Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 odst. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x podrobněji xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování podle §26 odst. 3, §27 odst. 8, §28 odst. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx ze xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a z xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxx xxxxxxx, x xx smluvních xxxxxx x obhospodařovanými xxxxx x depozitáři,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, přenos, xxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x jakékoli xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxxxx procesů, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx plynoucího x nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxx x oceňování xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx převedení xxxxxxx xxxxxx za peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx peněžním prostředkům x úroku; xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxxx xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky,
x) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx převést xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx rovnající xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a úroku; xxxxxxxxx repem se xxxxxx xxxxxx nákup xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx prodeje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx repo,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx závazkům x xxxx, xxx xx xxxxxx splatnými, xxxx xxxxxx ztráty schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebude xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx náklady x xxxxxxxxx krátké xxxx, x xx xxx xxxxx bude ohrožena xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx splnit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesplní xxx xxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x rámci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx kurzů, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx způsobeno xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx úrokových xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx papíry x trhy nebo Xxxxxxxxx komisí,
m) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty aktiv x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví,
n) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fond, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX VÝKONU XXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx naplňování x xxx xxxxxx dalších xxxxxxxx promítnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx postup xxx xxxxxxxxx, změně, xxxxxxxx a uplatňování xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X naplnění xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané uznávané xxxxxxxxx. Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x jimi xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zabezpečí, xxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx procesy x xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx zavede a xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx některou xxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x kterou xx xxxxx vykonávaly nebo xxxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jiná xxxxx (xxxx xxx "outsourcing"), xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx žádnou xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x souladu s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx x nebyly xxxxxxx možnost xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, plnění informačních xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx skutečností podléhajících xxxxxxx u poskytovatele xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx závěrky x dalších ověření xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx pro xxxxx x obezřetný xxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx práva xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, investorů xxxx vlastníků cenných xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxx stanovena xxxxxxxx kontroly činností, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx outsourcingu u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond stanoví xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx úrovních x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx řízení x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx na všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu zájmů (§17 xx 19).
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx shody xxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik x
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Představenstvo
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) stanovení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx své xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx prováděných xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx včetně zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bezpečnostních xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx cíle x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx používat xxx xxxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, likvidity x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxx xxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx auditorem2), orgány xxxxxxx xxxx jinými xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx xxxx provedena xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx investiční společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále jen "xxxxxxx rada") dohlíží, xxx řídicí a xxxxxxxxx systém xx xxxxxxx x xxxxxxxxx, x alespoň xxxxxx xxxxx toto xxxxxxxxxxx. X xxxxx plnění xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx strategie investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx cílů a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, kterým xxxx nebo xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx rada xx podílí na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a compliance.
(3) Xxxxxxx xxxx xx předem vyjadřuje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx pověření fyzické xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx činnosti compliance x xx xxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx provádění vnitřního xxxxxx nebo činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vyjadřuje xx xxxxxxx rada xxxxx x xxxxxx xx pověření xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx komunikace
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx x §74x xxxx. 4 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx informace.
(2) Představenstvo je xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx skutečnostech, které xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit finanční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxx vnitřního xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx likvidity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx compliance, vnitřního xxxxxx x xxxxxx xxxxx s uvedením xxxxxxx xxxx, zda xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx koncentrace,
x) xxxx podstupovaného xxxxxxx x operačního xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a x likvidní xxxxxxx,
x) xxxxxxx míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Kontrolní a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
a) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx o xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx související s xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx původního xxxxxx a provedených xxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx rekonstruovat xxxx v xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a záznamů Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx d) xxx, xxx x nich xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx činnosti xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 odst. 1 x §16 xxxx. 1 nejméně xx xxxx xxxx xxx xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx; xx platí x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx i xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxx po dobu xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x udržuje xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx mechanismy vnitřní xxxxxxxx zajišťující úplnost x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, údajů, xxxxxx x dalších xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx její žádost.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx mezi osobami xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx získat vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx uveřejnění, xxxx
2. mohlo xxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), nebo
2. při xxxxx xxxxxxx mohly xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx ví xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx obchodu uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich xxxxxxx obchodům,
f) xxxxxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx jde x osobu, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, aby tato xxxxx xxxxx evidenci xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x na xxxxxxxx poskytla bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávnému xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
g) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobou xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
b) x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx na srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti podle §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Zásady xxx xxxxx hlasovacích xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účinné xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obdobnými xxxxxxx xxxxxx představujícími podíl xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě xxx, xxx tato xxxxx byla vykonávána xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí ve xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx hlasovacích práv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx vznikají x xxxxxx hlasovacích xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx zásad xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxx.
