Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a odst. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 odst. 5, §74a odst. 8, §75 odst. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
b) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 odst. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxxx formě,
x) organizačním xxxxxxx xxxxx nebo skupina xxxx pověřená xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) operačním xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx nedostatků či xxxxxxx xxxxxxxxx procesů, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx plynoucího x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a oceňování xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx současným xxxxxxxx převzít xxxx xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx prostředkům x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx se současným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx nabytí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx závazkem xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx stanovenému xxxx xx částku xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxx xx xxxxxxxxx sjednáním xxxxxxxx prodeje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) repo xxxxxxxx repo nebo xxxxxxxx repo,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxx dostát xxxxxxxxx závazkům v xxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx aktiva, xxxxxx xxxxxx, že pozici x majetku investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxx, likvidovat xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty vyplývající x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx závazky xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v rámci xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
x) xxxxxx rizikem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx měr a xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx tržní hodnoty xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx x komodit xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) uznávaným xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx cenné papíry x xxxx nebo Xxxxxxxxx komisí,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vlastní xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které se xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování x hodnoty ostatních xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx zjištěných podle xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
n) xxxxxxxx speciálním fondem xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx veřejnosti,
x) xxxxxx likvidním xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x dosažená xxxx odpovídá xxxxxx xxxxxxx aktiva.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO VÝKONU XXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx a postupy xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x kontrolní xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx a xxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxx a xxxxxxx (xxxx jen "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx přijímání, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(2) X naplnění xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxx xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx vnitřní xxxxxxxx x jimi xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Zajištění xxxxxx xxxxxxxxx činností xxxxx osobou
[X §74a odst. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx činnost, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x kterou xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na smluvním xxxxxxx xxxx osoba (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx v xxxxxxxxxxx xx sjednáním nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx outsourcingu, x souladu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx x nebyly xxxxxxx možnost xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, plnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx xxxxx, výkon xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx účetní závěrky x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx právními předpisy,
x) nebyly ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, investorů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování a
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx úrovních x xxxxxxxxxxx xxxxx, efektivní x xxxxxxxxx xxxxxx x výkon xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx organizačním xxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravomoci x xxxxxxxxxxx xxx, xxx mohly být xxxxx dodržovány xxxxxxx xxx zjišťování a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 až 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x stanovení xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx skutečným xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx sjednaných na xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx informací x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
a) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a kontrolního xxxxxxx a trvalé xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx naplňování,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která formulují xxxxxx zásady x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx činnosti, a xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zásad xxxxxx xxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx provádí své xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxxxxxx požadovaných xxxxxxxx x zkušeností a xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx prováděných xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
e) xxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx compliance x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bezpečnostních xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Představenstvo xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx rizik, x xxx xxxx xxx xxxxxx tržní, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx výkonu x xxxxxxxxxxx a periodický xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx mu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), orgány xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx. Xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
§8
Dozorčí xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a efektivní, x alespoň jednou xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx plnění xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se týkají xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxx xxxx by xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx rada xx xxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx a compliance.
