Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v kolektivním xxxxxxxxxxx
Česká xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b odst. 7, §55 odst. 5, §74a odst. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Tato xxxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxx předpisů investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx, a xx xxxxxx statutu, a xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, přenos, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakékoli xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo skupina xxxx pověřená xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) operačním xxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx vnitřních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxx vlivem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx či xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
e) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se současným xxxxxxxx převzít tyto xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx datu za xxxxxx rovnající se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; repem xx xxxxxx rovněž xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx cenné xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx částku rovnající xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx se xxxxxx rovněž xxxxx xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx prodeje xxxx xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx repo nebo xxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dostát xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, xx pozici x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx uzavřít x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesplní xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx peněžních xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem investiční xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
k) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx tržních xxx, xxxxxxxxx měr a xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je způsobeno xxxxxxx tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových xxxxx, xxxxxxxx kurzů, cen xxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx emitenta,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx cenné xxxxxx x trhy xxxx Xxxxxxxxx komisí,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vlastní xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx z investiční xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti,
x) xxxxxx likvidním xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx odpovídá reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx na řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx x postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx jen "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx přijímání, změně, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx řádných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx a xx xxxxxxxxx xxxxxxxx promítnou xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prověřuje, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx vybrané xxxxxxxx standardy xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond zabezpečí, xxx veškeré xxxxxxx xxxxxxxx, schvalovací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx rekonstruovat. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[K §74a odst. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx niž xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx by xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx smluvním xxxxxxx jiná osoba (xxxx xxx "outsourcing"), xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx xxxxx činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x souladu s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxx xxxxxxxx investiční společností xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx skutečností podléhajících xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx x xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxx stanovena xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx outsourcingu x xxxx poskytovatele.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, efektivní x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravomoci x odpovědnost tak, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 až 19).
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxx majetku x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx shody xxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx limitů pro xxxxxx rizik a
x) xxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrolních xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx a vyhodnocování xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
x) stanovení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx naplňování,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx zásady x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx chování x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zásad xxxxxx xxxxxxxx zdrojů včetně xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx osob, pomocí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx provádí xxx xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxxxxxx požadovaných xxxxxxxx x zkušeností x xxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx x rozsahu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx zásad xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx informační xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) investiční xxxx x způsob investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, v xxx vždy pro xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x technické xxxxxxxxx xxxx výkonu x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx opatření x nápravě xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx i mimořádná xxxxxxxx, včetně xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx xxxx jinými xxxxxx. Na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (dále jen "xxxxxxx rada") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx toto xxxxxxxxxxx. X xxxxx plnění xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaveny.
(2) Dozorčí xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Dozorčí xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx pověření xxxxxxx xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx provádění xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje více xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx rada xxxxx x návrhu xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx komunikace
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx x §74x odst. 4 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx organizační útvary xxxx pro své xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx významně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vlivů xxxx vnitřního xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akceptované míry xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx podstupovaných rizik, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Představenstvo je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxx xxxx přijata xxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx podstupovaného xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik a
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své činnosti, x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx jejich xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx jednotlivých xxxx x rozhodování x xxxxxx změnách,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x zajištění snadné xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a provedených xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxx přístupem a xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx d) xxx, xxx z nich xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx klíčové xxxx zpracování každého xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah přenášené xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx jiných komunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 odst. 1 xxxxxxx xx xxxx pěti let xx xxxxxxxx provedení xxxxxxx xx pokynu; xx xxxxx x xxx osobu, xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx právního nástupce. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x dokumenty a xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxx x předávání xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx informace aktuálně, xxxxxxxxxx x uceleně.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx mechanismy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x správnost xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, výkazů x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxx vytváření x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investorů
