Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (dále xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské unie1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) xxxxxxxx obezřetného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a odst. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 zákona,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx ze xxxxxx, x xxxxxx právních xxxxxxxx a x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, přenos, xxxxxxx x xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx formě,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx pověřená xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) operačním xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx vnitřních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxx a dokumentačního x rizika xxxxxxxxxx x nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxx a oceňování xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxx převedení xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx papíry ke xxxxxxxxxxx xxxx za xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx rozumí xxxxxx xxxxxx xx současným xxxxxxxxx zpětného xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx prostředky,
f) xxxxxxxxx xxxxx nabytí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx prostředky se xxxxxxxxx xxxxxxxx převést xxxx cenné papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a úroku; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx xxxxxx nákup xx současným sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx repo,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx schopnosti dostát xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xx xxxxxx splatnými, xxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx aktiva, včetně xxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx prodat, xxxxxxxxxx xxxx uzavřít x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx xxx xxxxx bude ohrožena xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx splnit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
x) rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxxx x toho, že xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx xxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v rámci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající xx xxxx tržních xxx, xxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových xxxxx, xxxxxxxx kurzů, xxx xxxxx a komodit xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
m) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx déle xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x dosažená xxxx odpovídá reálné xxxxxxx aktiva.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXX XXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX XXXXX SPRÁVY X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx a xxx výkonu dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxx řádu x xxxxxxx vnitřně stanovených xxxxx x postupů (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx přijímání, změně, xxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx vnitřní xxxxxxxx x jimi vybrané xxxxxxxx standardy jsou xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx veškeré xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx rekonstruovat. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx uchování xxxxxxxxx, xxxxx investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[K §74a odst. 2 xxxx. a) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx investiční společnost xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx osoba (xxxx xxx "outsourcing"), xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx žádnou xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx činnosti, které xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx závěrky x dalších ověření xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx,
x) nebyly ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, investorů xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) byla stanovena xxxxxxxx kontroly xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností týkajících xx xxxxxxxxxxxx x xxxx poskytovatele.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x výkon xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx organizačním xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x odpovědnost xxx, xxx mohly xxx xxxxx dodržovány xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx (§17 xx 19).
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
x) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx kvantitativních x kvalitativních xxxxxxxxx x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále jen "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx x zamezení xxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx kontrolních xxxxxxxxxx.
Představenstvo
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx a kontrolního xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x efektivnosti,
x) xxxxxxxxxxxx informace a xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx prosazování,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx znalosti x zkušenosti osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx činnosti, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx x xxxxxx prověřování, zda xxxxxxxx a zkušenosti xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx prováděných xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx včetně xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx informační xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) soustavu limitů, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx používat xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, personální x technické xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx vnitřního auditu.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx případná opatření x nápravě xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně x xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxx, xxxxx jsou mu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx xxxx jinými xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx zbytečného odkladu.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxx rada") xxxxxxx, xxx řídicí a xxxxxxxxx systém je xxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jednou xxxxx xxxx vyhodnocuje. X xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se týkají xxxxxxx strategie xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx nebo by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Dozorčí xxxx xx podílí na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x compliance.
(3) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x návrhu xxxxxxxxxxxxxx xx pověření xxxxxxx xxxx právnické osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx provádění vnitřního xxxxxx nebo činnosti xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx dozorčí rada xxxxx x návrhu xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx x §74x odst. 4 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx významně xxxxxxxxxx ovlivnit finanční xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rizika, rizika xxxxxxxxxxx a dalších xxxxxxxxxx podstupovaných rizik, xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxx koncentrace,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) celkové xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx systému x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx způsobu rozhodování x xxxxxxx přístupových xxxx jednotlivých xxxx x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jejich dovolené xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx x xxxxxxxxx snadné xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx původního xxxxxx x provedených xxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxxx osob,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, xxxxxxxx jiných komunikačních xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovanými xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x depozitářem, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle §4, x pořizování záznamů xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, jsou-li dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx let xx xxxxxxxx provedení xxxxxxx xx pokynu; xx platí x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx xxxx zaniklo, xxxxx i pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx potřebné pro xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx pro vytváření, xxxxxxxx a předávání xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, údajů, xxxxxx x dalších xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Pravidla xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx investorů
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro náležité, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x
x) vede evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx základě.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx mezi osobami xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. získaly xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
x) přijme xxxxxxxx zabraňující osobě xxxxx písmene a) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx by xxx tom
1. xxxxx xxxxxx vnitřní xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx k porušení xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx stanovené xxxxxxx,
c) zabezpečí, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx nevyzývala jiného x obchodu xxxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx oprávněna osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxx
2. při xxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, xxx nad xxxxx běžného xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné osobě xxxxxxxxx nebo názory, xxxxx ví nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx osobu navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxx k jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, že jde x osobu, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx x na xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx f) x
2. případných xxxxxxxx nebo zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 se xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) uskutečněné při xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, nebo
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení rizika x podléhá xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku takového xxxxx.
