Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 odst. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 zákona:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x podrobněji xxxxxxxx
x) pravidla obezřetného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §49b odst. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx jednání investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Vymezení xxxxx
Xxx účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx právních xxxxxxxx a z xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx vztahů x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x depozitáři,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x uchovávání informací x xxxxxxxx xxxxx,
x) organizačním xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx pověřená výkonem xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx faktoru nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vlivem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x rizika xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu za xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx prostředkům x úroku; repem xx rozumí xxxxxx xxxxxx xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxx nabytí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx papíry xx stanovenému xxxx xx xxxxxx rovnající xx xxxxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx a xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx nákup xx xxxxxxxxx sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, kdy xx xxxxxx xxxxxxxxx, nebo xxxxxx ztráty xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx aktiva, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx uzavřít x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx xxx xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx podílových listů,
x) rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x toho, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesplní xxx závazky xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x rámci xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových sazeb, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx a komodit xxxx úvěruschopnosti emitenta,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a standardy xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx komisí,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x hodnoty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx z investiční xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
n) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti,
o) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx netrvá xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x dosažená xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx aktiva.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO VÝKONU XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx xx požadavky xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X naplnění předpokladu xxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx, schvalovací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx bylo xxxxx xxxxxx rekonstruovat. X zabezpečení tohoto xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx činnost, xx niž xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x kterou by xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na smluvním xxxxxxx xxxx osoba (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx v souvislosti xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxx outsourcingu, x xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným investičním xxxxxx, plnění informačních xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx bance, výkon xxxxxxx, včetně případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx závěrky x xxxxxxx ověření xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x obezřetný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxx xx outsourcingu x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond stanoví xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx úrovních x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx řízení x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx útvarům xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x odpovědnost xxx, xxx xxxxx být xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxx majetku a xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) xxxxxxxx xxxxx údajů xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx limitů xxx xxxxxx xxxxx x
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrolních xxxxxxxxxx.
Představenstvo
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a trvalé xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace a xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) stanovení xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx chování x xxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx prosazování,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na znalosti x zkušenosti xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx x rozsahu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x zásad xxx xxxxxxx compliance x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bezpečnostních zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x obhospodařovanému fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx pro xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x technické xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Představenstvo xxxxxxx xxxxxx ročně vyhodnocuje xxxxxxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx i mimořádná xxxxxxxx, xxxxxx zjištění, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx provedena xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Dozorčí xxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx a efektivní, x alespoň xxxxxx xxxxx xxxx vyhodnocuje. X rámci plnění xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů x xxxxxxx investování fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a compliance.
(3) Xxxxxxx xxxx xx předem vyjadřuje x návrhu představenstva xx pověření xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx vnitřního auditu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx jejich xxxxxxxx. V případě, xx provádění xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx dozorčí xxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx komunikace
[K §74a odst. 2 xxxx. x) bodu 2 zákona x §74x xxxx. 4 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx své xxxxxxxxxxx a další xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Představenstvo xx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx významně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx vnitřního či xxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akceptované míry xxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx rizika likvidity.
(3) Představenstvo xx xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx compliance, vnitřního xxxxxx x řízení xxxxx s uvedením xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx opatření v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x operačního rizika, xxxxxx protistrany x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) celkové míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření při xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx službami x xxxxxxxxx xxxxxx dovolené xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx daty x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx přístupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond upraví
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx komunikace xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx osobou podle §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) odesílatele a xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx; xx platí x xxx osobu, jejíž xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx právního xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a udržuje xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x uceleně.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx náležité, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) zpřístupní pravidla xxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx a xxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx získat vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx,
b) přijme xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx osobní obchod xxxxx §74a odst. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx vnitřní xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx osoba podle xxxxxxx x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx povinností, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx oprávněna xxxxxx xxxxxx uzavřít podle xxxxxxx b), xxxx
2. při tomto xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, xx xxxx osoba xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx ve xxxxxx k xxxxxx xxxxxxx obchodům,
f) xxxxxxxxx, xxx jim xxxxx uvedené v xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx jde x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx vedla evidenci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x) x
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se nevztahují xx osobní xxxxxxx
x) uskutečněné při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx.
