Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě některých xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 zákona č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a odst. 2, §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává příslušné xxxxxxxx Evropské unie1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx obezřetného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx podle §9 xxxx. 6 x §74a odst. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) compliance xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx ze zákona, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a z xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, a to xxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x depozitáři,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxxx formě,
x) xxxxxxxxxxxx útvarem xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx činnosti investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx nedostatků xx xxxxxxx vnitřních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x oceňování xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxx za xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xx současným xxxxxxxxx zpětného xxxxxx xxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx papírů za xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx xxxxxx rovnající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx se xxxxxx xxxxxx nákup xx současným sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx,
g) repo xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, likvidovat xxxx uzavřít x xxxxxxxxx náklady x xxxxxxxxx xxxxxx době, x xx xxx xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx splnit povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) rizikem protistrany xxxxxx ztráty xxxxxxxxxxx x xxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx nemá xxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx kurzů, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je způsobeno xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx cenné papíry x xxxx xxxx Xxxxxxxxx komisí,
m) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx jako součet xxxxxx hodnoty aktiv x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx závazků zjištěných xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
n) xxxxxxxx speciálním xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx aktivum, xxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx netrvá xxxx xxx 5 pracovních xxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXX XXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX XXXXX SPRÁVY X XXXXXX
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx xx požadavky xxxxxxxxx xx řídicí x xxxxxxxxx systém x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxx naplňování x xxx xxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a v xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx stanoví xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(2) X naplnění xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxxx prověřuje, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x jimi xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx, schvalovací a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činností xxxxx xxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx činnost, xx niž se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x kterou xx xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx jen "outsourcing"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx za žádnou xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x souladu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx možnost jejich xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx, plnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x obezřetný výkon xxxxxxxx investiční společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx práva fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) byla stanovena xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx komunikaci x xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x obezřetné xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx organizačním xxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravomoci x xxxxxxxxxxx xxx, xxx mohly být xxxxx xxxxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vlastním xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx majetku x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (rekonciliace) xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonu vnitřní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxx všech kontrolních xxxxxxxxxx.
Představenstvo
§6
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace a xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) stanovení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x cílů xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond provádí xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zásad řízení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx výběr, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxxx na znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx přiměřené povaze, xxxxxxxxxx a rozsahu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx rozvoje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxx xxx zamezování vzniku xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx pro xxxxxxx compliance x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje
x) xxxxxxxxxx cíle x xxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx limitů, xxxxxx investiční společnost, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx rizik, x xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a předmět xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx vnitřního xxxxxx.
(3) Představenstvo xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně a xxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxx i mimořádná xxxxxxxx, včetně xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx přijme xxxxxxxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (dále xxx "xxxxxxx rada") xxxxxxx, xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx x efektivní, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X rámci plnění xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx xxxxxxxxxx jedná xxxx x záležitostech, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx být investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxx, plánování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Dozorčí xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x návrhu xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx compliance x xx xxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxx osob, vyjadřuje xx xxxxxxx rada xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x §74x xxxx. 4 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx své xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx skutečnostech, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vlivů xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx prostředí, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx míry xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a dalších xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx míře xxxxxxxxxxxxxx rizik x
Kontrolní a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x informačnímu systému x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx službami a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x zajištění snadné xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx systému, a
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx z xxxx xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní obsah xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně komunikace xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx osobou xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) náležitosti xxxxxxx xxxxx písmene x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx přenášené xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx pěti xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx; xx xxxxx x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx xxxx zaniklo, xxxxx i pro xxxxxx právního nástupce. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx potřebné xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx vytváření, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, výkazů x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací České xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Pravidla xxx xxxxxxxxxx stížností x reklamací xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností a xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) X xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx mezi osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 4 xxxx. x) zákona, xxxxx
