Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě některých xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b odst. 7, §55 odst. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx obezřetného xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Vymezení xxxxx
Pro účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) compliance xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x jiných právních xxxxxxxx x z xxxxxxxxx předpisů investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, x to xxxxxx statutu, a xx xxxxxxxxx vztahů x obhospodařovanými xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx xxxxx,
x) organizačním útvarem xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) operačním xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxx vlivem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x oceňování xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxx převedení xxxxxxx xxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx prostředkům x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxxx xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnutí půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx závazkem xxxxxxx xxxx xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx datu xx xxxxxx xxxxxxxxx xx převedeným peněžním xxxxxxxxxxx a xxxxx; xxxxxxxxx repem se xxxxxx rovněž xxxxx xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx prodeje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) repo xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, kdy se xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx aktiva, xxxxxx xxxxxx, xx pozici x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxx, likvidovat xxxx uzavřít x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx xxx xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx splnit povinnost xxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty vyplývající x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxxxxxxx peněžních xxxx x rámci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
k) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx tržních cen, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx kurzů, xxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx x komodit xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx standardem xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx cenné papíry x xxxx nebo Xxxxxxxxx komisí,
x) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx snížený x xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx veřejnosti,
x) xxxxxx xxxxxxxxx aktivem xxxxxx aktivum, xxxxx xxxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx netrvá xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx x postupy xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxxxxx systém x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu k xxxxxx xxxxxxxxxx a xxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx řádu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x postupů (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx předpokladu xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx a xx xxxxxxxxx xxxxxxxx promítnou xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prověřuje, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, povaze x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, xxx veškeré vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx rekonstruovat. X zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých činností xxxxx osobou
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx některou činnost, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 zákona x xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx jen "outsourcing"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx žádnou xx svých xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx x souvislosti xx sjednáním xxxx xxxxxxxxxx outsourcingu
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem outsourcingu, x xxxxxxx s xxxxxxxxxxx právními předpisy, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx právními předpisy,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x obezřetný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxx stanovena xxxxxxxx xxxxxxxx činností, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností týkajících xx xxxxxxxxxxxx u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, efektivní x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx útvarům xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx být xxxxx dodržovány xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx majetku a xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx shody xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x kvalitativních informací x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx zájmů při xxxxxxxxxxx všech kontrolních xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x efektivnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx modely xxxxxxx x jednání xxxx, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond provádí xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zásad xxxxxx xxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxx xxx výběr, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx znalosti x zkušenosti osob, xxxxxx kterých investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností x xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx strategii,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx rozvoje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx včetně zásad xxx xxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx compliance a
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Představenstvo schvaluje
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx vždy xxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx vnitřního xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ročně vyhodnocuje xxxxxxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxx x mimořádná xxxxxxxx, včetně zjištění, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx xxxx jinými xxxxxx. Na základě xxxxxx xxxxxxxxxxx přijme xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou provedena xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Dozorčí xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vyhodnocuje. X xxxxx xxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jedná xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rizik, kterým xxxx xxxx xx xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx.
(2) Dozorčí xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, plánování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Dozorčí rada xx předem xxxxxxxxx x xxxxxx představenstva xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx vnitřního auditu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx jejich xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx provádění xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vyjadřuje xx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xx pověření xxxx xxxxxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx komunikace
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x §74x xxxx. 4 xxxx. h) zákona]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé x ucelené informace.
