Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (dále xxx "zákon") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování podle §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5 x §82 odst. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx podle §75 xxxx. 3 zákona,
§2
Vymezení xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx zákona, x xxxxxx právních xxxxxxxx x x xxxxxxxxx předpisů investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx smluvních xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx systémem funkční xxxxx zabezpečující xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx faktoru xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxx x oceňování xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxx převedení xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx za xxxxxx rovnající se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnutí půjčky xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx prostředky,
x) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx prostředky se xxxxxxxxx závazkem xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx rovnající xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a úroku; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx zajištěné peněžními xxxxxxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx repo xxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, kdy xx xxxxxx splatnými, nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx uzavřít x xxxxxxxxx náklady v xxxxxxxxx krátké době, x xx xxx xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající x toho, že xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx peněžních xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který nemá xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
x) xxxxxx rizikem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx a komodit xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx standardem xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx orgánem xxx cenné xxxxxx x trhy nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
m) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxxx součet xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fond, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx aktivum, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx netrvá déle xxx 5 pracovních xxx a xxxxxxxx xxxx odpovídá reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXX SPRÁVY X XXXXXX
§3
Xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx řídicí x kontrolní xxxxxx x postupy investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx výkonu dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x do xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prověřuje, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x jimi xxxxxxx xxxxxxxx standardy jsou xxxxxx aktuální a xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x složitosti jejich xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx procesy x xxxxxxxxx činnosti bylo xxxxx xxxxxx rekonstruovat. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Zajištění xxxxxx xxxxxxxxx činností xxxxx osobou
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 zákona x kterou by xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxx vykonávat investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na smluvním xxxxxxx jiná xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxx outsourcingu, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční společností xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx, xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx pro řádný x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx práva xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx vlastníků cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) byla stanovena xxxxxxxx kontroly xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxx xx outsourcingu x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx účinnou xxxxxxxxxx x spolupráci xx xxxxx úrovních x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx organizačním útvarům xxxx xx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx postupy xxx zjišťování a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 až 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx trzích,
c) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx limitů xxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrolních xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx jeho funkčnosti x efektivnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx při výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx naplňování,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxx zásady x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx osob, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx pro xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx své xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxxx kterých investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx požadovaných znalostí x xxxxxxxxxx x xxxxxx prověřování, xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx osob jsou xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje a xxxxxxxxxx vyhodnocuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx rozvoje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx včetně zásad xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx střetu zájmů x xxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx cíle x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx investiční společnost, xxxxxxx ve vztahu x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx, x xxx vždy xxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, personální x technické xxxxxxxxx xxxx výkonu x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx vnitřního auditu.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxx ročně vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx případná xxxxxxxx x nápravě xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně a xxxx vyhodnocuje pravidelné xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx nebo jinými xxxxxx. Na základě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x efektivní, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx xxxxxxxxxx jedná xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se týkají xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx cílů a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x compliance.
(3) Dozorčí xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx představenstva xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. V případě, xx provádění xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxxx xx dozorčí rada xxxxx k xxxxxx xx pověření nebo xxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx komunikace
[X §74a odst. 2 xxxx. a) bodu 2 xxxxxx x §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé x ucelené xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx skutečnostech, které xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vlivů xxxx xxxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxx xxxxxx likvidity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx compliance, vnitřního xxxxxx x xxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxx koncentrace,
c) xxxx podstupovaného xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) celkové xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx podmínky přístupu xxxx, pomocí kterých xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x informačnímu systému x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých osob x xxxxxxxxxxx o xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x provedených xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx poškozením a xxxx přístupem x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx osob,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx došlo k xxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxxx systému, x
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx záloh podle xxxxxxx d) tak, xxx x nich xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zjistit xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jiných komunikačních xxxxxxxx, xxx činnosti xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovanými xxxxxxxx, xxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxx a čas xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx telefonních linkách, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 odst. 1 xxxxxxx xx xxxx pěti xxx xx okamžiku provedení xxxxxxx xx pokynu; xx xxxxx x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx xxxx zaniklo, xxxxx x pro xxxxxx xxxxxxxx nástupce. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx potřebné xxx xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxx x předávání xxxxxxxxx České národní xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx aktuálně, xxxxxxxxxx a xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x správnost xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x transparentní xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx stížností x reklamací xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a odst. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. získaly nebo xxxxx získat vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) přijme xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx by xxx tom
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx osoba xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx nevyzývala jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx povinností, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b), nebo
2. při tomto xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx ví nebo xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních xx xxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx uvedené x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x) x
