Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a odst. 2, §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 odst. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x podrobněji xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 odst. 4 xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xx zákona, x jiných právních xxxxxxxx a z xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitáři,
b) xxxxxxxxxxx systémem xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, přenos, sdílení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx útvarem xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko ztráty xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx faktoru nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx plynoucího x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx postupů obchodování, xxxxxxxxxx x oceňování xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxx nabytí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx stanovenému xxxx xx částku rovnající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx nákup xx xxxxxxxxx sjednáním xxxxxxxx prodeje nebo xxxxxxx půjčky cenných xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) repo xxxxxxxx repo nebo xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, kdy xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx uzavřít s xxxxxxxxx náklady v xxxxxxxxx krátké xxxx, x xx xxx xxxxx bude ohrožena xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx splnit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x toho, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesplní xxx xxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxx xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který nemá xxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
k) xxxxxx rizikem riziko xxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxx tržních xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových sazeb, xxxxxxxx kurzů, xxx xxxxx x komodit xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
m) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnoty ostatních xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx speciálním xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx,
o) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx na peněžní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 pracovních xxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx aktiva.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX VÝKONU XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx výkonu dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx a x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx postup xxx xxxxxxxxx, změně, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X naplnění předpokladu xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádných postupů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx a do xxxxxxxxx xxxxxxxx promítnou xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prověřuje, xxx vnitřní předpisy x xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx rekonstruovat. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx uchování xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede a xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx některou xxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 zákona x xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx svých činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx x xxxxxxxxxxx xx sjednáním xxxx xxxxxxxxxx outsourcingu
a) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným investičním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podléhajících xxxxxxx u xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx závěrky x dalších ověření xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx práva xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxx stanovena xxxxxxxx kontroly xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x spolupráci na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, efektivní x xxxxxxxxx řízení x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravomoci x odpovědnost xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx střetu xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxx údajů xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx rizik,
d) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx zájmů při xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Představenstvo
§6
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x trvalé xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x efektivnosti,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx a cílů xxxxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond provádí xxx činnosti, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení a xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx požadovaných xxxxxxxx x zkušeností a xxxxxx prověřování, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx prováděných xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx rozvoje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx investování xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx rizik, x xxx vždy pro xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zajištění xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu.
(3) Představenstvo xxxxxxx xxxxxx xxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), orgány xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Dozorčí xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxx rada") dohlíží, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx, x alespoň xxxxxx xxxxx xxxx vyhodnocuje. X xxxxx plnění xxxx povinnosti dozorčí xxxx pravidelně xxxxx xxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a compliance.
(3) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx vyjadřuje x xxxxxx představenstva xx xxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx provádění xxxxxxxxx xxxxxx nebo činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x §74x xxxx. 4 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx pro xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x ucelené informace.
(2) Představenstvo xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx vnitřního či xxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) o všech xxxxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akceptované xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx x uvedením xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nedostatků,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxx podstupovaného tržního x operačního xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx situaci,
x) celkové xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jejich dovolené xxxxxx, xxxxxxxx nakládání x těmito xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx rekonstruovat xxxx x případě, xx xxxxx x xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx národní bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx z xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami nebo xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně komunikace xxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx osobou xxxxx §78 xxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx podle §4, x pořizování záznamů xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx linkách, případně xxxxxx komunikačních zařízeních,
x) náležitosti xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx komunikace na xxxxxxxxxxx telefonních linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx pěti let xx xxxxxxxx provedení xxxxxxx či xxxxxx; xx platí x xxx xxxxx, jejíž xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu bylo xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x pro xxxxxx právního xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x dokumenty x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx vytváření, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx informace aktuálně, xxxxxxxxxx x uceleně.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťující xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx žádost.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) vytvoří, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx a rychlé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zpřístupní pravidla xxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx vlastníků cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx základě.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) přijme xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a odst. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx xxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx nevyzývala xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních povinností xxxxxxxx jiné osobě xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo xx za obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx písmene c) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 zákona x omezeních ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vykonávají xxx xxxxxxxx xxxx outsourcing, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx osobní xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x osobou xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxx.