(3) Dozorčí xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x návrhu xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x na xxxxxx xxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx komunikace
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx x §74x odst. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx pro své xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx činnosti k xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Představenstvo xx xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxx xxxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx xxxxxxxxxxx míry xxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx podstupovaných rizik, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Představenstvo je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx compliance, xxxxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx nedostatků,
b) xxxxxxxxxx pravidel způsobu xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxx koncentrace,
c) xxxx xxxxxxxxxxxxxx tržního x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx protistrany x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření při xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx podmínky přístupu xxxx, pomocí kterých xxxxxxx xxx činnosti, x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx x xxx zaznamenaným, rozsah xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx službami x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx nakládání x těmito daty x xxxxxxxxx snadné xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx rekonstruovat xxxx v případě, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx národní bance, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně komunikace xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným investičním xxxxxx x depozitářem, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, údaje o xxxxx3) odesílatele x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 nejméně xx xxxx pěti let xx okamžiku provedení xxxxxxx xx pokynu; xx xxxxx x xxx osobu, xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx pro vytváření, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx aktuálně, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťující úplnost x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, výkazů x dalších informací, xxxxxxxxxxxxx České národní xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx žádost.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vytváření x xxxxxxxxxxx informací Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) vytvoří, xxxxxx a udržuje xxxxxx a transparentní xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností a xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zpřístupní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x reklamací xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup a
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx střetu xxxxx xxxxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx důvěrným informacím x fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující osobě xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx osobní xxxxxx xxxxx §74a odst. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx by xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx důvěrné xxxxxxxxx nebo xx xxxxx dojít x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x porušení xxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx osoba xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu mimo xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx osobě se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx xx xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx měla vědět, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx písmene b) xxxx písmene x) xxxx 1 nebo 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 zákona x omezeních xx xxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx outsourcing, xxxxxxxx, xxx tato xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávnému xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx písmene x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 se xxxxxxxxxx xx osobní xxxxxxx
x) uskutečněné xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a odst. 5 zákona, pokud xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x osobou se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx, nebo
b) x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti podle §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx x účinné xxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx práv spojených x obhospodařovanými akciemi xxxx obdobnými xxxxxxx xxxxxx představujícími xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx právnické xxxxx xxx, aby xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxx postupy xxx
x) sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě,
x) xxxxx hlasovacích xxxx x souladu s xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx investování daného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx řízení střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx zásad xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx jejich žádost.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx v evidenci xxxxx §9 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje o xxxxx, která xxxxxx xxxxx k vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx přijala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) datum x xxx přijetí pokynu,
x) xxxxxxxx podmínky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, upsaných nebo xxxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx jakou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
k) hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x vydáním xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx pokynu v xxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxx spojené x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, tyto údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx kolektivního investování xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
f) x xxxxxx xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx x údaje x xxxxx, které xxx pokyn předán,
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x čas xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx předala xxxxx xxxx provedla xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx důvody xxxx xxxxxxxx a
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, zjišťuje a xxxx střety zájmů xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx xxxxxxx střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podnikání xxxx členů.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá podle §74a odst. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx na xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx nezbytná xxxxxxxx, xxxxxxx zajistí, aby xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx současně s xxxxxxxxxxxx představenstva podle xxxxxxxx 1 sdělí xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx vlastníkovi cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, který zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx řádně xxxx x xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x souvislosti xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x úvahu, xxx xxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
a) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx nebo se xxxxxxx finanční ztrátě xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxx dostane xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, mohou xxxx xx střetu zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx činností investiční xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) bodu 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, podle okolností xxxxxxxxx situace zahrnují
x) účinné xxxxxxx x zamezení nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx x pokud xx xxxxxx informací xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pro fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx přímé xxxxx xxxx odměnou osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx nedůvodného vlivu xx xxxxxx, kterým xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
e) opatření, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxxxxxx xx poskytování xxxxxx, xxxxx xx přitom xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx e) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na rizika xxxxxxx x její xxxxxxxx a rizika, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby poskytoval xxxxxxxxxxx obraz x xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Investiční společnost, x ohledem xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx xxx zajištěn x všech xxxxxxxx x na všech xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx x umožňoval xxxxxxxxxx nových, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx všechna významná xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx faktory xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ekonomického prostředí x cyklu a xxxxx regulatorního prostředí. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x náklady a xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, kterým xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx významnosti xxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, v tom xxxx rizika tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro řízení xxxxx, v tom xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx plánu pro xxxxxx xxxxx likvidity,
x) zásady xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktů, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x řízení rizik xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx dozorčí radě.
