Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") k xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 odst. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 odst. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 odst. 4 zákona,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 zákona,
§2
Vymezení xxxxx
Xxx účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x z xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx smluvních xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x uchovávání xxxxxxxxx x jakékoli xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx skupina xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vlivem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně rizika xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x rizika xxxxxxxxxx x nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx se současným xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx rovnající xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx rozumí xxxxxx xxxxxx xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx částku xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úroku; xxxxxxxxx repem se xxxxxx xxxxxx xxxxx xx současným sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
g) repo xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx repo,
h) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, že pozici x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxx, likvidovat xxxx uzavřít x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx krátké xxxx, x že tím xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx nemá xxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx tržních xxx, xxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, cen xxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx standardem xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx papíry x trhy xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
m) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx jako součet xxxxxx hodnoty aktiv x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx fond, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti,
o) xxxxxx likvidním aktivem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx odpovídá reálné xxxxxxx aktiva.
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX VÝKONU XXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx x postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx dalších xxxxxxxx promítnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx přijímání, změně, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané uznávané xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x jimi xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx rozsahu, povaze x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx procesy a xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činností xxxxx osobou
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 zákona]
(1) Xxxxx některou xxxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "outsourcing"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx tím nezbavuje xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx činností, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx činnosti, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx právními předpisy, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x nebyly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podléhajících xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x provedení xxxxxx účetní xxxxxxx x xxxxxxx ověření xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx pro řádný x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) nebyla xxxxxxxx práva xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx úrovních a xxxxxxxxxxx řádné, efektivní x xxxxxxxxx xxxxxx x výkon dalších xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx být xxxxx dodržovány xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx nezávisle xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x stanovení xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx shody údajů xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx trzích,
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxx xxxxxx rizik a
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x kvalitativních informací x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx a trvalé xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x efektivnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) stanovení xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx chování x xxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx zásad xxxxxx xxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxx pro výběr, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností a xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx osob xxxx xxxxxx přiměřené xxxxxx, xxxxxxxxxx a rozsahu xxxx prováděných xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx uspořádání,
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zásad xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Představenstvo schvaluje
x) xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx limitů, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx používat xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx vždy xxx xxxxxx tržní, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, personální x technické zajištění xxxx výkonu a xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu.
(3) Představenstvo xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx vyhodnocuje pravidelné xxxxxx i mimořádná xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx mu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx xxxx provedena xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx řídicí a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x efektivní, x alespoň xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se týkají xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxx nebo xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx předem vyjadřuje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx pověření xxxxxxx xxxx právnické osoby xxxxxxxxxx vnitřního auditu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x na xxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx dozorčí xxxx xxxxx x návrhu xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 zákona a §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, aby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx své xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx aktuální, xxxxxxxxxx x ucelené xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) x xxxxx skutečnostech, xxxxx xx mohly xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vlivů xxxx vnitřního či xxxxxxxx prostředí, a
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, rizika xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Představenstvo xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nedostatků,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x operačního rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x informačnímu systému x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx způsobu rozhodování x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx nakládání x xxxxxx daty x xxxxxxxxx snadné xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx poškozením x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx rekonstruovat xxxx v případě, xx xxxxx k xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a záznamů Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx d) tak, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx zpracování každého xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovanými xxxxxxxx, včetně komunikace xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 zákona, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx,
x) náležitosti xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx a čas xxxxxxxxxx, údaje o xxxxx3) odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx záznamy podle §15 odst. 1 x §16 odst. 1 nejméně xx xxxx xxxx let xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx či pokynu; xx xxxxx i xxx xxxxx, jejíž xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx i pro xxxxxx právního xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx vytváření, xxxxxxxx x předávání xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx.
(2) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťující xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x dalších xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx její žádost.
