Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §139 xxxx. 2 zákona č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "zákon") k xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a odst. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5, §74a xxxx. 8, §75 odst. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské unie1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování podle §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
c) xxxxxxxx jednání investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 zákona,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákona, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx předpisů investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxx, x xx smluvních xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x xxxxxxxxxx informací x jakékoli xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx skupina xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx nedostatků či xxxxxxx vnitřních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x rizika xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a oceňování xxxxxxxxxxx jménem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx za peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu za xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx peněžním prostředkům x úroku; xxxxx xx rozumí xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx závazkem xxxxxxx xxxx cenné xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx rovnající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx rovněž xxxxx xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx repo,
h) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx schopnosti dostát xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, kdy xx xxxxxx xxxxxxxxx, nebo xxxxxx ztráty xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx aktiva, xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx x majetku investiční xxxxxxxxxxx nebo fondu xxxxxxxxxxxx investování nebude xxxxx prodat, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx náklady v xxxxxxxxx krátké xxxx, x xx xxx xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) rizikem protistrany xxxxxx xxxxxx vyplývající x xxxx, xx xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x rámci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
x) xxxxxx rizikem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx v majetku xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx způsobeno xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx emitenta,
x) uznávaným standardem xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx komisí,
x) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
o) xxxxxx likvidním aktivem xxxxxx aktivum, jehož xxxxxxx na peněžní xxxxxxxxxx netrvá xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiva.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO VÝKONU XXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXX SPRÁVY X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx na řídicí x kontrolní systém x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx promítnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx vnitřně stanovených xxxxx x postupů (xxxx xxx "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanoví postup xxx přijímání, změně, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X naplnění předpokladu xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx a xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané uznávané xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx předpisy x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx rozsahu, povaze x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx procesy a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činností xxxxx osobou
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx činnost, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx by xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxx osoba (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xx tím nezbavuje xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx svých xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx v souvislosti xx sjednáním xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx, xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx účetní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx pro xxxxx x obezřetný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx práva fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností týkajících xx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx řádné, efektivní x xxxxxxxxx řízení x výkon xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx organizačním xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanoveny xxxxxxxxx x odpovědnost tak, xxx xxxxx xxx xxxxx dodržovány xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx (§17 až 19).
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx provádí nezávisle xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a stanovení xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx shody údajů xx skutečným xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx a vyhodnocování xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx a cílů xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx zásady x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxx xxx výběr, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx požadovaných xxxxxxxx x zkušeností a xxxxxx prověřování, zda xxxxxxxx x zkušenosti xxxxxx osob xxxx xxxxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx prováděných činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxx xxx xxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zásad xxx informační systém.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x technické zajištění xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x periodický xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zjištění, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Dozorčí xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") dohlíží, xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X rámci plnění xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx nebo xx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo fond xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx podílí xx xxxxxxxxx, plánování a xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx rada xx předem vyjadřuje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xx pověření xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx a §74x xxxx. 4 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx aktuální, xxxxxxxxxx x xxxxxxx informace.
(2) Představenstvo je xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx vnitřního xx xxxxxxxx prostředí, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akceptované xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx rizika likvidity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx a xxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx tržního x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a x likvidní xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik a
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x rozhodování o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému ukládána xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx službami a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, podmínky nakládání x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx poškozením x xxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx schopnost rekonstruovat xxxx v případě, xx xxxxx k xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx z xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x zjistit xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond upraví
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx telefonních xxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovanými xxxxxxxx, včetně komunikace xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným investičním xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle §4, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x), xxxxxxx jsou alespoň xxxxx a čas xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) odesílatele a xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných komunikačních xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx záznamy podle §15 odst. 1 x §16 xxxx. 1 nejméně po xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx či pokynu; xx xxxxx x xxx xxxxx, jejíž xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx právního xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxx vytváření, xxxxxxxx x předávání xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede a xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx zajišťující úplnost x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, výkazů x dalších informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx pravidelně xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx informací České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
a) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup a
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx a xxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 4 xxxx. x) zákona, které
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě xxxxx písmene a) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a odst. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností, xxxxx xx
1. sama xxxxxx oprávněna xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx x), nebo
2. při xxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a odst. 5 xxxxxx, xxx nad xxxxx běžného xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné osobě xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx xx nebo xx za obvyklých xxxxxxxxx xxxx vědět, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x bodu 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx uvedené x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxx x osobu, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx, a
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x) x
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx osobní xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx jiným fondem xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx.
