Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (dále xxx "zákon") k xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 odst. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pravidla obezřetného xxxxxx činnosti investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx podle §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
b) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 zákona,
§2
Vymezení xxxxx
Xxx účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) compliance xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx ze xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x z xxxxxxxxx předpisů investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx, x to xxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx skupina xxxx pověřená xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxxxx procesů, xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx vlivem vnějších xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x dokumentačního x xxxxxx xxxxxxxxxx x nedostatků xx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x oceňování xxxxxxxxxxx jménem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxx převedení xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx převzít tyto xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úroku; xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxxx se současným xxxxxxxxx xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx nabytí xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx papíry xx stanovenému xxxx xx částku rovnající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx rovněž nákup xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx repo xxxx xxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxx xxxxxxxxx závazkům v xxxx, xxx xx xxxxxx splatnými, nebo xxxxxx ztráty xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx prodat, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx krátké době, x že xxx xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx splnit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílových listů,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty vyplývající x xxxx, xx xxxxxxxxxxx transakce nesplní xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx rizikem xxxxxx xxxxxx vyplývající xx xxxx tržních xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx kurzů, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx v majetku xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx způsobeno xxxxxxx tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, cen xxxxx x xxxxxxx xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Evropským orgánem xxx xxxxx papíry x xxxx xxxx Xxxxxxxxx komisí,
m) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které se xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx speciálním xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx likvidním xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx netrvá déle xxx 5 pracovních xxx x xxxxxxxx xxxx odpovídá xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx xx požadavky xxxxxxxxx xx xxxxxx x kontrolní xxxxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu k xxxxxx naplňování a xxx výkonu dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx x postupů (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanoví postup xxx xxxxxxxxx, změně, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx předpisy x jimi xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zabezpečí, xxx veškeré xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx xxxxxx rekonstruovat. X zabezpečení tohoto xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxx uchování xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx.
§4
Zajištění xxxxxx xxxxxxxxx činností xxxxx osobou
[X §74a odst. 2 xxxx. a) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx by xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na smluvním xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xx tím nezbavuje xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx činností, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx činnosti, které xxxx předmětem outsourcingu, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, plnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx xxxxxxx xxxxx, výkon xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly činností, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx outsourcingu x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx řádné, efektivní x obezřetné xxxxxx x xxxxx dalších xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx organizačním xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x odpovědnost tak, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx skutečným xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxx sjednaných na xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx informací x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx x zamezení xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která formulují xxxxxx zásady a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxx prověřování, xxx xxxxxxxx a zkušenosti xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx přiměřené xxxxxx, xxxxxxxxxx x rozsahu xxxx prováděných činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx střetu xxxxx x zásad xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bezpečnostních zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) investiční xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx, x xxx vždy xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx výkonu a xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx vnitřního xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně a xxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zjištění, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx auditorem2), orgány xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Na xxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx rada") dohlíží, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx, x alespoň xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx plnění xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx pravidelně xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, kterým xxxx xxxx by xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Dozorčí rada xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a compliance.
