Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a odst. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 zákona:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx obezřetného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5 x §82 odst. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx podle §75 xxxx. 3 zákona,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx ze xxxxxx, x jiných xxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx formě,
x) xxxxxxxxxxxx útvarem xxxxx xxxx skupina xxxx pověřená xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) operačním xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxx vlivem vnějších xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x rizika xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx současným xxxxxxxx převzít xxxx xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx rovnající se xxxxxxxx peněžním prostředkům x xxxxx; repem xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nákupu xxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxx papírů zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx cenné xxxxxx xx stanovenému xxxx xx xxxxxx rovnající xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx současným sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx půjčky cenných xxxxxx xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx,
g) repo xxxxxxxx repo nebo xxxxxxxx repo,
h) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, kdy xx xxxxxx splatnými, nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx prodat, xxxxxxxxxx xxxx uzavřít s xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx tím xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesplní xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx nemá xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
x) xxxxxx rizikem riziko xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx tržních cen, xxxxxxxxx měr x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx a xxxxxxx xxxx úvěruschopnosti emitenta,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropským orgánem xxx xxxxx papíry x xxxx nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
m) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv x investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx účetnictví,
n) xxxxxxxx speciálním xxxxxx xxxxxxxxx fond, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx odpovídá reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO VÝKONU XXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXXX XXXXX SPRÁVY X XXXXXX
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx výkonu dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x postupů (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx stanoví xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x jimi xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, schvalovací a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx uchování xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činností xxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx činnost, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x kterou xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx vykonávat investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na smluvním xxxxxxx jiná xxxxx (xxxx xxx "outsourcing"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xx xxx nezbavuje xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx x souvislosti xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxx xxxxxxxx investiční společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, plnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx bance, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podléhajících xxxxxxx u xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x provedení xxxxxx xxxxxx závěrky x xxxxxxx ověření xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) nebyly xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxx poskytovatele.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx komunikaci x spolupráci xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx řádné, efektivní x obezřetné xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxx stanoveny xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx tak, xxx xxxxx být xxxxx xxxxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 až 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vlastním xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx údajů xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx trzích,
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonu vnitřní xxxxxxxx x zamezení xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrolních xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x trvalé xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx modely xxxxxxx x jednání osob, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx činnosti, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zásad xxxxxx xxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxx pro xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx prověřování, xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxx přiměřené povaze, xxxxxxxxxx a rozsahu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx strategii,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x zásad pro xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zásad xxx informační xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, likvidity x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxx vyhodnocuje pravidelné xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zjištění, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx přijme xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx řídicí a xxxxxxxxx systém je xxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Dozorčí xxxx xx podílí xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx rada xx xxxxxx xxxxxxxxx x návrhu xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x na jejich xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx vnitřního xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxx xxxx, vyjadřuje xx xxxxxxx xxxx xxxxx k xxxxxx xx pověření nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona x §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx skutečnostech, xxxxx xx mohly xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně vlivů xxxx xxxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akceptované míry xxxxxxx rizika, rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx podstupovaných rizik, xxxxxx xxxxxx likvidity.
(3) Představenstvo je xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx x uvedením xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nedostatků,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx tržního x xxxxxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x likvidní xxxxxxx,
x) celkové míře xxxxxxxxxxxxxx rizik x
Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx opatření při xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osob x rozhodování o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchody a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx nakládání x těmito daty x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich původního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx poškozením a xxxx přístupem x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx národní bance, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx z xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zjistit xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) pravidla používání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a poskytovanými xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným investičním xxxxxx x depozitářem, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 zákona, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx; xx platí x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx nebo zaniklo, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx nástupce. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx potřebné pro xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx právními předpisy xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx informace aktuálně, xxxxxxxxxx a xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx mechanismy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, údajů, výkazů x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx x rychlé xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zpřístupní xxxxxxxx xxx vyřizování stížností x reklamací vlastníkům xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stížností a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx přijatých na xxxxxx základě.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu a xxxxxxxxxxx střetu zájmů xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
a) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) zákona, které
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu zájmů,
2. xxxxxxx nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) přijme xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx xxxxx k xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx oprávněna osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b), xxxx
2. při tomto xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a odst. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx nebo xx za obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx osobu xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních ve xxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; v xxxxxxx, xx jde x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx písmene x) x
2. případných xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 zákona, pokud xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x osobou xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx, nebo
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském státě Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxx.