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
x) vede evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx základě.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) X xxxxxxx vnitřních informací xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxx osoby se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a odst. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx důvěrným informacím x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x obchodu xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx b), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx mohly xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx osobě se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx ví xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 nebo 2, nebo
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx vyzvat k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních xx xxxxxx x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxx xxxxx uvedené x xxxxxxx a) oznamovaly xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu; x xxxxxxx, xx jde x osobu, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x na xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx písmene x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) uskutečněné při xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx, xxxx
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x podléhá dohledu x členském státě Xxxxxxxx unie, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx a účinné xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxxxxxxxxxxxx akciemi xxxx obdobnými xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx právnické xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx vykonávána xxxxxxx xx prospěch xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx v odstavci 1 xxxxxxxx postupy xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx osobě,
b) xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx xxxxx uvedených x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx práv byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx žádost.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, upisování x odkupování podílových xxxxx vydávaných podílovým xxxxxx a zahraničním xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx provede xxxxxxxxxx po přijetí xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje o xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) údaje x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x platební prostředky xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) jednotkovou xxxx, xx jakou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxxx xxxx, za xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem, xxxx xxxxxxx pokynu v xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx srážky spojené x xxxxxxxxxx podílových xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu a xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx povaha věci xxxxxxxxxx, tyto údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
e) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
f) x xxxxxx xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, které xxx xxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx předala xxxxx xxxx xxxxxxxx obchod,
x) x případě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx zájmů xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx rovněž s xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx spolehlivě zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx nezbytná opatření, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx představenstva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx právnickou xxxxxx, xxxxx tomuto xxxxx. Xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx x úvahu xxxxx xxxxx související x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xxxxx, xxx xxxxx podle §74a xxxx. 1 písm. x) zákona
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ztrátě xx úkor xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx xxxxxxx zájem xx výsledku xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zájmu xxxxxx fondu,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx stejném oboru xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx nepeněžitou xxxxxx podle §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx konkrétním xxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx upřesní xxxxxxx xxxxxxx a opatření x xxxxxx podstatných xxxxxx xxxxx x
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet zájmů.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, do xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx výměny informací xxxx osobami xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx s informacemi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx pro fond xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx odměnou xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxx a odměnou xx xxxxxx xxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu fondu, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by přitom xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
f) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX ŘÍZENÍ RIZIK
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na rizika xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby poskytoval xxxxxxxxxxx obraz o xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x ohledem xx xxxxxx spojená s xxxx činností a xxxxxx, jimž je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx proces xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx x všech činností x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nových, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx kolektivního investování xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx vnitřní x xxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ekonomického prostředí x xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x kvalitativní xxxxxxx rizik, reálné xxxxxxxx jejich xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx vyplývající x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx významnosti při xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx jednotlivých xxxxx, v xxx xxxx rizika tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x tom xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxxxxxxxx míru rizika, x tom xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxxx a úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx dozorčí radě.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx vliv xx xxxxxx xxxxx, byly xx schválenou xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx x souladu s xxxxx xxxxxxxxx a x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxx.
§22
Postup xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx tak, xxx rizika a xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údajů a xxx xxxxxxx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx něž xxxxx metoda hodnoty x riziku (xxxxx xx risk - XxX) xxxx jiné xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx pravidelně xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx podchycení rizik xxxxxxxxxx x možných xxxx tržních xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx limitů pro xxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx s přihlédnutím xx xxxx rizikům, xxxxx mohou xxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx míra rizika xxxx x xxxxxxx xx systémem limitů xxx omezení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx v xxxxxxx x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx náležité postupy, xxxxx x případě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx podle §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x udržuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x limitů, xxxxxxxx schvalování a xxxxxxxxxx transakcí xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx výstupů xxxxxxxxxxx systémů a xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx kontrolu; xxxxxxx kontrola se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a jiným xxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx zejména xxxxxxxxxx
x) xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx a vnitřními xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informování xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
c) xxxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxx compliance představenstvu xxxxxxx o xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nápravná opatření x případě zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx zásady a xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx tak, aby xxxxxxx x propojeně xxxxxxxxx veškeré jejich xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx členem xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx voleného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, cílů a xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxxx pravidel vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x oceňování,
x) xxxxxxx, průkaznost x správnost xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, statistických x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) funkčnost x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx včetně spolehlivosti xxxxxxx sestavování a xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx vždy provedeny xxxx činnosti
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx ročně,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
x) vytvoření x udržování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx, uložených xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx představenstvo x xxxxxxx radu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, xx xxxxxxx může standardní xxxx investovat, xx xxxxxxx,
a) x xxxxxxxx xxxxx držení xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx něj zaplacenou,
x) jehož likvidita xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podílových listů xx žádost podílníka6),
x) jehož cenu xxx xxxxxxxxxx určit, xxx x xxxxxxx
1. investičního cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x obvyklá xxxx, xxxxxx xx buď xxxxx cena, xxxx xxxx určená způsobem, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx emitentem xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx informace, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) který je xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx s investičními xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) se xxxxxx xxxxxxx rizika xxxx xxxxxxxxxx zohledněna xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx kritéria podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x), xxxx-xx standardní xxxx x xxxxxxxxx informace, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, jsou xxxx
a) cenné xxxxxx uzavřeného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx osoba, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a
3. fond nebo xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx účinnou xxxxxxx investorů,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxx xxxxx od xxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx obvykle xxxxxxxxx xx peněžním xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx nejvýše 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxx xxxxxx xx 397 dní, nebo
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx úvěrového x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Nástroj xxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxx, xxxx-xx xxx prodán x xxxxxxxxx náklady x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx fondu odkoupit xx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxx podílníka.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx určit, xx xxxxxxx, pro xxxxx jsou k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx způsoby oceňování, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx xx významně xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx xx xxxx xxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za obvyklých xxxxxxx podmínek, a
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx se xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx aktivum xx xxxxxxx x
x) jednoho xxxx xxxx nástrojů xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx derivátem, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxxx převod xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxx uvedeného x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
b) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x převodu, podkladových xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxx je x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 zákona x v xxxxxxxx 3 x
x) x nímž xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx standardního xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx musí dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx fondem x xxxxxxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Oceňováním spolehlivým x ověřitelným xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx oceňování, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx tržních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xx spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, pokud xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, který využívá xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na protistraně xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxx je xxxxxxxxx xx organizačním xxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, že xxxxxx xxx xxxx obchodování xxxxxxxx xx jedné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonnost xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, je xxxx složení v xxxxxxx s §28 xxxx. 9 x 10 zákona a
3. x xxxxxxx, xx xxxxx je xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx složením xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx upravuje takovým xxxxxxxx, xxx stále xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx nichž xx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, což xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx postupy xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx x uveřejnění xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx složení indexu, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx se indexu, xx xxxxxxxxxx v xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, jejichž xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx fond investovat xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx umožňujících xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x investicemi xx takového xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 4, a
x) který xx xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) body 2 x 4 xxxxxx nebo xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx samosprávnými xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie xx xxxxxxxxx mezinárodními xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx v xxxxxxx federativního xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxxxx z částí xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx se emise xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x spolehlivé statistické xxxxx o xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) se předkládají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx odstavce 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x finanční situace xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) uskutečňovanou xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostech a xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx dostát xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx x x xxxxxxxxxx emise nebo xxxx údaje umožňující xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx nástrojů xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) bod 1 xxxxxx s xxxxxxxx těch, jež xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, x xxxx, jež xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxx týkající se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx jako v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx posouzení České xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) bodu 3 zákona podléhá xxxxxxx, který xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, je emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx xx území státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx hospodářský xxxxxxx,
x) který xx sídlo v xxxxxxxx státě Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj náležícím x xxxxxxxxxx mezinárodní xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (členskému xxxxx skupiny X10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxx, xxxx obdobná xxxxxxxxx stanoveným právem Xxxxxxxx unie.
