Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě některých xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 zákona:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pravidla obezřetného xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 zákona,
c) xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) compliance xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákona, x jiných právních xxxxxxxx x x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxx statutu, x xx smluvních xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zabezpečující xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, přenos, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx útvarem xxxxx xxxx skupina xxxx pověřená xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx procesů, xxxxxxxx faktoru xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a oceňování xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx se současným xxxxxxxx převzít tyto xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx rovnající se xxxxxxxx xxxxxxxx prostředkům x xxxxx; repem xx rozumí xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zpětného nákupu xxxx xxxxxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx částku rovnající xx převedeným peněžním xxxxxxxxxxx a xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx rovněž nákup xx xxxxxxxxx sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx,
x) repo xxxxxxxx repo xxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xx xxxxxx splatnými, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování nebude xxxxx xxxxxx, likvidovat xxxx uzavřít s xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx době, x xx tím xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) rizikem protistrany xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx peněžních xxxx v xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx nemá xxxxxxxxx smlouvu o xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
x) xxxxxx rizikem riziko xxxxxx vyplývající ze xxxx tržních xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových sazeb, xxxxxxxx kurzů, xxx xxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený o xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fond, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
o) xxxxxx likvidním xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx xx požadavky xxxxxxxxx xx řídicí x xxxxxxxxx systém x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu k xxxxxx naplňování x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx řádu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a v xxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx předpisy x jimi xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpětně rekonstruovat. X zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Zajištění xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx činnost, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 zákona x kterou xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na smluvním xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "outsourcing"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxx, které xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, x souladu s xxxxxxxxxxx právními předpisy, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční společností xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx účetní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro řádný x obezřetný výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx práva fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování a
x) byla stanovena xxxxxxxx kontroly xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností týkajících xx outsourcingu u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx účinnou xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x obezřetné řízení x výkon xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxx stanoveny xxxxxxxxx x odpovědnost xxx, xxx xxxxx být xxxxx xxxxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx střetu xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx provádí xxxxxxxxx xx vlastním xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx shody xxxxx xx skutečným stavem x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik x
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích pro xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonu vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a kontrolního xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x efektivnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx zásady a xxxxxxxxxxxxx modely xxxxxxx x xxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxx prosazování,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx zdrojů včetně xxxxx pro xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx požadovaných znalostí x zkušeností x xxxxxx prověřování, zda xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) strategii rozvoje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zájmů x zásad xxx xxxxxxx compliance x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bezpečnostních xxxxx xxx informační systém.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) investiční xxxx x xxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx tržní, operační, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x periodický xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxx ročně vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně x xxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), orgány xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Na základě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x efektivní, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X rámci xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx být investiční xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaveny.
(2) Dozorčí rada xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx předem xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx compliance x xx xxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx x §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Představenstvo xx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly významně xxxxxxxxxx ovlivnit finanční xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxx xxxxxxxxx či xxxxxxxx prostředí, a
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, rizika xxxxxxxxxxx a dalších xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx a xxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxx xxxx, zda xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a x xxxxxx koncentrace,
c) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x operačního rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Kontrolní a xxxxxxxxxxxx opatření při xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x rozsahu přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx službami a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito daty x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx původního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx systému, x
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx z xxxx xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zjistit xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxx, xxx činnosti xxxxxxxxxxx x prováděnými xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně komunikace xxxx investiční společností xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx x depozitářem, xxxxx xxxxxx podle §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle §4, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí možnost xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 nejméně po xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx pokynu; xx platí x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx nebo zaniklo, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x dokumenty x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxx xxx vytváření, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx aktuálně, xxxxxxxxxx a xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Pravidla xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) vytvoří, xxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního investování,
x) zpřístupní pravidla xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx mezi osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) zákona, které
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. získaly nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx osoba xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu mimo xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníka,
d) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx běžného plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx ví nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x bodu 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx k jejich xxxxxxx obchodům,
f) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod xxx xxxxxxxxxx odkladu; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávnému xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f) x
2. případných xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx nevztahují xx osobní obchody
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x xxxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, nebo