§14
Zásady xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx osobě xxx, aby tato xxxxx byla vykonávána xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x xxxxxxxx 1 obsahují postupy xxx
a) sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx investování daného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, které xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx práv byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx jejich žádost.
§15
Evidence x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných podílovým xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 písm. a) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx k vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x platební prostředky xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
i) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx odkoupeny xxxxxxxx listy xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem, nebo xxxxxxx pokynu v xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provede xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. b) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxxx datum x čas xxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, které xxx xxxxx xxxxxx,
x) u provedeného xxxxxxx datum x xxx rozhodnutí x xxxx provedení x xxxxx x čas xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyn xxxx provedla obchod,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx odvolání x
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Zjišťování x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx členem podnikatelského xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 písm. x) xxxx 5 xxxxxx, zjišťuje x xxxx střety xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, které xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) zákona xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx neprodleně informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx současně x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči informací4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx mu řádně xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vezme x xxxxx, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx finanční xxxxxx xx úkor xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) podniká xx stejném xxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné osoby, xxx xx fond xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx, xxxxxx nebo nepeněžitou xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x činnostem, xxxxx poskytují investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx osoba xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx představuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx zájmů"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x
x) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, které se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) bodu 5 zákona, do xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle odstavce 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx osobami xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) nezávislou kontrolu xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxx, nebo zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx přímé vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x odměnou xx příjmy jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vykonávající činnost xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx těchto činností xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičnímu xxxxx, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx služby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx, x
f) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx rizika xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obraz o xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, jimž xx xx obhospodařovaný xxxx xxxxxxxxxxxx investování vystaven, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx x xxxxx činností x xx všech xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx x umožňoval xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx všechna významná xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx budoucí strategie xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cyklu x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x kvalitativní xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx vyplývající x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve své xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxx rizik,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx řízení xxxxx, v tom xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx míru rizika, x xxx vždy xxxxxx xxxxxxx, operačního, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx plánu xxx xxxxxx krize likvidity,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, států, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, trhů x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, obsah x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x případně xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx na xxxxxx xxxxx, xxxx xx schválenou xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x souladu x xxxxx xxxxxxxxx a x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje Českou xxxxxxx banku xxx xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) zavede xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxx a xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx profil fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx údajů a xxx xxxxxxx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx měření xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx (value xx xxxx - XxX) nebo xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) je-li xx xxxxxx, xxxxxxx pravidelně xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx dopad xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x udržuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx rizikům, xxxxx xxxxx mít xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásadní xxxxxx, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx míra xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx systémem limitů xxx omezení xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx v písmenu x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předpokládaného xxxxxxxx limitů pro xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajistí xxxxxx opatření k xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx uplatňuje takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx je xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx jsou x xxxxxxxx likvidity přiměřené xxxxxxxxx odkupování xxxxxxxxxx xx statutu xxxxx, xxxxxxxxx xxxx prospektu.