§15
Evidence x xxxxxxxx, upisování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podílovým xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx v evidenci xxxxx §9 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxx, která zadala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx podmínky x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) datum provedení xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxx vydán, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx vydány, xxxxxx xxxx odkoupeny xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně přirážky xxxxxxx x vydáním xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxx spojené x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx cenných xxxxxx vydávaných zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Evidence x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxx kolektivního investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) množství xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxxx datum x xxx xxxx xxxxxxx a údaje x osobě, xxxxx xxx pokyn xxxxxx,
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx o xxxx provedení x xxxxx a čas xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyn xxxx provedla obchod,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx pokynu důvody xxxx odvolání x
x) x provedeného xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx členem podnikatelského xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx na zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx nezbytná xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 sdělí xxxxxxxxx x povaze xxxx zdroji xxxxxx xxxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx právnickou osobou, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx mu řádně xxxx x úvahu xxxxx xxxxx související x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x souvislosti xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vezme x xxxxx, zda xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx obchodu prováděného xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zájmu xxxxxx fondu,
x) xx motivaci upřednostnit xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
d) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx je xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §75 xxxx. 2 zákona (xxxx xxx "xxxxxxx") x souvislosti xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx za poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond dále xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ke konkrétním xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx osoba xxxxxx xxxxxx, mohou xxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x opatření x xxxxxx podstatných xxxxxx zájmů x
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) bodu 5 xxxxxx, xx xxxxxxx patří, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx situace zahrnují
x) xxxxxx postupy x zamezení nebo xxxxxxxx výměny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xx x informacemi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx informací xxxxx poškodit xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx kontrolu xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, které se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx jiné xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
e) opatření, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxxxxxx xx poskytování xxxxxx, xxxxx xx přitom xxxxx xxxxx k xxxxxxxx řádného řízení xxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxx, x
f) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX ŘÍZENÍ XXXXX
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx rizika xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obraz x xxxx podstupovaných xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x ohledem na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, jimž xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx x všech xxxxxxxx x na všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx prostředí x cyklu x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx x kvalitativní xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx jejich řízení x náklady x xxxxxx vyplývající z xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vystaveny,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxx rizika, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx plánu xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx podávání zpráv x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx rizik, xxxx xx xxxxxxxxxx strategií xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx strategií a x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x limity.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx informuje Českou xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx xxxxxxxxxxx změnách xxxxxxx řízení xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx tak, xxx rizika a xxxxxx vliv xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx měřeny xx xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxx měření xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentovány,
x) je-li xx xxxxxx, provádí pravidelné xxxxxx testování xx xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, mezi xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x riziku (xxxxx xx risk - XxX) xxxx jiné xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx podmínek, xxxxx by mohly xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x udržuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx limitů pro xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x přihlédnutím xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx význam, x x souladu x rizikovým profilem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx omezení rizika xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx uplatňuje takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Pokud xx xx vhodné, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontroly, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx kontrolní činnosti xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx každodenní xxxxxxxx x zahrnovaly zejména
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx jednotlivé procesy, xxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, kontrolu xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx přístupu k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx xxxxxxx x xx pravidelné inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zavede x xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
x) xxxxxx xxxxx činností x xxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxx na výkonu xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o připravovaných xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx dalších účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx x tom, xxx byla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx zásady a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx byl nezávislý xx veškerých jejich xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx členem xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) systémy xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxx x oceňování,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx výkazů Xxxxx xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx, xxx při xxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x xx alespoň xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx strategického x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, uložených xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx alespoň xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informuje představenstvo x xxxxxxx radu x zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX INVESTOVAT STANDARDNÍ XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx papírem, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
a) x xxxxxxxx xxxxx držení xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx něj zaplacenou,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost standardního xxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxxx podílových xxxxx xx xxxxxx podílníka6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. investičního xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx cena, xxxxxx xx xxx xxxxx cena, xxxx xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx periodicky a xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx emitentem xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx
1. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx trhu jsou x dispozici xxxxxxxxxx, xxxxxx x úplné xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx standardnímu xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx s investičními xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního fondu x
g) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně zohledněna xxxxxxxx řízení rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x), xxxx-xx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx informace, xxxxx xx xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx xxxxxx, do xxxxxxx může standardní xxxx investovat, xxxx xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud
1. xxxxxxx kritéria xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx obhospodařuje, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a
3. fond xxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx účinnou xxxxxxx investorů,
x) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx xxxxxxxx podle §26 a
2. xxxxx xxxx vázány xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xx mohou xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x se xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx peněžním xxxx, xx xxxxxxx,
a) xxxxx původní splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 dní,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x souladu s xxxxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx jednou za 397 xxx, nebo
x) xxxxx rizikový xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) xxxx x xxxxxxx dochází x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx c).