(2) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx na xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx x souladu x xxxxx xxxxxxxxx a x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx banku xxx xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxx postupy xxxxxx rizik tak, xxx xxxxxx a xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx náležitým xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x riziku (value xx xxxx - XxX) nebo xxxx xxxxxx měření rizik,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx pravidelně xxxxxxxx testování x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxx x možných xxxx xxxxxxx podmínek, xxxxx xx mohly xxx nepříznivý dopad xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx zdokumentovaný xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s přihlédnutím xx všem xxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx míra rizika xxxx x xxxxxxx xx systémem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x písmenu x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx náležité xxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx podle §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx vhodné, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx stresové testování xxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikový xxxxxx standardního xxxxx x veřejného speciálního xxxxx xxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx odkupování xxxxxxxxxx xx statutu fondu, xxxxxxxxx nebo prospektu.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x udržuje xxxxxxxx xxxxxxx kontroly, která xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx kontrolní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zahrnovaly xxxxxxx
x) kontrolu po xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx transakcí nad xxxxxxxxx xxxxxx, kontrolu xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů a xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a
x) fyzickou xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx přístupu k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx aktivům a xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž cílem xx xxxxxxx zabezpečit
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních předpisů x
x) xxxxxx xxxxx činností x xxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxx vnitřních předpisů.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí činnost xxxxxxxxxx tak, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx představenstva o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx nových právních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx compliance xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxxx přijata xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškeré jejich xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx výkon vnitřního xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady xxxx xxxxxx voleného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) systémy xxxxxx rizik x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxx x oceňování,
x) xxxxxxx, průkaznost x správnost xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) spolehlivost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního fondu x
g) funkčnost x xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx při xxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti
x) xxxxxxxxx analýzy rizik, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, uložených xx xxxxxxx zjištění vnitřního xxxxxx, a
d) xxxxxxxxxxx funkčnosti a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx systému, a xx alespoň xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX INVESTOVAT XXXXXXXXXX XXXX
§26
Investiční cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx jehož držení xxxx standardnímu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx xxxxxx podílníka6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxx xxxxxx, spolehlivá x xxxxxxx cena, xxxxxx xx xxx xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x informací xxxxxxxxxxxx emitentem cenného xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
d) pro xxxxx jsou x xxxxxxxxx přiměřené informace, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) zákona znamená, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xx xxxxxx spojená rizika xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx cenné papíry xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x), xxxx-xx standardní fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx investovat, jsou xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti a
3. fond nebo xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, podléhá xxxxxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx jiných xxxxx xxxx jsou xxxxx xxxxxx aktivy, xxx se mohou xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx peněžního trhu, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x se xxxxxx xx obvykle xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx nejvýše 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 dní,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx xx 397 xxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx úvěrového a xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnost splňuje xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) xxxx x kterého dochází x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx být xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x krátkém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx papíry na xxxxxx podílníka.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, pro xxxxx jsou x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx způsoby oceňování, xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx významně xxxxxxxxxx od xxxx, xx niž xx xxxx xxxxx nástroj xxxxxx mezi informovanými xxxxxxxx za obvyklých xxxxxxx podmínek, a
x) xxxxxxxxx z xxxxx xxxx xxxx xxxxx oceňování, včetně xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xx považují xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 a 3, xxxx-xx standardní xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Finanční xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx aktivum xx složeno x
x) jednoho nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx převod xxxxxxxxx xxxxxx podkladového xxxxxx uvedeného x xxxxxxxx 1 nezávisle xx ostatních rizicích xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx hotovostního xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx deriváty xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x x odstavci 3 x
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx plynoucí z xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x společnostech, xxxxxxx xxxxxx xxxx využita xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Oceňováním xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx, jíž xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx tržních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) ocenění xxxxxxx xxx ze spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx jeho kontrolu, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vybavený xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxxxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx podkladové xxxxxxx
Finančním xxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. g) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xx složen xxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx nepřiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 zákona a
3. x xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x nástrojů xxxxxx než xxxx, xxxxx jsou uvedeny x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xx jeho xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx složením xxxxx §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx,
b) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx měří xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podkladových xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx indexu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, a xx na základě xxxxxxx dostupných kritérií, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxx, což uživatelům xxxxxxxx případně index xxxxxxxxx, x
c) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx postupy xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx složení xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obtíže x včasným a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx indexu, xx uveřejňují x xx xxxxxxxxx rozsahu x včas.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, jejichž xxxxx xxxx emitent xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx úspor
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx kterého může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) xxxxxx, je xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 a xxxxxxx xxxxxxxx stanovená x §28 odst. 2 x 3,
x) x němž xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s investicemi xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, a
x) který xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) body 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx vydán místními xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx či xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx státem Xxxxxxxx xxxx xxxx v xxxxxxx federativního xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx federaci, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) informaci xxxxxxxx xx emise xxxx podmínek emise x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně a xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zejména xxx změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
x) dostupné x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x podmínkách xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, která je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) X případě xxxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx odstavce 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx týkající se xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx datem xxxxx nástroje peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmena x) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx a
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx a o xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx nástrojů xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx vydala Xxxxxxxx centrální xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxx týkající se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx před datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, který je xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx emitent xxxxxxxxxxx dohledu,
a) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x rozvoj náležícím x signatářům xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Borrow (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) který je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) jehož hloubková xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx, kterým xxxxxxx, jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxxxxxxxx derivát8), do xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x závislosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měnovém xxxxx, xxxxxxx indexu či xxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx nebo jiné xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx čehož xx xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx x xx spojená xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx charakterem investičního xxxxxxx papíru a xxxxxx s xxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx má xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x stanovení xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx splňující xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx nástroj peněžního xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xx xx xx, xx xxxxxxx neobsahují. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx xx samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx indexu akcií xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv indexu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 zákona x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx xxxxx se xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx
a) je xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) tvůrce xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kopíruje xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx tvůrce xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx opatření x řízení xxxxxx xxxxx.