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
b) přijme xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx osobní xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx vnitřní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx xxxxx k xxxxxx neoprávněnému uveřejnění, xxxx
2. xxxxx xxxxx k porušení xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxx, xxx osoba xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx nevyzývala xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx plnění svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx x), nebo
2. xxx tomto xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx ví xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato osoba xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx písmene b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx osobu navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx jim xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, že xxx x osobu, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx tato xxxxx vedla evidenci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx poskytla bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx f) x
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace o xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §74a odst. 5 xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx výkon hlasovacích xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx a účinné xxxxxx pro výkon xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x obhospodařovanými xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx představujícími xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx právnické xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx ve prospěch xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x souladu s xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxx řízení střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x výkonu hlasovacích xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx zásad uvedených x odstavci 1 xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x zajistí, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x vydávání, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx po přijetí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, tyto údaje
x) obchodní firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx přijala xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx s pokynem,
x) xxx pokynu,
x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx cenných papírů xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx jakou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx odkoupeny xxxxxxxx listy xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, x
x) xxxxxxx xxxxxx v hrubém xxxxxxxxx včetně přirážky xxxxxxx x xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Evidence x xxxxxxxxx týkajících xx obhospodařovaného majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x provedeného xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx aktiv,
x) xxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x pokynu xxxxx x čas xxxx xxxxxxx a údaje x xxxxx, xxxxx xxx pokyn xxxxxx,
x) u provedeného xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx o xxxx provedení a xxxxx a xxx xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxx x osobě, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx obchod,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx odvolání x
x) u provedeného xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety xxxxx xxxxx §74a odst. 1 písm. b) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx xxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxx kolektivního investování, xx neprodleně informováno xxxxxxxxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx představenstva podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx zdroji xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx se xxxx činností investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond vezme x xxxxx, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) zákona
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od zájmu xxxxxx xxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx oboru xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které ve xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx osoba xxxxxx xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x
x) xxxx aktuální xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§19
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxx 5 zákona, xx xxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx řízení podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx a pokud xx výměna xxxxxxxxx xxxxx poškodit zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx přímé xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx jiné xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout střet xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx způsob, kterým xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxx,
x) opatření, xxxxx xxxxxx osobě xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx služby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx dojít k xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx této xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx, x
f) xxxxx vhodná opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX ŘÍZENÍ XXXXX
[X §74a odst. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx xxx, aby poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx podstupovaných xxxxx.
(2) Investiční společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx xxx zajištěn x xxxxx činností x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nových, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x rizikové xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx vnitřní x xxxxxx faktory včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ekonomického prostředí x cyklu a xxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředí. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x náklady x xxxxxx vyplývající x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
a) vymezení xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx společnost, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vystaveny,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxxx významnosti xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, v tom xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x tom xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx krize xxxxxxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktů, xxx, xxxxx, zeměpisných xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx, obsah x xxxxx xxxxxxxx zpráv x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx radě.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx provádí své xxxxxxxx, jejichž činnost xx xxxx xx xxxxxx rizik, xxxx xx schválenou xxxxxxxxx xxxxxxxxx x potřebném xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x souladu x xxxxx xxxxxxxxx x x xx vyplývajícími xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx banku xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx řízení rizik.
§22
Xxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu
(1) Xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx postupy xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx měřeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxx měření xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx pro měření xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx hodnoty x xxxxxx (xxxxx xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx měření xxxxx,
x) je-li to xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx podchycení rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx tržních podmínek, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxxxx dopad xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx zdokumentovaný xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx mohou mít xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxx x rizikovým xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx míra rizika xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx rizika xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), a
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx postupy, xxxxx v případě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, že je xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Pokud xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx likvidity přiměřené xxxxxxxxx odkupování xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx prospektu.
