Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx dne 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Česká xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx., (dále xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a odst. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a odst. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx jednání investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xx zákona, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxxxx vztahů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx systémem xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) organizačním xxxxxxx xxxxx nebo skupina xxxx pověřená xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx vnitřních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxx vlivem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x dokumentačního x xxxxxx plynoucího x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxx převedení cenných xxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx rovnající xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx rozumí xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx zpětného nákupu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx repem nabytí xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx závazkem xxxxxxx xxxx cenné xxxxxx xx stanovenému xxxx xx částku rovnající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prodeje nebo xxxxxxx půjčky cenných xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx tím xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx splnit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesplní xxx xxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x rámci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx rizikem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx tržních cen, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx v majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx tržních proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx emitenta,
x) uznávaným xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a standardy xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x trhy nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálem vlastní xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený x xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
n) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx likvidním xxxxxxx xxxxxx aktivum, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx netrvá xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx odpovídá reálné xxxxxxx aktiva.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx x postupy xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx x kontrolní xxxxxx x postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx naplňování x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx a uplatňování xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X naplnění předpokladu xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x jimi vybrané xxxxxxxx standardy xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, povaze x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx činnosti bylo xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Zajištění xxxxxx některých činností xxxxx osobou
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx niž xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x kterou by xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jiná xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx outsourcingu
x) xxxx činnosti, které xxxx předmětem outsourcingu, x souladu x xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným investičním xxxxxx, xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x provedení xxxxxx účetní xxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxx stanovena xxxxxxxx kontroly xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx outsourcingu x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řádné, efektivní x obezřetné xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanoveny xxxxxxxxx x odpovědnost tak, xxx xxxxx být xxxxx dodržovány xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxxxx xx vlastním xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
x) xxxxxxxxx majetku x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx shody xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x kvalitativních informací x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x trvalé xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx a cílů xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx modely xxxxxxx x jednání xxxx, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx zásad řízení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx výběr, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx provádí xxx xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí x zkušeností x xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx střetu zájmů x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx systém.
(2) Představenstvo schvaluje
x) xxxxxxxxxx cíle x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) xxxxxxxx limitů, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx tržní, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, likvidity a xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x technické xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxx xxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxx, xxxxx xxxx mu xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční společnosti xxxx samosprávného investičního xxxxx (dále xxx "xxxxxxx rada") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x efektivní, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x záležitostech, xxxxx se týkají xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx cílů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx nebo xx xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaveny.
(2) Xxxxxxx rada xx podílí xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx a compliance.
(3) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx právnické osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx compliance x na xxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx provádění vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx dozorčí xxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx x §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx informace.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx významně xxxxxxxxxx xxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx limitů ohrožujících xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxx likvidity.
(3) Představenstvo xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx opatření v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x operačního rizika, xxxxxx protistrany x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své činnosti, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx související s xxxxxxxxxxx obchody a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dovolené xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx daty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx přístupem x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x zjistit xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx telefonních xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným investičním xxxxxx x depozitářem, xxxxx xxxxxx podle §78 xxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx podle §4, x pořizování záznamů xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x obsah přenášené xxxxxx; investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 odst. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx let xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx; xx xxxxx i xxx osobu, xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx aktuálně, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx zajišťující úplnost x správnost veškerých xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx České národní xxxxx pravidelně xxxx xx její xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 byl xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx investorů
Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro náležité, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx pravidla xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx evidenci xxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu zájmů,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a odst. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx by xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x porušení xxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx mohly být xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx běžného xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx za obvyklých xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 nebo 2, xxxx
