Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a odst. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a odst. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx ze zákona, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a z xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, přenos, xxxxxxx x xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx formě,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo skupina xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) operačním xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx nedostatků či xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x oceňování xxxxxxxxxxx jménem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx za xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx rozumí xxxxxx xxxxxx se současným xxxxxxxxx xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx závazkem xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx částku xxxxxxxxx xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx rovněž xxxxx xx současným sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx,
x) repo xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx repo,
x) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, xx pozici x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxx, likvidovat xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx náklady x xxxxxxxxx xxxxxx době, x xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesplní xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x rámci xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
k) xxxxxx rizikem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx cen, xxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx a komodit xxxx úvěruschopnosti emitenta,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx součet xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x hodnoty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený x xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxx x investiční xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
n) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fond, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
o) xxxxxx likvidním xxxxxxx xxxxxx aktivum, jehož xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x kontrolní xxxxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxx naplňování x xxx xxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx řádu x xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx přijímání, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx společnosti prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx předpisy x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardy jsou xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx zpětně rekonstruovat. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxx osobou
[X §74a odst. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx niž se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx by xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxx osoba (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx xxxxx činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx x souvislosti xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx outsourcingu, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx právními předpisy, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx xxxxxx účetní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) nebyly xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx x obezřetný výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování a
x) xxxx stanovena xxxxxxxx kontroly xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx úrovních a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx řízení x xxxxx dalších xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx organizačním xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx mohly být xxxxx dodržovány xxxxxxx xxx zjišťování a xxxxxx střetu xxxxx (§17 až 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
a) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx trzích,
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxx x
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx všech kontrolních xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx modely chování x jednání xxxx, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx pro xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx své xxxxxxxx,
g) stanovení xxxxxxxxx xx znalosti x zkušenosti xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx a xxxxxx prověřování, xxx xxxxxxxx x zkušenosti xxxxxx osob xxxx xxxxxx přiměřené xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx střetu zájmů x xxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) bezpečnostní zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx informační systém.
(2) Představenstvo xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx rizik, v xxx vždy pro xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, likvidity a xxxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx x předmět xxxxxxxxx xxxxxx, personální x technické xxxxxxxxx xxxx výkonu a xxxxxxxxxxx x periodický xxxx xxxxxxxxx auditu.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě takto xxxxxxxxxx nedostatků.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zjištění, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou provedena xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxx") dohlíží, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx o záležitostech, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx investování fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx rada xx podílí na xxxxxxxxx, plánování a xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx předem vyjadřuje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx fyzické xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx vnitřního auditu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x na xxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx provádění vnitřního xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx dozorčí xxxx xxxxx k xxxxxx xx pověření nebo xxxxxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona a §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx pro xxx xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx skutečnostech, které xx xxxxx významně xxxxxxxxxx xxxxxxxx finanční xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vlivů xxxx vnitřního xx xxxxxxxx prostředí, a
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akceptované xxxx xxxxxxx xxxxxx, rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx jednou ročně xxxxxxxxxxx o
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření v xxxxxxx nedostatků,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) celkové xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx své xxxxxxxx, x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx jednotlivých osob x xxxxxxxxxxx o xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx související x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jejich dovolené xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x provedených xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx poškozením x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx došlo k xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) zabezpečí zpřístupnění xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx z xxxx xxxxx snadným způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování každého xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x prováděnými xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podle §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 nejméně xx xxxx xxxx xxx xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx; xx platí x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx nebo zaniklo, xxxxx i pro xxxxxx xxxxxxxx nástupce. Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx informace aktuálně, xxxxxxxxxx a xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x správnost xxxxxxxxx xxxxxxx, údajů, xxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx žádost.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
a) vytvoří, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx náležité, xxxxxxxxx a rychlé xxxxxxxxxx stížností a xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup a
x) xxxx evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx mezi osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x další xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx důvěrným informacím x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx, xxxxx xx xxx tom
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx důvěrné xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxx neoprávněnému uveřejnění, xxxx
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx x), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a odst. 5 xxxxxx, aby nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo názory, xxxxx ví xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx osobu xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, aby jim xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx vykonávají xxx xxxxxxxx xxxx outsourcing, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx evidenci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx osobní obchody
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, pokud xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx, nebo
x) x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxx.