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Pravidla xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx základě.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) zákona, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. získaly xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx přístup k xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx důvěrné xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx osoba xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b), xxxx
2. při xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníka,
d) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo názory, xxxxx xx nebo xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 zákona x xxxxxxxxx ve xxxxxx k jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx uvedené x xxxxxxx a) oznamovaly xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, že jde x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx jako outsourcing, xxxxxxxx, xxx tato xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x na xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávnému investičnímu xxxxx, x
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x
2. případných xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx podle odstavce 1 se nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
x) uskutečněné xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobou xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxx
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x podléhá xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účinné xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cennými xxxxxx představujícími xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx právnické xxxxx xxx, aby tato xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxx postupy xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx nebo jiné xxxxxxxxx osobě,
b) xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
c) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx vznikají x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx zásad xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx o výkonu xxxxxxxxxxx práv xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x vydávání, upisování x odkupování podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x evidenci xxxxx §9 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx podle odstavce 1 obsahuje, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxx, která xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo odkoupení,
x) údaje x xxxxx, která přijala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo odkoupení,
x) xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební podmínky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx odkoupen podílový xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx listy nebo xxxxx papíry vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx xxxxxx spojené x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaných zahraničním xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x obchodech týkajících xx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx v evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 písm. b) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxx, pokud xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv, xxxxx xxxx předmětem xxxxxx x provedeného xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxx,
d) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxxx datum x xxx jeho xxxxxxx x xxxxx x osobě, xxxxx xxx pokyn předán,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx x xxxx provedení a xxxxx x xxx xxxx provedení,
h) xxxxx x osobě, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx důvody xxxx xxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx x převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx střet xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxx spolehlivě zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx xxxxx okolností xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o povaze xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx nosiči informací4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx xxxxx xxxx v úvahu xxxxx xxxxx související x činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xxxxx, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
a) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xx odlišný zájem xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxx upřednostnit xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zájmy xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx nebo nepeněžitou xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytují xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx osoba jejich xxxxxx, xxxxx xxxx xx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx upřesní závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx vznikl xxxx může vzniknout xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx mírou nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 zákona, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx řízení podstatného xxxxxx zájmů, které xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx výměny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, které xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx příjmy jiné xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného vlivu xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečuje provádění xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx zamezí osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx dojít k xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu zájmů xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXXX XX
XXXXXX ŘÍZENÍ XXXXX
[X §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Investiční společnost, x ohledem xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx obhospodařovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl zajištěn x všech činností x na xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Řízení rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx faktory xxxxxx xxxxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cyklu x xxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředí. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a kvalitativní xxxxxxx rizik, reálné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x náklady a xxxxxx vyplývající x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, s xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je jí xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, xxxxxx jsou xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx společnost, jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vystaveny,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxx xxxxxx jednotlivých xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, operačního, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxx povolených xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, trhů x xxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx zpráv x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x případně xxx dozorčí xxxx.
(2) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx osoby, pomocí xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xx vliv xx xxxxxx rizik, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x limity.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx banku xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx podstatných xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx rizika a xxxxxx vliv na xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údajů x xxx xxxxxxx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentovány,
x) je-li xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx metoda hodnoty x xxxxxx (xxxxx xx xxxx - XxX) xxxx jiné xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxx tržních podmínek, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x udržuje zdokumentovaný xxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x přihlédnutím xx všem rizikům, xxxxx mohou xxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásadní xxxxxx, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx profilem xxxxx kolektivního investování,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx systémem limitů xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
g) xxxxxxx, zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování zajistí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, že xx xxxx xxxxxxx kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx vhodné, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xx způsob xxxxxxxxxxx x rizikový xxxxxx standardního xxxxx x veřejného speciálního xxxxx xxxx x xxxxxxxx likvidity přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontroly, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zahrnovaly xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx řízení rizik, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx aktivům x xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx zabezpečit
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) vzájemný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
c) soulad xxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx tak, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx představenstva x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x připravovaných xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx x uznávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
c) xxxxxxxxxxx dalších účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zásady a xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx x propojeně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx výkon vnitřního xxxxxx xxx nezávislý xx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx voleného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) dodržování xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx stanovených xxxxx, xxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) finanční xxxxxx x oceňování,
x) úplnost, průkaznost x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
g) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, uložených na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX I
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX KTERÝCH XXXX INVESTOVAT STANDARDNÍ XXXX
§26
Investiční cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx jehož xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx něj xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx žádost xxxxxxxxx6),
x) jehož xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx přesná, xxxxxxxxxx x xxxxxxx cena, xxxxxx xx xxx xxxxx cena, nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je nezávislý xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. investičního cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx ocenění xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx jsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) který je xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx s investičními xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního fondu x
x) xx xxxxxx spojená rizika xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx k jinému xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx osoba, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx požadavkům xx xxxxxx správu x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxx investorů,
b) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx jsou vázány xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx jsou xxxxx xxxxxx aktivy, xxx se xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x xx kterým xx obvykle xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx splatnost xx nejvýše 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) který xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x souladu s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx za 397 dní, nebo
x) xxxxx rizikový xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnost splňuje xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) nebo x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx xxxxxxx x).
