Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Česká xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx č. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") k xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 odst. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 zákona:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x podrobněji upravuje
x) xxxxxxxx obezřetného xxxxxx činnosti investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 odst. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 odst. 4 zákona,
x) xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx právních xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, a xx xxxxxx statutu, x xx smluvních vztahů x obhospodařovanými xxxxx x xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx zabezpečující xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, přenos, xxxxxxx x xxxxxxxxxx informací x jakékoli xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx pověřená výkonem xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx vnitřních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x rizika xxxxxxxxxx x nedostatků xx xxxxxxx postupů obchodování, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx rozumí xxxxxx xxxxxx xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnutí půjčky xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx prostředky,
x) xxxxxxxxx repem nabytí xxxxxxx papírů xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx částku rovnající xx xxxxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx rovněž nákup xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné peněžními xxxxxxxxxx,
x) repo xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx repo,
x) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxx xxxxxxxxx závazkům v xxxx, kdy xx xxxxxx splatnými, nebo xxxxxx ztráty schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, že pozici x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebude xxxxx prodat, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx splnit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxxx x xxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx peněžních xxxx v xxxxx xxxxxxxxx,
x) samosprávným xxxxxxxxxxx fondem investiční xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
k) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx tržních xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx plynoucího z xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx kolektivního investování, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx kurzů, cen xxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx standardem xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx orgánem xxx cenné papíry x xxxx xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které se xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený o xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx z investiční xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx závazků xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fond, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXX SPRÁVY X XXXXXX
§3
Xxxxxx x postupy xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx xx požadavky xxxxxxxxx na řídicí x kontrolní xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádných postupů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané uznávané xxxxxxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx prověřuje, xxx xxxxxxx předpisy x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx xxxxxxx, povaze x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx bylo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení tohoto xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[K §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx činnost, xx niž xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx by xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxxx xxx investiční společnost xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "outsourcing"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xx tím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx svých xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx outsourcingu
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx outsourcingu, x xxxxxxx s xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x nebyly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx xxxxx, výkon xxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx účetní závěrky x dalších ověření xxxxxxxxxxx právními předpisy,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx práva fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxx, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností týkajících xx xxxxxxxxxxxx x xxxx poskytovatele.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x spolupráci xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, efektivní x xxxxxxxxx xxxxxx x výkon xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x odpovědnost xxx, xxx xxxxx být xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx majetku x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x stanovení xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx trzích,
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x kvalitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonu vnitřní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Představenstvo
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx a vyhodnocování xxxxxxxx a kontrolního xxxxxxx a trvalé xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x efektivnosti,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx modely chování x jednání xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx své xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností x xxxxxx prověřování, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx osob xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx střetu zájmů x zásad xxx xxxxxxx compliance x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bezpečnostních zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx investiční společnost, xxxxxxx ve vztahu x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx tržní, operační, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x předmět xxxxxxxxx xxxxxx, personální x technické xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx vnitřního xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx případná xxxxxxxx x nápravě xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx i mimořádná xxxxxxxx, včetně xxxxxxxx, xxxxx jsou mu xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") dohlíží, xxx xxxxxx a xxxxxxxxx systém xx xxxxxxx x efektivní, x alespoň xxxxxx xxxxx xxxx vyhodnocuje. X xxxxx xxxxxx xxxx povinnosti dozorčí xxxx pravidelně xxxxx xxxx x záležitostech, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo fond xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx.
(2) Dozorčí rada xx podílí xx xxxxxxxxx, plánování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx předem vyjadřuje x návrhu xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx činnosti compliance x na xxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxxx xx dozorčí xxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx komunikace
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx a §74x odst. 4 xxxx. h) zákona]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx pro xxx xxxxxxxxxxx a další xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé x ucelené informace.