(3) Dozorčí xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx rada xxxxx k xxxxxx xx pověření nebo xxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a odst. 2 xxxx. x) bodu 2 zákona x §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx aktuální, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx míry xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Představenstvo je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o
x) xxxxxxxx compliance, xxxxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx toho, zda xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx koncentrace,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x operačního xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x likvidní xxxxxxx,
x) celkové míře xxxxxxxxxxxxxx rizik x
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, pomocí kterých xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx v xxx zaznamenaným, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx jejich stanovení, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx systému ukládána xxxx související x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx službami a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x těmito xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx původního xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx poškozením x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx rekonstruovat xxxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx systému, x
x) zabezpečí zpřístupnění xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny klíčové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zjistit xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) pravidla používání xxxxxxxxxxxxx zařízení, a xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle §4, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx na těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx písmene x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li dostupné, x obsah přenášené xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx; xx platí i xxx xxxxx, jejíž xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu bylo xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx nástupce. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx dodržování limitů xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxx vytváření, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťující xxxxxxx x správnost xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx její žádost.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vytváření x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx náležité, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx vlastníků cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx vnitřních informací xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, které
1. vykonávají činnosti, xxxxx xxxxx být xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné důvěrné xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx neoprávněnému uveřejnění, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx stanovené xxxxxxx,
c) xxxxxxxxx, xxx osoba podle xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama xxxxxx oprávněna osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxx
2. při xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx zákazníka,
d) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a odst. 5 xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx ví xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato osoba xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) zabezpečí informování xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních xx xxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx jim xxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod xxx xxxxxxxxxx odkladu; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, aby tato xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x na xxxxxxxx poskytla bez xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx, x
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx podle odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, nebo
b) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx na srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx výkon hlasovacích xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx tato xxxxx byla vykonávána xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx osobě,
b) xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxx řízení xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx práv byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního investování xx jejich xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podílovým xxxxxx a zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, která xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx přijala xxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) xxxxx x xxx přijetí pokynu,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx podílový xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
j) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx odkoupeny xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx papíry vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x hrubém xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x odkoupením podílových xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, tyto údaje
x) obchodní xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxx a provedeného xxxxxxx,
c) množství xxxxxxxxxxxx nástrojů nebo xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x pokynu xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx x osobě, xxxxx xxx xxxxx předán,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxx xxxx provedení,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx předala xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x případě xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx odvolání x
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx rovněž s xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx neprodleně informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v nejlepším xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx zdroji střetu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx informací4) xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx xxxxx xxxx x úvahu xxxxx zájmů související x činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, zda xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) xx odlišný xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xx motivaci upřednostnit xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx dostane xx jiné xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx nepeněžitou xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "pobídka") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx za poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx dále xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, které ve xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx kolektivního investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů a
x) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx kterými xx spojen xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení podle §74a odst. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) účinné xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nezávislou kontrolu xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro které xxxxxxxxxx činnost, mohou xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx odměnou xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vykonávající činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
x) opatření, xxxxx zamezí osobě xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx dojít k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxx kontrolu této xxxxxxxx tak, aby x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx vhodná opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXX ŘÍZENÍ XXXXX
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx x rizika, xxxx je jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx podstupovaných xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx rizik tak, xxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nových, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx jsou xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Řízení rizik xxxxxxxxxx vnitřní a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx budoucí strategie xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx regulatorního prostředí. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx xxxxxx řízení x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na rizika xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vystaveny,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx významnosti xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
d) xxxxxx xxx řízení xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx míru rizika, x tom xxxx xxxxxx tržního, operačního, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, zeměpisných xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx, obsah x xxxxx xxxxxxxx zpráv x řízení rizik xxxxxxxxxxxxxx a případně xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx na xxxxxx rizik, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x souladu x xxxxx xxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Postup xxxxxx xxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxx a xxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx měřeny na xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx pravidelné xxxxxx testování xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, mezi xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x riziku (xxxxx xx risk - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx scénářů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx z možných xxxx xxxxxxx podmínek, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx dopad xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zavede x xxxxxxx zdokumentovaný xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizik pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx všem xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásadní xxxxxx, x x xxxxxxx x rizikovým xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx míra rizika xxxx v xxxxxxx xx systémem limitů xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), a
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx náležité postupy, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předpokládaného xxxxxxxx limitů pro xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx je xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx stresové testování xxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx z xxxxxxxx likvidity přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx fondu, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx.
