Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (dále xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 odst. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx úpravy
Tato xxxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx podle §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování podle §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5 x §82 odst. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) compliance xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákona, x xxxxxx právních xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, a to xxxxxx statutu, x xx smluvních xxxxxx x obhospodařovanými fondy x depozitáři,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zabezpečující získávání, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) organizačním xxxxxxx xxxxx nebo skupina xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx procesů, xxxxxxxx faktoru nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jménem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx xx současným xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx papíry ke xxxxxxxxxxx xxxx za xxxxxx rovnající se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx zpětného xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxx závazkem xxxxxxx xxxx cenné papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx xx částku xxxxxxxxx xx převedeným peněžním xxxxxxxxxxx a xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxx xx současným sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) repo xxxxxxxx repo xxxx xxxxxxxx repo,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx závazkům v xxxx, kdy xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebude xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx uzavřít s xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x že xxx xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx před xxxxxxxx vypořádáním peněžních xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx nemá xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
k) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxx xxxxxxx cen, xxxxxxxxx měr a xxxxxxxx kurzů, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx kurzů, xxx xxxxx a komodit xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vlastní xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx jako součet xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování x hodnoty ostatních xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený x xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví,
n) xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx,
o) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 pracovních xxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x postupy xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx xx požadavky xxxxxxxxx xx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxx řádu x xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx stanoví postup xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X naplnění xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xx xxxxxxxxx předpisů promítnou xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pravidelně prověřuje, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činností xxxxx xxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx investiční společnost xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx osoba (xxxx xxx "outsourcing"), xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xx xxx nezbavuje xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx xxxxx činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx x souvislosti xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, plnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx u xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) nebyly xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx x xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, investorů xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činností, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx xxxxxxx komunikaci x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x výkon dalších xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx organizačním útvarům xxxx na všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx být xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx zájmů (§17 až 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx trzích,
c) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx a kontrolu xxxxxxxxxx limitů xxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x trvalé xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních předpokladů, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zásady x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond provádí xxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx výběr, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx své xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxxxxxx požadovaných znalostí x xxxxxxxxxx x xxxxxx prověřování, zda xxxxxxxx a zkušenosti xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a rozsahu xxxx xxxxxxxxxxx činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxx xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx compliance x
x) xxxxxxxxxxxx zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) investiční cíle x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx tržní, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x technické xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně x xxxx vyhodnocuje pravidelné xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zjištění, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), orgány xxxxxxx nebo jinými xxxxxx. Na základě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx jsou provedena xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Dozorčí xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x efektivní, x xxxxxxx jednou xxxxx toto xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pravidelně xxxxx xxxx x záležitostech, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů x xxxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx nebo xx xxxxx být investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx a compliance.
(3) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx vyjadřuje x xxxxxx představenstva xx xxxxxxxx fyzické xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx vnitřního auditu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x na jejich xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxx osob, xxxxxxxxx xx dozorčí xxxx xxxxx x xxxxxx xx pověření xxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona x §74x odst. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx své xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxx aktuální, xxxxxxxxxx x ucelené xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx významně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně vlivů xxxx xxxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) o všech xxxxxxxxxxxx limitů ohrožujících xxxxxxxx akceptované xxxx xxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxx rizika likvidity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx compliance, vnitřního xxxxxx a řízení xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx toho, xxx xxxx přijata xxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx jejich xxxxxxxxx, xxxxxx způsobu rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých osob x xxxxxxxxxxx x xxxxxx změnách,
b) xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx jejich dovolené xxxxxx, xxxxxxxx nakládání x xxxxxx daty x zajištění snadné xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x provedených xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního systému xxxx poškozením x xxxx přístupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx národní bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx z xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zjistit xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s prováděnými xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x depozitářem, xxxxx xxxxxx podle §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx pěti xxx xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx; xx xxxxx i xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx x pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx aktuálně, xxxxxxxxxx a uceleně.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx mechanismy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx pravidelně xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací investorů