(2) Nástroj xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxx x omezenými xxxxxxx x krátkém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx vyplatit své xxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx peněžního trhu, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx jsou x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování, xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx ceny, xx xxx by xxxx možné xxxxxxx xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x
x) xxxxxxxxx z xxxxx trhu xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx založených na xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx se považují xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx vést x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx likvidní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §35 x 36 x xxxx podkladové aktivum xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, včetně xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx kurzů xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx derivátem, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxx nástroj,
x) xxxxx umožňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx uvedeného x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s tímto xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x xxxxxxx, podkladových xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x souladu x xxxxxxxx xxx deriváty xxxxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x x odstavci 3 x
d) x xxxx spojená xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu; xxxxxxxx vnitřní kontroly xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx informační xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x protistranou xxxxxxxx xxxxxxxx plynoucí x xxxxxxx přístupu protistrany x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx aktivum xxx xxxxxxx derivát.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x ověřitelným xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 3 zákona xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx částce, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx cena xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 1 zákona xx index, který
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, že pohyby xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedné xxxxxx indexu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx index xx složen x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. a) xx x) zákona, xx xxxx složení v xxxxxxx x §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx x
3. v případě, xx xxxxx xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxx těch, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xx x) zákona, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx,
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, který xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podkladových xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx způsobem,
2. xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx dostupných kritérií, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, a
x) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx zjišťování xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, pro xxxxx xxxx tržní xxxx xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx složení x xxxxxxxxxxx složení xxxxxx, xxxxx indexu nebo xxxxxxx provozní obtíže x včasným x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxx, xx uveřejňují v xx nejširším rozsahu x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, jejichž xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx investorů xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) který splňuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx kritéria stanovená x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx federativního xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x částí xxxxxxxxx federaci, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x)
x) informaci xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek emise x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx změnách ovlivňujících xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho schopnost xxxxxx xxxx závazkům x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x podmínkách emise.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx předkládají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxxxxxx dostát xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx a o xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, jež xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, x xxxx, jež xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá xxxxxxxxx xxxxxxx jako x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodu 3 xxxxxx podléhá xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xx emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Evropský xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx v xxxxxxxx xxxxx Organizace xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Arrangements xx Xxxxxx (členskému xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx dohledu, kterým xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx derivát
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx derivát8), xx xxxxxxx může standardní xxxx investovat, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx §26 obsahující xxxxxx,
x) kvůli xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx peněžní xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx čehož xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx samostatný xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru x xxxxxx s xxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xx významný xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu obsahujícím xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx standardní fond xxxxxxxxxx, je investiční xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xx xx xx, xx derivát xxxxxxxxxx. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Kopírování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx složení indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx indexu xxxxxx používání xxxxxxxx x jiných xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Index xxxxx xxxx dluhopisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Index xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx používá xxxxxxxx, xxxxx neopomíjí xxxxxxxxxx xxxxxxxx na trhu, xx který xx xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů, xxxxx
x) xx xxxxx xxxxxxx přístupný x
x) xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx akcií nebo xxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx tvůrce xxxxxx x fond tvoří xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xxxx xxxxxxxx účinná xxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXX A XXXXXXXX X OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxx repo xxxxxxx x finanční deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. f) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx x nástroje").
(2) Xxxxxxxx x nástroje xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, snížení xxxxxxx, nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů pro xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx podstupované xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxx je xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného speciálního xxxxx vyplývající x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx x použití xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxx zajišťovacího xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx postačující držení xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx dodáním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, drží x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx smlouvy xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x hodnotě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx nástroj, peněžní xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx krytí xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx případů podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx krytí finančního xxxxxxxx xxxxx papíry x peněžní xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) podkladový xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx odpovídá xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx profilu xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxx x vypořádání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx fond drží xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx snížení xxxxxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxx pouze xx xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x případ podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx další finanční xxxxxxx
a) s xxxxx protistranou za xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x xxxx finanční xxxxxxxx jsou vypořádány xx stejný xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx o xxxx než týden.