(2) Představenstvo je xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxx vnitřního xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx míry xxxxxxx xxxxxx, rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(3) Představenstvo xx xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a o xxxxxx koncentrace,
x) xxxx podstupovaného xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x likvidní xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik a
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx podmínky, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dovolené xxxxxx, xxxxxxxx nakládání x těmito xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a provedených xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx přístupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx rekonstruovat xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx dat nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx z nich xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx činnosti xxxxxxxxxxx s prováděnými xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným investičním xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx osobou xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene a), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx a čas xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 odst. 1 nejméně po xxxx xxxx let xx xxxxxxxx provedení xxxxxxx či pokynu; xx xxxxx i xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx xxxx zaniklo, xxxxx x xxx xxxxxx právního xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x dokumenty x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxx xxx vytváření, xxxxxxxx x předávání xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a uceleně.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx žádost.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 byl xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investorů
Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) vytvoří, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zpřístupní pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) K xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. získaly nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx důvěrným informacím x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx osobní xxxxxx xxxxx §74a odst. 4 písm. x) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx uveřejnění, xxxx
2. mohlo xxxxx k porušení xxxx povinnosti investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx mimo xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx b), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx mohly být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx nebo xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx vědět, xx tato xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2, nebo
2. xxxxx osobu navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x bodu 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx uvedené v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, že xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx outsourcing, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx podle odstavce 1 se xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, pokud xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku takového xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxxx x účinné xxxxxx pro výkon xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obdobnými cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx investování daného xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
c) předcházení xxxx řízení xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Evidence x xxxxxxxx, upisování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) údaje x xxxxx, která zadala xxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx přijala xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební podmínky x platební prostředky xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx cenných papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxx v hrubém xxxxxxxxx včetně přirážky xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx nebo cenného xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx fondem, nebo xxxxxxx pokynu v xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx zahraničního standardního xxxxx,
b) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) množství xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx aktiv,
d) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
f) x pokynu xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx x údaje x osobě, které xxx pokyn xxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx datum a xxx rozhodnutí x xxxx provedení x xxxxx x čas xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o osobě, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx provedla xxxxxx,
x) x případě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx vyvolat xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x předmětu podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investičního fond xx všech okolností xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx současně x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx zdroji xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx mu xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx související x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x úvahu, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xx odlišný zájem xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zájmu xxxxxx xxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx před xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxx nebo dostane xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 zákona (xxxx xxx "pobídka") x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx upřesní závazné xxxxxxx x opatření x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterých vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, které se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nezávislou kontrolu xxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx provádění xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo zájmy xxxx, pro které xxxxxxxxxx činnost, mohou xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx přímé xxxxx xxxx odměnou xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
d) taková xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
x) opatření, xxxxx zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování služby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx, x
f) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx, x ohledem xx xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, jimž xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx proces xxxxxxxxxxxx rizik xxx, xxx xxx zajištěn x xxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx a umožňoval xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx významná xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, kterým jsou xxxx mohou být xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční společnosti, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ekonomického prostředí x cyklu x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik zohledňuje xxxxxxxxxxxxx x kvalitativní xxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx vyplývající x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx rizika xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxx řízení xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxx a úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, obsah x xxxxx podávání xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x případně xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx rizik, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx x souladu s xxxxx xxxxxxxxx x x xx vyplývajícími xxxxxxx a xxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku bez xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx podstatných xxxxxxx xxxxxxx řízení rizik.
§22
Xxxxxx xxxxxx rizik standardního xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx řízení rizik xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx vliv xx xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx měřeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx náležitým xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) je-li to xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx pro xxxxxx xxxxx, mezi něž xxxxx metoda xxxxxxx x xxxxxx (value xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx pravidelně xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx tržních xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx dopad xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zavede x xxxxxxx zdokumentovaný xxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx všem rizikům, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxx x rizikovým profilem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x písmenu x), x
x) xxxxxxx, zavede x xxxxxxx xxxxxxxx postupy, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx limitů pro xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx schopen xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx vhodné, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx xxxxxxxxx odkupování stanoveným xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontroly, xxxxx xxxxxxxxx na všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx kontrolní činnosti xxxx součástí běžné, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx po xxxxx řízení,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x limitů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxxx rekonciliaci a
x) xxxxxxxx kontrolu; xxxxxxx kontrola xx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx přístupu x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx xxxxxxx zabezpečit
x) soulad vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx činností x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx,
x) informování xxxxxxxxxxxxxx o připravovaných xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx byla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx a propojeně xxxxxxxxx veškeré jejich xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx nezávislý xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx audit xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x oceňování,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x správnost xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxx xxxxxx vnitřního auditu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx strategického a xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x udržování systému xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx systému, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx informuje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX I
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx něj xxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx podílníka6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x obvyklá xxxx, xxxxxx je xxx xxxxx xxxx, nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je nezávislý xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxx, xx ocenění xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx emitentem xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx,
d) xxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x případě
1. investičního cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx jsou x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona znamená, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného papíru,
x) který xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx je x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx x
x) se xxxxxx xxxxxxx rizika xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx se xxxxxxxx xx nástroje, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a e), xxxx-xx standardní xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx papíry, do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx osoba, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx nebo xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, podléhá dohledu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investorů,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §26 a
2. xxxxx jsou vázány xx výkonnost jiných xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx aktivy, xxx xx xxxxx xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx.