§14
Zásady xxx xxxxx hlasovacích xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx představujícími xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě,
b) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx kolektivního investování x
c) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx vznikají x výkonu xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový přístup x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx jejich xxxxxx.
§15
Evidence x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx vydávaných xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. a) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, pokud xx povaha věci xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx zadala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx přijala xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) datum x xxx xxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem,
x) xxx pokynu,
x) datum provedení xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx jakou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx byly vydány, xxxxxx xxxx odkoupeny xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky spojené x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) identifikační xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx jiných xxxxx, xxxxx byly předmětem xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) množství xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchodu,
f) x pokynu datum x xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx předán,
x) u provedeného xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx o xxxx provedení a xxxxx x čas xxxx provedení,
h) xxxxx o xxxxx, xxxxx předala xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx pokynu důvody xxxx xxxxxxxx x
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx členem podnikatelského xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx vyvolat xxxxx xxxxx x důsledku xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx neprodleně informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx mu xxxxx xxxx x úvahu xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu zájmů x souvislosti xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond vezme x xxxxx, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxx získat finanční xxxxxxxx xxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xx odlišný xxxxx xx výsledku služby xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zájmu xxxxxx xxxxx,
c) xx motivaci upřednostnit xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx před xxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxx dostane xx jiné xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx xxxx nepeněžitou xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 zákona (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond dále xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx upřesní závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) vede aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxx 5 zákona, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) účinné postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí střetu xxxxx a xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx provádění xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxx, nebo xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxx a odměnou xx příjmy xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vykonávající činnost xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx činností xxxx vzniknout střet xxxxx,
d) taková xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
e) opatření, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx se podílela xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by přitom xxxxx xxxxx k xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, aby x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx písmen a) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx odstavce 1.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s její xxxxxxxx x rizika, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a udržuje xxxxxx řízení xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obraz x xxxx podstupovaných xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, jimž xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx vnitřní x xxxxxx faktory xxxxxx xxxxxxxxxxxx budoucí strategie xxxxxxxxx investiční společnosti, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx vyplývající x xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx x rizika, xxxx je jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, kterým xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxx rizik,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, v tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx plánu xxx xxxxxx krize xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx povolených produktů, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx provádí své xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx vliv xx xxxxxx rizik, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx a postupovaly x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a limity.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx informuje Českou xxxxxxx banku xxx xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx rizika x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxx postupy xxxxxx xxxxx byly náležitým xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx xxx měření xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x riziku (xxxxx xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xx-xx to xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx podmínek, xxxxx xx mohly xxx nepříznivý xxxxx xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x udržuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x souladu x rizikovým xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zajistí, aby xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx omezení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), a
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v případě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx schopen xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx samosprávný investiční xxxx stresové testování xxxxxxxxxx posouzení rizika xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jsou z xxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx statutu xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx každodenní xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx procesy, xxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a limitů, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx činností a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx zejména na xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, investičním xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx aktivům x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx, jejichž xxxxx xx zejména xxxxxxxxxx
x) xxxxxx vnitřních xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
x) soulad xxxxx činností x xxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se nesmí xxxxxxx xx výkonu xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx dalších účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx x xxx, xxx xxxx přijata xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x případě zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškeré xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx nezávislý xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx členem xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
a) dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního fondu,
x) dodržování xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
x) systémy xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) finanční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplnost, průkaznost x správnost vedení xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx informací, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) xxxxxxxxx x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů České xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti
x) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x xx xxxxxxx xxxxxx ročně,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, uložených xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx alespoň xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX INVESTOVAT STANDARDNÍ XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx jehož xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx nepřevýší částku xx něj xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx žádost xxxxxxxxx6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx určit, xxx x xxxxxxx
1. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx, spolehlivá x xxxxxxx cena, xxxxxx xx buď xxxxx cena, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx znamená, xx ocenění xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
d) pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přiměřené informace, xxx v xxxxxxx
1. investičního cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx trhu jsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x úplné xxxxxxxxx o cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a přesné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