§14
Zásady xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx podíl xx společnosti xxxx xxxx právnické osobě xxx, aby tato xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx ve prospěch xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx v odstavci 1 obsahují xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě,
x) xxxxx hlasovacích práv x souladu s xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx zásad xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování způsobem xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx žádost.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, upisování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podílovým xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x evidenci xxxxx §9 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje o xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx k vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) datum a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx s pokynem,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, upsaných nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx nebo odkoupeny xxxxxxxx listy xxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x vydáním xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam o xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx jiných xxxxx, xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) množství xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx obchodu,
e) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) x xxxxxx datum x xxx jeho xxxxxxx a údaje x xxxxx, xxxxx xxx pokyn předán,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx o xxxx provedení x xxxxx x xxx xxxx provedení,
x) xxxxx x osobě, xxxxx xxxxxxx pokyn xxxx provedla obchod,
x) v případě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxx spolehlivě zamezit xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx všech xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx představenstva podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx tomuto fondu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči informací4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx xx řádně xxxx x úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x souvislosti se xxxx činností investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x úvahu, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona
a) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx před xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "pobídka") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
a) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu zájmů
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení podle §74a odst. 1 xxxx. b) xxxx 5 xxxxxx, do xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x zamezení xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx a xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
c) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x odměnou xx xxxxxx xxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vykonávající činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx činností xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která zabraňují xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx xxxxxx, kterým xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu fondu, xxx se podílela xx poskytování služby, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx zájmů, nebo xxxxxxx kontrolu této xxxxxxxx xxx, aby x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXXX II
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a udržuje xxxxxx řízení rizik xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx podstupovaných xxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx obhospodařovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx proces xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx x všech xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x rizikové xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx xxxxxx řízení x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx x rizika, xxxx je jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xx své xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx významnosti xxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx jednotlivých xxxxx, v xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxx řízení xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx plánu pro xxxxxx xxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktů, xxx, xxxxx, zeměpisných xxxxxxx, trhů a xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx zpráv x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx a případně xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, jejichž činnost xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x potřebném xxxxxxx a postupovaly x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu o xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) zavede postupy xxxxxx xxxxx xxx, xxx rizika x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx měřeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údajů x xxx postupy měření xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) je-li to xxxxxx, xxxxxxx pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx (value xx xxxx - XxX) xxxx jiné xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování a xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx podchycení rizik xxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxx xxxxxxx podmínek, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx dopad xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx zdokumentovaný xxxxxx limitů pro xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x přihlédnutím xx všem xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x v xxxxxxx x xxxxxxxxx profilem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxx rizika xxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx limitů xxx omezení rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx náležité xxxxxxx, xxxxx v případě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx opatření k xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxx, xx xx xxxx schopen xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx vhodné, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx posouzení rizika xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx odkupování xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx kontrolní xxxxxxxx xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, kontrolu xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kontrolu; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx aktivům x xx pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) soulad vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
x) soulad xxxxx činností s xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící činnost xxxxxxxxxx xx nesmí xxxxxxx xx výkonu xxxxxxxx investiční společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřních předpisů.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx tak, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx představenstva x xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informování xxxxxxxxxxxxxx o připravovaných xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx a uznávaných xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx compliance xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x tom, xxx byla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nápravná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx zásady x xxxxxxx pro činnost xxxxxxxxxx tak, aby xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx vnitřního xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx rady xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx auditu podléhalo xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx stanovených xxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x oceňování,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
f) spolehlivost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) funkčnost x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti
a) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx alespoň xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx provádějící vnitřní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX KTERÝCH XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxx,
a) v xxxxxxxx xxxxx držení xxxx standardnímu fondu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx něj xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx žádost xxxxxxxxx6),
x) xxxxx cenu xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx v případě
1. investičního xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx přesná, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx je xxx xxxxx cena, nebo xxxx určená způsobem, xxxxx je nezávislý xx emitentovi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x případě