HLAVA XXX
XXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx kontrolní činnosti xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu xx xxxxx řízení,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x limitů, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx detailů xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) fyzickou kontrolu; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxx přístupu k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x
c) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící činnost xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících se xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxxxx dalších účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x tom, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x případě zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškeré jejich xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxx xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx audit xxxxx xxx členem představenstva, xxxxxxx rady xxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního fondu,
x) dodržování xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) systémy xxxxxx rizik x xxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx a oceňování,
x) úplnost, průkaznost x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
x) spolehlivost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx vnitřního auditu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx analýzy xxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x udržování systému xxxxxxxxx opatření x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx zjištění xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému, a xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informuje představenstvo x xxxxxxx radu x zjištěných skutečnostech.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX INVESTOVAT XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxx držení xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx zaplacenou,
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xx žádost podílníka6),
x) jehož xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx v xxxxxxx
1. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx cena, xxxxxx je buď xxxxx xxxx, xxxx xxxx určená xxxxxxxx, xxxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx periodicky x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx emitentem xxxxxxx xxxxxx xxxx z xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx jsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxx informace, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx jsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx je x xxxxxxx x investičními xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního fondu x
g) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx xx považují xx nástroje, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x), xxxx-xx standardní xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx by mohly xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xxxx xxxx
a) cenné xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx osoba, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. fond xxxx xxxxx, která jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxx investorů,
x) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx jinými xxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) až h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx kterým xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx splatnost je xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx jednou xx 397 xxx, xxxx
x) xxxxx rizikový xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx úvěrového a xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnost xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) xxxx x kterého dochází x valorizaci xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx peněžního xxxx je xxxxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxx x omezenými xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx na xxxxxx podílníka.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx určit, xx xxxxxxx, pro xxxxx jsou k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx xx xxxx xxxxx nástroj xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, a
x) vycházejí x xxxxx trhu xxxx xxxxx oceňování, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx standardní xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx vést x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 a xxxx podkladové aktivum xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxx nástrojů xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, nebo
d) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, je xxxx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x převodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných než xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 zákona x x xxxxxxxx 3 x
x) x xxxx spojená xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx aktivum xxx úvěrový xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x xxxxxxxxxxx způsobem xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx oceňování, které xxxxxxxx xxxxxx, jíž xxx dosáhnout xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x kotací xxxxxxxxxxx a xxxxx
x) xxxxxxx vychází xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, pokud xxxxxx cena xxxx xxxxxxxx, xx způsobu xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, a
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxxx často x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx účely dostatečně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 1 zákona xx index, xxxxx
x) je dostatečně xxxxxxxxxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xx složen xxx, že xxxxxx xxx nebo obchodování xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx indexu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx index xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx s §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx a
3. v xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx těch, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx h) zákona, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx,
x) je xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx indexu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxx, xx xxxxx xx používá, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx dostupných kritérií, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, což xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cen xxxxxx xxxxxx, pro xxxxx xxxx tržní xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx složení a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx indexu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x včasným x xxxxxxx uveřejňováním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx uveřejňují x xx xxxxxxxxx rozsahu x xxxx.
§31
Nástroje xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx investorů xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat xxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxx z kritérií xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 a xxxxxxx xxxxxxxx stanovená x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, a
x) xxxxx xx xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx který xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx samosprávnými xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x částí xxxxxxxxx federaci, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx emise xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx písmene a) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a zejména xxx změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x xxxx schopnost xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) V případě xxxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 3 zákona, xxxxxxxx dostatečné xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b)
a) xxxxxxxxx týkající xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx právní x finanční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostech x xxxxxxx při změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx dostát xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, jež xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2, x xxxx, jež xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x centrální banka xxxxxxxxx státu Evropské xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx právní x finanční situace xxxxxxxx před datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx
Xxxxxx, která xxxxx posouzení Xxxxx xxxxxxx banky xxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) bodu 3 zákona podléhá xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu,
x) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) který xx xxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Borrow (členskému xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx hloubková xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx unie.
§33
Investiční xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxx derivát
(1) Xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxxxxxxxx derivát8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kvůli xxxxx xxxxxxxxxxx lze některé xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx v závislosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx indexu xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxx xxxxx se xxxx proměňovat obdobně xxxx samostatný derivát,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a rizika x ní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx charakterem investičního xxxxxxx papíru x xxxxxx x ním xxxxxxxxx x
x) xxxxx má xxxxxxxx xxxxx xx rizikový xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, je investiční xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx splňující xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx cenný papír xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahují složku, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx xx nástroji xxxxxxxxx trhu, má xx za xx, xx derivát neobsahují. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Kopírování xxxxxxx indexu akcií xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx složení indexu xxxxx nebo dluhopisů9) xx xxxxxxxxxx složení xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxxxxx používání derivátů x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx tvořen dostatečným xxxxxx emitentů akcií xxxx dluhopisů, xxxxx xxxxxxx podmínky podle §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx používá xxxxxxxx, xxxxx neopomíjí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu, xx xxxxx xx xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) je xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx tvůrce xxxxxx x xxxx tvoří xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx účinná opatření x řízení xxxxxx xxxxx.