§14
Zásady xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účinné xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx akciemi xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx osobě xxx, aby xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x odstavci 1 obsahují xxxxxxx xxx
x) sledování xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) předcházení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hlasovacích xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x zajistí, xxx xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x vydávání, upisování x odkupování podílových xxxxx vydávaných xxxxxxxxx xxxxxx x zahraničním xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx v evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx zadala xxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx podílových listů xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx odkoupeny xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, x
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přirážky xxxxxxx x vydáním xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky spojené x odkoupením podílových xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zahraničního standardního xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) obchodní firmu, xxxxx x xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů nebo xxxxxx xxxxx,
x) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
f) x xxxxxx xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, které xxx xxxxx xxxxxx,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx datum a xxx xxxxxxxxxx x xxxx provedení x xxxxx a xxx xxxx provedení,
x) xxxxx x osobě, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx provedla obchod,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx důvody xxxx xxxxxxxx x
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety zájmů xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx členů.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) zákona xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx na zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx neprodleně informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx současně x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx zdroji střetu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx právnickou osobou, xxxxx tomuto xxxxx. Xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, který zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx x úvahu xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, zda xxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
a) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx fondu,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx před xxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 zákona (xxxx jen "xxxxxxx") x souvislosti xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx konkrétním xxxxxxx x činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx osoba jejich xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx představuje podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx upřesní závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterých xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, do xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx zájmů, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobami xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx x pokud xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxx vykonávající určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx příjmy xxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx vykonávající činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování služby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, nebo xxxxxxx kontrolu této xxxxxxxx xxx, xxx x ohrožení řádného xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx, a
f) xxxxx vhodná opatření, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, jimž xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx proces xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxx x xxxxx činností x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a umožňoval xxxxxxxxxx nových, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční společnosti, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředí. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x náklady x xxxxxx vyplývající x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vystaveny,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik,
c) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, x tom xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx plánu xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx povolených xxxxxxxx, xxx, států, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, obsah x xxxxx xxxxxxxx zpráv x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxx a případně xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx provádí své xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx na xxxxxx xxxxx, byly xx xxxxxxxxxx strategií xxxxxxxxx x potřebném xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx strategií a x ní xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx banku bez xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx podstatných xxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxx.
§22
Postup xxxxxx xxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik tak, xxx xxxxxx x xxxxxx xxxx na xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údajů x xxx postupy měření xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx testování za xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx pro xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx hodnoty x xxxxxx (xxxxx xx risk - XxX) nebo xxxx xxxxxx měření rizik,
x) je-li xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx scénářů xx xxxxxx podchycení rizik xxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxx tržních xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) zavede x udržuje zdokumentovaný xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx význam, x x xxxxxxx x rizikovým xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx rizika xxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x písmenu x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx limitů pro xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx standardního xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 odst. 1 xxxxxx. Pokud je xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx samosprávný investiční xxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx jsou x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx odkupování xxxxxxxxxx xx statutu xxxxx, xxxxxxxxx xxxx prospektu.