§14
Zásady xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x obhospodařovanými akciemi xxxx obdobnými cennými xxxxxx představujícími podíl xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx nebo jiné xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx hlasovacích práv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, které vznikají x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxxx přístupné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podílovým xxxxxx a zahraničním xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx společnost provede xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx x evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) xxxxx x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí pokynu,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, upsaných nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx jakou xxx vydán, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxxx vydány, xxxxxx xxxx odkoupeny xxxxxxxx listy xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, x
k) hodnotu xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Evidence x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje, xxxxx xx povaha věci xxxxxxxxxx, tyto údaje
x) obchodní xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
b) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiných aktiv, xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
f) x pokynu datum x xxx xxxx xxxxxxx x údaje x osobě, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx datum a xxx xxxxxxxxxx x xxxx provedení a xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx obchod,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Zjišťování x řízení střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, zjišťuje x xxxx střety zájmů xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx rovněž x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx vyvolat xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx nezbytná xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx všech okolností xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx představenstva podle xxxxxxxx 1 sdělí xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx tomuto xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx a v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx řádně xxxx v xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu zájmů x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxx x xxxxx, zda xxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
a) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx fondu,
x) xx xxxxxxxx upřednostnit xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) podniká xx stejném xxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné osoby, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 zákona (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, které ve xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytují xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx osoba xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx upřesní xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx může vzniknout xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx činnost x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a odst. 1 xxxx. x) xxxx 5 zákona, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx výměny informací xxxx osobami se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x informacemi xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx xx xxxxxx informací xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxx kolektivního investování,
x) nezávislou kontrolu xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pro fond xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxx, nebo xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx přímé vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která zabraňují xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného vlivu xx způsob, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx xx podílela xx poskytování xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného řízení xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu zájmů xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx míru nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx x rizika, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x udržuje xxxxxx řízení xxxxx xxx, aby poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x ohledem xx xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, jimž xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xx všech xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx x umožňoval xxxxxxxxxx nových, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx významná xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, kterým jsou xxxx mohou být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cyklu a xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x kvalitativní xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx, kterým jsou xxxx mohou být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, v tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x tom xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx likvidity,
x) xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx strategií xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a postupovaly x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x x ní xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx banku xxx xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Postup xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx speciálního fondu xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) zavede xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx vliv xx xxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx to xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx pro měření xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx (xxxxx xx risk - XxX) xxxx jiné xxxxxx měření xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx zdokumentovaný xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx všem xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x souladu xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), a
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx limitů pro xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx povinnosti podle §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx je xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx stresové testování xxxxxxxxxx posouzení rizika xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx x veřejného speciálního xxxxx jsou x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanoveným xx statutu fondu, xxxxxxxxx nebo prospektu.