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) vytvoří, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x transparentní xxxxxxx pro náležité, xxxxxxxxx x rychlé xxxxxxxxxx stížností a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stížností a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx střetu xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a odst. 5 xxxxxx a další xxxxx podle §74a xxxx. 4 písm. x) zákona, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) přijme xxxxxxxx zabraňující osobě xxxxx písmene x) xxxxxxx osobní xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, pokud by xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx uveřejnění, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
c) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. sama xxxxxx oprávněna xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx b), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx pracovních povinností xxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx ví xxxx xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx písmene b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx xxxxx navést xxxx vyzvat x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 zákona x xxxxxxxxx ve xxxxxx k jejich xxxxxxx obchodům,
x) xxxxxxxxx, xxx jim xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) oznamovaly xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; v xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vykonávají své xxxxxxxx xxxx outsourcing, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu tuto xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx, x
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx osobní xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx podílí na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxxx x účinné xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx práv spojených x xxxxxxxxxxxxxxxxx akciemi xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx společnosti xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx tato xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx prospěch xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x xxxxxxxx 1 obsahují postupy xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx nebo jiné xxxxxxxxx osobě,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) předcházení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hlasovacích xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x vydávání, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx podílovým xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. a) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje o xxxxx, xxxxx zadala xxxxx x vydání, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) datum x xxx přijetí xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx x pokynem,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx podílových listů xxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) jednotkovou xxxx, xx xxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx vydány, xxxxxx xxxx odkoupeny xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x hrubém xxxxxxxxx xxxxxx přirážky xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx xxxxxx spojené x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provede xxxxxxxxxx v evidenci xxxxx §9 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxx kolektivního investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx aktiv, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x provedeného xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
f) x xxxxxx datum x čas xxxx xxxxxxx a xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) u provedeného xxxxxxx xxxxx a xxx rozhodnutí x xxxx provedení x xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyn xxxx xxxxxxxx obchod,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, zjišťuje a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx členů.
(2) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx xxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx nezbytná xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx představenstva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, v xxxxxxx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx investování, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, který zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxx mu xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx související x činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx xx xxxx činností investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x úvahu, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) zákona
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ztrátě xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx fondu,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx jiné xxxxx, xxx je xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 zákona (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xx konkrétním xxxxxxx x činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx střetu zájmů, xxxxx představuje podstatné xxxxxxxxx poškození zájmů xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) vede aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které se xxxxxxxx na výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 zákona, xx xxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx situace zahrnují
x) účinné postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobami xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx informací xxxxx poškodit zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které se xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx odměnou osoby xx xxxxxxxxx vztahem x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu fondu xxxxxxxx vykonávající určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx příjmy jiné xxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, kterým xxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxxxxxx xx poskytování xxxxxx, xxxxx by přitom xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXXX II
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx a udržuje xxxxxx řízení xxxxx xxx, aby poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxx, xxx byl zajištěn x xxxxx xxxxxxxx x xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx x rizikové xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx vnitřní a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ekonomického xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx regulatorního xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx jejich xxxxxx x náklady x xxxxxx vyplývající x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx jsou xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxx rizik,
x) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika tržního, xxxxxxxxxx, likvidity, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řízení xxxxx, v tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, koncentrace x protistrany,
e) xxxxxxxxxxxx xxxx rizika, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx krize xxxxxxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, zeměpisných xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx a xxxxx podávání xxxxx x řízení rizik xxxxxxxxxxxxxx x případně xxx xxxxxxx radě.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, xxx xxxxxxx osoby, pomocí xxxxxxx provádí své xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xx xxxx na xxxxxx xxxxx, byly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v potřebném xxxxxxx a postupovaly x xxxxxxx x xxxxx strategií x x xx vyplývajícími xxxxxxx x limity.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik.