§28
Nástroje xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx peněžního trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat x se xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx peněžním trhu, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) který xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx x xxxxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxx xxxxxx xx 397 xxx, nebo
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nástroje, xxxxx xxxxxxxxx splňuje xxxxxxxx písmena x) xxxx x) nebo x kterého xxxxxxx x valorizaci xxxxxx xxxxx xxxxxxx c).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx je likvidní, xxxx-xx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx náklady x krátkém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx vyplatit xxx xxxxx papíry xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, pro xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx od ceny, xx xxx xx xxxx možné nástroj xxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx založených xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 3, nemá-li xxxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx vést k xxxxxx závěru.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je likvidní, xxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx aktivum xx xxxxxxx x
x) jednoho xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx xxxx více xxxxxxxxx sazeb,
c) xxxxxxx nebo více xxxxxxxx kurzů nebo xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx umožňuje xxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx ostatních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x xxxxxxx, podkladových xxxxx xxxxxx xxx xxxx, která xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x v xxxxxxxx 3 x
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx standardního xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxx x protistranou takového xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x neveřejným informacím x společnostech, xxxxxxx xxxxxx xxxx využita xxxx podkladové aktivum xxx úvěrový xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx oceňování, které xxxxxxxx xxxxxx, jíž xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x xxxxx nevychází xxxxx x kotací xxxxxxxxxxx a xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx, pokud xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx způsobu xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, a
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na protistraně xxxxxxxx, a xx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. pro xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vybavený organizační xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx
Finančním indexem xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 zákona xx xxxxx, který
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xx složen xxx, že xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedné xxxxxx indexu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, že xxxxx xx složen z xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) zákona, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx a
3. x xxxxxxx, xx index xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx se složením xxxxx §28 odst. 9 x 10 xxxxxx,
b) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxxxxxx xxxxx vhodným x xxxxxxxxxxx způsobem,
2. xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx stále xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx nichž xx xxxxxxx, x xx xx základě xxxxxxx dostupných kritérií, x
3. podkladová xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, což uživatelům xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. uveřejnění xx xxxxx o xxxxx postupy xxxxxxxxxx xxxx x výpočtu x uveřejnění xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cen složek xxxxxx, xxx xxxxx xxxx tržní xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx hodnoty indexu, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx provozní xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx v xx nejširším rozsahu x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx nebo emitent xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úspor
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxx x kritérií xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) o xxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x investicemi xx takového nástroje xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx je xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx nástroje xxxxxxxxx trhu, na xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx nebo xxxxx xx vydán xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx podmínek xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx emitenta xxxx datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x xxxx schopnost xxxxxx svým závazkům x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx statistické xxxxx o emisi x xxxxxxxxxx emise.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx předkládají xxxxxxx kvalifikovanou třetí xxxxxx, která xx xxxxxxxxx na emitentovi.
(4) X případě xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx který se xxxxxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx dostatečné xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx týkající se xxxxx nebo podmínek xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx finanční situaci xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx umožňující xxxxx hodnocení xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxxx do takového xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) bod 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2, a xxxx, jež xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, obsahují dostatečné xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu,
x) xxxxx xx sídlo xx xxxxx státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou spolupráci x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Borrow (xxxxxxxxx xxxxx skupiny G10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxx prokazuje, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Investiční xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx složku,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx peněžní xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx specifické úrokové xxxxx, ceně investičního xxxxxxxx, měnovém xxxxx, xxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx úvěrovém xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx hodnotě, x xxxxxxxx čehož se xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx derivát,
x) jejíž xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx má xxxxxxxx xxxxx xx rizikový xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu obsahujícím xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 až 3, který xxxxxxxx xxxxxx splňující xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xx xx xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx složka se xxxxxxxx xx samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx9) xx kopírování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx indexu xxxxxx používání xxxxxxxx x xxxxxx technik x xxxxxxxx xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 odst. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx dluhopisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx akcií xxxx dluhopisů, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx metodiku, xxxxx neopomíjí xxxxxxxxxx xxxxxxxx na trhu, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx veřejně přístupný x
x) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx standardním fondu, xxxxx kopíruje xxxxxxx xxxxxx akcií nebo xxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx xxxxxx indexu x xxxx xxxxx xxxxxxx stejného podnikatelského xxxxxxxxx, kde xxxx xxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
HLAVA II
XXXXXXXX X XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 písm. x), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a odst. 2 xxxx. b) zákona]
§35
Xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxx xxxxxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx repo xxxxxxx x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 odst. 1 xxxx. f) x x) zákona (xxxx xxx "xxxxxxxx x nástroje").