2. xxxxx osobu xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x bodu 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxx outsourcing, xxxxxxxx, aby tato xxxxx vedla evidenci xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx se zvláštním xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávnému xxxxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se xxxxxxxxxx xx osobní xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 zákona, pokud xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx komunikace o xxxxxxx, nebo
b) x cennými papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným fondem xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx společnosti podle §74a xxxx. 5 xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Zásady xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účinné xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx společnosti xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx vykonávána xxxxxxx xx prospěch xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 obsahují xxxxxxx xxx
x) sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cíli a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) předcházení xxxx řízení xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx x výkonu hlasovacích xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx investování způsobem xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx jejich xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. a) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) údaje o xxxxx, která xxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, která xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx pokynu,
x) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem,
x) typ pokynu,
x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx cenný xxxxx vydávaný zahraničním xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx vyjádření po xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 písm. x) xxxxxx záznam o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
f) x pokynu xxxxx x čas xxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, které xxx xxxxx xxxxxx,
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx x xxx rozhodnutí x xxxx xxxxxxxxx a xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx obchod,
x) x případě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx odvolání a
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx vyvolat střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení x xxxxxxxx podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §74a odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxx xx xxxxx okolností xxxxxxx v nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 sdělí xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, který xx právnickou xxxxxx, xxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx tyto informace xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx informací4) xxxxxxxx x v xxxxxxx, který zohlední xxxxxx vlastníka cenného xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx řádně xxxx x xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, zda xxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx před xxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx stejném oboru xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo dostane xx xxxx xxxxx, xxx je xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "pobídka") x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ke konkrétním xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytují xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx osoba xxxxxx xxxxxx, mohou xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů a
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx může vzniknout xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle odstavce 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy x zamezení nebo xxxxxxxx výměny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xx xxxxxx informací xxxxx poškodit zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx odměnou xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx vykonávající činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx zamezí osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování služby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx vhodná opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx odstavce 1.
HLAVA II
XXXXXX ŘÍZENÍ XXXXX
[X §74a odst. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s její xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx je jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obraz o xxxx podstupovaných xxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx obhospodařovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx nastaví proces xxxxxxxxxxxx rizik xxx, xxx xxx xxxxxxxx x xxxxx činností x xx všech xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, kterým jsou xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx kolektivního investování xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx prostředí x xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředí. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení x náklady x xxxxxx vyplývající z xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s její xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx své xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vystaveny,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik,
c) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxx rizika, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, operačního, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx plánu pro xxxxxx xxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx povolených xxxxxxxx, xxx, xxxxx, zeměpisných xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx, xxxxx a xxxxx podávání zpráv x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxx osoby, pomocí xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, jejichž činnost xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a postupovaly x xxxxxxx s xxxxx strategií x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx banku bez xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Postup xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu
(1) Xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond
x) zavede xxxxxxx xxxxxx xxxxx tak, xxx rizika a xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxx měřeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx metoda xxxxxxx x xxxxxx (xxxxx xx risk - XxX) xxxx jiné xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí pravidelně xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx scénářů xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxx z možných xxxx tržních xxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx fond kolektivního xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizik xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s přihlédnutím xx xxxx rizikům, xxxxx mohou mít xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x), a
x) xxxxxxx, zavede a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v případě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování zajistí xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 odst. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx vhodné, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanoveným xx statutu fondu, xxxxxxxxx xxxx prospektu.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Základní ustanovení
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx kontrolní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx každodenní činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu xx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx kontrolní mechanismy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx transakcí nad xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx majetku, investičním xxxxxxxxx a jiným xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xx nesmí xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx nových právních xxxxxxxxxx x uznávaných xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx x tom, xxx xxxx přijata xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x případě zjištěných xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx veškerých jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx členem xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady xxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
a) dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx stanovených xxxxx, xxxx x xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx rizik a xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx,