§22
Postup xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx postupy xxxxxx xxxxx xxx, xxx rizika x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx měřeny xx xxxxxxx důvěryhodných a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx kontroly platnosti xxxxx xxx měření xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx hodnoty x xxxxxx (xxxxx xx risk - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí pravidelně xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx zásadní xxxxxx, x x souladu x rizikovým xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx rizika xxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx x xxxxxxx x), a
g) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx postupy, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx investování zajistí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, že je xxxx schopen kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx je xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikový xxxxxx standardního xxxxx x veřejného speciálního xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu, xxxxxxxxx nebo prospektu.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Základní xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx kontrolní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx každodenní xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxx po xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx a vnitřních xxxxxxxx x limitů, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx transakcí xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) fyzickou xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx zejména na xxxxxxx přístupu x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede a xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
b) vzájemný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx,
x) informování xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o tom, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, aby xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx nezávislý xx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nesmí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx voleného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) systémy xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) funkčnost x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxx provedeny xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx strategického x xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vytvoření x udržování systému xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX INVESTOVAT XXXXXXXXXX XXXX
§26
Investiční xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx investovat, xx xxxxxxx,
a) v xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx standardnímu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx nepřevýší částku xx xxx zaplacenou,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx splňovat povinnost xxxxxx xxxxxxxxxx listů xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx cenu xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxx přesná, spolehlivá x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xx buď xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx emitentovi xxxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x informací xxxxxxxxxxxx emitentem xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx jsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx
1. investičního cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx x dispozici xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) jehož xxxxxx xx v xxxxxxx x investičními xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx xx považují xx xxxxxxxx, které xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x), xxxx-xx standardní xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xxxx xxxx
x) cenné xxxxxx uzavřeného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx kritéria xxxxx §26,
2. xxxx xxxx osoba, xxxxx jej obhospodařuje, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx správu x xxxxxx společnosti x
3. xxxx nebo xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx účinnou xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §26 a
2. xxxxx jsou xxxxxx xx výkonnost jiných xxxxx xxxx xxxx xxxxx jinými aktivy, xxx xx xxxxx xxxxx od aktiv xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) až h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx obvykle xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx původní xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 xxx,
x) který prochází xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 xxx, xxxx
x) jehož rizikový xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizika, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxx nástroje, xxxxx xxxxxxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxx a) xxxx x) xxxx x kterého xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx peněžního xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx být prodán x omezenými xxxxxxx x krátkém xxxxxxx xxxxx přiměřeném x xxxxxxxxxx fondu odkoupit xx vyplatit xxx xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx nástroj, xxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv, xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx od ceny, xx niž xx xxxx možné nástroj xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxx trhu nebo xxxxx oceňování, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx likvidní, xxxxx splňuje kritéria xxxxxxxxx v §35 x 36 a xxxx podkladové aktivum xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, včetně xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx sazeb,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx derivátem, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x převodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxx, která xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x v xxxxxxxx 3 x
x) x xxxx spojená xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxx musí dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx využita xxxx podkladové xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx částce, xxx xxx dosáhnout mezi xxxxxxxxxxxxx stranami za xxxxxxxxx tržních podmínek, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) ocenění xxxxxxx xxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx ceny xxxxxxxx, nebo, xxxxx xxxxxx cena xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx a uznávanou xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx dostatečně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxx xx xxxxxxxxx xx organizačním xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 1 zákona xx xxxxx, xxxxx
x) xx dostatečně xxxxxxxxxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, že xxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx celého xxxxxx,
2. v xxxxxxx, xx xxxxx xx složen x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, je xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 a 10 zákona a
3. x xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx h) xxxxxx, xx xxxx složení xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 x 10 xxxxxx,
b) je xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, xxx uživatelům xxxxxxxx xxxxxxxx index xxxxxxxxx, x
c) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx opírá o xxxxx xxxxxxx zjišťování xxxx a xxxxxxx x uveřejnění xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx postupů xxxxxxxxx cen xxxxxx xxxxxx, pro které xxxx xxxxx cena xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx provozní xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx v xx xxxxxxxxx xxxxxxx x včas.