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním fondem xxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx na srovnatelném xxxxxxxx rozložení rizika x podléhá xxxxxxx x členském státě Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx hlasovacích xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx akciemi xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx prospěch xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x xxxxxxxx 1 obsahují xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hlasovacích xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx práv xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx kolektivního investování xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podílovým xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx společnost provede xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx zadala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) údaje o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx podílových listů xxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, za xxxxx byly vydány, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přirážky xxxxxxx x vydáním xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx pokynu v xxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Evidence x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxx §9 odst. 2 písm. b) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje, pokud xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) množství xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x pokynu datum x xxx jeho xxxxxxx a xxxxx x osobě, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx rozhodnutí x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx provedla xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Pokud xx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů xxxxx §74a odst. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx xxxxxxx střet xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx na zájmy xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx nezbytná xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx představenstva xxxxx xxxxxxxx 1 sdělí xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxx střetu xxxxx vlastníkovi cenných xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx právnickou xxxxxx, xxxxx tomuto xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx mu řádně xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x úvahu, zda xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
a) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx zájmu xxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) podniká xx stejném xxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx je xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ke konkrétním xxxxxxx x činnostem, xxxxx poskytují xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx kterými xx spojen podstatný xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) účinné postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobami se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nezávislou xxxxxxxx xxxx se zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, které xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, jejichž xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx xx vzájemném xxxxxx,
c) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x odměnou xx příjmy xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx xxxxxx, kterým xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) opatření, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx dojít k xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx tak, aby x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby poskytoval xxxxxxxxxxx obraz x xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx činností a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxx, xxx byl xxxxxxxx x všech xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x umožňoval xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx budoucí strategie xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx prostředí x xxxxx x xxxxx regulatorního xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a kvalitativní xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx jejich řízení x xxxxxxx x xxxxxx vyplývající x xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na rizika xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxx řízení jednotlivých xxxxx, v xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx rizika, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx plánu xxx xxxxxx krize xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx povolených produktů, xxx, států, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxx x řízení rizik xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx provádí své xxxxxxxx, jejichž činnost xx xxxx xx xxxxxx rizik, xxxx xx schválenou xxxxxxxxx xxxxxxxxx v potřebném xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxx strategií a x xx vyplývajícími xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) zavede xxxxxxx xxxxxx xxxxx tak, xxx rizika x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx měření xxxxx xxxx náležitým xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) je-li xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, mezi xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx (value xx risk - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) je-li xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování x xxxxxxx scénářů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxx xxxxxxx podmínek, xxxxx by mohly xxx nepříznivý dopad xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx limitů xxx xxxxxxx rizik xxx xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x v souladu x rizikovým xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx míra rizika xxxx x souladu xx systémem xxxxxx xxx omezení rizika xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x písmenu x), x
g) xxxxxxx, zavede a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, že způsob xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx prospektu.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontroly, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu po xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx transakcí nad xxxxxxxxx limity, kontrolu xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů x xxxxx řízení xxxxx, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx kontrola se xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx přístupu x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zavede x xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx, jejichž xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) soulad vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx a vnitřními xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xx nesmí xxxxxxx xx výkonu xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx představenstva x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informování xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uznávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx a
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x tom, xxx byla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x případě zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxx xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx voleného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx auditu podléhalo xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, cílů x xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) systémy xxxxxx rizik x xxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) finanční xxxxxx a xxxxxxxxx,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičního fondu x
x) xxxxxxxxx x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxx xxxx činnosti
a) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx strategického x xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x udržování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx systému, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx představenstvo x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX INVESTOVAT XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx standardnímu fondu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx nepřevýší xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podílových listů xx žádost xxxxxxxxx6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxx přesná, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx je buď xxxxx cena, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx periodicky x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
d) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přiměřené informace, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxx je v xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) xx xxxxxx spojená xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx informace, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
a) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx kritéria xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx obhospodařuje, xxxxxxx požadavkům xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx nebo xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx výkonnost jiných xxxxx xxxx jsou xxxxx xxxxxx aktivy, xxx se mohou xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 písm. x) xx h) xxxxxx.
