Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (dále xxx "xxxxx") k xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 xxxx. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 odst. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx jednání investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x z xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxx statutu, x xx xxxxxxxxx xxxxxx x obhospodařovanými xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx formě,
x) xxxxxxxxxxxx útvarem xxxxx xxxx skupina xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx procesů, xxxxxxxx faktoru xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a dokumentačního x rizika xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu za xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx peněžním prostředkům x xxxxx; xxxxx xx rozumí xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zpětného nákupu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx repem se xxxxxx rovněž xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) repo xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxx dostát xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xx xxxxxx splatnými, xxxx xxxxxx ztráty schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xx pozici x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx prodat, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx náklady x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx tím xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxx protistrany xxxxxx xxxxxx vyplývající x toho, xx xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x rámci xxxxxxxxx,
x) samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx rizikem xxxxxx xxxxxx vyplývající xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx standardem xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx xxxxxx x trhy nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty aktiv x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený o xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví,
n) xxxxxxxx speciálním xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti,
o) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 pracovních xxx a dosažená xxxx odpovídá reálné xxxxxxx aktiva.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx x postupy investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx naplňování x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x postupů (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx postup xxx přijímání, xxxxx, xxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxx předpisů.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prověřuje, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x jimi vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx veškeré xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx bylo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxx uchování informací, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých činností xxxxx osobou
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx některou xxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x kterou xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxx osoba (xxxx jen "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xx xxx nezbavuje xxxxxxxxxxxx xx žádnou xx xxxxx činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx sjednáním xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx a nebyly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx xxxxxx účetní závěrky x xxxxxxx ověření xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x obezřetný xxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) byla stanovena xxxxxxxx kontroly xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, aby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxx úrovních x xxxxxxxxxxx řádné, xxxxxxxxx x obezřetné xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx na všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x odpovědnost xxx, xxx xxxxx být xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx (§17 až 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty cenného xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) xxxxxxxx xxxxx údajů xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (rekonciliace) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx trzích,
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxx x
x) vytváření kvantitativních x kvalitativních xxxxxxxxx x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxxxx výkonu vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Představenstvo
§6
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
a) xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx jeho funkčnosti x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace a xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx x cílů xxxxxx naplňování,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, a xxxxxx prosazování,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxx pro xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení a xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx provádí xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond provádí xxx činnosti, způsob xxxxxxxxxxx požadovaných znalostí x zkušeností x xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx řízení rizik,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxx xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxx ve xxxxxx x obhospodařovanému fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx rizik, x xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, likvidity x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx vnitřního xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxx rada") dohlíží, xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x efektivní, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx toto xxxxxxxxxxx. X rámci xxxxxx xxxx povinnosti dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, kterým xxxx xxxx xx xxxxx být investiční xxxxxxxxxx nebo fond xxxxxxxxxxxx investování vystaveny.
(2) Xxxxxxx rada xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx x compliance.
