Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx obezřetného xxxxxx činnosti investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 odst. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 zákona,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx podle §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Vymezení xxxxx
Pro xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x z xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx smluvních vztahů x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx skupina xxxx pověřená výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx faktoru xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx či xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jménem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx převedení xxxxxxx xxxxxx za peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx za xxxxxx rovnající se xxxxxxxx xxxxxxxx prostředkům x úroku; xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxxx se současným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx půjčky xxxxxxx papírů xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx papíry xx stanovenému xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx x úroku; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx,
x) repo xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx závazkům x xxxx, xxx xx xxxxxx splatnými, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx xxx xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx splnit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxx protistrany xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x rámci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxx xxxx, který nemá xxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
k) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx kurzů, xxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního investování, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxx úvěruschopnosti emitenta,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx xxxxxx x trhy xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
m) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví,
x) xxxxxxxx speciálním xxxxxx xxxxxxxxx fond, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx likvidním aktivem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx na peněžní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx x postupy xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xx požadavky xxxxxxxxx na xxxxxx x kontrolní xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu k xxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx řádu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxx xxx přijímání, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx předpokladu xxxxx správy x xxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx vnitřní předpisy x jimi vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx rekonstruovat. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx niž xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx investiční společnost xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxx osoba (xxxx jen "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx outsourcingu
a) xxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx právními předpisy, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podléhajících xxxxxxx u xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) nebyly ohroženy xxxxxxxxxxx xxx řádný x obezřetný xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx práva xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investorů xxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxx stanovena xxxxxxxx xxxxxxxx činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxx poskytovatele.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond stanoví xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx úrovních a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx řízení x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravomoci x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx být xxxxx dodržovány xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu zájmů (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nezávisle xx xxxxxxxx obchodování x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
a) xxxxxxxxx majetku x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) xxxxxxxx shody xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxx sjednaných na xxxxxxxxxx trzích,
c) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxx xxxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
a) xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a trvalé xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) stanovení xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx a cílů xxxxxx naplňování,
x) xxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která formulují xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx modely xxxxxxx x xxxxxxx osob, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zásad xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na znalosti x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx požadovaných znalostí x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx osob xxxx xxxxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyhodnocuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
e) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx zamezování vzniku xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx compliance x
x) bezpečnostní zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zásad xxx xxxxxxxxxx systém.
(2) Představenstvo xxxxxxxxx
x) investiční xxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx pro xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, likvidity x xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x technické xxxxxxxxx xxxx výkonu a xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx vnitřního xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně x xxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxx x mimořádná xxxxxxxx, včetně zjištění, xxxxx xxxx mu xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx. Xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx přijme xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxx rada") xxxxxxx, xxx řídicí x xxxxxxxxx systém je xxxxxxx a efektivní, x alespoň xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx strategie xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů x xxxxxxx investování fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaveny.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Dozorčí rada xx předem vyjadřuje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxx osob, vyjadřuje xx dozorčí xxxx xxxxx k návrhu xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx komunikace
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx a §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx pro xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx informace.
(2) Představenstvo je xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) o xxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx mohly xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx limitů ohrožujících xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx compliance, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx toho, xxx xxxx přijata xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nedostatků,
b) xxxxxxxxxx pravidel způsobu xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx situaci,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxx podmínky přístupu xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxx x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx podmínky, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx související s xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx službami a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx x zajištění snadné xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x provedených xxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxx informačního systému xxxx xxxxxxxxxx x xxxx přístupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx schopnost rekonstruovat xxxx v xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx záloh podle xxxxxxx x) tak, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx při obhospodařování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zjistit xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx telefonních linek, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a poskytovanými xxxxxxxx, xxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx osobou podle §78 xxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx zařízení.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 odst. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx po xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx provedení xxxxxxx či xxxxxx; xx xxxxx i xxx osobu, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx právního nástupce. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx potřebné xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxx a předávání xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, údajů, výkazů x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vytváření a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) vytvoří, xxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zpřístupní pravidla xxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx základě.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx střetu xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. získaly nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx,
b) přijme xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene a) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx, xxxxx xx xxx tom
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) nenabádala xxxx nevyzývala xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby nad xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx ví xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2, nebo
2. xxxxx osobu xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; v xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů uzavřených xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, a
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) uskutečněné xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace o xxxxxxx, nebo
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení rizika x podléhá xxxxxxx x členském státě Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx práv spojených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obdobnými cennými xxxxxx představujícími xxxxx xx společnosti nebo xxxx xxxxxxxxx osobě xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx vykonávána xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx práv xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) údaje x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx k vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) datum x xxx xxxxxxx pokynu,
x) platební podmínky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxx vydán, upsán xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx cenný xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, za xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx papíry vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s vydáním xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx nebo cenných xxxxxx vydávaných zahraničním xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provede xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, tyto údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx kolektivního investování xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx x provedeného xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x pokynu datum x xxx xxxx xxxxxxx a xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x čas xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o osobě, xxxxx xxxxxxx pokyn xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx a převodním xxxxx.