2. případných xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx osoba xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx podílí na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx hlasovacích xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx x účinné xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx práv spojených x obhospodařovanými xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx společnosti xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx daného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, které xxxxxxxx x výkonu hlasovacích xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x zajistí, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxxx přístupné xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x vydávání, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. a) xxxxxx záznam o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, která přijala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx podmínky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) jednotkovou xxxx, za jakou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo cenný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx vydány, xxxxxx nebo odkoupeny xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx papíry vydávané xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přirážky xxxxxxx x vydáním xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxx pokynu v xxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zahraničního standardního xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx povaha věci xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) obchodní firmu, xxxxx x xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) identifikační xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx byly předmětem xxxxxx x provedeného xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxx,
x) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
e) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxxx datum x xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx předán,
x) x provedeného xxxxxxx datum a xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x osobě, xxxxx xxxxxxx pokyn xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx odvolání a
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx zájmů xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského seskupení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §74a odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxx spolehlivě zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx zdroji xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx řádně xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xxxxx, xxx xxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xx odlišný zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xx zájmu xxxxxx xxxxx,
x) xx motivaci upřednostnit xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zájmy xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) podniká xx stejném xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 zákona (xxxx xxx "pobídka") x souvislosti xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx jejich xxxxxx, mohou vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx představuje podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx kterých vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, aby xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na výkonu xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx podstatný xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 zákona, do xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx xxxxxxx x zamezení nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobami se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x informacemi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx informací xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nezávislou kontrolu xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a odměnou xx příjmy jiné xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx xxxxxx, kterým xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečuje provádění xxxxxx,
x) opatření, xxxxx zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování služby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx této xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxx, x
f) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx řízení rizik xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obraz o xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Investiční xxxxxxxxxx, x ohledem na xxxxxx spojená s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxx x všech xxxxxxxx x na všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x umožňoval xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx všechna významná xxxxxx a rizikové xxxxxxx, kterým xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Řízení rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx faktory xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx ekonomického xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx regulatorního xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xx své xxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx
a) vymezení xxxxx, xxxxxx jsou xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx společnost, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, x tom xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řízení xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx vždy xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx krize likvidity,
x) xxxxxx pro xxxxxxxx povolených xxxxxxxx, xxx, xxxxx, zeměpisných xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx zpráv x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x případně xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx na xxxxxx rizik, xxxx xx xxxxxxxxxx strategií xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx x souladu s xxxxx xxxxxxxxx x x xx vyplývajícími xxxxxxx a limity.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu o xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Postup xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx a veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxx postupy xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx měřeny na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx kontroly platnosti xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, mezi něž xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx (value xx xxxx - XxX) xxxx jiné xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) je-li xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování a xxxxxxx scénářů za xxxxxx podchycení rizik xxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx nepříznivý dopad xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zavede x xxxxxxx zdokumentovaný xxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x přihlédnutím xx xxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx profilem xxxxx kolektivního investování,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x xxxxxxx x), a
g) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx postupy, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika fondu xxxxxxxxxxxx investování zajistí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx uplatňuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, že xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx a rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx statutu xxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx.
HLAVA III
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontroly, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxx po xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, ověřování detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx kontrolu; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
b) vzájemný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící činnost xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxx xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o připravovaných xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx a uznávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx dalších účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx x tom, xxx xxxx přijata xxxxxxxxxxxx nápravná opatření x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx zásady a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx nezávislý xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx osoba provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx voleného orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, aby xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx,
d) finanční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
g) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx sestavování x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby při xxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx analýzy xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx ročně,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x udržování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx zjištění xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx funkčnosti a xxxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx systému, a xx alespoň xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí radu x xxxxxxxxxx skutečnostech.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, DO XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Investiční cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxx,
a) x xxxxxxxx xxxxx držení xxxx standardnímu fondu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx nepřevýší xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xx xxxxxx podílníka6),
x) xxxxx cenu xxx xxxxxxxxxx určit, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx je buď xxxxx xxxx, xxxx xxxx určená xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx,
x) pro xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxxxx trhu xxxx x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx x úplné xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx x investičními xxxx x investiční xxxxxxxxx standardního xxxxx x
g) se xxxxxx spojená xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a e), xxxx-xx standardní fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx jej obhospodařuje, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. fond xxxx xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx dohledu, xxxxx xxxxxxxxxxx účinnou xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 a
2. xxxxx jsou vázány xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx aktivy, xxx xx xxxxx xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x se kterým xx xxxxxxx obchoduje xx peněžním trhu, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx splatnost xx nejvýše 397 xxx,
x) jehož xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx valorizací výnosů x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 dní, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxx nástroje, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a) xxxx x) nebo x xxxxxxx dochází x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx písmena c).
