Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 14.08.2008 do 14.07.2011.
Vyhláška o způsobu plnění pravidel obezřetného podnikání a pravidel organizace vnitřního provozu investiční společnosti a investičního fondu
347/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Organizační řád §2
Administrativní postupy §3
Účetní postupy §4
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §5
Systém vnitřní kontroly §6
Compliance §7
Interní audit §8
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů při poskytování služeb §9
Přechodné ustanovení §12
Účinnost §13
347
VYHLÁŠKA
xx dne 5. xxxxxx 2004
x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx
a) obsah xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx x účetní xxxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx možnosti xxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx k předcházení xxxxxxxxxx s trhem.
§2
Organizační xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx k rozsahu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x nabízených produktů,
x) xxxxxxxx, evidenci xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxxx,
x) obchodování x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx,
x) správu xxxxxxxxxxxx systému,
j) xxxxx interního auditu,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx které byla xxxxxxx činnost delegována,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Organizační xxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x) lze xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxx s xxx, xx xxxxx dojde x delegaci xxxxx xxxxxx činností, xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx.
§3
Administrativní xxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx svým vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx vnitřní xxxxxxxx (§6),
x) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x obhospodařování xxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx1) x
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond v xxxxx úpravy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxx statutem,
x) xxxxxxxxx stanovené limity x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx provedení xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx obchodu, xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx zákona x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x rámci xxxxxx podle odstavce 1 xxxx. c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů
x) xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx veškerá xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxx2) x xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které obhospodařuje,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxx xxx časové xxxxxxxxx nákladů a xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx.
§5
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx zajišťuje xxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, xxxx třetí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x údajům v xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx osob x xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx,
x) podmínky, xx kterých xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx změny, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx daty,
x) postup při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx fondem, včetně xxxxxxx zajištění náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelné a xxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx v informačním xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx 10 xxx,
x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) postup rekonstrukce xxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx x podílových xxxxxxx x s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx telekomunikační xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx; xx vztahu k xxxxx xxxxx, xxxxx xxx společnost zajišťuje xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxx x podílových nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) až j) xx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,
i) xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x), kterými xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx záznamového zařízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
k) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx xxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxx sjedná ve xxxxxxx se správcem, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxx správce
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné xxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx informačního systému xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx písmen a) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly shody xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x povaze činnosti, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx investorů x xxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx, a xxxx stanoví způsob xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, objemu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondů x k xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx compliance (§7) x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§8).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
f) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Ustanovení odstavců 1 xx 3 xx vztahují xxxxxxx xx investiční xxxx.
§7
Xxxxxxxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) provádět xxxxxxxx souladu vnitřních xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx pak x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xx jejich vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxx xxx xxxxxxxx3) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x návaznosti xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx tvorbu opatření x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad navržených xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxx xx využití xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx obchodu,4)
x) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, x xxxxxxx xx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx veřejně xxxxx x
1. xxxx xx xxxxxx nástroje xxxx xxxx emitenta, xxxxx
2. xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx je xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho ceny xxxx jeho xxxxxx,
x v xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx informace (Watch Xxxx),
x) xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x evidenci xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx tom xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx tímto xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxx určenými xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x obsah xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tuto xxxxxxxx,
x) neprodleně xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxxxx podle xxxxxxx x) a na xxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x vnitřními předpisy, xxxxxxxxxx postupy a xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x s xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx režim xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx,
l) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx,
x) xxxxx opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx s xxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance vyhodnocuje xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx podle xxxxxx x) a x) x obchody s xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx x xxxxxx evidencích x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x dozorčí xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. x) a x) obsahují alespoň
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahuje,
x) xxxxxxx popis xxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxx, které xx x informací xxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx f) x x) a xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx radě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx jde x xxxxxx podle xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x xxxxxxxxxx souhlasem xxxxxxx rady xxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx více zaměstnanců, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x předchozím souhlasem xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx základě. O xxxxxx této osoby xxxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Pokud xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx výkon interního xxxxxx v rozsahu xxxxxxxxxxxxxxx majetku ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxx xxxxx depozitář.