§17
Zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, zjišťuje x xxxx střety xxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx rovněž x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx vyvolat střet xxxxx x důsledku xxxxxxxxx podnikatelského seskupení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx xxxxx okolností xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 sdělí xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx x úvahu xxxxx xxxxx související x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx střetu xxxxx x souvislosti xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x úvahu, xxx xxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx finanční xxxxxx xx úkor fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zájmu xxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx nepeněžitou xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx dále xxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xx konkrétním xxxxxxx x činnostem, xxxxx poskytují xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx osoba jejich xxxxxx, xxxxx vést xx střetu zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx upřesní xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx zájmů x
x) xxxx aktuální xxxxxxxx poskytnutých služeb, xx kterých vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zabezpečí, aby xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, se kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x informacemi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nezávislou xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx jiné xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx činností xxxx vzniknout střet xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx způsob, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční společnosti xxxx investičnímu xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxx této xxxxxxxx xxx, aby x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx vhodná opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen a) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 písm. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx na rizika xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je jí xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx podstupovaných xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx proces xxxxxxxxxxxx rizik tak, xxx xxx xxxxxxxx x všech xxxxxxxx x xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx významná xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx ekonomického xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxx x náklady a xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx rizika xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx jsou xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx společnost, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
d) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, v xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x protistrany,
e) xxxxxxxxxxxx míru rizika, x xxx vždy xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx krize likvidity,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx podávání xxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx zajistí, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, jejichž činnost xx xxxx xx xxxxxx rizik, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x x ní vyplývajícími xxxxxxx x limity.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku bez xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx tak, xxx rizika a xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx údajů x xxx postupy xxxxxx xxxxx byly náležitým xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) je-li xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx (xxxxx xx risk - XxX) nebo xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx podchycení xxxxx xxxxxxxxxx x možných xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxxxx dopad xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizik xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x přihlédnutím xx všem xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx x písmenu x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx náležité postupy, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx uplatňuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Pokud xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx způsob xxxxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxx jsou x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx odkupování stanoveným xx statutu xxxxx, xxxxxxxxx nebo prospektu.
XXXXX III
XXXXXXXX VNITŘNÍ KONTROLY
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a odst. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx kontrolní činnosti xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx řízení,
b) xxxxxxxxx kontrolní mechanismy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx a limitů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx transakcí xxx xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů x xxxxx řízení rizik, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) fyzickou xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) soulad vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx představenstva x xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) informování xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx a
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x tom, xxx byla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nápravná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zásady x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, statistických x xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx výkazů Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx vždy provedeny xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx analýzy xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx ročně,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx opatření k xxxxxxx, uložených xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, a
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx alespoň xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí xxxx x zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, DO KTERÝCH XXXX INVESTOVAT XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxx,
a) x xxxxxxxx xxxxx držení xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx nepřevýší xxxxxx xx něj zaplacenou,
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx xxxx xxx spolehlivě určit, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx je xxx xxxxx xxxx, xxxx xxxx určená způsobem, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
d) xxx xxxxx jsou k xxxxxxxxx xxxxxxxxx informace, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx, xxxxxx a úplné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo o xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx x
x) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, které xxxxxxx kritéria podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a e), xxxx-xx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx informace, xxxxx by xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx xxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx obhospodařuje, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx dohledu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investorů,
x) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx xxxxxxxx podle §26 a
2. xxxxx jsou vázány xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx jsou xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx xxxxxxx obchoduje xx xxxxxxxx trhu, xx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
b) jehož xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x souladu s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx jednou xx 397 dní, xxxx
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnost xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) xxxx x kterého xxxxxxx x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx xxxxxxx x).