XXXXX XXX
XXXXXXXX VNITŘNÍ KONTROLY
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx pravidla xxxxxxx kontroly, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx kontrolní činnosti xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zahrnovaly xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx kontrolní mechanismy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx transakcí nad xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx výstupů xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx řízení xxxxx, xxxxxxxxxxx rekonciliaci a
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx zásady a xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x
x) soulad xxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx nových právních xxxxxxxxxx x uznávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x tom, xxx byla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškeré xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx vnitřního xxxxxx byl xxxxxxxxx xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx voleného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
a) dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) finanční xxxxxx a xxxxxxxxx,
x) úplnost, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) funkčnost x xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx sestavování x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx vždy provedeny xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx strategického a xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
d) xxxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx systému, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx představenstvo x xxxxxxx radu x xxxxxxxxxx skutečnostech.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
a) v xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ztráta, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx zaplacenou,
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx žádost xxxxxxxxx6),
x) xxxxx xxxx xxx spolehlivě určit, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx znamená, že xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxx xxxxx cena, nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx jsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx x úplné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného papíru,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx x investičními xxxx x investiční xxxxxxxxx standardního xxxxx x
g) se xxxxxx spojená xxxxxx xxxx dostatečně zohledněna xxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, které xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) a x), xxxx-xx standardní fond x dispozici informace, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
a) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud
1. xxxxxxx kritéria xxxxx §26,
2. xxxx xxxx osoba, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx požadavkům xx xxxxxx správu x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. fond xxxx xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, podléhá xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx účinnou xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 a
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx aktivy, xxx xx mohou xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x se kterým xx xxxxxxx obchoduje xx xxxxxxxx trhu, xx nástroj,
a) xxxxx xxxxxxx splatnost xx nejvýše 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) který xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxx xxxxxx za 397 xxx, xxxx
x) jehož rizikový xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx úvěrového x xxxxxxxxx rizika, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Nástroj xxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxx, xxxx-xx xxx prodán x xxxxxxxxx xxxxxxx x krátkém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx nástroj, xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx od ceny, xx xxx by xxxx xxxxx nástroj xxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, a
x) vycházejí x xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx k dispozici xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxx x xxxxxx závěru.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx složeno x
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx s jedním xxxx několika xxxxx xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, nebo
d) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx ostatních xxxxxxxx xxxxxxxxx s tímto xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) x něhož nevyplývá xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx je x xxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x v odstavci 3 x
x) x nímž spojená xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko informační xxxxxxxxx xxxx fondem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x neveřejným informacím x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx aktivum xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Oceňováním xxxxxxxxxxx x ověřitelným xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx oceňování, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx stranami xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x xxxxx nevychází xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx ceny xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. způsobilá třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx často a xxxxxxxx umožňujícím standardnímu xxxxx xxxx kontrolu, xxxx
2. pro xxxx účely xxxxxxxxxx xxxxxxx vybavený xxxxxxxxxxx xxxxx investiční společnosti, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx složen xxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedné xxxxxx indexu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonnost celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx z xxxxxxxx uvedených x §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xx xxxx složení v xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 zákona a
3. v případě, xx xxxxx xx xxxxxx x nástrojů xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 písm. a) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vhodným a xxxxxxxxxxx způsobem,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxx xx používá, x xx na xxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx veřejně přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx opírá o xxxxx postupy zjišťování xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxx, včetně postupů xxxxxxxxx xxx složek xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx složení xxxxxx, xxxxx indexu nebo xxxxxxx xxxxxxxx obtíže x včasným a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se indexu, xx xxxxxxxxxx x xx nejširším xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx emitent xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx investorů xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx fond investovat xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx splňuje xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx kritéria stanovená x §28 xxxx. 2 x 3,
x) o němž xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx úvěrových rizik xxxxxxxxx s investicemi xx takového nástroje xxxxx odstavců 2 xx 4, a
x) xxxxx xx xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx vydán místními xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského státu Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx mezinárodními xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x)
x) informaci xxxxxxxx se emise xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx změnách ovlivňujících xxxxxxxx situaci emitenta x jeho xxxxxxxxx xxxxxx xxxx závazkům x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx statistické xxxxx o emisi x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx emitentovi.
