Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Česká xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a odst. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 zákona:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §75 xxxx. 3 zákona,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
x) compliance xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákona, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx x obhospodařovanými fondy x depozitáři,
x) xxxxxxxxxxx systémem xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx formě,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,
x) operačním xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx procesů, xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x rizika xxxxxxxxxx x nedostatků či xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jménem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx převzít xxxx xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxx závazkem xxxxxxx xxxx xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx datu xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx rovněž nákup xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx půjčky cenných xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, kdy xx xxxxxx xxxxxxxxx, nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, xx pozici x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx prodat, xxxxxxxxxx xxxx uzavřít x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x že tím xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx splnit povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) rizikem protistrany xxxxxx ztráty vyplývající x xxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx závazky před xxxxxxxx xxxxxxxxxxx peněžních xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
k) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx způsobeno xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx standardem xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx komisí,
x) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx součet xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx ostatních xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zjištěných podle xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
n) xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx fond, který xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
o) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx netrvá déle xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x dosažená xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiva.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x postupy xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu k xxxxxx naplňování a xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx promítnou xx xxxxxxxxxxxxx řádu x xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx a postupů (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, změně, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx předpisy x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti bylo xxxxx zpětně rekonstruovat. X zabezpečení tohoto xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx by xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx osoba (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx tím nezbavuje xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx svých činností, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx outsourcingu
x) xxxx činnosti, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx a nebyly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, výkon xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx práva xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, investorů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činností, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx outsourcingu x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx úrovních x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx organizačním xxxxxxx xxxx xx všech xxxxxxxx stanoveny xxxxxxxxx x odpovědnost tak, xxx mohly xxx xxxxx xxxxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx (§17 až 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nezávisle xx vlastním xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxx údajů xx skutečným stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále jen "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxx xxxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace a xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpokladů, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx modely xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond provádí xxx činnosti, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx výběr, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx znalosti x zkušenosti xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx přiměřené xxxxxx, xxxxxxxxxx a rozsahu xxxx prováděných xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx včetně zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx zásady xxxxxx bezpečnostních zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Představenstvo schvaluje
x) investiční cíle x způsob investování xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx limitů, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a předmět xxxxxxxxx auditu, personální x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx výkonu x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx vnitřního auditu.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxx xxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně zjištění, xxxxx xxxx mu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx xxxx jinými xxxxxx. Xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx provedena xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") dohlíží, xxx xxxxxx a xxxxxxxxx systém xx xxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx plnění xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx rada xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, plánování x xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx x compliance.
(3) Xxxxxxx xxxx xx předem xxxxxxxxx x xxxxxx představenstva xx pověření xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x na xxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx vnitřního xxxxxx nebo činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vyjadřuje xx xxxxxxx rada xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx a §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx své xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vlivů xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx míry xxxxxxx rizika, rizika xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxx xxxxxx likvidity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o
x) xxxxxxxx compliance, xxxxxxxxx xxxxxx a řízení xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zda xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxxxxx pravidel způsobu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x operačního xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a
Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx své xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx jejich xxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx podmínky, za xxxxxxx budou do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx službami x xxxxxxxxx xxxxxx dovolené xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx daty x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx původního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx poškozením a xxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx v případě, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx z nich xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx klíčové xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zjistit xxxxxx původní xxxxx xxxx opravami nebo xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň vyhrazení xxxxxxxx telefonních xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx písmene x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, údaje o xxxxx3) odesílatele a xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 x §16 xxxx. 1 nejméně xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx provedení xxxxxxx xx xxxxxx; xx xxxxx i xxx xxxxx, jejíž xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu bylo xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx právního xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx záznamy komunikace xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx potřebné pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, údajů, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx náležité, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxx přijatých na xxxxxx xxxxxxx.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a odst. 5 xxxxxx a další xxxxx podle §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx by xxx tom
