Plné znění - 347/2004 Sb.

x) xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,

b) xxxxxxxxxxxxxxx a účetní xxxxxxx,

c) xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx k xxxxxxx možnosti střetu xxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) opatření x xxxxxxxx použití xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx,

x) opatření x ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s trhem.

a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx uložení, správu x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

c) xxxxx analytické xxxxxxxx,

x) obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx účet společnosti,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, oceňování xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxx interního xxxxxx,

x) komunikaci s xxxxxxx mimo společnost, xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) činnost compliance.

x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,

x) systém xxxxxxx xxxxxxxx (§6),

c) xxxxx činností xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

d) xxxxxxxxx zaměstnanců investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci činnosti xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

g) postup xxx xxxxxxxxxx stížností x reklamací xxxxxxxxx¹⁾ x

x) postup xxx xxxxxx povinností xxxx depozitáři.

x) spolupracovat x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x souladu s xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx xx zvláštní xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 písm. x),

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxx xxxxxxx, datum x xxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx obchodu, zúčastněné xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.

x) xxxxx x xxxx zpracovávat xxxxxxx xxxx xxxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,

b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jinými majetkovými xxxxxxxxx,

d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx podkladů xxx xxxxxxx správnosti výpočtu xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxx pokyny²⁾ x xxx jejich xxxxxx depozitáři.

x) postupy xxx xxxxxx účetnictví,

x) xxxxxx xxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx nákladů x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.

x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxx přístupu (xxxxxxxxxxxx xxxx) x proces xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx osob a xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,

x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx data xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činnosti společnosti x xxxxxx změny, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito daty,

x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx v informačním xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 xxx,

x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,

x) postup rekonstrukce xxx x případě, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx e) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x podílových xxxxxxx a x xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxxxx xxx výkon xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx k xxxxx xxxxx, která xxx společnost zajišťuje xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx smluvně,

x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx a depozitářem, xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) až j) xx smluvním základě, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), xxxxxxx xxxx xxxxxxx datum x xxx komunikace, xxxxx identifikující odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zprávy; investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxx záznamového xxxxxxxx xxxxxxxxx x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx měněny.

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx pravidelnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků informačního xxxxxxx x

x) xxxxxxxx zabezpečovacích prostředků.

x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx,

b) xxxxxxx xxxxxxxxxx opatření v xxxxxxx neoprávněného vstupu xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx a

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmen x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§7) a příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§8).

x) xxxxxxxxx dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),

c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),

d) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x

x) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.

x) provádět xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxx xxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx tato xxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření vedoucích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx uzavíraných xx jejich xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů provedených xx vlastní účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) x návaznosti xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x na xxxxxxxx jejich vyřízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx informování Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx obchodu,⁴⁾

x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxx x

1. xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx

2. xx xxxx jiné skutečnosti, xxxxxxxx je významná xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxx xxxx xxxx xxxxxx,

x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x evidenci xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxx tom posoudí, xxx xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx vnitřní informace;⁵⁾ xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

h) xxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, x obsah xxxx informace, a xxxxxxxx aktualizovat xxxx xxxxxxxx,

x) neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx písmene x) x na xxxxx x xxxx xxxxxxxx,

j) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x vnitřními předpisy, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x s xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx,

l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx činnosti,

x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a

o) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx x xxx.

x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

f) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxx.

a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxxx xxxxxx, které pro xxxxxxxxxx zajišťují xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. a) xx j), investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx compliance xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxx radě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx společnosti,

x) účinnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx řízení rizik,

x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx toků,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxxxx compliance.

a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),

b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx činnosti podle §2 odst. 1 xxxx. x) xx x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx interního xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx k jeho xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx interním xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx,

e) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,

x) xxxxxxxxxx podrobný xxxx činnosti interního xxxxxx xx období xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxx zpracovávat xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, případně xxxxxxx radě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, všechny skutečnosti, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx nepodjatosti,

x) xxxxx opatření xxxxx xxxxxxxx informací, dat x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx své xxxxxxxx,

k) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až j) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx x čestně x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxx.

x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx nezbytné x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li xx nezbytné k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě zajišťují xxx společnost xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. a) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx, x

e) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx společnosti.

x) xxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx podílových xxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zákazníky, xxxxxxx individuální portfolia xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x

x) xxxx xxxxxx kolektivního investování x členy xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx xxxx zaměstnancům investiční xxxxxxxxxxx povolit xxxxx xxxx xxxxxx odkup xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx prodej x zpětný xxxxx xxxxxxxxxx provést xxxxxx xxxxx xxxx ceny xx xxxxxxx vývoje xxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxx den.

x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx záměr, xx xxxxxx xx xxxxxxxx efektivita xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodu,

x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx podmínek se xxxxx osobou,

x) xxxxxx xx x xxxxx ochrany majetku xx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx prokazatelně xxxxxxx x

x) obchod xx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 8, nebo xxx pověřený vypořádáním xxxxxxx,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx cennými papíry xxxx majetkovými hodnotami, xxxxx mají xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxx pro fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

e) xxxxxxxx vedením xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx účetnictví x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx majetku xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo byl xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jde-li x investiční xxxxxxxxxx, xxxxx obchoduje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx pro xxxx.

x) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§5 xxxx. 2 xxxx x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 9,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a

x) xxxxxxxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxx, případně x xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li se, xx xxx obhospodařování xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování by xxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx skutečně došlo, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx účtování (§4),

x) veškeré xxxxxx x xxxxxxx xx fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx prováděny xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxx u xxxxxxxxxx x tomu xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx investiční společností x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx x xxxxxxx prostředků xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxx xxxxxxxx x řádně zdokumentované x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx opatrování xxxxxxxxxx xxxx osoby, xx xxxxxx depozitář výkon xxxx činnosti delegoval, x xxxx evidovány xx xxxxxxxx daného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.