§14
Zásady xxx výkon hlasovacích xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x obhospodařovanými xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cennými xxxxxx představujícími xxxxx xx společnosti xxxx xxxx právnické osobě xxx, aby xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 obsahují xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x souladu s xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx investování daného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx vznikají x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x zajistí, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x odkupování podílových xxxxx vydávaných podílovým xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx povaha věci xxxxxxxxxx, tyto údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, která xxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx listy nebo xxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
k) hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx kolektivního investování x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provede xxxxxxxxxx v evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv,
x) xxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchodu,
x) x xxxxxx datum x čas xxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx rozhodnutí x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxx xxxx provedení,
x) xxxxx x osobě, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx provedla xxxxxx,
x) v případě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx odvolání x
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x převodním xxxxx.
§17
Zjišťování x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na všechny xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx střet xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx spolehlivě zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx na zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx neprodleně informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investičního fond xx všech xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx zdroji xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx tomuto xxxxx. Xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 3 na xxxxxxx nosiči informací4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) zákona
a) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se xxxxxxx xxxxxxxx ztrátě xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx odlišný zájem xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx fondu,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx zájmy xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx jiné xxxxx, xxx xx fond xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx dále xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx ke konkrétním xxxxxxx x činnostem, xxxxx poskytují xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů a
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx může vzniknout xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx situace zahrnují
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx výměny informací xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x informacemi xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx a xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) nezávislou kontrolu xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx odměnou osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem x investiční společnosti xxxx investičnímu xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx tak, aby x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx je jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Investiční společnost, x ohledem xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, jimž je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x na všech xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx a umožňoval xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x rizikové xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx faktory xxxxxx xxxxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx regulatorního xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení x náklady a xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx jsou xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, v xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx plánu xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx povolených xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, trhů a xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx a xxxxx podávání xxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x případně xxx dozorčí xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx schválenou xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x souladu s xxxxx xxxxxxxxx a x ní xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx xxxxxxxxxxx změnách xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxx měřeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx postupy xxxxxx xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx xxx měření xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx hodnoty x riziku (xxxxx xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx scénářů xx xxxxxx podchycení xxxxx xxxxxxxxxx x možných xxxx tržních podmínek, xxxxx xx xxxxx xxx nepříznivý dopad xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx limitů pro xxxxxxx xxxxx pro xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x přihlédnutím xx všem rizikům, xxxxx mohou xxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx význam, x v souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx míra rizika xxxx v xxxxxxx xx systémem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x písmenu x), a
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx náležité xxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxx předpokládaného xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, že xx xxxx xxxxxxx kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx podle §12 odst. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stresové testování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fondu za xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x veřejného speciálního xxxxx jsou z xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontroly, která xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx každodenní činnosti x zahrnovaly xxxxxxx
x) xxxxxxxx po xxxxx řízení,
x) xxxxxxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxxx schvalování a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kontrolu; xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx přístupu k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a jiným xxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx zásady x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) soulad vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) vzájemný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) soulad xxxxx činností s xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxx zabezpečily
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nápravná xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zásady a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x propojeně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx rady xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) finanční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) spolehlivost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) funkčnost x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx při xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxx provedeny xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx analýzy rizik, x to alespoň xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxxxxx, uložených na xxxxxxx zjištění xxxxxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx funkčnosti a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx informuje xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí xxxx x xxxxxxxxxx skutečnostech.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX INVESTOVAT STANDARDNÍ XXXX
§26
Investiční xxxxx xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx papírem, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