x) který xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxx xx v xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního fondu x
x) se xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. a) xxxxxx se xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x), xxxx-xx standardní xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x jinému xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry, do xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx kritéria xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx požadavkům na xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a
3. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx jinými xxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xx h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx peněžním xxxx, xx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
b) jehož xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx jednou xx 397 xxx, xxxx
x) xxxxx rizikový xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxx, xxxxx splatnost splňuje xxxxxxxx písmena a) xxxx x) xxxx x xxxxxxx dochází x valorizaci xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Nástroj xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxx x omezenými xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx vyplatit xxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxx podílníka.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu lze xxxxxxxx přesně určit, xx nástroj, pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnotu aktiv, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx, xx niž xx xxxx možné xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x
x) vycházejí x xxxxx trhu xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx založených na xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 a 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxx, xxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxxxx v §35 x 36 x xxxx podkladové xxxxxxx xx xxxxxxx z
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. a) až x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx xxxx více xxxxxxxxx sazeb,
x) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxx kurzů nebo xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx derivátem, xx xxxxxxx může standardní xxxx investovat, je xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx ostatních xxxxxxxx xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxx, která jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 zákona x v xxxxxxxx 3 x
d) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxx riziko informační xxxxxxxxx xxxx fondem x xxxxxxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x neveřejným xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou využita xxxx xxxxxxxxxx aktivum xxx xxxxxxx derivát.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x které xxxxxxxxx xxxxx x kotací xxxxxxxxxxx a jehož
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx tržní ceny xxxxxxxx, xxxx, pokud xxxxxx cena xxxx xxxxxxxx, xx způsobu xxxxxxxxx, který využívá xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. způsobilá xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxxx často a xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx účely dostatečně xxxxxxx vybavený xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx jako podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 1 zákona xx index, který
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, že xxxxxx xxx nebo obchodování xxxxxxxx xx jedné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx složen x xxxxxxxx uvedených x §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, je xxxx složení x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx a
3. x případě, xx xxxxx je xxxxxx z nástrojů xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx složením xxxxx §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx,
b) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podkladových xxxxx vhodným x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx indexu xx xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, na xxxxx xx používá, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, x
c) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. uveřejnění xx opírá x xxxxx postupy zjišťování xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx cen xxxxxx xxxxxx, pro které xxxx xxxxx cena xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx složení xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x včasným a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx rozsahu x včas.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx regulováni xx xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx úspor
(1) Xxxxxxx peněžního trhu, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, je nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 a xxxxxxx xxxxxxxx stanovená x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, a
x) xxxxx xx xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx nástroje xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx se vztahuje §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx vydán xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx samosprávnými xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx není zaručen xxxxxxxx státem Evropské xxxx nebo v xxxxxxx federativního xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x)
x) informaci xxxxxxxx se emise xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx x zejména xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx statistické xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx předkládají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) X případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
b) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx písmena x) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně x při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx při změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje o xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) bod 1 xxxxxx s xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, x xxxx, jež xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x centrální xxxxx xxxxxxxxx státu Evropské xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx.
§32
Osoba, xxxxx podléhá xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, která xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) bodu 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx státu Evropské xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx hospodářský xxxxxxx,
b) který xx xxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou spolupráci x xxxxxx xxxxxxxxx x signatářům mezinárodní xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx skupiny X10),
x) který xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx prokazuje, že xxxxxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Investiční xxxxx papíry a xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxx derivát
(1) Xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxxxxxxxx derivát8), xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxxxxx nástroj podle §26 obsahující xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx lze xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxx v závislosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xxxxx, úvěrovém xxxxxxx xx úvěrovém xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx hodnotě, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx derivát,
x) xxxxx ekonomický xxxxxxxxx x xxxxxx x ní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru a xxxxxx s ním xxxxxxxxx a
x) xxxxx má xxxxxxxx xxxxx na rizikový xxxxxx x xxxxxxxxx xxx investičního cenného xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahujícím xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, který xxxxxxxx xxxxxx splňující xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx papír xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je smluvně xxxxxxxxxxxx nezávisle xx xxxxx investičním cenném xxxxxx či nástroji xxxxxxxxx xxxx, má xx xx to, xx xxxxxxx neobsahují. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx za samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Kopírování xxxxxxx indexu akcií xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv indexu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x jiných xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 odst. 2 x 3 zákona x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx podmínky podle §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx který xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx složení indexu xxxxx nebo dluhopisů, xxxxx
a) xx xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; to xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX A NÁSTROJE X OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X MĚŘENÍ XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 odst. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx a nástrojů, xxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx může používat x xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu, xxxx repo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x g) zákona (xxxx xxx "techniky x nástroje").
