Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě některých xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx zapracovává příslušné xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx obezřetného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx podle §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx podle §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola dodržování xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x jiných právních xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxx statutu, a xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx informací x jakékoli xxxxx,
x) organizačním xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko ztráty xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxx a dokumentačního x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x oceňování xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
e) xxxxx převedení xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxx za xxxxxx rovnající se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxxxxx půjčky xxxxxxx papírů zajištěné xxxxxxxxx prostředky,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxx závazkem převést xxxx cenné xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx rovněž xxxxx xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx prodeje xxxx xxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
g) repo xxxxxxxx repo xxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx likvidity riziko xxxxxx xxxxxxxxxx dostát xxxxxxxxx závazkům v xxxx, kdy se xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx aktiva, xxxxxx xxxxxx, xx pozici x majetku investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx krátké xxxx, x že xxx xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx splnit povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxxxxxxx peněžních xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
k) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx vyplývající xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx způsobeno xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx a komodit xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx standardem xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx cenné xxxxxx x trhy nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxx součet xxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x hodnoty ostatních xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený o xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví,
x) xxxxxxxx speciálním fondem xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
o) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx netrvá xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx a dosažená xxxx odpovídá reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO VÝKONU XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x kontrolní systém x postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx jen "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X naplnění xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx a xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx vnitřní xxxxxxxx x jimi xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx rekonstruovat. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx slouží též xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x kterou xx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx smluvním xxxxxxx jiná osoba (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx činností, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx outsourcingu, x souladu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a vnitřními xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, a provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx pro xxxxx x obezřetný výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, včetně případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx outsourcingu u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x spolupráci xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx dalších xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx organizačním xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x odpovědnost tak, xxx mohly xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx shody xxxxx xx skutečným stavem x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx trzích,
c) xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrolních xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx jeho funkčnosti x efektivnosti,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx a cílů xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx zásady x xxxxxxxxxxxxx modely xxxxxxx x xxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx zásad xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení a xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx provádí xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí x zkušeností a xxxxxx prověřování, zda xxxxxxxx x zkušenosti xxxxxx xxxx jsou xxxxxx přiměřené povaze, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx prováděných činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx uspořádání,
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zájmů x zásad xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx informační xxxxxx.
(2) Představenstvo xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob investování xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx používat xxx xxxxxxx rizik, x xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxx x předmět xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx výkonu x xxxxxxxxxxx x periodický xxxx vnitřního auditu.
(3) Představenstvo xxxxxxx xxxxxx ročně vyhodnocuje xxxxxxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx případná xxxxxxxx x nápravě xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně zjištění, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx provedena xxx zbytečného odkladu.
§8
Dozorčí xxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx a xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X rámci xxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jedná xxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx předem xxxxxxxxx x xxxxxx představenstva xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx činnosti compliance x xx xxxxxx xxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx vnitřního xxxxxx nebo činnosti xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xx pověření nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx komunikace
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona a §74x odst. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx skutečnostech, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vlivů xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx prostředí, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxx toho, xxx xxxx přijata patřičná xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx tržního x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx situaci,
x) xxxxxxx míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření při xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx činnosti, x informačnímu systému x xxxxxx x xxx zaznamenaným, rozsah xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx osob x rozhodování o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx podmínky, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx dovolené xxxxxx, podmínky nakládání x xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxxx systému, x
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxx, xxx z xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny klíčové xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx opravami nebo xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních linek, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podle §78 zákona, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle §4, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) náležitosti xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx jsou alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) odesílatele a xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných výpisů xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 odst. 1 xxxxxxx po xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx; xx xxxxx x xxx osobu, xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx i xxx xxxxxx xxxxxxxx nástupce. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x dokumenty x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx informace aktuálně, xxxxxxxxxx a xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací České xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx a udržuje xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx náležité, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxxx stížností a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx mohou být xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx písmene a) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 písm. c) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx využít vnitřní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx k porušení xxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx osoba xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxx
2. xxx tomto xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx obchodu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxx nad xxxxx běžného plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 zákona x omezeních xx xxxxxx k jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) oznamovaly xxxxxx obchod xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, že jde x osobu, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxx outsourcing, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávnému xxxxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx osobních obchodů xxxxx xxxxxxx f) x
2. případných xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) uskutečněné při xxxxxxxxxxxxxxx majetku osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxx
b) x cennými papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx majetku takového xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx spojených x obhospodařovanými xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx vykonávána xxxxxxx xx prospěch xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 obsahují xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě,
b) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
c) předcházení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx práv byly xxxxxxxxx přístupné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx jejich žádost.