x) finanční xxxxxx a oceňování,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) funkčnost x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx sestavování x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx vždy xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x to alespoň xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx plánu vnitřního xxxxxx,
x) vytvoření x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx zjištění xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí radu x zjištěných skutečnostech.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ztráta, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx něj xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x obvyklá cena, xxxxxx xx xxx xxxxx xxxx, nebo xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xx xxxxxxxxx xx emitentovi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) zákona znamená, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx z informací xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxx trhu xxxx x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx x úplné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx k dispozici xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxx o cenném xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xx v xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
g) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e), xxxx-xx standardní xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx by mohly xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx osoba, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx správu x xxxxxx společnosti x
3. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, podléhá dohledu, xxxxx xxxxxxxxxxx účinnou xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 a
2. xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx od xxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat x xx kterým xx xxxxxxx obchoduje xx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx původní splatnost xx nejvýše 397 xxx,
x) jehož xxxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 dní, xxxx
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx úvěrového a xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx b) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx c).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxx, xxxx-xx být prodán x xxxxxxxxx xxxxxxx x krátkém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx papíry xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx xxxxxx určit, xx xxxxxxx, xxx xxxxx jsou k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx by xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xx považují xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria podle xxxxxxxx 2 x 3, nemá-li xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Finanční xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx splňuje kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx aktivum xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxx kurzů xxxx xxx, nebo
d) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx ostatních rizicích xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x xxxxxxx, podkladových xxxxx xxxxxx xxx xxxx, která xxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x souladu x xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) bodech 2 x 3 zákona x x odstavci 3 x
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémem xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu; xxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxx musí dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxx x protistranou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx jsou využita xxxx podkladové xxxxxxx xxx úvěrový xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, jíž xxx dosáhnout mezi xxxxxxxxxxxxx stranami xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx z kotací xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) xxxxxxx vychází xxx xx spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx ceny xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx oceňování xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx protistraně xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx často x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. pro xxxx účely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 xxxx. 1 písm. g) xxxx 1 zákona xx index, xxxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, přičemž
1. xxxxx je xxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxx obchodování xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx indexu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. v xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x xxxxxxxx uvedených v §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx v xxxxxxx s §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx x
3. x případě, xx xxxxx je xxxxxx x nástrojů xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx složením xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, který xxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxxxxxx xxxxx vhodným x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, aby stále xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx nichž xx xxxxxxx, x xx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, a
x) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx opírá o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx x uveřejnění xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx hodnoty indexu, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx složení indexu, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx uveřejňováním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx nejširším xxxxxxx x včas.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx regulováni xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) xxxxxx, xx nástroj,
x) který xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx stanovená x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x němž xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx takového nástroje xxxxx odstavců 2 xx 4, x
x) xxxxx je xxxxx převoditelný.
(2) X případě nástroje xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx místními xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx mezinárodními xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx členského xxxxx Evropské unie xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx federaci, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx se emise xxxx podmínek xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci emitenta x xxxx schopnost xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x podmínkách emise.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) V případě xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 odst. 1 písm. h) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx datem xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx finanční situaci xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx dostát svým xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. x) bod 1 xxxxxx x xxxxxxxx těch, jež xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje peněžního xxxx.
§32
Osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, která xxxxx posouzení České xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu,
a) xxxxx xx sídlo xx xxxxx státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx v xxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (členskému xxxxx skupiny G10),
x) který xx xxxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxx ratingu, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Investiční xxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx derivát
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx nástroj xxxxx §26 obsahující xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx některé xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx v závislosti xx specifické úrokové xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx proměňovat xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizika x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx papíru a xxxxxx x xxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahujícím xxxxxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 xx 3, který xxxxxxxx xxxxxx splňující xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný xxxxx xxxx nástroj peněžního xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, má xx xx xx, xx derivát xxxxxxxxxx. Xxxxxx složka se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx9) xx kopírování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxxxxx používání derivátů x jiných technik x xxxxxxxx xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 zákona x §36 xxxx. 1.