(3) Xxxxxxx rada xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx představenstva xx pověření fyzické xxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx činnosti compliance x na xxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx provádění xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vyjadřuje xx xxxxxxx xxxx xxxxx x návrhu xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx komunikace
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona a §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx pro xxx xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Představenstvo je xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx skutečnostech, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit finanční xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx prostředí, a
x) x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akceptované míry xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx s uvedením xxxxxxx xxxx, zda xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxx podstupovaného xxxxxxx x xxxxxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx opatření při xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx podmínky přístupu xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx v xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx jejich xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx budou do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, podmínky nakládání x těmito xxxx x xxxxxxxxx snadné xxxxxxxxxxxxxx jejich původního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx poškozením x xxxx přístupem x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx rekonstruovat xxxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx systému, a
x) zabezpečí zpřístupnění xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx záloh podle xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x zjistit xxxxxx původní obsah xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond upraví
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 zákona, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx podle §4, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah přenášené xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx zařízení.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx záznamy podle §15 odst. 1 x §16 xxxx. 1 nejméně xx xxxx xxxx let xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx; xx xxxxx x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx po dobu xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťující xxxxxxx x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx pravidelně xxxx xx její žádost.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) X xxxxxxx vnitřních informací xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx střetu zájmů xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx a další xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx osobní obchod xxxxx §74a odst. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx k porušení xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu stanovené xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx xxxxx podle xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x obchodu mimo xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama xxxxxx oprávněna xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx x), nebo
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx ví nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx vyzvat x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; v xxxxxxx, xx jde x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů uzavřených xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx písmene x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx obhospodařovatelem portfolia x xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení xxxxxx x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku takového xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx výkon hlasovacích xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx právnické xxxxx xxx, xxx tato xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 obsahují xxxxxxx xxx
a) sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx hlasovacích xxxx x souladu s xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) předcházení xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x výkonu hlasovacích xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx zásad uvedených x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx přístupné vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního investování xx jejich xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x vydávání, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podílovým xxxxxx a zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost provede xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. a) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) obchodní firmu, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx zadala xxxxx k vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí pokynu,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxx vydán, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx odkoupeny xxxxxxxx listy nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx včetně přirážky xxxxxxx x vydáním xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx vyjádření po xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Evidence x obchodech xxxxxxxxxx xx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx v evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, pokud xx povaha věci xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv, xxxxx xxxx předmětem xxxxxx x provedeného xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv,
d) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx a údaje x osobě, xxxxx xxx xxxxx předán,
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx o xxxx provedení a xxxxx x xxx xxxx provedení,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx předala pokyn xxxx provedla obchod,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx důvody xxxx xxxxxxxx a
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Pokud xx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety xxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx xxxxxxx střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského seskupení x předmětu xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx na xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx okolností xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 sdělí xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx zdroji střetu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx tomuto fondu. Xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond poskytne xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx zájmů související x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx činností investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xxxxx, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo se xxxxxxx finanční xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx odlišný xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx zájmu xxxxxx xxxxx,
x) xx motivaci upřednostnit xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx před zájmy xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo dostane xx xxxx osoby, xxx je xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond dále xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x činnostem, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx osoba xxxxxx xxxxxx, mohou xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx patří, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx situace zahrnují
x) xxxxxx postupy x zamezení xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x informacemi xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit zájmy xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) nezávislou kontrolu xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx příjmy jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx služby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, aby x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 písm. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na rizika xxxxxxx x její xxxxxxxx x rizika, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx podstupovaných rizik.
(2) Investiční xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx spojená s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, jimž xx xx obhospodařovaný fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxx, xxx byl zajištěn x xxxxx činností x na xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx x rizikové xxxxxxx, xxxxxx jsou xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ekonomického prostředí x cyklu a xxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředí. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a kvalitativní xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x náklady x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
a) vymezení xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vystaveny,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx významnosti xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
e) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx povolených xxxxxxxx, xxx, států, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx zpráv x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx rizik, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx x souladu x xxxxx xxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx informuje Českou xxxxxxx banku bez xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxx a xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx měřeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údajů x xxx postupy xxxxxx xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) je-li to xxxxxx, xxxxxxx pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx metoda xxxxxxx x riziku (value xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx měření xxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx podchycení xxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxx tržních podmínek, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx rizik xxx xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx všem xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x souladu xx systémem xxxxxx xxx omezení rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx nebo předpokládaného xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování zajistí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uplatňuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x veřejného speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx způsob xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx statutu fondu, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§23