§37
Limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů
(1) Otevřená pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx přesáhnout v xxxxxx okamžiku 100 % hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx. V případě, xx je xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx reálných xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx veřejný speciální xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx výpočet otevřené xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, nebo
c) xxxxxx pokročilými metodami xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx byla vhodná xxxxxxxx x uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx portfoliu xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx papíru xxxx xxxxxxxx peněžního xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx provádí výpočet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx. Dlouhé podkladové xxxxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x případě
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx závazky xxxx xxxx stejné osobě x vázané na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jsou xx stejné xxxx, xxxx x splatnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, jsou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xx stejné xxxx a xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx silně xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 v xxxxxxx xxxxxx alespoň 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxxx pozice.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investoval, xxxxx-xx xx x xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx součtu xxxxxxxxxxx xxxxxx zbývajících krátkých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx v xxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty a xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx xxxx není xxx něj možné xxxxx referenční xxxxxxxxx, xxxxx model relativní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx použít.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxx splňovat tyto xxxxxxxxx
a) riziková xxxxxxx je počítána x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 týdny,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx jednostranný konfidenční xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx držení xxxxxxxx 1 xxxxx; lze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx kratší xxxxxx držení x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx výpočet rizikové xxxxxxx je alespoň 1 xxx; xxxxxxx xxxxx za xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx obnovují xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud dochází xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podmínek,
f) xxxxx je založen xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx historických xxxxxxxxxx xxxx na simulacích Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 časových xxxxx,
h) x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxx trhu, na xxxxxx má xxxx xxxxxxx nástroje,
x) x xxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) model xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne x xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne. Provádí xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo hypotetických xxxx hodnoty portfolia. Xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxx testování xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx mají značný xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx faktory, xxxxx mohou xxx xx xxxxxxxx značné xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx značně xxxxxx xxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x případech krize, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičními xxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx postupů xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nesmí xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesmí používat xxxxxx efekt x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxxxxx, kdy xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx dlouhých a xxxxxxxx nástrojů; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx být xxxxxxx x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") se xxx xxxxx xxxxxx xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x příslušnou xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) dohodu x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x xx i x případě povolení xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond xxx xx xx xxxx xxxxxxx nebo jej xxxxx x opatrování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx repo xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx obchodu xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx je instituce xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
x) cenné xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx reverzního repa, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxx
a) xx dobu xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, než xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx uplyne xxxxxx xxx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx x repa xxxxxxxxx pouze do xxxxxx likvidních aktiv, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx repo,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx poskytnutých peněžních xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx než reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx podle §28 xxxx. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 xxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x nástrojů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zajištění XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x čisté xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x započtení, xxxxx xx právně xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX A XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Reálná xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx průměrnou cenu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx nedostatek xxxx xxxxxxx12), anebo xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, které jsou xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx než 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
b) xx xxxx xxx 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) xx déle xxx 360 dní, xx xxxxx o 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx sníží x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx sníží o 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx dosud xxxxxxxxxx, xxxx xxxx zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxxxx ceně, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx aktivum x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx aktiva xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x poctivý xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Důvody a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx písemně xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx vyžaduje xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx způsob xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx depozitáře x xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx změnily.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx depozitář x této xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Způsob xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Základnou xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx kterém xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardních nákladů, xxxxxxx poplatky xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx dni stanovení xxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxx xxxxx jmenovitých xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxx akcií x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxx postupuje xxxxx §8 odst. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx podílové xxxxx xxxxxxxxxxxx skupin xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 odst. 3 zákona zacházeno xxxxxxxx, xxx poměru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 odst. 1 xxxxxx)
Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx po zohlednění xxxxxx zvažovaného xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx obchod xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společností xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
d) datum x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx související x xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (xxxxxx, upisování xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx provedení xxxxxx,
x) datum, ke xxxxxxx xxx vydán, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx list xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx kterou xxx vydán, upsán xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx hodnotu pokynu x čistém vyjádření xx odečtení srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
l) xxxxxxxx xxxx přirážek nebo xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxx položky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxxx xxxxxx informací4) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx doručení potvrzení xx třetí xxxxx, xxxxx odeslání xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx osoby, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx měsíců, xxxxx xx pokyny podílníka xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zaslat podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxx zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu neprovedeného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Provádění xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx obchody nebo xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx a neupřednostňuje xxxxx jedné skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cíli, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu, k xxxx xxxxxx, x xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx předmětem tohoto xxxxxxx, jakož i x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx tento pokyn x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx lze dosáhnout xx xxxxxxxxx místě,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxx vypořádání,
x) objem požadovaného xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek.