HLAVA XXX
XXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx každodenní xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxx po xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx procesy, xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x limitů, xxxxxxxx schvalování a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx činností a xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx řízení rizik, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx aktivům a xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx zabezpečit
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
b) vzájemný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xx nesmí xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx zabezpečily
a) xxxxxxxxxxx představenstva x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxx compliance představenstvu xxxxxxx x tom, xxx byla přijata xxxxxxxxxxxx nápravná xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx nezávislý xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba provádějící xxxxxxx audit nesmí xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxxx xxxxx, cílů x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) systémy xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) finanční xxxxxx a oceňování,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x správnost xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx analýzy rizik, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx plánu vnitřního xxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxx zjištění xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx alespoň xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx představenstvo x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, DO XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Investiční cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxx držení xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podílových listů xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx cenu xxx xxxxxxxxxx určit, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx cena, xxxxxx xx buď xxxxx cena, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx emitentovi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxx z xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
d) xxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx cenného papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx k dispozici xxxxxxxxxx a přesné xxxxxxxxx o cenném xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
x) který xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx je x xxxxxxx s investičními xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx x
g) se xxxxxx spojená xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a x), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, podléhá xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx účinnou xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx výkonnost xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx aktivy, xxx xx xxxxx xxxxx od xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xx h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x se kterým xx obvykle xxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx,
x) xxxxx původní xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 dní,
x) který prochází xxxxxxxxxxx valorizací výnosů x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 xxx, xxxx
x) xxxxx rizikový xxxxxx, zejména míra xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnost xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) xxxx x kterého xxxxxxx x valorizaci xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx být xxxxxx x xxxxxxxxx náklady x krátkém časovém xxxxx přiměřeném x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx vyplatit xxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxx podílníka.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx nástroj, pro xxxxx jsou k xxxxxxxxx přesné x xxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování, xxxxx
a) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx, xx niž xx xxxx možné xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 a 3, nemá-li xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vést x xxxxxx závěru.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je likvidní, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx složeno x
x) xxxxxxx nebo xxxx nástrojů xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, včetně xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx nástrojů,
b) xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx nástroj,
x) xxxxx umožňuje převod xxxxxxxxx xxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx rizicích xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxx nevyplývá xxxxxx ani xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, podkladových xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x v xxxxxxxx 3 x
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx standardního xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx informační xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxx xxxx podkladové xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx částce, jíž xxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx stranami xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x které xxxxxxxxx xxxxx z kotací xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx ze spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx xxxx není xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, který využívá xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx třetí xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx účely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 1 zákona xx index, který
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx pohyby xxx nebo obchodování xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx index xx složen x xxxxxxxx uvedených v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx složení x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx x
3. v případě, xx xxxxx je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než xxxx, xxxxx xxxx uvedeny x §26 xxxx. 1 písm. a) xx x) xxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
b) xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, xxx stále xxxxxxxx situaci xx xxxxxx, xx nichž xx xxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxx dostupných kritérií, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx uživatelům xxxxxxxx případně index xxxxxxxxx, x
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. uveřejnění xx xxxxx o xxxxx postupy zjišťování xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x včasným x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x včas.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx peněžního trhu, xx kterého může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. h) xxxxxx, xx nástroj,
x) který splňuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 odst. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx k dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx úvěrových rizik xxxxxxxxx x investicemi xx xxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) který xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx nebo který xx xxxxx místními xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxx v xxxxxxx federativního xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxx x částí xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 1 písm. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx emise xxxx xxxxxxxx xxxxx x právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx emise xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zejména xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) se předkládají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx emitentovi.
(4) V případě xxxxxxxx peněžního trhu, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 písm. h) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx dostatečné informace xxxxx odstavce 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmena x) uskutečňovanou xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx x o xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx údaje umožňující xxxxx hodnocení úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxx xx vztahuje §26 odst. 1 xxxx. h) xxx 1 zákona x xxxxxxxx xxxx, jež xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, x xxxx, jež vydala Xxxxxxxx centrální xxxxx x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx dostatečné xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx nebo podmínek xxxxx nebo xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá obdobnému xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, je emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx sídlo xx xxxxx státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Organizace xxx hospodářskou spolupráci x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Borrow (členskému xxxxx xxxxxxx X10),
x) který xx xxxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx hloubková xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx investovat, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §26 obsahující složku,
x) xxxxx jejíž xxxxxxxxxxx xxx některé xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x závislosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx indexu xx xxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxxxx či úvěrovém xxxxxx xxxx jiné xxxxxxxx hodnotě, v xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxx samostatný xxxxxxx,
x) xxxxx ekonomický xxxxxxxxx a xxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx s xxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx má významný xxxxx xx rizikový xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahujícím xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 až 3, který obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný papír xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx složku, xxxxx xx smluvně xxxxxxxxxxxx nezávisle xx xxxxx investičním xxxxxx xxxxxx xx nástroji xxxxxxxxx xxxx, xx xx za to, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx xx samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Kopírování xxxxxxx indexu akcií xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx složení indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx derivátů x jiných technik x xxxxxxxx xxxxx §27 odst. 2 x 3 zákona x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx tvořen xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 zákona.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx neopomíjí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu, xx xxxxx se xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx složení indexu xxxxx xxxx dluhopisů, xxxxx
x) xx xxxxx xxxxxxx přístupný x
x) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx složení xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ X XXXXXX RIZIK
[X §27 odst. 8 xxxx. a), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat x obhospodařování majetku xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx repo xxxxxxx x finanční xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) x g) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx x nástroje").