Základní xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx pravidla xxxxxxx kontroly, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x zahrnovaly xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx řízení,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxx xxxxxxxxxx procesy, xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxxx schvalování a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx limity, kontrolu xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) fyzickou xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx zejména na xxxxxxx přístupu k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a jiným xxxxxxxxx aktivům a xx pravidelné inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx zabezpečit
x) soulad xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních předpisů x
c) soulad xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx provádějící činnost xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a uznávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x tom, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zásady x xxxxxxx pro činnost xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx a propojeně xxxxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba provádějící xxxxxxx xxxxx nesmí xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx rady xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx investičního fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) systémy xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) finanční xxxxxx x oceňování,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního fondu x
x) funkčnost x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx při xxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x xx alespoň xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx radu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX I
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, DO XXXXXXX XXXX INVESTOVAT XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxx,
x) v xxxxxxxx jehož xxxxxx xxxx standardnímu fondu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx nepřevýší xxxxxx xx xxx zaplacenou,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx splňovat povinnost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx podílníka6),
x) jehož xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx v případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx, spolehlivá x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxx xxxxx xxxx, nebo xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx emitentem cenného xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx jsou x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxx xx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) xx xxxxxx spojená xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e), xxxx-xx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
x) cenné xxxxxx uzavřeného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx kritéria xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx správu x xxxxxx společnosti a
3. fond xxxx xxxxx, která jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxx investorů,
x) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 a
2. xxxxx xxxx vázány xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx jinými xxxxxx, xxx se xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x xx kterým xx obvykle obchoduje xx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx původní xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx xx 397 dní, nebo
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) xxxx x kterého xxxxxxx x valorizaci xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx peněžního xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxx x omezenými náklady x krátkém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx vyplatit své xxxxx papíry xx xxxxxx podílníka.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx xxxxxx určit, xx xxxxxxx, xxx xxxxx jsou x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu vypočítat xxxxxx xxxxxxx aktiv, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) vycházejí x xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx se považují xx nástroje, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx likvidní, xxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx složeno x
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) až x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx několika xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb,
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxx, xxxx
d) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx derivátem, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx umožňuje převod xxxxxxxxx xxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx ostatních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x převodu, podkladových xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 zákona,
x) který xx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x x odstavci 3 x
d) x xxxx spojená xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx standardního xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx musí dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx fondem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx podkladové aktivum xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Oceňováním spolehlivým x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx dosáhnout mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x xxxxx nevychází xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) ocenění xxxxxxx xxx ze spolehlivé xxxxxxxxxxxxx tržní xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx cena xxxx xxxxxxxx, ze způsobu xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, a
b) xxxxxxxx oceňování vykonává
1. způsobilá xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx umožňujícím standardnímu xxxxx xxxx kontrolu, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx dostatečně xxxxxxx xxxxxxxx organizační xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Finančním xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 zákona xx xxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x xxxxxxxx uvedených x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, je xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx a
3. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx uvedeny x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx reprezentativní pro xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx měří xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx situaci na xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, x xx na základě xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx index xxxxxxxxx, a
c) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx postupy xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx postupů xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, pro xxxxx xxxx tržní xxxx xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx uveřejňováním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx xxxx emitent xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx x kritérií xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 odst. 2 x 3,
x) x němž xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx umožňujících xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x investicemi xx takového xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, a
x) který xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 a 4 xxxxxx nebo xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx v xxxxxxx federativního členského xxxxx Evropské unie xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx emise xxxx podmínek emise x právní a xxxxxxxx xxxxxxx emitenta xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně a xxx xxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým závazkům x
c) dostupné x spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx předkládají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx na emitentovi.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx který xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b)
a) xxxxxxxxx týkající se xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx nebo právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx dostát svým xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx a spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x o xxxxxxxxxx emise xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx spojených s xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, jež xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, obsahují dostatečné xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxx týkající se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, který xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, je emitent xxxxxxxxxxx dohledu,
x) xxxxx xx sídlo xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx sídlo x xxxxxxxx státě Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx náležícím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx G10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxx ratingu, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxx dohledu, kterým xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 obsahující xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx lze xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxx v xxxxxxxxxx xx specifické xxxxxxx xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, úvěrovém xxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxx čehož xx xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxx xxxxxxxxxx derivát,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx úzce s xxxxxxxxxxx charakterem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru a xxxxxx x ním xxxxxxxxx x
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 až 3, xxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný papír xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahují složku, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx investičním xxxxxx xxxxxx či nástroji xxxxxxxxx xxxx, má xx xx to, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Kopírování xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo dluhopisů9) xx kopírování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv indexu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 odst. 2 x 3 zákona x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xx tvořen xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů akcií xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx podmínky podle §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx
a) je xxxxx xxxxxxx přístupný x
b) tvůrce xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx kopíruje složení xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx; to xxxxxxx, xxxxx tvůrce xxxxxx x xxxx tvoří xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx.