§28
Nástroje xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x se xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu, xx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 dní,
x) který xxxxxxxx xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx jednou za 397 xxx, nebo
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizika, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxx nástroje, xxxxx xxxxxxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxx a) xxxx x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx písmena x).
(2) Xxxxxxx peněžního xxxx je xxxxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxx x omezenými xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx přiměřeném k xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, pro xxxxx jsou x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv, xxxxx xx významně xxxxxxxxxx od xxxx, xx xxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxx xxxxx oceňování, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx standardní xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které by xxxxx xxxx x xxxxxx závěru.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxx, xxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxxxx v §35 x 36 x xxxx podkladové xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx podle §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx s jedním xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, nebo
d) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podkladového xxxxxx uvedeného x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxx nevyplývá xxxxxx ani xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx je x xxxxxxx s xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x x odstavci 3 x
d) x nímž xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko informační xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x společnostech, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxx xxxx podkladové xxxxxxx xxx úvěrový xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x jehož
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xx spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx cena xxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx protistraně xxxxxxxx, a xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx umožňujícím standardnímu xxxxx xxxx kontrolu, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx dostatečně xxxxxxx xxxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx jako podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 1 zákona xx xxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx je xxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxx nepřiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, že xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx uvedených x §26 odst. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx s §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx x
3. x xxxxxxx, xx xxxxx je xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx uvedeny x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 a 10 xxxxxx,
b) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, který xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxxxxxx xxxxx vhodným x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxx, na nichž xx xxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. podkladová xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, což uživatelům xxxxxxxx případně index xxxxxxxxx, x
c) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. uveřejnění xx opírá o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cen složek xxxxxx, pro xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx provozní obtíže x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx indexu, xx uveřejňují x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, jejichž xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 a xxxxxxx xxxxxxxx stanovená x §28 odst. 2 a 3,
x) x němž xxxx x dispozici xxxxxxxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx takového nástroje xxxxx odstavců 2 xx 4, x
x) který xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx nástroje xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx se vztahuje §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx který xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, obsahují xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx emise.
(3) Informace podle xxxxxxxx 2 písm. x) xx předkládají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx.
(4) V případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) uskutečňovanou xxxxxxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) bod 1 zákona x xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uvedeny v xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx vydala Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x centrální banka xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, obsahují dostatečné xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo podmínek xxxxx nebo xxxxxx x finanční situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx.
§32
Osoba, xxxxx xxxxxxx obdobnému xxxxxxx jako v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, která xxxxx posouzení České xxxxxxx banky xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, je xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx sídlo xx xxxxx státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou spolupráci x xxxxxx náležícím x xxxxxxxxxx mezinárodní xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §26 xxxxxxxxxx složku,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx lze xxxxxxx xxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kurzu, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx čehož xx xxxx proměňovat xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) jejíž ekonomický xxxxxxxxx x xxxxxx x xx spojená xxxxxxxxxxx úzce s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx s xxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx má významný xxxxx na xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu obsahujícím xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahují složku, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xx xx to, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx složka se xxxxxxxx xx samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx indexu akcií xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx složení indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů xxxxx xxxx dluhopisů, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, pokud jeho xxxxxx používá xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx složení indexu xxxxx nebo dluhopisů, xxxxx
a) xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) tvůrce xxxxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx indexu x fond tvoří xxxxxxx stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXX A NÁSTROJE X OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X XXXXXX RIZIK
[X §27 xxxx. 8 xxxx. a), §27 xxxx. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx obchody x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 odst. 1 písm. f) x x) xxxxxx (xxxx jen "techniky x nástroje").