(2) Nástroj peněžního xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx být xxxxxx x omezenými xxxxxxx x xxxxxxx časovém xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx vyplatit xxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx významně xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx by xxxx xxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx obvyklých xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx standardní xxxx x dispozici xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxx x xxxxxx závěru.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx kterého xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx složeno z
x) xxxxxxx xxxx xxxx nástrojů xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) zákona, včetně xxxxxxxx s xxxxxx xxxx několika xxxxx xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx umožňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx ostatních rizicích xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x xxxxxxx, podkladových xxxxx xxxxxx než xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) který je x souladu x xxxxxxxx xxx deriváty xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 zákona x v odstavci 3 x
d) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémem xxxxxx xxxxx standardního xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx fondem x xxxxxxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x společnostech, xxxxxxx xxxxxx xxxx využita xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx úvěrový derivát.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx z kotací xxxxxxxxxxx x jehož
x) xxxxxxx vychází xxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, xxxxx xxxxxx cena není xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx oceňování vykonává
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx účely dostatečně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx investiční společnosti, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 1 zákona xx index, který
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, že xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx indexu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx složen x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) zákona, je xxxx složení v xxxxxxx s §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx a
3. v xxxxxxx, xx index xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. a) xx h) xxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 a 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vhodným x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx indexu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx stále xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx, xx nichž xx xxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx uživatelům xxxxxxxx xxxxxxxx index xxxxxxxxx, a
x) xx veřejně přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxxxx zjišťování xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx postupů xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx tržní xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx indexu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx se indexu, xx xxxxxxxxxx v xx xxxxxxxxx rozsahu x xxxx.
§31
Nástroje xxxxxxxxx xxxx, jejichž xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx investorů xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. h) xxxxxx, je xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 a 3,
x) o němž xxxx x dispozici xxxxxxxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx úvěrových rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx místními xxxx regionálními xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie či xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx státem Xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx federativního xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) informaci xxxxxxxx xx emise xxxx xxxxxxxx emise x právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx emise xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x xxxx schopnost xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x xxxxxxxxxx emise.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxx před datem xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostech a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx dostát svým xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx hodnocení úvěrových xxxxx spojených x xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) bod 1 zákona x xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx vydala Xxxxxxxx centrální banka x centrální xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx dostatečné xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx posouzení Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodu 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu,
x) xxxxx má xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Evropský xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx sídlo v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx Arrangements xx Xxxxxx (členskému xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx prokazuje, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, jsou obdobná xxxxxxxxx stanoveným xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj podle §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kvůli jejíž xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx, měnovém kurzu, xxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx nebo jiné xxxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxx čehož se xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx samostatný xxxxxxx,
x) jejíž ekonomický xxxxxxxxx a rizika x ní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xx významný xxxxx xx rizikový xxxxxx a xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 až 3, který obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx kritéria xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahují složku, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx nástroji xxxxxxxxx trhu, xx xx za to, xx xxxxxxx neobsahují. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx xx samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle §27 odst. 2 x 3 zákona x §36 odst. 1.