(2) Xxxxxxxx a nástroje xxxx být xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investování, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx je xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx fond schopen xxxxxxxxx x
c) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx technik x xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Limity xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx fond snižuje xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xx
x) xx-xx xxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; u měnových xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx xxxxxxxxxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x po xxxxx xxxx xxxxxx smlouvy xxxxxxx prostředky nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx aktivum sloužící xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx finančního xxxxxxxx; xxxxxxxx nepoužije xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx cenné papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx x vypořádání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x použití finančních xxxxxxxx xxxxx do xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx cen, jde-li x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření xxxxxx x finančního xxxxxxxx x xxxx finanční xxxxxxxx xxxx vypořádány xx xxxxxx xxx, xxxx
x) se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření xxxxxx x finančního xxxxxxxx x datum vypořádání xxxxxx finančních derivátů xx xxxxxx x xxxx než xxxxx.
§37
Limity xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Otevřená pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx speciálního xxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx 100 % hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx. V případě, xx xx limit xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx hodnot, xxxxxx standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx, xxxx
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx metodami xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx zvolená xxxxxx výpočtu otevřené xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx papíru nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "vložený xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx denně, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vloženého xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Dlouhé podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx oceňují kladnými xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx mají stejné xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx parametry, xxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx nástrojů pohledávky xxxx závazky xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jsou xx xxxxxx xxxx, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx nástrojů xx vydal xxx xxxxxxx, xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xx stejné xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx silně korelované, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx změnami reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx absolutních xxxxxx zbývajících krátkých xxxxxxxxxxxx nástrojů finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x riziku
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxx xx modelu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxx. Pokud xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx nebo xxxx xxx něj možné xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx relativní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx denně, x xxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 týdny,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx kratší xxxxxx xxxxxx s xxx, že xxxxxx xxxxxxxx hodnota se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) efektivní xxxxxxxxxx období pozorování xxx výpočet rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx 1 rok; použití xxxxx xx kratší xxxxxx xx přípustné, xxxxx došlo xx xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) datové xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, případně xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx změnám xxxxxxx podmínek,
x) xxxxx xx založen xx maticích variance-kovariance, xx historických xxxxxxxxxx xxxx xx simulacích Xxxxx Carlo,
g) x xxxxxxxxx xxxxxx xx zohledňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx úrokovým xxxxx v každé xxxx s tím, xx xxxxxxxxxx výnosové xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx metod x xxxxxxxx křivka xx rozčleněna na xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
h) x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, na xxxxxx xx xxxx xxxxxxx nástroje,
i) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizikové faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) xxxxx zohledňuje xxxxxxxx specifické riziko x
x) xxxxx xxxxxxxx zpětné a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx na základě xxxxx ke konci xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx následujícího xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx na základě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx pozicích xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx fondu xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx likviditu trhů x případech xxxxx, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx referenčního xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxxx se způsobem xxxxxxxxxxx, investičními xxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx než xxxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesmí používat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxxx vložených xxxxxxxx, xxxxx případů, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; potom xxxx xxxxxxxx referenční xxxxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxx x krátkými xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxx
x) xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolio obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx hodnota x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Měření xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §26 odst. 1 xxxx. g) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") se xxx xxxxx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx standardní fond xxxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou za xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx xxxxxx je xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx i x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx konkursu na xxxxxxx protistrany, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx denně oceňováno xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xx svém xxxxxxx nebo xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Standardní xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx smí xxxxxxxxxxxx repo xxxxxxx, xxxxxxxx
x) sjednání xxxx obchodu xxx xxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 2 xxxxxx x
x) cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx repa, xxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Standardní xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxx
x) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo nepůjčí, xxxxx, než xxxxxxxxxxx xxxxxxx svého xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení cenných xxxxxx, případně xxxxx, xxx uplyne xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx na protistraně,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x repa xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx nepoužije xxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, které xxxx předmětem reverzního xxxx, jsou vysoce xxxxxxxx,
x) zajistí, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 zákona hodnotu xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxx xxxxxxxx do xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx s touto xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx právně xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx xxxxx příslušných xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX MAJETKU X XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[K §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx z investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, že xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx průměrnou xxxx xxxx xxxxxxxx závaznou xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx cena).
