Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (dále xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5, §74a xxxx. 8, §75 odst. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 zákona:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Tato xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pravidla obezřetného xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a odst. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 odst. 4 xxxxxx,
c) xxxxxxxx jednání investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx podle §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx právních xxxxxxxx x z xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, x to xxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxxxx vztahů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) organizačním xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx procesů, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vlivem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx postupů obchodování, xxxxxxxxxx x oceňování xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx převedení cenných xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx xx současným xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx papíry ke xxxxxxxxxxx xxxx za xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx prostředkům x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky,
f) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx závazkem xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx převedeným peněžním xxxxxxxxxxx a xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx se xxxxxx rovněž xxxxx xx současným sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx repo nebo xxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx likvidity riziko xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx závazkům x xxxx, xxx se xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebude xxxxx prodat, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx době, x že tím xxxxx bude ohrožena xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx splnit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty vyplývající x toho, xx xxxxxxxxxxx transakce nesplní xxx závazky xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v rámci xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx tržních xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) uznávaným xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x trhy xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vlastní xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx součet xxxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx ostatních xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
n) xxxxxxxx speciálním xxxxxx xxxxxxxxx fond, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx likvidním xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx netrvá déle xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x dosažená xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx x postupy xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx x kontrolní xxxxxx x postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx jen "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a v xxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx. Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx přijímání, změně, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxx xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx předpisy x jimi vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx slouží též xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou
[X §74a odst. 2 xxxx. a) bodu 1 zákona]
(1) Xxxxx některou xxxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx tím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx sjednáním xxxx xxxxxxxxxx outsourcingu
a) xxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx bance, výkon xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podléhajících xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, x provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx xxx řádný x obezřetný výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování a
x) xxxx stanovena xxxxxxxx kontroly činností, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností týkajících xx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx komunikaci x spolupráci xx xxxxx úrovních x xxxxxxxxxxx řádné, xxxxxxxxx x obezřetné xxxxxx x výkon xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx organizačním útvarům xxxx na všech xxxxxxxx stanoveny xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxx údajů xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx limitů pro xxxxxx xxxxx a
x) vytváření kvantitativních x kvalitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x trvalé xxxxxxxxx xxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) stanovení xxxxxxx strategie včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx modely chování x xxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zásad xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx výběr, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx činnosti, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí x zkušeností x xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x zkušenosti xxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x rozsahu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bezpečnostních xxxxx xxx xxxxxxxxxx systém.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje
x) xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, personální x technické zajištění xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx a periodický xxxx xxxxxxxxx auditu.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx i mimořádná xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx mu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx nebo jinými xxxxxx. Xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
§8
Dozorčí xxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále jen "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xx xxxxxxx x efektivní, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx toto xxxxxxxxxxx. X rámci xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x záležitostech, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaveny.
(2) Dozorčí xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx rada xx xxxxxx vyjadřuje x xxxxxx představenstva xx pověření xxxxxxx xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x na jejich xxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje více xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x návrhu xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 zákona a §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx pro xxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé x xxxxxxx informace.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxxxx
a) o xxxxx skutečnostech, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně vlivů xxxx xxxxxxxxx či xxxxxxxx prostředí, x
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akceptované xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx rizika likvidity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x xxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a o xxxxxx koncentrace,
c) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx situaci,
x) xxxxxxx míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxx podmínky přístupu xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchody a xxxxxxxxxxxxx službami x xxxxxxxxx xxxxxx dovolené xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x provedených xxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx poškozením x xxxx přístupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx rekonstruovat xxxx v případě, xx xxxxx k xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx při obhospodařování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami nebo xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx
x) pravidla používání xxxxxxxxxxxxx zařízení, a xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jiných komunikačních xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx x depozitářem, xxxxx osobou podle §78 zákona, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) náležitosti záznamu xxxxx písmene a), xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, jsou-li dostupné, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 nejméně xx xxxx xxxx let xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx; xx xxxxx x xxx xxxxx, jejíž xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx xxxx zaniklo, xxxxx i pro xxxxxx právního nástupce. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy komunikace xxxxx xxxxxxxx 2 x dokumenty x xxxxxxxxx potřebné pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx po dobu xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx vytváření, xxxxxxxx x předávání xxxxxxxxx České národní xxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a uceleně.