1. xxxxx xxxxxx vnitřní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx neoprávněnému uveřejnění, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
c) zabezpečí, xxx osoba podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx oprávněna xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx b), xxxx
2. při xxxxx xxxxxxx mohly být xxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxx xxx xxxxx běžného xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx ví xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx vědět, xx tato osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x bodu 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 zákona x omezeních ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx uvedené v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx jde x osobu, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f) x
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 se xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobou xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
b) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §74a odst. 5 xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cennými xxxxxx představujícími podíl xx společnosti xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx vykonávána xxxxxxx ve prospěch xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 obsahují postupy xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv x souladu s xxxxxxxxxxxx cíli a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx daného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxx řízení xxxxxx xxxxx, které vznikají x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x zajistí, aby xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Evidence x xxxxxxxx, upisování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx x evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx zadala xxxxx x vydání, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) datum x xxx přijetí xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební prostředky xxxxxxxxxxx s pokynem,
x) typ pokynu,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx byly vydány, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx spojené x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Evidence x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zahraničního standardního xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provede xxxxxxxxxx x evidenci xxxxx §9 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx podle odstavce 1 obsahuje, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) množství xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv,
x) xxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx obchodu,
x) xxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) x pokynu datum x čas xxxx xxxxxxx x xxxxx x osobě, xxxxx xxx pokyn xxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx o xxxx provedení a xxxxx x čas xxxx provedení,
h) xxxxx x xxxxx, xxxxx předala xxxxx xxxx provedla xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx vyvolat xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x předmětu podnikání xxxx členů.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx spolehlivě zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx představenstva podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx tomuto fondu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond poskytne xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x úvahu, zda xxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
a) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx finanční xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx odlišný zájem xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx fondu,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx oboru xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx je xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx, xxxxxx nebo nepeněžitou xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x souvislosti xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xx konkrétním xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, mohou xxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx upřesní xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx zájmů a
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu zájmů
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) bodu 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx řízení podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) účinné xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx výměny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx výměna informací xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx odměnou xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx činností xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
d) taková xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného vlivu xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by přitom xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, aby x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx vhodná opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXX ŘÍZENÍ XXXXX
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, s xxxxxxx xx rizika xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxx x všech xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx řízení rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx vnitřní x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx ekonomického xxxxxxxxx x cyklu a xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx jsou xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxxx významnosti xxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx vždy xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a protistrany,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, trhů x xxxxxxxxxx a
h) xxxxxxxx, obsah a xxxxx xxxxxxxx zpráv x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx dozorčí radě.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx strategií xxxxxxxxx x potřebném xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x limity.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx podstatných změnách xxxxxxx řízení xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) zavede xxxxxxx xxxxxx xxxxx tak, xxx xxxxxx a xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování byly xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx důvěryhodných a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx (value xx risk - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx podchycení xxxxx xxxxxxxxxx x možných xxxx tržních podmínek, xxxxx xx mohly xxx nepříznivý dopad xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zavede x udržuje zdokumentovaný xxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx význam, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx míra xxxxxx xxxx x souladu xx systémem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uplatňuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, že xx xxxx xxxxxxx kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx podle §12 xxxx. 1 xxxxxx. Pokud xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond zavede x xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx každodenní činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx řízení,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x limitů, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx kontrolu; xxxxxxx kontrola se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx přístupu x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro činnost xxxxxxxxxx, jejichž cílem xx zejména xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící činnost xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx na výkonu xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxx zabezpečily
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x připravovaných xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx byla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nápravná xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, cílů a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) finanční xxxxxx x oceňování,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x správnost vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, statistických a xxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
g) xxxxxxxxx x bezpečnost informačního xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx sestavování a xxxxxxxxxxx výkazů České xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby při xxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx představenstvo x xxxxxxx radu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX KTERÝCH XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx jehož držení xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx likvidita xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx cenu xxx xxxxxxxxxx určit, xxx x xxxxxxx
1. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x obvyklá xxxx, xxxxxx xx xxx xxxxx cena, nebo xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx emitentem cenného xxxxxx xxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx trhu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx o cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a přesné xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx cenného papíru,
x) který xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) jehož xxxxxx je v xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx a investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) se xxxxxx spojená rizika xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx informace, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
a) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx požadavkům na xxxxxx správu x xxxxxx společnosti a
3. xxxx xxxx xxxxx, která jej xxxxxxxxxxxxx, podléhá xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx §26 x
2. xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx jinými xxxxxx, xxx xx mohou xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx peněžního trhu, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x se xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx původní xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za 397 xxx, nebo
x) jehož rizikový xxxxxx, zejména xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnost xxxxxxx xxxxxxxx písmena a) xxxx x) nebo x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx likvidní, xxxx-xx být xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxxx své xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu lze xxxxxxxx přesně xxxxx, xx xxxxxxx, pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx způsoby oceňování, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv, xxxxx xx významně xxxxxxxxxx od ceny, xx xxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx z xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx se xxxxxxxx xx nástroje, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx k dispozici xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx vést k xxxxxx xxxxxx.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Finanční xxxxxxx7), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 a xxxx podkladové xxxxxxx xx xxxxxxx z
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx ostatních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx hotovostního xxxxxx x převodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx než xxxx, která xxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x souladu x xxxxxxxx xxx deriváty xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x x odstavci 3 x
x) x nímž xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx standardního xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou využita xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx úvěrový xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx oceňování, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx tržních xxxxxxxx, x které xxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x jehož
x) ocenění xxxxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx tržní xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ze způsobu xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx často x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx kontrolu, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx dostatečně xxxxxxx vybavený xxxxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx za obhospodařování xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx xxxx podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, který
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx indexu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonnost celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, je xxxx xxxxxxx v xxxxxxx s §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx a
3. v xxxxxxx, xx xxxxx je xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx než xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx složení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 a 10 xxxxxx,
b) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, který xxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx upravuje takovým xxxxxxxx, aby stále xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, na nichž xx xxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx složení x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx uveřejňováním informací xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx uveřejňují x xx xxxxxxxxx rozsahu x včas.
§31
Nástroje xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého může xxxxxxxxxx xxxx investovat xxxxx §26 xxxx. 1 písm. h) xxxxxx, je xxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxx x kritérií xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx kritéria stanovená x §28 odst. 2 x 3,
x) o xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) který xx xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se vztahuje §26 odst. 1 xxxx. h) body 2 x 4 xxxxxx xxxx který xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx samosprávnými xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie xx xxxxxxxxx mezinárodními xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx státem Xxxxxxxx xxxx nebo v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx federaci, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 1 písm. x)
x) informaci xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx emise x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx emise xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx emitenta x xxxx schopnost xxxxxx svým xxxxxxxx x
x) dostupné x spolehlivé statistické xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx emise.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na emitentovi.
(4) X případě xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx který xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostech a xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
c) xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx a x xxxxxxxxxx emise nebo xxxx xxxxx umožňující xxxxx hodnocení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) bod 1 xxxxxx x xxxxxxxx těch, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, a xxxx, jež vydala Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x centrální xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx právní x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Osoba, xxxxx podléhá xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx
Osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx podléhá xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xx emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
a) xxxxx má xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx hospodářský xxxxxxx,
x) který xx sídlo x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj xxxxxxxxx x signatářům xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Borrow (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) který xx xxxxxxxx alespoň investičním xxxxxxx ratingu, xxxx
x) xxxxx hloubková xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxx, xxxx obdobná xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie.
§33
Investiční xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx derivát
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §26 xxxxxxxxxx složku,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx některé xxxx xxxxxxx peněžní xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xx specifické xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx či úvěrovém xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxx xxxxx se xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxx xxxxxxxxxx derivát,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a rizika x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx charakterem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru x xxxxxx s xxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx rizikový xxxxxx x xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxx xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx xxxx obsahujícím xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 až 3, který obsahuje xxxxxx splňující xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx nástroj peněžního xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xx za xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Kopírování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx složení indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx kopírování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x jiných xxxxxxx x xxxxxxxx podle §27 xxxx. 2 x 3 zákona x §36 xxxx. 1.