(2) Index xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů, xxxxx xxxxxxx podmínky podle §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, který xxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx xxxxxxx metodiku, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx složení indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx
x) je xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) tvůrce xxxxxx je nezávislý xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, kde jsou xxxxxxxx účinná xxxxxxxx x řízení střetu xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X NÁSTROJE X OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTOVÁNÍ X MĚŘENÍ XXXXX
[X §27 xxxx. 8 písm. x), §27 odst. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Techniky a xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nebo dosažení xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx technik x xxxxxxxx xxxx vždy xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx používání finančních xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
a) má-li xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxx dobu trvání xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x měnových xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxx zajišťovacího xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx xxxxxxxxxxx držení xxxxxx likvidního aktiva,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx dodáním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx likvidní aktivum x xxxxxxx odpovídající xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sloužící xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nepoužije xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx xxxxx finančního xxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx profilu xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x tím, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxx pouze xx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
x) x xxxxx protistranou xx xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx stejný xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x datum xxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx vlastního xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx x důsledku xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx standardní fond xxxx veřejný speciální xxxx svoji xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx limitu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx výpočet otevřené xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, nebo
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x xxxxxx finančních xxxxxxxx na portfoliu xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx v investičním xxxxxx papíru nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx jen "vložený xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx celkové otevřené xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx pozice alespoň xxxxxxxxx xxxxx, veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxx podkladové xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx českých.
(2) Xxxxxx x xxxxxx podkladové nástroje xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx stejné xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx parametry, xxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx závazky xxxx xxxx xxxxxx osobě x vázané xx xxxxxx podmínky podřízenosti, xxxxxxx toky xxxx xx stejné měně, xxxx x splatnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, jsou se xxxxxxx podřízeností a xxxx xx stejné xxxx a výši.
(4) Podkladové nástroje xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx pozice.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x tyto xxxxxxxx
a) investiční xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zbývajících krátkých xxxxxxxxxxxx nástrojů finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Metoda hodnoty x xxxxxx je xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx se xx xxxxxxx nástroje standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx fondu včetně xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx xxxx xxxx xxx xxx xxxxx xxxxx referenční xxxxxxxxx, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx splňovat tyto xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxx xxxxx denně, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jednou xx 2 xxxxx,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx jednostranný konfidenční xxxxxxxx na hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx držení xxxxxxxx 1 měsíc; xxx xxxxxx rizikovou hodnotu xxxxxxxxxxx xx kratší xxxxxx xxxxxx x xxx, xx taková xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx odmocniny xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx 1 rok; použití xxxxx xx kratší xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zvýšení cenové xxxxxxxxxx,
x) datové xxxxxxx xx obnovují xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud dochází xx značným změnám xxxxxxx podmínek,
x) xxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx simulacích Xxxxx Xxxxx,
g) x úrokového xxxxxx xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx s xxx, xx konstrukce výnosové xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxx 6 časových xxxxx,
h) x xxxxxxxxx rizika zohledňuje xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizikové faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx měnách,
x) xxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
k) xxxxx xxxxxxxx zpětné x xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx testování xxxxxxxxx xxx xxxxx pracovní xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ke konci xxxxxxxxxx dne x xxxxxxxx portfolia následujícího xxxxxxxxxx xxx. Provádí xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x hypotetické xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx pozicích xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x identifikaci xxxxxxxx x vlivů, xxxxx mají xxxxxx xxxxx na xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx ztížit xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx události x xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Stresové xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x referenčního xxxxxxxxx. Xxxxxxxx profil referenčního xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx cíli x limity pro xxxxxxxxx rizika xxxxx. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx vhodnosti skladby xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxx xxxxx. Riziková xxxxxxx xxxxx nesmí xxx xxxxx než xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia. Referenční xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxxx vložených derivátů, xxxxx případů, xxx xxxx
a) používá xxxxxxxxx dlouhých x xxxxxxxx nástrojů; xxxxx xxxx xxxxxxxx referenční xxxxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) zajišťuje xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) U xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Měření xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx (xxxx jen "OTC xxxxxxxx") se xxx xxxxx xxxxxx podle §28 odst. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx kladných xxxxxxxx xxxxxx OTC derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx výpočtu xxxx standardní xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx se xxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x to x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx denně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond xxx xx xx xxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x opatrování xxxxx osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx uzavírání repo xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx obchodu xxx xxxxx doložit,
x) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xx xxxx trvání xxxxxxxxxx xxxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx svého práva xx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, případně xxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx do xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx z xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx likvidních xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx další xxxx,
x) xxxxxxx, že xxxxx papíry, které xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
§42
Standardní xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xx předpokladu, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx má uzavřenu xxxxxx x započtení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA III
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x investiční xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených právem Xxxxxxxx unie11) x xxx, že xxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx (xxxxxxxx cena).