(2) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťující xxxxxxx x správnost xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x dalších xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx její žádost.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vytváření x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) vytvoří, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a transparentní xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x další xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) zákona, xxxxx
1. vykonávají činnosti, xxxxx xxxxx být xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
x) přijme xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §74a odst. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx tom
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx xxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxx povinnosti investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxx xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b), xxxx
2. xxx tomto xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníka,
d) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, aby nad xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx ví nebo xx xx obvyklých xxxxxxxxx měla vědět, xx xxxx osoba xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx písmene b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx vyzvat x xxxxxxxx obchodu uvedeného x bodu 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod bez xxxxxxxxxx odkladu; v xxxxxxx, že xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx outsourcing, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx a xx xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx samosprávnému xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
g) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene f) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx nevztahují xx osobní obchody
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx majetku osoby xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Zásady xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv spojených x obhospodařovanými xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx hlasovacích práv x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx vznikají x výkonu hlasovacích xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x zajistí, xxx xxxxxxxxxxx o výkonu xxxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxxx přístupné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Evidence x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxxxx xxxxxx x zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 písm. a) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 obsahuje, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) údaje x xxxxx, která xxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx nebo odkoupení,
x) xxxxx x xxxxx, která přijala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební prostředky xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx odkoupen podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, za xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, x
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přirážky xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x odkoupením podílových xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxx §9 odst. 2 písm. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x provedeného xxxxxxx,
x) množství xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxx,
x) xxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx obchodu,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) x pokynu datum x xxx xxxx xxxxxxx a údaje x osobě, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx rozhodnutí o xxxx xxxxxxxxx x xxxxx a čas xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x osobě, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx provedla xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 písm. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety xxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx vyvolat xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx členů.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx nezbytná xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx všech xxxxxxxxx xxxxxxx v nejlepším xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx představenstva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx střetu xxxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx mu řádně xxxx v xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx střetu zájmů x souvislosti se xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x úvahu, zda xxxxx podle §74a xxxx. 1 písm. x) zákona
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xx odlišný xxxxx xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx od zájmu xxxxxx fondu,
c) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx před xxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx a činnostem, xxxxx poskytují investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx xxxxx jejich xxxxxx, mohou xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx upřesní xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx činnost x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx výměny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx výměna informací xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx kontrolu xxxx se zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx provádění xxxxxx pro fond xxxxxxxxxxxx investování, jejichž xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx přímé vazby xxxx odměnou xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx činností xxxx vzniknout střet xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx nedůvodného vlivu xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, aby x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx a) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx řízení rizik xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obraz x xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x ohledem xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx činností x xxxxxx, xxxx xx xx obhospodařovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx nastaví proces xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx byl zajištěn x xxxxx činností x xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx řízení rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx významná xxxxxx a rizikové xxxxxxx, kterým xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx faktory xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxx prostředí x xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení x xxxxxxx a xxxxxx vyplývající z xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx je jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx řízení jednotlivých xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro řízení xxxxx, v xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a protistrany,
x) zásady xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, států, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, obsah x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx radě.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, aby xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xx vliv xx xxxxxx rizik, byly xx schválenou strategií xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x limity.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx podstatných xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx rizik standardního xxxxx a veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx rizika x xxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx postupy měření xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx testování za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx hodnoty x xxxxxx (xxxxx xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx rizik,
x) je-li to xxxxxx, xxxxxxx pravidelně xxxxxxxx testování x xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxx xxxxxxx podmínek, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
e) zavede x udržuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx limitů pro xxxxxxx rizik xxx xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x souladu x xxxxxxxxx profilem xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx v xxxxxxx x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx rizika fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajistí xxxxxx opatření x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, xx je xxxx xxxxxxx kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx je xx vhodné, provádí xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fondu za xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jsou z xxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx fondu, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx po xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x limitů, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, kontrolu xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx výstupů xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx kontrola xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, investičním xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxx 2 zákona]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx xxxxxxx zabezpečit
x) xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
b) vzájemný xxxxxx vnitřních předpisů x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx,
x) informování xxxxxxxxxxxxxx o připravovaných xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx compliance xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x tom, xxx byla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, cílů x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x správnost vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
g) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx sestavování x xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x udržování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, a
d) xxxxxxxxxxx funkčnosti a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí radu x zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX KTERÝCH XXXX XXXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
§26
Investiční xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxx držení xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx splňovat povinnost xxxxxx podílových xxxxx xx xxxxxx podílníka6),
x) xxxxx xxxx xxx spolehlivě xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx cena, xxxxxx je xxx xxxxx xxxx, nebo xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xx xxxxxxxxx xx emitentovi xxxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx jsou k xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxx trhu xxxx x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx a úplné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx znamená, xx standardnímu xxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) xx xxxxxx spojená xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zohledněna xxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx x jinému xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, do xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
a) cenné xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx nebo osoba, xxxxx xxx obhospodařuje, xxxxxxx požadavkům xx xxxxxx správu a xxxxxx xxxxxxxxxxx a
3. fond nebo xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, podléhá xxxxxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxx investorů,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 a
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx výkonnost jiných xxxxx xxxx jsou xxxxx xxxxxx aktivy, xxx xx mohou xxxxx od xxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx.
§28
Nástroje xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond investovat x xx kterým xx obvykle xxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx,
x) xxxxx původní xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 dní,
x) který prochází xxxxxxxxxxx valorizací výnosů x souladu s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 xxx, xxxx
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx úvěrového x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnost xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) nebo x kterého xxxxxxx x valorizaci xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx je likvidní, xxxx-xx být xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx vyplatit své xxxxx papíry na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx jsou x xxxxxxxxx přesné x xxxxxxxxxx způsoby oceňování, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx fondu vypočítat xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx, xx niž xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) vycházejí x xxxxx xxxx xxxx xxxxx oceňování, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 a 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vést k xxxxxx xxxxxx.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §35 x 36 x xxxx podkladové aktivum xx složeno x
x) jednoho nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx nebo více xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, do xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx umožňuje xxxxxx xxxxxxxxx rizika podkladového xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx ani xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x převodu, podkladových xxxxx jiných než xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 zákona,
x) který xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx deriváty xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x x xxxxxxxx 3 a
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx standardního fondu; xxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x neveřejným informacím x společnostech, xxxxxxx xxxxxx jsou využita xxxx podkladové xxxxxxx xxx úvěrový derivát.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx způsobem xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona xx oceňování, které xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx stranami xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x xxxxx nevychází xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) ocenění xxxxxxx xxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx ceny xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx cena xxxx xxxxxxxx, ze způsobu xxxxxxxxx, který využívá xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na protistraně xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx často a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. pro xxxx účely xxxxxxxxxx xxxxxxx vybavený xxxxxxxxxxx xxxxx investiční společnosti, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, který
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, přičemž
1. xxxxx je xxxxxx xxx, že xxxxxx xxx xxxx obchodování xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, je xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx x
3. x případě, xx xxxxx xx xxxxxx x nástrojů xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xx jeho složení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 x 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, na nichž xx xxxxxxx, a xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. podkladová xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxx, což xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, x
c) xx veřejně xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx postupy xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx které xxxx tržní xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x včasným a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx rozsahu x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx emitent xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, je xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx z kritérií xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx stanovená x §28 xxxx. 2 a 3,
x) x xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx informace, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx který xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx samosprávnými xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx státem Evropské xxxx xxxx x xxxxxxx federativního členského xxxxx Evropské xxxx xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých významných xxxxxxxxxx x zejména xxx změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx svým závazkům x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx statistické xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx peněžního trhu, xx který xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 písm. h) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) uskutečňovanou xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx finanční situaci xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx údaje o xxxxx a o xxxxxxxxxx emise xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxx se vztahuje §26 odst. 1 xxxx. h) bod 1 zákona x xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, a xxxx, jež xxxxxx Xxxxxxxx centrální xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, obsahují dostatečné xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxx týkající xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx
Osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xx xxxxx xx území státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) který xx sídlo v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx mezinárodní xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx je xxxxxxxx alespoň investičním xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, jsou obdobná xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx derivát
