Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a odst. 2, §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 odst. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b odst. 7, §55 odst. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) xxxxxxxx obezřetného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a odst. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 odst. 4 zákona,
x) xxxxxxxx jednání investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) compliance xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx právních xxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, přenos, xxxxxxx x xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx formě,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo skupina xxxx pověřená výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxx nedostatků či xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x nedostatků xx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x oceňování xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxx převedení xxxxxxx xxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx převzít xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu za xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx prostředkům x xxxxx; xxxxx xx rozumí rovněž xxxxxx xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úroku; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx nákup xx současným sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) repo xxxxxxxx repo xxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx likvidity riziko xxxxxx schopnosti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, xxx se xxxxxx splatnými, xxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx aktiva, včetně xxxxxx, že pozici x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx prodat, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx době, x že xxx xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílových listů,
x) rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx peněžních xxxx x rámci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx xxxxxx x trhy xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálem vlastní xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 pracovních xxx x dosažená xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiva.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXX SPRÁVY X XXXXXX
§3
Xxxxxx x postupy xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na řídicí x kontrolní systém x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu k xxxxxx naplňování a xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx řádu a xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx x postupů (xxxx xxx "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx stanoví postup xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x do xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx uznávané xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardy jsou xxxxxx aktuální a xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x složitosti jejich xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx bylo xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx slouží též xxxxxx uchování xxxxxxxxx, xxxxx investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou
[K §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx činnost, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 zákona x xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxx osoba (xxxx jen "outsourcing"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx tím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx sjednáním nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx činnosti, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, x souladu x xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, plnění informačních xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx bance, xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, a provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx právními předpisy,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) byla xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činností, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx komunikaci x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x obezřetné xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx na všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx být xxxxx xxxxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx střetu xxxxx (§17 xx 19).
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx majetku a xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů pro xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonu vnitřní xxxxxxxx x zamezení xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x trvalé xxxxxxxxx jeho funkčnosti x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx při výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
e) stanovení xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx chování x jednání xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí své xxxxxxxx,
g) stanovení xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx činnosti, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx osob xxxx xxxxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx strategii,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zásad xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x zásad xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) bezpečnostní xxxxxx xxxxxx bezpečnostních xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje
x) investiční xxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, personální x technické xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx auditorem2), orgány xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx provedena xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Dozorčí xxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x efektivní, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Dozorčí rada xx podílí na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx rada xx předem xxxxxxxxx x xxxxxx představenstva xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx právnické osoby xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx jejich xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx rada xxxxx x návrhu xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x §74x odst. 4 xxxx. x) zákona]
(1) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx pro xxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x ucelené informace.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx akceptované xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxx xxxxxx likvidity.
(3) Představenstvo je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx a xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zda xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření v xxxxxxx nedostatků,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik x
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxx, pomocí kterých xxxxxxx xxx činnosti, x informačnímu systému x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx jejich stanovení, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x rozsahu přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x těmito daty x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxx přístupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx systému, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxx, xxx z xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx při obhospodařování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxx zařízení, a xx alespoň vyhrazení xxxxxxxx telefonních xxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x prováděnými xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 zákona, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, případně xxxxxx komunikačních zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) odesílatele x xxxxxxxx, jsou-li dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx pokynu; xx platí x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx x pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x dokumenty x xxxxxxxxx potřebné xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx právními předpisy xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťující xxxxxxx x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, údajů, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx České národní xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx žádost.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vytváření x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx x rychlé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x
x) xxxx evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx vlastníků cenných xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup k xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx osobní obchod xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxx neoprávněnému uveřejnění, xxxx
2. mohlo xxxxx k xxxxxxxx xxxx povinnosti investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx stanovené xxxxxxx,
c) xxxxxxxxx, xxx osoba xxxxx xxxxxxx x) nenabádala xxxx nevyzývala jiného x obchodu mimo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností, xxxxx xx
1. sama xxxxxx oprávněna osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), nebo
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, xx xxxx osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx osobu xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) zabezpečí informování xxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, že xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vykonávají xxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx tato xxxxx vedla evidenci xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávnému xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx písmene x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
x) uskutečněné xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční společnosti xxxx investičnímu fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, pokud xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxx
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx.