(2) X zajištění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx organizační xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 nebo alespoň xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. h), xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx zohledňuje xxx xxxxx xxxxxxxxxx míst, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx, nebo xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pro provádění xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx ze xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podle §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x přesné zaznamenání xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných obchodů xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxx xx odůvodňuje xxxxxx xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx xxxx nebo xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajišťuje, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx sdružování xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx tak, xxx xx základě uvedené xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx účet nabyla xxxx zcizila xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož hodnota xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx má xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx ceny xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) rozvržení plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x případě xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx jiného zákazníka xxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxxx bude pro xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx obchody mají xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly xxxxx xxxxxx paragrafu a
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx sdružený xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx proveden xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, i xxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx investiční společnost xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx pravděpodobně xxxxxx x jednotlivých obchodů, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Pobídka
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx je v xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx přípustná, pokud
x) je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx pro xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx třetí xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx xxxxx předtím, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx x xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx je xxx xxxxx xxxx xxxxx, x jejíž xxxxxx není v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx údaje xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxx 1 poskytnout x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obdobným jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx povinnost podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 odst. 1 x 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
HLAVA X
PRAVIDELNÉ ZPRÁVY X INFORMACE
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a), b), x) x x) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x) a x) x §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x informace, xxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx, investiční fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x úplném xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx veřejnosti xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx ji xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx xxxxxxxx firmy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx souboru xxxxxxxx xx stažení x běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) a x) dostupné xxxxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx a xxxxxx uveřejňované podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx x sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby x xx požádání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
XXXXX II
XXXXXXX O XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx a srozumitelným xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx navrhovaného xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx jejich xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxx způsobem podle xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx členském xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxxx klíčových informací xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx nástupnický xxxxxxxx fond.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx změněno, xxxxxxxx xx xxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx podílníkům.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x období xx data uveřejnění xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení sloučení xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sloučení
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx informace xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx všem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxx být xxxxxxx tyto podmínky
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondem, případně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx sdělení získat xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxx, si xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx podobou x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou podobu, xxxxxxxx zvolila xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků je xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx podílník má xxxxxxxxxx přístup x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx podílových xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX USTANOVENÍ XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx jen "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) prohlášení, xx jakých xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) poplatky x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x vracení poplatků x xxxxxxx výdajů xxxxxxx standardním fondem x
x) podmínky, xx xxxxx může xxx proveden xxxxxxxxx xx následný převod xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a odst. 4 zákona.
(2) Xxxxxx fondů xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu,
b) xxxxxxx spolupráce xxx xxxxxxxxx pokynů k xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx upisování a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardním fondem, xxxxxx případného xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx týkající xx xxxxxxx xx regulovaný xxx nebo xx xxxx převodní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx takové xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x zajištění časové xxxxxxxxxx výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx vydávaných cenných xxxxxx a xxxxxxxx xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxx stanovení xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xx x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, obsahuje dohoda xxxxx rovněž xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu fondu xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x likvidací xxxx xxx likvidace (§99x x 99x xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx omezení či xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud statut, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx podílníkům xxxxxxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxx xxx plánovaném xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx potřebné xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx zprávy xxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozvahovému dnu xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxx fondy nemají xxxxxx xxxxxx období.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx též xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, prospektu x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x využití outsourcingu xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx řízení rizik x xxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx, xxxxxx x lhůtu xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx pozici, x
x) xxxxxxxxxx, xx řídící standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx informací, a xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx o těchto xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx oznamování událostí xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x obnovení xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx xxxxxxxx akcií xxxx podílových xxxxx x
x) xxxxxxxx x oznamování x xxxxxxx xxxxxx chyb xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx navrhovaných x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx statutu, stanov, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, stanovách xxxx prospektu,
x) xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx fúze, rozdělení xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx standardní xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx řízením xxxxx xxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx i xxxxxx standardní fond,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx standardním xxxxxx a mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x ostatními akcionáři xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Dohoda x výměně informací x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx vyměňovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx informace nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpřístupňuje xx xxxxxxxx,
c) způsob xxxxxxxxxx obou depozitářů xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx opatření x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx ujednání x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx xxxxxxxxx na xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) xxxx xxxxx x xxxxxxxx právních xxxxxxxx nebo statutu xx xxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x xxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx žádostí o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx dalších xxxxxxxx, xxxxx xx měl xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Dohoda x xxxxxx informací xxxx auditory
[X §30a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Dohoda o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu (xxxx jen "xxxxxx xxxx auditory") xxxxxxxx xxxx ujednání
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx oba xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) poskytuje xxxxx xxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, x
x) způsob x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxx auditora a xxxxxxxxx zpráv xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jakož x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx totožné, dohoda xxxx auditory xxxxxxxx xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx auditorem řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Ustanovení §62 odst. 2 xx na dohodu xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx xxx výkonu xxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) chyby x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx vydávání xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx řídícím standardním xxxxxx,
c) xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx plynoucího x řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx srážkové xxxx,
x) porušení xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx cílů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x jeho stanovách, xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxx standardního xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., o používání xxxxxxx a xxxxxxxx x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx č. 347/2004 Xx., x xxxxxxx plnění pravidel xxxxxxxxxxx podnikání a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx standardního xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x informační xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. r.