HLAVA III
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx každodenní xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx po xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x limitů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx kontrola se xxxxxxxx zejména na xxxxxxx přístupu x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx zejména zabezpečit
x) soulad xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) vzájemný xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
x) soulad xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx představenstva x xxxxxxxxx zjištěných významných xxxxxxxxxxx,
b) informování xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx compliance xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxxx přijata xxxxxxxxxxxx nápravná opatření x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x propojeně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx rady xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, aby xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx,
x) finanční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplnost, průkaznost x správnost xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) spolehlivost xxxxxxxx, statistických a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) funkčnost x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx výkazů České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx při xxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxx provedeny xxxx činnosti
a) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x xx xxxxxxx xxxxxx ročně,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vytvoření x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxxxxx, uložených na xxxxxxx zjištění xxxxxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx systému, x xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(5) Organizační xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx skutečnostech.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, DO KTERÝCH XXXX INVESTOVAT STANDARDNÍ XXXX
§26
Investiční cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
a) x xxxxxxxx xxxxx držení xxxx standardnímu xxxxx xxxxxxxxx ztráta, xxxxx xxxx xxxxxxxxx částku xx něj xxxxxxxxxx,
x) jehož likvidita xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx cenu xxx spolehlivě určit, xxx v xxxxxxx
1. investičního cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx znamená, že xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxx xxxxx xxxx, xxxx xxxx určená xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx emitentovi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx z informací xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx z xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx trhu jsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx standardnímu xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx o cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
x) který je xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx je x xxxxxxx x investičními xxxx a investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xx xxxxxx spojená xxxxxx xxxx dostatečně zohledněna xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x), xxxx-xx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx informace, xxxxx xx mohly xxxx k jinému xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xxxx xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, pokud
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx obhospodařuje, xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx správu a xxxxxx xxxxxxxxxxx a
3. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx jinými aktivy, xxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx fond investovat x se xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu, xx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 dní,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za 397 dní, xxxx
x) jehož rizikový xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nástroje, xxxxx splatnost xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx b) xxxx x xxxxxxx dochází x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxx x omezenými xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx fondu odkoupit xx xxxxxxxx své xxxxx xxxxxx xx xxxxxx podílníka.
(3) Xxxxxxxxx peněžního trhu, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx přesně xxxxx, xx xxxxxxx, pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu vypočítat xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx ceny, xx xxx by xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx mezi informovanými xxxxxxxx xx obvyklých xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx z xxxxx trhu xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx se považují xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 2 a 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vést x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), do kterého xxxx standardní fond xxxxxxxxxx, xx likvidní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx několika xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx více xxxxxxxxx sazeb,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, nebo
d) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx derivátem, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx umožňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx uvedeného x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx ostatních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxx, která jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) který je x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx deriváty xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x x odstavci 3 x
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémem řízení xxxxx standardního xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx informační xxxxxxxxx xxxx fondem x xxxxxxxxxxxx takového xxxxxxxx plynoucí x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx využita xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx částce, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx stranami xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x kotací xxxxxxxxxxx a xxxxx
x) ocenění xxxxxxx xxx xx spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx xxxx není xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, a
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx kontrolu, xxxx
2. pro xxxx účely dostatečně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx
Finančním xxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 1 zákona xx index, xxxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx složen xxx, že pohyby xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonnost xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx uvedených v §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) zákona, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx a
3. v xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx uvedeny x §26 xxxx. 1 písm. x) xx h) zákona, xx jeho xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx složením xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) je xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx měří xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podkladových xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxx, xx nichž xx používá, a xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně index xxxxxxxxx, a
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. uveřejnění xx opírá o xxxxx xxxxxxx zjišťování xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxx, včetně postupů xxxxxxxxx xxx složek xxxxxx, pro xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx provozní obtíže x včasným x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x včas.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx úspor
(1) Xxxxxxx peněžního xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. h) xxxxxx, xx nástroj,
x) xxxxx splňuje xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx kritéria stanovená x §28 xxxx. 2 a 3,
x) x xxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, a
x) xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx nástroje xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx místními xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie či xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx státem Xxxxxxxx xxxx xxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, obsahují xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) informaci xxxxxxxx xx emise xxxx podmínek emise x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x podmínkách emise.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx na emitentovi.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x finanční situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje peněžního xxxx,
b) aktualizaci xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostech x xxxxxxx při změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx a spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx s xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx vydala Xxxxxxxx centrální banka x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) xxxx 3 xxxxxx podléhá xxxxxxx, který xx xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx státu Evropské xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu,
a) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj náležícím x signatářům mezinárodní xxxxxxx Xxxxxxx Arrangements xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §26 obsahující xxxxxx,
x) xxxxx jejíž xxxxxxxxxxx lze některé xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx spojené x xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxx x xxxxxxxxxx xx specifické xxxxxxx xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, úvěrovém xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx nebo jiné xxxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxx xxxxx xx xxxx proměňovat xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) jejíž ekonomický xxxxxxxxx a xxxxxx x ní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x ním xxxxxxxxx x
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 až 3, který obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný papír xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahují složku, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xx xx xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Kopírování xxxxxxx indexu akcií xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx derivátů x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx dostatečným xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 zákona.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx neopomíjí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx který xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx veřejně přístupný x
x) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx standardním xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx tvůrce xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx účinná xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX A XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X XXXXXX RIZIK
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) x x) zákona (xxxx xxx "xxxxxxxx x nástroje").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, snížení xxxxxxx, nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx standardní xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývající z xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx kryty xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx používání xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx snižuje xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
a) xx-xx xxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xx svém xxxxxxxxx; u xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx znaky zajišťovacího xxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské unie10), xx xxxxxxxxxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx být xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x hodnotě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ceně předmětného xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sloužící xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx krytí finančního xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x peněžní xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxx podle §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu odpovídá xxxxxxx investování a xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu x
x) xxxxxxx xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx x vypořádání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx drží xxxxxxx prostředky xxx xxxxx snížení xxxxxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
a) s xxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x finančního derivátu x tyto finanční xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx stejný xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x datum xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx pozici x finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx x finančních derivátů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx okamžiku 100 % hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného speciálního xxxxx. X xxxxxxx, xx je xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx speciální fond xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx metodou,
b) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx xxxx vhodná xxxxxxxx x uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx a složitosti xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx peněžního trhu (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx provádí výpočet xxxxxxxx pozice alespoň xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Dlouhé xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx xxxxxxx kladnými xxxxxxxx hodnotami a xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx českých.
(2) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx mají stejné xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx mají xxxxxx parametry, xxxxx x případě
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx pohledávky xxxx závazky xxxx xxxx stejné xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx podřízenosti, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx vydal týž xxxxxxx, xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx korelované, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje x xxxxxxx změnami xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, do kterých xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
c) cenné xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxxxx derivátům xx xxxxx součtu absolutních xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Xxxxxx hodnoty x xxxxxx xx xxxxxxxx xx modelu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx se na xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu často xxxx xxxx není xxx xxx možné xxxxx xxxxxxxxxx portfolio, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty v xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní x xxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx x případě standardního xxxxx xxxxx, v xxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx jednostranný xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, xx taková xxxxxxxx hodnota xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 xxxxxx pomocí xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx 1 xxx; použití xxxxx xx kratší xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx došlo xx xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) datové xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud dochází xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xx založen xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx historických xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
g) x úrokového rizika xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx v každé xxxx x xxx, xx konstrukce xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxx 6 časových xxxxx,
h) x xxxxxxxxx rizika zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxx trhu, na xxxxxx xx fond xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) model zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziko x
x) model xxxxxxxx zpětné a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx jsou založeny xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
(4) Stresové testování xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a vlivů, xxxxx xxxx značný xxxxx na fond. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx značné xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx značně ztížit xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x případech xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové scénáře xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx všech hlavních xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) U modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x limity xxx xxxxxxxxx rizika xxxxx. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx postupů xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Referenční xxxxxxxxx xxxxx používat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxxx vložených xxxxxxxx, xxxxx případů, xxx xxxx
a) používá xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx referenční xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxx
x) xxxxxxxxx se xxxxx měnovému riziku; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx měnové xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Měření xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxxx") se xxx xxxxx xxxxxx podle §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx kladných reálných xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx xxxxxx je xxxxxx účinná a xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx právních řádech, x xx i x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx protistrany, a
2. zohledňuje xxxxxxxxx xxxxx ve vztahu x XXX derivátům, x
b) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxx xx ve xxxx xxxxxxx nebo jej xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx protistraně.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx repo xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