1. investičního xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx, xxxxxx a úplné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx a přesné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo o xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xx v xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) se xxxxxx spojená xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, které xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx k jinému xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
a) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx osoba, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx dohledu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx vázány xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xx mohou xxxxx od xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Nástroje xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx kterým xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx peněžním xxxx, xx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) který prochází xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx jednou xx 397 xxx, xxxx
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnost xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) xxxx x kterého xxxxxxx x valorizaci xxxxxx xxxxx xxxxxxx c).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxx, xxxx-xx xxx prodán x omezenými xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx vyplatit své xxxxx xxxxxx xx xxxxxx podílníka.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx přesně určit, xx xxxxxxx, pro xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx způsoby oceňování, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxxxx xxxxxxx aktiv, xxxxx xx významně xxxxxxxxxx xx xxxx, xx niž xx xxxx xxxxx nástroj xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, a
x) vycházejí x xxxxx trhu xxxx xxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 a 3, xxxx-xx standardní xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Finanční xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §35 x 36 a xxxx podkladové xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) jednoho xxxx xxxx nástrojů podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) zákona, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx nástrojů,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
d) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx derivátem, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx umožňuje převod xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nezávisle xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
b) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxx, která xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx je x xxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x x xxxxxxxx 3 x
d) x xxxx xxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x neveřejným xxxxxxxxxx x společnostech, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx derivát.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x ověřitelným xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 3 zákona xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx, jíž xxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx tržních podmínek, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx ze spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, xxxxx xxxxxx xxxx není xxxxxxxx, xx způsobu xxxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx dostatečně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxxxxxxx za obhospodařování xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx složen xxx, že xxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonnost xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x xxxxxxxx uvedených v §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, je xxxx složení x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx x
3. v případě, xx xxxxx je xxxxxx z nástrojů xxxxxx než xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. a) xx h) xxxxxx, xx xxxx složení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 a 10 xxxxxx,
b) xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, x xx na základě xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, a
c) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx postupy xxxxxxxxxx xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx cena xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx rozsahu x xxxx.
§31
Nástroje xxxxxxxxx trhu, jejichž xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx regulováni xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, je xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) o xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) který je xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 2 x 4 xxxxxx nebo xxxxx xx vydán místními xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx mezinárodními xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x částí xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x)
x) informaci xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního trhu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o emisi x podmínkách xxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) se xxxxxxxxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx emitentovi.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx peněžního trhu, xx který se xxxxxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx,
b) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) uskutečňovanou xxxxxxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx dostát svým xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hodnocení xxxxxxxxx xxxxx spojených s xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxx, na xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 1 xxxxxx s xxxxxxxx těch, jež xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx dostatečné xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, xxxxx xxxxx posouzení Xxxxx xxxxxxx banky xxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) xxxx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, je xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) který xx xxxxx x xxxxxxxx státě Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx náležícím x signatářům mezinárodní xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx skupiny X10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ratingu, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, kterým xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Investiční xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxxxxx derivát
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx spojené x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měnovém kurzu, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx samostatný derivát,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a rizika x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx úzce x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx má xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 až 3, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx nástroj xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx investičním xxxxxx xxxxxx či nástroji xxxxxxxxx xxxx, xx xx xx to, xx derivát xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx indexu xxxxxx používání derivátů x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 odst. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů akcií xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 zákona.
(3) Index xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, xxxxx jej xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu, xx který xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) je xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx indexu x fond xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X NÁSTROJE X OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU XXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTOVÁNÍ X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 písm. x), §27 odst. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. b) zákona]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu, xxxx xxxx obchody x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx x nástroje").
(2) Xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxx použity xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xx xxxxxxxxxxx, že podstupované xxxxxx je xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx je xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx fond schopen xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxx technik x xxxxxxxx jsou vždy xxxx kryty xxxx xxxxxxxx.
