Plné znění - 347/2004 Sb.

x) xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxxxxxxx x účetní xxxxxxx,

c) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) postupy k xxxxxxx možnosti xxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxx,

f) opatření x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx,

g) opatření x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x

h) xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx.

a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x nabízených produktů,

x) xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx uložení, xxxxxx x zpětné xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů fondu xxxxxxxxxxxx investování,

x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, oceňování xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) právní xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

j) xxxxx interního xxxxxx,

x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx compliance.

a) postup xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) systém xxxxxxx xxxxxxxx (§6),

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x daty x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,

f) správu x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx,

g) postup xxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx¹⁾ x

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x souladu x xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x postupy x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) neprovádět obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 písm. x),

e) dokumentovat xxxxxx provedení xxxxxxx xxxxxxx x rozsahu xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx, datum x xxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx a

x) spolupracovat s xxxxxxx vypořádání obchodů.

x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx předaná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) vypořádávat xxxxxxx x investičními nástroji xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

d) kontrolovat xxxxxxxxx a průkaznost xxxxxxxxxxx údajů x xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxx pokyny²⁾ x xxx jejich xxxxxx xxxxxxxxxx.

x) postupy xxx xxxxxx účetnictví,

x) xxxxxx výpočtu hodnoty xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx položek a xxxxxx.

a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xx kterých budou xx informačního systému xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činnosti společnosti x jejich změny, x podmínky nakládání x těmito daty,

x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelné x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx nejméně po xxxx 10 let,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x zásahy ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x před xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx došlo k xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx e) xxxx x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby zaměstnanci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x podílových xxxxxxx x x xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx; xx vztahu x xxxxx xxxxx, která xxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu těchto xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondech včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxx xxxxxxx, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních zařízeních, x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,

i) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx h), kterými xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x příjemce, jsou-li xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí možnost xxxxxxxx úplných výpisů xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx zařízení,

j) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxx záznamového zařízení xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx měněny.

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních funkcí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

x) přiměřenou pravidelnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx písmen x) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§7) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx každým xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx prováděná orgány xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxx činnosti,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x

d) činnost xxxxxxxxx auditu (§8).

x) xxxxxxxxx dozorčí rady xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),

c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x odstavci 2 xxxx. x),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

e) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x

f) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.

x) provádět xxxxxxxx xxxxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx pak x právními předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, je-li xxxx xxxxxxx poskytována, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx,

b) koordinovat xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx osob xxx xxxxxxxx³⁾ a xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu z xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x vnitřních předpisů,

x) v xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx České xxxxxxx banky xxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx obchodu,⁴⁾

x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxx x

1. xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx

2. xx xxxx jiné xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx kurzu xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxx xxxx xxxx xxxxxx,

g) xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x evidenci podle xxxxxxx f); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx tom posoudí, xxx xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxxx podle xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxx xx zvláštní xxxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx nástroj přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tuto xxxxxxxx,

i) neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodování x investičními nástroji xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx emitenta xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x na xxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vnitřními předpisy, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x s xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx vnitřních informací, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) činit opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx compliance nebo x xxxxxxxxxxx x xxx.

x) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx,

c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ke xxxxxxx xx informace xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,

e) xxxxxxxxxxxx xxxx, které xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx.

x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 písm. x) xx x), investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx xxxxxxx rozsahu x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx společnosti,

x) účinnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

c) xxxxxx řízení xxxxx,

x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x právními xxxxxxxx x

x) xxxxx compliance.

x) provádět xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx činnosti podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu jeho xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

c) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx k jeho xxxxxxxx,

d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla realizována xx stanovených termínech x xxxxx způsobem,

x) vypracovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) vypracovat xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) pravidelně x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxxx xx dozorčí xxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,

x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,

j) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při své xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx j) xxxxxxx, nezávisle, objektivně x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx x xxx.

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,

x) vstupovat xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,

x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytnutí informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve xxxxxx ke xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx základě zajišťují xxx společnost xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx odpovědných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x

e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx.

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx xxxx xxxxxx odkup podílových xxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x obhospodařující xxxxxx; xx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx podílových listů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společností,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx individuální portfolia xxxxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x

x) xxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx obhospodařující investiční xxxxxxxxxxx; xxxxxxx předpis xxxx zaměstnancům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx zpětný odkup xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaného xxxxx investiční společností, xxxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x zpětný xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx této xxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxx den.

x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx efektivita xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodu,

x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx osobou,

c) xxxxxx xx x xxxxx ochrany majetku xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) obchod xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

x) xxxxxxxx obchodováním s xxxxxxxx ve fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx společnosti, ledaže xxxx xxxxxxx podmínky xxxxxxxx 8, xxxx xxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchody xx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx hodnotami, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx obchodu na xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

g) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x

h) xxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx-xx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (přístupových práv) xx informačního xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx zaměstnance [§5 xxxx. 2 xxxx x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 9,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a členů xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

c) xxxxxxxxxxx rozdělení nakoupených xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxx xxxxx uzavřel xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxx, xxxxxxxx x xx xxxxxxx účet, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx dojít ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval pokyn xxxx xxxxxxxxxx služby,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího zaměstnance x

x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx compliance.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx pravidel x xxxxxxx xxxxxxxx (§4),

x) xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xx fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxx u depozitáře x xxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovanými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx být xxxxxxxx x řádně zdokumentované x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx obhospodařovaných xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxxxx depozitář xxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxx, x xxxx evidovány xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.