(2) Index xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx tvořen xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx podmínky xxxxx §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Index xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, který jej xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů, xxxxx
a) je xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
x) tvůrce xxxxxx je xxxxxxxxx xx standardním fondu, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx xxxxxx indexu x xxxx tvoří xxxxxxx stejného podnikatelského xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX X MĚŘENÍ RIZIK
[X §27 xxxx. 8 písm. x), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. f) x x) zákona (xxxx jen "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x nástroje xxxx xxx použity xxxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx snížení xxxxxx x investování, snížení xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx podstupované xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) jehož xxxxx xx standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx jsou xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx používání finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx x použití xxxxxxxxxx derivátů xxx, xx
a) xx-xx xxx finanční derivát xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; u xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx znaky zajišťovacího xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů upravených xxxxxx Xxxxxxxx unie10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, drží x okamžiku sjednání x xx celou xxxx xxxxxx smlouvy xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x hodnotě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx prostředky, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxx xxxx splatností x xxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx prostředky xxx xxxxx snížení rizika x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx cen, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a xx xxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx finanční xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx neliší x xxxx xxx týden.
§37
Limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx v důsledku xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx standardní xxxx xxxx veřejný speciální xxxx xxxxx otevřenou xxxxxx z finančních xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxx xxxxxxxx x uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x podílu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx provádí výpočet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx denně, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx metoda
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx stanoví xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxx podkladové xxxxxxxx. Xxxxxx podkladové xxxxxxxx finančních derivátů xx oceňují xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů zápornými xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx českých.
(2) Dlouhé a xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx závazky xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x vázané na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jsou xx xxxxxx měně, xxxx a xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx ve stejné xxxx a výši.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx denními xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 x časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, do xxxxxxx xxxx investoval, xxxxx-xx xx x xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx papíry,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxx
c) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Metoda xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx na modelu xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxx. Pokud xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx xxxx xxxx xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx relativní xxxxxxxx hodnoty x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx xxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) pro výpočet xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 měsíc; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx s xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx ekvivalent 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx poměru xxxxxx,
x) efektivní xxxxxxxxxx období pozorování xxx xxxxxxx rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx 1 xxx; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx přípustné, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zvýšení cenové xxxxxxxxxx,
x) datové xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxx xxxxxx, případně xxxxxxx, pokud xxxxxxx xx xxxxxxx změnám xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
x) x úrokového xxxxxx xx zohledňují xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx v každé xxxx s tím, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
h) u xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, na xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojům x xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
x) model xxxxxxxx zpětné a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx poskytuje xxx každý xxxxxxxx xxx srovnání xxxxxxx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx na základě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx hodnoty xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jsou založeny xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x identifikaci xxxxxxxx x vlivů, xxxxx xxxx značný xxxxx na fond. Xxxxxxxx xxxxxxx berou x xxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou mít xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx fondu xxxx xxxxx značně ztížit xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhů x případech xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, jednostranné xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx události s xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx všech xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) U modelu xxxxxxxxx rizikové hodnoty xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x referenčního xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx referenčního xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičními xxxx x limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx postupů pro xxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia. Referenční xxxxxxxxx xxxxx používat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx dlouhých a xxxxxxxx nástrojů; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxx
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx měnové xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx být xxxxxxx x riziku xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
§40
Xxxxxx xxxxxx protistrany
Xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. x) zákona (xxxx xxx "OTC xxxxxxxx") xx pro xxxxx limitu podle §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OTC derivátů xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x to x x xxxxxxx povolení xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond jej xx xx svém xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx smí xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx obchodu xxx xxxxx doložit,
x) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 xxxx. 1 písm. g) xxxx 2 zákona x
x) cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního repa, xxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx speciálního xxxxx.