(2) Nástroj xxxxxxxxx xxxx xx likvidní, xxxx-xx být xxxxxx x omezenými xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování, xxxxx
a) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx se významně xxxxxxxxxx xx xxxx, xx niž by xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx mezi informovanými xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx z xxxxx trhu nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx založených xx xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 a 3, nemá-li xxxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které by xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx kterého xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx likvidní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) jednoho xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx s jedním xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx nástrojů,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxx kurzů nebo xxx, nebo
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx převod xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 nezávisle xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných než xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x x odstavci 3 x
d) x xxxx xxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informacím x společnostech, jejichž xxxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx aktivum xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx, jíž xxx dosáhnout xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx tržních podmínek, x které xxxxxxxxx xxxxx x kotací xxxxxxxxxxx a jehož
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx ze spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, pokud xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx způsobu xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. xxxxxxxxx třetí xxxxxx, která je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx často a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx jeho kontrolu, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx dostatečně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx jako podkladové xxxxxxx
Finančním indexem xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, xxxxx
x) xx dostatečně xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx je xxxxxx xxx, že pohyby xxx nebo obchodování xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx indexu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, že xxxxx xx složen x xxxxxxxx uvedených v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx s §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx x
3. v xxxxxxx, xx xxxxx je xxxxxx z nástrojů xxxxxx než těch, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. a) xx x) xxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 a 10 xxxxxx,
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, který xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx měří výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx způsobem,
2. xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx upravuje takovým xxxxxxxx, aby stále xxxxxxxx situaci xx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, a xx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx, což uživatelům xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx opírá o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cen xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx složení x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x včasným x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxx, xx uveřejňují v xx xxxxxxxxx rozsahu x včas.
§31
Nástroje xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx xxxx emitent xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úspor
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. h) xxxxxx, xx nástroj,
x) který xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) o xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx informace, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, a
x) který je xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx se vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx vydán xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského státu Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx xxxx zaručen xxxxxxxx státem Xxxxxxxx xxxx nebo x xxxxxxx federativního xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx federaci, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) informaci xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých významných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx odstavce 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx nebo právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx při změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx umožňující xxxxx hodnocení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 zákona x xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx vydala Xxxxxxxx centrální banka x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, obsahují dostatečné xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx banky xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) bodu 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, který je xxxxxxx dohledu v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, je emitent xxxxxxxxxxx dohledu,
a) xxxxx xx sídlo xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Evropský xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) který xx sídlo v xxxxxxxx xxxxx Organizace xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx náležícím x xxxxxxxxxx mezinárodní xxxxxxx Xxxxxxx Arrangements xx Xxxxxx (členskému xxxxx xxxxxxx G10),
x) který je xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxx ratingu, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, kterým xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx nástroj podle §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx některé xxxx xxxxxxx peněžní xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měnovém xxxxx, xxxxxxx indexu xx xxxxxx sazeb, úvěrovém xxxxxxx či úvěrovém xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a rizika x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx úzce x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx s xxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx xxxx obsahujícím xxxxxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 až 3, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x odstavci 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx papír xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nezávisle na xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xx za to, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx indexu xxxxxx používání derivátů x xxxxxx xxxxxxx x nástrojů podle §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 odst. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx dluhopisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů xxxxx xxxx dluhopisů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §28 odst. 8 x 9 zákona.
