Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě některých xxxxxxxx v kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "zákon") k xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 odst. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x podrobněji xxxxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 odst. 4 zákona,
c) xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) compliance xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx ze zákona, x xxxxxx právních xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x depozitáři,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, přenos, sdílení x xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx formě,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,
d) operačním xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx faktoru nebo xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně rizika xxxxxxxx x dokumentačního x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jménem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx datu xx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx x úroku; xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xx současným xxxxxxxxx zpětného xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx papírů xx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxx xxxxxxxx převést xxxx cenné xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx prodeje nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, kdy xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebude xxxxx xxxxxx, likvidovat xxxx uzavřít s xxxxxxxxx náklady v xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx podílových listů,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesplní xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxx smlouvu o xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající ze xxxx xxxxxxx cen, xxxxxxxxx měr x xxxxxxxx kurzů, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx x majetku xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx způsobeno xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxx, cen xxxxx a komodit xxxx xxxxxxxxxxxxxxx emitenta,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx papíry x xxxx nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx ostatních xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený o xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
n) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx aktivum, xxxxx xxxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x dosažená xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiva.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX VÝKONU XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx výkonu dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx řádu a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx přijímání, změně, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx společnosti prostřednictvím xxxxxxxxxxx řádných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx uznávané xxxxxxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx vnitřní předpisy x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardy jsou xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx rozsahu, povaze x složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx procesy x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx uchování xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 zákona x kterou xx xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jiná xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xx tím nezbavuje xxxxxxxxxxxx za žádnou xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx x xxxxxxxxxxx xx sjednáním xxxx xxxxxxxxxx outsourcingu
a) xxxx xxxxxxxx, které xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, x souladu s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x nebyly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podléhajících xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, x provedení xxxxxx xxxxxx závěrky x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro řádný x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx práva fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) byla xxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx skutečností týkajících xx outsourcingu u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx xxxxxxx komunikaci x xxxxxxxxxx na xxxxx úrovních a xxxxxxxxxxx xxxxx, efektivní x obezřetné xxxxxx x xxxxx dalších xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx útvarům xxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanoveny xxxxxxxxx x odpovědnost xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 až 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nezávisle xx vlastním obchodování x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx majetku a xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx rizik,
d) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x kvalitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxxxx výkonu vnitřní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Představenstvo
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) stanovení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxx prosazování,
x) xxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx výběr, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx přiměřené xxxxxx, xxxxxxxxxx a rozsahu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx včetně zásad xxx zamezování vzniku xxxxxxx střetu zájmů x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bezpečnostních zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx cíle x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx, x xxx vždy pro xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, likvidity x xxxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx x předmět xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx výkonu x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxx xxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zjištění, xxxxx xxxx mu xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx nebo jinými xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx vyhodnocení přijme xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx provedena xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxx rada") xxxxxxx, xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jednou xxxxx xxxx vyhodnocuje. X rámci plnění xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx investování fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx nebo by xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx rada xx xxxxxx vyjadřuje x návrhu xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. V případě, xx provádění xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x návrhu xx pověření nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) bodu 2 zákona x §74x odst. 4 xxxx. x) zákona]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly významně xxxxxxxxxx xxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx o
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx a xxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx tržního x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx protistrany a x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx míře xxxxxxxxxxxxxx rizik x
Kontrolní a xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx xxx činnosti, x informačnímu xxxxxxx x údajům v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchody a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx dovolené xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x těmito daty x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,
c) zabezpečuje xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx poškozením a xxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x případě, xx došlo x xxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a zjistit xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxx, xxx činnosti xxxxxxxxxxx x prováděnými xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx komunikačních zařízeních,
x) náležitosti xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, údaje o xxxxx3) odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx zařízení.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 odst. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx po xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx; xx xxxxx x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx x pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x dokumenty x xxxxxxxxx potřebné pro xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro vytváření, xxxxxxxx x předávání xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x uceleně.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx mechanismy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x správnost veškerých xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx žádost.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 byl xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx náležité, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stížností a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a odst. 5 xxxxxx x další xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. získaly nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene a) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx důvěrné xxxxxxxxx xxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx uveřejnění, xxxx
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx stanovené xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) nenabádala xxxx nevyzývala xxxxxx x obchodu xxxx xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx uzavřít podle xxxxxxx x), nebo
2. při xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx se zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) oznamovaly xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx jde x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx jako outsourcing, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x na xxxxxxxx poskytla bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávnému xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx písmene x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx osobní xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x osobou xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx, xxxx
b) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným fondem xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx hlasovacích xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv spojených x obhospodařovanými xxxxxxx xxxx obdobnými xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx společnosti xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx vykonávána xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí ve xxxxxxxxxxx nebo jiné xxxxxxxxx osobě,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
c) xxxxxxxxxxx xxxx řízení xxxxxx xxxxx, xxxxx vznikají x xxxxxx hlasovacích xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx práv byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx žádost.