a) x xxxxxxxx jehož xxxxxx xxxx standardnímu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxx nepřevýší xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) jehož cenu xxx xxxxxxxxxx určit, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxx xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx z xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přiměřené informace, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxxxx trhu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx o cenném xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx standardnímu fondu xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního fondu x
g) se xxxxxx spojená xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx investovat, xxxx xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. splňují kritéria xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx správu x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. fond xxxx xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, podléhá xxxxxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §26 a
2. xxxxx jsou vázány xx xxxxxxxxx jiných xxxxx nebo jsou xxxxx jinými xxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého může xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) který xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x souladu s xxxxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxx jednou za 397 xxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx úvěrového x xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxx, xxxxx splatnost splňuje xxxxxxxx xxxxxxx a) xxxx x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x valorizaci xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx xxx prodán x xxxxxxxxx náklady x krátkém xxxxxxx xxxxx přiměřeném k xxxxxxxxxx fondu odkoupit xx vyplatit xxx xxxxx papíry na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xxxxx hodnotu lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přesné x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu vypočítat xxxxxx xxxxxxx aktiv, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxx, xx niž xx xxxx možné xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx se považují xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, nemá-li standardní xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx x xxxxxx závěru.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Finanční xxxxxxx7), xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx v §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx aktivum xx xxxxxxx z
x) jednoho xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, včetně xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx více xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx kurzů xxxx xxx, nebo
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxxx převod xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nezávisle xx xxxxxxxxx rizicích xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxx nevyplývá xxxxxx ani převod, xxxxxx hotovostního dodání x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxx, která xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) který je x xxxxxxx s xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x x xxxxxxxx 3 x
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx standardního fondu; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx musí dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx mezi fondem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx plynoucí z xxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informacím x společnostech, jejichž xxxxxx xxxx využita xxxx podkladové xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Oceňováním xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, pokud xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx oceňování vykonává
1. způsobilá xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx protistraně xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx často x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. pro xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx složen xxx, že xxxxxx xxx xxxx obchodování xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. a) až x) zákona, xx xxxx složení x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx x
3. x xxxxxxx, xx xxxxx je xxxxxx x nástrojů xxxxxx xxx těch, xxxxx xxxx uvedeny x §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 x 10 xxxxxx,
b) je xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, který xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx skupiny podkladových xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx upravuje takovým xxxxxxxx, aby stále xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxx xx používá, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, a
x) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx postupů xxxxxxxxx xxx složek xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx složení xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx provozní obtíže x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx indexu, xx xxxxxxxxxx v xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úspor
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, je xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx kritéria stanovená x §28 xxxx. 2 x 3,
x) o xxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx je xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxxxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) body 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx vydán xxxxxxxx xxxx regionálními xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx či xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx státem Xxxxxxxx xxxx xxxx v xxxxxxx federativního členského xxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxx z částí xxxxxxxxx federaci, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x)
x) informaci xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x právní x xxxxxxxx xxxxxxx emitenta xxxx datem emise xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx změnách ovlivňujících xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x xxxx schopnost xxxxxx svým xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x finanční situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmena x) uskutečňovanou pravidelně x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx a o xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx do takového xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 1 zákona x xxxxxxxx těch, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, x xxxx, jež xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx obdobnému xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, která xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx podléhá xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xx emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx má sídlo xx území xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx hospodářský xxxxxxx,
x) xxxxx xx sídlo v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx mezinárodní xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx G10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxx ratingu, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Investiční xxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxxxxxxxx derivát8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx složku,
x) xxxxx jejíž xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx peněžní xxxx spojené s xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxx x závislosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kurzu, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx čehož xx xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) jejíž ekonomický xxxxxxxxx a xxxxxx x ní xxxxxxx xxxxxxxxxxx úzce x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru x xxxxxx x ním xxxxxxxxx x
c) xxxxx xx významný xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxx investičního cenného xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 až 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahují xxxxxx, xxxxx je smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx či nástroji xxxxxxxxx trhu, xx xx xx xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx složení indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx kopírování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx používání xxxxxxxx x jiných technik x xxxxxxxx xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 zákona x §36 odst. 1.
(2) Index xxxxx nebo xxxxxxxxx xx tvořen xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 8 x 9 zákona.