§14
Zásady xxx xxxxx hlasovacích xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a účinné xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x obhospodařovanými xxxxxxx xxxx obdobnými xxxxxxx xxxxxx představujícími xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě xxx, aby xxxx xxxxx xxxx vykonávána xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx postupy xxx
a) sledování xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx osobě,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx vznikají x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x zajistí, xxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxx xxxxxxxxx přístupné xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x vydávání, upisování x odkupování podílových xxxxx xxxxxxxxxx podílovým xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, tyto údaje
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx zadala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) datum x xxx přijetí xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) datum provedení xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx podílových listů xxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx cenný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxx cenu, za xxxxx xxxx vydány, xxxxxx nebo odkoupeny xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x hrubém xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x vydáním xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond provede xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 písm. b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
b) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx aktiv, xxxxx xxxx předmětem xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) množství xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx a xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx pokyn xxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx rozhodnutí x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x čas xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxx x osobě, xxxxx předala pokyn xxxx provedla obchod,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx pokynu důvody xxxx xxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx a převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) bodu 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx střet xxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx všech xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx představenstva podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx x úvahu xxxxx zájmů související x činností investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx xx xxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, zda xxxxx podle §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx ztrátě xx úkor fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xx odlišný zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx dále xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx střetu zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých služeb, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu zájmů
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a odst. 1 xxxx. b) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx k zabezpečení xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) účinné xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx osobami se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx x xxxxx xx výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx kontrolu xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo zájmy xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx příjmy xxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) taková xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, kterým xxxxx se zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
x) opatření, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx služby, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, aby x ohrožení řádného xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx, x
f) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx opatření přijatá xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a odst. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx rizika xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a udržuje xxxxxx řízení xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx obhospodařovaný fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx byl xxxxxxxx x xxxxx činností x na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x umožňoval xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx jsou xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx. Řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx faktory xxxxxx xxxxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxx řízení jednotlivých xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx řízení xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x xxx vždy xxxxxx xxxxxxx, operačního, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx krize xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, zeměpisných xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx a
h) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx podávání xxxxx x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx radě.
(2) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx strategií xxxxxxxxx v potřebném xxxxxxx x postupovaly x souladu x xxxxx xxxxxxxxx x x ní xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a limity.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxx xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx podstatných xxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxx.
§22
Postup xxxxxx xxxxx standardního xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx rizika a xxxxxx vliv xx xxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování byly xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx údajů a xxx postupy xxxxxx xxxxx xxxx náležitým xxxxxxxx zdokumentovány,
x) je-li xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx (xxxxx xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) je-li xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx podchycení xxxxx xxxxxxxxxx x možných xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx nepříznivý dopad xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxx rizikům, xxxxx xxxxx mít xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx zásadní význam, x x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx systémem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
x) xxxxxxx, zavede x xxxxxxx náležité xxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §12 xxxx. 1 xxxxxx. Pokud je xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxx jsou x xxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a odst. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx pravidla xxxxxxx kontroly, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx kontrolní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu xx xxxxx řízení,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx jednotlivé procesy, xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, ověřování detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) fyzickou kontrolu; xxxxxxx kontrola xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, investičním xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pro činnost xxxxxxxxxx, jejichž cílem xx xxxxxxx zabezpečit
x) soulad xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
c) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx provádějící činnost xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx samosprávného investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx provádí činnost xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zjištěných významných xxxxxxxxxxx,
b) informování xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxx vnitřního xxxxxx byl nezávislý xx veškerých jejich xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx stanovených xxxxx, xxxx x xxxxxxx investiční společnosti xxxx samosprávného investičního xxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx,
x) finanční xxxxxx x oceňování,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) spolehlivost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) xxxxxxxxx x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx provedeny xxxx činnosti
a) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx ročně,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx x udržování systému xxxxxxxxx opatření x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx zjištění xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx funkčnosti a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému, a xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX KTERÝCH XXXX XXXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
§26
Investiční xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxx,
a) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx nepřevýší xxxxxx xx něj xxxxxxxxxx,
x) xxxxx likvidita xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) jehož xxxx xxx xxxxxxxxxx určit, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x obvyklá cena, xxxxxx je xxx xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xx nezávislý xx emitentovi tohoto xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx ocenění je xxxxxxxxx periodicky x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx nebo x xxxxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx,
x) pro xxxxx jsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx znamená, že xxxxxxxxxx xxxx jsou x dispozici xxxxxxxxxx, xxxxxx x úplné xxxxxxxxx o cenném xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx k dispozici xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
x) který je xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xx v xxxxxxx s investičními xxxx a investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx považují xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
x) cenné xxxxxx uzavřeného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx obhospodařuje, xxxxxxx požadavkům xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. fond nebo xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, podléhá xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx kritéria xxxxx §26 x
2. xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x se xxxxxx xx obvykle obchoduje xx xxxxxxxx xxxx, xx nástroj,
a) xxxxx původní xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
b) jehož xxxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxx xxxxxx za 397 xxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx úvěrového a xxxxxxxxx xxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx profilu nástroje, xxxxx xxxxxxxxx splňuje xxxxxxxx písmena x) xxxx x) xxxx x kterého xxxxxxx x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx peněžního xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx xxx prodán x xxxxxxxxx xxxxxxx x krátkém časovém xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx vyplatit xxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx nástroj, pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx způsoby oceňování, xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx ceny, xx xxx xx xxxx možné xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx obvyklých xxxxxxx podmínek, a
x) xxxxxxxxx x xxxxx trhu nebo xxxxx oceňování, xxxxxx xxxxx založených na xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx standardní xxxx k dispozici xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx splňuje kritéria xxxxxxxxx v §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx složeno x
x) jednoho xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxx, která xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx je x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx deriváty xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x x xxxxxxxx 3 a
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x protistranou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx využita xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx derivát.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x ověřitelným xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 3 xxxxxx xx oceňování, které xxxxxxxx částce, jíž xxx dosáhnout xxxx xxxxxxxxxxxxx stranami xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x které nevychází xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) ocenění xxxxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx ceny xxxxxxxx, nebo, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx jeho kontrolu, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx organizační xxxxx investiční společnosti, xxxx xx xxxxxxxxx xx organizačním útvaru xxxxxxxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx složen xxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, je xxxx xxxxxxx v xxxxxxx s §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx x
3. x xxxxxxx, xx index je xxxxxx x nástrojů xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx se složením xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx měří xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vhodným x xxxxxxxxxxx způsobem,
2. xxxxxxx indexu se xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx stále xxxxxxxx situaci xx xxxxxx, na xxxxx xx používá, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx kritérií, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx opírá x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx tržní xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx složení xxxxxx, xxxxx indexu xxxx xxxxxxx provozní xxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxx x kritérií xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) o xxxx xxxx k dispozici xxxxxxxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x investicemi xx xxxxxxxx nástroje xxxxx odstavců 2 xx 4, x
x) xxxxx xx xxxxx převoditelný.
(2) X případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. x) body 2 x 4 xxxxxx nebo který xx xxxxx místními xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského státu Xxxxxxxx unie či xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx státem Evropské xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxx x částí xxxxxxxxx federaci, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx emise xxxx podmínek emise x xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a zejména xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým závazkům x
x) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) se předkládají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx emitentovi.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx událostech a xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx dostát xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxx, xx xxx se vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, jež xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx dostatečné xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. b) xxxxxxxxx týkající se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Osoba, xxxxx podléhá xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx
Xxxxxx, která xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 3 zákona podléhá xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj náležícím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (členskému xxxxx xxxxxxx G10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx prokazuje, xx xxxxxxxx xxxxxxx, kterým xxxxxxx, jsou obdobná xxxxxxxxx stanoveným právem Xxxxxxxx unie.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx složku,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx všechny peněžní xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx indexu xx xxxxxx xxxxx, úvěrovém xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx se xxxx proměňovat obdobně xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx ekonomický xxxxxxxxx a rizika x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru x xxxxxx x xxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx xx významný xxxxx na rizikový xxxxxx a stanovení xxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný xxxxx xxxx xxxxxxx peněžního xxxx obsahují xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xx za xx, xx xxxxxxx neobsahují. Xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Kopírování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx složení indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx indexu xxxxxx xxxxxxxxx derivátů x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 zákona x §36 odst. 1.
(2) Xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xx tvořen xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů akcií xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx podmínky xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 zákona.