§15
Xxxxxxxx x vydávání, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx provede xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 obsahuje, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, která xxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx cenných papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
i) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx cenný xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx papíry vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx s vydáním xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenného xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxx spojené x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) obchodní firmu, xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x pokynu datum x xxx jeho xxxxxxx a xxxxx x osobě, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx rozhodnutí o xxxx xxxxxxxxx x xxxxx a xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyn xxxx xxxxxxxx obchod,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx pokynu důvody xxxx xxxxxxxx x
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 písm. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx rovněž x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx xxxxxxx střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podnikání xxxx členů.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxxxxx informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx nezbytná xxxxxxxx, xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxx xx všech xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx představenstva podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, v xxxxxxx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx tyto informace xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx a v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, xxx xxxxx podle §74a xxxx. 1 písm. x) zákona
x) xxxx získat finanční xxxxxxxx nebo se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx odlišný xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx fondu,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx je fond xxxxxxxxxxxx investování, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx jen "pobídka") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx vést xx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx upřesní xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) bodu 5 xxxxxx, do xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobami xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx informací xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx přímé xxxxx xxxx odměnou xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx příjmy jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx činností xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx způsob, kterým xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx přitom xxxxx dojít k xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx a) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s její xxxxxxxx x rizika, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx podstupovaných xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, jimž xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx x umožňoval xxxxxxxxxx nových, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, kterým xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ekonomického xxxxxxxxx x cyklu a xxxxx regulatorního xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx jejich xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, xxxxxx jsou xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx společnost, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
d) xxxxxx pro xxxxxx xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, koncentrace x protistrany,
e) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x xxx vždy xxxxxx tržního, operačního, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx povolených xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, obsah x xxxxx podávání zpráv x řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxxx a případně xxx dozorčí xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, byly xx schválenou strategií xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx strategií x x ní xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) zavede xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx rizika x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx profil fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx (value xx xxxx - XxX) nebo xxxx xxxxxx měření xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí pravidelně xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx nepříznivý xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zavede x udržuje zdokumentovaný xxxxxx limitů xxx xxxxxxx rizik xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx rizikům, xxxxx mohou mít xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásadní význam, x x souladu x rizikovým profilem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx omezení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx opatření k xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uplatňuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxx, xx xx xxxx schopen xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §12 odst. 1 xxxxxx. Pokud je xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fondu za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, že způsob xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx statutu xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a xxxx. 2 písm. c) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x zahrnovaly zejména
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx a limitů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx transakcí nad xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx zejména na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, investičním xxxxxxxxx a jiným xxxxxxxxx aktivům x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx zejména xxxxxxxxxx
x) soulad vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) vzájemný xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
c) soulad xxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx výkonu xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(4) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx představenstva o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx x uznávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxx compliance xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxxx přijata xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro činnost xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx výkon vnitřního xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx osoba provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady xxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx
a) dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx stanovených xxxxx, xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx sestavování a xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx vnitřního auditu xxxx vždy provedeny xxxx činnosti
x) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx strategického x xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
x) vytvoření x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, a