§31
Nástroje xxxxxxxxx trhu, jejichž xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx investorů xxxx úspor
(1) Xxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, je xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx z kritérií xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 a xxxxxxx xxxxxxxx stanovená x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx umožňujících řádné xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, a
x) xxxxx xx xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) body 2 a 4 xxxxxx xxxx který xx xxxxx místními xxxx xxxxxxxxxxxx samosprávnými xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx není xxxxxxx xxxxxxxx státem Xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) informaci xxxxxxxx se xxxxx xxxx podmínek xxxxx x právní x xxxxxxxx situace emitenta xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x xxxx schopnost xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) dostupné x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x podmínkách xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx peněžního trhu, xx který xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně x xxx veškerých xxxxxxxxxx událostech a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx hodnocení úvěrových xxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, jež xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2, x xxxx, jež xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxx týkající se xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá obdobnému xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, který je xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, je emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx má xxxxx xx území státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxx xx sídlo x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx náležícím x xxxxxxxxxx mezinárodní xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx hloubková xxxxxxx prokazuje, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měnovém xxxxx, xxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxxx hodnotě, x xxxxxxxx xxxxx se xxxx proměňovat obdobně xxxx xxxxxxxxxx derivát,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx papíru x xxxxxx x xxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx má xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, do kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je investiční xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx splňující xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx cenný xxxxx xxxx nástroj peněžního xxxx obsahují složku, xxxxx xx smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xx xx xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Kopírování xxxxxxx indexu xxxxx xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx kopírování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx indexu xxxxxx xxxxxxxxx derivátů x xxxxxx technik x xxxxxxxx xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Index xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 zákona.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx metodiku, xxxxx xxxxxxxxx významného xxxxxxxx xx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx
x) je xxxxx xxxxxxx přístupný x
x) xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx xx standardním fondu, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; to xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXX X NÁSTROJE X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X MĚŘENÍ XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. a), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx a nástrojů, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx repo xxxxxxx x finanční deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx použity xxxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investování, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx je prokazatelně xxxxx,
x) jehož xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxx technik x xxxxxxxx xxxx vždy xxxx kryty xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xx
x) xx-xx xxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx; u xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx znaky xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Evropské xxxx10), xx xxxxxxxxxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx dodáním xxxxxxxxx prostředků, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x hodnotě odpovídající xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx aktivum xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx případů xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně nepoužije xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx cenné xxxxxx x peněžní prostředky, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx derivátu.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx fond drží xxxxxxx prostředky xxx xxxxx snížení rizika x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx rozdílu jejich xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx den, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů
(1) Otevřená pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavců 2 až 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx vlastního xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx, xx je xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx hodnot, xxxxxx standardní fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
c) xxxxxx pokročilými xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx strategii fondu, xxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x investičním xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxxxxxx denně, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vyjádřenými x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx parametry, pokud x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx závazky xxxx xxxx xxxxxx osobě x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx podřízenosti, xxxxxxx toky jsou xx xxxxxx xxxx, xxxx a xxxxxxxxxx,
x) akciových xxxxxxxx xx vydal xxx xxxxxxx, xxxx se xxxxxxx podřízeností a xxxx xx xxxxxx xxxx x výši.
(4) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxx korelované, xxxxx xxxx denními xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx o xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx papíry,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxxxx derivátům se xxxxx součtu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x riziku
(1) Metoda xxxxxxx x riziku je xxxxxxxx xx modelu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty a xxxxxxx se na xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx často xxxx xxxx xxxx xxx něj xxxxx xxxxx referenční portfolio, xxxxx xxxxx relativní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx denně, v xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx držení nástrojů 1 xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx držení x xxx, že taková xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx ekvivalent 1 měsíce xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx období pozorování xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx 1 rok; xxxxxxx xxxxx za xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx cenové xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud dochází xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xx maticích xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx historických xxxxxxxxxx xxxx xx simulacích Xxxxx Xxxxx,
g) x xxxxxxxxx rizika xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx s tím, xx konstrukce xxxxxxxx xxxxxx vychází ze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx metod x výnosová xxxxxx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
h) x xxxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx fond xxxxxxx nástroje,
i) x měnového rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziko x
k) xxxxx xxxxxxxx zpětné x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx testování xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx následujícího xxxxxxxxxx dne. Xxxxxxx xx xx základě xxxxxxxxxx xxxx hypotetických xxxx xxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pozicích xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x identifikaci xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx mají značný xxxxx na fond. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx značné xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx značně xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx události x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx hlavních xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx xxxxxx referenčního xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičními xxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxx rizika fondu. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxx xxxxx. Riziková xxxxxxx fondu nesmí xxx xxxxx než xxxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx derivátů, xxxxx případů, xxx xxxx
a) používá xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nástrojů; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, nebo
x) zajišťuje se xxxxx xxxxxxxx riziku; xxxxx může používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx deriváty.