§33
Investiční xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx derivát
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §26 obsahující složku,
x) xxxxx jejíž xxxxxxxxxxx lze xxxxxxx xxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měnovém xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx či úvěrovém xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx se xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x ní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx má xxxxxxxx xxxxx xx rizikový xxxxxx a xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 až 3, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x odstavci 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx nástroj xxxxxxxxx xxxx obsahují xxxxxx, xxxxx je smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, má xx za xx, xx derivát xxxxxxxxxx. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx xx samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo dluhopisů9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx indexu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 odst. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx dluhopisů xx tvořen xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx reprezentativní pro xxx, xxxxx jej xxxxxxx, pokud jeho xxxxxx používá metodiku, xxxxx neopomíjí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu, xx xxxxx xx xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
x) tvůrce xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx stejného podnikatelského xxxxxxxxx, kde jsou xxxxxxxx účinná opatření x řízení xxxxxx xxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXX X XXXXXXXX X OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X MĚŘENÍ XXXXX
[X §27 odst. 8 xxxx. x), §27 odst. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. b) zákona]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat x xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. f) x g) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x nástroje xxxx být xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx snížení rizika x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx, xx podstupované xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a
c) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx vyplývající x xxxxxxx technik a xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx kryty jeho xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx snižuje xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního fondu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx podkladový xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; u xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx znaky xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx10), xx postačující xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiva,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, drží x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxx xxxxxx xxxxxxxx aktivum x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předmětného xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx xxxx vysoce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx krytí xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu nepoužije xxxxx případů podle xxxxxxxx 2 ke xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu x
e) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx k vypořádání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) a xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou vypořádány xx xxxxxx den, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření xxxxxx x finančního xxxxxxxx x xxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx neliší x xxxx xxx týden.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x finančních derivátů
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 až 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx okamžiku 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx svoji xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx metodou,
x) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, nebo
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx metodami xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x podílu finančních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx v investičním xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx denně, xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx za 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx metoda
(1) X každého xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx stanoví xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami xxxxxxxxxxx x korunách xxxxxxx.
(2) Dlouhé x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx xxxx stejné xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx jsou xxxx xxxxxx xxxxx x vázané na xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx nástrojů xx vydal xxx xxxxxxx, jsou xx xxxxxxx podřízeností a xxxx xx stejné xxxx a xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx korelované, xxxxx mezi denními xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx bezprostředně předcházejících xxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investoval, jedná-li xx x tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx peněžního trhu, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(6) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxx se k xxxxxxxxx derivátům xx xxxxx součtu absolutních xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx nástrojů finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Metoda xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxx xx modelu xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu včetně xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxx není xxx xxx možné xxxxx referenční portfolio, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx použít.
(2) Xxxxx relativní x xxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxx xxxxxxxx tyto xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx počítána x případě standardního xxxxx xxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň jednou xx 2 xxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro výpočet xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx držení xxxxxxxx 1 měsíc; xxx xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx držení x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx ekvivalent 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pozorování xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je alespoň 1 rok; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) datové xxxxxxx xx obnovují xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx variance-kovariance, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx rizika xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx x tím, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 časových xxxxx,
h) u xxxxxxxxx rizika zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx rizikové faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx měnách,
x) xxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
k) xxxxx xxxxxxxx zpětné a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx poskytuje xxx každý xxxxxxxx xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx ke konci xxxxxxxxxx dne s xxxxxxxx xxxxxxxxx následujícího xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo hypotetických xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxx pozicích xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a vlivů, xxxxx mají xxxxxx xxxxx xx fond. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x xxxxx faktory, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx ztížit xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx likviditu xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx všech xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x referenčního xxxxxxxxx. Xxxxxxxx profil referenčního xxxxxxxxx musí být xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičními xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxx výběru x xxxxxxxxx vhodnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx rizik. Riziková xxxxxxx xxxxx nesmí xxx větší xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx dlouhých x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx používat referenční xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, nebo
x) zajišťuje xx xxxxx měnovému xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolio obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) U xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx kapitálu fondu.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") se xxx xxxxx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x příslušnou xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx právních řádech, x to x x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx konkursu na xxxxxxx protistrany, x
2. zohledňuje xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX derivátům, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že zajištění xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond xxx xx xx xxxx xxxxxxx xxxx jej xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx protistraně.