(2) Standardní xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxx
x) xx xxxx trvání xxxxxxxxxx xxxx cenné xxxxxx, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, případně dříve, xxx uplyne termín xxx zpětnou xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx další xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, které xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxx xx vyšší xxx xxxxxx vynaložený xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků, a
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx repa xxxx xxxxx xxx reálná xxxxxxx předmětných xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx fond zahrnuje xx xxxxxx podle §28 odst. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxx zahrnout xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxx x započtení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx všech příslušných xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA III
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX FONDU XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx emitentem xx rovná nule, xxxxx podle dostupných xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx dosud xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx nedostatek xxxx xxxxxxx12), xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx o 10 %,
x) xx xxxx než 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 dní, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Základ xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx byla vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, xx hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxxxx ceně, xx xxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx odborné xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Důvody x xxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx písemně xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx vyžaduje souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx, xx nastaly xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx změnily.
(6) Nesouhlasí-li depozitář xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx případě xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x oznámením xxxxxxxxxx, informuje depozitář x této xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx kterém xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xx xxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx jmenovitých xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x oběhu vynásobená xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx uvedený xx xxxxxxx, xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx stanovenu xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, že podílový xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podílníků, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx zacházeno xxxxxxxx, xxx poměru xxxxxxxxxxx výpočtem xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx zásady
(K §75 odst. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxxxxxx ekonomické xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx prognózy xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxxxxx investiční společností xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním standardním xxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx a platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) typ xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx odkoupení),
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) datum, ke xxxxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx vydán, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx cenný xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx přirážek nebo xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxx položky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem na xxxxxxx xxxxxx informací4) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx doručení xxxxxxxxx xx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx pokyny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem provádějí xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx kroky xxxxx xxxxxx x) x b).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x rozsahu odstavce 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx xxxxxxx x xxxx podle zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Provádění obchodů
[X §75 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx obchodu jiným xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx zájmy xxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cíli, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedeným xx statutu, k xxxx xxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx předmětem tohoto xxxxxxx, jakož i x povaze převodních xxxx, na xxx xxx xxxxx xxxxx x obchodu xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) celkový objem xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
c) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx požadovaného xxxxxxx,
x) typ xxxxxx x obchodu x
h) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx provádění xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxx zadávání pokynů xxxxx subjektům x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vybraných xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx,
x) jiné xxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. h), xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx převodních xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, nebo xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx provádění xxxxxxx xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx provedení pokynů x obchodu ze xxxxxx xxxxx osoby, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx průběžně x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu po xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout provedením xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxx obchody xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx účet fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx přijme podle §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 písm. x) a j) xxxxxx zavede x xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
a) neprodlené x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx povaha xxxxxxx, aktuální podmínky xx trhu xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, x
d) xxxxxxxxxx x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování na xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 3 určí xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx je xxxxx xxxxxxx pokyny k xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obsahovat postupy xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx obchod týkat,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx obchod xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx ze zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly xxxxx xxxxxx paragrafu x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx ani xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx obdobně, x xxxxx jde x xxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než jakých xx pravděpodobně dosáhl x xxxxxxxxxxxx obchodů, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx se svými xxxxxxxx stanovenými podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx je x xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx přípustná, pokud
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo je xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx třetí stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx předtím, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, informován xxxxx, srozumitelně a xxxxx o xxxxxxxxx x povaze pobídky x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx výpočtu, xxxxx xx nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality příslušné xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x jeho xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx může údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) bodu 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xxxx xxxx xxxxx xxx podrobnosti na xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investorovi xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
HLAVA X
XXXXXXXXXX ZPRÁVY X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) x d) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx zpráv x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x) a x) x §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx zajistí, x xxxxxxxxxx xx pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) internetová xxxxxx byla veřejnosti xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx sítě Xxxxxxxx x xxx ji xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx způsobem vyhledat xxxxx xxxxxxxx firmy xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx souboru xxxxxxxx ke stažení x běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxxx x) x x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Informace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx také k xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x dohodnuté xxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX O XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům
x) xxxx být xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx navrhovaného xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X případě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx termíny nebo xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx se xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx běžně xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx z xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx fungování, a xxxx zdůraznit nutnost xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zejména na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx na nástupnický xxxxxxxx fond.