HLAVA II
XXXXXXXX A XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX X XXXXXX RIZIK
[X §27 odst. 8 xxxx. a), §27 odst. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. b) zákona]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "techniky x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx použity xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx rizika x investování, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx dosažení xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond xx xxxxxxxxxxx, že podstupované xxxxxx je prokazatelně xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx schopen xxxxxxxxx x
c) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx jsou vždy xxxx kryty jeho xxxxxxxx.
§36
Limity xxx používání xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx a veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx speciálního fondu xxxxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx ve svém xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Xxxxxxxx unie10), xx postačující xxxxxx xxxxxx likvidního aktiva,
x) xx-xx být xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx strany standardního xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu dodáním xxxxxxxxx prostředků, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxx xxxxxx likvidní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx nástroj, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sloužící xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx případů podle xxxxxxxx 2 ke xxxxx xxxxxxx finančního xxxxxxxx; xxxxxxxx nepoužije xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx prostředky, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x tím, že xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxx xxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vypořádány xx stejný xxx, xxxx
x) se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření xxxxxx x finančního derivátu x datum xxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxx xx neliší o xxxx než týden.
§37
Xxxxxx xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxx speciálního xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx xxxxxxxx 100 % hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X případě, xx xx limit xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx svoji otevřenou xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx metodou,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx v investičním xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx jen "vložený xxxxxxx") je xxxxxxxxx xxxxxxx celkové otevřené xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx pozice alespoň xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vloženého xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x krátké xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Dlouhé xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami a xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zápornými xxxxxxxx hodnotami xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx českých.
(2) Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje mají xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x případě
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx jsou xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx a xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, jsou se xxxxxxx podřízeností a xxxx ve xxxxxx xxxx x výši.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jedná-li xx o tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx papíry,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxx
c) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx na modelu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxx není xxx xxx xxxxx xxxxx referenční portfolio, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty v xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxx xxxxxxxx tyto xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx počítána x xxxxxxx standardního xxxxx xxxxx, v xxxxxxx veřejného speciálního xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx výpočet xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx xxxxxx nástrojů 1 měsíc; lze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, že xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx ekvivalent 1 xxxxxx pomocí xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
d) efektivní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx 1 xxx; xxxxxxx xxxxx za xxxxxx xxxxxx xx přípustné, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zvýšení cenové xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Carlo,
g) x úrokového xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x výnosová křivka xx rozčleněna xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) u xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x měnového xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojům x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx zpětné x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx srovnání xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxx xxx s xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Provádí xx xx základě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x hypotetické xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx založeny na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Stresové testování xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x úvahu xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx značně xxxxxx xxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, jednostranné xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx.
(5) U modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx musí být xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx výběru x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx větší xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx používat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxxx vložených xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx dlouhých a xxxxxxxx nástrojů; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, nebo
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x riziku větší xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx z finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx jen "OTC xxxxxxxx") xx xxx xxxxx xxxxxx podle §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx reálných xxxxxx OTC xxxxxxxx xxxxxxxxxx x příslušnou xxxxxxxxxxxx. Xxx výpočtu xxxx standardní xxxx xxxxxxxxx
x) dohodu x xxxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou za xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx dohoda xx xxxxxx účinná a xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x to i x xxxxxxx povolení xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX derivátům, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x zajištění xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, je xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxx xx ve xxxx xxxxxxx nebo jej xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx repo xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx smí xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona x
x) cenné xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxx
a) xx xxxx trvání xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx zpětnou xxxxx xxxx vrácení xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxx zpětnou xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx nepoužije xxx xxxxx xxxx,
x) zajistí, xx xxxxx papíry, xxxxx xxxx předmětem reverzního xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx, xx xxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx vyšší xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx repa xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 odst. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxxxx protistraně xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx zahrnout xx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx x započtení, xxxxx je xxxxxx xxxxxx x vymahatelná xx všech příslušných xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX MAJETKU A XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Reálná xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku a xxxxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Xxxxxxxx unie11) x xxx, xx pro xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx nejlepší xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx vydaného emitentem xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx dosud xxxxxxxxxx xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), anebo xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 xxx, se xxxxx x 10 %,
b) xx xxxx než 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) xx déle xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
d) xxxx než 360 xxx, se sníží x 100 %.