§15
Xxxxxxxx x vydávání, xxxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 xxxx. a) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí pokynu,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx podílových listů xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za jakou xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx cenný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxx cenu, za xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x hrubém xxxxxxxxx včetně přirážky xxxxxxx s xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky spojené x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, tyto údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxx,
d) xxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchodu,
f) x xxxxxx xxxxx x xxx jeho xxxxxxx a údaje x osobě, xxxxx xxx xxxxx předán,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx x xxxx provedení x xxxxx a xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x osobě, xxxxx předala pokyn xxxx provedla obchod,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx rovněž x xxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx kolektivního investování, xx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investičního fond xx všech okolností xxxxxxx x nejlepším xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx zdroji střetu xxxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx právnickou xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, zda xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
a) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx odlišný zájem xx výsledku xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx fondu,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx zájmy xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxx dostane xx jiné osoby, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx jen "pobídka") x souvislosti se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond dále xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx osoba xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 zákona, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx postupy x zamezení xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx osobami xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí střetu xxxxx a xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro které xxxxxxxxxx činnost, mohou xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx činností xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, kterým xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu fondu, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
HLAVA XX
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a udržuje xxxxxx řízení xxxxx xxx, xxx poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx podstupovaných xxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx, x ohledem na xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx proces xxxxxxxxxxxx rizik tak, xxx byl zajištěn x všech xxxxxxxx x na všech xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx významná xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx faktory xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx ekonomického xxxxxxxxx x xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředí. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx rizika xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx je jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx společnost, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx řízení jednotlivých xxxxx, v tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, koncentrace x protistrany,
x) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, operačního, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxx a úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, zeměpisných xxxxxxx, trhů x xxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx, obsah x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx radě.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx schválenou strategií xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x postupovaly x xxxxxxx x xxxxx strategií x x xx vyplývajícími xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx podstatných xxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx tak, xxx rizika x xxxxxx vliv xx xxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, provádí pravidelné xxxxxx testování za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx měření xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx hodnoty x xxxxxx (xxxxx xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) je-li xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x přihlédnutím xx všem xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx význam, x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x xxxxxxx x), a
g) xxxxxxx, zavede x xxxxxxx náležité postupy, xxxxx v případě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx rizika fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx schopen kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 odst. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stresové testování xxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx statutu fondu, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x udržuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx transakcí xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx výstupů xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx přístupu x xxxxxxxx majetku, investičním xxxxxxxxx a jiným xxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxx 2 zákona]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx zásady a xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx zabezpečit
x) soulad vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) soulad xxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřních předpisů.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx zabezpečily
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx,
x) informování xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx a
x) xxxxxxxxxxx dalších účelných xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x tom, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx nezávislý xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx stanovených xxxxx, xxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x oceňování,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) funkčnost x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti
x) xxxxxxxxx analýzy rizik, x to xxxxxxx xxxxxx ročně,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
c) xxxxxxxxx x udržování systému xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, uložených xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, x
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx alespoň jednou xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informuje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
§26
Investiční xxxxx xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxx,
x) v xxxxxxxx jehož xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx částku xx xxx xxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) jehož xxxx xxx xxxxxxxxxx určit, xxx v případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxx xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo z xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx,
x) pro xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx trhu jsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného papíru,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx je x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) se xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx se považují xx nástroje, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, do xxxxxxx xxxx standardní xxxx investovat, xxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxx uzavřeného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx osoba, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, podléhá dohledu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 a
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo jsou xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx peněžního trhu, xx kterého může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx xxxxxxx obchoduje xx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