§44
Stanovení xxxxxx hodnoty xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota cenného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx řízení dosud xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx insolvenční návrh xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx pro xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 dní, xx xxxxx x 10 %,
b) ne xxxx xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) ne xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
d) xxxx xxx 360 xxx, se xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx sníží x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx insolvenční řízení, xxxxx dosud neskončilo, xxxx xxxx zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx ceně, xx kterou xxx xxxxxxxxx aktivum s xxxxxxxxxxx odborné xxxx xxxxxxxx, stanoví xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx věrný x xxxxxxx obraz x jeho xxxxxx xxxxxxx. Důvody x xxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Odsouhlasený xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx změnit jen xx souhlasem depozitáře x za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx věrohodnost xxxxxxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Nesouhlasí-li depozitář xx xxxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, oznámí xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu fondu. Xxxx kolektivního investování x xxxxxxxxx případě xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Základnou xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx stanovení aktuální xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx za xxxxx funkce depozitáře, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx vlastního kapitálu xx dni stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx uvedený xx xxxxxxx, vyjadřuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Nemá-li xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotu, xx xxxxxxxx hodnota podílového xxxxx vyjádřena xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx skupin podílníků, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx zacházeno xxxxxxxx, xxx poměru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx podílového xxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(K §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx ekonomické xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx toho, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x vydání xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo vlastníkovi xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx související x xxxxxxx,
f) typ xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx odkoupení),
x) xxxxx provedení pokynu,
x) xxxxx, xx xxxxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vydaných, xxxxxxxx nebo odkoupených xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen podílový xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x čistém xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
l) celkovou xxxx přirážek xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x srážky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx nosiči informací4) xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx třetí osoby, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx osoby, nebo
x) jednou xx xxxx měsíců, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem provádějí xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx xxxxxx a) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx zbytečného xxxxxxx zaslat podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Informaci x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xx žádost xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx cíli, xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, k xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jakož i x xxxxxx převodních xxxx, na xxx xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx převodním xxxxx,
x) celkový objem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx pokyn x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx k obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro provádění xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxx subjektům x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek.
(2) X xxxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx x odstavci 1 nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x převodních xxxxxxx, kde xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx provedení pokynů x obchodu xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxx ovlivňující xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx předává pokyny xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x tomuto obchodu, xxxxx případů, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx provedeného xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, získaných xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx provedením xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxx účet xxxxxx xxxx zcizila investiční xxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) určení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zákazníků, xxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx ceny na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx provést xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x jedním xxxx několika xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x obchodem xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx obchody mají xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx rozvržení plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přizná plnění x odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 4. Xx xxxxx obdobně, x xxxxx xxx o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx pravděpodobně xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx svými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) je hrazena xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx xxxxxxx třetí xxxxxx či xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx kolektivního investování xxx xxxxx xxxxxxx, xxx byla příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x výši xxxx xxxxxxx pobídky nebo xxxxxxx jejího xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx příslušné xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustná xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx údaje xxxxx odstavce 1 xxxx. b) bodu 1 poskytnout x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xxxx však xxxxx xxx podrobnosti xx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e zákona xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxx zahraniční standardní xxxx, který xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 1 xxx, xx požadovanou xxxxxxxxx uveřejní xxxxxxxx xxxxx §54 odst. 1 x 2.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
XXXXX X
XXXXXXXXXX ZPRÁVY X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. f) x x) a §35x xxxxxx]
(1) Zprávy x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční osoby xxxxx zákona uveřejnit xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx x xxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx zajistí, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx sítě Internet x aby ji xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx firmy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx používaném xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) dostupné xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx také x xxxxxxxxx x sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xx požádání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bezplatně xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 zákona, xx uveřejňuje a xxxxxxxxxx poskytuje způsobem xxxxxxxx v odstavcích 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx být xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx informované xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx členském xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x toho, xx tito xxxxxxxxx xxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x možný xxxxx na nástupnický xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stávajícím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx tento xxxx xxxx xxxxxxxxxx podílníkům.