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx derivát8), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 obsahující xxxxxx,
x) kvůli jejíž xxxxxxxxxxx lze některé xxxx xxxxxxx peněžní xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, úvěrovém xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxx xxxxx se xxxx proměňovat obdobně xxxx samostatný xxxxxxx,
x) jejíž xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a rizika x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx úzce x xxxxxxxxxxx charakterem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru x xxxxxx x ním xxxxxxxxx x
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx rizikový xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahujícím xxxxxxx, do kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx obsahuje xxxxxx splňující xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný papír xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nezávisle na xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xx za xx, xx xxxxxxx neobsahují. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Kopírování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx9) xx kopírování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx indexu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx technik x xxxxxxxx xxxxx §27 odst. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Index xxxxx nebo dluhopisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx akcií xxxx dluhopisů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Index xx xxxxxxxxxx reprezentativní pro xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx metodiku, xxxxx neopomíjí významného xxxxxxxx xx trhu, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo dluhopisů, xxxxx
x) xx xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
x) tvůrce xxxxxx xx nezávislý xx standardním fondu, xxxxx kopíruje xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx stejného podnikatelského xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx účinná xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXX X XXXXXXXX X OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X MĚŘENÍ XXXXX
[X §27 odst. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxx repo obchody x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. f) x g) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, že podstupované xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx je xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx vyplývající z xxxxxxx technik x xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx kryty xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx používání finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x okamžiku xxxxxxxx a po xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx svém xxxxxxxxx; u měnových xxxxxxxxxxxxx derivátů, které xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské unie10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidního aktiva,
x) má-li být xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, drží x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx celou xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx odpovídající xxxxxxxxxx xxxx předmětného xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx xxxx vysoce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx případů podle xxxxxxxx 2 ke xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxx protistrany s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx prostředky pro xxxxx snížení rizika x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x xx xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
x) s xxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x tyto xxxxxxxx xxxxxxxx jsou vypořádány xx xxxxxx xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x datum vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Limity xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Otevřená pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx speciálního fondu x finančních derivátů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 5 xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx hodnot, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx svoji xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx pokročilými xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxx byla vhodná xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx a složitosti xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx portfoliu xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxx papíru xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx jen "vložený xxxxxxx") je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx podkladové xxxxxxxx x krátké xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Dlouhé xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami x xxxxxx podkladové nástroje xxxxxxxxxx derivátů zápornými xxxxxxxx xxxxxxxxx vyjádřenými x korunách xxxxxxx.
(2) Dlouhé x xxxxxx podkladové nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pohledávky xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx toky xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx nástrojů xx vydal xxx xxxxxxx, xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Podkladové xxxxxxxx xxxx xxxxx korelované, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň 0,95 x časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx o tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx absolutních xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx.
§39
Metoda xxxxxxx x xxxxxx
(1) Metoda xxxxxxx x riziku xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx nebo xxxx xxx xxx možné xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx alespoň jednou xx 2 týdny,
x) pro výpočet xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konfidenční xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 měsíc; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx držení x xxx, že xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx 1 měsíce xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx poměru xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx období xxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx alespoň 1 rok; použití xxxxx xx kratší xxxxxx je přípustné, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx obnovují xxxxxxx jednou za xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud dochází xx xxxxxxx změnám xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx variance-kovariance, xx xxxxxxxxxxxx simulacích xxxx na xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
x) x úrokového xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxx x tím, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx křivka xx xxxxxxxxxx na xxxxxxx 6 časových xxxxx,
x) x xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
i) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx nástrojům x xxxxxxxxxxxx cizích měnách,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx pracovní xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Provádí xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx pozicích xxxxx.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vlivů, xxxxx mají xxxxxx xxxxx xx fond. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx následek xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx krize, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx se provádí xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx vhodnosti skladby xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx fondu nesmí xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxxx xxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx referenční xxxxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx měnové deriváty.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx hodnota x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
§40
Xxxxxx xxxxxx protistrany
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. g) zákona (xxxx jen "XXX xxxxxxxx") se xxx xxxxx xxxxxx podle §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx kladných xxxxxxxx xxxxxx XXX derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Při výpočtu xxxx standardní xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x započtení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx právních řádech, x xx i x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx v případě xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx započtení xxxxx xx xxxxxx x OTC derivátům, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx denně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond xxx xx ve xxxx xxxxxxx xxxx jej xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx nezávislé xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx doložit,
x) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxx 2 zákona x
x) cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx způsobu investování x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního fondu.