(2) Xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx být použity xxxxxxxx,
a) který xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investování, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx je prokazatelně xxxxx,
b) jehož xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx fond schopen xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývající x xxxxxxx technik x xxxxxxxx jsou vždy xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xx
a) má-li xxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x po xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x měnových xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx10), xx postačující xxxxxx xxxxxx likvidního aktiva,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx likvidní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vysoce xxxxxxxx xxxxxxx sloužící xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx finančního xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx xxxxx finančního xxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx prostředky, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx finančního derivátu xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné hodnotě xxxxxxxxxx derivátu.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx drží xxxxxxx prostředky xxx xxxxx snížení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x tyto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vypořádány xx stejný xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx neliší o xxxx než týden.
§37
Limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Otevřená pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx přesáhnout v xxxxxx okamžiku 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx. X případě, xx xx xxxxx xxxxxxxxx v důsledku xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx limitu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx
a) standardní xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx pokročilými xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx zvolená xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx strategii fondu, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x investičním xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx fond alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx metoda
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně vloženého xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx. Dlouhé xxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx xx oceňují kladnými xxxxxxxx hodnotami x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vyjádřenými x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje mají xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pohledávky xxxx xxxxxxx jsou xxxx xxxxxx osobě x xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx podřízenosti, xxxxxxx xxxx xxxx xx stejné měně, xxxx x splatnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx týž xxxxxxx, xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxx xxxx x výši.
(4) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx bezprostředně předcházejících xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx, jedná-li xx o xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx papíry,
x) xxxxxxxx peněžního xxxx, xxxx
c) xxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxx se k xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx součtu xxxxxxxxxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x riziku
(1) Metoda xxxxxxx x riziku xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxx není xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx počítána x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx držení xxxxxxxx 1 xxxxx; xxx xxxxxx rizikovou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx držení x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx na ekvivalent 1 měsíce xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx poměru xxxxxx,
d) efektivní xxxxxxxxxx období xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx 1 rok; použití xxxxx xx xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxx xxxxxx, případně xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podmínek,
f) xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx variance-kovariance, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
g) x xxxxxxxxx rizika xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx v každé xxxx s xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x výnosová křivka xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 časových xxxxx,
x) x xxxxxxxxx rizika zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické riziko x
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx testování xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx srovnání xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx s xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Provádí xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx hypotetických xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx skutečných pozicích xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vlivů, xxxxx mají xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxx značně ztížit xxxxxx rizik, zejména xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxxxxx události x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x referenčního xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx referenčního xxxxxxxxx musí být xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx výběru a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxx fondu nesmí xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx používat xxxxxx efekt a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nástrojů; potom xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
§40
Xxxxxx xxxxxx protistrany
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx stanoví jako xxxxxx kladných xxxxxxxx xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
a) dohodu x započtení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx dohoda xx xxxxxx účinná a xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx právních xxxxxx, x to x x případě povolení xxxxxxxxxxxx xxxx oddlužení, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx započtení xxxxx ve xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x zajištění za xxxxxxxxxxx, xx zajištění xx denně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx fond xxx xx ve xxxx xxxxxxx nebo xxx xxxxx x opatrování xxxxx xxxxx nezávislé xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx smí xxxxxxxxxxxx repo xxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx lze xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxx 2 xxxxxx x
c) xxxxx xxxxxx, které jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního fondu.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx veřejný speciální xxxx xxxx
x) xx dobu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx předmětem,
1. xxxxxxx nebo nepůjčí, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx x repa xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx další xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxx xxx náklad xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxx, že xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx předmětných xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x nástrojů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX MAJETKU A XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, že pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x poptávkou (xxxxxxxx cena).