(2) Xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx být použity xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx snížení rizika x xxxxxxxxxxx, snížení xxxxxxx, nebo dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx, xx podstupované xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx technik x xxxxxxxx jsou xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx x použití xxxxxxxxxx derivátů tak, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx dobu trvání xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx dodáním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x hodnotě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx krytí jednoho xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx cenné papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §41,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx odpovídá xxxxxxx investování a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx splatností x tím, xx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné hodnotě xxxxxxxxxx derivátu.
(2) Xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx drží xxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze do xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx xxx, jde-li x případ xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a xx xxxxxxx další finanční xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx derivátu x tyto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vypořádány xx stejný den, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x datum xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Limity xxx xxxxxxxxx pozici x xxxxxxxxxx derivátů
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxx speciálního fondu x xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx okamžiku 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx reálných xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx veřejný speciální xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx metodou,
x) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x podílu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx portfoliu xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx finančního xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x krátké xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx oceňují kladnými xxxxxxxx hodnotami x xxxxxx podkladové nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx zápornými xxxxxxxx xxxxxxxxx vyjádřenými x korunách českých.
(2) Dlouhé a xxxxxx podkladové nástroje xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx mají xxxxxx parametry, xxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx pohledávky xxxx xxxxxxx xxxx xxxx stejné xxxxx x xxxxxx na xxxxxx podmínky podřízenosti, xxxxxxx toky xxxx xx xxxxxx měně, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) akciových xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, jsou se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xx xxxxxx xxxx a xxxx.
(4) Podkladové xxxxxxxx xxxx xxxxx korelované, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx nástroje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxxx pozice.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx o xxxx xxxxxxxx
x) investiční xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx peněžního trhu, xxxx
c) cenné xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(6) Otevřená pozice xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx derivátům se xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Metoda hodnoty x riziku xx xxxxxxxx xx modelu xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx se na xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx nebo xxxx xxx xxx možné xxxxx xxxxxxxxxx portfolio, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) riziková xxxxxxx xx počítána x xxxxxxx standardního xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 měsíc; xxx xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, že xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 měsíce xxxxxx xxxxx odmocniny xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx období xxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx alespoň 1 xxx; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, případně xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx značným xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx variance-kovariance, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx uznávaných metod x výnosová xxxxxx xx rozčleněna na xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) u xxxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, na xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
i) x xxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojům x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxx pracovní xxx srovnání xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx následujícího xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx hypotetických xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx hodnoty portfolia xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx pozicích xxxxx.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx x identifikaci xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxx značný xxxxx na xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x úvahu faktory, xxxxx mohou mít xx následek xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik, zejména xxxxxxxx likviditu trhů x xxxxxxxxx krize, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxxxxx události s xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Stresové xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx referenčního xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxxx se způsobem xxxxxxxxxxx, investičními cíli x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxx výběru x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxx xxx xxxxx než xxxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Referenční xxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx xxxxxx efekt a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vložených derivátů, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxx
x) zajišťuje xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx uvedených x §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx (xxxx jen "OTC xxxxxxxx") xx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OTC derivátů xxxxxxxxxx x příslušnou xxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
x) dohodu x xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx je xxxxxx účinná a xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x to i x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx započtení xxxxx xx vztahu x XXX derivátům, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx zajištění xx denně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx fond jej xx xx xxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx nezávislé xx protistraně.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx lze xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx investování x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx.
(2) Standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xx dobu trvání xxxxxxxxxx repa cenné xxxxxx, které xxxx xxxx předmětem,
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxx koupi xxxx vrácení xxxxxxx xxxxxx, případně dříve, xxx xxxxxx termín xxx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx protistraně,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx z repa xxxxxxxxx xxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx následně nepoužije xxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, že xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx xxxxxxxxx prostředků, a
x) zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxx není xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Zajištění xxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx o započtení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx a vymahatelná xx všech příslušných xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX MAJETKU X XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, xx pro xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx nedostatek xxxx xxxxxxx12), anebo byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xx splatnosti
a) xx xxxx xxx 90 xxx, se xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, se xxxxx x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 dní, xx xxxxx o 66 %,
d) xxxx xxx 360 xxx, se xxxxx x 100 %.