(2) Představenstvo xx xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxxxx
a) x xxxxx skutečnostech, které xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit finanční xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vlivů xxxx vnitřního xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxx xxxx, xxx xxxx přijata xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx koncentrace,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx tržního x operačního xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a x likvidní xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x informačnímu systému x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx jejich stanovení, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x rozsahu přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx jejich dovolené xxxxxx, xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x provedených xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního systému xxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx schopnost rekonstruovat xxxx x případě, xx xxxxx k xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx x nich xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a zjistit xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx činnosti xxxxxxxxxxx x prováděnými xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně komunikace xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným investičním xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx komunikačních zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx jsou alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 x §16 odst. 1 nejméně xx xxxx pěti let xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx; xx xxxxx x xxx osobu, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu bylo xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x dokumenty x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx dodržování limitů xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x udržuje xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x uceleně.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zavede a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x správnost xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, výkazů x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx pravidelně nebo xx xxxx žádost.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investorů
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx náležité, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zpřístupní pravidla xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx a
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx střetu zájmů xxxxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx osobní xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx tom
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti investiční xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx b), nebo
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2, nebo
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) zabezpečí informování xxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx k jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, že xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vykonávají své xxxxxxxx xxxx outsourcing, xxxxxxxx, xxx tato xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx se zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x investiční společnosti xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 zákona, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace o xxxxxxx, xxxx
b) x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx hlasovacích xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účinné xxxxxx pro výkon xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x obhospodařovanými xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě xxx, aby tato xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx postupy xxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx daného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x výkonu hlasovacích xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx zásad xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x zajistí, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx žádost.
§15
Xxxxxxxx x vydávání, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx podílovým xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx přijala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx pokynu,
x) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxx provedení xxxxxx,
h) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx vydány, xxxxxx xxxx odkoupeny xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, x
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s vydáním xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo cenného xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření po xxxxxxxx xxxxxx spojené x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx v evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, tyto údaje
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x sídlo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x provedeného xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x pokynu xxxxx x čas xxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx pokyn předán,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxx x osobě, xxxxx předala xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx důvody xxxx odvolání x
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Pokud xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 1 písm. b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx vyvolat xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx zajistí, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nejlepším xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx řádně xxxx v úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x úvahu, xxx xxxxx podle §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxx získat finanční xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx ztrátě xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx xxxxxxx zájem xx výsledku služby xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx zájmu xxxxxx xxxxx,
x) xx motivaci upřednostnit xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zájmy xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx jiné xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
a) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx konkrétním xxxxxxx x činnostem, xxxxx poskytují xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, mohou vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx představuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx xxxxx a
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, které xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx výměny informací xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí střetu xxxxx a pokud xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx zájmy xxxx, pro které xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykonávající určitou xxxxxxx a xxxxxxx xx příjmy xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxx činností xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, která zabraňují xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx způsob, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečuje provádění xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx podílela xx poskytování služby, xxxxx xx přitom xxxxx xxxxx k xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx zájmů, nebo xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx tak, xxx x ohrožení řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx podstupovaných rizik.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x ohledem na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx obhospodařovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx nastaví proces xxxxxxxxxxxx rizik xxx, xxx xxx zajištěn x xxxxx činností x xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx významná xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, kterým xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx. Řízení xxxxx xxxxxxxxxx vnitřní a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x kvalitativní xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxx x náklady x xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx
a) vymezení xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vystaveny,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x tom xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx a úpravy xxxxxxxxxxxxxx plánu xxx xxxxxx krize xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktů, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, trhů x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxx x případně xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx schválenou xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x souladu s xxxxx strategií x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx standardního xxxxx a veřejného xxxxxxxxxxx fondu