(3) Index xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, který xxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx používá xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu, xx který xx xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo dluhopisů, xxxxx
x) xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) tvůrce xxxxxx je xxxxxxxxx xx standardním xxxxx, xxxxx kopíruje xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx tvůrce xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xxxx xxxxxxxx xxxxxx opatření x řízení xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X NÁSTROJE X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
§35
Xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx obchody x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x g) xxxxxx (xxxx xxx "techniky x nástroje").
(2) Xxxxxxxx x nástroje xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx, že podstupované xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) jehož xxxxx je standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond schopen xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx technik a xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx jeho xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx snižuje xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xx
x) má-li xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx podkladový xxxxxxx x okamžiku xxxxxxxx x po xxxxx dobu xxxxxx xxxxxxx xx svém xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, drží x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky nebo xxxxxx xxxxxxxx aktivum x hodnotě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předmětného xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx nástroj, peněžní xxxxxxxxxx nebo vysoce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nepoužije xxxxx případů podle xxxxxxxx 2 ke xxxxx xxxxxxx finančního xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx finančního xxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx prostředky, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) podkladový nástroj xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu x
x) xxxxxxx xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx finančního derivátu xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx x vypořádání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu.
(2) Xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx prostředky xxx xxxxx snížení xxxxxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxx xx xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) a je xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x xxxx finanční xxxxxxxx xxxx vypořádány xx stejný xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx derivátu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxx o xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx okamžiku 100 % hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. V případě, xx je limit xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx veřejný speciální xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx výpočet otevřené xxxxxx
a) standardní xxxxxxxxxx metodou,
b) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx zvolená xxxxxx výpočtu otevřené xxxxxx xxxx vhodná xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx strategii xxxxx, xxxxx x složitosti xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx peněžního trhu (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X každého finančního xxxxxxxx, xxxxxx vloženého xxxxxxxx, se stanoví xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx xx oceňují kladnými xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx zápornými xxxxxxxx xxxxxxxxx vyjádřenými x xxxxxxxx českých.
(2) Xxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx xxxx stejné xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje mají xxxxxx parametry, xxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx závazky jsou xxxx xxxxxx xxxxx x vázané na xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx toky jsou xx xxxxxx xxxx, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xx xxxxxx xxxx x výši.
(4) Podkladové nástroje xxxx xxxxx korelované, xxxxx mezi denními xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx změnami xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investoval, xxxxx-xx xx o xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Metoda xxxxxxx x riziku
(1) Xxxxxx xxxxxxx x riziku je xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo absolutní xxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx xxxx xxxx xxx xxx možné xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx počítána x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) pro výpočet xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx; lze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx za kratší xxxxxx držení x xxx, xx taková xxxxxxxx hodnota xx xxxxxxxx xx ekvivalent 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx poměru xxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx období pozorování xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx 1 xxx; použití xxxxx za xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) datové xxxxxxx xx obnovují xxxxxxx jednou za xxx měsíce, případně xxxxxxx, pokud dochází xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podmínek,
x) xxxxx xx xxxxxxx xx maticích xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx simulacích Xxxxx Carlo,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx zohledňují rizikové xxxxxxx odpovídající úrokovým xxxxx v xxxxx xxxx s xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx rozčleněna xx xxxxxxx 6 časových xxxxx,
h) u xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx nástroje,
i) x měnového rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
x) model xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxx pracovní xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne x xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx skutečných pozicích xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Stresové testování xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx berou x xxxxx faktory, xxxxx mohou xxx xx xxxxxxxx značné xxxxxx fondu nebo xxxxx xxxxxx ztížit xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx likviditu xxxx x případech xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxxxxx události s xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx hlavních xxxxxxx rizik. Stresové xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx referenčního xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx postupů xxx xxxxxx xxxxx. Riziková xxxxxxx xxxxx nesmí xxx xxxxx než xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vložených xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx referenční xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxx xxxxxxxx s krátkými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx riziku; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx měnové deriváty.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxx z finančních xxxxxxxx uvedených x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxxx") se xxx xxxxx limitu podle §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX derivátů xxxxxxxxxx x příslušnou xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
x) dohodu x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx účinná a xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. zohledňuje započtení xxxxx xx vztahu x XXX xxxxxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx nástrojů přijatých x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond xxx xx ve svém xxxxxxx nebo xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx protistraně.