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému, a xx alespoň xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx jehož držení xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxx nepřevýší xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) jehož xxxx xxx xxxxxxxxxx určit, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx znamená, že xxxxxxxx přesná, xxxxxxxxxx x xxxxxxx cena, xxxxxx xx xxx xxxxx cena, nebo xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx emitentem cenného xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx jsou x dispozici xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx standardnímu fondu xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) který xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxx je x xxxxxxx s investičními xxxx x investiční xxxxxxxxx standardního fondu x
x) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx se xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
a) xxxxx xxxxxx uzavřeného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx kritéria xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx obhospodařuje, xxxxxxx požadavkům xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. fond xxxx xxxxx, která jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx dohledu, xxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx §26 a
2. xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx jinými aktivy, xxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x se xxxxxx xx obvykle obchoduje xx xxxxxxxx trhu, xx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) jehož xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 xxx, xxxx
x) xxxxx rizikový xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx úvěrového x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a) xxxx b) xxxx x xxxxxxx dochází x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx písmena x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx xxx prodán x omezenými xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx přesně xxxxx, xx nástroj, xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přesné x xxxxxxxxxx způsoby xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx ceny, xx niž by xxxx xxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, a
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx standardní xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vést x xxxxxx závěru.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx z
x) xxxxxxx nebo xxxx nástrojů podle §26 odst. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx několika znaky xxxxxx nástrojů,
b) xxxxx xxxx více xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxx, xxxx
d) xxxxxxx nebo více xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx umožňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podkladového xxxxxx uvedeného x xxxxxxxx 1 nezávisle xx ostatních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x xxxxx nevyplývá xxxxxx ani xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných než xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxx je x xxxxxxx s xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x v odstavci 3 a
d) x nímž xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx systémem řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x protistranou takového xxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx oceňování, které xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx dosáhnout xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx tržních podmínek, x které xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx
x) xxxxxxx vychází xxx xx spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx ceny xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx cena xxxx xxxxxxxx, ze způsobu xxxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx účely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx organizační xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx organizačním útvaru xxxxxxxxxxx za obhospodařování xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, přičemž
1. xxxxx je složen xxx, xx xxxxxx xxx xxxx obchodování xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, že index xx složen z xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, je xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 zákona a
3. v případě, xx xxxxx je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než těch, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, který xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx měří výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vhodným x xxxxxxxxxxx způsobem,
2. xxxxxxx indexu xx xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, na xxxxx xx používá, x xx na základě xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx, což xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx index xxxxxxxxx, a
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cen xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx informace, zejména xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx složení x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx provozní xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx v xx nejširším rozsahu x včas.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úspor
(1) Xxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond investovat xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 a xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x němž xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx umožňujících xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx takového nástroje xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se vztahuje §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 a 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx regionálními xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie či xxxxxxxxx mezinárodními institucemi, xxx není zaručen xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx v xxxxxxx federativního xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx emise x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zejména xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx x emisi x podmínkách xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx týkající xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) uskutečňovanou pravidelně x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx dostát xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx umožňující xxxxx hodnocení xxxxxxxxx xxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx nástrojů xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x centrální xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo právní x finanční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá obdobnému xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, která xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodu 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
a) xxxxx má xxxxx xx území státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) který xx sídlo x xxxxxxxx státě Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj náležícím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Arrangements xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx skupiny X10),
x) xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, kterým xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), do xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx jejíž xxxxxxxxxxx xxx některé xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx spojené x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kurzu, xxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xxxxx, úvěrovém xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx samostatný derivát,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xx významný xxxxx xx rizikový xxxxxx x stanovení xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu obsahujícím xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný papír xxxx nástroj xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx složku, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, má xx za xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx za samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Kopírování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x nástrojů podle §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx dostatečným xxxxxx emitentů akcií xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxx xxxxxxxx podle §28 xxxx. 8 x 9 zákona.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, pokud jeho xxxxxx xxxxxxx metodiku, xxxxx xxxxxxxxx významného xxxxxxxx xx xxxx, xx xxxxx se xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx xx nezávislý xx standardním fondu, xxxxx kopíruje xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx xxxxxx indexu x fond tvoří xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXX X NÁSTROJE X OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXX
[X §27 odst. 8 písm. a), §27 odst. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a odst. 2 xxxx. x) zákona]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x obhospodařování majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x finanční xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "techniky x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) který xxxxxxx snížení xxxxxx x investování, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx je prokazatelně xxxxx,
b) jehož xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond schopen xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx kryty jeho xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx svém xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodních xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x okamžiku sjednání x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x hodnotě odpovídající xxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vysoce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx krytí jednoho xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx xxxxxxx finančního xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx finančního xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) podkladový xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx odpovídá xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu x
e) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx drží xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxx do xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) s xxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou vypořádány xx stejný xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Limity xxx xxxxxxxxx pozici x finančních xxxxxxxx
(1) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx speciálního xxxxx x xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx veřejného speciálního xxxxx. V případě, xx je limit xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxx otevřenou xxxxxx x finančních xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, nebo
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx, aby zvolená xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx k uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x podílu xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx") je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, veřejný xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx. Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx kladnými xxxxxxxx hodnotami x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Dlouhé a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, pokud tyto xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x případě
x) xxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) akciových nástrojů xx xxxxx xxx xxxxxxx, jsou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx ve xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Podkladové xxxxxxxx xxxx silně korelované, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx o xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx peněžního xxxx, xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx se k xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx absolutních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx v riziku
(1) Metoda xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty a xxxxxxx xx na xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx fondu včetně xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx nebo není xxx něj možné xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx relativní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxx xxxxx denně, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň jednou xx 2 xxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx jednostranný xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx hodnota xx xxxxxxxx xx ekvivalent 1 měsíce pomocí xxxxx odmocniny poměru xxxxxx,
d) efektivní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx 1 rok; použití xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx přípustné, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx jednou za xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx variance-kovariance, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx simulacích Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx úrokovým xxxxx x xxxxx xxxx x xxx, xx konstrukce xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x xxxxxxxx křivka xx rozčleněna na xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, na xxxxxx xx xxxx xxxxxxx nástroje,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziko x
k) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx testování poskytuje xxx každý xxxxxxxx xxx srovnání výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne s xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx hodnoty portfolia. Xxxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a hypotetické xxxxx xxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx pozicích fondu.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x identifikaci xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx fondu xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx pravděpodobností výskytu xx xxxxx hlavních xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně.
(5) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx rizika xxxxx. Xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx postupů xxx xxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxx fondu nesmí xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Referenční xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx efekt a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vložených xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nástrojů; potom xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x krátkými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx měnové deriváty.
(6) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxx xxxxxxx x riziku xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx kapitálu xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) zákona (xxxx xxx "OTC xxxxxxxx") xx xxx xxxxx xxxxxx podle §28 odst. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx kladných reálných xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x započtení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx je xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x to x x xxxxxxx povolení xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
2. zohledňuje xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, že zajištění xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx fond jej xx xx xxxx xxxxxxx nebo xxx xxxxx k opatrování xxxxx xxxxx nezávislé xx xxxxxxxxxxx.