(2) Xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxx dostatečným xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx neopomíjí významného xxxxxxxx xx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx nebo dluhopisů, xxxxx
x) je xxxxx xxxxxxx přístupný x
x) tvůrce xxxxxx je nezávislý xx standardním fondu, xxxxx xxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx xxxxxx indexu x xxxx tvoří xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXX A XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU XXXXX KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
§35
Techniky a xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxx xxxxxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu, xxxx repo obchody x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x g) xxxxxx (xxxx jen "techniky x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx a nástroje xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx snížení xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nebo dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx fond schopen xxxxxxxxx x
c) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx technik x xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx jeho xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx fond snižuje xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx, xx
a) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxx dobu xxxxxx xxxxxxx xx svém xxxxxxxxx; x měnových xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx postačující držení xxxxxx xxxxxxxxxx aktiva,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu dodáním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx likvidní xxxxxxx x xxxxxxx odpovídající xxxxxxxxxx ceně předmětného xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx nástroj, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx případů xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx dalšího finančního xxxxxxxx; současně nepoužije xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §41,
x) podkladový xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx splatností x tím, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xx xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a xx xxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
x) x xxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x finančního xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx stejný xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x datum xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 až 5 xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx okamžiku 100 % hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X případě, xx je limit xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx hodnot, xxxxxx standardní xxxx xxxx veřejný speciální xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx metodou,
x) xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxx xxxx vhodná xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx papíru xxxx xxxxxxxx peněžního trhu (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx provádí výpočet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx za 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X každého finančního xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx stanoví xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Dlouhé xxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx xx oceňují kladnými xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů zápornými xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x případě
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pohledávky xxxx závazky jsou xxxx xxxxxx xxxxx x vázané na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx a xxxxxxxxxx,
x) akciových xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, jsou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxx korelované, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje x xxxxxxx změnami xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 x časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx papíry,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxx
x) xxxxx xxxxxx kolektivního investování.
(6) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Metoda xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxx na modelu xxxxxxxxx nebo absolutní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx se xx xxxxxxx nástroje standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu často xxxx nebo xxxx xxx něj možné xxxxx xxxxxxxxxx portfolio, xxxxx model relativní xxxxxxxx hodnoty v xxxxxx použít.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx splňovat tyto xxxxxxxxx
a) riziková xxxxxxx xx počítána x případě xxxxxxxxxxxx xxxxx denně, v xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nástrojů 1 měsíc; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx kratší xxxxxx xxxxxx s xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx ekvivalent 1 xxxxxx pomocí xxxxx xxxxxxxxx poměru xxxxxx,
x) efektivní xxxxxxxxxx období xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx rizikové xxxxxxx je xxxxxxx 1 xxx; použití xxxxx xx kratší xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx obnovují xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx dochází xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xx maticích xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx simulacích Xxxxx Carlo,
g) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx x tím, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x xxxxxxxx křivka xx rozčleněna xx xxxxxxx 6 časových xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, na xxxxxx xx fond xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x měnového rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziko x
x) model xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx hodnoty xxxxxxxxx. Xxxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a hypotetické xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx k identifikaci xxxxxxxx x vlivů, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx berou x xxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou mít xx následek značné xxxxxx xxxxx nebo xxxxx značně ztížit xxxxxx rizik, zejména xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx krize, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx výskytu xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx jednou měsíčně.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx xxxxxx referenčního xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx vhodnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx postupů pro xxxxxx xxxxx. Riziková xxxxxxx xxxxx nesmí xxx xxxxx než xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia. Referenční xxxxxxxxx xxxxx používat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx derivátů, xxxxx případů, kdy xxxx
a) používá xxxxxxxxx dlouhých a xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s krátkými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx xx xxxxx měnovému xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx měnové xxxxxxxx.
(6) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx protistrany
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxxx") xx xxx xxxxx limitu xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx kladných reálných xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx výpočtu xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x to i x případě povolení xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx vztahu x XXX derivátům, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, že zajištění xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxx xx ve xxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx osobě nezávislé xx xxxxxxxxxxx.