§41
Limity xxx uzavírání repo xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
a) sjednání xxxx xxxxxxx lze xxxxx doložit,
b) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
x) cenné xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx reverzního repa, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxx speciálního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx dále
x) xx dobu xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx svého xxxxx xx zpětnou koupi xxxx xxxxxxx cenných xxxxxx, případně xxxxx, xxx uplyne xxxxxx xxx zpětnou xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx na protistraně,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx z xxxx xxxxxxxxx xxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx další xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, jsou vysoce xxxxxxxx,
x) zajistí, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx v xxxxx xxxx je vyšší xxx xxxxxx vynaložený xx xxxxxxx těchto xxxxxxxxx prostředků, x
x) zajistí, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx než xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Standardní xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx podle §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx podle §51 xxxx. 2 x 3 zákona xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x nástrojů xxxxxxxxx xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx zajištění OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x čisté xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x započtení, xxxxx je xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[K §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Xxxxxx hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku a xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx je možné xxxxxx průměrnou xxxx xxxx nejlepší xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx rovná xxxx, xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx nebo soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx nedostatek xxxx xxxxxxx12), anebo byla xxxxxx obdobná rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) ne xxxx xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) ne déle xxx 360 dní, xx sníží x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Základ xxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx dosud xxxxxxxxxx, xxxx xxxx zamítl xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx majetku, xxxxx xxxx vydána xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 a 2 neodpovídá xxxx, xx xxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx odborné xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx podává xxxxx x xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx vyžaduje xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx věrohodnost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty změnily.
(6) Nesouhlasí-li xxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost bez xxxxxxxxxx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x takovémto xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s oznámením xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx depozitář x této skutečnosti Xxxxxx národní xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx kapitál xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx poplatky xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x úplata za xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listu nebo xxxxx, se xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx desetinných xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena xxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 odst. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výpočtem xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx zásady
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxx zvažovaného xxxxxxx xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů a xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x vydání nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx a platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) datum, xx xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx papír xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
j) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx odkoupen podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x čistém xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx přirážek xxxx xxxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx a srážky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
a) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx doručení xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx xxxx měsíců, pokud xx pokyny podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx písmen a) x b).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx odstavce 1 xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxx podílníkovi xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx povinná x xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ustanovení xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx jiným xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x neupřednostňuje xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, k xxxxxx a vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx převodních xxxx, na xxx xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx lze xxxxxxxxx xx převodním xxxxx,
x) celkový xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, s xxxxx xxx pokyn x xxxxxxx provést,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx,
x) xxxxx požadovaného xxxxxxx,
x) typ xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxx faktor xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx subjektům x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x jednotlivým xxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x převodních xxxxxxx, xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) jiné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. h), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
d) označení xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx předává pokyny x obchodu, xxxx xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů, včetně xxxxxxx provedení pokynů x xxxxxxx ze xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Přezkoumání xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu po xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxx, xx xxxxxxx obchody xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx přijme xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) a j) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx obchodů, která xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx časové xxxxxxxx xxxxxxx investičního rozhodnutí x tomuto obchodu, xxxxx případů, xxx xx odůvodňuje xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx podmínky xx xxxx xxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
c) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
d) neprodlené x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, získaných xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxx nákladů v xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Investiční společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, aby xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před provedením xxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, jehož xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xx neprovedený obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, aby zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xxxx je možné xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx postupy xxx
a) určení xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx má xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxx na xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
b) xx rozvržení plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx paragrafu a
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx sdružený xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přizná xxxxxx x odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4. Xx xxxxx obdobně, x xxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodů, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 odst. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx v xxxxxx §75 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
x) je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx fond kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx nelze xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx příslušné xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x jeho investorů.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, která umožní xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx která xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, xxxxxxxxxxx x v xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx však xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx povinnost podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejní xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX ZPRÁVY X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx a pololetní xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) x d) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx zpráv x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) a x) x §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x úplném xxxxx v českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) internetová xxxxxx byla veřejnosti xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx informace měly xxxxxx datového souboru xxxxxxxx xx stažení x xxxxx používaném xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx a) x x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bezplatně xxxxxxx x dohodnuté xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx schválila xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 a 2.