(2) Standardní fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx dále
a) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení cenných xxxxxx, případně dříve, xxx xxxxxx termín xxx zpětnou koupi xxxx xxxxxxx,
2. xxxx svěřit xx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx likvidních xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) zajistí, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx repa xxxx xxxxx než reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
§42
Standardní xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx limitů podle §28 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx poskytnutých protistraně xxxx zajištění XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx zahrnout xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx o započtení, xxxxx xx právně xxxxxx x vymahatelná xx xxxxx příslušných xxxxxxxx řádech.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXXX A XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Reálná hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie11) s xxx, xx pro xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx závaznou xxxxxxxx x poptávkou (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx hodnoty xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxxxx podle dostupných xxxxxxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx obdobná rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 xxx, se xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) xx déle xxx 360 dní, xx sníží x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za dlužníkem xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních standardů xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x poctivý xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx stanovení reálné xxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3 xx vyžaduje xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx změnily.
(6) Nesouhlasí-li depozitář xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičnímu fondu. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x takovémto xxxxxxx xxxxxxxxx při ocenění xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx depozitář x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxx kapitál xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxxx xx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx uvedené xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx nebo akcií x xxxxx vynásobená xxxxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx počet xxxxxxxxxxx xxxx uvedený xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxx akcie fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx podílový xxxx xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x nimiž je xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx zacházeno xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 odst. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx zvažovaného obchodu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů a xxxxxxx xxxxxxxx toho, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x rizikový profil xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x provedeném pokynu
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x vydání xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx k upisování xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) obchodní firmu, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) údaje x xxxxxxxxxx společnosti,
x) xxxxxxxxxxxx podílníka nebo xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) datum x čas xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) typ xxxxxx (xxxxxx, upisování xxxx odkoupení),
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx, ke xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx nebo cenný xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx spojené s xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x čistém xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) celkovou xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx
a) následující xxxxxxxx den xx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx třetí xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx pokyny xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx xxxxxx x) x b).
(3) Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxxxxx odstavce 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zaslat xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx povinná x xxxx podle zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx skupiny vlastníků xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu, x xxxx pokynu, x xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx xxxxx x obchodu xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx převodním xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx, x jakou xxx xxxxx k xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxx faktor mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx zadávání xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pro organizační xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo alespoň xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. h), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx při xxxxx převodních xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx provádění xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx osoby, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Přezkoumání xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx změně ovlivňující xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxxxx možný výsledek xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxx obchody xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování nebo xx předává xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxx s §75 xxxx. 1 písm. x) a j) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxx alespoň xxx
x) xxxxxxxxxx x přesné zaznamenání xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx případů, xxx xx odůvodňuje xxxxxx xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx jej xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajišťuje, x
d) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Investiční společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xx xxxxxxx uvedené xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxx nabyla xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx, xxxx jiný investiční xxxxxxx, jehož hodnota xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx nástrojů osoby, xxxx xx možné xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx má xxxxxxxx obchod xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx ceny xx xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx x obchodem xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx ze zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx sdružený xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxx přizná xxxxxx x xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx x xxxxxxxx obchodu jiného xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx obchod se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx pravděpodobně xxxxxx x jednotlivých obchodů, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 odst. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx je v xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
x) je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či pro xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx třetí xxxxxx a
1. xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx předtím, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vykonána, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx o existenci x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx výpočtu, xxxxx ji nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxx která je xxx tento účel xxxxx, x xxxxx xxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x v nejlepším xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxx 1 poskytnout v xxxxxx souhrnného popisu xxxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxx však xxxxx xxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obdobným xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx osobou, splní xxxxxxxxxx povinnost xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejní způsobem xxxxx §54 xxxx. 1 a 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
XXXXX X
PRAVIDELNÉ XXXXXX X INFORMACE
§53
Xxxxxxx a pololetní xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. a), x), x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. f) x x) a §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x informace, xxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx veřejnosti xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Internet x aby xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx způsobem vyhledat xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx datového souboru xxxxxxxx xx xxxxxxx x běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uvedeným v xxxxxxxxx x) x x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měněny.