§36
Limity xxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k okamžiku xxxxxxxx x po xxxxx dobu xxxxxx xxxxxxx xx svém xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx xxxxxxxxxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx strany standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx dodáním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, drží x xxxxxxxx xxxxxxxx x po xxxxx xxxx xxxxxx smlouvy xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx likvidní xxxxxxx x hodnotě odpovídající xxxxxxxxxx ceně předmětného xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sloužící xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx případů podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx dalšího xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §41,
x) podkladový xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx profilu fondu x
e) zajistí xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx finančního derivátu xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxx xxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx do xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření pozice x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx stejný den, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx xxxxxx o xxxx xxx xxxxx.
§37
Limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx speciálního xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 až 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx 100 % hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx. V případě, xx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx reálných xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx limitu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx metodou,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, nebo
x) xxxxxx pokročilými xxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x složitosti xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x podílu xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx peněžního trhu (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx") je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X každého xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx stanoví xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních derivátů xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vyjádřenými x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Dlouhé x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx, pokud tyto xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxxx
a) xxxxxxxxx nástrojů pohledávky xxxx závazky xxxx xxxx xxxxxx osobě x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx podřízenosti, xxxxxxx xxxx jsou xx stejné xxxx, xxxx a xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx nástrojů xx vydal xxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx ve xxxxxx xxxx x výši.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx silně xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx změnami reálné xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x tyto xxxxxxxx
x) investiční xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxx
c) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxxxx derivátům xx xxxxx součtu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx v riziku
(1) Xxxxxx hodnoty x riziku xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty a xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu často xxxx nebo není xxx něj xxxxx xxxxx referenční xxxxxxxxx, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx denně, v xxxxxxx veřejného speciálního xxxxx xxxxxxx jednou xx 2 xxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx jednostranný konfidenční xxxxxxxx na hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx; lze xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx za kratší xxxxxx xxxxxx x xxx, že xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx ekvivalent 1 měsíce xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx období xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx 1 xxx; xxxxxxx xxxxx za kratší xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx došlo ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx značným xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xx maticích xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx historických xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxx x tím, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vychází xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x výnosová xxxxxx xx rozčleněna na xxxxxxx 6 časových xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x měnového xxxxxx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojům v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziko x
x) model xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx konci xxxxxxxxxx dne x xxxxxxxx portfolia následujícího xxxxxxxxxx dne. Xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x hypotetické xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a vlivů, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx na fond. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x úvahu xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx značně xxxxxx xxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx likviditu xxxx x xxxxxxxxx krize, xxxxxx xxxxxxxxxxx, jednostranné xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pravděpodobností výskytu xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Stresové xxxxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxx měsíčně.
(5) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxx výběru x xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxx xxxxx. Riziková xxxxxxx fondu xxxxx xxx větší než xxxxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx finanční deriváty, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xxxx
a) používá xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx nástrojů; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxx
x) zajišťuje xx xxxxx měnovému riziku; xxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolio obsahující xxxxxxxxxxx měnové xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x riziku xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxxx") xx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx reálných xxxxxx XXX derivátů xxxxxxxxxx s příslušnou xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
a) dohodu x xxxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx dohoda xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx ve všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x to x x xxxxxxx povolení xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx protistrany, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxx xx ve xxxx xxxxxxx nebo xxx xxxxx k opatrování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Limity xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond smí xxxxxxxxxxxx repo xxxxxxx, xxxxxxxx
x) sjednání xxxx obchodu xxx xxxxx doložit,
x) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. g) xxxx 2 xxxxxx x
c) xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xx dobu trvání xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, které jsou xxxx předmětem,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, xxx protistrana xxxxxxx xxxxx xxxxx xx zpětnou koupi xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, případně dříve, xxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx koupi xxxx vrácení,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx na protistraně,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx pouze do xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx další xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx předmětem reverzního xxxx, jsou xxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xx výnos z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx v rámci xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx vynaložený xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx repa xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x nástrojů xxxxxxxxx xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Zajištění xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x čisté xxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx je právně xxxxxx x vymahatelná xx všech příslušných xxxxxxxx řádech.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX A XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Xxxxxx hodnota
Xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie11) x xxx, xx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx nejlepší xxxxxxxx xxxxxxxx x poptávkou (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx emitentem xx xxxxx xxxx, xxxxx podle dostupných xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení na xxxxxxx emitenta x xxxx řízení dosud xxxxxxxxxx xxxx soud xxxxxx insolvenční xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx zahraničního xxxxx.