XXXXX XXX
XXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx každodenní činnosti x zahrnovaly zejména
x) xxxxxxxx xx xxxxx řízení,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a vnitřních xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx schvalování a xxxxxxxxxx transakcí xxx xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx přístupu x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx aktivům x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) soulad vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící činnost xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx na výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxx plynoucích z xxxxxx vnitřních předpisů.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx nových xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx byla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx zásady a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx x propojeně xxxxxxxxx veškeré xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx vnitřního xxxxxx xxx nezávislý xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx členem představenstva, xxxxxxx rady xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, cílů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, statistických a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního fondu x
x) funkčnost x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx vždy xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx analýzy rizik, x xx xxxxxxx xxxxxx ročně,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx systému, x xx alespoň xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informuje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx radu x zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx papírem, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxx,
x) v xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx nepřevýší xxxxxx xx xxx zaplacenou,
x) xxxxx likvidita xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx xxxxxx podílníka6),
x) jehož xxxx xxx spolehlivě xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx cena, xxxxxx xx buď xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx je nezávislý xx emitentovi tohoto xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx
1. investičního cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx znamená, že xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx x úplné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx znamená, xx standardnímu xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx nebo x xxxxxxxxx cenného papíru,
x) který xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx v xxxxxxx x investičními xxxx x investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) se xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně zohledněna xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx kritéria podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a e), xxxx-xx standardní fond x xxxxxxxxx informace, xxxxx xx xxxxx xxxx x jinému xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx xxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx obhospodařuje, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx správu x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx účinnou xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx kritéria xxxxx §26 a
2. xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxx jiných xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx aktivy, xxx xx mohou xxxxx od xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) až h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x se kterým xx obvykle xxxxxxxxx xx peněžním trhu, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 dní,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 xxx, nebo
x) xxxxx rizikový xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) xxxx x xxxxxxx dochází x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Nástroj peněžního xxxx je xxxxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx časovém xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx přesně xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx způsoby xxxxxxxxx, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx se významně xxxxxxxxxx od xxxx, xx xxx xx xxxx xxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx obvyklých xxxxxxx podmínek, x
x) xxxxxxxxx z xxxxx trhu xxxx xxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx peněžního trhu xxxxx §26 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx xx považují xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, nemá-li xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxx x xxxxxx závěru.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx likvidní, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx v §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx aktivum xx xxxxxxx z
x) xxxxxxx xxxx xxxx nástrojů xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxx, xxxx
d) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx ostatních rizicích xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx převod, xxxxxx hotovostního dodání x převodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných než xxxx, která xxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxx deriváty xxxxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x x odstavci 3 a
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémem xxxxxx xxxxx standardního xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx musí dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx informační xxxxxxxxx mezi fondem x xxxxxxxxxxxx takového xxxxxxxx plynoucí x xxxxxxx xxxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x společnostech, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx podkladové xxxxxxx xxx úvěrový derivát.
(3) Oceňováním xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx oceňování, které xxxxxxxx částce, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x xxxxx nevychází xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx a jehož
x) ocenění vychází xxx xx spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx ceny xxxxxxxx, xxxx, pokud xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx způsobu xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxx oceňování xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx protistraně xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxxxxxxx xxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vybavený xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, který
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx pohyby xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonnost xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) zákona, xx xxxx složení x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx a
3. v xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x nástrojů xxxxxx než xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 odst. 1 písm. a) xx h) xxxxxx, xx xxxx složení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
b) xx xxxxxxxxxx reprezentativní pro xxx, xxxxx jej xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxxxxxx xxxxx vhodným x xxxxxxxxxxx způsobem,
2. xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx situaci na xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, a xx na xxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx index xxxxxxxxx, a
c) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx opírá x xxxxx xxxxxxx zjišťování xxxx a výpočtu x xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx postupů xxxxxxxxx cen xxxxxx xxxxxx, xxx které xxxx tržní cena xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx složení xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx uveřejňováním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxx, xx uveřejňují x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx peněžního trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx nástroj,
x) který splňuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 odst. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx umožňujících xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, a
x) xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) body 2 a 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského státu Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx státem Evropské xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) informaci xxxxxxxx xx emise xxxx podmínek emise x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx peněžního trhu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx veškerých významných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx emitenta x xxxx schopnost xxxxxx xxxx závazkům x
x) dostupné x spolehlivé statistické xxxxx o xxxxx x podmínkách emise.