§41
Limity xxx uzavírání xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx doložit,
x) xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 2 xxxxxx x
c) xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xx dobu xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, než protistrana xxxxxxx svého xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx termín xxx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxxxxxxxx xx protistraně,
x) peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxx z repa xxxxxxxxx pouze do xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxx následně xxxxxxxxx xxx další repo,
x) xxxxxxx, že xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx x xxxxx xxxx je xxxxx xxx náklad xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) zajistí, že xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx repa není xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond zahrnuje xx limitů xxxxx §28 odst. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx předpokladu, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x vymahatelná xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX FONDU XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Reálná hodnota
Xxx stanovení reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx závaznou xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx cena).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx rovná xxxx, xxxxx xxxxx dostupných xxxxxxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx emitenta x xxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx insolvenční návrh xxx nedostatek jeho xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx pro xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
a) xx xxxx xxx 90 xxx, se xxxxx o 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) ne xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx sníží x 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 neodpovídá xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx aktiva xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x poctivý xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx písemně zaznamená.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx odstavce 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Odsouhlasený xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx, xx nastaly nové xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx případě xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx kapitál fondu xxxxxxxxxxxx investování ke xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx kterém xx xxxxxxxx časové xxxxxxxxx standardních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx za xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx výpočtu xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx jmenovitých xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx x oběhu vynásobená xxxxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xx zaokrouhlením xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx uvedený xx xxxxxxx, xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx podílového xxxxx xxxx akcie xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, je xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx podílový xxxx postupuje xxxxx §8 odst. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výpočtem xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(K §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a podle xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx analýzy ekonomické xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx prognózy xxxx, xxx obchod xxxxxxx xxxxxxx majetku, likviditu x xxxxxxxx profil xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx spolehlivých x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním standardním xxxxxx,
d) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
e) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) typ xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení),
g) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx se pokyn xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx odkoupen podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx pokynu v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx hodnotu xxxxxx x čistém vyjádření xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
l) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.
(2) Informaci podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pracovní den xx doručení xxxxxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx odeslání informace xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx za xxxx měsíců, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx provádějí xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx kroky xxxxx xxxxxx x) x b).
(3) Xxxxx má informaci x rozsahu xxxxxxxx 1 xxx zbytečného xxxxxxx zaslat xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx povinná x xxxx xxxxx zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx žádost xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x přihlédnutím xx konkrétnímu cíli, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, k xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, na něž xxx xxxxx xxxxx x obchodu xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) cenu, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx účtovaných fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx pro vypořádání,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x xxxxxxx x
x) jakýkoliv xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X zajištění povinnosti xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxx investičních nástrojů, xxxxx stanoví xxxxxxx
x) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 nebo xxxxxxx xxxxxx určení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, které investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává xxxxxx x obchodu, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx průběžně x xxxxxxxx nedostatky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxx xxxxxxx xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) neprodlené x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx časové xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxx x xxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx povaha xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx sdružování obchodů.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx informace týkající xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx provedením xxxxxxx takového xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxx účet xxxxxx xxxx zcizila xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx vztahuje x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx odstavců 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx je xxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx má xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého obchodu x případě dílčího xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx obchod xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxxx bude pro xxxxxxx z fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx obchody mají xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly xxxxx xxxxxx paragrafu a
x) rozvržení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx sdružený xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx o xxxxxxxx obchodu jiného xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx doložit, že xxxxxxxx obchod se xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx poměrně v xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxx xxxxxx paragrafu.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx je v xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx hrazena třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx ještě xxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx pobídky x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu, xxxxx ji xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx přispívá xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxx xxxxx xxxx xxxxx, x jejíž xxxxxx není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, spravedlivě x v nejlepším xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obdobným xxxx x §15e zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX ZPRÁVY X INFORMACE
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x), b), x) a d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad rámec xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obsahuje údaje xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) a x) x §35x xxxxxx]
(1) Zprávy x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx x úplném xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx14), xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Internet x xxx ji xxxx xxxxx snadno xxxxxxxx způsobem vyhledat xxxxx obchodní firmy xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měly xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx používaném xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxxxx uvedeným v xxxxxxxxx a) a x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx bezdůvodně xxxxxx.