(3) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, jestliže xxxxx xxxxxxxxxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx jeho majetku, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že hodnota xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx ceně, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx aktivum x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx aktiva způsobem, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxxxx věrný x xxxxxxx xxxxx x jeho reálné xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaznamená.
(5) Ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx vyžaduje souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx změnit xxx xx souhlasem xxxxxxxxxx x za xxxxxxxxxxx, xx nastaly nové xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx změnily.
(6) Xxxxxxxxxx-xx depozitář xx způsobem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx případě xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Základnou xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, ve kterém xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx uvedené xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úplata za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx, xx zaokrouhlením xx počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxxxxxx, xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx stanovenu xxxxxxxxxx hodnotu, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxx připadajícího xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 odst. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx poměru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx xxxxxx
(K §75 odst. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx zohlednění xxxxxx zvažovaného obchodu xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx prognózy xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx musí být xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx veřejně dostupných xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x vydání nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx x upisování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx a platební xxxxxxxxxx související s xxxxxxx,
f) typ xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, ke xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx list xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx pokyn xxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx kterou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření včetně xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x čistém xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Informaci podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílníkovi xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den po xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx doručení xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx osoby, nebo
x) jednou za xxxx měsíců, xxxxx xx pokyny xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem provádějí xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx zaslat podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxx zákona xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Informaci x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Provádění obchodů
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x přihlédnutím xx konkrétnímu xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu, k xxxx xxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx převodních xxxx, na xxx xxx xxxxx xxxxx x obchodu xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout xx převodním xxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxx účtovaných xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx, s xxxxx xxx pokyn k xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx pro vypořádání,
x) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx k xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx subjektům k xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx povinnosti xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x udržuje xxxxxxxx pro organizační xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxx investičních nástrojů, xxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx vybraných xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo alespoň xxxxxx určení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) jiné xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), xxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx převodních xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává pokyny x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx získat předchozí xxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx odstavce 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu ze xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx nedostatky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(2) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx časové xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx obchodu, xxxxx případů, xxx xx odůvodňuje povaha xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx provedeného xxxxxxx, xxxxx jej investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x přesné rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod týká, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxx hodnota xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx veškeré xxxxxxxxx kroky x xxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxx informace týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx xx možné xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zákazníků, xxxxxxx se xx xxxxxxxx obchod týkat,
x) určení vlivu xxxxxx obchodu a xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x
x) rozvržení plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxxxx provést xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo s xxxxxxxx jiného zákazníka xxxx s obchodem xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx rozvržení plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování x xxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x odpovídající xxxxxxx xx sdruženého obchodu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 4. To xxxxx obdobně, i xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, xxx jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Pobídka
[X §75 xxxx. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) je hrazena xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxx třetí xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx třetí stranou xx za třetí xxxxxx a
1. xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx ještě xxxxxxx, xxx xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, informován xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx o existenci x xxxxxx xxxxxxx x výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu, xxxxx xx nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx investorů.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxx která je xxx tento xxxx xxxxx, a xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) bodu 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx však xxxxx xxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obdobným xxxx x §15e zákona xxxxxxxxxxxx podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxx, splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx požadovanou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X INFORMACE
§53
Xxxxxxx x pololetní xxxxxx x měsíční xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a), b), x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx rámec xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x) x x) a §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx použitelnými xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx přístupná prostřednictvím xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx ji xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měly xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx používaném xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx a) a x) xxxxxxxx nepřetržitě x xxxxxx investičním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Informace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx x sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxx v dohodnuté xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x tom, xx Xxxxx národní xxxxx schválila xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 a 2.