§56
Sdělení xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx změněno, xxxxxxxx xx tento fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x splynutí nebo xxxxxxx x sloučení xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx každé xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx data xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x kopii xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx dokumentů, prospektu xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx nebo sdělení x sloučení xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Je-li informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x listinné xxxxxx, musí xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx tomto nosiči xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za nichž xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podílníkem a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, případně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností; xxxxxxxx přiměřených xxxxxxxxx xx splněna zejména xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, a
x) xxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx informací, který xxxx listinnou podobu, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím elektronických xxxxxxxxxxxxx prostředků je xxxxxx, existuje-li xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx xx považuje xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ XXX XXXXXX STANDARDNÍ XXXX X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním fondem
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx xxx "dohoda xxxxx") obsahuje způsob xxxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx xx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx jakých xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
x) poplatky x další xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx nebo x xxxxxxx poplatků x dalších výdajů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx může xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx fondů dále xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů k xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu uskutečněných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx případného xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx týkající xx xxxxxxx na regulovaný xxx xxxx na xxxx xxxxxxxx místo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xx xxxxxx trhy xxxxxxx,
x) opatření x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx standardního fondu x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx vydávaných cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx arbitráže,
x) xxxxxx stanovení xxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud řídící xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
f) údaje x xxxxxxx vypořádání x platbách xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx se o xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx podílových listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu fondu xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x likvidací nebo xxx xxxxxxxxx (§99x x 99x xxxxxx),
x) postupy pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx omezení xx xxxxxx se zvláštních xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx, pokud xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx rovněž ujednání xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx při plánovaném xxxxxx, xxxxx xxxx xxx fondy xxxxxx xxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx řídícího standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx zprávy při xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx auditora xxx xxxxxxxxxx auditu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx dnu xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxx fondy xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x rozhodném xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx předání xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, prospektu a xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména týkajících xx řízení rizik x xxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx o porušení xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx dohody xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x xxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx o těchto xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx a obnovení xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx chyb xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx rovněž pravidla xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx x schválených změn xxxx statutu, stanov, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx od xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, rozdělení xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx přestal xxxx xxxxxxxx splňovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, auditora, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto fondů xxxx řízením xxxxx xxxxxx fondů, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx standardní xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx obhospodařuje podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxx akcionáři xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou oba xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) vymezení toho, xxxxx informace xxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx standardních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x předcházet xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. zpracování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxxxx x odkupování akcií xxxxxxxxxx řídícím standardním xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx postupech na xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxx údajů x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxx žádostí o xxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, x způsob x xxxxx podání xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx dále údaj x xxxxxxxxx právu xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx auditory
[X §30a odst. 1 xxxx. e) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx budou oba xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx x xxxxxxx x) poskytuje jeden xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx předávání informací xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxx spolupráce obou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx konci xxxxxxxx xxxxxx příslušného standardního xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s nimiž xx nakládá jako x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx auditora xxxxxxxx standardního xxxxx, x
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxx obsahuje dále xxxxxxxxxx x vypracování xxxxx auditora a xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x způsob x xxxxx xxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx totožné, xxxxxx xxxx auditory xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Ustanovení §62 xxxx. 2 xx na xxxxxx xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx mohou xxx xxxxxxxxx dopad na xxxxxxxxx standardní fond, xxxxxxxx zejména
x) xxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x pokynech xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx vydávání nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx příjmu xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xx xxxxxxx související xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x jeho stanovách, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx, statutem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx majetku x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x investičního xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 270/2004 Xx., o způsobu xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 347/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x investičního xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx.