HLAVA II
XXXXXXXX A XXXXXXXX X OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 písm. a), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
§35
Techniky a xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx x nástrojů, xxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu, xxxx repo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) zákona (xxxx xxx "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx použity xxxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx rizika x investování, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) jehož xxxxx xx standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx technik x xxxxxxxx jsou xxxx xxxx kryty jeho xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx používání finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx a veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů tak, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; u xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx znaky zajišťovacího xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské unie10), xx postačující xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiva,
x) xx-xx být xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu dodáním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx smlouvy xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx aktivum x xxxxxxx odpovídající xxxxxxxxxx ceně předmětného xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx dalšího finančního xxxxxxxx; xxxxxxxx nepoužije xx xxxxx finančního xxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu x
x) xxxxxxx xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx fond drží xxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxx snížení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx cen, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
x) s xxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x tyto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx stejný den, xxxx
x) se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx derivátu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx neliší x xxxx xxx xxxxx.
§37
Limity xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů
(1) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavců 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx, xx je limit xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx hodnot, xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx metodami xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx k uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x xxxxxx finančních xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x investičním xxxxxx papíru xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx pozice alespoň xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx metoda
(1) X každého xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně vloženého xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx kladnými xxxxxxxx hodnotami a xxxxxx podkladové nástroje xxxxxxxxxx derivátů zápornými xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx českých.
(2) Dlouhé x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx, pokud x případě
x) xxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx podřízenosti, xxxxxxx toky jsou xx stejné xxxx, xxxx x splatnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx týž xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx podřízeností x xxxx xx stejné xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx korelované, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 v časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investoval, xxxxx-xx xx x xxxx xxxxxxxx
x) investiční xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx peněžního xxxx, xxxx
x) cenné xxxxxx kolektivního investování.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx se k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx v riziku
(1) Xxxxxx xxxxxxx x riziku xx xxxxxxxx na modelu xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxxx profil standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx často xxxx xxxx xxxx xxx něj xxxxx xxxxx referenční xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx relativní xxxxxxxx hodnoty x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní a xxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx denně, v xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jednou xx 2 xxxxx,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty je xxxxxxxx jednostranný konfidenční xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx; xxx xxxxxx rizikovou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 měsíce xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx poměru xxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx 1 xxx; xxxxxxx xxxxx za xxxxxx xxxxxx je přípustné, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zvýšení cenové xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, případně xxxxxxx, xxxxx dochází xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxx xx založen xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx na simulacích Xxxxx Xxxxx,
x) x úrokového rizika xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx s xxx, xx konstrukce xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx rozčleněna xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) u xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx fond xxxxxxx xxxxxxxx,
i) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx zohledňuje xxxxxxxx specifické riziko x
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx srovnání xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx změny hodnoty xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx pozicích fondu.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxx značný xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx berou x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx fondu xxxx xxxxx značně xxxxxx xxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx likviditu trhů x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx koncentrace, jednostranné xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx události x xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx.
(5) U xxxxxx xxxxxxxxx rizikové hodnoty xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx referenčního xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxxx se způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx postupů xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx než xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesmí používat xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xxxx
x) používá xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující finanční xxxxxxxx s krátkými xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxx
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx může používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx být hodnota x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx uvedených x §26 odst. 1 xxxx. x) zákona (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx pro xxxxx xxxxxx xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OTC derivátů xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
a) dohodu x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx xxxxxx je xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx právních řádech, x to i x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx započtení xxxxx ve xxxxxx x OTC derivátům, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx denně oceňováno xxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx xxxx jej xx ve xxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x opatrování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond smí xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
x) sjednání xxxx xxxxxxx lze xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
c) xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, než xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx dříve, xxx xxxxxx termín xxx xxxxxxx koupi xxxx vrácení,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx protistraně,
x) peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx pouze xx xxxxxx likvidních aktiv, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx,
x) zajistí, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx je xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx xxxxxx podle §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných papírů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx protistraně xxxx zajištění XXX xxxxxxxx. Zajištění může xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx právně xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX MAJETKU A XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Reálná xxxxxxx
Xxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx emitentem xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx emitenta x xxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx nedostatek xxxx xxxxxxx12), xxxxx byla xxxxxx obdobná xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního xxxxx.