(2) Informace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 musí xxx také x xxxxxxxxx v sídle xxxxxxxxxx společnosti, investičního xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x dohodnuté xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx změnu xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 zákona, xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx poskytuje způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 a 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X SPLYNUTÍ XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx být xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx splynutí xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) obsahuje xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) X případě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx x xxxx, xx tito xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx rysech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx o splynutí xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx a xxxxx xxxxx na nástupnický xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx stávajícím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx verzi sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx tento fond xxxx stávajícím podílníkům.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x sloučení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx fondu se xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx v xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o splynutí xxxx xxxxxxx sloučení xx rozhodného xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxx prodá xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx x kopii xxxxxxx fondu či xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Zrušovaný xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx podmínky
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx tomto xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podílníkem x xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx xxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx investor xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, x
x) xxxxx, jíž xx xxxxxxx poskytují, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou podobu, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely xxxxxxxx 1 a 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx xx považuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxx xxxxxxxx poskytnul xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx standardním xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) prohlášení, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x další xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x slevách xxxx x vracení xxxxxxxx x xxxxxxx výdajů xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
c) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx předchozí xx xxxxxxxx převod xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a odst. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx x lhůty xxx xxxxxxxxx informací při xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu uskutečněných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx cenné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx takové xxxx xxxxxxx,
d) opatření x zajištění časové xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x vydávání x odkupování podílových xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího standardního xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx vypořádání x platbách xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx xx o xxx xxx fondy xxxxxxxx, xxxxxxxx dohoda xxxxx xxxxxx podmínky, xx nichž smí xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx zrušení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99b x 99c xxxxxx),
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx práva xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxx x akcionářům xxxx xxxxxxxxxx poskytují.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx spolupráce xxxx řídícím standardním xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx zpráv xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx období, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx požadovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny potřebné xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx zprávy auditora xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx též údaj x xxxxxxxxx právu xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx předávání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x využití xxxxxxxxxxxx xxx provádění řízení xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx podle §78 zákona,
x) xxxxxx a lhůty xxxxxxx kopií xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx řízení xxxxx x činnosti xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx předání xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx předpisů, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx dokumentů xx xxxxxx xxxxx,
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx řídící xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx ujednáních xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx informací, x xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx oznamování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x obnovení xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vydaných xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx chyb xxx xxxxxxxxx majetku xxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx rovněž pravidla xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx navrhovaných x schválených xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx oznamování x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx splňovat podmínky xxx působení xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, x
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx společnosti
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) zavede xxxxxx xxxxxxxx x omezení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx akcionáři xxxx podílníky řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x xxxxxx informací x xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx mezi xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, které xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx standardních xxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu a xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx vydávání xx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx postupech xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) druh xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx strany řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x xxxxxx x xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx údajů,
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
g) xxxxxxxx dalších xxxxxxxx, xxxxx by xxx xxxxx depozitář oznamovat xxxxxxx, a způsob x xxxxx xxxxxx xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx toho, které xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxx jeden xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx nakládá jako x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
f) způsob x xxxxx vyřizování xxxxxxx x spolupráci xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx auditora xxxxxxxx standardního fondu.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zpráv xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx týkající se xxxxxxxx standardního xxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x podřízeného standardního xxxxx xxxxxxx, dohoda xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 odst. 2 xx na xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx,
b) chyby x xxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx vydávání xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx srážkové xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) porušení xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, statutem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX SEDMÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o informační xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx během rozhodného xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxxx faktorů, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx vedoucích osobách x xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx o xxx, od kterého xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx o xxx, xx kterého xxxxxxxx vykonávat funkci xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxx jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x hospodářského xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx společnost měla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx osobách; pokud xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx byly x investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx propojené, byt' xxx po část xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx g) x xxxxx jednaly x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sama xxxx na xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx spor xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a identifikační xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , pokud xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx během rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařování x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x dni, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxx xxxx činnost, případně x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše a xxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx personálně xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx e) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx období a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx osoby xxxxxxx xxxx touto xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x době, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