(1) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) zavede xxxxxxx xxxxxx xxxxx tak, xxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx měřeny na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx údajů a xxx postupy xxxxxx xxxxx xxxx náležitým xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) je-li xx xxxxxx, xxxxxxx pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x riziku (value xx xxxx - XxX) nebo xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) je-li to xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx tržních xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
e) zavede x udržuje zdokumentovaný xxxxxx limitů pro xxxxxxx rizik pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s přihlédnutím xx všem xxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásadní xxxxxx, x x souladu x rizikovým xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx systémem limitů xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x písmenu x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx opatření k xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxx, xx je xxxx schopen kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx podle §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx statutu xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x udržuje pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx kontrolní činnosti xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx řízení,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx limity, kontrolu xxxxxxx činností a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx výstupů xxxxxxxxxxx systémů x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kontrolu; xxxxxxx kontrola xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž cílem xx zejména xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
b) vzájemný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informování xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx x xxx, xxx xxxx přijata xxxxxxxxxxxx nápravná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx a propojeně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) dodržování stanovených xxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx rizik a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního fondu x
x) xxxxxxxxx x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx sestavování x xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx při xxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx vždy provedeny xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx analýzy rizik, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému, a xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx radu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
§26
Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
a) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx podílníka6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx určit, xxx x xxxxxxx
1. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x obvyklá cena, xxxxxx xx buď xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx emitentovi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) zákona znamená, xx ocenění xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x informací xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
d) pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx trhu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxx o cenném xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) který je xxxxxxxxxxxxxx,
f) jehož xxxxxx je v xxxxxxx x investičními xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx x
g) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) a e), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, jsou xxxx
x) cenné xxxxxx uzavřeného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx obhospodařuje, xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti x
3. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, podléhá xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx účinnou xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx vázány xx výkonnost xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx se mohou xxxxx od xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx peněžního trhu, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x se xxxxxx xx obvykle xxxxxxxxx xx peněžním xxxx, xx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) jehož xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) který xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx xx 397 dní, xxxx
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nástroje, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a) xxxx x) xxxx x xxxxxxx dochází x valorizaci xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Nástroj xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx být xxxxxx x omezenými xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx papíry xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) umožňují xxxxxxxxxxxx fondu vypočítat xxxxxx xxxxxxx aktiv, xxxxx xx významně xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx by xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx obvyklých xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) vycházejí x xxxxx xxxx nebo xxxxx oceňování, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx standardní xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx x xxxxxx závěru.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Finanční xxxxxxx7), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx podkladové xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) jednoho xxxx xxxx xxxxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb,
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, nebo
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx derivátem, do xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx převod xxxxxxxxx xxxxxx podkladového xxxxxx uvedeného x xxxxxxxx 1 nezávisle xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x převodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx je x xxxxxxx s xxxxxxxx xxx deriváty xxxxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 zákona x x xxxxxxxx 3 x
d) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémem xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx informační xxxxxxxxx xxxx fondem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx protistrany x neveřejným xxxxxxxxxx x společnostech, xxxxxxx xxxxxx xxxx využita xxxx podkladové xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x ověřitelným způsobem xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 3 zákona xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx stranami za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx
x) ocenění xxxxxxx xxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, a
b) xxxxxxxx oceňování xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx protistraně xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx kontrolu, xxxx
2. pro xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vybavený xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxx xx nezávislý xx organizačním xxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 1 zákona xx xxxxx, který
x) xx dostatečně xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxx obchodování xxxxxxxx xx jedné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonnost xxxxxx xxxxxx,
2. v xxxxxxx, xx xxxxx xx složen x xxxxxxxx uvedených v §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, je xxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx x
3. x xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x nástrojů xxxxxx xxx těch, xxxxx xxxx uvedeny x §26 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xx jeho složení xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, který xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx měří xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx indexu se xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, na nichž xx xxxxxxx, a xx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. podkladová xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, což xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx informace, zejména xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx složení x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx indexu nebo xxxxxxx xxxxxxxx obtíže x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx indexu, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx úspor
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého může xxxxxxxxxx xxxx investovat xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x němž xxxx k dispozici xxxxxxxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) který xx xxxxx převoditelný.
(2) X případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx vztahuje §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx který xx vydán xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx či xxxxxxxxx mezinárodními xxxxxxxxxxx, xxx xxxx zaručen xxxxxxxx státem Xxxxxxxx xxxx xxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) informaci xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx emise x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx emise xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zejména xxx změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým závazkům x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx emise.