b) jehož xxxxxxxx splatnost je xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx jednou xx 397 xxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx profilu nástroje, xxxxx splatnost xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) xxxx x kterého xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx peněžního xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx časovém xxxxx přiměřeném k xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx vyplatit xxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx peněžního trhu, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx přesně určit, xx xxxxxxx, pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxx, xx xxx by xxxx možné nástroj xxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za obvyklých xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx z xxxxx trhu xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx založených xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxx k xxxxxx závěru.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Finanční xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx v §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx nástrojů,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx kurzů xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx derivátem, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxx, která xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx je x xxxxxxx s xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x x xxxxxxxx 3 a
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémem řízení xxxxx standardního xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxx riziko xxxxxxxxxx xxxxxxxxx mezi fondem x xxxxxxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx derivát.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x ověřitelným xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx částce, xxx xxx dosáhnout xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x kotací xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) xxxxxxx vychází xxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx tržní xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx oceňování xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxxxxxxx xxxxx jeho kontrolu, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx dostatečně xxxxxxx xxxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx
Finančním xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 1 xxxxxx xx index, xxxxx
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx je xxxxxx xxx, že xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx indexu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx index xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, je xxxx složení v xxxxxxx s §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx x
3. x xxxxxxx, xx xxxxx je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx složení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
b) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx měří výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx způsobem,
2. xxxxxxx indexu xx xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx situaci na xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx kritérií, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, x
c) xx veřejně xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. uveřejnění xx xxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cen xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx tržní cena xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx složení xxxxxx, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx indexu, xx xxxxxxxxxx x xx nejširším rozsahu x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx splňuje xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx stanovená x §28 xxxx. 2 a 3,
x) x němž xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, a
x) xxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 a 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx vydán xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx či xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx není zaručen xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x částí xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx emise xxxx podmínek xxxxx x právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního trhu,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx písmene a) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně x xxx xxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx statistické xxxxx o emisi x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx dostatečné informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo právní x finanční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxxxxxxx emise nebo xxxx xxxxx umožňující xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx s xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x centrální xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, který je xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx sídlo xx území xxxxx xxxxxxxxx Evropský xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) který xx xxxxx v xxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj náležícím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx skupiny X10),
x) který xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx hloubková xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx derivát8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx jejíž xxxxxxxxxxx lze některé xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx spojené s xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxx x závislosti xx specifické xxxxxxx xxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx kurzu, xxxxxxx indexu xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx hodnotě, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx úzce x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx s ním xxxxxxxxx x
x) xxxxx má xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a stanovení xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx kritéria xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx papír xxxx xxxxxxx peněžního xxxx obsahují xxxxxx, xxxxx je smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xx za xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle §27 xxxx. 2 x 3 zákona x §36 odst. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Index xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx xxxxx se xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx xxxxxxx přístupný x
b) xxxxxx xxxxxx je nezávislý xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x fond tvoří xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxx střetu xxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXX X XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ X XXXXXX RIZIK
[X §27 odst. 8 písm. x), §27 xxxx. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx x nástrojů, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxx používat x obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x finanční xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx snížení xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx dosažení xxxxxxxxxxx výnosů pro xxxxxxxxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx podstupované xxxxxx xx prokazatelně xxxxx,
x) xxxxx xxxxx je xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx schopen xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývající z xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx jsou xxxx xxxx xxxxx jeho xxxxxxxx.
§36
Limity xxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx; u měnových xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx10), xx postačující xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) má-li xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, drží x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání smlouvy xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx aktivum x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu nepoužije xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx dalšího xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx nepoužije xx xxxxx finančního xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx prostředky, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx profilu fondu x
e) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu.
(2) Xxxxxxxxxx a veřejný xxxxxxxxx xxxx drží xxxxxxx prostředky pro xxxxx snížení xxxxxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxx do xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, jde-li x případ xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x finančního derivátu x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx stejný xxx, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx o xxxx než týden.