9. Vyhláška č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od veřejnosti.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx technik a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx zákona o xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, ke kterým xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx byly x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, xx kterého xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, byť jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx x xxxx xxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše x typu kvalifikované xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx společnost hospodářské xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx propojení,
h) xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx podle písmen x) xx x) x xxxxx jednaly x rozhodném období x investiční xxxxxxxxxxx xx shodě x
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž účastníkem xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx na xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařování a xxxxxxxx datu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s významným xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x portfolio manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zkušeností a xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxx xxxx činnost, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx a xxxx, po kterou xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast,
g) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx těchto xxxxxxx; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx auditované hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x tuto xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx x investičním xxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x investičním xxxxxx ve xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx depozitáře vykonávali,
k) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx, xxx jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
m) dni, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx takový index xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx x uvedením xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx za xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx a
y) kvantitativních xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx hodnocení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x nástroji x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Výroční xxxxxx podílového fondu xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, která xxxxxxxx fond obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v rozhodném xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx přestali xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx podílového fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u této xxxxx uloženo xxxx xxxxx osobou jinak xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, byť xxx xx část xxxxxxxxxx období, x xxxx x xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx dni, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném období x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; pokud xxxx xxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vázány xx xxxxx xxxxxxxxx index (xxxxxxxxx), uvede xx x xxxxx xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x grafické xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, které xx xxxxxx majetku xxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový list xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx doba, na xxxxxx xxx fond xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného investičního xxxxx.
4. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu nemovitostí xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx xxxx informace
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) účel, za xxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x dopady xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) způsob x xxxxx využití xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, zástavních xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx práv třetích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx omezení nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ocenění,
h) xxxxx o xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx ocenění xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx odborníků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx metody xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, na xxxxxxx kterých byla xxxx xxxxxxxxxxx stanovena, xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx metodou,
k) xxxxx o nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x majetku nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx v jejím xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx odborníků,
o) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx nemovitosti nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx jejího xxxxxxxx nebo před xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx způsobu investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud x xxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx účasti xx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. b) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx obhospodařovány investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx, ostatních xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx uzavření xxxxxxx x obhospodařování x xxxx ukončení obhospodařování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích osobách x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x rozhodném xxxxxx a době, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx je u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx opatrováno více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x cennými papíry xxx investiční fond,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, s xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx období, x
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx podílového fondu x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx mezinárodního systému xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx jiného systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx podílového xxxxx, xxxxx je u xxxx osoby uloženo xxxx touto xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx s uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxxx xxxxx vyplacených výnosů xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx najeden xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx uplynulá xxxxxx
4. Xxxxxxxxx zpráva speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx,
x) účel, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx této xxxxx x xxxxxx xxxx změny xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx není využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostních xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fond účast x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 3 k xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Sdělení x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o odst. 2 zákona, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx fúze
x) xxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 zákona, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx nabytím x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x nástupnického xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a výnosů16) x xxxxxxx kategoriích xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx různá xxxxxxxxx rizika, srovnání xxxxxx rozdílů,
e) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx sděleních klíčových xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hospodářského xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx bude xxxxxxxxxx xx doby než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxx, xxx xxxx stanovován po xxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby bylo xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx podílovém xxxxx dříve vlastnili xxxxxxxx listy,
x) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx s příjmy xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
j) xxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx kdy x xxx podílníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx zejména xxxx údaje
x) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx budou xxxxxxxx x odkupovány xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx x rámci xxxxxxxxx lhůty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx o xxx, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx tato situace xxxxxx xx rozhodného xxx sloučení anebo xx něm.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx splynutí nebo xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx obsahovat xxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx další xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x koordinaci právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a obsah xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., o xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxxxx), ve xxxxx zákona x. 227/2009 Sb. a xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x souladu s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: účtování x xxxxxxxxx x XXX 40 - Investice xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., x úpadku x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, které jsou xxxxxxx x jinými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Článek 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xx třeba xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo prospektu xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 ze xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/71/ES, xxxxx jde o xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, zveřejňování xxxxxxxxx a šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx fúze fondů, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.