m) dni, xxxxxx končí xxxx, xx xxxxxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku investičního xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vyjádřeném v xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx pevně stanoveného xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x grafické xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx této xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny x reálné xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku investičního xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx za xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx a
y) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx hodnocení rizik xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx rámec xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx systému číslování (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx přidělen,
b) xxxxxxxxxx společnosti, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx podílový xxxx x xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx úschovu nebo xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx u této xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx o době, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu x xxxxxxxxx xxxxxx x názorné grafické xxxxxx; pokud jsou xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx indexu x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, které xx xxxxxx majetku nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx období,
q) v xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, na xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, x informaci, xxx poté xxxxxxx xx xxxxxxxxx, nebo xx přemění xx xxxxxxxx podílový fond x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik spojených x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx údajů xxxxx xxxx 3 obsahuje xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx budovy, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, za xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx ke xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx změny x dopady xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx nemovitost xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí speciální xxxx nemovitostí má,
e) xxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx práv xxxxxxx xxxx s výjimkou xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, ke xxxxxxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx ocenění xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx výboru odborníků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx výroční xxxxxx xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx kritérií, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx stanovena, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx metodou,
k) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx rozsah xxxxxxxxx platí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) seznam xxxxx výboru xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x účastí xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx horizontu,
q) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx xxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx důvodů xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxx a
s) xxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxx se xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Příloha č. 2 x xxxxxxxx č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. x) xxxxxx]
1. Pololetní zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx manažerech,
c) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
d) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx tuto činnost xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx uzavření smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční fond, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx jednu akcii xx poslední tři xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx jiného systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx přidělen,
b) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx x době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx vztahu k xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, po kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxxxxxx podílový list
i) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx najeden podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx uplynulá období
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx bodu 3 xxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx důvod xxxx xxxxx x dopady xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) označení xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) údaje x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx má xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 3 k vyhlášce x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) okolnosti x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kopie xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
c) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xx nabytí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a výnosů16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxx slučovaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hospodářského xxxxxxx xxxxx §18 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx bude stanovován xx xxxx xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxx účinnosti x xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, kteří xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxx listy,
x) xxxxx o xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx období v xxxxxxxxxx podílové fondu,
x) xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů, xxx xxxx možné xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxxxx provést,
x) xxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx kdy x jak xxxxxxxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxx xxx nepřiměřenost xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx ve zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nevyužili xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 zákona, xxxxx xxxxxxxx svá práva xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxx xxxxxxxxx x tom, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dle §28 xx §30 zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a zda x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx sloučení anebo xx xxx.
4. Xx-xx na xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx odkazy xx xx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. března 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x vyjasnění xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx do převoditelných xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety zájmů, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx x obsah xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x některá ustanovení xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., o auditorech x o xxxxx xxxxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx zákona x. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Xx., xx znění zákona x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 57/2006 Sb.
10) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, kterým xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx standardy x xxxxxxx s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (ES) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x IAS 40 - Investice xx xxxxxxxxxxx.
11) Nařízení Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., kterou xx xxxxxxxxx některá xxxxxxxxxx xxxxxx č. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Článek 38 xxxxxxxx Komise (XX) č. 583/2010 xx dne 1. července 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 ze xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx jde x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxxxxx, xxxxxxx údajů xx xxxxx odkazu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.