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 194/2011 Sb.
Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx kolektivního investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxx zákona o xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke kterým xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx x rozhodném období xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx výsledek,
d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx xxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, případně x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat funkci xxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx,
x) osobách, na xxxxxxx měla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx' jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, x uvedením xxxx x xxxx kvalifikované xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx; pokud xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx byly x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx způsobu propojení x xxxx propojení,
h) xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx podle xxxxxx x) xx g) x xxxxx jednaly x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a identifikační xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) každé investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
d) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx s uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zkušeností a xxxxxxxxxxx, dále údaj x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, případně x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx nebo činnost,
f) xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx a xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx těchto xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx auditované hospodářské xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxxx x tuto skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x investičním xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx uváděny xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
k) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali činnost xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxxx xxxx založen,
n) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, jejichž účastníkem xxx xxxx xx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zatížených právy xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx (benchmarku) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx svého investičního xxxx xxxxxx index xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx dni, kdy xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx této xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné hodnoty xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) všech vyplacených xxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx a
y) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) nebo xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byl přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx o xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování majetku xxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx u této xxxxx xxxxxxx nebo xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) všech xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxx k majetku xxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxx grafické xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílového xxxxx vázány xx xxxxx xxxxxxxxx index (xxxxxxxxx), xxxxx xx x vývoj xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx indexu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku xxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx období,
j) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na jeden xxxxxxxx list,
k) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím na xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x dni, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx byl xxxx xxxxxxx, x informaci, xxx xxxx vstoupí xx likvidace, xxxx xx přemění na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx omezeních x xxxxxxxx, které xxxx zvoleny pro xxxxxxxxx xxxxx spojených x technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného investičního xxxxx.
4. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx údajů xxxxx xxxx 3 obsahuje xxxx informace
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x případě, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx využívána, uvede xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, zástavních xxxx, věcných břemen, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx s výjimkou xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx týkajících se xxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, ke xxxxxxx xxxx provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx ocenění xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx xxxxxx odborníků xx znaleckému xxxxxxx, xxxxx jde o xxxxx výroční zprávu xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx ocenění xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx stanovena, xxxxx byla nemovitost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) počet xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a) xx x).
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x držením xxxxxxxxxxx xxxx x účastí xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx způsobu investování xxxx investičních xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxx se xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx o
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx manažerech,
c) všech xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx fondy kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx tuto činnost xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném období,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx investiční fond, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx emitovaných xxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx bodu 3 obsahuje
a) označení xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo popisné, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx kterým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx důvod této xxxxx x dopady xxxx xxxxx na xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx a popis xxxxxxx nemovitosti x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx není xxxxxxxxx, xxxxx důvod, proč xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, který x xxxxx nemovitostí speciální xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) označení xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx společnostech, xx xxxxxxx má xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 3 k vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu
1. Sdělení x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 zákona, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 zákona, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx o xxxxxxxxx x právech podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx nabytím a xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx různá xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxx poplatků x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů nebo xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx xxxxxxxxx úplatu xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hospodářského xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, popis xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí, xxxx xx xxxxxxxx xxxx sloučení povoluje xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxx listy,
g) xxxxx o xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx podílové fondu,
x) xxxxx x xxxxxx pozastavit xxxxx podílových xxxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
j) xxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x odkupovány xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, xxx podílníci, xxxxx x rámci xxxxxxxxx lhůty nevyužili xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podle §100d odst. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx o xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dle §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podílovém xxxxx x zda x xxxxx způsobem xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx do rozhodného xxx xxxxxxxx anebo xx xxx.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx obsahovat odkazy xx xx části xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Komise 2007/16/ES ze dne 19. xxxxxx 2007, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x koordinaci xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x organizační xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx xxxxx, struktur "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., o xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu, xx znění zákona x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění zákona x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění zákona x. 57/2006 Sb.
10) Nařízení Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx účetní standardy x xxxxxxx s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: účtování x xxxxxxxxx x IAS 40 - Investice xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x úpadku x způsobech jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xx třeba xxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx jiném trvalém xxxxxx, než xx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Komise (ES) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx obsažené x xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx ve xxxxx xxxxxx, zveřejňování xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx jde o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx fondů, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.