Plné znění - 347/2004 Sb.

x) obsah xxxxxxxxxxxxx řádu,

b) xxxxxxxxxxxxxxx x účetní xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx,

x) xxxxxx xxxxxxx kontroly,

x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx poskytování xxxxxx,

x) opatření x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx,

g) opatření x ochraně vnitřních xxxxxxxxx a

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s trhem.

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx produktů,

x) xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

c) xxxxx analytické xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxxx,

x) obchodování x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,

f) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

j) xxxxx interního auditu,

x) komunikaci s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx.

x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních předpisů,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§6),

x) xxxxx činností xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx schvalování x podepisování dokumentů x rámci činnosti xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x daty x dokumenty investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) správu x xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx investorů¹⁾ x

x) xxxxxx xxx plnění povinností xxxx xxxxxxxxxx.

x) spolupracovat s xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování x souladu x xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) neprovádět xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 xxxx. x),

x) dokumentovat xxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, zúčastněné xxxxxx,

x) dokumentovat xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x

x) spolupracovat s xxxxxxx vypořádání xxxxxxx.

x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x průkaznost xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) spolupracovat x depozitářem xxx xxxxxxxxxxx podkladů pro xxxxxxx správnosti xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) zasílat xxxxxx²⁾ x xxx jejich xxxxxx xxxxxxxxxx.

x) xxxxxxx pro xxxxxx účetnictví,

b) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) způsob xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

d) xxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx a tvorbu xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx systému x x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx přístupu (xxxxxxxxxxxx xxxx) a xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,

x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x podmínky nakládání x xxxxxx daty,

x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx zajištění náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

d) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,

x) postup xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx došlo k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx pro výkon xxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx x xxxxx osobě, xxxxx xxx společnost zajišťuje xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxxxxx,

h) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x podílových nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vykonává xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxx základě, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx uchovávání xxxxxxx po xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň datum x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, a obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení,

x) xxxxxxxx zajišťující, aby xxxxxx záznamového xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x

k) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) nemohly xxx x záznamovém xxxxxxxx xxxxxxxxx měněny.

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx nebo jiné xxxxx,

x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx písmen x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx při výkonu xxxxxxxx činnosti,

x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x

x) činnost xxxxxxxxx xxxxxx (§8).

a) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),

c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x odstavci 2 xxxx. b),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,

x) xxxxxxxxxx osoby pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x

f) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.

a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx pak x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, je-li tato xxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vnitřních předpisů x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu uzavíraných xx jejich xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx³⁾ a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona x vnitřních předpisů,

x) v xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

e) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx České xxxxxxx banky xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx obchodu,⁴⁾

x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, x xxxxxxx xx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx informaci, xxxxx xxxx veřejně známá x

1. týká xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxx, xxxxx

2. xx xxxx jiné skutečnosti, xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx vývoj kurzu xxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxx ceny xxxx xxxx výnosu,

x) xxx xxxxxxxxxx odkladu průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx f); zaměstnanec xxxxxxxx výkonem compliance xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, že zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu nebo xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,

i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za obchodování x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx emitenta do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxx xxxxxxxx,

j) xxxxxxxxx xxxxxx pravidelného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx dodržování,

x) xxxxxxxxxxx režim xxxxxxxxx vnitřních informací, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,

x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx m) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx mlčenlivost o xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx x xxx.

x) xxxxx získání xxxxxxxxx,

b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahuje,

x) stručný xxxxx xxxxxxxxx,

e) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx x informací xxxxxxxxx, x

x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxx.

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx na všech xxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 písm. x) xx j), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně xx xxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxx compliance xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

x) xxxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) efektivnost xxxxxxxxxxxx toků,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx a

g) xxxxx compliance.

a) provádět xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),

b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1 xxxx. x) až x), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,

c) vyžadovat xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,

d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx doporučení x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx, xxx opatření přijatá xx základě navrženého xxxxxxxxxx xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,

x) vypracovat metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního xxxxxx xx období xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

h) xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx kontrol zpracovávat xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx ji dozorčí xxxx a statutárnímu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,

x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx informací, dat x xxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxx xxxxxxxx,

k) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x čestně x

x) zachovávat xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xxx.

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx xx nezbytné k xxxxxx interního xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx poskytnutí informací x dokladů xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx zajistí úpravu xxxxxxxxx interního auditora xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil interní xxxxxxx, a

x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx skutečnostech souvisejících x výkonem interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčí xxxx xxxxxxxxxxx.

a) xxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

x) mezi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obhospodařující xxxxxx; xx neplatí xxx xxxxx xxxx zpětný xxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx společností x xxxxxxx podílového xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

c) xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx individuální xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx x

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx povolit xxxxx xxxx zpětný xxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx pro prodej x zpětný odkup xxxxxxxxxx provést xxxxxx xxxxx xxxx ceny xx základě xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx.

a) x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx záměr, xx xxxxxx xx xxxxxxxx efektivita uskutečnění xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx stejných xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xx x xxxxx ochrany xxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx před xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

d) obchod xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx společnosti.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování současně xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky xxxxxxxx 8, nebo xxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byl xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) pověřený obchodováním x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchody na xxxx účet x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry xxxx majetkovými xxxxxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx obdobném xxxx pro fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

e) xxxxxxxx vedením xxxxxxxxxx xxx současně pověřený xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx soulad xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

f) xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx činnost bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním majetku xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jde-li x investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx účet xxx xxxx.

x) nastavení možnosti xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§5 odst. 2 xxxx a)] tak, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 9,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x kontrolních xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x vypořádáním xxxxxxx, jejich vedoucích xxxxxxxxxxx x členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnot x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx uzavřel xxxxxxxxx xx stejný xxxxxxxx xxx, xxxxxxxx x xx xxxxxxx účet, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny.

x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxx dojít xx xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx účelu, k xxxxxx xxxxxxxx pokyn xxxx xxxxxxxxxx služby,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, že xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího zaměstnance x

d) vedoucího xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx ke střetu xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vzniklou xxxxxxx se zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

x) dodržuje xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx x postupů účtování (§4),

x) xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xx fondech kolektivního xxxxxxxxxxx jsou prováděny xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxx u depozitáře x tomu xxxxxxxx x v xxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx předpisy,

c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařovanými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

d) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxx xxxxxxxx x řádně xxxxxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx obhospodařovaných fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou x xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx depozitáře xxxx xxxxx, xx xxxxxx depozitář xxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xx prospěch xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.