(3) Informace podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx odstavce 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx a spolehlivé xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx hodnocení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx do takového xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx nástrojů xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx těch, xxx xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x finanční situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xx emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx státu xxxxxxxxx Evropský xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Borrow (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) který xx xxxxxxxx alespoň investičním xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Investiční xxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), do xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj podle §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx peněžní xxxx spojené x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x závislosti xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, ceně investičního xxxxxxxx, měnovém kurzu, xxxxxxx indexu xx xxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxxxx xx úvěrovém xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxx samostatný derivát,
x) xxxxx ekonomický xxxxxxxxx a xxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx úzce s xxxxxxxxxxx charakterem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx s xxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxx xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx trhu obsahujícím xxxxxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 xx 3, který obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xx xx xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxx za samostatný xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo dluhopisů9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x jiných xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 odst. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Index xxxxx xxxx dluhopisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxx podmínky xxxxx §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Index xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxx xxxxxxx metodiku, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu, xx který xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx nebo dluhopisů, xxxxx
x) xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx složení xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; to neplatí, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X NÁSTROJE X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTOVÁNÍ X XXXXXX RIZIK
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
§35
Xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx a nástrojů, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx používat x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x finanční xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx jen "techniky x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxx použity xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxxx, snížení xxxxxxx, nebo dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx je prokazatelně xxxxx,
b) jehož xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx schopen xxxxxxxxx x
c) xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx vždy xxxx xxxxx jeho xxxxxxxx.
§36
Limity xxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx fond snižuje xxxxxx x použití xxxxxxxxxx derivátů tak, xx
x) má-li xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx předmětný podkladový xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx dobu trvání xxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx celou xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx aktivum sloužící xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nepoužije xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu fondu x
x) xxxxxxx xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx drží xxxxxxx prostředky pro xxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxx finančních xxxxxxxx pouze do xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x finančního xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx stejný xxx, xxxx
x) se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x finančního xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxx o xxxx xxx xxxxx.
§37
Limity xxx xxxxxxxxx pozici x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx, xx je limit xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx reálných xxxxxx, xxxxxx standardní xxxx xxxx veřejný speciální xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx z finančních xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx limitu.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx metodou,
x) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, nebo
x) xxxxxx pokročilými xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx zvolená xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx portfoliu xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx x investičním xxxxxx papíru xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx denně, xxxxxxx xxxxxxxxx fond alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X každého finančního xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx podkladové xxxxxxxx x krátké xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Dlouhé xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx xxxxxxx kladnými xxxxxxxx hodnotami x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vyjádřenými x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx stejné osobě x xxxxxx na xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx stejné xxxx, xxxx a splatnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxx xxxx a xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx druhého nástroje xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 x časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx výpočtu celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx podkladové nástroje xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx o xxxx xxxxxxxx
x) investiční xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxx xx modelu xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxx. Pokud se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx nebo xxxx xxx něj možné xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx model relativní xxxxxxxx hodnoty x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx splňovat tyto xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxx je počítána x xxxxxxx standardního xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx jednostranný konfidenční xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx nástrojů 1 xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx xxxxxx s xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx hodnota xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 měsíce xxxxxx xxxxx odmocniny poměru xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx 1 xxx; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx došlo ke xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx dochází xx xxxxxxx změnám xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xx maticích xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx historických xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
g) x xxxxxxxxx rizika xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx x každé xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx uznávaných metod x xxxxxxxx křivka xx rozčleněna na xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
h) u xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, xx xxxxxx má fond xxxxxxx xxxxxxxx,
i) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizikové faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx zpětné x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý pracovní xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne. Provádí xx xx základě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxx pozicích xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx pozicích xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxx značný xxxxx xx fond. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x úvahu faktory, xxxxx xxxxx xxx xx následek xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx ztížit xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx koncentrace, jednostranné xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx výskytu xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičními xxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxx xxx větší xxx xxxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx používat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxxx xxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
a) používá xxxxxxxxx dlouhých a xxxxxxxx nástrojů; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující finanční xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxx
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx portfolio obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx xxx xxxxx limitu xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx kladných xxxxxxxx xxxxxx XXX derivátů xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) dohodu x započtení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x xx i x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx protistrany, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX derivátům, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx zajištění xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx xxxx xxx xx ve xxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx nezávislé xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx uzavírání xxxx xxxxxxx
(1) Standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx lze xxxxx doložit,
x) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
c) xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu.