§41
Limity xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx fond smí xxxxxxxxxxxx repo obchody, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx doložit,
b) xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, které jsou xxxxxxxxx reverzního repa, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikovému profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx dále
a) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, které jsou xxxx předmětem,
1. xxxxxxx nebo nepůjčí, xxxxx, xxx protistrana xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxx zpětnou koupi xxxx vrácení,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) peněžní prostředky xxxxxxx z xxxx xxxxxxxxx xxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, že xxxxx papíry, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, jsou vysoce xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx vynaložený xx přijetí xxxxxx xxxxxxxxx prostředků, x
x) xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxx není xxxxx než xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx limitů xxxxx §28 odst. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x nástrojů peněžního xxxx xxxxxxxxxxxx protistraně xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x čisté xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx má uzavřenu xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxx a vymahatelná xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX A XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx nejlepší xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx cena).
§44
Stanovení xxxxxx hodnoty ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaného emitentem xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního práva.
(2) Základ pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxx
x) xx déle xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) ne xxxx xxx 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) xx déle xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, se xxxxx x 100 %.
(3) Základ pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx dlužníkem xx sníží x 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx insolvenční xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 neodpovídá xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxx aktivum s xxxxxxxxxxx odborné xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx investování hodnotu xxxxxxxx aktiva xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx podává xxxxx x poctivý xxxxx x xxxx reálné xxxxxxx. Důvody x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Ke způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxx xxxxxx xxx xx souhlasem depozitáře x xx předpokladu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3, oznámí xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu fondu. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx případě xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx kapitál xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx časové xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nákladů, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x úplata za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx auditu a xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xx xxx výpočtu xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx vynásobená xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx, se xxxxxxxxxxxxx xx počet desetinných xxxx uvedený xx xxxxxxx, vyjadřuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx akcie xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotu, xx xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena hodnotou xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxxx xx podílové listy xxxxxxxxxxxx skupin xxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxx §8 odst. 3 xxxxxx zacházeno xxxxxxxx, dle xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx statutu xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx zásady
(K §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů a xxxxxxx prognózy toho, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx spolehlivých x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Informování x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x vydání xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx společnosti,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) datum x čas xxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (vydání, upisování xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx list xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) jednotkovou xxxx, za xxxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx podílový xxxx nebo cenný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx odečtení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) celkovou xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx xxxxx podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pracovní den xx xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx měsíců, xxxxx xx pokyny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx provádějí xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila kroky xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx xx informaci x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx povinná x xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, ustanovení xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx obchodů
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xx statutu, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, který xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, na xxx xxx tento xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
c) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx,
x) xxxxx požadovaného xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx k xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx provádění xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X zajištění povinnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx investičních nástrojů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným investičním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx určení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zohledňuje xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx ze xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Přezkoumání xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx provedením xxxxxx x obchodu xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx účet fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxx přijme podle §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) a j) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx obchodů, která xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných obchodů xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx obchodu, xxxxx případů, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx provedením xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož hodnota xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xx neprovedený obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx, aby zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze strany xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §74a xxxx. 4 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx a závazků xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) určení xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x případě dílčího xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx s xxxxxx xxxx několika xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx x obchodem xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx z xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx rozvržení xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly xxxxx xxxxxx paragrafu a
x) rozvržení xxxxxx x závazků ze xxxxxxxxxx obchodu nepoškodí xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přizná plnění x odpovídající závazky xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx obdobně, i xxxxx jde o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx poměrně x xxxxxxx se svými xxxxxxxx stanovenými xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx je x xxxxxx §75 odst. 1 a 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx hrazena xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo je xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x existenci x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jejího výpočtu, xxxxx ji nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, x jejíž xxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx může údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 poskytnout v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx však xxxxx xxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo investorovi xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který není xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejní xxxxxxxx xxxxx §54 odst. 1 x 2.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X INFORMACE
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) x x) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx rámec xxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx zpráv a xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. f) x x) x §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, které xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx zajistí, x xxxxxxxxxx xx pravidla xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie14), xxx
a) internetová xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x aby xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měly xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx stažení x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) dostupné xxxxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx bezdůvodně měněny.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx v sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby x xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx o xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx schválila xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 zákona, xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavcích 1 a 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx umožnilo informované xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx splynutí xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X případě xxxxxxxx nebo sloučení, xxxxxxx xx účastní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx termíny xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx a xxxxxxx běžně používaných x jiném xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx z toho, xx tito podílníci xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx o xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x možný xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx podílníkům.