(3) Základ pro xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx bylo xxxxxxxx insolvenční xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 neodpovídá xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování hodnotu xxxxxxxx aktiva způsobem, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx x jeho reálné xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaznamená.
(5) Ke xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Odsouhlasený xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx změnit xxx xx souhlasem depozitáře x xx předpokladu, xx xxxxxxx nové xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx depozitář xx xxxxxxxx stanovení xxxxxx hodnoty podle xxxxxxxx 3, oznámí xxxx skutečnost xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x oznámením xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx depozitář x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
§45
Způsob xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení aktuální xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxxx xx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx standardních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování x xxxxxx xx xxxxx funkce depozitáře, xxxx auditu x xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xx dni xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxx všech jmenovitých xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, se xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx desetinných xxxx xxxxxxx ve xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Nemá-li xxxxxxxx list xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, je xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx.
(3) X xxxxxxx, že podílový xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xx základě xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx zacházeno xxxxxxxx, dle xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 odst. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx zohlednění xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x rizikový profil xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxx výlučně na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx veřejně dostupných xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx podílového listu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) typ xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx odkoupení),
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, ke xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx papír vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vydaných, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
j) xxxxxxxxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx spojené s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx odečtení xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem x
x) celkovou xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx xxxxx podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx třetí xxxxx, xxxxx odeslání xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) jednou za xxxx měsíců, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx xxxxxx x) x b).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx zbytečného xxxxxxx zaslat xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx povinná k xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ustanovení xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Informaci x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx na žádost xxxxxxxxx.
Provádění obchodů
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx xxxxxxx jiným xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx s přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx profilu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování uvedeným xx xxxxxxx, k xxxx xxxxxx, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx nástroje, který xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, na xxx xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx lze dosáhnout xx převodním xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x jakou xxx xxxxx x xxxxxxx provést,
x) xxxxxxxxxxxxxxx provedení pokynu x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx požadovaného xxxxxxx,
g) xxx xxxxxx x xxxxxxx x
h) jakýkoliv xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxx subjektům x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx vybraných xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx alespoň xxxxxx určení jejich xxxxxxxxx důležitosti,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zohledňuje při xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) označení xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává pokyny x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx pro provádění xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx průběžně x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx provádí xxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx pokyny xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podle §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) a j) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
x) neprodlené x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx případů, kdy xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aktuální podmínky xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx provedeného xxxxxxx, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x přesné rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx sdružování obchodů.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx provedením xxxxxxx takového fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxx nabyla xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx neprovedený obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx týkat,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx obchodu x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého obchodu x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx mají xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx sdružený xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přizná xxxxxx x odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, i xxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx obchod se xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx paragrafu.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí stranou xx xx třetí xxxxxx x
1. xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx ještě předtím, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x existenci x povaze pobídky x xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx příslušné xxxxxxxx x
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxx která je xxx xxxxx účel xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 poskytnout x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx podmínek pobídky, xxxx xxxx sdělí xxx podrobnosti xx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx podílový fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxxxxxx povinnost podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
PRAVIDELNÉ XXXXXX X INFORMACE
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a měsíční xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), b), x) x x) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje podle přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx zpráv x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x) x x) a §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx, uveřejní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, investiční fond xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx zajistí, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie14), xxx
x) internetová xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx omezení a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Internet x xxx xx xxxx možné snadno xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x běžně používaném xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx informace byly xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx a) a x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měněny.