(2) Xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xx splatnosti
a) xx xxxx než 90 dní, se xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx než 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, jestliže xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx neskončilo, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx byla vydána xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx kterou lze xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaznamená.
(5) Ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3 xx vyžaduje xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx změnit xxx xx souhlasem depozitáře x za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx depozitář xx xxxxxxxx stanovení xxxxxx hodnoty podle xxxxxxxx 3, oznámí xxxx skutečnost xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx případě xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x této xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxxx kapitál xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx časové xxxxxxxxx standardních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx uvedené xx statutu, například xxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx x xxxxx vynásobená xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Nemá-li xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx hodnota podílového xxxxx vyjádřena hodnotou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 odst. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx podílové xxxxx xxxxxxxxxxxx skupin podílníků, x nimiž je xxxxx §8 xxxx. 3 zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx, dle xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(K §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx xx zohlednění xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x rizikový xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x provedeném pokynu
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (xxxxxx, upisování xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za kterou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx odečtení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) celkovou xxxx přirážek xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx pokynu,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx na potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem provádějí xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx kroky xxxxx písmen a) x b).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podílníkovi xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Informaci x xxxxx neprovedeného xxxxxx poskytne investiční xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx žádost xxxxxxxxx.
Provádění xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx pokyny k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x neupřednostňuje xxxxx jedné skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx pokyn x xxxxxxx nasměrovat, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) celkový xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, s jakou xxx xxxxx x xxxxxxx provést,
d) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx,
x) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxx xxxxxx x xxxxxxx x
x) jakýkoliv xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxx subjektům x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným investičním xxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx x odstavci 1 nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o převodních xxxxxxx, kde xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond provádí xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x), xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx při xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, nebo xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx provádění xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vhodným xxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování o xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu ze xxxxxx xxxxx osoby, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění obchodů xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx xx požádání xxxxxx dohledu xxxxxxx, xx xxxxxxx obchody xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xx předává pokyny xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx zavede x xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx alespoň xxx
x) neprodlené x přesné zaznamenání xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního rozhodnutí x xxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx podmínky xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) neprodlené x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxx xxxx nabyla xxxx zcizila investiční xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod týká, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož hodnota xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx možné xxxxxxx pokyny k xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxx pro rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxx postupy xxx
x) xxxxxx xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého obchodu x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx obchody mají xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx rozvržení xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x pravidly xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu nepoškodí xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani žádného xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, i xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, než xxxxxx xx pravděpodobně xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx by se xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxx xxxxxx paragrafu.
§52
Pobídka
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx v xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx kolektivního investování, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či pro xxxxx stranu nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx pobídky x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx ji xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx přispívá xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(2) Přípustná xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx xx xxx xxxxx účel xxxxx, a xxxxx xxxxxx není v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxxxxxx povinnost podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx požadovanou xxxxxxxxx uveřejní xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 a 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
HLAVA X
XXXXXXXXXX ZPRÁVY X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a měsíční xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a), x), x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. f) a x) x §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxx v českém xxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx omezení a xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx ji xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx souboru xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uvedeným v xxxxxxxxx x) x x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měněny.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx uveřejňované xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx také x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx a xx požádání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v dohodnuté xxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx o tom, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx schválila xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům
a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx navrhovaného xxxxxxxx nebo splynutí xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) X případě xxxxxxxx nebo sloučení, xxxxxxx se účastní xxxxxxxxxx standardní fond, xxxx způsobem podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx používaných x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu musí xxxxxxxx z xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x způsobech xxxx fungování, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx fond xxxx stávajícím xxxxxxxxxx.