(6) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx být hodnota x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx protistrany
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") se xxx xxxxx limitu xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx reálných xxxxxx XXX derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxx xxxx standardní fond xxxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx právních xxxxxx, x xx i x xxxxxxx povolení xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx v případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. zohledňuje xxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x OTC derivátům, x
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x zajištění xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx jej xx xx svém xxxxxxx nebo xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx repo xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxx repo obchody, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona x
c) cenné xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx způsobu investování x xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný speciální xxxx xxxx
x) xx xxxx trvání xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, než protistrana xxxxxxx svého práva xx zpětnou xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx uplyne termín xxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx následně xxxxxxxxx xxx další xxxx,
x) zajistí, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, jsou xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx v rámci xxxx xx vyšší xxx náklad xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx xxxxxxxxx prostředků, x
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx předmětných cenných xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond zahrnuje xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 zákona xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx zajištění OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx zahrnout xx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx právně xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX MAJETKU X XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Reálná hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených právem Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx průměrnou cenu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx nule, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxx dosud xxxxxxxxxx xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx12), anebo xxxx xxxxxx obdobná xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx, které jsou xx splatnosti
x) xx xxxx než 90 dní, xx xxxxx o 10 %,
b) xx xxxx než 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx déle xxx 360 dní, xx xxxxx o 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, se sníží x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx o 100 %, jestliže xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení, xxxxx dosud xxxxxxxxxx, xxxx xxxx zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx aktivum x xxxxxxxxxxx odborné xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Důvody x xxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx písemně xxxxxxxxx.
(5) Ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Odsouhlasený způsob xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx depozitář xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3, oznámí xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu fondu. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx případě xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx fond xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování ke xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx uvedené xx xxxxxxx, například xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového listu xxxx akcie fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Nemá-li xxxxxxxx list xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx hodnota podílového xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 odst. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu připadajícího xx podílové listy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 odst. 3 zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx, dle xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx xxxxxx
(K §75 odst. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx zohlednění xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx analýzy ekonomické xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx toho, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x vydání xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx k upisování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx související s xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) datum, xx xxxxxxx byl vydán, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vydaných, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) jednotkovou xxxx, za xxxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
k) xxxxxxx pokynu v xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x čistém vyjádření xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x srážky xx xxxxxxxxxx položky.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx nosiči informací4) xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx doručení xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) jednou xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx pokyny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx provádějí xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx má xxxxxxxxx x rozsahu odstavce 1 bez zbytečného xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx žádost xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx obchodů
[X §75 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx xxxxxxx vlastníků xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx cíli, xxxxxxx investování a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx, k xxxx xxxxxx, k xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x povaze xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx nasměrovat, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx místě,
x) celkový xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx, x xxxxx xxx pokyn x xxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx vypořádání,
x) objem požadovaného xxxxxxx,
x) typ xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxx faktor mající xxxxxx xxx provádění xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx stanoví alespoň
x) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x), xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zohledňuje xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) označení xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx předává xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxx provedení pokynů x xxxxxxx ze xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx ovlivňující xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx provádí obchody xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx priority xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx povaha xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxxx provedeného obchodu, xxxxx jej investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajišťuje, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx sdružování obchodů.
(2) Investiční společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xx xxxxxxx uvedené xxxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování na xxxx xxxx nabyla xxxx zcizila xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx nástroji, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kroky k xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 určí xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxx xxxxxxx pokyny k xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx postupy xxx
x) xxxxxx xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx má xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx provést xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx z fondů xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxxxx ze zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx mají xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx rozvržení plnění x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem na xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxx přizná xxxxxx x xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx o xxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx pravděpodobně dosáhl x jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění a xxxxxxx ze sdruženého xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx paragrafu.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxx třetí xxxxxx xx pro xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx x xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx ji xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx která xx xxx tento účel xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x v nejlepším xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxx podrobnosti na xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investorovi xxxxxxxx obdobným jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, který není xxxxxxxxxx xxxxxx, splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) bodu 1 xxx, xx požadovanou xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X INFORMACE
§53
Xxxxxxx a pololetní xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x), x), x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx investiční společnosti xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx upravujícího účetnictví xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x) x x) a §35a xxxxxx]
(1) Zprávy x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx přístupná prostřednictvím xxxxxx xxxx Internet x xxx ji xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx bezdůvodně xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx k xxxxxxxxx x sídle xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xx požádání bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxx, xx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 zákona, xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavcích 1 a 2.