(2) Nástroj peněžního xxxx xx likvidní, xxxx-xx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x krátkém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxxx své xxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx přesně xxxxx, xx nástroj, pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přesné a xxxxxxxxxx způsoby oceňování, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxx, xx niž xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) vycházejí x xxxxx trhu nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx založených xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx se xxxxxxxx xx nástroje, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, nemá-li xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Finanční xxxxxxx7), xx kterého xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, je likvidní, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx složeno z
x) xxxxxxx xxxx xxxx nástrojů xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) zákona, včetně xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx sazeb,
c) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxx, nebo
d) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxx nástroj,
a) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nezávisle xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx ani převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných než xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 zákona,
x) který xx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxx deriváty xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 zákona x v xxxxxxxx 3 a
x) x xxxx spojená xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx standardního xxxxx; xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko informační xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x protistranou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx úvěrový derivát.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, jíž xxx dosáhnout xxxx xxxxxxxxxxxxx stranami za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x jehož
x) ocenění xxxxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, který využívá xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. způsobilá třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx kontrolu, xxxx
2. pro xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx složen xxx, xx xxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se jedné xxxxxx xxxxxx nepřiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, že xxxxx xx složen z xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) zákona, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx x
3. x případě, xx index je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než těch, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 a 10 xxxxxx,
b) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, xxxxx jej xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx měří xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podkladových xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx, xx nichž xx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx kritérií, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, a
x) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a výpočtu x uveřejnění hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cen xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx nebo emitent xxxx regulováni xx xxxxxx xxxxxxx investorů xxxx úspor
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx, je xxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx umožňujících xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx xx xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxxxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) body 2 x 4 xxxxxx xxxx který xx vydán xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx mezinárodními xxxxxxxxxxx, xxx xxxx zaručen xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx v xxxxxxx federativního xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx emitenta xxxx xxxxx emise xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých významných xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx změnách ovlivňujících xxxxxxxx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým závazkům x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x podmínkách xxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx předkládají xxxxxxx kvalifikovanou třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostech x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx finanční situaci xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hodnocení xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx se vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, jež xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx vydala Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x centrální xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxx týkající xx xxxxx nebo podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x finanční situace xxxxxxxx xxxx datem xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá obdobnému xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx posouzení České xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodu 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, je xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Evropský xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx Arrangements xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx skupiny G10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ratingu, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx některé xxxx všechny xxxxxxx xxxx spojené s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měnovém kurzu, xxxxxxx indexu či xxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx hodnotě, x xxxxxxxx čehož xx xxxx proměňovat xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) jejíž xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x ním xxxxxxxxx x
c) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx investičního cenného xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 až 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx papír xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahují složku, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nezávisle na xxxxx investičním cenném xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xx za xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Kopírování xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx indexu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 odst. 1.