(3) Index je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, který jej xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx, xx který xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx xxxxxxx přístupný x
b) tvůrce xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x fond xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 odst. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a odst. 2 xxxx. x) zákona]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx používat x xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu, xxxx repo xxxxxxx x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x g) xxxxxx (xxxx xxx "techniky x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x nástroje xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx podstupované xxxxxx je xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývající x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Limity xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) xx-xx xxx finanční derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; u xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, které xxxx znaky xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie10), xx xxxxxxxxxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxx aktiva,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx dodáním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx smlouvy xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x hodnotě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sloužící xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxxx nepoužije xxxxx případů podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) podkladový nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x tím, xx xxxxx k vypořádání xxxxxxxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu.
(2) Xxxxxxxxxx a veřejný xxxxxxxxx xxxx drží xxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xx xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x případ xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x xx xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
x) s xxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx derivátu x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx stejný den, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x finančního xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx xxxxxx x xxxx xxx týden.
§37
Xxxxxx xxx otevřenou pozici x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavců 2 až 5 xxxxx přesáhnout v xxxxxx xxxxxxxx 100 % hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X případě, xx je limit xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx hodnot, xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx otevřenou xxxxxx x finančních xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx limitu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx speciální fond xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxx xxxx vhodná xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx portfoliu xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx jen "vložený xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxxxxxx denně, veřejný xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx finančního xxxxxxxx, xxxxxx vloženého xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Dlouhé xxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vyjádřenými x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Dlouhé x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx, pokud tyto xxxxxxxx xxxx stejné xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x případě
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx osobě x xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx x splatnosti,
x) xxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxx xxxxxxx, jsou se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxx xxxx a výši.
(4) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 x časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx peněžního xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zbývajících krátkých xxxxxxxxxxxx nástrojů finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo absolutní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu včetně xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx nebo není xxx něj možné xxxxx referenční xxxxxxxxx, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní x xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxx xxxxxxxx tyto xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx denně, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň jednou xx 2 týdny,
x) xxx výpočet xxxxxxxx hodnoty je xxxxxxxx jednostranný konfidenční xxxxxxxx na hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx držení xxxxxxxx 1 xxxxx; xxx xxxxxx rizikovou hodnotu xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx s xxx, že taková xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx na ekvivalent 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx období pozorování xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx 1 xxx; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx přípustné, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, případně xxxxxxx, pokud xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx simulacích xxxx xx simulacích Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vychází ze xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx rozčleněna na xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) u xxxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx fond xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizikové faktory xxxxxxxxxxxx nástrojům x xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) xxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý pracovní xxx srovnání xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx s xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Provádí xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a hypotetické xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vlivů, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx fond. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x úvahu faktory, xxxxx mohou xxx xx následek xxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx ztížit xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhů x případech krize, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx všech xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně.
(5) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x referenčního portfolia. Xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx cíli x limity xxx xxxxxxxxx rizika fondu. Xxxxxx výběru x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nesmí xxx větší než xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Referenční xxxxxxxxx nesmí používat xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vložených xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx dlouhých a xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx referenční xxxxxxxxx obsahující finanční xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) zajišťuje xx xxxxx měnovému xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx deriváty.
(6) X modelu xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxx být hodnota x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
§40
Měření xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxxx") se pro xxxxx xxxxxx xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx kladných reálných xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx výpočtu xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
x) dohodu x xxxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou za xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx dohoda xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx ve všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x to x x případě povolení xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx protistrany, x
2. xxxxxxxxxx započtení xxxxx ve xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx xxxx xxx xx ve xxxx xxxxxxx xxxx jej xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx repo xxxxxxx
(1) Standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx doložit,
x) xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx investování x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx dále
a) xx dobu xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx předmětem,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, případně xxxxx, xxx uplyne xxxxxx xxx zpětnou xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx na protistraně,
x) peněžní prostředky xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx pouze do xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx repo,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, které xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, jsou vysoce xxxxxxxx,
d) zajistí, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx v rámci xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků, x
x) zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxx není xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx podle §28 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxx xxxxxxxx do xxxxxx v xxxxx xxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx příslušných xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA III
XXXXXXXXX MAJETKU X XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx stanovení reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, že xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x poptávkou (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx emitenta a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Základ pro xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 dní, xx xxxxx x 10 %,
x) ne xxxx xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx déle xxx 360 xxx, xx xxxxx o 66 %,
x) xxxx než 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení, xxxxx xxxxx neskončilo, xxxx xxxx zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx majetku, xxxxx byla vydána xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 neodpovídá ceně, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx aktivum s xxxxxxxxxxx odborné péče xxxxxxxx, stanoví fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx aktiva způsobem, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx podává xxxxx x xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Důvody x xxxxxx stanovení reálné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaznamená.