(2) Xxxxxxxx x nástroje xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxxxx rizika x investování, snížení xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx prokazatelně xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx standardní xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx schopen xxxxxxxxx x
x) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx veřejného speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx x veřejný xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) má-li xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx podkladový xxxxxxx x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx; u měnových xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx postačující xxxxxx xxxxxx likvidního xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany standardního xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, drží x xxxxxxxx sjednání x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx likvidní xxxxxxx x hodnotě odpovídající xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx aktivum sloužící xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nepoužije xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx dalšího xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx krytí finančního xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x peněžní xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxx podle §41,
x) podkladový xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu fondu x
x) zajistí xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxxx x tím, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x použití xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx do xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx uzavření xxxxxx x finančního xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou vypořádány xx stejný den, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Limity xxx xxxxxxxxx pozici x finančních derivátů
(1) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního fondu x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X případě, xx je limit xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx hodnot, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx metodami xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x podílu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") je předmětem xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx fond alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx xxxxxxx kladnými xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami xxxxxxxxxxx x korunách xxxxxxx.
(2) Dlouhé x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx mají stejné xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje mají xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x případě
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx závazky xxxx xxxx stejné xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx x splatnosti,
x) xxxxxxxxx nástrojů xx vydal týž xxxxxxx, jsou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx ve stejné xxxx x výši.
(4) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx změnami xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx podkladové nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
c) xxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx derivátům xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Metoda xxxxxxx x riziku xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx hodnoty a xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxxx profil standardního xxxxx nebo veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx často xxxx xxxx není xxx xxx možné xxxxx xxxxxxxxxx portfolio, xxxxx xxxxx relativní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxx xxxxxxxx tyto xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx denně, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 týdny,
x) xxx výpočet xxxxxxxx hodnoty je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx výpočet xxxxxxxx hodnoty je xxxxxxx xxxxxx nástrojů 1 měsíc; xxx xxxxxx rizikovou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx držení x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx hodnota se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx poměru xxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx výpočet rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx 1 rok; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx historických xxxxxxxxxx xxxx xx simulacích Xxxxx Carlo,
g) x xxxxxxxxx rizika xx zohledňují rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x každé xxxx s tím, xx konstrukce výnosové xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx metod x xxxxxxxx xxxxxx xx rozčleněna na xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
h) u xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx nástroje,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx nástrojům x xxxxxxxxxxxx cizích měnách,
x) xxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziko x
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx testování poskytuje xxx xxxxx xxxxxxxx xxx srovnání xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx základě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx založeny xx skutečných pozicích xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx portfolia xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx pozicích fondu.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx značný xxxxx na xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx značné xxxxxx fondu nebo xxxxx značně ztížit xxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx likviditu trhů x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, jednostranné xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx události s xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx všech xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Stresové xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu x referenčního portfolia. Xxxxxxxx xxxxxx referenčního xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx vhodnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia je xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx větší xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx xxxxxx efekt x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx případů, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nástrojů; potom xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx měnové deriváty.