(2) Xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx, které xxxx xx splatnosti
x) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx než 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 xxx, xx sníží o 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx o 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx majetku, xxxxx xxxx vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx aktiva xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x poctivý xxxxx x xxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx odstavce 3 xx vyžaduje xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jen xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx věrohodnost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3, oznámí xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiva podle xxxxxxxx 1 a 2. Postupuje-li fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování x úplata xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx auditu x xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xx dni stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxx akcií x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, se xxxxxxxxxxxxx xx počet xxxxxxxxxxx xxxx uvedený ve xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování. Nemá-li xxxxxxxx xxxx stanovenu xxxxxxxxxx hodnotu, je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena hodnotou xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx postupuje xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx skupin xxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx zacházeno xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx majetku, likviditu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x upisování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení),
g) xxxxx provedení pokynu,
x) xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx standardním fondem,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se pokyn xxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu nebo xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx xxxxx podílníkovi xxxx vlastníkovi cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila kroky xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx odstavce 1 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ustanovení xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na žádost xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchody nebo xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx obchodu jiným xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x neupřednostňuje xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x přihlédnutím xx konkrétnímu xxxx, xxxxxxx investování a xxxxxxxxxx profilu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu, x xxxx xxxxxx, k xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx předmětem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x povaze xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) celkový objem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx pokyn x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) objem požadovaného xxxxxxx,
g) xxx xxxxxx x obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx zadávání xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. h), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
d) označení xxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxx obhospodařuje, x xxxxxxxx provádění obchodů xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx průběžně x xxxxxxxx nedostatky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx změně ovlivňující xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx provádí xxxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xx xxxxxxx pokyny xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx priority xxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí x xxxxxx obchodu, xxxxx případů, xxx xx odůvodňuje xxxxxx xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx trhu xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx tak, aby xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před provedením xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neprovedený obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx, xxx zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx neprovedených obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů osoby, xxxx xx možné xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[K §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx a závazků xx sdruženého xxxxxxx xxxx obsahovat postupy xxx
x) určení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zákazníků, xxxxxxx xx má xxxxxxxx xxxxxx týkat,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu a xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo s xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx mají xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx obdobně, i xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx pravděpodobně xxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodů, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx byla příslušná xxxxxxx vykonána, informován xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x existenci x xxxxxx pobídky x výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti jednat x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustná je xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx která xx xxx tento xxxx xxxxx, x jejíž xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx údaje xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx souhrnného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 odst. 1 x 2.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
HLAVA X
PRAVIDELNÉ XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x pololetní xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a), x), x) x d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x) x x) a §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x informace, které xxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x úplném xxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup; přitom xxxxxxx zajistí, x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx použitelnými xxxxxxxx Evropské unie14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě Xxxxxxxx x xxx xx xxxx xxxxx snadno xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx obchodní firmy xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx datového xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx a) a x) dostupné nepřetržitě x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měněny.