HLAVA II
XXXXXXXX X NÁSTROJE X XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 písm. a), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního fondu, xxxx xxxx xxxxxxx x finanční xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nebo dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx podstupované xxxxxx xx prokazatelně xxxxx,
x) jehož xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx fond schopen xxxxxxxxx x
c) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývající x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx vždy xxxx xxxxx jeho xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx a po xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx ve svém xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx10), xx postačující xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x po xxxxx xxxx xxxxxx smlouvy xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x hodnotě odpovídající xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx nástroj, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo vysoce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx dalšího xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu odpovídá xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx profilu xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho splatností x xxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxx xxxxx snížení rizika x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx cen, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a xx xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx finanční xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx, xxxx
x) se xxxxxxx protistranou xx xxxxxx uzavření pozice x xxxxxxxxxx derivátu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx o xxxx než xxxxx.
§37
Limity xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavců 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx okamžiku 100 % xxxxxxx vlastního xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného speciálního xxxxx. X xxxxxxx, xx xx limit xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
a) standardní xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
c) xxxxxx pokročilými xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x podílu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x investičním xxxxxx papíru nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "vložený xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx provádí výpočet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx denně, xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vloženého xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx oceňují xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx stejné xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx parametry, xxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pohledávky xxxx xxxxxxx xxxx xxxx stejné xxxxx x xxxxxx na xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx měně, xxxx a xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, jsou se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx druhého nástroje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx alespoň 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx o tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
c) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx součtu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Metoda xxxxxxx v xxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxx xx modelu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx profil standardního xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx často xxxx xxxx není xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
a) riziková xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jednou xx 2 týdny,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 měsíc; xxx xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx držení x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx odmocniny poměru xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx období xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je alespoň 1 xxx; xxxxxxx xxxxx xx kratší xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx došlo ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) datové xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxxxxx xx značným xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
g) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x výnosová xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 časových xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxxx xxxxxxx nástroje,
x) x měnového xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx měnách,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické riziko x
x) model xxxxxxxx zpětné a xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx srovnání výpočtu xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne. Xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx skutečných xxxxxxxx xxxxx x hypotetické xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx pozicích fondu.