(2) Informace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx x sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby x xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxx, xx Česká národní xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx uveřejňuje a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
XXXXX II
XXXXXXX X SPLYNUTÍ XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx být sepsáno xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) V xxxxxxx xxxxxxxx nebo sloučení, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx způsobem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx termíny nebo xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx se xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx používaných x jiném xxxxxxxx xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx podílníkům zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x způsobech xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx verzi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx splynutí nebo xxxxxxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxx každé osobě, xxxxx x období xx data xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx prodá xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx o xxxxx xxxxxxx fondu či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx sdělení x sloučení na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x listinné xxxxxx, musí xxx xxxxxxx xxxx podmínky
x) xxxxxx poskytnutí xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxx xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx přiměřených xxxxxxxxx xx splněna xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, a
x) xxxxx, jíž xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx mezi xxxxxxxxx podobou x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tento xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx elektronických xxxxxxxxxxxxx prostředků xx xxxxxx, existuje-li xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx se považuje xxxxxx elektronické pošty, xxxxxx podílník poskytnul xxx nabytí podílových xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu s xxxxxxx standardním fondem
§59
[K §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxxx") xxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, který xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx, xx jakých cenných xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x další xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx nebo x xxxxxxx poplatků x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx proveden xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
a) frekvenci x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx listů xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu uskutečněných xxxxxxxxxx standardním fondem, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx osoby,
x) xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx cenné xxxxxx vydávané xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx takové xxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxx x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x cílem zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx timing) xxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx arbitráže,
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kurzu xxx xxxxxx k vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxx ve xxxxxx xxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx xx o xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx smí xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx při zrušení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx likvidace (§99x x 99c zákona),
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx omezení či xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxx řídícímu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílníkům poskytují.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx xx zprávy xxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) podrobnosti xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud mají xxx fondy xxxxxx xxxxxx xxxxxx, a
x) právo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny xxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx zprávy xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxx xxxxx nemají xxxxxx účetní xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx též údaj x rozhodném xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x lhůty předání xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx, prospektu a xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx outsourcingu xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pověření xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx řízení xxxxx x činnosti xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxxx x lhůtu xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx fondů,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx otevřenou xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx řídící standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x lhůtu xxxxxxxxxxx o těchto xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx xxxxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) ujednání x oznamování x xxxxxxx řešení xxxx xxx xxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx, stanov, xxxxxxxxx nebo sdělení xxxxxxxxx informací, pokud xx liší od xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx investování uvedených xx statutu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované nebo xxxxxxxxxx fúze, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx x případě, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx splňovat podmínky xxx působení xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx osoby, xxxxx xx pověřena obhospodařováním xxxxxxx těchto xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, x
x) způsob x xxxxx oznamování xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx společnosti
[K §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Investiční společnost, xxxxx obhospodařuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx fond,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx standardním xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podílníky xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
§62
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx x dokumentů xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx depozitářem xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx vyměňovat,
x) vymezení xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx požádání nebo xxxxx zpřístupňuje na xxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx plnění jejich xxxxxxxxxx uložených xxxxxxxx xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx možnosti arbitráže,
2. zpracování pokynů xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx xx vydávání xx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x jejich xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou depozitářů xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x xxxxxx a xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx měl xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx údaj x rozhodném xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 zákona.
§63
Dohoda x výměně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[X §30a odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Dohoda o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx x auditorem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx oba xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx toho, které xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx x xxxxxxx x) poskytuje jeden xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx předávání xxxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) uvedení xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx jako x nesrovnalostmi uvedenými xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, x
x) způsob x lhůty vyřizování xxxxxxx x spolupráci xxxxxxx auditora xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx x xxxxx poskytnutí zprávy xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx účetního období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx auditory obsahuje xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti a xxxxx mohou xxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx výpočtu xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) chyby x xxxxxxxx xxxx xx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x jeho xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, statutem nebo xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a o xxxxxxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., o informační xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x používání xxxxxxx a nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx od veřejnosti.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx kterých může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x speciálního fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx technik a xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.