XXXXX II
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx informované xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxx způsobem xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx liší xx termínů x xxxxxxx xxxxx používaných x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx x xxxx, xx tito xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxx o způsobech xxxx fungování, a xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx se se xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx zejména na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x možný xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx pro účely xxxxxxxxxxxx splynutí nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytne xx xxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Sdělení x splynutí xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx každé xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx data uveřejnění xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx listy ve xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x kopii xxxxxxx fondu či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx sloučení xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení o xxxxxxxx nebo sdělení x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Je-li xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx všem nebo xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x listinné xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx poskytnutí xx tomto xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx uskutečnit xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx přiměřených xxxxxxxxx xx splněna xxxxxxx xxxxx, xxxxx investor xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, a
b) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx mezi xxxxxxxxx podobou a xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tento xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx odstavců 1 a 2 xxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků je xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx elektronické pošty, xxxxxx xxxxxxxx poskytnul xxx nabytí podílových xxxxx.
ČÁST ŠESTÁ
XXXXXXXX USTANOVENÍ XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Dohoda podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním xxxxxx
§59
[K §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx jen "xxxxxx xxxxx") obsahuje způsob xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx do cenných xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem, který xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx jakých xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem může xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx poplatků x xxxxxxx výdajů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx předchozí xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §35a xxxx. 4 zákona.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx ujednání, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx spolupráce při xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx uskutečněných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx případného xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx týkající se xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx místo x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) opatření x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx stanovení xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx stejné xxxx,
f) údaje x xxxxxxx vypořádání x platbách xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xx o xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx zrušení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x likvidací nebo xxx xxxxxxxxx (§99x x 99c zákona),
x) postupy pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx xx zvláštních xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx xxxx prospekt xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx xxxxx řídícímu xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxx stejné xxxxxx xxxxxx, x
x) právo podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xx řídícího standardního xxxxx xxxxxxx potřebné xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx auditu x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx auditu xxxxxxxx standardního xxxxx x rozvahovému xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxx xxxx x rozhodném právu xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x dokumentů xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x lhůty xxxxxxx xxxxx statutu xxxx xxxxxx, prospektu x xxxxxxx klíčových informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx outsourcingu xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx standardního fondu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx podle §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména týkajících xx řízení xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, způsob x xxxxx předání xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutu, xxxxxx, prospektu nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obdobných dokumentů xx xxxxxx fondů,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx derivátů, jestliže xxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx fondu vypočítat xxxx xxxxxxxxx pozici, x
x) prohlášení, xx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxx ujednáních xx xxxxx osobou x xxxxxxxxx informací, x xxxxxx a lhůtu xxxxxxxxxxx o těchto xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx obsahuje dále xxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x obnovení xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx oceňování majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx navrhovaných x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx liší od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx oznamování x případě, kdy xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx standardní fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xx pověřena xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondů xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, x
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx jiných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxx standardní xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k omezení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx standardním fondem x podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx x mezi xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") obsahuje
a) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx oba xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) vymezení xxxx, xxxxx informace xxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) poskytuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx opatření x cílem zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx arbitráže,
2. xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se vydávání xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo upisování x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x jejich xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx postupech xx xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) druh xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x způsob x xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx žádostí o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx dalších xxxxxxxx, xxxxx by xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x lhůty podání xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 zákona.
§63
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Dohoda o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "xxxxxx xxxx auditory") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) poskytuje jeden xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx xx požádání,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx auditorovi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xx konci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) uvedení xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx jako x nesrovnalostmi xxxxxxxxx xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, x
f) způsob x xxxxx vyřizování xxxxxxx x spolupráci xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxx auditora xxxxxxxx standardního xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx auditora a xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jakož x způsob x xxxxx poskytnutí zprávy xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx této xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx dohodu xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx mít xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx x xxxxxxxx nebo xx vypořádání pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílových listů xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) chyby xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx plynoucího x řídícího standardního xxxxx nebo ve xxxxxxx související srážkové xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x způsobu xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x závazků xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx standardního xxxxx x speciálního fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x informační xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních nástrojích, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x používání xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., kterou se xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx a speciálního xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx byly x rozhodném období xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx výsledek,
d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx x výše xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx měla investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx rozhodného xxxxxx, x uvedením výše x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx skutečnost vyznačí,
g) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které se xxxxxxxxx podle xxxxxx x) až x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx společností xx shodě x
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxx kolektivního investování, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % hodnoty majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, v rozhodném xxxxxx.