(4) Stresové testování xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx na xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x úvahu xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xx následek xxxxxx xxxxxx fondu nebo xxxxx xxxxxx ztížit xxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x případech xxxxx, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pravděpodobností výskytu xx všech hlavních xxxxxxx xxxxx. Stresové xxxxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxxxx, investičními xxxx x limity pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx vhodnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vložených derivátů, xxxxx případů, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; potom xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x krátkými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx xx xxxxx měnovému xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx měnové xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx hodnota x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. g) xxxxxx (xxxx xxx "OTC xxxxxxxx") xx xxx xxxxx xxxxxx podle §28 xxxx. 5 xxxxxx stanoví jako xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OTC xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx standardní fond xxxxxxxxx
a) xxxxxx x započtení xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx účinná a xxxxxxxxxxx ve všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x xx i x xxxxxxx povolení xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x OTC xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů přijatých x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx denně xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond jej xx ve xxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Limity xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Standardní xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx je instituce xxxxx §26 odst. 1 písm. g) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního repa, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Standardní fond xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxx
a) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx, xxx protistrana xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení cenných xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení,
2. xxxx svěřit xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx do xxxxxx likvidních xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx další repo,
x) zajistí, že xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxx xx xxxxx xxx náklad vynaložený xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx než reálná xxxxxxx předmětných cenných xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond zahrnuje xx limitů xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx podle §51 xxxx. 2 x 3 zákona xxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných papírů x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x čisté xxxxxxx za předpokladu, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx má uzavřenu xxxxxx o započtení, xxxxx xx právně xxxxxx x vymahatelná xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx upravených právem Xxxxxxxx unie11) x xxx, že xxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x poptávkou (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx xxxxx nule, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx dosud xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx nedostatek xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx obdobná xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního práva.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx, které jsou xx xxxxxxxxxx
x) xx déle než 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) ne xxxx než 180 xxx, se xxxxx x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx než 360 xxx, se xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx dlužníkem xx xxxxx x 100 %, jestliže xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 neodpovídá xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxx aktivum x xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve smyslu xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxxxx věrný x xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaznamená.
(5) Xx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxx xxxxxx jen xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx nové xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx změnily.
(6) Nesouhlasí-li xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x této skutečnosti Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Způsob xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Základnou xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx, xx xxxxxx xx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nákladů, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování xxxxx kolektivního investování x xxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty dělená xxxxxxx všech jmenovitých xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx, se xxxxxxxxxxxxx xx počet desetinných xxxx uvedený ve xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie fondu xxxxxxxxxxxx investování. Xxxx-xx xxxxxxxx list stanovenu xxxxxxxxxx hodnotu, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx podílový xxxx xxxxxxxxx podle §8 odst. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx připadajícího xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skupin xxxxxxxxx, x xxxxx je xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx zacházeno xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx podílového xxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx prognózy xxxx, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx spolehlivých x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x provedeném xxxxxx
[X §75 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném pokynu x vydání xxxx xxxxxxxxx podílového listu xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx investiční společností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx společnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) datum x čas přijetí xxxxxx,
e) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení),
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) datum, xx xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx list xxxx xxxxx papír xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
j) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx spojené x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xx odečtení xxxxxx xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx pokynu,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx pokyny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad zájmy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx x přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx cíli, xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx profilu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx a vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx předmětem tohoto xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx xxxxx x obchodu nasměrovat, xxxxxxxx
x) cenu, xxxxxx lze dosáhnout xx převodním místě,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx k xxxxxxx provést,
d) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx požadovaného xxxxxxx,
x) typ xxxxxx x xxxxxxx x
x) jakýkoliv xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx subjektům x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx obchodů ve xxxxxx x jednotlivým xxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx investiční společností xxxx samosprávným investičním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx alespoň xxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx důležitosti,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. h), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx převodních míst, x
d) označení xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, který xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx průběžně a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Přezkoumání pravidel xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxx ovlivňující xxxxxxxxx xxxxxxxxx provedením xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx možný výsledek xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx provádí xxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx předává xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx přijme xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx alespoň xxx
a) neprodlené x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx priority xxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí x tomuto xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx povaha xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajišťuje, x
x) neprodlené x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Investiční společnost xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx tak, xxx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování na xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neprovedený obchod xxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx informace týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 3 určí xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxx postupy xxx
a) xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx obchod xxxxx,
x) určení vlivu xxxxxx obchodu x xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) rozvržení plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx bude pro xxxxxxx z xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx paragrafu a
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování x obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přizná plnění x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, x xxxxx jde o xxxxxxxx obchodu jiného xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx za výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx pravděpodobně dosáhl x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx poměrně v xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanovenými podle xxxxxx paragrafu.