HLAVA XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům
a) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx umožnilo informované xxxxxxxxx xxxxxx navrhovaného xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx investici, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx účastní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx termíny xxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu musí xxxxxxxx x xxxx, xx tito xxxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx rysech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x způsobech xxxx xxxxxxxxx, x xxxx zdůraznit xxxxxxx xxxxxxxx xx se xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx verzi sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx změněno, poskytne xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x xxxxxx xx data xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rozhodného dne xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx sloučení xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx poskytnou xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx informací5).
(2) Xx-xx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx nosiči xxx v xxxxxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxx xxxx podmínky
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx nosiči xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx nichž xx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx přiměřených okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, a
x) xxxxx, xxx se xxxxxxx poskytují, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx prostřednictvím elektronických xxxxxxxxxxxxx prostředků xx xxxxxx, existuje-li xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx přístup x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx se považuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podílník poskytnul xxx nabytí xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X PODŘÍZENÝ XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx do xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
x) prohlášení, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem může xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x další xxxxxx xxxxxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx a údaje x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x dalších výdajů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx může xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu xxxxx §35a xxxx. 4 zákona.
(2) Xxxxxx fondů xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x lhůty pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx o aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx upisování x xxxxxxxxxx akcií řídícího xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardním fondem, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx xxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx regulovaný xxx nebo xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) opatření x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx výpočtu a xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x cílem zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (market timing) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob stanovení xxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx x vydávání x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxx xx stejné xxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx; xxxxx xx x xxx xxx fondy xxxxxxxx, obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx podílových xxxxx xxxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxx (§99b x 99x zákona),
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx řídícího standardního xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx xxxx prospekt xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx k akcionářům xxxx xxxxxxxxxx poskytují.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) podrobnosti xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxx při plánovaném xxxxxx, pokud xxxx xxx fondy xxxxxx xxxxxx xxxxxx, a
x) právo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx potřebné xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx zprávy xxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx dnu xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx
a) způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxxxx, xxxxxx jako xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x lhůty informování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 zákona,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx kopií xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx týkajících xx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx dohody xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxx standardní fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx otevřenou xxxxxx, x
x) prohlášení, xx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx informací, a xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx oznamování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx a obnovení xxxxxxxx nebo odkupování xxxx vydaných xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxx řešení xxxx xxx oceňování majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx změn stávajících xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx liší xx xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx investování uvedených xx statutu, xxxxxxxxx xxxx prospektu,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx vstupu xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) způsob x lhůty oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx plánované výměny xxxxxxxxxx, auditora, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx řízením xxxxx xxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx fond,
x) zavede xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podřízeným standardním xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podílníky xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitářem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx běžně vyměňovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx informace xxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx plnění jejich xxxxxxxxxx uložených xxxxxxxx xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x cílem zabránit xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. zpracování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxx údajů x xxxxxxxx právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx strany řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x způsob x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx údajů,
f) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx žádostí x xxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxx x
g) xxxxxxxx dalších xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxxx x xxxxx podání xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a odst. 2 xxxxxx.
§63
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[X §30a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx informací mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxx") obsahuje xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, které xx budou xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxx při xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxx vyřizování xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx druhému, xxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zprávě auditora xxxxxxxx standardního xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jakož x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx auditorem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx.