(3) Index je xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxx používá xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx významného xxxxxxxx xx trhu, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů, xxxxx
x) je xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
b) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx standardním xxxxx, xxxxx kopíruje složení xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx xxxxxx xxxxxx x fond tvoří xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx účinná opatření x xxxxxx střetu xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU XXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTOVÁNÍ X XXXXXX RIZIK
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 odst. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x finanční xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) x x) zákona (xxxx xxx "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x nástroje xxxx být použity xxxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxxx, snížení xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx je prokazatelně xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývající x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx používání finančních xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx snižuje xxxxxx x použití xxxxxxxxxx derivátů xxx, xx
x) má-li xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx znaky xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů upravených xxxxxx Evropské xxxx10), xx postačující držení xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx být xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání smlouvy xxxxxxx prostředky xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx krytí jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx dalšího xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu x
e) xxxxxxx xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx prostředky xxx xxxxx snížení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x případ xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a xx xxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
x) x xxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x finančního derivátu x tyto finanční xxxxxxxx xxxx vypořádány xx xxxxxx den, xxxx
x) xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxx xx neliší o xxxx xxx týden.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního fondu x xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 až 5 xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx okamžiku 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx reálných xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx hodnoty v xxxxxx, nebo
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx speciální fond xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx finančních xxxxxxxx na portfoliu xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx v investičním xxxxxx papíru xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxx, veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx stanoví xxxxxx podkladové xxxxxxxx x krátké xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx kladnými xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x korunách xxxxxxx.
(2) Dlouhé x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, pokud tyto xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx parametry, xxxxx x případě
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx jsou xxxx xxxxxx xxxxx x vázané xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx a splatnosti,
x) akciových nástrojů xx xxxxx xxx xxxxxxx, jsou se xxxxxxx podřízeností x xxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx korelované, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, do xxxxxxx xxxx investoval, xxxxx-xx xx x xxxx xxxxxxxx
x) investiční xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
c) xxxxx xxxxxx kolektivního investování.
(6) Otevřená pozice xxxxxxxxxx se k xxxxxxxxx derivátům se xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Metoda xxxxxxx x xxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo absolutní xxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx se xx xxxxxxx nástroje standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu často xxxx xxxx není xxx něj xxxxx xxxxx referenční xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní a xxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
x) riziková xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 týdny,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx jednostranný xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx výpočet xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx držení xxxxxxxx 1 xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx hodnota xx xxxxxxxx xx ekvivalent 1 měsíce xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx poměru xxxxxx,
x) efektivní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je alespoň 1 rok; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxxxxx cenové xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, případně xxxxxxx, pokud xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx historických xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Carlo,
x) x úrokového xxxxxx xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vychází xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x výnosová xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
h) x xxxxxxxxx rizika zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, na xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziko x
k) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx testování xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx portfolia následujícího xxxxxxxxxx dne. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx portfolia xxxx založeny na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Stresové testování xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx značný xxxxx na xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx ztížit xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxx likviditu trhů x xxxxxxxxx krize, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Stresové xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X modelu xxxxxxxxx rizikové hodnoty xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty fondu x referenčního xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx portfolia je xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Riziková xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx než xxxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx používat xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xxxx
x) používá xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx používat referenční xxxxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx riziku; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx měnové xxxxxxxx.
(6) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx být hodnota x riziku větší xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. g) zákona (xxxx xxx "OTC xxxxxxxx") xx pro xxxxx limitu xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x započtení xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx dohoda xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x to i x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx započtení xxxxx ve xxxxxx x XXX derivátům, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxx oceňováno xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx xxxx jej xx ve xxxx xxxxxxx xxxx jej xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx osobě nezávislé xx protistraně.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx obchodu xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxx 2 xxxxxx x
c) cenné xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
a) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cenné xxxxxx, které jsou xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx práva xx zpětnou koupi xxxx xxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxxx dříve, xxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx svěřit xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx pouze xx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxx následně xxxxxxxxx xxx xxxxx repo,
x) zajistí, xx xxxxx papíry, které xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xx výnos z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx v rámci xxxx je vyšší xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků, x
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx předmětných cenných xxxxxx.
§42
Standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx podle §28 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxx peněžního xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxx zahrnout do xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx právně xxxxxx x vymahatelná xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA III
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX FONDU XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Reálná hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku a xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx unie11) x xxx, že pro xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx závaznou xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx cena).