§52
Pobídka
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx v xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
x) xx hrazena xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx hrazena třetí xxxxxx xx pro xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx výpočtu, xxxxx xx nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx příslušné xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x nejlepším zájmu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustná je xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxx která je xxx tento xxxx xxxxx, a xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x v nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxx 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxx podrobnosti na xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obdobným xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 odst. 1 x 2.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x), x), x) x d) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad rámec xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. f) a x) a §35a xxxxxx]
(1) Zprávy x informace, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxx zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, investiční fond xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx x xxxxxx xxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx zajistí, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx použitelnými xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxx omezení a xxxxxxxxx přístupná prostřednictvím xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx ji xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx používaném xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) a x) dostupné xxxxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx bezdůvodně xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx x sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xx požádání xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx o tom, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx změnu xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx uveřejňuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v odstavcích 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX O XXXXXXXX XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxx informované xxxxxxxxx dopadů navrhovaného xxxxxxxx nebo splynutí xx jejich investici, x
x) obsahuje xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxx se účastní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xx xxxx xx termínů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx členském xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx podílníci xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx rysech nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx xx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x možný xxxxx xx nástupnický xxxxxxxx fond.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stávajícím podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytne xx xxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Sdělení x xxxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxx klíčových informací xxxxxxxxxxxxx fondu se xxxxxxx každé xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení sloučení xx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nebo nástupnickém xxxxx xxxx která xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účastní.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sloučení
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x nástupnický xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx nebo sdělení x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Je-li informace xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx xxxxxxx nosiči xxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx tomto xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxx xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podílníkem x xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx fondem, případně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx přiměřených xxxxxxxxx xx splněna xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx, x
x) xxxxx, jíž se xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx informací.
(3) Xxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx důkaz, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx nabytí xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ XXX XXXXXX XXXXXXXXXX FOND X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
§59
[K §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x další xxxxxx xxxxxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx poplatků x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
c) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx předchozí xx xxxxxxxx převod xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podřízeného standardního xxxxx do xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 zákona.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx ujednání, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx spolupráce při xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxx případného xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
c) xxxxx týkající se xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx místo x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxx cenné xxxxxx xxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx takové xxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx kapitálu řídícího xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxx a předejít xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxx stanovení xxxxxxxxxx kurzu pro xxxxxx x vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a odkupování xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, pokud řídící xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx stejné xxxx,
x) xxxxx x lhůtách vypořádání x platbách xxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx akcií vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xx x xxx oba xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx dohoda xxxxx xxxxxx podmínky, xx xxxxx smí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99b x 99c zákona),
x) postupy xxx xxxxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx omezení xx xxxxxx xx zvláštních xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Dohoda fondů xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx fondy stejné xxxxxx období, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xx řídícího standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx pro včasné xxxxxxxxxxx zprávy při xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxx xxxxx nemají xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, prospektu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x xxxxxxx outsourcingu xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx a lhůty xxxxxxx kopií xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména týkajících xx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx dohody xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování o xxxxxxxxxx pozicích x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx pozici, x
f) prohlášení, xx řídící standardní xxxx xxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx fond x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx osobou x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx stran xxxxxx, která xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vydaných xxxxx xxxx podílových xxxxx x
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxx řešení xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx navrhovaných x xxxxxxxxxxx změn xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx statutu, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, rozdělení xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x lhůty oznamování x xxxxxxx, kdy xxxxxx standardní fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby, xxxxx xx pověřena xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondů xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, a
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx provést.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx fond,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x omezení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x ostatními xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Dohoda x výměně informací x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o výměně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitářem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx obou depozitářů xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx a xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. zpracování xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx ujednání x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) druh údajů x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x způsob a xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx žádostí o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx měl xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxxx x xxxxx podání xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxx x rozhodném právu xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx auditory
[K §30a odst. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Dohoda x xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a auditorem xxxxxxxxxxx standardního fondu (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") obsahuje xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou oba xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx nebo dokumenty xxxxxxx v xxxxxxx x) poskytuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo které xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx při postupech xx konci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s nimiž xx nakládá jako x nesrovnalostmi xxxxxxxxx xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x spolupráci xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx žádostí x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, jakož x xxxxxx a xxxxx poskytnutí zprávy xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx standardního xxxxx x jejích návrhů xxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx účetního období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 odst. 2 xx xx dohodu xxxx auditory xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti x xxxxx mohou xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx ve výpočtu xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx,