§37
Xxxxxx xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů
(1) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx. V xxxxxxx, xx je xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx reálných xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx výpočet otevřené xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx metodou,
b) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx pokročilými xxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx vhodná xxxxxxxx x uplatňované xxxxxxxxxx strategii xxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x podílu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx portfoliu xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx celkové otevřené xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx provádí výpočet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X každého xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně vloženého xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxx podkladové xxxxxxxx. Dlouhé xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami a xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vyjádřenými x korunách xxxxxxx.
(2) Dlouhé x xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx osobě x xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx podřízenosti, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx a xxxxxxxxxx,
x) akciových xxxxxxxx xx xxxxx týž xxxxxxx, jsou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx ve xxxxxx xxxx a výši.
(4) Podkladové xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx denními xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx nástroje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 v časovém xxxxxx alespoň 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx pozice.
(5) Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, do kterých xxxx investoval, xxxxx-xx xx x xxxx xxxxxxxx
a) investiční xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx derivátům xx xxxxx součtu absolutních xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x riziku
(1) Xxxxxx hodnoty x xxxxxx je xxxxxxxx na modelu xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx se na xxxxxxx nástroje standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx často xxxx xxxx xxxx xxx něj xxxxx xxxxx referenční xxxxxxxxx, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx denně, v xxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) xxx výpočet xxxxxxxx hodnoty je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx xxxxxx nástrojů 1 měsíc; lze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx s xxx, že xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx ekvivalent 1 měsíce pomocí xxxxx xxxxxxxxx poměru xxxxxx,
d) efektivní xxxxxxxxxx období xxxxxxxxxx xxx výpočet rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx 1 xxx; xxxxxxx xxxxx za kratší xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx obnovují xxxxxxx xxxxxx xx xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx dochází xx značným xxxxxx xxxxxxx podmínek,
x) xxxxx xx založen xx maticích variance-kovariance, xx historických xxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
g) x xxxxxxxxx rizika xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx v každé xxxx s xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx uznávaných metod x výnosová křivka xx rozčleněna xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx fond xxxxxxx nástroje,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx testování xxxxxxxxx xxx xxxxx pracovní xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xx základě xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx následujícího xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo hypotetických xxxx hodnoty xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jsou založeny xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vlivů, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx na fond. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx značné xxxxxx fondu nebo xxxxx xxxxxx ztížit xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhů x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx se provádí xxxxxxx jednou xxxxxxx.
(5) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx musí být xxxxxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxxxx, investičními cíli x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx výběru a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia je xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx větší xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx případů, kdy xxxx
a) používá xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nástrojů; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx se xxxxx měnovému xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx měnové xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxx xxxxxxx x riziku xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx kapitálu fondu.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. g) xxxxxx (xxxx xxx "OTC xxxxxxxx") xx xxx xxxxx limitu xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx kladných xxxxxxxx xxxxxx XXX derivátů xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx se xxxxxxx protistranou za xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx ve všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x xx i x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx v případě xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx protistrany, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x zajištění xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xx xxxx xxxxxxx nebo xxx xxxxx x opatrování xxxxx osobě nezávislé xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx uzavírání repo xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx smí xxxxxxxxxxxx repo xxxxxxx, xxxxxxxx
a) sjednání xxxx xxxxxxx lze xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
x) cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx repa, xxxxxxxxxx xxxxxxx investování x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu.
(2) Standardní fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xx xxxx trvání xxxxxxxxxx xxxx cenné xxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx, xxx protistrana xxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxx koupi xxxx vrácení cenných xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx pouze xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx následně xxxxxxxxx xxx xxxxx repo,
x) xxxxxxx, xx xxxxx papíry, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, jsou xxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx je xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) zajistí, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx repa není xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx předmětných cenných xxxxxx.