(4) X případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx dostatečné xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx a spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x o xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hodnocení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. x) bod 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxx týkající se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá obdobnému xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx státu Evropské xxxx
Osobou, xxxxx xxxxx posouzení Xxxxx xxxxxxx banky podle §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu,
x) xxxxx xx xxxxx xx území státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx hospodářský xxxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Organizace xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx náležícím x signatářům mezinárodní xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Borrow (xxxxxxxxx xxxxx skupiny G10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxx ratingu, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, kterým xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Investiční xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx derivát
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxxxxxxxx derivát8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx složku,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxxxx či úvěrovém xxxxxx xxxx jiné xxxxxxxx hodnotě, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx proměňovat xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx derivát,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x ní spojená xxxxxxxxxxx úzce x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru x xxxxxx s xxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx rizikový xxxxxx x xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxx xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 až 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx splňující kritéria xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxx složku, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nezávisle xx xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx xx nástroji xxxxxxxxx trhu, má xx xx xx, xx derivát neobsahují. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Kopírování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx indexu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Index xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx tvořen xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů akcií xxxx dluhopisů, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Index xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx, xx xxxxx xx xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) xx xxxxx xxxxxxx přístupný x
b) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kopíruje složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xxxx xxxxxxxx účinná xxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXX X NÁSTROJE X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTOVÁNÍ X XXXXXX RIZIK
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 odst. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a odst. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx může používat x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx obchody x finanční deriváty xxxxx §26 odst. 1 písm. x) x x) zákona (xxxx jen "techniky x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx a nástroje xxxx být xxxxxxx xxxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx snížení xxxxxx x investování, xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx nebo veřejný xxxxxxxxx fond xx xxxxxxxxxxx, že podstupované xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx je xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond schopen xxxxxxxxx x
c) xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx používání xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx a veřejný xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx; x měnových xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx být xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, drží x okamžiku sjednání x xx celou xxxx trvání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx aktivum xxxxxxxx xx krytí jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx dalšího xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx nepoužije xx xxxxx finančního xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x peněžní xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) podkladový nástroj xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxxx x tím, xx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx fond drží xxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx do xxxx rozdílu jejich xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx finanční xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx, xxxx
b) xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x finančního xxxxxxxx x xxxxx vypořádání xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X případě, xx je xxxxx xxxxxxxxx x důsledku xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx svoji xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních derivátů x xxxxxx finančních xxxxxxxx xx portfoliu xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx denně, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx oceňují xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx českých.
(2) Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x vázané na xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jsou xx xxxxxx xxxx, xxxx a splatnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx týž xxxxxxx, xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xx stejné xxxx a xxxx.
(4) Podkladové xxxxxxxx xxxx silně xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx korelace alespoň 0,95 x časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxxx pozice.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, do kterých xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx peněžního xxxx, xxxx
c) xxxxx xxxxxx kolektivního investování.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zbývajících krátkých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Metoda xxxxxxx x xxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Pokud se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx xxxx xxxx xxx něj možné xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx relativní xxxxxxxx hodnoty v xxxxxx použít.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x případě standardního xxxxx denně, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 měsíc; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, xx taková xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx období pozorování xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx 1 xxx; použití xxxxx xx kratší xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx obnovují xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx značným změnám xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx historických xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx v každé xxxx x xxx, xx konstrukce xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx křivka xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
h) u xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojům x xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziko x
x) xxxxx xxxxxxxx zpětné a xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx testování xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx následujícího xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx skutečných pozicích xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxx testování xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx na xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx faktory, xxxxx mohou xxx xx následek xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx likviditu xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Stresové xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxx výběru x xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx větší než xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia. Referenční xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx efekt a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vložených xxxxxxxx, xxxxx případů, kdy xxxx
x) používá xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; potom xxxx xxxxxxxx referenční xxxxxxxxx obsahující finanční xxxxxxxx x krátkými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx deriváty.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Měření xxxxxx protistrany
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx xxx xxxxx xxxxxx podle §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx kladných xxxxxxxx xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxx xxxx standardní fond xxxxxxxxx
x) dohodu x započtení xx xxxxxxx protistranou za xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x to i x xxxxxxx povolení xxxxxxxxxxxx nebo oddlužení, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx protistrany, x
2. zohledňuje xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX derivátům, x
b) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx fond jej xx xx xxxx xxxxxxx xxxx jej xxxxx k opatrování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxx repo xxxxxxx, xxxxxxxx
x) sjednání xxxx xxxxxxx lze xxxxx doložit,
b) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