x) chyby x pokynech xxxx xx xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx standardního fondu xxx vydávání nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxx xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, obsažených x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací x
e) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání a xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx a nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., kterou se xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x investičního fondu.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., kterou se xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky od xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) fondech kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx výsledek,
d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat funkci xxxx činnost,
e) xxxxxxx, xxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx a xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) osobách, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou účast, xxx' jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx x typu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxx osobách; pokud xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské výsledky xxxxxx osob, uvede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které byly x investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx po část xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx společností xx xxxxx x
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a identifikační xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx jen xx xxxx rozhodného období, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx výsledek,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, dále xxxx x dni, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x dni, od xxxxxxx přestali vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx po část xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx xxxx x xxxx účasti a xxxx, xx kterou xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx těchto xxxxxxx; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx s investičním xxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx s investičním xxxxxx ve xxxxx, xxxxxx-xx uváděny xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku investičního xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx, byť jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx doba, xx kterou xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo je xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx osob,
p) xxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě x xxxxxx pevně stanoveného xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx investičního xxxx takový index xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy xxxx provedeno xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné hodnoty xx konci rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě za xxxxx xxxxxx depozitáře,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a vlastním xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx za xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx x
x) kvantitativních xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx hodnocení rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX) podílového listu, xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx o xxx, xx kterého vykonávají xxxxxxx xxx podílový xxxx a xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx tuto xxxxxxx vykonávat,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx období x době, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x majetku xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx o době, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vývoji xxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx index (xxxxxxxxx), xxxxx se x vývoj xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x rozhodném xxxxxx x grafické xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období,
j) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jeden podílový xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx poté vstoupí xx xxxxxxxxx, nebo xx přemění xx xxxxxxxx podílový fond x
x) xxxxxxxxxxxxxxx omezeních x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu nemovitostí xxxxx údajů podle xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx jejího xxxxxxxxxx,
x) účel, za xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx změny x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x popis využití xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí speciální xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, zástavních xxxx, věcných xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, a xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx,
x) xxx, ke xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx provedli xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx znaleckému xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx kritérií, xx xxxxxxx kterých xxxx xxxx nemovitosti xxxxxxxxx, xxxxx xxxx nemovitost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obdobně xxxxxxxxxx písmen a) xx x).
x) xxxxxx xxxxx výboru odborníků,
o) xxxxx x podstatné xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s účastí xx nemovitostní společnosti,
p) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx nemovitosti nebo xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx v době xx uplynutí 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx horizontu,
q) xxxxxxxxx o záměru xxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxx investičních xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud k xxx xxxxx a
s) xxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx se nemovitostí x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx kolektivního investování
[K §89 písm. x) xxxxxx]
1. Pololetní zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx obhospodařovány xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovaných investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx fondy kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařované investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx investičního fondu, xxxxx je u xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx investiční xxxx,
x) xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx období, a
h) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx podílového fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro identifikaci xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, která xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x údaje o xxxxx investičních společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx podílového fondu,
f) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxx činnost vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx bylo provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx a reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podílový xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx období
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx kromě xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx budovy,
c) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx změně xxxxx, xxxxx důvod xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx změny xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x případě, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč xxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx kterých má xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha č. 3 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o odst. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx navrhované fúze
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x právech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx nabytím x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx různá xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
x) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x nákladů obou xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxxxxx podílový fond xx stanovenu úplatu xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx doby xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xxxx stanovován xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx povoluje xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx rovné zacházení x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx listy,
x) xxxxx x tom, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu,
i) xxxxx x xxxxxx pozastavit xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxxx xxx splynutí xxxx xxxxxxxx a
k) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx toho xxx x xxx podílníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje
x) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx x rámci xxxxxxxxx lhůty nevyužili xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx nebo nahrazení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx práva xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx v rozložení xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxx x jakým xxxxxxxx xxxx tato situace xxxxxx xx rozhodného xxx sloučení xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx na začátku xxxxxxx podle odstavce 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx části xxxxxxx, xx kterých xxxx uvedeny xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Směrnice Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx některých xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x obsah xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x změně xxxxxxxxx zákonů (xxxxx x auditorech), ve xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Nařízení Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x XXX 40 - Investice xx nemovitostí.
11) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., kterou xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx účetní xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx institucemi, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxx trvalém xxxxxx, než je xxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 ze xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/71/ES, xxxxx jde o xxxxx obsažené v xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx pro oznamování.