(2) Xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx také x xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xx požádání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bezplatně xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx schválila xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 a 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X SPLYNUTÍ XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx splynutí xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X případě xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxx xx účastní xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx termíny xxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx liší xx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx používaných x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu musí xxxxxxxx z toho, xx tito xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx rysech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxx x způsobech xxxx xxxxxxxxx, x xxxx zdůraznit xxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx sloučení nebo xxxxxxxx x možný xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx tento fond xxxx stávajícím xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x období xx xxxx uveřejnění xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx sloučení xx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx o xxxxx xxxxxxx fondu či xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účastní.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Zrušovaný xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx poskytnou xxxxxxxxxx sdělení o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx informace xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx trvalém xxxxxx xxx x listinné xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podílníkem x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, případně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx přiměřených xxxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, si xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx informací, který xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx důkaz, xx podílník má xxxxxxxxxx přístup x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxx xxxxxxxx poskytnul xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ XXX XXXXXX XXXXXXXXXX FOND X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxxx") xxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) poplatky x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x slevách nebo x xxxxxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) podmínky, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx převod xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §35a odst. 4 zákona.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx ujednání, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x lhůty xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osoby,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx timing) xxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx stanovení xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x vydávání x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx při xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxx standardním xxxxxx; xxxxx se x xxx oba xxxxx xxxxxxxx, obsahuje dohoda xxxxx xxxxxx podmínky, xx nichž xxx xxxxxx standardní fond xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx při zrušení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99b x 99c xxxxxx),
x) postupy xxx xxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x akcionářům xxxx podílníkům xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxxxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx plánovaném xxxxxx, pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx řídícího standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx účetní xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x rozhodném xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxx předání xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, prospektu x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx dokumentů, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
x) způsob x xxxxx informování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu xxxxx osobou na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx kopií vnitřních xxxxxxxx, zejména týkajících xx řízení rizik x činnosti xxxxxxxxxx,
x) rozsah, xxxxxx x lhůtu xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx informací, a xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx oznamování xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx změn xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx informací, pokud xx liší xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované nebo xxxxxxxxxx xxxx, rozdělení xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx splňovat xxxxxxxx xxx působení xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
d) způsob x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto fondů xxxx xxxxxxx rizik xxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxx a xxxxx oznamování xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx společnosti
[K §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx fond,
x) xxxxxx vhodná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x ostatními xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
§62
Xxxxxx x xxxxxx informací x dokumentů xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx mezi xxxxxxxxxx") obsahuje
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou xxx xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) vymezení xxxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx uložených xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxx standardních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx a xxxxxxxxxx xxx možnosti xxxxxxxxx,
2. zpracování pokynů xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podílových xxxxx nebo xxxxxxxxx x odkupování akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x jejich xxxxxxxxxx, včetně ujednání x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx postupech xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) druh xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x způsob a xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx žádostí x xxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx depozitář oznamovat xxxxxxx, x způsob x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx auditory
[X §30a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx jen "dohoda xxxx auditory") obsahuje xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v písmenu x) poskytuje jeden xxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx konci xxxxxxxx xxxxxx příslušného standardního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx jako x nesrovnalostmi uvedenými xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, x
f) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx auditora xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx o xxxxx informace týkající xx nesrovnalostí xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
(2) Dohoda mezi xxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxx x vypracování xxxxx auditora x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx a xxxxx poskytnutí zprávy xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx standardního fondu x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx této xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 odst. 2 xx na xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx příjmu plynoucího x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx srážkové xxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
e) porušení xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxx standardního xxxxx.