§44
Stanovení xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx rovná xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení na xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx dosud xxxxxxxxxx xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx nedostatek xxxx xxxxxxx12), xxxxx byla xxxxxx obdobná rozhodnutí xxxxx zahraničního práva.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
a) xx xxxx xxx 90 dní, se xxxxx o 10 %,
x) ne xxxx xxx 180 xxx, se xxxxx x 30 %,
x) xx déle xxx 360 xxx, xx sníží o 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, se sníží x 100 %.
(3) Xxxxxx pro xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx xx dlužníkem xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx zamítl xxxxxxxxxxx návrh pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 neodpovídá xxxx, xx xxxxxx lze xxxxxxxxx aktivum s xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxxxxx účetních standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx podává xxxxx x xxxxxxx obraz x xxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Ke způsobu xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx změnit jen xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx způsobu stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Nesouhlasí-li xxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, oznámí xxxx skutečnost bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx aktiva podle xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informuje depozitář x této skutečnosti Xxxxxx xxxxxxx banku.
§45
Způsob xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxxx kapitál xxxxx xxxxxxxxxxxx investování ke xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxxx xx zohlední časové xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nákladů, xxxxxxx poplatky xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování xxxxx kolektivního investování x úplata xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx auditu x xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx xxx výpočtu xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx vlastního kapitálu xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx, xx zaokrouhlením xx xxxxx desetinných xxxx uvedený xx xxxxxxx, vyjadřuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Nemá-li xxxxxxxx xxxx stanovenu xxxxxxxxxx hodnotu, xx xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena xxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx na základě xxxxxxxxx xxxxxxxx připadajícího xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx skupin podílníků, x nimiž xx xxxxx §8 xxxx. 3 zákona zacházeno xxxxxxxx, dle xxxxxx xxxxxxxxxxx výpočtem xxxxxxxx xx xxxxxxx podílového xxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 odst. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x podle xxxxxxx po zohlednění xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxxxxxx ekonomické xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx spolehlivých x xxxxxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x provedeném xxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společností xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci nevylučuje,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx společnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx,
e) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
f) typ xxxxxx (xxxxxx, upisování xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx xxx vydán, xxxxx nebo odkoupen xxxxxxxx list xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx se xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx odkoupen podílový xxxx nebo cenný xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx standardním fondem x
l) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx informací4) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxx pracovní xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) jednou za xxxx měsíců, pokud xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx provádějí xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmen x) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxx 1 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx povinná k xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx žádost xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx obchodů
[X §75 xxxx. 1 písm. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x neupřednostňuje xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nad zájmy xxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, k xxxx xxxxxx, k xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx něž xxx tento pokyn x obchodu xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx lze xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx místě,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x jakou xxx xxxxx x xxxxxxx provést,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxx vypořádání,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx zadávání xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxx podmínek.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 nebo alespoň xxxxxx určení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) jiné xxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x), xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchodu, nebo xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx odstavce 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx průběžně a xxxxxxxx nedostatky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxxx xxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx přijme xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx zavede x xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx obchodů, která xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných obchodů xxxxx xxxxxx priority xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x tomuto xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx povaha xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx provedeného xxxxxxx, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nabyla xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, jehož xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xx neprovedený obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx veškeré xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xxxx je xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[K §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx postupy xxx
x) určení xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a zákazníků, xxxxxxx se má xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx s xxxxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx mají xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx provedení,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly xxxxx xxxxxx paragrafu a
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přizná xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx obdobně, i xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx jiného xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx investiční společnost xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Pobídka
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx přípustná, pokud
x) je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či pro xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vykonána, xxxxxxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x výši xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x jeho investorů.
(2) Přípustná xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx která xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxx však sdělí xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podílový fond xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou, splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 odst. 1 a 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a měsíční xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), b), x) x x) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx rámec xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx zpráv a xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x) x x) a §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx zákona uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, uveřejní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx zajistí, v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx veřejnosti xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Internet x xxx ji xxxx možné snadno xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní firmy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx stažení x xxxxx používaném xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx informace byly xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxxx x) x x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Informace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx xxxx k xxxxxxxxx x sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby x xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxx x dohodnuté xxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxx, xx Xxxxx národní xxxxx schválila změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
HLAVA XX
XXXXXXX X SPLYNUTÍ XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx navrhovaného xxxxxxxx xxxx splynutí xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx způsobem xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx používaných x jiném členském xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx z xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx x způsobech xxxx xxxxxxxxx, x xxxx zdůraznit xxxxxxx xxxxxxxx se se xxxxxxxx klíčových informací xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení x xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx fondu se xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx změněno, xxxxxxxx xx tento fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x období xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o splynutí xxxx sdělení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx x kopii xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx x nástupnický xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení o xxxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx informací5).