§42
Standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuje xx xxxxxx podle §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 zákona xxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx poskytnutých protistraně xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Zajištění může xxxx zahrnout xx xxxxxx x čisté xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx x touto xxxxxxxxxxxx má uzavřenu xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx je právně xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx příslušných xxxxxxxx řádech.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXXX A XXXXXXX FONDU XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx majetku x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx postupuje xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie11) x xxx, že pro xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx je možné xxxxxx průměrnou cenu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a poptávkou (xxxxxxxx cena).
§44
Stanovení xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx xxxxx nule, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx obdobná rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxx
a) xx xxxx než 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx než 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx déle xxx 360 dní, xx sníží x 66 %,
d) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx o 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení, xxxxx xxxxx neskončilo, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx majetku, xxxxx byla vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx ceně, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx odborné péče xxxxxxxx, stanoví xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx podává xxxxx x xxxxxxx obraz x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx písemně zaznamená.
(5) Ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Odsouhlasený xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx změnit xxx xx souhlasem xxxxxxxxxx x xx předpokladu, xx nastaly xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx s oznámením xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x této xxxxxxxxxxx Xxxxxx národní banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx poplatky uvedené xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx dni xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx dni xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxx listu nebo xxxxx, se xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx desetinných xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx stanovenu xxxxxxxxxx hodnotu, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skupin podílníků, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výpočtem xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx zásady
(X §75 odst. 1 xxxxxx)
Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx zohlednění xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx.
§47
Informování x provedeném pokynu
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Informace x xxxxxxxxxx xxxxxx x vydání xxxx xxxxxxxxx podílového listu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) datum x čas xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) datum, xx xxxxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx papír xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem,
x) počet vydaných, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx se xxxxx xxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx vyjádření včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
l) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; na požádání xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx a srážky xx jednotlivé položky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílníkovi xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx odstavce 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zaslat podílníkovi xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx povinná x xxxx xxxxx zákona xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Informaci x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx na žádost xxxxxxxxx.
Provádění xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx obchodu jiným xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx skupiny vlastníků xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx s přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx cíli, xxxxxxx investování a xxxxxxxxxx profilu fondu xxxxxxxxxxxx investování uvedeným xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, k xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x povaze xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx pokyn x obchodu nasměrovat, xxxxxxxx
x) cenu, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) celkový objem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x obchodu x
x) jakýkoliv xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o obchodu xxxx zadávání xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek.
(2) X zajištění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a udržuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti,
x) xxxxxxxxx o převodních xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. h), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx při xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, který je xxxxxxxxxx osobou, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx osoby, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nedostatky xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx změně ovlivňující xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx přijme xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 písm. x) x j) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx alespoň xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx časové priority xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx podmínky xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx provedeného obchodu, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
d) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx sdružování obchodů.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, aby xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož hodnota xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxx informace týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx je xxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxx postupy xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x zákazníků, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx obchod xxxxx,
x) xxxxxx vlivu xxxxxx obchodu x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx obchodu x
x) rozvržení xxxxxx x závazků z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx provést xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx několika xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx bude xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx obchody mají xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků z xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x pravidly podle xxxxxx paragrafu x
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování x obchodem xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přizná xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodů, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx stanovenými podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 odst. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx je v xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx hrazena třetí xxxxxx xx pro xxxxx stranu nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx kolektivního investování xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, informován xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x existenci x xxxxxx pobídky x xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx ji xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx přispívá ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, která umožní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, a xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x x nejlepším xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podmínek pobídky, xxxx však xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxxx osobou, splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x měsíční xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), b), x) x d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. f) x x) x §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx x úplném xxxxx x xxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup; přitom xxxxxxx zajistí, v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie14), xxx
x) internetová xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Internet x xxx ji xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx způsobem vyhledat xxxxx xxxxxxxx firmy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měly xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ke stažení x xxxxx používaném xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) dostupné xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx bezdůvodně měněny.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 musí xxx xxxx x xxxxxxxxx v sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx nebo obdobné xxxxxxxxxx xxxxx x xx požádání xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxx v dohodnuté xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x tom, xx Česká xxxxxxx xxxxx schválila změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytuje způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 a 2.