(2) Informace a xxxxxx uveřejňované podle xxxxxxxx 1 musí xxx také x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby a xx požádání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bezplatně xxxxxxx x dohodnuté xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx schválila xxxxx xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx uveřejňuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX O XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx o splynutí xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx navrhovaného xxxxxxxx xxxx splynutí xx jejich xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxx způsobem xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx liší xx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x jiném xxxxxxxx xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx rysech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx fungování, x xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx xx se xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a možný xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stávajícím podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx změněno, poskytne xx tento xxxx xxxx stávajícím xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x sloučení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x období xx data uveřejnění xxxxxxx o splynutí xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxx xxxx prodá xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo která xxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x nástupnický xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx všem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x listinné xxxxxx, xxxx být xxxxxxx tyto xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx tomto xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za nichž xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx xxxxxxx zejména xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxx, xxx se xxxxxxx poskytují, xx xxx volbě xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx podobu, xxxxxxxx xxxxxxx tento xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx xx považuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxx podílník poskytnul xxx nabytí xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST ŠESTÁ
XXXXXXXX USTANOVENÍ XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X PODŘÍZENÝ XXXXXXXXXX XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx standardním xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx jen "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx xxxxxxxx
x) prohlášení, xx jakých xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx podřízeným standardním xxxxxx a údaje x xxxxxxx nebo x vracení xxxxxxxx x dalších výdajů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
c) podmínky, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a odst. 4 zákona.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x lhůty pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx uskutečněných xxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx xxxxx,
c) xxxxx týkající xx xxxxxxx xx regulovaný xxx xxxx na xxxx převodní xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) opatření x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx kapitálu řídícího xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx arbitráže,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx k vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx při xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx vypořádání x platbách xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx; xxxxx xx o xxx xxx fondy xxxxxxxx, xxxxxxxx dohoda xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx smí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx odkup xxxxx xxxx podílových listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x likvidací xxxx xxx xxxxxxxxx (§99b x 99x xxxxxx),
x) postupy pro xxxxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx řídícího standardního xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx podílníkům xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx stejné xxxxxx období, a
x) právo podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx požadovat xx xxxxxxxx standardního xxxxx všechny xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxx xxxxx nemají xxxxxx účetní xxxxxx.
(4) Dohoda xxxxx xxxxxxxx též údaj x xxxxxxxxx právu xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx předávání xxxxxxxxx x dokumentů xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx předání xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx dokumentů, xxxxxx jako xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx řízení rizik x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx předpisů, statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx obdobných xxxxxxxxx xx dohody fondů,
x) způsob a xxxxx informování o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx fond o xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx osobou x xxxxxxxxx informací, a xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů x
x) ujednání x xxxxxxxxxx a xxxxxxx řešení xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x schválených xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx řídícím standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx podřízený standardní xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx působení jako xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
d) způsob x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxx xxxxx, která xx pověřena xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx rizik xxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxx a xxxxx oznamování jiných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx obhospodařuje podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x omezení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x ostatními xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "dohoda mezi xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx budou xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) poskytuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxx zpřístupňuje xx xxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx plnění jejich xxxxxxxxxx uložených xxxxxxxx xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně opatření x cílem zabránit xxxxxxxxxx nákupu a xxxxxxx jejich cenných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. zpracování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx odkupování podílových xxxxx nebo xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx postupech xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxx x porušení právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx strany xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx poskytne depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x xxxxxx x xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx údajů,
x) xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by měl xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x rozhodném právu xxxxx §30a odst. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx xxxxxxxx
[X §30a odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") obsahuje xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx oba xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx auditorovi podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx spolupráce obou xxxxxxxx při xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) způsob x xxxxx vyřizování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx zpráv xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x jejích návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zprávy x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx mít xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxxx zejména
x) xxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx,
x) chyby x pokynech nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) chyby xx výplatě nebo xxxxxxxxxxxx příjmu xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) porušení xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
XXXX SEDMÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx stanovení reálné xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x závazků xxxxx kolektivního investování x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x informační xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x používání xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 347/2004 Xx., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x používání xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního fondu x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., xxxxxx se xxxx vyhláška x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx č. 194/2011 Sb.
Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx byly x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci nebo xxxxxxx, xxxxxxxx o xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx měly kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx' xxx po xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a hospodářského xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx písmen x) až x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx a
i) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx spor xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a identifikační xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařování x xxxxxxxx datu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investičního fondu xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx výsledek,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio manažerech x rozhodném xxxxxx, xxxxxx stručného popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, dále xxxx x dni, xx xxxxxxx vykonávají funkci xxxx činnost, případně x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx xxxx a xxxx účasti x xxxx, xx kterou xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx a xxxx účasti xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx auditované xxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto osob, xxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x tuto xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxxxxx v rozhodném xxxxxx x investičním xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx uváděny podle xxxxxx e) xx x),
x) všech depozitářích xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx než 1 % majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x cennými xxxxxx, xxxxx vykonávali činnost xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dni, xxxxxx končí doba, xx xxxxxx byl xxxxxxxxxx xxxx založen,
n) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech investičního xxxxx zatížených xxxxx xxxxxxx osob,
p) vývoji xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx (benchmarku) xxxxxxxxxx x grafické podobě, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxxx investičního xxxx takový index xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx této xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny x reálné xxxxxxx xx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx depozitáře,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx za xxxxxxxx tři uplynulá xxxxxx a
y) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx rámec xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx listu, xxxxx xxx přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx každá investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio manažerech xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx období x xxxx, xx xxxxxx činnost depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx více než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x době, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx a reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxx grafické xxxxxx; pokud xxxx xxxxxx investování a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx index (xxxxxxxxx), uvede xx x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x rozhodném období x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx všech vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx xxxxxx depozitáři,
p) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx list xx poslední xxx xxxxxxxx období,
q) x xxxxxxx uzavřeného podílového xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx údaj x xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Výroční zpráva xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx a kód xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx budovy, stav x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) účel, za xxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx ke xxxxx xxxxx, uvede xxxxx xxxx xxxxx x dopady xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx práv, a xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx,
x) xxx, ke xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxxxxx zprávy x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx znaleckému posudku, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx nabytí xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx kritérií, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx nemovitost xxxxxxx xxxxxxxxxxx metodou,
k) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx nemovitostí x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx platí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) seznam xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x držením nemovitosti xxxx s účastí xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x zamýšleném xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx uplynutí 2 xxx xx jejího xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx investičního horizontu,
q) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx důvodů xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx došlo x
x) xxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx nemovitostí x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx se xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, které xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovány xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými papíry xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx uzavření smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích osobách x xxxxxxxxx manažerech x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx u xxxx osoby uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících s xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční fond, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x identifikační označení xxxxx mezinárodního systému xxxxxxxxx pro identifikaci xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx v rozhodném xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými papíry xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s uvedením xxxx, xx kterou xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx jeden podílový xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx bodu 3 xxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx kterým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx a xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x případě, xx xxxxxxxxxx není xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx využívána, a xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) označení xxxxxx použité xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx společnostech, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Sdělení x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx údajů xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx navrhované xxxx
x) kopie xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx se nástupnického xxxxxxxxxx fondu,
c) xxxxx x rozdílech x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx různá xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
e) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx slučovaných xxxxxxxxxx fondů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx částek xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx sděleních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx stanovenu xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí, xxxx xx splynutí xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o tom, xxx xx xxx xxxxxxxxx x příjmy xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
x) údaje x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx podílových xxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
j) xxxx o rozhodném xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a
k) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx kdy x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx zejména xxxx xxxxx
x) xxxxxx, během xxxxxxx xxxxx xxxxx vydávány x xxxxxxxxxx podílové xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu,
x) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx nahrazení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx též xxxxxxxxx x tom, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx dojde ke xxxxx x rozložení xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx a zda x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx sloučení xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx podle odstavce 1 nebo 2 xxxxxxx klíčových xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx obsahovat xxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx předpis č. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x koordinaci právních x správních předpisů xxxxxxxxxx se subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX), xxxxx jde x vyjasnění xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety zájmů, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x správcovskou společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2009/65/XX, pokud jde x některá xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x postupu pro xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 227/2009 Xx. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx investování, ve xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Finanční xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx a XXX 40 - Xxxxxxxxx xx nemovitostí.
11) Nařízení Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., o úpadku x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (insolvenční xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., kterou xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x jinými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. července 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx je xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 809/2004 xx dne 29. dubna 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/71/ES, xxxxx jde x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.