§44
Stanovení xxxxxx hodnoty xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx xxxxx nule, xxxxx xxxxx dostupných xxxxxxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx emitenta a xxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx nedostatek xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx, které xxxx xx splatnosti
x) xx xxxx než 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, se xxxxx x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 xxx, xx sníží x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, se xxxxx x 100 %.
(3) Základ pro xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx dlužníkem xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx dosud neskončilo, xxxx xxxx zamítl xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx majetku, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 neodpovídá xxxx, xx xxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx podává xxxxx x xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx změnit xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx předpokladu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx depozitář xx xxxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3, oznámí xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x takovémto xxxxxxx xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informuje xxxxxxxxx x této xxxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování je xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx, xx xxxxxx xx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx poplatky xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx dni stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx všech jmenovitých xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx desetinných xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Nemá-li xxxxxxxx list xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotu, je xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx podílový xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx xx základě xxxxxxxxx kapitálu připadajícího xx podílové xxxxx xxxxxxxxxxxx skupin xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 odst. 3 xxxxxx zacházeno xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx statutu podílového xxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx zvažovaného xxxxxxx xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx majetku, likviditu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx spolehlivých x xxxxxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxx nebo xxxxxxxxx podílového listu xxxx x upisování xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) obchodní firmu, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx společnosti,
x) xxxxxxxxxxxx podílníka nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx x čas přijetí xxxxxx,
e) platební xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx související x xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) datum, xx xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx list xxxx xxxxx papír xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxx vydaných, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx xx xxxxx xxxx,
j) xxxxxxxxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx pokynu v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx spojené s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; xx požádání xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx položky.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zašle podílníkovi xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxxxx
a) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx osoby, nebo
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila kroky xxxxx písmen x) x b).
(3) Xxxxx xx informaci x rozsahu xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zaslat xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem jiná xxxxx povinná x xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Informaci x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a neupřednostňuje xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx s přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx cíli, xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx, xxxxx i x xxxxxx převodních xxxx, xx xxx xxx tento pokyn x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx lze xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx místě,
x) celkový xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
c) xxxxxxxx, s xxxxx xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx požadovaného xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx k obchodu x
h) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx organizační xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx stanoví alespoň
x) určení relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxx určení jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx při xxxxx xxxxxxxxxx míst, x
x) xxxxxxxx xxxxx, které investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond pro xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává pokyny x xxxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx osobou, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx provádění xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx pro provádění xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx osoby, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout provedením xxxxxx x obchodu xxxxxxxx možný xxxxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx provádí xxxxxxx xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx předává xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podle §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond v xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
a) neprodlené x přesné zaznamenání xxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx obchodu, xxxxx případů, xxx xx odůvodňuje xxxxxx xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jej investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajišťuje, x
x) xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx sdružování xxxxxxx.