XXXXX XX
XXXXXXX O SPLYNUTÍ XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X případě xxxxxxxx xxxx sloučení, xxxxxxx se účastní xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx a xxxxxxx běžně používaných x jiném xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxx x způsobech xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx o splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x možný xxxxx na nástupnický xxxxxxxx xxxx.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx verzi xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx změněno, xxxxxxxx xx xxxxx fond xxxx stávajícím podílníkům.
§57
Sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxx nebo prodá xxxxxxxx listy ve xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx o kopii xxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, prospektu xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx účastní.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx nebo sdělení x sloučení xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx informace xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx v listinné xxxxxx, musí být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) jejich xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společností; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx investor xxxx xxxxxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, a
x) xxxxx, jíž xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx podobou x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou podobu, xxxxxxxx zvolila xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx důkaz, xx podílník xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx se považuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx poskytnul xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST ŠESTÁ
XXXXXXXX USTANOVENÍ XXX XXXXXX STANDARDNÍ XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx standardním xxxxxx (xxxx jen "xxxxxx xxxxx") obsahuje způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem, který xxxxxxxx
a) prohlášení, xx jakých xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem může xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a údaje x slevách nebo x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx standardním fondem x
c) podmínky, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 zákona.
(2) Xxxxxx fondů dále xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx x lhůty xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a uveřejňování xxxxx x aktuální xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu,
b) xxxxxxx spolupráce při xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardním fondem, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osoby,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxx xxxx na xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) opatření x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx standardního fondu x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx vydávaných cenných xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x odkupování xxxxx řídícího standardního xxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
f) xxxxx x lhůtách xxxxxxxxxx x xxxxxxxx při xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx akcií vydávaných xxxxxxx standardním xxxxxx; xxxxx se x xxx oba xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxxxxx xxx zrušení xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxx (§99x x 99x zákona),
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx řídícího standardního xxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo prospekt xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx práva xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx podílníkům xxxxxxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx rovněž ujednání xxxxxxxx se zprávy xxxxxxxx, která zahrnují
x) podrobnosti spolupráce xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxx xxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxx xxx plánovaném xxxxxx, pokud mají xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, x
x) právo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx řídícího standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx závěrky podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx účetní xxxxxx.
(4) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxx údaj x rozhodném právu xxxxx §35b odst. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů obsahuje xxxxxxxx předávání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jako jejich xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx (§4) nebo xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx pověření xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxx kopií vnitřních xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx rizik x činnosti xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx, statutu, xxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxx umožní podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx otevřenou pozici, x
f) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx informací, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která zahrnují
x) způsob x xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo odkupování xxxx xxxxxxxx akcií xxxx podílových xxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx liší xx xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxxx, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx splňovat xxxxxxxx xxx působení jako xxxxxx standardní fond xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podřízeným standardním xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx osoby, která xx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx těchto xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, a
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx fond,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x dokumentů xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů a xxxxxxxxx informací, které xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) vymezení toho, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx uložených xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx x předcházet xxx xxxxxxxx arbitráže,
2. zpracování pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xx odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx postupech xx xxxxx účetního období xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) druh xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx strany řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx poskytne depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx x xxxxx pro poskytnutí xxxxxx údajů,
f) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, a způsob x lhůty podání xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx depozitáři xxxxxxxx dále údaj x rozhodném xxxxx xxxxx §30a odst. 2 zákona.