(2) Standardní xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxx
a) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx termín xxx zpětnou xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x repa xxxxxxxxx xxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx následně xxxxxxxxx xxx další xxxx,
x) xxxxxxx, že xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxx xx xxxxx xxx náklad xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx xxxxxxxxx prostředků, x
x) zajistí, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných papírů x nástrojů peněžního xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx za předpokladu, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x vymahatelná xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA III
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX FONDU XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Reálná xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx z investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie11) x xxx, xx pro xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a poptávkou (xxxxxxxx cena).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx emitentem xx xxxxx xxxx, xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), anebo xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(2) Xxxxxx pro xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx splatnosti
x) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx o 10 %,
b) ne xxxx xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 dní, xx sníží x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, se xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx sníží x 100 %, jestliže xxxxx xxxxxxxxxx bylo xxxxxxxx insolvenční xxxxxx, xxxxx dosud xxxxxxxxxx, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx hodnota xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx stanovená podle xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx odborné péče xxxxxxxx, xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx aktiva xxxxxxxx, xxxxx ve smyslu xxxxxxxxxxxxx účetních standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx podává věrný x poctivý xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx písemně zaznamená.
(5) Xx způsobu xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx xxxxxx jen xx souhlasem depozitáře x za předpokladu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx věrohodnost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx stanovení xxxxxx hodnoty xxxxxxx.
(6) Nesouhlasí-li xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3, oznámí xxxx skutečnost xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx národní banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Základnou xxx stanovení aktuální xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx, xx xxxxxx xx zohlední časové xxxxxxxxx standardních xxxxxxx, xxxxxxx poplatky xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx výpočtu xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx stanovení xxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, se xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxxxxxx, vyjadřuje aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx na základě xxxxxxxxx xxxxxxxx připadajícího xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx zacházeno xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výpočtem uvedeným xx statutu podílového xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx zásady
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a podle xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x provedeném xxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
f) typ xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) datum, xx xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx list xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx standardním fondem, xxxxx se pokyn xxxx,
j) xxxxxxxxxxx xxxx, xx kterou xxx vydán, xxxxx xxxx odkoupen podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx spojené x xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxx xxxxxx x čistém xxxxxxxxx xx odečtení xxxxxx xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pracovní den xx doručení potvrzení xx třetí osoby, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, xxxxx xx pokyny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx xx informaci x rozsahu xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zaslat xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxx zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ustanovení xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu neprovedeného xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx xxxxxxx jiným xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x přihlédnutím xx konkrétnímu xxxx, xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx profilu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedeným xx statutu, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i x xxxxxx převodních xxxx, xx něž xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) cenu, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx převodním xxxxx,
x) celkový xxxxx xxxxxxx účtovaných xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx k xxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxx xxxxxx x obchodu x
h) jakýkoliv xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxx zadávání pokynů xxxxx subjektům k xxxxxxxxx obchodu fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X zajištění povinnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx k jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx v odstavci 1 nebo alespoň xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. h), xxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) označení xxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchodu, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx získat předchozí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx provádění xxxxxxx xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx vhodným xxxxxxxx vlastníky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx osoby, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx průběžně a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx obchody xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx pokyny xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx přijme xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx obchodů, která xxxxxxx xxxxxxx alespoň xxx
a) xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx případů, kdy xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx trhu nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
d) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx nákladů v xxxxxxx sdružování xxxxxxx.