x) sjednání xxxx xxxxxxx lze xxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
c) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný speciální xxxx xxxx
a) xx dobu xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxx předmětem,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, než protistrana xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx koupi xxxx vrácení xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx dříve, xxx uplyne termín xxx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx nebo jiného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxx x repa xxxxxxxxx xxxxx do xxxxxx likvidních aktiv, xxxxx následně nepoužije xxx další repo,
x) zajistí, xx xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx vyšší xxx náklad vynaložený xx přijetí těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx repa xxxx xxxxx než xxxxxx xxxxxxx předmětných xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuje xx limitů xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx podle §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxx zahrnout do xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x vymahatelná xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX MAJETKU A XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx z investiční xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, že xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx možné xxxxxx průměrnou cenu xxxx xxxxxxxx závaznou xxxxxxxx a poptávkou (xxxxxxxx cena).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxx emitentem xx xxxxx nule, xxxxx xxxxx dostupných xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxx
a) xx xxxx než 90 dní, xx xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, se xxxxx x 30 %,
x) xx déle xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
d) xxxx xxx 360 xxx, xx sníží x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 neodpovídá xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx aktivum x xxxxxxxxxxx odborné péče xxxxxxxx, xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx aktiva způsobem, xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxxxxx účetních standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxxxx věrný x xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx vyžaduje souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx změnit jen xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x za xxxxxxxxxxx, xx nastaly nové xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx stanovení xxxxxx hodnoty změnily.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x takovémto případě xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx depozitář x této xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx kterém xx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx uvedené xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úplata xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xx dni stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx jmenovitých xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx vynásobená xxxxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, vyjadřuje xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxx-xx xxxxxxxx list xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotu, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena hodnotou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx na základě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx je xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, dle xxxxxx xxxxxxxxxxx výpočtem xxxxxxxx xx xxxxxxx podílového xxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx zásady
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx xx zohlednění xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx spolehlivých a xxxxxxxxxx veřejně dostupných xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x provedeném xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Informace x xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) obchodní xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx společnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním standardním xxxxxx,
d) xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx list xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx kterou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx spojené x xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxxxx pokynu x čistém xxxxxxxxx xx odečtení srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) celkovou xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx položky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx informací4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pracovní xxx xx doručení xxxxxxxxx xx třetí osoby, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx kroky xxxxx písmen a) x x).
(3) Xxxxx xx informaci x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx povinná x xxxx podle zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx neprovedeného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx obchody nebo xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx konkrétnímu cíli, xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx a vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jakož x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, na něž xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx převodním místě,
x) celkový xxxxx xxxxxxx účtovaných fondu xxxxxxxxxxxx investování,
c) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) typ xxxxxx x xxxxxxx x
h) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx mající xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X zajištění povinnosti xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx organizační xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx stanoví alespoň
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vybraných faktorů xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxx určení jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x převodních xxxxxxx, kde investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond provádí xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx převodních xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx, který je xxxxxxxxxx osobou, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Přezkoumání pravidel xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxxxx možný xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx účet fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx pokyny xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx postupy alespoň xxx
a) xxxxxxxxxx x xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxx priority xxxxxxx investičního rozhodnutí x tomuto xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
c) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, x
d) xxxxxxxxxx x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx uvedené xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxxxx xxxx zcizila xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx jiný investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx neprovedený obchod xxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxx veškeré xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxx xxx
a) určení xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu a xxxx xxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) není xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx sdružený xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. To xxxxx obdobně, i xxxxx xxx o xxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, než jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodů, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx vůbec, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx stanovenými podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) je hrazena xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx hrazena xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx ještě xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx o xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx s povinností xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx může xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx souhrnného popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxxxxxx povinnost xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) bodu 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x), x), x) a d) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) a x) x §35a xxxxxx]
(1) Zprávy x informace, které xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, uveřejní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx zajistí, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxx omezení a xxxxxxxxx přístupná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx xx xxxx xxxxx snadno xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx stažení x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx a) a x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx xxxx k xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx národní xxxxx schválila změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavcích 1 a 2.