(2) Index xxxxx xxxx dluhopisů xx tvořen dostatečným xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxx xxxxxxx metodiku, xxxxx neopomíjí xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx, xx xxxxx se xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
b) xxxxxx xxxxxx xx nezávislý xx standardním fondu, xxxxx xxxxxxxx složení xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx indexu x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXX X XXXXXXXX X OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a odst. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx může používat x obhospodařování majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x g) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx x nástroje").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx použity xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investování, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx dosažení xxxxxxxxxxx výnosů pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx, xx podstupované xxxxxx je prokazatelně xxxxx,
x) jehož xxxxx je standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxx vždy xxxx xxxxx jeho xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx snižuje xxxxxx x použití xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx dobu trvání xxxxxxx xx svém xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, které xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidního xxxxxx,
x) xx-xx být xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, drží x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx odpovídající xxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx nástroj, peněžní xxxxxxxxxx xxxx vysoce xxxxxxxx aktivum sloužící xx krytí jednoho xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx finančního xxxxxxxx; xxxxxxxx nepoužije xx krytí finančního xxxxxxxx xxxxx papíry x peněžní prostředky, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx odpovídá xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
e) zajistí xxxxxxx protistrany s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx k vypořádání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx drží xxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxx do xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx cen, jde-li x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x xx xxxxxxx další finanční xxxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx den, xxxx
x) se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x datum xxxxxxxxxx xxxxxx finančních derivátů xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx okamžiku 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx. V xxxxxxx, xx je xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx hodnot, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx otevřenou xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx zvolená xxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx v investičním xxxxxx papíru xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx denně, veřejný xxxxxxxxx fond alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X každého xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vloženého xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx kladnými xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami vyjádřenými x korunách xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pohledávky xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x vázané na xxxxxx xxxxxxxx podřízenosti, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx vydal xxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx ve stejné xxxx a výši.
(4) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx nástroje x xxxxxxx změnami reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň 0,95 v časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxxx pozice.
(5) Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, do kterých xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x tyto xxxxxxxx
x) investiční xxxxx papíry,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zbývajících krátkých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x riziku
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxx. Pokud xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu často xxxx nebo xxxx xxx něj xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfolio, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxx xxxxxxxx tyto xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx veřejného speciálního xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx nástrojů 1 xxxxx; lze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, že taková xxxxxxxx hodnota xx xxxxxxxx na ekvivalent 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx alespoň 1 xxx; xxxxxxx xxxxx xx kratší xxxxxx xx přípustné, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx cenové xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx se obnovují xxxxxxx xxxxxx xx xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxxxxx xx značným xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx simulacích xxxx xx simulacích Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx rizika xx zohledňují rizikové xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx x tím, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vychází xx xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x výnosová xxxxxx xx rozčleněna xx xxxxxxx 6 časových xxxxx,
x) u xxxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, na xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx rizikové faktory xxxxxxxxxxxx nástrojům x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
k) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx následujícího xxxxxxxxxx xxx. Provádí xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxx jsou založeny xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxxx testování xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx mají xxxxxx xxxxx na fond. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx značné xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx značně xxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx krize, xxxxxx xxxxxxxxxxx, jednostranné xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx všech xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxx měsíčně.
(5) U xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nesmí xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Referenční xxxxxxxxx xxxxx používat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nástrojů; xxxxx xxxx používat referenční xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx se xxxxx měnovému xxxxxx; xxxxx může používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx deriváty.
(6) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx být hodnota x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx kapitálu xxxxx.
§40
Měření xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxxx") xx xxx xxxxx limitu podle §28 xxxx. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx s příslušnou xxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
x) xxxxxx x započtení xx xxxxxxx protistranou za xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x to x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx protistrany, a
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x OTC xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění za xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxx oceňováno xxxxxxx hodnotou, je xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx fond jej xx xx xxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x opatrování xxxxx xxxxx nezávislé xx xxxxxxxxxxx.
§41
Limity xxx uzavírání xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona x
c) xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx repa, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
a) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo nepůjčí, xxxxx, než xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení xxxxxxx xxxxxx, případně dříve, xxx uplyne termín xxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx svěřit xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx další xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx papíry, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xx xxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx je vyšší xxx náklad vynaložený xx xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx než xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx zahrnuje xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 zákona xxxx podle §51 xxxx. 2 a 3 zákona xxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x nástrojů xxxxxxxxx xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx zahrnout xx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxx a vymahatelná xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech.
HLAVA III
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX FONDU XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, xx pro xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx je možné xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaného emitentem xx rovná xxxx, xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), anebo xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního práva.
(2) Xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx déle než 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
b) xx xxxx xxx 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 xxx, xx sníží o 66 %,
d) xxxx xxx 360 xxx, se xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx insolvenční xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx zamítl xxxxxxxxxxx návrh pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx hodnota xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 neodpovídá ceně, xx kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx podává xxxxx x xxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx písemně zaznamená.