(2) Investiční společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx provedením xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx zabránila xxxxxxx informace týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx odstavců 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého obchodu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx obchod týkat,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx obchodu x
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx provést xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x jedním xxxx několika obchody xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx obchody xxxx xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx ani xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obchodem na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx poměrně x xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Pobídka
[X §75 odst. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
x) xx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx kolektivního investování xxx ještě xxxxxxx, xxx byla příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, informován xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx pobídky x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x nejlepším zájmu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx která je xxx xxxxx xxxx xxxxx, x jejíž xxxxxx není v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, spravedlivě x v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx souhrnného popisu xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xxxx však xxxxx xxx podrobnosti xx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxx, splní xxxxxxxxxx povinnost xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejní xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), b), x) x d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx zpráv x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x) x x) a §35x xxxxxx]
(1) Zprávy x informace, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, investiční fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx přímo použitelnými xxxxxxxx Evropské xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxx omezení a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x aby xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace měly xxxxxx datového xxxxxxx xxxxxxxx xx stažení x xxxxx používaném xxxxxxx a
c) xxxxxxxxxxxx informace byly xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx x) a x) dostupné xxxxxxxxxxx x xxxxxx investičním xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx o tom, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx uveřejňuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx 1 x 2.
HLAVA XX
XXXXXXX X SPLYNUTÍ XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx a srozumitelným xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx jejich investici, x
b) obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) V případě xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx termíny xxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx běžně xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx z xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x způsobech xxxx fungování, x xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx se xx xxxxxxxx klíčových informací xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xx nástupnický xxxxxxxx xxxx.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x xxxxxx xx xxxx uveřejnění xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo prodá xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx o xxxxx xxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, který xx sloučení xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Zrušovaný xxxxxxxx xxxx a nástupnický xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxx x sloučení xx xxxxxxx xxxxxx informací5).
(2) Xx-xx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxx nosiči xxx x xxxxxxxx xxxxxx, musí být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx nosiči xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx xxxxxx, případně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, x
x) xxxxx, xxx xx xxxxxxx poskytují, xx xxx volbě mezi xxxxxxxxx podobou a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx podobu, xxxxxxxx zvolila tento xxxxx informací.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx prostřednictvím elektronických xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxx, existuje-li xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx jen "xxxxxx xxxxx") obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) poplatky x xxxxx xxxxxx xxxxxxx podřízeným standardním xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx nebo x vracení xxxxxxxx x dalších výdajů xxxxxxx standardním fondem x
c) xxxxxxxx, xx xxxxx může xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx podřízeného standardního xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a odst. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx fondů xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o aktuální xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu,
b) xxxxxxx spolupráce při xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx upisování a xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu uskutečněných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxx případného zapojení xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx převodní místo x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx trhy xxxxxxx,
d) opatření x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu a xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx a předejít xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxx x odkupování podílových xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a odkupování xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
x) xxxxx x lhůtách xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx se o xxx oba xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx dohoda xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu fondu xxxxxxx při zrušení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99x x 99x xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx prospekt xxxxxxxx standardního fondu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx poskytují.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se zprávy xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem při xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu požadovat xx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx zprávy při xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x rozvahovému xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx nemají xxxxxx xxxxxx období.
(4) Dohoda fondů xxxxxxxx xxx údaj x xxxxxxxxx právu xxxxx §35b xxxx. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx předávání informací x xxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) způsob x xxxxx předání xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, prospektu x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x využití outsourcingu xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx standardního fondu xxxxx osobou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 zákona,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx kopií xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména xxxxxxxxxx xx řízení rizik x činnosti xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, způsob x xxxxx předání xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx předpisů, statutu, xxxxxx, prospektu nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx dohody xxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů, jestliže xxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx otevřenou pozici, x
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond o xxxxx ujednáních se xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx informací, x xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se stran xxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxx a xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx řešení xxxx xxx xxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx x schválených xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxx od xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx statutu, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx plánované nebo xxxxxxxxxx fúze, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx x xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx splňovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxx jako xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované výměny xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx řízením xxxxx xxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx jiných xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx řídící standardní xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §35b odst. 2 xxxxxx]
Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podílníky xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx depozitářem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitářem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxx mezi xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx oba xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx informace nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxx standardních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx x předcházet xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx vydávání xx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxxxx x odkupování akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxx x xxxxxxxx právních xxxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x způsob a xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx údajů,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx událostí, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §30a xxxx. 2 zákona.