Příloha x. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx byly x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx výsledek,
d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, od kterého xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx činnost,
e) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx x výše xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) osobách, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou účast, xxx' xxx xx xxxx rozhodného období, x xxxxxxxx xxxx x xxxx kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s uvedením xxxx, po kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, uvede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx propojení,
h) xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx podle písmen x) xx x) x které xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx společností xx shodě a
i) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x identifikační xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, které xxxx vliv na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx stručného popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, dále xxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx činnost, případně x xxx, xx xxxxxxx přestali xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost,
f) xxxxxxx, které měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx x xxxx, po kterou xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx investiční fond xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx investiční xxxx xxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) osobách, které xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx s investičním xxxxxx xx shodě, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx x) xx x),
x) všech depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro investiční xxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx vykonávali,
m) dni, xxxxxx xxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž účastníkem xxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě x xxxxxx pevně xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě, xxxxx investiční fond xxxxx xxxxx investičního xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx účely xxxx xxxxxx x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx depozitáře,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii za xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) kvantitativních xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx hodnocení xxxxx xxxxxxxxx s technikami x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje o xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx v rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx přestali tuto xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x době, xx kterou xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) identifikaci xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x názorné xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vázány xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x vývoj tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x dni, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx byl fond xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx likvidace, xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny pro xxxxxxxxx xxxxx spojených x technikami x xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 obsahuje xxxx informace
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x kód xxxx),
x) xxxxx budovy, xxxx x xxxx jejího xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x případě, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx změny x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx xxxxx, proč není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, který x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx x výjimkou xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx týkajících xx xxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx o znalcích, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx xxxxxx odborníků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jde x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx nabytí xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx kritérií, xx xxxxxxx kterých xxxx xxxx xxxxxxxxxxx stanovena, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx porovnávací xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x majetku nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; pro rozsah xxxxxxxxx platí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x podstatné xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x zamýšleném xxxxxxx nemovitosti xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx od jejího xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x záměru xxxxx xxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx cílů,
r) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, xxxxx x xxx došlo x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se nemovitostí x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 194/2011 Sb.
Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti obsahuje xxxxx x
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, po xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx depozitářích investičního xxxxx x rozhodném xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx dni, xxx bylo provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx období.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx údaje o
a) xxxxx podílového xxxxx x identifikační označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) podílového xxxxx, xxx-xx přidělen,
b) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x údaje x xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku podílového xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx jeden xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx
4. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx kromě xxxxx xxxxx bodu 3 obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx kterým speciální xxxx nemovitostí xxxxxxxxxx xxxxx, x v xxxxxxx, že xxxxx xx změně účelu, xxxxx důvod této xxxxx a xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx důvod, xxxx xxxx využívána, x xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) xxxxx x nemovitostních společnostech, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového fondu
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx fúze
x) kopie xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 zákona, xxxxxxxxxx xx nástupnického xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x rozdílech x právech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx nabytím x xx nabytí účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a výnosů16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx označují xxxxx xxxxxxxxx rizika, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x nákladů obou xxxxxxxxxxxx nebo slučovaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx,
f) pokud xxxxxxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hospodářského xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, popis xxxx, xxx xxxx stanovován xx doby xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxx účinnosti a xxxxx xxxx, xxx xxxx stanovován xx xxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dříve vlastnili xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx x tom, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx podílové fondu,
x) xxxxx x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x rozhodném xxx splynutí xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx x platbě, xxxxxx xxxx kdy x jak xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky x xxxxxxx, xx xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zejména xxxx xxxxx
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx budou xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu,
x) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx nebo nahrazení xxxxxxxxxx xxxxx podle §100d odst. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx svá práva xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx obsahuje xxx xxxxxxxxx o tom, xxx v důsledku xxxxxxxx xxxxx ke xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx anebo xx xxx.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx podle odstavce 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, musí toto xxxxxxx obsahovat xxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, ve kterých xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx právní předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Směrnice Komise 2007/16/ES ze xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx některých xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety xxxxx, xxxxxxxx jednání, řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2009/65/XX, xxxxx jde x některá ustanovení xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., o xxxxxxxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx č. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, kterým xx xxxxxxxxx některé xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: účtování x xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., o xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx č. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Článek 38 xxxxxxxx Xxxxxx (EU) č. 583/2010 ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xx třeba xxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informací pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, než je xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 ze dne 29. xxxxx 2004, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx jde x xxxxx obsažené x xxxxxxxxxxx, xxxxxx prospektů, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx fondů, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx oznamování.