HLAVA XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx o splynutí xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxxxxx podílníkům
x) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx informované xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx investici, x
b) xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx standardní fond, xxxx způsobem xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx podílníci xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx rysech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx x způsobech xxxx fungování, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se se xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx nástupnický xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxx stávajícím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx verzi xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytne xx tento fond xxxx xxxxxxxxxx podílníkům.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx v období xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx sloučení xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx listy ve xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účastní.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Zrušovaný podílový xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx poskytnou xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x sloučení xx xxxxxxx nosiči informací5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx nosiči xxx x listinné xxxxxx, xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) jejich xxxxxxxxxx xx tomto xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podílníkem a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondem, případně xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx podobou x xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx elektronických xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx důkaz, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx přístup x xxxxxxxxx. Xx takový xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxxx xxx xxxxxx podílových xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX PRO XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxxx") obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) prohlášení, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
x) poplatky x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x údaje x slevách xxxx x vracení xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx může xxx xxxxxxxx předchozí xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 zákona.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx x aktuální xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu uskutečněných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx osoby,
x) xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx na regulovaný xxx xxxx na xxxx xxxxxxxx xxxxx x investičními nástroji, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx trhy xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx výpočtu x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx (xxxxxx timing) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxx stanovení xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx při xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx stejné xxxx,
f) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx při xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním fondem; xxxxx se x xxx oba xxxxx xxxxxxxx, obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx standardní fond xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx podílových listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx zrušení xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxx (§99b x 99x xxxxxx),
x) postupy pro xxxxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního investování x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx práva xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílníkům poskytují.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx fondem xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx požadovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx potřebné xxxxx xxx včasné xxxxxxxxxxx zprávy xxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx auditora xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x rozvahovému dnu xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx fondy nemají xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x rozhodném právu xxxxx §35b odst. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, která xxxxxxxx
a) xxxxxx x lhůty předání xxxxx statutu nebo xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obdobných dokumentů, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x xxxxxxx outsourcingu xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx osobou na xxxxxxx xxxxxxxx podle §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx rizik x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, xxxxxx x xxxxx předání xxxxx x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx, statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx dohody xxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pozicích z xxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx standardní xxxx informuje podřízený xxxxxxxxxx xxxx o xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx osobou o xxxxxxxxx informací, a xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx stran xxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
b) xxxxxxxx x oznamování x xxxxxxx řešení xxxx xxx oceňování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem navrhovaných x xxxxxxxxxxx změn xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx xxxx, rozdělení xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx x případě, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podmínky xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x lhůty oznamování xxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované xxxxxx xxxxxxxxxx, auditora, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx osoby, která xx pověřena xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto xxxxx xxxx řízením xxxxx xxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxx a xxxxx oznamování xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx společnosti
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx fond,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x omezení xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x depozitářem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx depozitář druhému xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
c) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx standardních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x jejich xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx postupech xx xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo statutu xx xxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytne depozitáři xxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xxx xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx mezi depozitáři xxxxxxxx xxxx údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Dohoda o xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx (xxxx jen "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx oba xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo které xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx auditorovi podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx auditora druhému, xxxxxx žádostí x xxxxx informace týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Dohoda xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxx x způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx auditorem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx při výkonu xxx činnosti x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx dopad na xxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx x pokynech xxxx xx vypořádání pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx podílových listů xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx srážkové xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx cílů řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x jeho stanovách, xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx klíčových informací x
e) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx majetku a xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání a xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., x informační xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního fondu, xxxxx shromažďuje peněžní xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční společnosti x investičního fondu.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o používání xxxxxxx a xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o informační xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, který shromažďuje xxxxxxx prostředky od xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx č. 194/2011 Sb.