(5) Ke xxxxxxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxx odstavce 3 xx vyžaduje xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jen xx souhlasem depozitáře x xx xxxxxxxxxxx, xx nastaly xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 a 2. Postupuje-li fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku.
§45
Způsob xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxxx kapitál fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x úplata xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xx dni xxxxxxx xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx xxxxx jmenovitých xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, se xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Nemá-li xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyjádřena xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx postupuje podle §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na základě xxxxxxxxx kapitálu připadajícího xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, dle xxxxxx xxxxxxxxxxx výpočtem uvedeným xx xxxxxxx podílového xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x provedeném pokynu
[X §75 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx podílového listu xxxx k upisování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxxx nebo vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) obchodní firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) datum, xx xxxxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx list nebo xxxxx papír xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
k) xxxxxxx pokynu v xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx spojené s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xx odečtení srážky xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
l) celkovou xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x srážky xx xxxxxxxxxx položky.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx xxxxx podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx pracovní xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) jednou za xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx podílníka xxxx vlastníka cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem provádějí xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx písmen x) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx odstavce 1 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxx zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ustanovení xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx neprovedeného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx žádost xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx obchodů
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx obchodu jiným xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx a neupřednostňuje xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx konkrétnímu xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu, k xxxx xxxxxx, k xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, který xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jakož x x povaze xxxxxxxxxx xxxx, xx něž xxx xxxxx xxxxx x obchodu nasměrovat, xxxxxxxx
a) cenu, xxxxxx lze xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) celkový objem xxxxxxx účtovaných xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, s xxxxx xxx pokyn x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx provedení pokynu x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxx vypořádání,
x) objem požadovaného xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x xxxxxxx x
x) jakýkoliv xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx organizační xxxxxxxxxx a pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společností xxxx samosprávným investičním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx určení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond provádí xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx podle odstavce 1 písm. h), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zohledňuje xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) označení xxxxx, které investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x obchodu, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx společnost je xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx provádění obchodů xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů, včetně xxxxxxx provedení pokynů x xxxxxxx ze xxxxxx třetí osoby, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx vždy bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxx, xx xxxxxxx obchody xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) a j) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) neprodlené x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx podmínky xx xxxx nebo xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx jej investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x přesné rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, aby xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx provedením xxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod týká, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, jehož hodnota xx vztahuje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní veškeré xxxxxxxxx xxxxx k xxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx ze strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 určí xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů osoby, xxxx je xxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx a závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx má xxxxxxxx xxxxxx týkat,
x) xxxxxx vlivu xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx bude pro xxxxxxx z fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx mají xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx obchodu nepoškodí xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx ani žádného xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx sdružený xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x odpovídající xxxxxxx xx sdruženého obchodu xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx jiného xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx investiční společnost xxxxxxx doložit, že xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx pravděpodobně dosáhl x xxxxxxxxxxxx obchodů, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx hrazena třetí xxxxxx či pro xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx třetí stranou xx za třetí xxxxxx a
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx předtím, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx vykonána, xxxxxxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x výši nebo xxxxxxx pobídky nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustná je xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx účel xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, spravedlivě x v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 1 xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 a 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX ZPRÁVY X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a), b), x) a x) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) x x) a §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x informace, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx, investiční fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx zajistí, v xxxxxxxxxx na pravidla xxxxxxxxx přímo použitelnými xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) internetová xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx přístupná prostřednictvím xxxxxx sítě Xxxxxxxx x xxx ji xxxx možné snadno xxxxxxxx způsobem vyhledat xxxxx xxxxxxxx firmy xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx x běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx a) x x) xxxxxxxx nepřetržitě x nebyly investičním xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měněny.