x) cenné xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx repa, xxxxxxxxxx xxxxxxx investování x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný speciální xxxx xxxx
x) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, které jsou xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx zpětnou xxxxx xxxx vrácení cenných xxxxxx, případně xxxxx, xxx xxxxxx termín xxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx svěřit do xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx na protistraně,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx pouze xx xxxxxx likvidních xxxxx, xxxxx následně nepoužije xxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, jsou xxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xx výnos z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxx xxx náklad xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx repa xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx předmětných xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuje xx xxxxxx podle §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x nástrojů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Zajištění xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx xxxxx příslušných xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX MAJETKU X XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Reálná hodnota
Xxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, že pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx dostupných xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx dosud xxxxxxxxxx xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx nedostatek xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xx splatnosti
x) xx xxxx xxx 90 dní, se xxxxx x 10 %,
b) ne xxxx než 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) xx déle xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx než 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Základ pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, jestliže xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx dosud xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, xx hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 neodpovídá xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování hodnotu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx x xxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx vyžaduje xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx způsob xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxx xxxxxx jen xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x za předpokladu, xx nastaly xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx věrohodnost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Nesouhlasí-li xxxxxxxxx xx xxxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, oznámí xxxx skutečnost xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li fond xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx kapitál xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, ve kterém xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nákladů, xxxxxxx poplatky xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxx depozitáře, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx dni xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx všech jmenovitých xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx vynásobená xxxxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, se zaokrouhlením xx xxxxx desetinných xxxx uvedený xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie fondu xxxxxxxxxxxx investování. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx stanovenu xxxxxxxxxx hodnotu, je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx skupin xxxxxxxxx, x xxxxx je xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx poměru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx zásady
(X §75 odst. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx obchod xxxxxxx xxxxxxx majetku, likviditu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Informace x provedeném pokynu x vydání nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx k upisování xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje o xxxxxxxxxx společnosti,
c) xxxxxxxxxxxx podílníka nebo xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx a platební xxxxxxxxxx související x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (vydání, upisování xxxx odkoupení),
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, ke xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx list xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem, xxxxx se xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx cenný xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem,
k) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx x
l) xxxxxxxx xxxx přirážek nebo xxxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx x xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx zbytečného odkladu, xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx pracovní xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx osoby, xxxxx odeslání xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx provádějí xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx xxxxxx x) x b).
(3) Xxxxx má informaci x xxxxxxx xxxxxxxx 1 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem jiná xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxx zákona xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Informaci x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Provádění xxxxxxx
[X §75 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x neupřednostňuje xxxxx xxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx xxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx konkrétnímu xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xx statutu, x xxxx pokynu, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx, xxxxx i x povaze převodních xxxx, xx xxx xxx tento xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx místě,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x jakou xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx pro vypořádání,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxx xxxxxx x obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxx faktor xxxxxx xxxxxx xxx provádění xxxxxxxxxx x obchodu xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx subjektům x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx organizační xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 xxxx alespoň xxxxxx určení jejich xxxxxxxxx důležitosti,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) jiné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxxx při xxxxx převodních xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx společnost je xxxxxxx xxxxxx předchozí xxxxxxx investičního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx odstavce 2.
(4) Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vhodným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx xx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Přezkoumání pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx provedením xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xx požádání xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx obchody xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xx předává pokyny xx účet fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx zavede a xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx obchodů,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxx x tomuto xxxxxxx, xxxxx případů, xxx xx odůvodňuje xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu nebo xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x přesné rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, aby xx xxxxxxx uvedené xxxxxxxxx před provedením xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování na xxxx xxxx nabyla xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx je možné xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx sdruženého obchodu xxxx xxxxxxxxx postupy xxx
x) určení xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx má xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxxx xxxx pro xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx rozvržení xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx sdružený obchod xxxxx kolektivního investování x obchodem xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než jakých xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Pobídka
[X §75 odst. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx je x xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx x existenci x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx přispívá xx xxxxxxxx kvality příslušné xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx příslušné činnosti xxxx xxxxx je xxx xxxxx xxxx xxxxx, x jejíž xxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x v nejlepším xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx může xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx však sdělí xxx podrobnosti na xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obdobným xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxx, xx požadovanou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 a 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
HLAVA X