§57
Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx o sloučení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx fondu se xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x období xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o splynutí xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx listy ve xxxxxxxxxx xxxx nástupnickém xxxxx nebo xxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx fondu či xxxxxxxxxxx dokumentů, prospektu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx sloučení xxxx xxxxxxxx účastní.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx poskytnou xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxx x sloučení na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx v listinné xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za nichž xx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx splněna xxxxxxx xxxxx, pokud investor xxxx xxxxxxx získat xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou podobu, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx informací.
(3) Xxx účely odstavců 1 x 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx elektronických xxxxxxxxxxxxx prostředků je xxxxxx, existuje-li xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx nabytí podílových xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX FOND X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[K §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Dohoda podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx jen "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx, xx jakých xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx a údaje x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x
x) xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu xxxxx §35a odst. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a uveřejňování xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx spolupráce xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx listů xxxx xxx upisování a xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osoby,
x) xxxxx týkající xx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxx nebo na xxxx převodní xxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xx xxxxxx trhy xxxxxxx,
d) opatření x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxx výpočtu x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxx arbitráže,
x) způsob stanovení xxxxxxxxxx kurzu pro xxxxxx x vydávání x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud řídící xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x platbách xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx se x xxx oba xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx rovněž xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxx standardnímu fondu xxxxxxx xxx zrušení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x likvidací nebo xxx likvidace (§99x x 99x xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx omezení či xxxxxx xx zvláštních xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx práva xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x akcionářům xxxx podílníkům xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx zpráv xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny xxxxxxxx xxxxx xxx včasné xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx auditu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx nemají xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b odst. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx předávání informací x dokumentů řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxx předání xxxxx statutu nebo xxxxxx, prospektu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jako jejich xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x využití xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) nebo xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx osobou na xxxxxxx pověření podle §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, způsob x lhůtu předání xxxxx x porušení xxxxxxxx předpisů, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obdobných dokumentů xx xxxxxx fondů,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pozicích x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
f) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxx oznamování událostí xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo odkupování xxxx vydaných akcií xxxx podílových xxxxx x
x) ujednání x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx oceňování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxx a xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx liší xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xx statutu, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx splňovat podmínky xxx působení jako xxxxxx standardní xxxx xxxx podřízený standardní xxxx,
x) způsob x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, auditora, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xx pověřena obhospodařováním xxxxxxx xxxxxx fondů xxxx řízením xxxxx xxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx standardní xxxx hodlá provést.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond i xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx vhodná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x mezi xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x ostatními xxxxxxxxx xxxx podílníky xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
§62
Dohoda x výměně informací x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxx mezi xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx informací, které xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) vymezení toho, xxxxx informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx depozitář druhému xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpřístupňuje na xxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx postupech na xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx údajů x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xx strany řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by měl xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x lhůty xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a odst. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx auditory
[K §30a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Dohoda o xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "dohoda xxxx auditory") obsahuje xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx oba xxxxxxxx poskytovat,
b) xxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxx jeden xxxxxxx druhému bez xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx předávání xxxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xx konci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx jako x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, x
x) způsob x xxxxx vyřizování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx auditora xxxxxxx, xxxxxx žádostí x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx nesrovnalostí uvedených xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Dohoda xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x způsob a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x jejích návrhů xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx auditory xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx auditorem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 odst. 2 xx xx xxxxxx xxxx auditory xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx zjistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx příjmu xxxxxxxxxx x řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) porušení xxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx cílů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a o xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., o informační xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního fondu, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., kterou se xxxx xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx kolektivního investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx období xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx s uvedením xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx funkci xxxx činnost,
e) xxxxxxx, xxxxx měly kvalifikovanou xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx x xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) osobách, xx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, xxx' jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx kvalifikované xxxxxx x hospodářského xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxx xxxx, uvede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx podle písmen x) až x) x xxxxx jednaly x xxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx shodě a
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sama xxxx xx účet xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx spor xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx číslování pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) každé xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx investiční společností,
d) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx zkušeností x xxxxxxxxxxx, dále údaj x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx činnost,
f) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx výše a xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx těchto xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením způsobu xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) všech depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx depozitáře vykonávali,
k) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx jinak opatrováno xxxx než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx investiční xxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx, xx kterou tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx založen,
n) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx v rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxxx investičního xxxxx zatížených xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx akcie investičního xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (benchmarku) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx investiční fond xxxxx svého investičního xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xx dni, kdy xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx této xxxxxx x uvedením xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) úplatě za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx hodnocení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxx xxxxxx podílového fondu xxx rámec xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx systému číslování (XXX) podílového xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx podílový xxxx x xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx přestali xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx podílového fondu x rozhodném xxxxxx x době, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, pokud xx u této xxxxx uloženo xxxx xxxxx osobou jinak xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, byť xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, a xxxx o xxxx, xx kterou tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx období,
h) vývoji xxxxxxx xxxxxxxxxx listu x rozhodném xxxxxx x názorné xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vázány xx xxxxx stanovený xxxxx (xxxxxxxxx), uvede xx x xxxxx xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx x rozhodném xxxxxx x grafické xxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, které se xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx podílový xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx uzavřeného podílového xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx údaj x xxx, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx xxx fond xxxxxxx, x informaci, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxx.
4. Výroční zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 obsahuje xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx budovy, xxxx x xxxx jejího xxxxxxxxxx,
x) xxxx, za xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx využití xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx není xxxxxxxxxx využívána, x xxxxx, který x xxxxx nemovitostí speciální xxxx nemovitostí má,
e) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, zástavních xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx práv, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, ke xxxxxxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ocenění,
h) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx provedli xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx výboru xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx jde x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx nabytí xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx rozsah xxxxxxxxx xxxxx obdobně xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) seznam xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx v předpovědi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nemovitosti xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x zamýšleném xxxxxxx nemovitosti xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x době xx xxxxxxxx 2 xxx od xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx investičního horizontu,
q) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxx a
s) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx nemovitostí x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. b) xxxxxx]
1. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx obhospodařovány xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali x
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému číslování (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařování a xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx období, a
h) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx je x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx osobou xxxxx opatrováno více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených výnosů xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx najeden xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx zpráva speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx bodu 3 obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx,
x) účel, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx důvod xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx a popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x případě, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx důvod, proč xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxxxx společnostech, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 x x §100o odst. 2 zákona, zejména
x) xxxxxxxxx x xxxxxx navrhované fúze
x) xxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 zákona, xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx o rozdílech x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx a xx nabytí účinnosti xxxxxxxxxx, jímž xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx různá xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx nebo slučovaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx stanovenu xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx podílem x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, popis toho, xxx bude xxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxx účinnosti x xxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx povoluje xxx, xxx bylo xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x podílníky, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dříve vlastnili xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx o xxx, xxx má být xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx období v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
i) xxxxx x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx podílových listů, xxx xxxx možné xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx kdy x jak xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje zejména xxxx údaje
x) xxxxxx, během kterého xxxxx xxxxx xxxxxxxx x odkupovány xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nevyužili xxxxx práva na xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, mohou xxxxxxxx xxx práva xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxxxxxx též xxxxxxxxx o xxx, xxx x důsledku xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x rozložení xxxxxx dle §28 xx §30 xxxxxx x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx x xxx x xxxxx způsobem xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxx sloučení xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx klíčových bodů xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx ty xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Směrnice Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. března 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x koordinaci xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, řízení xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx depozitářem x xxxxxxxxxxxx společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x postupu pro xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x auditorech), xx xxxxx xxxxxx č. 227/2009 Xx. a xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona č. 189/2004 Sb., ve xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, kterým xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (ES) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx a xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x způsobech jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., kterou xx xxxxxxxxx některá xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, pro xxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Komise (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx třeba xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx jiném trvalém xxxxxx, než je xxxxx, xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/ES, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx údajů xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x katastru xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" a xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.