Plné znění - 347/2004 Sb.

a) obsah xxxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,

x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat,

x) xxxxxx vnitřní xxxxxxxx,

x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx střetu xxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxx,

f) opatření x zamezení xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx na vlastní xxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x

h) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx.

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x nabízených xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx, evidenci xxxx xxxxxxx, xxxxxx x zpětné xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

c) xxxxx analytické činnosti,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx,

x) vypořádání xxxxxxx, xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

x) xxxxx xxxxxxxxx auditu,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx mimo xxxxxxxxxx, xx xxxxx byla xxxxxxx xxxxxxx delegována,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx.

a) postup xxx přijímání či xxxxx vnitřních xxxxxxxx,

x) xxxxxx vnitřní xxxxxxxx (§6),

x) xxxxx činností xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x obhospodařování xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

e) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s daty x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x jejich xxxxxxxxxx,

x) správu x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investorů¹⁾ x

h) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

x) spolupracovat x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x majetkem xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x souladu x xxxx xxxxxxxx,

c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x postupy x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 písm. x),

x) dokumentovat xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxx xxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) dokumentovat xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx zákona x

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.

x) řádně a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jinými xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx x depozitářem při xxxxxxxxxxx podkladů xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) zasílat pokyny²⁾ x den xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

x) xxxxxxx xxx xxxxxx účetnictví,

x) xxxxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) způsob xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

d) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx nákladů x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxx x xxx zaznamenaným, rozsah xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) x xxxxxx xxxxxx nastavování, včetně xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,

x) podmínky, xx kterých budou xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx data získaná x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx daty,

x) xxxxxx xxx xxxxxx situací, xxx xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,

x) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x před poškozením,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx e) xxxx x poškození informačního xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodováním s xxxxxxxx x podílových xxxxxxx x x xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxxxx pro výkon xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace; xx vztahu k xxxxx osobě, xxxxx xxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx smluvně,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku x podílových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxxx, která xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx vykonává xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

j) xxxxxxxx zajišťující, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a

k) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nemohly xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance (§7) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx každým xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při výkonu xxxxxx činnosti,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x

d) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§8).

x) xxxxxxxxx dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,

x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. a),

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. b),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance,

e) xxxxxxxxxx osoby pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x

x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx pak x právními předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, je-li tato xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,

b) koordinovat xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu uzavíraných xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxx xxx xxxxxxxx³⁾ a provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) x návaznosti xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx a na xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx informace xxx xxxxxxxx xxxxxxx,⁴⁾

f) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx veřejně xxxxx x

1. xxxx xx tohoto nástroje xxxx jeho emitenta, xxxxx

2. xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx kurzu xxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx,

x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem compliance xxx xxx xxxxxxx, xxx informace zapsaná x evidenci xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ xxxxxxx předpis může xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem compliance xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,

h) xxxxxx xx zvláštní xxxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx aktualizovat xxxx xxxxxxxx,

x) neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodování x investičními xxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx emitenta do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) a xx xxxxx z xxxx xxxxxxxx,

j) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho dodržování,

x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,

x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a

x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx x xxx.

x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

b) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx,

x) investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx informace vztahuje,

x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,

x) identifikaci xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

f) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx.

a) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx a získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,

b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. a) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x

x) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

a) funkčnost xxxxxxx řízení společnosti,

x) účinnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

c) xxxxxx řízení rizik,

x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx včetně vedení xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx povinností stanovených xxxxxxxxx předpisy investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx a právními xxxxxxxx a

x) xxxxx xxxxxxxxxx.

a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx rizika (xxxxxxx xxxxx),

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1 xxxx. a) xx x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

d) vypracovat xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx,

x) xxxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx metodiku xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) vypracovat xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx jednoho kalendářního xxxx,

x) xxxxxxxxxx x souladu s xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx by mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx nepodjatosti,

x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxx,

x) vykonávat xxxxxxxx podle xxxxxx x) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) zachovávat xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.

a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

b) vstupovat xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve xxxxxx ke xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx společnost xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí úpravu xxxxxxxxx interního auditora xxxxxxx,

d) vyžadovat xx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu zprávu x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčí xxxx xxxxxxxxxxx.

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a jeho xxxxxxxxx, xxxxxx jde x prodej xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxxxxx osobou; xx neplatí xxx xxxxx xxxx zpětný xxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx společností v xxxxxxx podílového xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx stejnou xxxxxxxxxx společností,

x) xxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx x

e) xxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x členy xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady a xxxxxxxxxxx obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaného xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxx x xxxxxx odkup xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxx xxx.

a) x xxxxxxx xx xxxxxxxxx písemný xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx uskutečnění xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx nelze xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xx x xxxxx ochrany xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx výhodný x

x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx společnosti.

a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx splněny xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx xxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx společnosti byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx obdobném xxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodů,

x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx majetku xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jiné xxxxxxxxxxxxxxx majetku xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, xxx-xx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro xxxx.

x) nastavení xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§5 odst. 2 xxxx a)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 9,

b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxxxxxxx x vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx majetkových hodnot x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxx, xxxxxxxx i xx vlastní xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx by xxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, xx xxxxx obhospodařování xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího zaměstnance x

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx skutečně došlo, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx compliance.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx účtování (§4),

b) xxxxxxx xxxxxx x majetku xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx x depozitáře x xxxx určených x v souladu x xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisy,

x) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x fondy kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařovanými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x

e) investiční xxxxxxxx nebo jiné xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx obhospodařovaných xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xx xxxxxx xxxxxxxxx výkon xxxx činnosti xxxxxxxxx, x jsou xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.