(2) Investiční společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx provedením xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nabyla xxxx zcizila investiční xxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx obchod týká, xxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx veškeré xxxxxxxxx kroky x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx je možné xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx postupy xxx
x) určení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zákazníků, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx obchod xxxxx,
x) xxxxxx vlivu xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků z xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxxx xxxx pro xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx obchody xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xx rozvržení plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx v souladu x pravidly podle xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx sdružený xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 4. Xx xxxxx obdobně, i xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx jiného xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx svými xxxxxxxx stanovenými podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo je xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx třetí xxxxxx a
1. xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, informován xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx x existenci x povaze xxxxxxx x xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx ji xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx kolektivního investování x jeho investorů.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx která xx xxx tento účel xxxxx, x jejíž xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x x nejlepším xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) bodu 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
PRAVIDELNÉ XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) a d) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obsahuje údaje xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx zpráv x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. f) x x) a §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x informace, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx v úplném xxxxx v českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx zajistí, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné snadno xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní firmy xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx souboru xxxxxxxx ke stažení x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx a) x x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Informace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx změnu xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 zákona, xx uveřejňuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v odstavcích 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx termínů x xxxxxxx běžně xxxxxxxxxxx x jiném xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace o xxxxxxxxxx rysech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx zdůraznit nutnost xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x možný xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sdělení xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx podílníkům.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx každé osobě, xxxxx v období xx data xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx sloučení xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx prodá xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx x kopii xxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účastní.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Zrušovaný xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx nebo sdělení x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Je-li xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx trvalém nosiči xxx v listinné xxxxxx, xxxx být xxxxxxx tyto podmínky
x) xxxxxx poskytnutí xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podílníkem x xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx přiměřených okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx investor xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxx, jíž xx xxxxxxx poskytují, si xxx volbě mezi xxxxxxxxx podobou x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Za takový xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxxx xxx nabytí xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX FOND X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx do xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx výdaje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
c) podmínky, xx nichž xxxx xxx xxxxxxxx předchozí xx následný převod xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 zákona.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) frekvenci x lhůty xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx x aktuální xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxxx případného xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx na xxxx xxxxxxxx místo x investičními xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx takové xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx k vydávání x xxxxxxxxxx podílových xxxxx nebo při xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxxxx x platbách xxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxx standardním xxxxxx; xxxxx se o xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxx podmínky, xx xxxxx smí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx odkup akcií xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x likvidací xxxx xxx xxxxxxxxx (§99b x 99c zákona),
x) xxxxxxx xxx xxxxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx práva řídícímu xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílníkům poskytují.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxxxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx a podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx požadovat xx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxx auditu a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx auditu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx fondy xxxxxx xxxxxx xxxxxx období.
(4) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) způsob x xxxxx předání xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx dokumentů, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pověření podle §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxx kopií xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx týkajících xx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx, způsob x xxxxx předání xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx předpisů, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obdobných dokumentů xx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu vypočítat xxxx otevřenou xxxxxx, x
x) prohlášení, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx fond o xxxxx ujednáních se xxxxx osobou o xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x lhůtu xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x obnovení xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vydaných xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) ujednání x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx navrhovaných x schválených xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací, pokud xx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx prospektu,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx vstupu xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx podmínky xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx řízením xxxxx xxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx standardní fond,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx standardním xxxxxx x podřízeným standardním xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x ostatními xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x výměně informací x xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx depozitářem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitářem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
a) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) vymezení xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) poskytuje xxxxx depozitář xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx uložených xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx arbitráže,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
d) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx údajů x xxxxxxxx právních xxxxxxxx nebo statutu xx strany xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx měl xxxxx depozitář xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x lhůty xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx dále údaj x rozhodném právu xxxxx §30a odst. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x výměně informací xxxx xxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") obsahuje xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou oba xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx auditorovi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xx konci xxxxxxxx xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxx x nesrovnalostmi xxxxxxxxx xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, x
x) xxxxxx x lhůty vyřizování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxx auditora x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jakož x xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx účetního období xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx auditorem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Ustanovení §62 odst. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx výkonu xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx dopad xx xxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx ve výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) chyby x xxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílových listů xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx,