(3) Xxxxxxx útvaru xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx o zjištěných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x x případě xxxxxxxx, která xxxxx xxxxxxx ovlivnit xxxxxxxxxxx x majetkem fondů, xx xxxxxxx xxx xxxxxx x mimořádnému xxxxxxxx xxxxxxx xxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx řízení společnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a
g) xxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x hodnocení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 4, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx rizika (interní xxxxx),
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, které na xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxx interního auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx interním xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx byla realizována xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnosti interního xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora a xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx při své xxxxxxxx,
k) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle písmen x) až j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x skutečnostech, o xxxxxxx se xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx s xxx.
(7) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
a) pasivně xxxxxxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx na xxxxx zaměstnancích investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve xxxxxx ke třetím xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx společnost činnosti xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx j), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu zprávu x odstranění nedostatků, xxxxx zjistil interní xxxxxxx, a
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zájmů při xxxxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, xx nichž může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.3)
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx časového xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx souhlasu x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoví xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 dále upraví xxxxxxx způsob x xxxxx xxx plnění xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, jeho xxxxx, xxxx, místo, xxxx x způsob xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxx x udělených xxxxxxxx.
(4) Xxx případ, xx xxxxx papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxx xxxxxxxxxxxxx jedna xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxx cenné xxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxxxx xx cenných xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx tato investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxx obhospodařovatelského xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx stanoví x xxxxxxx vlastního kapitálu, xxxxxxxx hodnotu investice xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování jí xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jinými xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
b) mezi xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx osobou; xx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zpětný xxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx obhospodařuje,
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx stejnou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx předpis xxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností, xxxxxxxx xxxxxx stanovení xxxx pro xxxxxx x zpětný xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxx vývoje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx tvoří xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(8) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazu xxxxxxxxxxx podle odstavců 6 x 7, x xx xx xxxxxxxxxxx, xx
x) x obchodu xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx realizovat xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx je x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxx xx proveden xx xxxxxxxxx představenstva xxxxxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx zaměstnanec
x) xxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx na účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky xxxxxxxx 8, nebo xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx obchodováním x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx investování,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže investiční xxxxxxxxxx používá k xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, který xxxxxxxxx soulad mezi xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
f) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodováním xxxx xxxxxxxxxxx majetku xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx vykonával xxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx byl členem xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx-xx x investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx (přístupových xxxx) xx xxxxxxxxxxxx systému xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§5 xxxx. 2 xxxx a)] xxx, xxx xxxxxxx dojít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 9,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vzniklých nákladů xxxx xxxxxxxxxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx uzavřel xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxx, xxxxxxxx x xx vlastní účet, xx základě xxxxxx xxxxxxxxx rozvrhové xxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxx obhospodařování xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx dojít xx xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx zájmů skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně ověřit, xxx ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx došlo, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(12) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx, jestliže xx povaha xxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxx 4 až 6 x 8 xx 11 xxxxx xxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx.
§10
Opatření x xxxxxxxx použití xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
Xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční xxxx xxxxxxxx použití obhospodařovaného xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx tím, že
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx (§4),
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx jsou prováděny xxxxxxxx x bankovních xxxx u xxxxxxxxxx x xxxx určených x v xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisy,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx přípustné xxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmena x) xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx obhospodařovaných xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx opatrování xxxxxxxxxx xxxx osoby, xx xxxxxx depozitář xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x jsou xxxxxxxxx xx xxxxxxxx daného xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
§11
§11 xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 283/2008 Xx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx společnost x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx získaly xxxxxxxx xx své činnosti xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky, uvedou xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xx 30. xxxxxx 2005.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx předsedy:
Xxx. Xxxxxxx v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 347/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2004.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx předpisem x.:
283/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx fondu
s xxxxxxxxx od 15.8.2008
Xxxxxx xxxxxxx x. 347/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 194/2011 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2011.
Znění jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §75 xxxx. 4 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x podrobnostech xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §124 xxxx. 5 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 x 2 zákona x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.