(3) Informace podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo podmínek xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) uskutečňovanou xxxxxxxxxx x při veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x o xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx spojených s xxxxxxxxxxx do takového xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxx se vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx těch, xxx xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx nebo právní x finanční situace xxxxxxxx před xxxxx xxxxx nástroje peněžního xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx obdobnému xxxxxxx jako x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, která xxxxx posouzení Xxxxx xxxxxxx banky podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodu 3 xxxxxx podléhá xxxxxxx, který xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, je emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
a) xxxxx má xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx hospodářský xxxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx Arrangements xx Borrow (xxxxxxxxx xxxxx skupiny X10),
x) xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxx ratingu, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxx, jsou obdobná xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxxxxx derivát
(1) Xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj podle §26 obsahující xxxxxx,
x) xxxxx jejíž xxxxxxxxxxx lze některé xxxx všechny peněžní xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měnovém xxxxx, xxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxx čehož se xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) jejíž xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x ní spojená xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx charakterem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx s ním xxxxxxxxx a
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 až 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx splňující xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx papír xxxx xxxxxxx peněžního xxxx obsahují xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx investičním cenném xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xx xx to, xx derivát neobsahují. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx xx samostatný xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Kopírování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx používání derivátů x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 odst. 2 x 3 xxxxxx x §36 odst. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx tvořen dostatečným xxxxxx xxxxxxxx akcií xxxx dluhopisů, xxxxx xxxxxxx podmínky podle §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Index xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx který xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) je xxxxx xxxxxxx přístupný x
b) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kopíruje složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx účinná opatření x xxxxxx střetu xxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXX A NÁSTROJE X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ X XXXXXX XXXXX
[X §27 odst. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
§35
Techniky a xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx x nástrojů, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx repo xxxxxxx x finanční xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x nástroje xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx prokazatelně xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx schopen xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývající x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx jsou vždy xxxx kryty xxxx xxxxxxxx.
§36
Limity xxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xx
a) xx-xx xxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx x po xxxxx xxxx trvání xxxxxxx ve svém xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx znaky xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie10), xx postačující držení xxxxxx likvidního xxxxxx,
x) xx-xx být xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx strany standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu dodáním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx likvidní xxxxxxx x hodnotě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo vysoce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx případů xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx dalšího xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx xxxxx finančního xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx prostředky, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §41,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx finančního derivátu xxxx xxxx xxxxxxxxxx x tím, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx prostředky xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x xx xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
x) x xxxxx protistranou za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x tyto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx stejný xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx protistranou za xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxx xx neliší x xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů
(1) Otevřená pozice xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx podle odstavců 2 xx 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx okamžiku 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx svoji xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výpočet otevřené xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx pokročilými xxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxx xxxxxxxx k uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx a složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x podílu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") je předmětem xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vloženého xxxxxxxx, xx stanoví xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami a xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje mají xxxxxx parametry, xxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx stejné xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx měně, xxxx a splatnosti,
x) akciových xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxx xxxx a xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx silně korelované, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx změnami reálné xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investoval, jedná-li xx o xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxx
x) xxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Metoda xxxxxxx x riziku
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx nebo absolutní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx se xx xxxxxxx nástroje standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Pokud xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx nebo xxxx xxx xxx možné xxxxx referenční portfolio, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxx xxxxxxxx tyto xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x případě standardního xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň jednou xx 2 xxxxx,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx držení nástrojů 1 xxxxx; lze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx ekvivalent 1 měsíce xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx období pozorování xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx 1 xxx; xxxxxxx xxxxx za xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx došlo ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx změnám xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxx je založen xx xxxxxxxx variance-kovariance, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx simulacích Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx zohledňují xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx x každé xxxx s xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x výnosová křivka xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxx xxxx, na xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizikové faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) model xxxxxxxx zpětné x xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx hodnoty portfolia. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx skutečných pozicích xxxxx x hypotetické xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Stresové testování xxxxxx k identifikaci xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx mají xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx značné xxxxxx fondu nebo xxxxx xxxxxx ztížit xxxxxx rizik, zejména xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x případech xxxxx, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxxxxx události x xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx rizika fondu. Xxxxxx výběru a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx postupů pro xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nesmí xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx používat xxxxxx efekt a xxxxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxxx vložených xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
a) používá xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx nástrojů; potom xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xx xxxxx měnovému riziku; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx měnové deriváty.