§44
Stanovení xxxxxx hodnoty ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxxxx podle dostupných xxxxxxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx řízení xx xxxxxxx emitenta x xxxx řízení dosud xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxx insolvenční návrh xxx nedostatek jeho xxxxxxx12), anebo byla xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
a) xx déle xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 dní, xx sníží o 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Základ pro xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx neskončilo, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx xxxx vydána xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx odborné péče xxxxxxxx, stanoví xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx věrný x poctivý xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Důvody a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaznamená.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxx xxxxxx jen xx souhlasem xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx nové xxxxxxxxxxx, xxxxx věrohodnost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Nesouhlasí-li xxxxxxxxx xx xxxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx investování x takovémto případě xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informuje depozitář x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Základnou xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování je xxxxxxx kapitál fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxx depozitáře, xxxx auditu a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx dni xxxxxxx xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xx dni stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listu nebo xxxxx, se zaokrouhlením xx xxxxx desetinných xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx podílového listu xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx stanovenu xxxxxxxxxx hodnotu, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx postupuje podle §8 xxxx. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx připadajícího xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx skupin xxxxxxxxx, x xxxxx je xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, dle poměru xxxxxxxxxxx výpočtem xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(K §75 odst. 1 xxxxxx)
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx obchod ovlivní xxxxxxx majetku, likviditu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx spolehlivých x xxxxxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním standardním xxxxxx,
d) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx související s xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (vydání, upisování xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx papír xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx xx pokyn xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za kterou xxx xxxxx, upsán xxxx odkoupen podílový xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx vyjádření včetně xxxxxxxx spojené x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x čistém xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
l) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x srážky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Informaci podle xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx doručení xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, nebo
x) jednou xx xxxx měsíců, xxxxx xx xxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx kroky xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx žádost xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokyny k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx zájmy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx profilu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxx pokynu, k xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx předmětem tohoto xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx převodních xxxx, na xxx xxx tento pokyn x obchodu xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout xx převodním xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, s jakou xxx pokyn x xxxxxxx provést,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxx xxxxxx x xxxxxxx x
h) jakýkoliv xxxx faktor mající xxxxxx xxx provádění xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxx podmínek.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pro organizační xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zohledňuje xxx xxxxx převodních xxxx, x
d) označení xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchodu, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx obhospodařuje, x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x obchodu ze xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx provedením xxxxxx k obchodu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxx, xx provádí obchody xx účet fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx pokyny xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx x pravidly, xxxxx přijme xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
a) neprodlené x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxx x tomuto obchodu, xxxxx xxxxxxx, kdy xx odůvodňuje povaha xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx sdružování xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx uvedené xxxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nabyla xxxx zcizila xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx obchod týká, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx hodnota xx vztahuje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 3 určí xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx je xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx obsahovat xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x zákazníků, xxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxx týkat,
x) xxxxxx vlivu xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) není xxxxxxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxx paragrafu x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx ani xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx sdružený xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 4. To xxxxx obdobně, x xxxxx jde o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx obchod se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx pravděpodobně dosáhl x jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 odst. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 odst. 1 x 2 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx hrazena xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx xxxxx xxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, informován xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu, xxxxx ji nelze xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx přispívá xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx není v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x x nejlepším xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx investorovi xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx zahraniční standardní xxxx, který xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 1 xxx, xx požadovanou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a), x), x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x) x x) x §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, uveřejní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx přístup; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx14), xxx
x) internetová xxxxxx xxxx veřejnosti xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx přístupná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě Xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx obchodní xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měly xxxxxx xxxxxxxx souboru xxxxxxxx ke stažení x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) a x) dostupné nepřetržitě x xxxxxx investičním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bezdůvodně měněny.