§41
Limity xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx obchodu lze xxxxx doložit,
b) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
c) cenné xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx repa, xxxxxxxxxx způsobu investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xx dobu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo nepůjčí, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx svého xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx termín xxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx do xxxxxxx nebo jiného xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxx x repa xxxxxxxxx xxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx následně xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx vynaložený xx přijetí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx xxxxxx podle §28 odst. 1 x 2 zákona xxxx podle §51 xxxx. 2 x 3 zákona xxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných papírů x nástrojů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx a vymahatelná xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX MAJETKU A XXXXXXX FONDU KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[K §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx stanovení reálné xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx mezinárodních účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie11) x xxx, že pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx průměrnou cenu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a poptávkou (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx nule, xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení na xxxxxxx emitenta a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), anebo xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xx splatnosti
a) xx xxxx xxx 90 dní, xx xxxxx o 10 %,
b) xx xxxx než 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) ne xxxx xxx 360 dní, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx sníží x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx neskončilo, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx majetku, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx odborné xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx obraz x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Důvody x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx písemně xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx změnit xxx xx souhlasem xxxxxxxxxx x za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx nové xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty změnily.
(6) Xxxxxxxxxx-xx depozitář xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3, oznámí xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx fond xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení aktuální xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx poplatky xxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování xxxxx kolektivního investování x xxxxxx xx xxxxx funkce depozitáře, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx vlastního kapitálu xx dni xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xx zaokrouhlením xx počet desetinných xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx akcie xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena hodnotou xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxx postupuje podle §8 odst. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx je xxxxx §8 xxxx. 3 zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx podílového xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx xxxxxx
(K §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx zvažovaného obchodu xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx prognózy toho, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx veřejně dostupných xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) údaje x xxxxxxxxxx společnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) typ xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení),
x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) datum, xx xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
j) jednotkovou xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx cenný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
k) xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx odečtení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem x
x) xxxxxxxx xxxx přirážek xxxx xxxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxx položky.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zašle podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx na potvrzení xxxxx osoby, xxxx
x) jednou za xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vlastníka cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx a) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx povinná x xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx neprovedeného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx xxxxxxx jiným xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx zájmy xxxx xxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního investování, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx konkrétnímu xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedeným xx statutu, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jakož i x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx něž xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) cenu, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx, x jakou xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx vypořádání,
x) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x xxxxxxx x
x) jakýkoliv xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx obchodů ve xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vybraných xxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx určení xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti,
x) xxxxxxxxx o převodních xxxxxxx, kde xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) jiné xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. h), xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx převodních xxxx, x
d) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx pro provádění xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx obchodů, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx průběžně x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Přezkoumání xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx provádí xxxxxxx xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx pokyny xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx zavede a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx alespoň xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných xxxxxxx xxxxx časové priority xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx provedeného xxxxxxx, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajišťuje, x
x) xxxxxxxxxx x přesné rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx uvedené xxxxxxxxx před provedením xxxxxxx takového fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxx xxxx nabyla xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xx vztahuje k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx je možné xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx sdruženého xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx postupy xxx
x) xxxxxx xxxxxxx fondů kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx vlivu xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) rozvržení plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx sdruženy, méně xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly podle xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx sdružený obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx doložit, že xxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, než xxxxxx xx pravděpodobně dosáhl x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx by se xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx je v xxxxxx §75 odst. 1 a 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx předtím, xxx xxxx příslušná xxxxxxx vykonána, informován xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx ji nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx která xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx není x xxxxxxx s povinností xxxxxxxxxx společnosti jednat xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a jeho xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx však xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obdobným xxxx x §15e zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx podílový fond xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx požadovanou xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx a pololetní xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), b), x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx zpráv a xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. f) x x) x §35a xxxxxx]
(1) Zprávy x xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákona uveřejnit xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx, uveřejní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx x úplném xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx přístup; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx na pravidla xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx14), xxx
a) internetová xxxxxx byla veřejnosti xxx omezení a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Internet x xxx ji xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx firmy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx používaném xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx informace byly xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxxx x) a x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bezdůvodně měněny.