(5) Xx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxx změnit xxx xx souhlasem xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx, xx nastaly xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3, oznámí xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x takovémto xxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiva podle xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li xxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx s oznámením xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxxx xx xxxxxxxx časové xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nákladů, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úplata za xxxxx funkce depozitáře, xxxx auditu x xxxxxxxxx daňová povinnost xx xxx výpočtu xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxx akcií x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, se xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx postupuje podle §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu připadajícího xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx je xxxxx §8 xxxx. 3 zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx podílového xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a podle xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxxxxxx ekonomické xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx obchod xxxxxxx xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Informování x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) obchodní xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním standardním xxxxxx,
x) datum x xxx přijetí xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení),
g) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx, ke xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet vydaných, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx s odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx za xxxx měsíců, xxxxx xx pokyny podílníka xxxx vlastníka cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem provádějí xxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx odstavce 1 bez zbytečného xxxxxxx zaslat podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx povinná x xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ustanovení xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu neprovedeného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx obchodů
[X §75 xxxx. 1 písm. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx skupiny vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx konkrétnímu cíli, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x povaze xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx tento pokyn x obchodu nasměrovat, xxxxxxxx
a) cenu, xxxxxx xxx dosáhnout xx převodním xxxxx,
x) celkový objem xxxxxxx účtovaných fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, s jakou xxx xxxxx x xxxxxxx provést,
x) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxx xxxxxx x obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek.
(2) X zajištění xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a udržuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a pro xxxxxxxxx obchodů ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx stanoví alespoň
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. h), xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
d) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, nebo xxxxx, jejímž prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost je xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx osobou, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx informuje vhodným xxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování o xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu ze xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx dohledu doložit, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxx přijme xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond v xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxx časové xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x tomuto obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxx xx odůvodňuje xxxxxx xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx trhu xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
c) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) neprodlené x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxx nabyla xxxx zcizila investiční xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož hodnota xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 určí xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx možné xxxxxxx pokyny k xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §74a xxxx. 4 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) určení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) určení vlivu xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx na xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx sdruženého obchodu x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx z xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx sdruženého obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x odpovídající závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, x xxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění a xxxxxxx ze sdruženého xxxxxxx poměrně x xxxxxxx xx svými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx v xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx hrazena třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí stranou xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, srozumitelně a xxxxx o xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustná xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxx tento xxxx xxxxx, a xxxxx xxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podmínek pobídky, xxxx xxxx sdělí xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo investorovi xxxxxxxx obdobným jako x §15e zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx požadovanou xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 odst. 1 a 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx a pololetní xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. a), b), x) a x) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx zpráv x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) x x) x §35x xxxxxx]
(1) Zprávy x informace, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, uveřejní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx omezení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné snadno xxxxxxxx způsobem vyhledat xxxxx xxxxxxxx firmy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx souboru xxxxxxxx ke stažení x xxxxx používaném xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) dostupné xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měněny.