(2) Informace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx x xx požádání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bezplatně xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxx změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX O XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx splynutí xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) obsahuje xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) V případě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardní fond, xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx a xxxxxxx běžně používaných x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx tito podílníci xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx fungování, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xx nástupnický xxxxxxxx fond.
§56
Sdělení xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx stávajícím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx verzi sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx změněno, xxxxxxxx xx xxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx podílníkům.
§57
Sdělení x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxx každé xxxxx, xxxxx x období xx data uveřejnění xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení sloučení xx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nástupnickém xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Zrušovaný podílový xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx poskytnou xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx informací5).
(2) Je-li xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx všem nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx trvalém nosiči xxx x listinné xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx tomto xxxxxx xxxxxxxxx xx přiměřené xxxxxxxxxx, xx nichž xx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a
b) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, si xxx volbě mezi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxx podobu, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX USTANOVENÍ PRO XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx jakých xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) poplatky x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x xxxxxxx nebo x vracení poplatků x xxxxxxx výdajů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
c) xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx převod xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §35a odst. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx ujednání, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx informací při xxxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx osoby,
c) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx regulovaný xxx xxxx xx xxxx převodní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx cenné xxxxxx vydávané xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxx x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x cílem zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (market timing) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx stanovení xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo při xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
f) xxxxx x lhůtách vypořádání x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xx x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx rovněž podmínky, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx odkup xxxxx xxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x likvidací xxxx xxx xxxxxxxxx (§99b x 99x zákona),
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx podílníkům xxxxxxxxx.
(3) Dohoda fondů xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx xx zprávy xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxx fondy xxxxxx xxxxxx období, a
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx požadovat xx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx potřebné xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx dnu xxxxxx xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx účetní období.
(4) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxx údaj x xxxxxxxxx právu xxxxx §35b xxxx. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
b) xxxxxx x lhůty informování x využití xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx (§4) nebo xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx pověření xxxxx §78 zákona,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx x činnosti compliance,
x) xxxxxx, způsob x lhůtu xxxxxxx xxxxx x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx dohody fondů,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) prohlášení, xx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx osobou o xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x lhůtu xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxx a xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx x obnovení xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx podílových listů x
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx řešení xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx prospektu,
x) xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fúze, rozdělení xxxx vstupu xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx přestal xxxx xxxxxxxx splňovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený standardní xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx plánované xxxxxx xxxxxxxxxx, auditora, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, a
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx řídící standardní xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx fond,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x ostatními akcionáři xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x dokumentů xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx depozitářem xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") obsahuje
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx a) poskytuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpřístupňuje xx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx plnění jejich xxxxxxxxxx uložených xxxxxxxx xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx standardních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím standardním xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x převodu nepeněžitého xxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) druh xxxxx x porušení právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx událostí, xxxxx xx měl xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx xxxx depozitáři xxxxxxxx xxxx xxxx x rozhodném právu xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx auditory
[K §30a xxxx. 1 xxxx. e) zákona]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x auditorem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxx xxxx auditory") obsahuje xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx požádání,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) uvedení xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
f) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx auditora xxxxxxx, xxxxxx žádostí x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx nesrovnalostí xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Dohoda mezi xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x vypracování xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x způsob a xxxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx standardního xxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, dohoda xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx auditorem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx dohodu xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxx činnosti x xxxxx xxxxx mít xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) chyby x xxxxxxxx xxxx xx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) chyby xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxx související xxxxxxxx xxxx,
x) porušení xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx informací x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX SEDMÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x informační xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 347/2004 Xx., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx investiční společnosti x investičního xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní fond.
9. Vyhláška č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x informační xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky od xxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. r.