(2) Informace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx xxxx k xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx x xx požádání xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx podílníkům
a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx informované xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx investici, x
x) xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx nebo sloučení, xxxxxxx xx účastní xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx se xxxx xx termínů x xxxxxxx xxxxx používaných x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx x toho, xx tito podílníci xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx xx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zejména na xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx tento xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx v období xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nástupnickém xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx o xxxxx xxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účastní.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx5).
(2) Je-li informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx všem nebo xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx trvalém xxxxxx xxx v xxxxxxxx xxxxxx, xxxx být xxxxxxx tyto podmínky
x) jejich xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx přiměřené xxxxxxxxxx, xx nichž xx uskutečňuje nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, případně xxxxxxxxxx investiční společností; xxxxxxxx přiměřených xxxxxxxxx xx splněna zejména xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a
b) xxxxx, xxx se xxxxxxx poskytují, xx xxx xxxxx mezi xxxxxxxxx podobou x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx zvolila xxxxx xxxxx informací.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx má xxxxxxxxxx přístup x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX PRO XXXXXX STANDARDNÍ XXXX X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Dohoda podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx standardním fondem
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx jakých xxxxxxx xxxxxx vydávaných řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x další xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxx x slevách xxxx x vracení poplatků x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) podmínky, xx xxxxx může xxx xxxxxxxx předchozí xx xxxxxxxx převod xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx fondů dále xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) frekvenci x lhůty xxx xxxxxxxxx informací při xxxxxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx týkající xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx na xxxx xxxxxxxx místo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx trhy xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx nákupu a xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x předejít xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kurzu xxx xxxxxx x vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním fondem; xxxxx xx x xxx xxx fondy xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx odkup xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x likvidací xxxx xxx xxxxxxxxx (§99x x 99c xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx prospekt xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxx řídícímu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx k akcionářům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx zpráv xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud mají xxx fondy stejné xxxxxx období, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxx auditu a xxxxxxxxxxx xxxxxx auditora xxx xxxxxxxxxx auditu xxxxxxxx standardního fondu x rozvahovému dnu xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx období.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b odst. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x dokumentů řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) způsob x lhůty předání xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx klíčových informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
b) způsob x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx outsourcingu xxx provádění xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx osobou xx xxxxxxx pověření podle §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx týkajících xx xxxxxx rizik x činnosti xxxxxxxxxx,
x) rozsah, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx předpisů, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx obdobných dokumentů xx xxxxxx xxxxx,
x) způsob a xxxxx informování x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxx umožní podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) prohlášení, xx řídící standardní xxxx xxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx osobou o xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx vydaných xxxxx xxxx podílových xxxxx x
x) ujednání x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx oceňování majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x schválených xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx liší xx xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fúze, rozdělení xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx oznamování x případě, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx působení jako xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podřízeným standardním xxxxxx plánované xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx osoby, xxxxx xx pověřena xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, a
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxx jiných xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx řídící standardní xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx společnosti
[K §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Investiční společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k omezení xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x mezi xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxx akcionáři xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitářem podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") obsahuje
a) xxxxxxxx dokumentů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx oba xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) vymezení xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx opatření x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx x předcházet xxx xxxxxxxx arbitráže,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) druh údajů x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx statutu xx xxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx a xxxxx pro poskytnutí xxxxxx údajů,
f) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx událostí, xxxxx xx měl xxxxx depozitář xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x lhůty xxxxxx xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx xxxx depozitáři xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxx xxxx auditory") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx toho, xxxxx xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx v xxxxxxx x) poskytuje xxxxx xxxxxxx druhému bez xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) uvedení xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx jako x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx žádostí o xxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x vypracování xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx účetního období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx totožné, dohoda xxxx auditory obsahuje xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx auditorem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 odst. 2 xx xx dohodu xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx zjistí xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx při výkonu xxx činnosti x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx dopad xx xxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx podílových listů xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx příjmu xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo ve xxxxxxx související xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx investování a xxxxxxxxxxxx cílů řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx stanovách, xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx informací x
e) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx klíčových informací xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 347/2004 Xx., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx fondu.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x investičních nástrojích, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního fondu x speciálního fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx technik a xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) fondech kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s významným xxxxxx na výkon xxxxxxxx investiční společnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio manažerech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, od kterého xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x uvedením xxxxx a xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše x typu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, uvede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x investiční společností xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx propojení,
h) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až g) x které xxxxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx a
i) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na účet xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx hodnota předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxx, v xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , pokud xxx xxxxxxxx,
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxx xxxxxxxx smlouvy x obhospodařování a xxxxxxxx xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
d) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx vliv na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx vedoucích osobách x portfolio xxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, dále xxxx x dni, od xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx přestali xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost,
f) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx účasti x xxxx, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx účasti xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx auditované hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' jen xx xxxx rozhodného období, x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxx a doby xxxxxxxxx,
x) osobách, které xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx e) až x),
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx období x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud je x xxxx osoby xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x době, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dni, xxxxxx končí xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž účastníkem xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxx zatížených xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x xxxxxxxx podobě, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku fondu xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny x xxxxxx hodnoty xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx depozitáře,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx s technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx každá investiční xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx x xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx x dni, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x této xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx x době, xx xxxxxx tuto xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx a reálné xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném období x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; pokud xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx cíle xxxxxxxxxx xxxxx vázány xx xxxxx stanovený xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx podobě,
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které se xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na jeden xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový list xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx také xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, na xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx xxxx vstoupí xx xxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) xxxxxxxxxxxxxxx omezeních x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x technikami a xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx, xxxx x míru xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x x xxxxxxx, xx xxxxx ke xxxxx účelu, xxxxx xxxxx této xxxxx x dopady této xxxxx xx speciální xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, že nemovitost xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) popis xxxxxxxxxxx práv, zástavních xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jde x xxxxx výroční xxxxxx xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx kterých xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx nemovitost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx nemovitostí x xxxxxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obdobně xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x předpovědi xxxxxxxxx toků xxxxxxxxx x držením nemovitosti xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx v době xx uplynutí 2 xxx od xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičních cílů,
r) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, xxxxx k xxx došlo a
s) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech,
c) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx fondy kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx uzavření xxxxxxx x obhospodařování x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx depozitářích investičního xxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx obchodnících s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty majetku xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a
h) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx podílového fondu x identifikační xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx podílového fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) hodnotě xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden podílový xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období
4. Xxxxxxxxx xxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx,
x) účel, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xxxxxxxxxx xxxxx, x v xxxxxxx, že došlo xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx není xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč xxxx využívána, x xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx navrhované fúze
x) xxxxx klíčových xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 zákona, xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx nabytím x xx nabytí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxx syntetické ukazatele xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx různá xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
e) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x nákladů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx podílový fond xx stanovenu úplatu xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx doby xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti x xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxxx xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x podílníky, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x tom, xxx xx xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
x) xxxxx x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx podílových xxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxxxx provést,
j) xxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro nepřiměřenost xxxxxxxxx xxxxxx podle §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxx, během kterého xxxxx xxxxx vydávány x odkupovány podílové xxxxx xx zrušovaném xxxxxxxxx fondu,
x) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx nebo nahrazení xxxxxxxxxx listu podle §100d odst. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, mohou xxxxxxxx xxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx o xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dle §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podílovém xxxxx a xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx tato xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxx sloučení xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx toto xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx uvedeny další xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx předpis x. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx dne 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x koordinaci právních x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx subjektů kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zájmů, xxxxxxxx jednání, řízení xxxxx x obsah xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx xxxxx, struktur "xxxxxx-xxxxxx" x postupu pro xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x o změně xxxxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx zákona x. 227/2009 Xx. a xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona č. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění zákona x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx znění zákona x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Nařízení Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx standardy x xxxxxxx s xxxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (XX) x. 1606/2002, IAS 39 - Finanční xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx a IAS 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Nařízení Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., o xxxxxx x způsobech xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), xx znění pozdějších xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx znění pozdějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x jinými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Článek 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx je xxxxx, nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 xx dne 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2003/71/ES, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx, xxxxxx prospektů, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.