XXXXXXXXXX ZPRÁVY X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a), x), x) a d) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx upravujícího účetnictví xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx zpráv a xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) x x) x §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční společnost, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx x úplném xxxxx v xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx přímo použitelnými xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx veřejnosti xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx přístupná prostřednictvím xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx obchodní firmy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxxxx informace měly xxxxxx datového xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) dostupné nepřetržitě x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Informace x xxxxxx uveřejňované xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx také k xxxxxxxxx x sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bezplatně xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x tom, xx Xxxxx národní xxxxx schválila xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X případě xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxx xx účastní xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx a xxxxxxx běžně používaných x xxxxx členském xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx rysech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx x způsobech xxxx fungování, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení o xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x možný xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx změněno, poskytne xx tento xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o sloučení xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx v xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení sloučení xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo sloučení
(1) Zrušovaný podílový xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x sloučení na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx všem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx trvalém nosiči xxx x xxxxxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx je přiměřené xxxxxxxxxx, xx nichž xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx obchod xxxx podílníkem x xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx xxxxxx, případně xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx xxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx investor xxxx sdělení získat xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, x
b) xxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxx xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx zvolila tento xxxxx informací.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím elektronických xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx podílových xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním fondem (xxxx jen "xxxxxx xxxxx") obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) prohlášení, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem může xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
x) poplatky x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx výdajů xxxxxxx standardním xxxxxx x
c) podmínky, xx nichž xxxx xxx proveden předchozí xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podřízeného standardního xxxxx xx majetku xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a odst. 4 zákona.
(2) Xxxxxx fondů xxxx xxxxxxxx ujednání, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x lhůty pro xxxxxxxxx informací při xxxxxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu uskutečněných xxxxxxxxxx standardním fondem, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
c) xxxxx týkající xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx na xxxx xxxxxxxx místo x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním fondem xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxx x zajištění časové xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx vydávaných cenných xxxxxx x předejít xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx řídícího standardního xxxxx, pokud řídící xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
f) údaje x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx při xxxxxxxx a odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním fondem; xxxxx xx o xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx dohoda xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxx (§99x x 99x xxxxxx),
x) xxxxxxx pro xxxxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) podmínky xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx se zvláštních xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx práva xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx k akcionářům xxxx xxxxxxxxxx poskytují.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se zprávy xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) podrobnosti xxxxxxxxxx xxxx řídícím standardním xxxxxx a podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx zpráv xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx stejné xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu požadovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx auditu x xxxxxxxxxxx xxxxxx auditora xxx mimořádném xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x rozvahovému xxx xxxxxx závěrky podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx období.
(4) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů obsahuje xxxxxxxx předávání informací x dokumentů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx předání xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, prospektu x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx obdobných dokumentů, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx osobou xx xxxxxxx pověření podle §78 zákona,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx kopií vnitřních xxxxxxxx, zejména týkajících xx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pozicích z xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu vypočítat xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx řídící standardní xxxx informuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů x
x) ujednání x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx chyb xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx změn xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxx xx liší xx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxx prospektu,
b) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované nebo xxxxxxxxxx xxxx, rozdělení xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx splňovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podřízeným standardním xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, auditora, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §35b odst. 2 xxxxxx]
Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx standardní xxxx,
x) zavede xxxxxx xxxxxxxx x omezení xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxx akcionáři xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "dohoda mezi xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) vymezení xxxx, xxxxx informace nebo xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) poskytuje xxxxx xxxxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx nebo xxxxx zpřístupňuje xx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx právními xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxx standardních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a předcházet xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx strany xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx měl xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a odst. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. e) zákona]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "dohoda xxxx xxxxxxxx") obsahuje xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx oba xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx v písmenu x) poskytuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na požádání,
x) xxxxxx x xxxxx předávání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxx xxx postupech xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) uvedení xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zprávě auditora xxxxxxxx standardního xxxxx, x
x) způsob x xxxxx vyřizování xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zprávě auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Dohoda xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx auditora x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx totožné, xxxxxx xxxx auditory obsahuje xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 odst. 2 xx na dohodu xxxx auditory xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zejména
a) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx,
x) chyby x pokynech nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx vydávání xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx výplatě nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) porušení xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x jeho stanovách, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací x
x) porušení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutem nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx investiční společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x způsobu xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx plnění pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx kolektivního investování