(4) Ustanovení §62 odst. 2 xx xx xxxxxx xxxx auditory použije xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx zjistí xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx dopad na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxx xx vypořádání pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx řídícím standardním xxxxxx,
x) chyby xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx příjmu xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ve xxxxxxx související srážkové xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
e) porušení xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x o xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního fondu.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
9. Vyhláška č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx kolektivního investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) fondech kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční společností,
c) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx vliv na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx xxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxx xxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx měly kvalifikovanou xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, s uvedením xxxxx a xxxx xxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) osobách, xx xxxxxxx měla investiční xxxxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, xxx' jen xx xxxx rozhodného období, x xxxxxxxx výše x xxxx kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měla xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, které xxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx propojení x xxxx propojení,
h) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x) x xxxxx xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxx společností xx xxxxx a
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx na xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se spor xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) názvu investičního xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx číslování (SIN) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do obchodního xxxxxxxxx, ke kterým xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) každé xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx investičního xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařování x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
d) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx na výkon xxxxxxxx investičního fondu xxxxx s uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx vliv na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zkušeností x xxxxxxxxxxx, dále údaj x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše a xxxx účasti x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast,
g) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, spolu x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx auditované hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x tuto skutečnost xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx s investičním xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxxxxx x rozhodném xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx x) xx x),
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud je x této xxxxx xxxxxxx nebo touto xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, a době, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxx zatížených xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx takový xxxxx xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx této xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny x xxxxxx hodnoty xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx hodnocení rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx rámec zákona x účetnictví xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byl přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx podílový xxxx a xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx přestali xxxx xxxxxxx vykonávat,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x této xxxxx uloženo nebo xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx více než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x majetku xxxxxxxxxx fondu, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxx grafické xxxxxx; pokud jsou xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxx stanovený index (xxxxxxxxx), xxxxx se x vývoj xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx indexu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx list,
k) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx také xxxx x dni, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx byl fond xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx poté xxxxxxx xx likvidace, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxx údajů xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx jejího xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x x xxxxxxx, xx xxxxx ke xxxxx xxxxx, uvede xxxxx této xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx využití xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx využívána, x xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx x výjimkou xxxxxxxxx práv, a xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, ke xxxxxxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx o znalcích, xxxxx provedli ocenění xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx odborníků xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxx zprávu xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx nemovitosti xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) počet xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; xxx rozsah xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx písmen x) xx x).
x) seznam xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x předpovědi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nemovitosti xxxx x účastí xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx od xxxxxx xxxxxxxx nebo před xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů,
r) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud x xxx xxxxx a
s) xxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxx xx účasti xx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovány investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx manažerech,
c) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx obchodnících s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařované investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX), xxx-xx přidělen,
b) xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx obhospodařovala majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařování a xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x portfolio manažerech x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx opatrováno více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx dni, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx všech vyplacených xxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx jednu akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje x xxxxx investičních společnostech, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích podílového xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx osobou xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx podílového fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxx x xxxxxxx podílového xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty majetku xxxxx ke dni, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx emitovaných xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx speciální xxxx nemovitostí xxxxxxxxxx xxxxx, a x xxxxxxx, že došlo xx xxxxx xxxxx, xxxxx důvod této xxxxx x xxxxxx xxxx změny xx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) údaje x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx má xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu nemovitostí xxxx nemovitostní společnosti.
Xxxxxxx č. 3 x vyhlášce x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx podílového xxxxx
1. Sdělení o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o odst. 2 zákona, zejména
x) okolnosti x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kopie xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx nabytím a xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, jímž se xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxx syntetické xxxxxxxxx xxxxxx x výnosů16) x různých xxxxxxxxxxx xxxx x průvodním xxxxxxxxx označují xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx rozdílů,
e) xxxxxxxx xxxxx poplatků x nákladů xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxxxxx podílový xxxx xx stanovenu úplatu xx obhospodařování podílem x hospodářského xxxxxxx xxxxx §18 odst. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti a xxxxx toho, jak xxxx stanovován xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx povoluje xxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x podílníky, kteří xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx xxxxx vlastnili xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx o xxx, xxx má xxx xxxxxxxxx x příjmy xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
i) xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů, xxx xxxx možné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
x) xxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx x jak xxxxxxxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx x případě, že xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx pro nepřiměřenost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného podílového xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx údaje
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu,
b) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx práva na xxxxxxxxx xxxx nahrazení xxxxxxxxxx xxxxx podle §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 zákona, xxxxx xxxxxxxx xxx práva xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx je určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx o xxx, xxx x důsledku xxxxxxxx xxxxx ke xxxxx v rozložení xxxxxx xxx §28 xx §30 zákona x nástupnickém podílovém xxxxx a zda x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx situace xxxxxx do rozhodného xxx sloučení xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxx toto xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx uvedeny další xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx předpis x. 194/2011 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 194/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x správních xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx jde x xxxxxxxxx některých xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x organizační xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx depozitářem x správcovskou společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x postupu pro xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., o auditorech x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: účtování x xxxxxxxxx a XXX 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx č. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro účetní xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Komise (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx a podmínky, xxxxx je xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx jiném xxxxxxx xxxxxx, než je xxxxx, nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. dubna 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, úpravu prospektů, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x katastru xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.