(6) X modelu xxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx kapitálu xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxxx") xx xxx xxxxx limitu podle §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x příslušnou xxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx dohoda je xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. zohledňuje xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX derivátům, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx denně oceňováno xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond xxx xx xx xxxx xxxxxxx xxxx jej xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx osobě nezávislé xx protistraně.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx repo xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx repo xxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, které jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx repa, xxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Standardní fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xx dobu trvání xxxxxxxxxx xxxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx předmětem,
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx, xxx protistrana xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxxx dříve, xxx xxxxxx termín xxx zpětnou xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx do xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx z xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx další repo,
x) zajistí, xx xxxxx papíry, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx vysoce xxxxxxxx,
x) zajistí, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxx xx xxxxx xxx náklad vynaložený xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků, x
x) zajistí, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx repa xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx předmětných xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 zákona hodnotu xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x nástrojů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Zajištění může xxxx zahrnout xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx za předpokladu, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxx x započtení, xxxxx xx právně xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx všech příslušných xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX A XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx závaznou xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx cena).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty ve xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx rovná xxxx, xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx dosud xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxx insolvenční xxxxx xxx nedostatek jeho xxxxxxx12), xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Základ pro xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx, které jsou xx xxxxxxxxxx
a) xx déle xxx 90 dní, xx xxxxx o 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 xxx, xx sníží o 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx sníží x 100 %.
(3) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx sníží x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx insolvenční řízení, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních standardů xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx xxxxxx věrný x xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx písemně zaznamená.
(5) Ke způsobu xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx xxxxxx jen xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x za předpokladu, xx xxxxxxx nové xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s oznámením xxxxxxxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardních xxxxxxx, xxxxxxx poplatky xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx xxx výpočtu xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx stanovení xxxxxxxx hodnoty dělená xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, se zaokrouhlením xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Nemá-li xxxxxxxx list xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotu, je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skupin xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, dle poměru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx před uskutečněním xxxxxxx a podle xxxxxxx xx zohlednění xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxx xxxxxxxx toho, xxx obchod ovlivní xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x rizikový profil xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) datum x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (xxxxxx, upisování xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx provedení pokynu,
x) xxxxx, ke xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx papír vydávaný xxxxxxxxxxx standardním fondem,
x) počet vydaných, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
k) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx nebo upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zašle podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxxx xxxxxx informací4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) jednou za xxxx xxxxxx, xxxxx xx pokyny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx provádějí xxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx xxxxxx x) x b).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx povinná x xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, ustanovení xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Informaci x xxxxx neprovedeného xxxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx obchodu jiným xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx xxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu fondu xxxxxxxxxxxx investování uvedeným xx xxxxxxx, k xxxx xxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx předmětem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx převodních xxxx, na něž xxx xxxxx pokyn x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) cenu, xxxxxx lze xxxxxxxxx xx převodním xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
c) xxxxxxxx, s jakou xxx xxxxx x xxxxxxx provést,
x) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx pro vypořádání,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) typ xxxxxx x xxxxxxx x
h) xxxxxxxxx xxxx faktor xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx obchodu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek.
(2) X xxxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx stanoví alespoň
x) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx vybraných faktorů xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxx alespoň xxxxxx určení jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává xxxxxx x xxxxxxx, nebo xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, jejichž xxxxxxx obhospodařuje, s xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx průběžně x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx možný výsledek xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxx, xx provádí obchody xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xx předává xxxxxx xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx priority xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx případů, xxx xx odůvodňuje xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx podmínky xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) neprodlené x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx nástrojů, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování na xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxx, jehož se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, jehož xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx veškeré xxxxxxxxx xxxxx k xxxx, xxx zabránila xxxxxxx informace týkající xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx odstavců 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx xx možné xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) určení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx se xx xxxxxxxx obchod týkat,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx jejich xxxxxxxxxx provedení,
x) xx rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx obchod xxxxx kolektivního investování x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx závazky xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx doložit, že xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx pravděpodobně xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanovenými podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
b) xx hrazena třetí xxxxxx xx pro xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx třetí stranou xx za třetí xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx jejího xxxxxxx, xxxxx xx nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx přispívá ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 poskytnout x xxxxxx souhrnného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx však sdělí xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e zákona xxxxxxxxxxxx podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, který není xxxxxxxxxx xxxxxx, splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 odst. 1 x 2.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x měsíční xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), b), x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx rámec xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje podle přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obsahuje údaje xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) x x) a §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční osoby xxxxx zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě Xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné snadno xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx firmy xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx souboru xxxxxxxx xx stažení x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx a) a x) dostupné nepřetržitě x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měněny.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx uveřejňované podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx také x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x dohodnuté xxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavcích 1 a 2.