[K §89 písm. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a kvalifikace, xxxx xxxx o xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, případně x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, s uvedením xxxxx x výše xxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx měla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx' xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx kvalifikované xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x uvedením xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované a xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx způsobu propojení x doby propojení,
h) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx písmen x) až x) x xxxxx xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nad xxxxx zákona o xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx investičního xxxxx x identifikační xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (SIN) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx rozhodného období, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx datu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx stručného popisu xxxxxx zkušeností a xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx kvalifikovanou účast xx xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx auditované xxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' jen po xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxx ve shodě, xxxxxx-xx uváděny xxxxx xxxxxx x) až x),
x) všech depozitářích xxxxxxxxxxxx fondu v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x této osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx vykonávali,
m) xxx, xxxxxx končí xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond založen,
n) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx (benchmarku) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx index xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx této xxxxxx x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny x reálné hodnoty xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx depozitáře,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování veřejného xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxx xxxxxx podílového fondu xxx rámec xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a kvalifikace, xxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx přestali tuto xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry ve xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, a xxxx x době, xx kterou tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx xx xxxxx stanovený xxxxx (xxxxxxxxx), uvede se x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx období x grafické podobě,
i) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % hodnoty xxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx období,
j) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na jeden xxxxxxxx list,
k) počtu xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím na xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výroční zpráva xxxxxxxx také xxxx x dni, kterým xxxxx doba, na xxxxxx byl fond xxxxxxx, x informaci, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx přemění xx xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) účel, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x v xxxxxxx, xx xxxxx ke xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, který s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx břemen, xxxxxxxxx práv třetích xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx týkajících xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx ocenění xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx stanovena, xxxxx xxxx nemovitost xxxxxxx porovnávací xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx i).
n) seznam xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o podstatné xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x účastí xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x době xx xxxxxxxx 2 xxx xx jejího xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x záměru xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů,
r) xxxxx důvodů xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx k xxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce x. 194/2011 Sb.
Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. b) xxxxxx]
1. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, které xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovány xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech,
c) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali x
x) xxxxx obchodnících s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx tuto činnost xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) názvu xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxx depozitářích investičního xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx je u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx opatrováno více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx obchodnících s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx jednu xxxxx,
x) počtu emitovaných xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx mezinárodního systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, která xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx podílového fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty majetku xxxxx ke dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx a reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) hodnotě xxxxx vyplacených xxxxxx xxxxxxx podílový xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, číslo xxxxxxxxxx, číslo popisné, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx změně xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx a dopady xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nemovitosti x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx důvod, xxxx xxxx využívána, x xxxxx, který x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx společnostech, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Příloha č. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx údajů xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 zákona, xxxxxxx
x) okolnosti x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kopie klíčových xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x právech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx16) x různých kategoriích xxxx x průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx různá xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx rozdílů,
x) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x nákladů obou xxxxxxxxxxxx nebo slučovaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx xxxxxxx částek xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxxxx podílový fond xx xxxxxxxxx úplatu xx obhospodařování podílem x hospodářského výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 písm. b) xxxxxx, popis xxxx, xxx xxxx stanovován xx xxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx toho, jak xxxx xxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx rovné zacházení x xxxxxxxxx, xxxxx xx zrušovaném podílovém xxxxx xxxxx vlastnili xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
j) xxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx toho xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx nepřiměřenost xxxxxxxxx xxxxxx podle §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zejména xxxx xxxxx
a) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu,
x) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nevyužili xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu podle §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx svá práva xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxx xxxxxxxxx o xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx dojde xx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 zákona x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx x zda x xxxxx xxxxxxxx xxxx tato xxxxxxx xxxxxx do rozhodného xxx sloučení xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx splynutí nebo xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx odkazy xx xx části xxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. března 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX), pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), ve xxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx x obsah xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, pokud jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se fúze xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x auditorech x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. a xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Sb.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx některé xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) x. 1606/2002, IAS 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx a IAS 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x úpadku x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx, xxx účetní xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx pozdějších předpisů.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (EU) č. 583/2010 xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx je třeba xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx trvalém xxxxxx, než je xxxxx, nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. dubna 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx obsažené x xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxxxxx, xxxxxxx údajů ve xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Sb., x xxxxxxxx nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.