XXXX SEDMÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., o používání xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x informační xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., o xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x investičních nástrojích, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., kterou se xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, který shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. r.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do obchodního xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s uvedením xxxxxxxx faktorů, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx výsledek,
d) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, případně x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx x xxxx xxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) osobách, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxx x xxxx kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, uvede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, byt' xxx xx část xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) x které xxxxxxx x rozhodném období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sama xxxx xx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx investičního xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX) , xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx investičního fondu, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx období, xxxx uzavření smlouvy x obhospodařování x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx investičního fondu xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx výsledek,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, dále xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx výše a xxxx účasti x xxxx, xx kterou xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx výše a xxxx xxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx auditované xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x tuto xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx xxxx rozhodného období, x uvedením způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x),
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx je x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx vykonávali,
m) dni, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx byl xxxxxxxxxx xxxx založen,
n) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxx nebo xx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx,
x) aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx osob,
p) vývoji xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě x xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x xxxxxxxx podobě, xxxxx investiční fond xxxxx svého investičního xxxx takový index xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xx xxx, xxx xxxx provedeno ocenění xxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx hodnoty xx konci rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) úplatě za xxxxx funkce depozitáře,
x) xxxxxxxx kapitálu investičního xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x technikami x nástroji x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x účetnictví xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx investičních společnostech, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném období x době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ve xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x době, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vázány xx xxxxx xxxxxxxxx index (xxxxxxxxx), xxxxx se x vývoj tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx indexu x xxxxxxxxx období x grafické podobě,
i) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx všech vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zpráva xxxxxxxx xxxx údaj x dni, kterým xxxxx doba, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, x informaci, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, které xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx území, název x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx, stav x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, za xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx této xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) způsob x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, uvede xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx využívána, x xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí speciální xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, věcných břemen, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx práv, a xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ocenění,
h) xxxxx o xxxxxxxx, xxxxx provedli xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jde o xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx metody použité xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx kterých byla xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx nemovitost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) počet xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx platí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a) xx i).
n) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx x předpovědi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nemovitosti xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičních cílů,
r) xxxxx důvodů porušení xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, xxxxx x xxx došlo a
s) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) fondech xxxxxxxxxxxx investování, které xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, ostatních xxxxxxxxx osobách a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovaných investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx vykonávali x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařované investiční xxxxxxxxxxx, xxx jen xx část rozhodného xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx přidělen,
b) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, byt' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxx smlouvy x obhospodařování x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio manažerech x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx x době, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx opatrování xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx ke dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx přidělen,
b) xxxxxxxxxx společnosti, která xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx v rozhodném xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxx osoby uloženo xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen po xxxx rozhodného období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx činnost vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx najeden podílový xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx uplynulá xxxxxx
4. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle bodu 3 obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh nemovitosti15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) účel, xx xxxxxx speciální xxxx nemovitostí nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx změny xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx není využívána, xxxxx xxxxx, proč xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxxxx společnostech, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx x. 3 k vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, vedle údajů xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 a x §100o odst. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) okolnosti x xxxxxx xxxxxxxxxx fúze
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x rozdílech x právech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového fondu xxxx nabytím x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jímž se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx klíčových informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx a nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx16) x různých kategoriích xxxx v průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx poplatků x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xx základě částek xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx úplatu xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hospodářského výsledu xxxxx §18 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, popis toho, xxx xxxx stanovován xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx toho, jak xxxx stanovován xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se splynutí xxxx sloučení povoluje xxx, aby xxxx xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x podílníky, xxxxx xx xxxxxxxxxx podílovém xxxxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxx listy,
x) xxxxx o tom, xxx má být xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
i) údaje x xxxxxx pozastavit xxxxx podílových xxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
j) xxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx toho xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě, xx xx poskytováno peněžní xxxxxxxxx xxx nepřiměřenost xxxxxxxxx xxxxxx podle §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx zejména xxxx údaje
x) xxxxxx, během kterého xxxxx budou vydávány x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxx, xxx podílníci, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 zákona, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx o tom, xxx v důsledku xxxxxxxx dojde ke xxxxx x rozložení xxxxxx dle §28 xx §30 xxxxxx x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx x xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx situace xxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, musí toto xxxxxxx xxxxxxxxx odkazy xx xx xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx právní předpis xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Komise 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx právních x správních xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXXXX), pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx papírů (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx znění), ve xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x správcovskou společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x některá ustanovení xxxxxxxx se xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x auditorech x x změně xxxxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. a xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Sb.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx standardy x souladu x xxxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x IAS 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxx xxxxxxxx, které jsou xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (EU) č. 583/2010 ze dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxx při poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx jiném xxxxxxx xxxxxx, xxx je xxxxx, nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 xx dne 29. dubna 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx obsažené x xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxxxxx, xxxxxxx údajů xx xxxxx odkazu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx republiky (katastrální xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.