§57
Sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx v xxxxxx xx xxxx uveřejnění xxxxxxx o splynutí xxxx xxxxxxx sloučení xx rozhodného xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx x kopii xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx sloučení nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Je-li xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx podílníkům na xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx v xxxxxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) jejich poskytnutí xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx je přiměřené xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx uskutečňuje xxxx xx uskutečnit xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx přiměřených xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxx, si xxx volbě mezi xxxxxxxxx podobou a xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxx podobu, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx elektronických xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx podílník má xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx se považuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxx xxxxxxxx poskytnul xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) prohlášení, xx jakých cenných xxxxxx vydávaných řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x další xxxxxx xxxxxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx proveden xxxxxxxxx xx xxxxxxxx převod xxxxxxxxxxxx nástrojů v xxxxxxx podřízeného standardního xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx x lhůty xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx a odkupování xxxxxxxxxx listů xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxxx případného xxxxxxxx xxxxx osoby,
x) xxxxx týkající xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx nebo na xxxx převodní místo x investičními xxxxxxxx, xxxxx jsou cenné xxxxxx xxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx (xxxxxx timing) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a předejít xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob stanovení xxxxxxxxxx kurzu xxx xxxxxx x vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího standardního xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxx ve stejné xxxx,
x) údaje x lhůtách xxxxxxxxxx x xxxxxxxx při xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxx standardním xxxxxx; xxxxx xx o xxx xxx fondy xxxxxxxx, obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x likvidací xxxx xxx likvidace (§99x x 99x xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
h) podmínky xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx xx zvláštních xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud statut, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx řídícímu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílníkům xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxx xx zprávy xxxxxxxx, která zahrnují
x) podrobnosti spolupráce xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud mají xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx včasné xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx auditu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozvahovému dnu xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx účetní xxxxxx.
(4) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxx statutu xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx outsourcingu xxx provádění xxxxxx xxxxx (§4) nebo xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu xxxxx osobou na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx kopií xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx řízení xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, způsob x xxxxx předání xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx klíčových informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožní podřízenému xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) prohlášení, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond o xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx osobou x xxxxxxxxx informací, x xxxxxx a lhůtu xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx stran xxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcií xxxx podílových xxxxx x
x) ujednání x oznamování x xxxxxxx xxxxxx chyb xxx xxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx x schválených změn xxxx statutu, stanov, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xx statutu, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) způsob x lhůty xxxxxxxxxx x případě, kdy xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx podřízený standardní xxxx přestal xxxx xxxxxxxx splňovat xxxxxxxx xxx působení xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
d) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xx pověřena xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx jiných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx hodlá provést.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx vhodná xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx x mezi xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a
§62
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx x dokumentů mezi xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpřístupňuje na xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou depozitářů xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, včetně ujednání x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxx údajů x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx nebo statutu xx xxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu, x způsob x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, x způsob x lhůty podání xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx mezi depozitáři xxxxxxxx dále xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Dohoda x xxxxxx informací xxxx xxxxxxxx
[X §30a odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx informací mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "dohoda xxxx auditory") obsahuje xxxx ujednání
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx xx požádání,
x) xxxxxx x xxxxx předávání xxxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx auditorovi podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx postupech xx xxxxx účetního xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) uvedení xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx druhému, xxxxxx žádostí o xxxxx xxxxxxxxx týkající xx nesrovnalostí xxxxxxxxx xx zprávě auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx zpráv obou xxxxxxxxxxxx fondů, jakož x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx týkající se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x jejích návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx této zprávy x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 odst. 2 xx xx dohodu xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxx mohou xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxx xx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx cílů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
x) porušení xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
XXXX SEDMÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx stanovení aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x závazků xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od veřejnosti.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., o používání xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Výroční zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxxx s uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx xxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, po xxxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) osobách, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx x dispozici xxxxxxxxxx hospodářské výsledky xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx propojení x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sama xxxx na xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx převyšuje 5 % hodnoty majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx spor xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx fondu nad xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx investičního xxxxx x identifikační xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, která obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařování a xxxxxxxx xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investičního fondu xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx stručného xxxxxx xxxxxx zkušeností a xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo činnost,
f) xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx účasti x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast,
g) xxxxxxx, na kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po část xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx xxxx x xxxx účasti xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx personálně propojené, xxx' jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx, xxxxxx-xx uváděny podle xxxxxx x) až x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx majetku investičního xxxxx, xxxxx je x této xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x cennými xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx je xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě, xxxxx investiční xxxx xxxxx svého investičního xxxx takový xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx xxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vyplacených xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu investičního xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx tři uplynulá xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byl přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx investičních společnostech, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx a kvalifikace, xxxx x xxx, xx kterého vykonávají xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxx x případně x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx více než 1 % majetku xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, byť xxx po část xxxxxxxxxx období, x xxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty majetku xxxxx xx dni, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu x xxxxxxxxx období x názorné xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), uvede se x xxxxx xxxxxx xxxxx stanoveného indexu x xxxxxxxxx období x grafické podobě,
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xx xxxxxx majetku xxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx a vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx list xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zpráva xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, kterým xxxxx doba, na xxxxxx xxx fond xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx xxxx vstoupí xx xxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx xxxx informace
a) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx obce),
b) xxxxx budovy, stav x míru xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, za xxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx nemovitost nabyl, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx této změny x xxxxxx xxxx xxxxx xx speciální xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis využití xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, který x xxxxx nemovitostí speciální xxxx nemovitostí má,
e) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, zástavních xxxx, věcných břemen, xxxxxxxxx práv xxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, a xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) den, ke xxxxxxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx ocenění xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jde x xxxxx výroční zprávu xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx kritérií, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx metodou,
k) xxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) počet xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx platí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx odborníků,
o) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x předpovědi xxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx nemovitosti xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx společnosti,
p) xxxxxxxxx o zamýšleném xxxxxxx nemovitosti nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx od xxxxxx xxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičních xxxx,
x) xxxxx xxxxxx porušení xxxxxxxxx nebo investičních xxxxxx, pokud k xxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxx xx účasti xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce č. 194/2011 Sb.
Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti a xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 písm. x) xxxxxx]
1. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech,
c) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali a
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařované xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx x době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx pro účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na jednu xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x identifikační xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx jiného systému xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, po xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje úschovu xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx podílového fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx vztahu x xxxxxxx podílového xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x uvedením xxxx, xx kterou xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx zprávy, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx vyplacených xxxxxx xxxxxxx podílový xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx najeden xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx bodu 3 obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx území, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx došlo xx změně xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx a xxxxxx xxxx změny xx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x případě, že xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx důvod, xxxx xxxx využívána, a xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx nemovitosti,
g) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kopie klíčových xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 zákona, xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x rozdílech x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xx nabytí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx16) x xxxxxxx kategoriích xxxx x průvodním xxxxxxxxx označují xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x nákladů xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx sděleních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování podílem x hospodářského výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx povoluje xxx, aby xxxx xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx listy,
x) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x příjmy xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx podílových xxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxxx xxx splynutí nebo xxxxxxxx x
k) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx toho kdy x xxx xxxxxxxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx pro nepřiměřenost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x odkupovány xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu,
b) xxxx, xxx podílníci, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx lhůty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podle §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx v rozložení xxxxxx dle §28 xx §30 zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a xxx x jakým xxxxxxxx xxxx tato xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx části xxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx xxxxxxx další xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká derogační xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Komise 2007/16/ES ze xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), pokud xxx x vyjasnění xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zájmů, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, struktur "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx zákona č. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, kterým xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x. 1606/2002, IAS 39 - Finanční xxxxxxxx: účtování x xxxxxxxxx a IAS 40 - Investice xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x úpadku x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx některá ustanovení xxxxxx x. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx trvalém xxxxxx, xxx je xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, úpravu prospektů, xxxxxxx xxxxx ve xxxxx odkazu, zveřejňování xxxxxxxxx x šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.