Příloha č. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx období xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx výkon xxxxxxxx investiční společnosti xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, případně x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť jen xx část rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx měly kvalifikovanou xxxxx na investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, xxx' jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx x typu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, uvede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, byt' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx společností xx shodě a
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, v rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX) , pokud xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařování x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční společností,
d) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx po část xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx a xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx xxx investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx výše x xxxx účasti xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx auditované hospodářské xxxxxxxx těchto osob, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx x investičním xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx končí xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) aktivech investičního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx pevně stanoveného xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx index xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx této xxxxxx s uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny x xxxxxx xxxxxxx xx konci rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx za xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx x
x) kvantitativních xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx byly zvoleny xxx hodnocení rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Výroční xxxxxx podílového xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x údaje x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx období, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx x dni, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x případně x dni, xx xxxxxxx přestali tuto xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném období x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, pokud xx x této xxxxx uloženo nebo xxxxx osobou jinak xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx majetku xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxx grafické xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vázány xx xxxxx stanovený xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx se x xxxxx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x rozhodném období x grafické podobě,
i) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx list,
k) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu podílového xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx podílový list xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx uzavřeného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx údaj x xxx, kterým xxxxx doba, na xxxxxx xxx fond xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx poté xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx rizik spojených x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Výroční zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (druh nemovitosti15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx budovy, stav x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x případě, xx xxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) způsob x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx xxxxx, xxxx není xxxxxxxxxx využívána, a xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx spravuje,
f) popis xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, věcných břemen, xxxxxxxxx práv xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx týkajících xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx bylo provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx provedli xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx výboru xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx ocenění nemovitosti,
j) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx kterých xxxx xxxx nemovitosti xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx porovnávací metodou,
k) xxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a) xx x).
x) seznam xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x předpovědi xxxxxxxxx toků xxxxxxxxx x držením xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx společnosti,
p) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx nemovitosti nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx nebo před xxxxxxxxx investičního horizontu,
q) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx xxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx porušení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx došlo x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce x. 194/2011 Sb.
Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx uzavření smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx jiné opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx fond, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a
h) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na jednu xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx údaje o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x identifikační xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích podílového xxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx u xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx podílového xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx ke dni, xxx xxxx provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí kromě xxxxx podle bodu 3 obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x kód obce),
b) xxxxx budovy,
c) účel, xx kterým speciální xxxx nemovitostí xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, že xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx důvod xxxx xxxxx a dopady xxxx změny na xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nemovitosti x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč xxxx využívána, x xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostních xxxxxxxxxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Příloha č. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Sdělení o xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, xxxxx údajů xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxx klíčových xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx o rozdílech x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx nabytím a xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) pokud xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a nástupnického xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele xxxxxx a xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx různá xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x nákladů xxxx xxxxxxxxxxxx nebo slučovaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx doby xxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx toho, jak xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí, xxxx se xxxxxxxx xxxx sloučení povoluje xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, kteří xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxx listy,
g) xxxxx o xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx podílových xxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
j) xxxx x xxxxxxxxx xxx splynutí xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx toho kdy x jak xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx poskytováno peněžní xxxxxxxxx pro nepřiměřenost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxx, xxx podílníci, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx lhůty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu podle §100d xxxx. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx dojde ke xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dle §28 xx §30 zákona x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx x xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx situace xxxxxx do xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx na xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx splynutí nebo xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx obsahovat odkazy xx xx části xxxxxxx, ve kterých xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x koordinaci xxxxxxxx x správních xxxxxxxx xxxxxxxxxx se subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx papírů (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx o organizační xxxxxxxxx, střety zájmů, xxxxxxxx xxxxxxx, řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x o změně xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx č. 227/2009 Xx. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., ve xxxxx zákona č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění zákona x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 57/2006 Sb.
10) Nařízení Komise (XX) č. 1126/2008, kterým xx přijímají některé xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x souladu s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Finanční xxxxxxxx: xxxxxxxx a xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x způsobech jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxx č. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx účetní xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx institucemi, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (EU) č. 583/2010 ze dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxx trvalém xxxxxx, než xx xxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx ve xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx republiky (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx fúze fondů, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx pro oznamování.