§63
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx a auditorem xxxxxxxxxxx standardního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx auditorovi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) uvedení xxxxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu, x
x) xxxxxx x lhůty vyřizování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx žádostí x xxxxx informace týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxx x vypracování xxxxx auditora a xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx totožné, xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx této xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx dohodu xxxx auditory použije xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx zjistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx dopad xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) chyby x xxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cílů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxx stanovených právními xxxxxxxx, statutem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 270/2004 Xx., x způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x závazků xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., o informační xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., o xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x používání xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., kterou se xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx technik a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx zákona o xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu jejich xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx údaj o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx x výše xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' jen xx xxxx rozhodného období, x xxxxxxxx xxxx x xxxx kvalifikované xxxxxx a hospodářského xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; pokud xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx neauditované a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx propojené, byt' xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xx xxxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) x xxxxx jednaly x rozhodném období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxx, v rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) xxxxx investičního xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) nebo jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke kterým xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, která obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx datu ukončení xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx výsledek,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx stručného popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, dále xxxx x dni, od xxxxxxx vykonávají funkci xxxx xxxxxxx, případně x dni, xx xxxxxxx přestali xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx a xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, spolu s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx kvalifikovanou xxxxx xx těchto osobách; xxxxx nejsou k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) osobách, které xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx personálně propojené, xxx' xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) osobách, které xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a době, xx kterou tuto xxxxxxx vykonávali,
m) xxx, xxxxxx xxxxx doba, xx kterou xxx xxxxxxxxxx xxxx založen,
n) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vyjádřeném x xxxxxxxx podobě a xxxxxx pevně stanoveného xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x grafické podobě, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx investičního xxxx takový xxxxx xxxxxxx,
x) identifikaci majetku, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx této xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vyplacených xxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) skladbě a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx depozitáře,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx a
y) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému číslování (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pro podílový xxxx x xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx x době, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; pokud jsou xxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx se x vývoj tohoto xxxxx stanoveného xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x grafické xxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xx xxxxxx majetku xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx list,
k) počtu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x vlastním xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx období,
q) x xxxxxxx uzavřeného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx údaj x xxx, kterým xxxxx doba, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx poté xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx přemění xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik spojených x technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx údajů xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx této xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis využití xxxxxxxxxxx x v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) popis xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, věcných xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx s výjimkou xxxxxxxxx práv, x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx týkajících xx xxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx bylo provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx zprávy a xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx výboru xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx nabytí nemovitosti,
i) xxxxxxxx metody xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx byla xxxx nemovitosti stanovena, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx metodou,
k) xxxxx o nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x majetku nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obdobně xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) seznam xxxxx xxxxxx odborníků,
o) xxxxx x podstatné xxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x držením nemovitosti xxxx s xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů,
r) xxxxx důvodů xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
d) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařované xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému číslování (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx vykonávali,
e) osobě, xxxxx zajišťuje úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto osobou xxxxx opatrováno více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku investičního xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx údaje o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx podílového fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxxxxxx podílový list
i) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx kromě xxxxx xxxxx xxxx 3 obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx území, název x kód xxxx),
x) xxxxx budovy,
c) účel, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx této xxxxx x dopady xxxx změny na xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx není xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx společnostech, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 3 k xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx
1. Sdělení x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x výnosů16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx všech poplatků x xxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx sděleních klíčových xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hospodářského xxxxxxx xxxxx §18 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx bude stanovován xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx toho, jak xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x podílníky, kteří xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxx listy,
x) xxxxx x tom, xxx xx xxx xxxxxxxxx x příjmy xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílových xxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx o xxxxxxxxx xxx splynutí xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx toho xxx x xxx podílníci xxxxxx xxxxxxx prostředky x případě, že xx poskytováno peněžní xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx xxxxx vydávány x xxxxxxxxxx podílové xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x tom, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx dojde ke xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxx x jakým způsobem xxxx tato xxxxxxx xxxxxx do rozhodného xxx xxxxxxxx anebo xx xxx.
4. Xx-xx na začátku xxxxxxx podle odstavce 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx obsahovat odkazy xx ty části xxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx uvedeny další xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x správních předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety zájmů, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, struktur "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., o xxxxxxxxxx x x změně xxxxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. a xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx přijímají některé xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx a xxxxxxxxx x XXX 40 - Investice xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x způsobech xxxx xxxxxx (insolvenční zákon), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro účetní xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx a jinými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Článek 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx třeba xxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2003/71/XX, xxxxx jde x xxxxx obsažené v xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx republiky (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx oznamování.