Výroční zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx během rozhodného xxxxxx,
x) xxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxx období xxxxxxxxxxxxxxx investiční společností,
c) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx s uvedením xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxxxxxxx popisu jejich xxxxxxxxxx a kvalifikace, xxxx údaj x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci nebo xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, xxx' xxx xx xxxx rozhodného období, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx osobách; pokud xxxxxx x dispozici xxxxxxxxxx hospodářské výsledky xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx byly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až g) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž účastníkem xxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na účet xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zákona o xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx investičního xxxxx a identifikační xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx stručného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, od xxxxxxx vykonávají xxxxxx xxxx činnost, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx výše a xxxx xxxxxx a xxxx, xx kterou xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx kvalifikovanou účast xx xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx auditované xxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx výsledky neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' jen xx xxxx rozhodného období, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) osobách, které xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxx ve shodě, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx x) až x),
x) všech depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, pokud xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, byť xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, a době, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dni, xxxxxx končí xxxx, xx xxxxxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx takový index xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx účely xxxx xxxxxx s uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx hodnoty xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vyplacených xxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) počtu emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx a
y) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx podílového fondu xxx rámec zákona x účetnictví obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních společnostech, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx každá investiční xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxx popisu jejich xxxxxxxxxx a kvalifikace, xxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x případně x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávat,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx o době, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx grafické xxxxxx; pokud xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx index (xxxxxxxxx), xxxxx se x xxxxx tohoto xxxxx stanoveného xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx podobě,
i) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx podílníků xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx jeden xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx funkce depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx xxxx údaj x dni, kterým xxxxx doba, na xxxxxx byl fond xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx likvidace, nebo xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, které xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx údajů xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh nemovitosti15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx a kód xxxxxxxxxxxxx území, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx speciální fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx této xxxxx x xxxxxx této xxxxx na speciální xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, uvede xxxxx, proč xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx nemovitostí má,
e) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, věcných xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) den, ke xxxxxxx bylo provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx odborníků xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx jde o xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx xxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx byla xxxx nemovitosti xxxxxxxxx, xxxxx byla nemovitost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) počet xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxxxxx v jejím xxxxxxx; pro rozsah xxxxxxxxx platí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a) xx x).
x) seznam xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x podstatné xxxxx x předpovědi xxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x zamýšleném xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x době xx uplynutí 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx investičního horizontu,
q) xxxxxxxxx x záměru xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů,
r) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, pokud x xxx došlo x
x) xxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí nebo xxxxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Pololetní zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního investování
[K §89 písm. b) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx, ostatních xxxxxxxxx osobách a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali a
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx část rozhodného xxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, po xxxxxx tuto činnost xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx období, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku investičního xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx podílového xxxxx x identifikační označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx jiného systému xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx vyplacených xxxxxx xxxxxxx podílový list
i) xxxxx emitovaných xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx najeden xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx za poslední xxx xxxxxxxx období
4. Xxxxxxxxx zpráva speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) účel, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, a x xxxxxxx, že xxxxx xx změně účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx xxxxx, proč xxxx využívána, a xxxxx, který s xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx použité pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx společnostech, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx x. 3 k xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx podílového fondu
1. Sdělení o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 a x §100o odst. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx o rozdílech x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxx x xx nabytí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx kategoriích xxxx x průvodním xxxxxxxxx označují xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx sděleních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx stanovenu xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx podílem x xxxxxxxxxxxxx výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, popis xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx doby xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx po xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx vlastnili xxxxxxxx listy,
x) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx s příjmy xxxxxxxx období v xxxxxxxxxx podílové fondu,
x) xxxxx x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxxx xxx splynutí xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx o xxxxxx, xxxxxx xxxx kdy x xxx podílníci xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx nepřiměřenost xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx obsahuje zejména xxxx údaje
a) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu,
x) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx lhůty nevyužili xxxxx práva na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu podle §100d odst. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, mohou xxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx dojde xx xxxxx v rozložení xxxxxx xxx §28 xx §30 zákona x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx x xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx něm.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 nebo 2 xxxxxxx klíčových xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx toto xxxxxxx obsahovat xxxxxx xx ty xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx předpis x. 194/2011 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Komise 2007/16/ES xx xxx 19. března 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x koordinaci právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), pokud jde x xxxxxxxxx některých xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), ve xxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx mezi depozitářem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x některá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, struktur "master-feeder" x postupu xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x o změně xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x auditorech), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx č. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona č. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., x úpadku x způsobech xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., kterou se xxxxxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxx č. 563/1991 Xx., o účetnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx institucemi, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 ze xxx 1. července 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx je xxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx je xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx obsažené v xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx údajů xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x katastru nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx xxx oznamování.