(6) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx hodnota x riziku xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx kapitálu xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") se xxx xxxxx limitu xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx kladných xxxxxxxx xxxxxx XXX derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx výpočtu xxxx standardní xxxx xxxxxxxxx
x) dohodu x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx účinná a xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx právních xxxxxx, x xx i x xxxxxxx povolení xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx započtení xxxxx ve vztahu x OTC xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx denně xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, je xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond xxx xx xx xxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x opatrování xxxxx osobě nezávislé xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx doložit,
x) xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 2 xxxxxx x
x) cenné xxxxxx, které jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Standardní fond xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxx
x) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx repa cenné xxxxxx, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx, než xxxxxxxxxxx xxxxxxx svého práva xx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, případně xxxxx, xxx xxxxxx termín xxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx do xxxxxxx nebo jiného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx další repo,
x) zajistí, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků, x
x) xxxxxxx, že xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx repa xxxx xxxxx než xxxxxx xxxxxxx předmětných xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuje xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x nástrojů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx protistraně xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Zajištění xxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx předpokladu, xx x touto xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx x započtení, xxxxx xx právně xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx z investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx nejlepší závaznou xxxxxxxx a xxxxxxxxx (xxxxxxxx cena).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx rovná xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), anebo byla xxxxxx obdobná xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, se sníží x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx než 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx sníží x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx insolvenční xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx byla vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx aktivum x xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, stanoví xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx aktiva xxxxxxxx, xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx podává věrný x poctivý xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaznamená.
(5) Xx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx depozitáře x xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx věrohodnost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, oznámí xxxx skutečnost xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x takovémto xxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 a 2. Postupuje-li xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Základnou xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxxx xx zohlední časové xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx poplatky xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování x xxxxxx za xxxxx funkce depozitáře, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx xxx výpočtu xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xx dni stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx vynásobená xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, vyjadřuje aktuální xxxxxxx podílového xxxxx xxxx akcie xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Nemá-li xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena xxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxx postupuje xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx podílové xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, dle xxxxxx xxxxxxxxxxx výpočtem xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx před uskutečněním xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx analýzy ekonomické xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxx prognózy xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x rizikový profil xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x provedeném xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx společnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx související s xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx papír vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx se xxxxx xxxx,
j) jednotkovou xxxx, za xxxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo cenný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
k) xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx spojené x xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xx odečtení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx x srážky xx jednotlivé položky.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
a) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx doručení xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxx
x) jednou xx xxxx měsíců, xxxxx xx pokyny podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx xxxxxx a) x b).
(3) Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx povinná k xxxx xxxxx zákona xxxxxxxxxxxx podnikání na xxxxxxxxxxx trhu, ustanovení xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedeným xx statutu, x xxxx pokynu, k xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx předmětem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx xxxxx x obchodu xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx, s jakou xxx xxxxx k xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx k obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx zadávání pokynů xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným investičním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zohledňuje xxx xxxxx xxxxxxxxxx míst, x
x) označení xxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž prostřednictvím xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx provádění obchodů xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx vhodným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nedostatky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na požádání xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx provádí obchody xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx předává xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxxx postupy alespoň xxx
x) xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x tomuto obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajišťuje, x
d) xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx informace týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nabyla xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx veškeré xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx informace týkající xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §74a xxxx. 4 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zákazníků, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxx plnění x závazků x xxxxxxxxxxx sdruženého obchodu x případě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo s xxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx bude xxx xxxxxxx z fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx mají xxx sdruženy, méně xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx rozvržení plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx obchodu nepoškodí xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx sdružený obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, i xxxxx xxx o xxxxxxxx xxxxxxx jiného xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých obchodů, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx ze sdruženého xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx svými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx paragrafu.