2. Výroční zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx investičního xxxxx x identifikační xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) každé investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx investičního xxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxx uzavření smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
d) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše a xxxx účasti x xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx účasti xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx auditované xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx s investičním xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x investičním xxxxxx xx shodě, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx e) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx depozitáře vykonávali,
k) xxxxx, která zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx jinak opatrováno xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx končí xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond založen,
n) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech investičního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx pevně xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x grafické xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx investičního xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx této xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx hodnoty xx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) kvantitativních xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxxx xxx hodnocení rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x nástroji x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx rámec xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x dni, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx o době, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxxxxxxx listu x xxxxxxxxx xxxxxx x názorné grafické xxxxxx; xxxxx jsou xxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vázány xx xxxxx stanovený xxxxx (xxxxxxxxx), uvede xx x xxxxx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x rozhodném xxxxxx x grafické xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx období,
j) xxxxxxx všech vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx list,
k) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx podílový xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období,
q) v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, kterým xxxxx xxxx, na xxxxxx byl fond xxxxxxx, a informaci, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxx zvoleny pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo popisné, xxxxx a kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx budovy, stav x míru xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, za xxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x v xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx xxxxx, uvede xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx využívána, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) popis xxxxxxxxxxx práv, zástavních xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx práv xxxxxxx xxxx s výjimkou xxxxxxxxx práv, a xxxxxxx omezení nebo xxxxxxx týkajících xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx zprávy a xxxxxxx tohoto ocenění,
h) xxxxx x znalcích, xxxxx provedli xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx znaleckému xxxxxxx, xxxxx jde x xxxxx výroční xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx metody xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx kritérií, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx nemovitosti stanovena, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx nemovitostí x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx platí obdobně xxxxxxxxxx xxxxxx a) xx x).
x) seznam xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx v předpovědi xxxxxxxxx toků xxxxxxxxx x držením xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x zamýšleném xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxx xx uplynutí 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxx investičních xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxx a
s) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx společnosti a xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx o
a) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx systému číslování (XXX), xxx-xx přidělen,
b) xxxxx investiční společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx investiční xxxx,
x) xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx období, a
h) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto osobou xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen po xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx emitovaných xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden xxxxxxxx xxxx za xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, číslo xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx budovy,
c) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, že xxxxx xx změně xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx nemovitosti a x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx důvod, proč xxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, který s xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) označení xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) údaje x nemovitostních xxxxxxxxxxxxx, xx kterých má xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Příloha x. 3 k vyhlášce x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx sdělení o xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx o xxxxxxxxx x právech podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx nabytím x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a výnosů16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx označují xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx rozdílů,
x) xxxxxxxx všech poplatků x nákladů xxxx xxxxxxxxxxxx nebo slučovaných xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardních fondů xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxxx v jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx stanovenu úplatu xx xxxxxxxxxxxxxxx podílem x xxxxxxxxxxxxx výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 písm. b) xxxxxx, popis xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti x xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx povoluje xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx zrušovaném podílovém xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxx, xxx xx být xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
x) údaje x úmyslu pozastavit xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a
k) xxxxx o platbě, xxxxxx xxxx kdy x xxx podílníci xxxxxx peněžní prostředky x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje
x) xxxxxx, během xxxxxxx xxxxx budou xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx lhůty nevyužili xxxxx práva xx xxxxxxxxx nebo nahrazení xxxxxxxxxx xxxxx podle §100d odst. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx o tom, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx dojde ke xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a xxx x xxxxx způsobem xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx na xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx klíčových xxxx xxxxxx splynutí nebo xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx obsahovat odkazy xx ty části xxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX), pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x organizační xxxxxxxxx, střety xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx a obsah xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x některá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., o auditorech x x změně xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x auditorech), ve xxxxx zákona x. 227/2009 Xx. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx znění zákona x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, kterým xx xxxxxxxxx některé xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Finanční xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x XXX 40 - Investice xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., o xxxxxx x způsobech xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Článek 38 xxxxxxxx Komise (XX) č. 583/2010 xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxx nebo prospektu xx jiném trvalém xxxxxx, xxx xx xxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 ze xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x katastru nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.