(2) Je-li informace xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx trvalém nosiči xxx x listinné xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx
x) xxxxxx poskytnutí xx xxxxx nosiči xxxxxxxxx je přiměřené xxxxxxxxxx, xx nichž xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx nebo nástupnickým xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx volbě xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx informací, xxxxx xxxx listinnou podobu, xxxxxxxx zvolila xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx. Za takový xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX STANDARDNÍ FOND X PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
§59
[K §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx xxx "dohoda xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx jakých xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x další xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x vracení poplatků x xxxxxxx výdajů xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx proveden xxxxxxxxx xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx majetku xxxxxxxx standardního fondu xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx fondů xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxx informací při xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx listů nebo xxx upisování a xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu uskutečněných xxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx trhy xxxxxxx,
d) xxxxxxxx x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx (market timing) xxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxx možnosti arbitráže,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx při xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx stejné xxxx,
x) xxxxx x lhůtách xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx se o xxx xxx fondy xxxxxxxx, obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx odkup akcií xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x likvidací nebo xxx xxxxxxxxx (§99x x 99x xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx omezení či xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu ve xxxxxx x akcionářům xxxx podílníkům poskytují.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) podrobnosti xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx fondem xxx xxxxxx zpráv jejich xxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, a
x) právo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx potřebné xxxxx xxx včasné xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxx mimořádném xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozvahovému xxx xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx fondy xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx fondů xxxxxxxx též údaj x xxxxxxxxx právu xxxxx §35b odst. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx předávání xxxxxxxxx x dokumentů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx předání xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx, prospektu x xxxxxxx klíčových informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
b) xxxxxx x lhůty informování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
c) xxxxxx a lhůty xxxxxxx kopií xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx řízení rizik x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx předání xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx fondů,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx finanční deriváty, xxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) prohlášení, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx osobou o xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx oznamování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx stran xxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx podílových xxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx navrhovaných x xxxxxxxxxxx změn xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx liší xx xxxxxxxxx ujednání pro xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované nebo xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx přestal xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podmínky xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, auditora, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto fondů xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx fondů, a
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx provést.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx i xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxx standardním fondem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x ostatními akcionáři xxxx podílníky řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a
§62
Dohoda x xxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx depozitářem xxxxxxxx standardního xxxxx x depozitářem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou xxx xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) vymezení toho, xxxxx informace xxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně opatření x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx x předcházet xxx možnosti xxxxxxxxx,
2. zpracování pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx odkupování podílových xxxxx nebo xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x jejich xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx postupech na xxxxx účetního období xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxx x porušení právních xxxxxxxx nebo xxxxxxx xx strany xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx údajů,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx jednoho depozitáře xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx podání xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx depozitáři xxxxxxxx dále xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx auditory
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Dohoda o xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x auditorem xxxxxxxxxxx standardního fondu (xxxx jen "dohoda xxxx auditory") obsahuje xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx poskytovat,
b) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx na požádání,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx konci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx jako x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, x
x) způsob x lhůty vyřizování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx druhému, xxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Dohoda mezi xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zpráv xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jakož x xxxxxx x xxxxx poskytnutí zprávy xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx totožné, xxxxxx xxxx auditory xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxx mohou mít xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zejména
x) xxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx x xxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílových listů xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) porušení xxxxxxx investování a xxxxxxxxxxxx xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, obsažených x jeho xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx klíčových informací xxxxxxxx standardního fondu.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a o xxxxxxx stanovení aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx kolektivního investování x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x používání xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx se xxxx vyhláška x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Vyhláška č. 98/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx shromažďuje peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, který shromažďuje xxxxxxx prostředky od xxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Příloha č. 1 x xxxxxxxx č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Výroční zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx vedoucích osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj o xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost,
e) xxxxxxx, xxxxx měly kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxx x výše xxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x typu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x hospodářského xxxxxxxx těchto osob, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; pokud xxxxxx x dispozici xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, uvede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxxxxx propojení x doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx a
i) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, jejichž účastníkem xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx na xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxx, v xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx během rozhodného xxxxxx,
x) každé xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx datu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx na výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx výsledek,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech x rozhodném období, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, dále údaj x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost, xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx výše a xxxx účasti x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast,
g) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx nejsou k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx investiční fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx personálně xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx rozhodného xxxxxx, x uvedením způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx období a xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
k) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x době, xx kterou tuto xxxxxxx vykonávali,
m) dni, xxxxxx končí doba, xx kterou xxx xxxxxxxxxx xxxx založen,
n) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxx xxxx je xxxxxxxxxx fond, jestliže xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno ocenění xxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vyplacených xxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx a
y) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio manažerech xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávat,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, kteří vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx o xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx index (xxxxxxxxx), uvede se x xxxxx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jestliže hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx funkce xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx podílový list xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx také xxxx x dni, kterým xxxxx doba, na xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx xxxx vstoupí xx likvidace, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, které xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh nemovitosti15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, stav x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, za xxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x x xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx změny x xxxxxx xxxx xxxxx xx speciální xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx xxxxx, xxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv, zástavních xxxx, xxxxxxx břemen, xxxxxxxxx práv třetích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx x znalcích, xxxxx xxxxxxxx ocenění xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx zprávu xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx metody xxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx metodou,
k) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x majetku nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx rozsah xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a) xx i).
n) seznam xxxxx výboru xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx toků xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx jejího xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx důvodů xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx k xxx došlo x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx kolektivního investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Pololetní zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx o
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, ostatních xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx obchodnících s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu obsahuje xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční společnosti, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxx smlouvy x obhospodařování a xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech x rozhodném období,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx uloženo xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční fond,
g) xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx období, x
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx podílového fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xxxxxxx podílový list
i) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx najeden podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx podílový xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx zpráva speciálního xxxxx nemovitostí kromě xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx budovy,
c) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí nemovitost xxxxx, x v xxxxxxx, xx xxxxx xx změně účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx změny xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx není využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx využívána, a xxxxx, který x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) označení xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostních xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx fondu nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Příloha č. 3 k xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového fondu
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx x rozdílech x právech podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx a xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, jímž xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx syntetické xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxxxxx podílový fond xx stanovenu xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx podílem x xxxxxxxxxxxxx výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 písm. b) xxxxxx, xxxxx toho, xxx xxxx stanovován xx xxxx xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxx účinnosti a xxxxx xxxx, jak xxxx stanovován xx xxxxxx účinnosti rozhodnutí, xxxx xx splynutí xxxx sloučení xxxxxxxx xxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx listy,
x) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
x) údaje x úmyslu pozastavit xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
j) xxxx x xxxxxxxxx xxx splynutí nebo xxxxxxxx a
x) xxxxx o xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nevyužili xxxxx práva xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu podle §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 zákona, xxxxx xxxxxxxx xxx práva xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx je určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx x důsledku xxxxxxxx dojde xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podílovém xxxxx x xxx x jakým způsobem xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx odstavce 1 nebo 2 xxxxxxx klíčových bodů xxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx odkazy xx ty xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Směrnice Xxxxxx 2007/16/ES xx dne 19. xxxxxx 2007, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x koordinaci xxxxxxxx x správních předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX), xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x organizační xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x některá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x postupu xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., o xxxxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx č. 227/2009 Xx. a xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona č. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 57/2006 Xx.
10) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx některé xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x souladu s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Finanční xxxxxxxx: účtování x xxxxxxxxx a XXX 40 - Xxxxxxxxx xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., o úpadku x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., kterou xx xxxxxxxxx některá ustanovení xxxxxx č. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (EU) č. 583/2010 xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/ES, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx xxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx prospektu xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Komise (ES) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx o xxxxx obsažené x xxxxxxxxxxx, úpravu prospektů, xxxxxxx údajů ve xxxxx xxxxxx, zveřejňování xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x katastru xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES, xxxxx xxx o xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.