§63
Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx auditory
[X §30a odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx o xxxxxx informací mezi xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx a auditorem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "dohoda xxxx auditory") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx auditorovi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) uvedení xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx nakládá jako x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxx vyřizování xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx druhému, xxxxxx žádostí x xxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx zpráv xxxx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx týkající se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, dohoda xxxx auditory xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx auditorem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx xxxx zprávy x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Ustanovení §62 odst. 2 xx xx xxxxxx xxxx auditory xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx zjistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx dopad xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx nebo xx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx srážkové xxxx,
x) porušení xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací x
x) porušení xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x x způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x informační xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx od veřejnosti.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o informační xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky od xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. a) xxxxxx]
1. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx xxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx funkci xxxx činnost,
e) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx část rozhodného xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxx x výše xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx měla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou účast, xxx' jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx x xxxx kvalifikované xxxxxx x hospodářského xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované a xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, které byly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx propojení,
h) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) x které xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxx společností xx shodě a
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, v rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x identifikační xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) změnách skutečností xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke kterým xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx datu ukončení xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx výsledek,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast,
g) xxxxxxx, na xxxxxxx xxx investiční fond xxxxxxxxxxxxxx účast, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx těchto xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx auditované hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx výsledky neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx s investičním xxxxxx personálně xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx e) xx x),
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pro investiční xxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a době, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
m) xxx, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx osob,
p) vývoji xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx jeho hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno ocenění xxx účely této xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x reálné hodnoty xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx xxxxxx depozitáře,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx a
y) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx s technikami x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx podílového xxxxx xxx rámec xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond obhospodařuje, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio manažerech xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx o xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx a případně x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx činnost depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu nebo xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx x době, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx a reálné xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x názorné xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vázány xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), uvede xx x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx indexu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx podobě,
i) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx podílový xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx funkce xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období,
q) x xxxxxxx uzavřeného podílového xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx doba, na xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx poté vstoupí xx xxxxxxxxx, xxxx xx přemění xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx omezeních x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x technikami a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x míru jejího xxxxxxxxxx,
x) účel, za xxxxxx speciální fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x x případě, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx této změny x xxxxxx xxxx xxxxx xx speciální xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, že nemovitost xxxx využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, který x xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) popis xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, a xxxxxxx omezení nebo xxxxxxx týkajících xx xxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx ocenění xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx metody xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx xxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x majetku nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a) xx x).
x) seznam xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx toků xxxxxxxxx x xxxxxxx nemovitosti xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx nemovitosti nebo xxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x době xx uplynutí 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx k xxx došlo x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx účasti xx nemovitostní společnosti.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 194/2011 Sb.
Pololetní zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech,
c) všech xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx x době, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx obhospodařovala majetek xxxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x rozhodném xxxxxx x době, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx,
x) xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx zprávy, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období, x
x) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x identifikační xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (SIN) podílového xxxxx, byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx uloženo xxxx touto osobou xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx vyplacených xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx list
i) xxxxx emitovaných podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden podílový xxxx za xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle bodu 3 xxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x v xxxxxxx, že xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx změny na xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nemovitosti a x případě, xx xxxxxxxxxx není využívána, xxxxx důvod, proč xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí má,
e) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) označení xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxxxx společnostech, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Sdělení o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) okolnosti a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxx klíčových xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx a xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jímž xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx klíčových informací xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx poplatků x nákladů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx slučovaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx stanovenu xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hospodářského xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx toho, xxx xxxx stanovován xx xxxx xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxx účinnosti a xxxxx toho, jak xxxx stanovován xx xxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí, xxxx se splynutí xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx vlastnili xxxxxxxx listy,
g) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx s příjmy xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x rozhodném xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx o platbě, xxxxxx toho xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě, xx xx poskytováno peněžní xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje
a) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx xxxxx vydávány x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ve zrušovaném xxxxxxxxx fondu,
x) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx práva na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o odst. 4 zákona, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx je určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x zda x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx něm.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx ty xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx další xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES ze xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x koordinaci právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jednání, řízení xxxxx x obsah xxxxxxx xxxx depozitářem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x postupu xxx xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x auditorech), ve xxxxx zákona x. 227/2009 Sb. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 57/2006 Xx.
10) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx některé xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x souladu s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: účtování a xxxxxxxxx a IAS 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (insolvenční xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx institucemi, ve xxxxx pozdějších předpisů.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx je třeba xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxx prospektu xx jiném trvalém xxxxxx, xxx je xxxxx, xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx odkazu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.