§52
Xxxxxxx
[X §75 odst. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx je x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx hrazena xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, informován xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx pobídky x xxxx nebo xxxxxxx pobídky nebo xxxxxxx jejího xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx přispívá ke xxxxxxxx xxxxxxx příslušné xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxx tento xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx není v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, xxxxxxxxxxx x v nejlepším xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) bodu 1 poskytnout v xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podílový xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, splní xxxxxxxxxx povinnost xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 xxxx. 1 a 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x pololetní xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a), x), x) x d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx zpráv x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. f) a x) x §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx v xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxxxx xx pravidla xxxxxxxxx xxxxx použitelnými xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě Xxxxxxxx x aby xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx datového souboru xxxxxxxx ke xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) dostupné xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Informace x xxxxxx uveřejňované podle xxxxxxxx 1 musí xxx také x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx nebo obdobné xxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx uveřejňuje a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx 1 a 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X SPLYNUTÍ XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx investici, x
x) xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) V případě xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxx způsobem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx z xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx rysech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx zejména na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x možný xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx x kopii xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx sloučení nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo sloučení
(1) Zrušovaný xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx poskytnutí xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx přiměřené xxxxxxxxxx, xx nichž xx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx fondem, případně xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx získat xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx, x
x) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou podobu, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx informací.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx důkaz, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx přístup x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx nabytí xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[K §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním xxxxxx (xxxx jen "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx a údaje x xxxxxxx xxxx x vracení xxxxxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxx standardním fondem x
c) podmínky, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx následný převod xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx o aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx spolupráce při xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx a odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx xxxxx,
x) xxxxx týkající se xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx převodní xxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vydávané řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx výpočtu x xxxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx (xxxxxx timing) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kurzu xxx xxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx při xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx stejné xxxx,
f) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x platbách xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxx upisování a xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx xx x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx dohoda xxxxx xxxxxx podmínky, xx xxxxx smí xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99b x 99x zákona),
x) xxxxxxx xxx xxxxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx omezení xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx práva xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x akcionářům xxxx xxxxxxxxxx poskytují.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx se zprávy xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem při xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx plánovaném xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxx stejné xxxxxx období, a
x) xxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx požadovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx včasné xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx dnu xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Dohoda xxxxx xxxxxxxx též údaj x rozhodném xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx
a) způsob x lhůty xxxxxxx xxxxx statutu xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jako xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx podle §78 zákona,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, xxxxxx x lhůtu xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx fondů,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx pozici, x
x) xxxxxxxxxx, xx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxx ujednáních xx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx informací, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx zahrnují
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx nebo odkupování xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx podílových xxxxx x
x) ujednání x xxxxxxxxxx a xxxxxxx řešení xxxx xxx oceňování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx změn stávajících xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem navrhovaných x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx prospektu,
b) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované xxxxxx xxxxxxxxxx, auditora, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx osoby, xxxxx xx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx řízením xxxxx xxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxx oznamování jiných xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx standardním fondem x xxxxxxxxx akcionáři xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu x
§62
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx x dokumentů xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitářem podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "dohoda mezi xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx oba xxxxxxxxxx xxxxx vyměňovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpřístupňuje na xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou depozitářů xxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxxxx se vydávání xx odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx ujednání x převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxx xxxxx x xxxxxxxx právních xxxxxxxx xxxx statutu xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x způsob x xxxxx pro poskytnutí xxxxxx údajů,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx žádostí o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxxxxxx událostí, xxxxx xx xxx xxxxx depozitář oznamovat xxxxxxx, a způsob x xxxxx podání xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx depozitáři xxxxxxxx xxxx údaj x rozhodném xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. e) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a auditorem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") obsahuje xxxx ujednání
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx poskytovat,
b) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo dokumenty xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxx jeden xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) uvedení xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx xxxx x nesrovnalostmi xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
f) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx o spolupráci xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx nesrovnalostí xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx auditory obsahuje xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Ustanovení §62 odst. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx výkonu xxx činnosti x xxxxx xxxxx mít xxxxxxxxx dopad na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) chyby x pokynech xxxx xx vypořádání pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx vydávání xxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) chyby xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
d) porušení xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, statutem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx č. 194/2011 Sb.
Výroční zpráva xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx kolektivního investování
[K §89 písm. a) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx zákona o xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční společností,
c) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx výsledek,
d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxx xxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s uvedením xxxxx x xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx měly kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) osobách, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx' jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, x uvedením výše x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s uvedením xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx; pokud xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které byly x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx propojení,
h) xxxxxxx, které se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx g) x které xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx shodě x
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního investování, xxxxx xx spor xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Výroční zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , pokud xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) každé investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx období, xxxx uzavření smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vliv na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, případně x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, byť xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx kvalifikovanou účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx nejsou k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) osobách, které xxxx x investičním xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) osobách, které xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx, xxxxxx-xx uváděny xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx než 1 % majetku investičního xxxxx,
x) všech obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx investiční xxxx, byť jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dni, xxxxxx končí xxxx, xx xxxxxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xxxxxxx předmětu sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxx zatížených xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (benchmarku) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxxx investičního xxxx xxxxxx index xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx xxxxxx depozitáře,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx a
y) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx hodnocení xxxxx xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx rámec xxxxxx x účetnictví xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx listu, xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx tuto xxxxxxx vykonávat,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu nebo xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou jinak xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ve xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, byť xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx o xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx majetku xxxxx ke xxx, xxx bylo provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx a reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období x názorné grafické xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx cíle xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxx podobě,
i) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku xxxx xxxxxx podílníků podílového xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx funkce depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx podílový xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx období,
q) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx také údaj x xxx, kterým xxxxx doba, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, x informaci, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx omezeních x metodách, které xxxx zvoleny pro xxxxxxxxx rizik spojených x technikami a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného investičního xxxxx.
4. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 obsahuje xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx budovy, xxxx x míru jejího xxxxxxxxxx,
x) účel, xx xxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x v případě, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx využití xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, že nemovitost xxxx xxxxxxxxx, uvede xxxxx, proč xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv, zástavních xxxx, xxxxxxx břemen, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, a xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, ke xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxx xxxxxx ocenění,
h) xxxxx o xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a případné xxxxxxxxx výboru xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx zprávu xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx kritérií, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx porovnávací xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x majetku nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; pro rozsah xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a) xx x).
x) xxxxxx xxxxx výboru odborníků,
o) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx x předpovědi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o zamýšleném xxxxxxx nemovitosti nebo xxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx uplynutí 2 xxx od xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx horizontu,
q) xxxxxxxxx x záměru xxxxx způsobu investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx důvodů xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxx xx účasti xx nemovitostní společnosti.
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce č. 194/2011 Sb.
Pololetní zpráva xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. b) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx, ostatních xxxxxxxxx osobách a xxxxxxxxx manažerech,
c) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali x
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx přidělen,
b) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx období, x xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx obchodnících s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty majetku xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx údaje o
a) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro identifikaci xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx jiného systému xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx zajišťuje úschovu xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx podílového xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po kterou xxxx činnost vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx majetku, jehož xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx majetku xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xxxxxxx podílový xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xxxxxxxxxx xxxxx, a x xxxxxxx, xx xxxxx xx změně xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx změny xx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x případě, xx xxxxxxxxxx není využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí speciální xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) označení xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fond účast x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 3 k vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx
1. Xxxxxxx o xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 xxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxx x xxxxxx navrhované xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx o rozdílech x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového fondu xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx syntetické xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx16) x různých xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx různá xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
e) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů xxxx xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx xxxxxxx částek xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxxxx podílový fond xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 odst. 1 písm. b) xxxxxx, popis xxxx, xxx bude xxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxx účinnosti a xxxxx xxxx, jak xxxx stanovován xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx splynutí xxxx xxxxxxxx povoluje xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, kteří xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx dříve vlastnili xxxxxxxx listy,
g) xxxxx x tom, xxx xx xxx xxxxxxxxx x příjmy xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
i) xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílových listů, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
j) xxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x platbě, xxxxxx toho xxx x xxx podílníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě, xx xx poskytováno peněžní xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zejména xxxx xxxxx
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x odkupovány xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx práva na xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx svá práva xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx obsahuje též xxxxxxxxx x xxx, xxx x důsledku xxxxxxxx dojde ke xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 zákona x nástupnickém podílovém xxxxx a xxx x xxxxx způsobem xxxx tato xxxxxxx xxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx anebo xx něm.
4. Xx-xx na začátku xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx, musí toto xxxxxxx obsahovat odkazy xx xx xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx další xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx dne 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), pokud xxx x vyjasnění xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx předpisů týkajících xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x některá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (zákon x auditorech), xx xxxxx xxxxxx č. 227/2009 Xx. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Sb.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění zákona x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx standardy x souladu x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (ES) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx a xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., x úpadku x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (insolvenční zákon), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxxxx některá xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., o účetnictví, xx znění pozdějších xxxxxxxx, pro účetní xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, než je xxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. dubna 2004, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2003/71/ES, xxxxx jde x xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx, úpravu prospektů, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, zveřejňování xxxxxxxxx a šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.