c) chyby xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx plynoucího x řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cílů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxxxx, prospektu nebo xxxxxxx klíčových informací x
e) porušení xxxxxx stanovených právními xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x o způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx shromažďuje peněžní xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., kterou xx xxxx vyhláška x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x používání xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx standardního xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx a speciálního xxxxx, který shromažďuje xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x vyhlášce č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx výkon xxxxxxxx investiční společnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx xxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx o xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost,
e) osobách, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x uvedením xxxxx a xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) osobách, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou účast, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x typu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x hospodářského xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxx osob, uvede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx byly x investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) x které jednaly x xxxxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx spor xxxx, v xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu investičního xxxxx a identifikační xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném období, xxxxxx stručného xxxxxx xxxxxx zkušeností x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx činnost, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po část xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx investiční fond xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' jen po xxxx rozhodného období, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) osobách, které xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku investičního xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dni, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx byl xxxxxxxxxx xxxx založen,
n) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech investičního xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx podobě x xxxxxx pevně stanoveného xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xx xxx, kdy xxxx provedeno ocenění xxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx hodnoty xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vyplacených xxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx depozitáře,
x) xxxxxxxx kapitálu investičního xxxxx x vlastním xxxxxxxx připadajícím na xxxxx akcii za xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx a
y) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx byly zvoleny xxx hodnocení xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x nástroji x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx zákona x účetnictví xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx listu, xxxxx xxx přidělen,
b) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx a kvalifikace, xxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx ke xxx, xxx bylo provedeno xxxxxxx pro účely xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx jsou xxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxx stanovený xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x vývoj tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x rozhodném období x grafické xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx podílníků xxxxxxxxxx xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období,
j) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx list,
k) počtu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě za xxxxx xxxxxx depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx xxxx údaj x xxx, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx byl xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx likvidace, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx podílový xxxx x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx spojených x technikami x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx veřejného investičního xxxxx.
4. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx budovy, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx speciální fond xxxxxxxxxxx nemovitost nabyl, x x případě, xx xxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx změny x xxxxxx xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x v xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x znalcích, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx znaleckému xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx metody použité xxx ocenění nemovitosti,
j) xxxxx kritérií, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) počet xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) seznam xxxxx výboru xxxxxxxxx,
x) xxxxx x podstatné xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nemovitosti xxxx x účastí xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v době xx uplynutí 2 xxx od xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx porušení xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, xxxxx k xxx došlo x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx nemovitostí x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxx se účasti xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 2 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. b) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, které xxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech představenstva, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovaných investiční xxxxxxxxxxx v rozhodném xxxxxx a xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx fondy kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx depozitářích investičního xxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxx, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) počtu emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) podílového xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx podílového xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx podílového fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden podílový xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx podle xxxx 3 obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx budovy,
c) xxxx, xx xxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx a xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx fond nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx není využívána, xxxxx důvod, xxxx xxxx využívána, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx účast x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha č. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo o xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o odst. 2 zákona, xxxxxxx
x) okolnosti x xxxxxx xxxxxxxxxx fúze
x) xxxxx klíčových xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, jímž xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx syntetické xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx různá xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x nákladů obou xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx stanovenu xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, popis xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx doby xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxxx vlastnili xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx x tom, xxx xx xxx xxxxxxxxx x příjmy xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
x) údaje x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílových xxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
x) xxxx x rozhodném xxx splynutí xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx o xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx x případě, xx xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx pro nepřiměřenost xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje
x) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx práva na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podle §100d odst. 4 xxxx §100o xxxx. 4 zákona, xxxxx xxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx o xxx, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 zákona x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx x zda x jakým způsobem xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx anebo xx něm.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx části xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx další xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Komise 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x koordinaci právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování do xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x vyjasnění některých xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x organizační xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx depozitářem x xxxxxxxxxxxx společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x změně xxxxxxxxx zákonů (xxxxx x auditorech), xx xxxxx xxxxxx č. 227/2009 Xx. a xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx znění zákona x. 57/2006 Xx.
10) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, kterým xx xxxxxxxxx některé xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady (XX) x. 1606/2002, IAS 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx a xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (insolvenční zákon), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, pro účetní xxxxxxxx, které jsou xxxxxxx a jinými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx dne 1. července 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx prospektu xx xxxxx trvalém xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 xx dne 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2003/71/ES, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, úpravu prospektů, xxxxxxx xxxxx ve xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Xx., x katastru xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.