XXXXX II
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx splynutí xx jejich investici, x
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxx způsobem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx standardního fondu, xxxxx xx liší xx termínů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx členském xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx x toho, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx rysech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx xx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu se xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx na nástupnický xxxxxxxx fond.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stávajícím podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx změněno, xxxxxxxx xx tento xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx v období xx data uveřejnění xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx sloučení xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx prodá xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx dokumentů, prospektu xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xx xxxxxxx nosiči informací5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx trvalém xxxxxx xxx v xxxxxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxx xxxx podmínky
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx nosiči xxxxxxxxx xx přiměřené xxxxxxxxxx, za xxxxx xx uskutečňuje xxxx xx uskutečnit xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx splněna xxxxxxx xxxxx, xxxxx investor xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxx, jíž se xxxxxxx xxxxxxxxx, si xxx volbě mezi xxxxxxxxx podobou x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely xxxxxxxx 1 a 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx elektronických xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx má xxxxxxxxxx přístup k xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx podílových xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX FOND X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxx xxxxx") obsahuje způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx jakých xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a údaje x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx standardním fondem x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx proveden xxxxxxxxx xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx ujednání, xxxxx xxxxxxxx
a) frekvenci x lhůty xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx spolupráce xxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx případného zapojení xxxxx osoby,
x) xxxxx týkající se xxxxxxx na regulovaný xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx místo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxx x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo při xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx ve xxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx při xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním fondem; xxxxx xx x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, obsahuje xxxxxx xxxxx rovněž podmínky, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx zrušení xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99x x 99x xxxxxx),
x) postupy xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxx, xxxxxxx xxxx prospekt xxxxxxxx standardního fondu xxxxxx práva xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílníkům xxxxxxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxxxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxx xxx plánovaném xxxxxx, xxxxx mají xxx fondy xxxxxx xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zprávy xxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozvahovému dnu xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx období.
(4) Dohoda fondů xxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §35b xxxx. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx předávání informací x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x lhůty předání xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jako xxxxxx xxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx outsourcingu xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) nebo xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx osobou na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 zákona,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx rizik x xxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx, způsob x lhůtu xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx obdobných dokumentů xx dohody xxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx řídící xxxxxxxxxx xxxx informuje podřízený xxxxxxxxxx fond o xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx informací, x xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která zahrnují
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo odkupování xxxx vydaných xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů x
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem navrhovaných x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx informací, pokud xx xxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený standardní xxxx přestal xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx jako xxxxxx standardní xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, auditora, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, a
x) způsob x xxxxx oznamování jiných xxxx stávajících ujednání, xxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx standardní xxxx,
x) zavede xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a
§62
Dohoda x xxxxxx informací x dokumentů mezi xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx o výměně xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitářem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") obsahuje
a) xxxxxxxx dokumentů a xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx vyměňovat,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo upisování x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx ujednání x převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxx účetního období xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) druh xxxxx x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx poskytne depozitáři xxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, a xxxxxx x xxxxx podání xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 zákona.
§63
Dohoda x výměně xxxxxxxxx xxxx auditory
[X §30a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Dohoda o xxxxxx informací mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x auditorem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") obsahuje xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx budou oba xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo dokumenty xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx příslušného standardního xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx nakládá xxxx x nesrovnalostmi uvedenými xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx auditora xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx auditora x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jakož x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx standardního xxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, dohoda xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx této xxxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx zjistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx při výkonu xxx činnosti x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zejména
a) xxxxx xx výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) chyby x pokynech xxxx xx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím standardním xxxxxx,
x) xxxxx xx výplatě nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cílů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x xxxx stanovách, xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
x) porušení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a závazků xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x investičního xxxxx.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx standardní xxxx.
9. Vyhláška č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., xxxxxx se xxxx vyhláška x. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. r.