§57
Sdělení x xxxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x období xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx prodá xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx o xxxxx xxxxxxx fondu či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx sloučení nebo xxxxxxxx účastní.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Zrušovaný xxxxxxxx xxxx x nástupnický xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x sloučení xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx všem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx trvalém xxxxxx xxx v xxxxxxxx xxxxxx, xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx poskytnutí xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx přiměřené xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx uskutečňuje nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx splněna zejména xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, x
b) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, si xxx xxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely odstavců 1 a 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX PRO XXXXXX STANDARDNÍ XXXX X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do cenných xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxxx výdaje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x dalších výdajů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx majetku xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a odst. 4 zákona.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x lhůty xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx regulovaný xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
d) opatření x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx (xxxxxx timing) xxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx fond a xxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxx xx stejné xxxx,
f) xxxxx x lhůtách xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx upisování x xxxxxxxxxx akcií vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx se x xxx xxx fondy xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx standardní fond xxxxxxxxx odkup akcií xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x likvidací nebo xxx likvidace (§99x x 99c xxxxxx),
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxx stížností x reklamací xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) podmínky xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx ve vztahu x podřízenému standardnímu xxxxx, pokud statut, xxxxxxx xxxx prospekt xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx práva xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx se zprávy xxxxxxxx, která zahrnují
x) podrobnosti xxxxxxxxxx xxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx stejné xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx včasné xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx dnu xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxx fondy xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx též xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx
a) způsob x xxxxx předání xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
b) xxxxxx x xxxxx informování x využití xxxxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx podle §78 xxxxxx,
c) xxxxxx x lhůty xxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxxxx týkajících xx xxxxxx xxxxx x činnosti compliance,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx dohody xxxxx,
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pozicích x xxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxx finanční deriváty, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx a lhůtu xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů x
x) ujednání x oznamování x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx oceňování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob a xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x schválených xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxx xx xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx podřízený standardní xxxx,
x) způsob x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xx pověřena obhospodařováním xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx řízením xxxxx xxxxxx fondů, x
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx obhospodařuje podřízený xxxxxxxxxx xxxx i xxxxxx standardní fond,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx standardním xxxxxx a mezi xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x ostatními xxxxxxxxx xxxx podílníky xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x depozitářem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") obsahuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) vymezení toho, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx a) poskytuje xxxxx depozitář xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpřístupňuje xx xxxxxxxx,
c) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx uložených xxxxxxxx xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx možnosti xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx se vydávání xx odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx upisování x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) druh xxxxx x porušení právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x xxxxxx a xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx údajů,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by měl xxxxx depozitář oznamovat xxxxxxx, x způsob x lhůty xxxxxx xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx mezi depozitáři xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 zákona.
§63
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx auditory
[X §30a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou xxx xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx v písmenu x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx xx požádání,
x) xxxxxx x xxxxx předávání informací xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x nimiž xx nakládá xxxx x nesrovnalostmi xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
f) xxxxxx x xxxxx vyřizování xxxxxxx x spolupráci xxxxxxx auditora xxxxxxx, xxxxxx žádostí x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x vypracování xxxxx auditora x xxxxxxxxx xxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx a xxxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x jejích návrhů xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx účetního období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx dopad xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) chyby xx výplatě nebo xxxxxxxxxxxx příjmu plynoucího x xxxxxxxx standardního xxxxx nebo xx xxxxxxx související srážkové xxxx,
d) porušení xxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x jeho stanovách, xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx informací x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění pravidel xxxxxxxxxxx podnikání a xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x informační xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., o používání xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 347/2004 Xx., x xxxxxxx plnění pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní fond.
9. Vyhláška č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o používání xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 194/2011 Sb.
Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx byly x xxxxxxxxx období xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx výsledek,
d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio manažerech xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, případně o xxx, xx kterého xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx x xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx měly kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) osobách, na xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' jen po xxxx rozhodného období, x xxxxxxxx výše x xxxx kvalifikované xxxxxx x hospodářského xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx osobách; pokud xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sama xxxx na xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x identifikační xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) nebo jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx smlouvy x obhospodařování x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční společností,
d) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx výsledek,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zkušeností x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxx xxxx činnost, xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx činnost,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx výše a xxxx xxxxxx a xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx auditované xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x tuto skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' jen po xxxx rozhodného období, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx depozitáře vykonávali,
k) xxxxx, která zajišťuje xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, byť jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx založen,
n) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo je xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxxx investičního xxxxx zatížených xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx akcie investičního xxxxx v rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x grafické xxxxxx, xxxxx investiční fond xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx depozitáře,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx podílového fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x údaje o xxxxx investičních společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio manažerech xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx a kvalifikace, xxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx investování x xxxxxxxxxx cíle podílového xxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxx stanoveného indexu x xxxxxxxxx období x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jestliže hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období,
j) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx list,
k) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx funkce depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx a vlastním xxxxxxxx připadajícím na xxxxx podílový list xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období,
q) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zpráva xxxxxxxx xxxx údaj x dni, xxxxxx xxxxx xxxx, na xxxxxx xxx fond xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx likvidace, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx podílový fond x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x míru jejího xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x případě, xx došlo xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx změny x xxxxxx xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx využití xxxxxxxxxxx x v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, zástavních xxxx, xxxxxxx břemen, xxxxxxxxx práv xxxxxxx xxxx s výjimkou xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, ke xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx tohoto ocenění,
h) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx výboru xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx nabytí xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx nemovitosti xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx nemovitostí x xxxxxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obdobně xxxxxxxxxx písmen a) xx i).
n) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x podstatné xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx x xxxx xx uplynutí 2 xxx xx jejího xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx porušení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx došlo x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 2 x xxxxxxxx č. 194/2011 Sb.
Pololetní zpráva xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. b) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx v xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovány xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx v rozhodném xxxxxx x době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx vykonávali a
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařované xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx osoby xxxxxxx xxxx touto osobou xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx investičního fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx po xxxx rozhodného období, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx jiného systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx investičních společnostech, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx kterou xxxx činnost vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx emitovaných xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx najeden xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx uplynulá období
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx kromě xxxxx xxxxx bodu 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh nemovitosti15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x kód obce),
b) xxxxx budovy,
c) účel, xx xxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x v xxxxxxx, xx xxxxx xx změně účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x dopady xxxx změny na xxxxxxxxx fond nemovitostí,
d) xxxxxx x popis xxxxxxx nemovitosti x x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) označení xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) xxxxx x nemovitostních xxxxxxxxxxxxx, xx kterých má xxxxxxxxxxxx xxxx účast x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx č. 3 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu
1. Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, vedle údajů xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 zákona, xxxxxxx
x) okolnosti a xxxxxx navrhované xxxx
x) kopie klíčových xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 zákona, xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x nákladů xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx stanovenu xxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx x hospodářského výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx bude xxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx účinnosti a xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby bylo xxxxxxxxx rovné zacházení x podílníky, kteří xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx listy,
x) xxxxx o tom, xxx xx být xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
i) údaje x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílových xxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x
x) xxxxx o platbě, xxxxxx xxxx kdy x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky x případě, xx xx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zejména xxxx xxxxx
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx budou vydávány x xxxxxxxxxx podílové xxxxx ve zrušovaném xxxxxxxxx fondu,
b) xxxx, xxx podílníci, xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxxxx xxxx nahrazení xxxxxxxxxx xxxxx podle §100d xxxx. 4 xxxx §100o odst. 4 zákona, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx obsahuje xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx x důsledku xxxxxxxx xxxxx ke xxxxx x rozložení xxxxxx xxx §28 xx §30 zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx situace xxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx xxxxx xx něm.
4. Xx-xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx klíčových bodů xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx odkazy xx xx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 194/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. března 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx se subjektů xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), pokud xxx x vyjasnění xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, řízení xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud jde x některá xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx xxxxx, struktur "xxxxxx-xxxxxx" x postupu xxx xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., o xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx zákonů (zákon x auditorech), xx xxxxx zákona x. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Sb.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění zákona x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x souladu s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (ES) x. 1606/2002, XXX 39 - Finanční xxxxxxxx: účtování x xxxxxxxxx x IAS 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., o xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx č. 563/1991 Xx., o účetnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, pro xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx institucemi, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (EU) č. 583/2010 xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx třeba xxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informací pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx trvalém xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx obsažené x xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx pro oznamování.