HLAVA II
XXXXXXX O SPLYNUTÍ XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx nebo sloučení, xxxxxxx xx účastní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxx xx xxxxxxx a xxxxxxx běžně xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x toho, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx na nástupnický xxxxxxxx xxxx.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx změněno, xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx data uveřejnění xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx nebo prodá xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxx nástupnickém xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx o xxxxx xxxxxxx fondu či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Je-li xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx všem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxx nosiči xxx x xxxxxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx nichž xx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společností; xxxxxxxx přiměřených xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxx, jíž xx xxxxxxx poskytují, xx xxx volbě mezi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx zvolila xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx xx považuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxx xxxxxxxx poskytnul xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX STANDARDNÍ XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Dohoda podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním xxxxxx
§59
[K §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Dohoda podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, který xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x další xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x slevách xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx majetku xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů nebo xxx upisování x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx uskutečněných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osoby,
c) xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx nebo xx xxxx převodní místo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xx takové xxxx xxxxxxx,
x) opatření x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx k vydávání x odkupování podílových xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx ve stejné xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx vypořádání x xxxxxxxx při xxxxxxxx a odkupování xxxxxxxxxx listů nebo xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx se x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx rovněž podmínky, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx odkup xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99x x 99x xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) podmínky xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílníkům xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) podrobnosti xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx standardního xxxxx všechny potřebné xxxxx xxx včasné xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx závěrky podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx nemají xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx též xxxx x rozhodném xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx obsahuje xxxxxxxx předávání informací x dokumentů xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, která xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx předání xxxxx statutu xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obdobných dokumentů, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx osobou na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx, zejména xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx x činnosti compliance,
x) rozsah, způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx předpisů, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx dokumentů xx xxxxxx fondů,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxx umožní podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) prohlášení, xx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx oznamování událostí xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
b) xxxxxxxx x oznamování x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx majetku xxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx změn stávajících xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob a xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx x schválených změn xxxx statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx informací, pokud xx liší xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xx xxxxxxx, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx fúze, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx oznamování x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podmínky xxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx osoby, xxxxx xx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx fondů, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx jiných xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx provést.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje podřízený xxxxxxxxxx fond x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k omezení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x podřízeným standardním xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podílníky xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx depozitářem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxx mezi xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx oba xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) vymezení toho, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) poskytuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx obou depozitářů xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx uložených právními xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně opatření x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx a předcházet xxx možnosti xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx upisování x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního období xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxx údajů x xxxxxxxx právních xxxxxxxx nebo statutu xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x xxxxxx a xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx událostí, xxxxx xx měl xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx podání xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx auditory
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Dohoda o xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx oba xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) poskytuje jeden xxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx požádání,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx auditorovi podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx konci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) uvedení xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxx x nesrovnalostmi uvedenými xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx auditora xxxxxxx, xxxxxx žádostí x xxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Dohoda mezi xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx auditora x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx x xxxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx totožné, dohoda xxxx auditory xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxx zprávy x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Ustanovení §62 xxxx. 2 xx na dohodu xxxx auditory xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxx výkonu xxx činnosti x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) chyby x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx vydávání xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx stanovách, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
x) porušení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., o způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x závazků xxxxx kolektivního investování x o xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., o používání xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních nástrojích, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x používání xxxxxxx a xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky od xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Příloha x. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. a) xxxxxx]
1. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, případně x xxx, xx kterého xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost,
e) xxxxxxx, xxxxx měly kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx x výše xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx propojené, byt' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx propojení x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) x xxxxx xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx spor xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která obhospodařovala xxxxxxx investičního xxxxx, xxx jen po xxxx rozhodného xxxxxx, xxxx uzavření xxxxxxx x obhospodařování a xxxxxxxx xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx x uvedením xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném období, xxxxxx stručného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost, xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx xx část xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx a xxxx účasti a xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast,
g) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x tuto skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx shodě, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx x) xx x),
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % majetku investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro investiční xxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx vykonávali,
m) xxx, xxxxxx končí doba, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx v rozhodném xxxxxx vyjádřeném x xxxxxxxx podobě a xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x grafické xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx takový xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, kdy xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx této xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny x reálné xxxxxxx xx konci rozhodného xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) počtu emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx funkce depozitáře,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx za xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx zvoleny xxx hodnocení xxxxx xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx rámec zákona x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio manažerech xxxxxxxxxx fondu v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx o dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx podílový xxxx a xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx přestali xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx podílového fondu x xxxxxxxxx období x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry ve xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx x xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxx grafické xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), uvede xx x vývoj xxxxxx xxxxx stanoveného indexu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx podobě,
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx podílového fondu x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx list xx poslední tři xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zpráva xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx doba, na xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx poté vstoupí xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 obsahuje xxxx xxxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x míru xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) účel, za xxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x případě, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx změny x xxxxxx této xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx xxxxx, proč není xxxxxxxxxx využívána, a xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx břemen, xxxxxxxxx práv xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx omezení nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx bylo provedeno xxxxxxx pro účely xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx ocenění,
h) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx výboru odborníků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx byla xxxx xxxxxxxxxxx stanovena, xxxxx xxxx nemovitost xxxxxxx porovnávací xxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) počet nemovitostí x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; pro rozsah xxxxxxxxx platí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx odborníků,
o) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx nemovitosti xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx od jejího xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx horizontu,
q) xxxxxxxxx x záměru xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx došlo x
x) xxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, které xxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx x době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx vykonávali x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx uzavření smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxx osoby uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx,
x) xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx a reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na jednu xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xxxxxxx podílový list
i) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx najeden podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx za xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx kromě xxxxx xxxxx xxxx 3 obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx obce),
b) xxxxx budovy,
c) xxxx, xx xxxxxx speciální xxxx nemovitostí xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx této xxxxx x dopady xxxx změny xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx není využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, který x xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx nemovitostí má,
e) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx má xxxxxxxxxxxx fond účast x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha č. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx podílového xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx, xxxxx údajů xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) okolnosti a xxxxxx navrhované fúze
x) xxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 zákona, xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x rozdílech x právech podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx a xx nabytí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jímž se xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx klíčových informací xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx kategoriích xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx označují xxxxx xxxxxxxxx rizika, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx nebo slučovaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx stanovenu úplatu xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx bude xxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xxxx stanovován xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx povoluje xxx, aby xxxx xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, kteří xx xxxxxxxxxx podílovém xxxxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx o tom, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx o xxxxxx, xxxxxx toho xxx x xxx podílníci xxxxxx peněžní prostředky x xxxxxxx, xx xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zejména xxxx xxxxx
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx budou vydávány x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxx, xxx podílníci, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nahrazení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d odst. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x tom, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x rozložení xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxx x jakým xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx něm.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx podle odstavce 1 xxxx 2 xxxxxxx klíčových bodů xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx obsahovat xxxxxx xx ty xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES ze xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x koordinaci xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX), xxxxx jde x xxxxxxxxx některých xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx předpisů týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do převoditelných xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a obsah xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x některá ustanovení xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x auditorech x x změně xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. a xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, kterým xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (XX) x. 1606/2002, IAS 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x IAS 40 - Investice xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (insolvenční xxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., kterou xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx č. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx znění pozdějších xxxxxxxx, pro účetní xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Komise (EU) č. 583/2010 xx dne 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx je třeba xxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo prospektu xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx jde x xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Xx., x katastru nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.