(2) Informace a xxxxxx uveřejňované xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx také x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx osoby x xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu bezplatně xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxx, xx Česká národní xxxxx schválila xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 zákona, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavcích 1 a 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení o xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx podílníkům
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx navrhovaného xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx investici, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) V případě xxxxxxxx xxxx sloučení, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx standardního fondu, xxxxx se xxxx xx termínů a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx členském xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx fondu musí xxxxxxxx x toho, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx rysech nástupnického xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx xx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Sdělení xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytne xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx každé osobě, xxxxx v období xx data xxxxxxxxxx xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nástupnickém xxxxx xxxx která xxxxxx o kopii xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx dokumentů, prospektu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, který xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sloučení
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx a nástupnický xxxxxxxx xxxx poskytnou xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxx x sloučení xx xxxxxxx xxxxxx informací5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx v xxxxxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx přiměřené xxxxxxxxxx, xx nichž xx uskutečňuje xxxx xx uskutečnit xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společností; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, a
x) xxxxx, xxx se xxxxxxx poskytují, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx informací, který xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tento xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx elektronických xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, existuje-li důkaz, xx podílník xx xxxxxxxxxx přístup x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx se považuje xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx nabytí xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") obsahuje způsob xxxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx do xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) prohlášení, xx jakých cenných xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) poplatky x xxxxx výdaje xxxxxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x slevách nebo x xxxxxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxx standardním fondem x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 zákona.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx upisování x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxx případného xxxxxxxx xxxxx osoby,
x) xxxxx týkající xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx na xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxx cenné xxxxxx xxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx trhy xxxxxxx,
d) opatření x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx (xxxxxx timing) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx nebo při xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií vydávaných xxxxxxx standardním fondem; xxxxx xx x xxx oba xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx dohoda xxxxx rovněž xxxxxxxx, xx nichž xxx xxxxxx standardní fond xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx podílových listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x likvidací xxxx xxx likvidace (§99x x 99c xxxxxx),
x) postupy xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) podmínky xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xx vztahu x podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxx řídícímu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílníkům xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se zprávy xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx plánovaném xxxxxx, pokud xxxx xxx fondy xxxxxx xxxxxx období, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx požadovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny xxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx mimořádném xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx údaj x rozhodném xxxxx xxxxx §35b odst. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx předávání xxxxxxxxx x dokumentů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxxxx, xxxxxx jako jejich xxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx, zejména xxxxxxxxxx xx xxxxxx rizik x činnosti xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxxx x lhůtu xxxxxxx xxxxx o porušení xxxxxxxx xxxxxxxx, statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx dokumentů xx xxxxxx fondů,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxx otevřenou xxxxxx, x
f) xxxxxxxxxx, xx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx osobou x xxxxxxxxx informací, a xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx vydaných xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx řešení xxxx xxx xxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x schválených xxxx xxxx statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx fúze, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx podmínky xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx xxxxx, která xx pověřena obhospodařováním xxxxxxx těchto xxxxx xxxx xxxxxxx rizik xxxxxx xxxxx, a
x) způsob a xxxxx oznamování jiných xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx společnosti
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx i xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x omezení xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx standardním fondem x podřízeným standardním xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Dohoda x xxxxxx informací x dokumentů xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx běžně vyměňovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx opatření x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx vydávání xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím standardním xxxxxx x jejich xxxxxxxxxx, včetně ujednání x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxx x xxxxxxxx právních xxxxxxxx nebo xxxxxxx xx strany xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx depozitář xxxxxxxxx xxxxxxx, x způsob x xxxxx xxxxxx xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §30a xxxx. 2 zákona.
§63
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Dohoda o xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx auditory") xxxxxxxx xxxx ujednání
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxx jeden xxxxxxx druhému bez xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx předávání informací xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxx xxx postupech xx konci účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) uvedení xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxx x nesrovnalostmi xxxxxxxxx xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, x
x) způsob x xxxxx vyřizování xxxxxxx x spolupráci xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxx auditora a xxxxxxxxx zpráv xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx x xxxxx poskytnutí zprávy xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, dohoda xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné zprávy xxxxxxxx auditorem řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 odst. 2 xx xx xxxxxx xxxx auditory použije xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti a xxxxx mohou mít xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxx xx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím standardním xxxxxx,
c) chyby xx výplatě nebo xxxxxxxxxxxx příjmu xxxxxxxxxx x xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx srážkové xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cílů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací x
e) xxxxxxxx xxxxxx stanovených právními xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního fondu.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., o způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a závazků xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o způsobu xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x informační xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx shromažďuje peněžní xxxxxxxxxx od veřejnosti.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx standardní xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., kterou se xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, který shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx vedoucích osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx popisu jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx o xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, případně o xxx, xx kterého xxxxxxxx vykonávat funkci xxxx činnost,
e) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) osobách, xx xxxxxxx měla investiční xxxxxxxxxx kvalifikovanou účast, xxx' xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x typu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx propojení x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx podle písmen x) xx g) x xxxxx jednaly x xxxxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx a
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž účastníkem xxxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx se spor xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x identifikační xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařování x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx výsledek,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích osobách x portfolio manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx stručného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx přestali xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx účasti x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast,
g) xxxxxxx, xx kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx, xxxxxx-xx uváděny xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která zajišťuje xxxxxxx nebo jiné xxxxxxxxxx majetku investičního xxxxx, xxxxx xx x této osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dni, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx byl xxxxxxxxxx xxxx založen,
n) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku investičního xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě x xxxxxx pevně stanoveného xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx investiční fond xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx takový xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx provedeno ocenění xxx xxxxx xxxx xxxxxx x uvedením xxxxxxx pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx xx konci rozhodného xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx a
y) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx podílového fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxxxx xxx přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x době, xx kterou tuto xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty majetku xxxxx xx dni, xxx bylo provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném období x názorné grafické xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx cíle xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxx stanovený xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x xxxxx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jestliže hodnota xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx podílového fondu x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku podílového xxxxx,
x) úplatě za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu podílového xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období,
q) v xxxxxxx uzavřeného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx také xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx poté xxxxxxx xx xxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) kvantitativních omezeních x xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik spojených x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x míru xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) účel, za xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx ke xxxxx účelu, uvede xxxxx xxxx xxxxx x dopady xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) popis xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx s výjimkou xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxx xxxxxx ocenění,
h) xxxxx o xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx ocenění xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx výboru xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx kritérií, xx xxxxxxx kterých xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x majetku nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx platí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) xxxxxx xxxxx výboru xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx v předpovědi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx investičního horizontu,
q) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičních xxxx,
x) xxxxx důvodů porušení xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Pololetní zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxx x
x) fondech xxxxxxxxxxxx investování, které xxxx v rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx představenstva, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařované investiční xxxxxxxxxxx, byť xxx xx část rozhodného xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx ukončení obhospodařování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx x době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx opatrováno více xxx 1 % xxxxxxx investičního fondu,
f) xxxxx obchodnících s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po kterou xxxxxxxxxx činnost obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) počtu emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx období.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x identifikační označení xxxxx mezinárodního systému xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (SIN) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx podílového fondu, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo provedeno xxxxxxx pro účely xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx vyplacených xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden podílový xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období
4. Xxxxxxxxx xxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle bodu 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx změně účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx změny xx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx nemovitostí má,
e) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) označení xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx, vedle údajů xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o odst. 2 xxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kopie klíčových xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx se nástupnického xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele xxxxxx a xxxxxx16) x xxxxxxx kategoriích xxxx x průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx rozdílů,
e) xxxxxxxx všech poplatků x nákladů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx bude xxxxxxxxxx xx doby než xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxx účinnosti a xxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx splynutí xxxx sloučení xxxxxxxx xxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x podílníky, xxxxx xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
i) xxxxx x xxxxxx pozastavit xxxxx xxxxxxxxxx listů, xxx bylo možné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
j) xxxx x xxxxxxxxx xxx splynutí xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx o platbě, xxxxxx xxxx xxx x xxx podílníci xxxxxx xxxxxxx prostředky x případě, xx xx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zejména xxxx údaje
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx vydávány x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx lhůty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podle §100d xxxx. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx svá práva xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx dojde ke xxxxx x rozložení xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx a zda x jakým xxxxxxxx xxxx tato xxxxxxx xxxxxx xx rozhodného xxx sloučení anebo xx něm.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx obsahovat xxxxxx xx ty xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx předpis x. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x správních předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety zájmů, xxxxxxxx jednání, řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx depozitářem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU ze xxx 1. července 2010, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., o auditorech x x změně xxxxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx znění zákona x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Sb., ve xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx přijímají některé xxxxxxxxxxx xxxxxx standardy x xxxxxxx s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (ES) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x úpadku x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxxxx některá ustanovení xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x jinými xxxxxxxxxx institucemi, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx prospektu xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx je xxxxx, nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 809/2004 xx dne 29. xxxxx 2004, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, zveřejňování xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Sb., x katastru xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.