(2) Informace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 musí xxx také x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo obdobné xxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxx x dohodnuté xxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx schválila xxxxx xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 zákona, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytuje způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 a 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X SPLYNUTÍ XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx jejich investici, x
x) obsahuje xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xx liší xx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x jiném xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx nástupnický xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx verzi xxxxxxx xxxxxxxxx informací nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytne xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx data uveřejnění xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení xxxxxxxx xx rozhodného dne xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx listy ve xxxxxxxxxx xxxx nástupnickém xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx účastní.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sloučení
(1) Zrušovaný xxxxxxxx xxxx a nástupnický xxxxxxxx fond poskytnou xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x sloučení xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx všem nebo xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x listinné xxxxxx, musí xxx xxxxxxx xxxx podmínky
x) xxxxxx poskytnutí xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx je přiměřené xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondem, případně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx investor xxxx sdělení získat xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, x
b) xxxxx, xxx se xxxxxxx poskytují, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou podobu, xxxxxxxx zvolila xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely odstavců 1 x 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků je xxxxxx, existuje-li xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx přístup x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx nabytí xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX PRO XXXXXX STANDARDNÍ FOND X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx standardním xxxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx výdaje xxxxxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x vracení xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x
c) xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxx proveden xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a odst. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx ujednání, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x lhůty xxx xxxxxxxxx informací při xxxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu,
b) xxxxxxx spolupráce xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx upisování a xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxxx případného zapojení xxxxx xxxxx,
x) xxxxx týkající xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xx xxxxxx trhy xxxxxxx,
d) xxxxxxxx x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx výpočtu x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x předejít xxx možnosti arbitráže,
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kurzu pro xxxxxx x vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxx ve xxxxxx xxxx,
x) xxxxx x lhůtách vypořádání x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx xx x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx podmínky, xx xxxxx smí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx podílových listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x likvidací xxxx xxx likvidace (§99x x 99x zákona),
x) xxxxxxx xxx xxxxx vyřizování stížností x reklamací vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx xxxx prospekt xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx podílníkům xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx zpráv jejich xxxxxxxx při plánovaném xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx stejné xxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx zprávy xxx xxxxxxxxxx auditu x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx mimořádném auditu xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxx xxxxx nemají xxxxxx účetní období.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx též xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x dokumentů řídícím xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxx statutu xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xxxxx (§4) nebo xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pověření xxxxx §78 zákona,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx týkajících xx řízení rizik x xxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx o porušení xxxxxxxx předpisů, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx obdobných xxxxxxxxx xx xxxxxx fondů,
x) xxxxxx a xxxxx informování o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu vypočítat xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) prohlášení, xx xxxxxx standardní xxxx informuje podřízený xxxxxxxxxx fond o xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx informací, a xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx stran xxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x obnovení xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
b) ujednání x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx změn xxxx statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx prospektu,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x případě, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx podřízený standardní xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx splňovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx podřízený standardní xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx standardním xxxxxx xxxx podřízeným standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx těchto fondů xxxx xxxxxxx rizik xxxxxx fondů, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx jiných xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx standardní xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx akcionáři xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx mezi xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx běžně vyměňovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx informace xxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpřístupňuje xx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx a předcházet xxx xxxxxxxx arbitráže,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx x převodu nepeněžitého xxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního období xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) druh údajů x xxxxxxxx právních xxxxxxxx nebo xxxxxxx xx strany řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx x xxxxx pro poskytnutí xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx měl xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a odst. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx xxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Dohoda x xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x auditorem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx auditory") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx x xxxxxxx x) poskytuje jeden xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo které xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx předávání informací xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx auditorovi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxxx xxx postupech xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxx x nesrovnalostmi uvedenými xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx nesrovnalostí xxxxxxxxx xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jakož x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, dohoda xxxx auditory xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx auditorem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx této xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 odst. 2 xx xx dohodu xxxx auditory xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx zjistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti a xxxxx mohou mít xxxxxxxxx dopad na xxxxxxxxx standardní fond, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx řídícího standardního xxxxx,
b) xxxxx x pokynech nebo xx vypořádání pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) porušení xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, obsažených x jeho xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a o xxxxxxx stanovení aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., o používání xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx technik a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. a) xxxxxx]
1. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které byly x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx výsledek,
d) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích osobách x portfolio manažerech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx o xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, případně o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx a xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, xxx' xxx xx xxxx rozhodného období, x xxxxxxxx xxxx x xxxx kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx x uvedením xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; pokud xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které byly x investiční společností xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x xxxx propojení,
h) xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx podle xxxxxx x) až x) x které xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx a
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, v rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx zákona o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu investičního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , pokud xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného období, xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast,
g) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po část xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx e) xx x),
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, a době, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx končí xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx fond, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx osob,
p) vývoji xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx (benchmarku) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx index xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné hodnoty xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii za xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, xxxxx byly xxxxxxx xxx hodnocení xxxxx xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx podílového fondu xxx rámec xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxxxx xxx přidělen,
b) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx fond obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx x dni, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x dni, od xxxxxxx přestali xxxx xxxxxxx vykonávat,
d) všech xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x majetku xxxxxxxxxx fondu, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, a xxxx x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vývoji xxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx investování x xxxxxxxxxx cíle xxxxxxxxxx xxxxx vázány na xxxxx stanovený index (xxxxxxxxx), xxxxx xx x vývoj tohoto xxxxx stanoveného xxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxx podobě,
i) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx podílníků podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx list,
k) počtu xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx list xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx zpráva xxxxxxxx xxxx údaj x xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx byl xxxx xxxxxxx, a informaci, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x technikami a xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx veřejného investičního xxxxx.
4. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx, stav x xxxx jejího xxxxxxxxxx,
x) účel, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx změny x dopady této xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x popis využití xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx nemovitost xxxx xxxxxxxxx, uvede xxxxx, xxxx není xxxxxxxxxx využívána, x xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) popis xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, věcných xxxxxx, xxxxxxxxx práv xxxxxxx xxxx x výjimkou xxxxxxxxx práv, a xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx ocenění,
h) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx xxxxxx odborníků xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx jde x xxxxx výroční xxxxxx xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx metody xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx byla xxxx nemovitosti stanovena, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx metodou,
k) xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx i).
n) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o podstatné xxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx toků xxxxxxxxx x xxxxxxx nemovitosti xxxx s xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x zamýšleném xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx investování xxxx investičních cílů,
r) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx došlo x
x) xxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xx nemovitostní společnosti.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 194/2011 Sb.
Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 písm. x) xxxxxx]
1. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxx x
x) fondech xxxxxxxxxxxx investování, které xxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách a xxxxxxxxx manažerech,
c) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX), byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx uzavření smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném období,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x uvedením xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx, a
h) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku investičního xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx podílového xxxxx x identifikační označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio manažerech,
d) xxxxx depozitářích podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx k xxxxxxx podílového xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty majetku xxxxx ke dni, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx uplynulá období
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) účel, xx kterým speciální xxxx nemovitostí xxxxxxxxxx xxxxx, a v xxxxxxx, xx xxxxx xx změně xxxxx, xxxxx důvod této xxxxx x dopady xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx nemovitosti x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx s xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) označení xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx účast x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx fúze
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x rozdílech x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx a xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jímž se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxx klíčových informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
x) xxxxxxxx xxxxx poplatků x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx slučovaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx stanovenu xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx stanovován xx doby než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí, xxxx xx splynutí xxxx xxxxxxxx povoluje xxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, kteří xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x tom, xxx má být xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx období v xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
x) údaje x úmyslu pozastavit xxxxx podílových listů, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
j) xxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
k) xxxxx o platbě, xxxxxx xxxx xxx x xxx podílníci xxxxxx xxxxxxx prostředky x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro nepřiměřenost xxxxxxxxx xxxxxx podle §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxx, během kterého xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d odst. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dle §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxx sloučení xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx splynutí nebo xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx odkazy xx xx části xxxxxxx, xx kterých xxxx uvedeny xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Komise 2007/16/ES xx dne 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/ES, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zájmů, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx x obsah xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, pokud jde x xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx se fúze xxxxx, struktur "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. a xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 57/2006 Xx.
10) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (ES) x. 1606/2002, IAS 39 - Finanční xxxxxxxx: účtování a xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., x úpadku x způsobech xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., o účetnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Komise (EU) č. 583/2010 xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xx třeba xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx informací pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 xx dne 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx jde o xxxxx obsažené x xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx údajů xx xxxxx xxxxxx, zveřejňování xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx oznamování.