Příloha č. 1 x vyhlášce č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 písm. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx vliv na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, od kterého xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx a výše xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a hospodářského xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx propojené, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx propojení x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxxx xxxx je xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xx xxxx xxxxx kolektivního investování, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) nebo jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , pokud byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do obchodního xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) každé xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx uzavření smlouvy x obhospodařování x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
d) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx výsledek,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx stručného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x dni, xx xxxxxxx vykonávají funkci xxxx xxxxxxx, případně x xxx, od xxxxxxx přestali xxxxxxxxx xxxxxx nebo činnost,
f) xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx x xxxx, po kterou xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast,
g) xxxxxxx, xx kterých xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx kvalifikovanou xxxxx xx těchto xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x tuto xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx personálně propojené, xxx' jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxxxxx x rozhodném xxxxxx s investičním xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx uváděny podle xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx investiční xxxx, byť jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx končí xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku investičního xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x grafické xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx index xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx dni, xxx xxxx provedeno ocenění xxx účely xxxx xxxxxx s uvedením xxxxxxx pořizovací ceny x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) všech vyplacených xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx hodnocení xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x nástroji x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx rámec xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (ISIN) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x dni, xx kterého vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávat,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx o xxxx, xx kterou tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx podílového listu x xxxxxxxxx období x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; pokud xxxx xxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x grafické xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxx se xxxxxx majetku nebo xxxxxx podílníků xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období,
j) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx funkce depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zpráva xxxxxxxx xxxx xxxx x dni, kterým xxxxx xxxx, xx xxxxxx byl fond xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx poté xxxxxxx xx xxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx xxxx informace
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx, xxxx x míru jejího xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx xxxxx, uvede xxxxx xxxx xxxxx x dopady této xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, že nemovitost xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, který x xxxxx nemovitostí speciální xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, věcných xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx týkajících se xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x znalcích, xxxxx xxxxxxxx ocenění xxxxxxxxxxx a případné xxxxxxxxx výboru odborníků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx nabytí xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx metody xxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx byla xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx porovnávací xxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx nemovitostí x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obdobně xxxxxxxxxx písmen a) xx x).
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x předpovědi xxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx nemovitostní společnosti,
p) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v době xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxx investičních cílů,
r) xxxxx xxxxxx porušení xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx došlo x
x) xxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx se nemovitostí x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx účasti xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha č. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti obsahuje xxxxx o
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxx v rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx představenstva, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali a
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx ukončení obhospodařování xxxxxxxxxx společností,
c) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx fond, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po kterou xxxxxxxxxx činnost obchodníka x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x identifikační xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, byl-li přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx jiné opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je u xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podílový list
i) xxxxx emitovaných xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx najeden podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx za xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx území, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx kterým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx účelu, xxxxx důvod této xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx nemovitosti x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx důvod, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Sdělení o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, zejména
x) okolnosti x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kopie xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o rozdílech x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx syntetické xxxxxxxxx xxxxxx x výnosů16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x nákladů obou xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx základě částek xxxxxxxxxxxx v jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx stanovenu xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx podílem x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 odst. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx bude xxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxx, jak xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxx, xxx má xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu,
x) údaje x úmyslu pozastavit xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x rozhodném xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx o xxxxxx, xxxxxx toho xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx x případě, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro nepřiměřenost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje zejména xxxx xxxxx
x) xxxxxx, během xxxxxxx xxxxx xxxxx vydávány x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, mohou xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x tom, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx dojde xx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 zákona x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx x zda x xxxxx způsobem xxxx tato xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxx sloučení xxxxx xx něm.
4. Xx-xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx klíčových bodů xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx části xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx další xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. března 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx papírů (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), ve xxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x organizační xxxxxxxxx, xxxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxx, řízení xxxxx a obsah xxxxxxx xxxx depozitářem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., o xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Sb. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x souladu s xxxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (ES) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx a xxxxxxxxx a IAS 40 - Investice xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (insolvenční zákon), xx znění pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxx x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Komise (XX) č. 583/2010 xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xx třeba xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx prospektu xx xxxxx trvalém xxxxxx, xxx je xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 ze xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx odkazu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x katastru xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx ustanovení týkající xx fúze fondů, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.