Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 zákona x. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx investování, ve xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (dále xxx "xxxxx") k xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 odst. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx obezřetného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx ze xxxxxx, x jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxx, a xx smluvních xxxxxx x obhospodařovanými fondy x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zabezpečující získávání, xxxxxxxxxx, přenos, sdílení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko ztráty xxxxxx nedostatků xx xxxxxxx vnitřních procesů, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jménem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
e) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx xx současným xxxxxxxx převzít tyto xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx za xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx převést xxxx cenné xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx rovnající xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a úroku; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx rovněž nákup xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx repo,
x) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dostát xxxxxxxxx závazkům v xxxx, kdy xx xxxxxx xxxxxxxxx, nebo xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxxxxxx aktiva, včetně xxxxxx, že pozici x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxx protistrany xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x toho, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxxxxxxx peněžních xxxx v xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem investiční xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx cen, xxxxxxxxx měr a xxxxxxxx kurzů, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx úrokových xxxxx, xxxxxxxx kurzů, cen xxxxx a komodit xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropským orgánem xxx xxxxx xxxxxx x xxxx nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vlastní xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, které se xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxx hodnoty aktiv x investiční xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx závazků xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví,
n) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fond, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx veřejnosti,
x) xxxxxx likvidním aktivem xxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx netrvá déle xxx 5 xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiva.
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXX SPRÁVY X XXXXXX
§3
Xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx promítnou do xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx x postupů (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx promítnou xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx předpisy x xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx procesy a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxx osobou
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx niž xx xxxxxxxxxx §78 zákona x xxxxxx xx xxxxx vykonávaly nebo xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jiná osoba (xxxx xxx "outsourcing"), xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xx tím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx svých xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx outsourcingu, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, plnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro řádný x xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investorů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování a
x) byla stanovena xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx outsourcingu x xxxx poskytovatele.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx účinnou xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx řádné, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx útvarům xxxx xx všech xxxxxxxx stanoveny xxxxxxxxx x odpovědnost tak, xxx mohly být xxxxx dodržovány xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx zájmů (§17 až 19).
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx provádí nezávisle xx xxxxxxxx obchodování x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx shody xxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x
x) vytváření kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x trvalé xxxxxxxxx jeho funkčnosti x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxx strategie včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxx naplňování,
x) xxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
e) stanovení xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxx xxx výběr, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, pomocí xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx své xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx požadovaných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x zkušenosti xxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx prováděných činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx uspořádání,
c) xxxxxxxxx řízení rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx střetu zájmů x zásad xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) bezpečnostní zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx informační systém.
(2) Představenstvo xxxxxxxxx
x) investiční cíle x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx používat pro xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, likvidity x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, personální x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x mimořádná xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx xxxx jinými xxxxxx. Xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx přijme xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx provedena xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného investičního xxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx řídicí x xxxxxxxxx systém je xxxxxxx a xxxxxxxxx, x alespoň xxxxxx xxxxx xxxx vyhodnocuje. X rámci xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx pravidelně jedná xxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx rada xx podílí xx xxxxxxxxx, plánování a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x compliance.
(3) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x návrhu xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxxx xx dozorčí xxxx xxxxx x xxxxxx xx pověření nebo xxxxxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx x §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x ucelené informace.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx
a) x xxxxx skutečnostech, které xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x všech xxxxxxxxxxxx limitů ohrožujících xxxxxxxx akceptované xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a dalších xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx compliance, xxxxxxxxx xxxxxx a řízení xxxxx x uvedením xxxxxxx xxxx, xxx xxxx přijata xxxxxxxx xxxxxxxx opatření v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxx koncentrace,
c) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Kontrolní a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx jejich stanovení, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx osob x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx související x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx službami a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x zajištění snadné xxxxxxxxxxxxxx jejich původního xxxxxx x provedených xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx poškozením a xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx d) tak, xxx z xxxx xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovanými xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx a depozitářem, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx písmene x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxx3) odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu ze xxxxxxxxxxx zařízení.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 odst. 1 nejméně po xxxx xxxx xxx xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx či pokynu; xx xxxxx i xxx osobu, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx xxxx zaniklo, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx nástupce. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx aktuálně, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťující úplnost x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx pravidelně nebo xx xxxx xxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxx vytváření x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací investorů
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro náležité, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností a xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx základě.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 písm. x) zákona investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a odst. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, které
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
x) přijme xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxx neoprávněnému uveřejnění, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx osoba xxxxx xxxxxxx x) nenabádala xxxx nevyzývala jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx plnění svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), nebo
2. při xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx tato osoba xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx vyzvat k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx vykonávají xxx xxxxxxxx jako outsourcing, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx, a
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx osobní xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobou se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, nebo
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx tato xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxx postupy xxx
a) sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx hlasovacích práv x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx investování daného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
c) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, které xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx zásad uvedených x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx přístupné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxx.
§15
Evidence x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx provede xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx záznam o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) údaje o xxxxx, xxxxx přijala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx xxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx odkoupen podílový xxxx xxxx cenný xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
j) xxxxxxxx xxxx, za xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x vydáním xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxx spojené x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. b) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 obsahuje, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiných aktiv, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxx,
d) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
f) x pokynu xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx a xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx pokyn xxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx x xxxx provedení a xxxxx a xxx xxxx provedení,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx předala xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx x převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, zjišťuje x xxxx střety xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. b) xxxxxx rovněž s xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx xxxxxxx střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx přijatá podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx neprodleně informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx všech okolností xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx představenstva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o povaze xxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx tomuto fondu. Xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxxxxxxx a v xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx řádně xxxx v úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu zájmů x xxxxxxxxxxx xx xxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x úvahu, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona
a) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx výsledku xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zájmu xxxxxx fondu,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx před xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx jiné osoby, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx nepeněžitou xxxxxx podle §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx představuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx upřesní závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení podstatných xxxxxx xxxxx a
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx činnost s xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x zamezení xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x informacemi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x pokud xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx provádění xxxxxx pro fond xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx které xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykonávající určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx těchto činností xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, aby x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, a
f) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXXX XX
XXXXXX ŘÍZENÍ RIZIK
[X §74a odst. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx poskytoval xxxxxxxxxxx obraz o xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxx činností x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx proces xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxx x všech xxxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx jsou xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx faktory včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ekonomického xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x náklady x xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, kterým xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx pro řízení xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x protistrany,
x) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) zásady pro xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx plánu xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, trhů a xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x řízení rizik xxxxxxxxxxxxxx x případně xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, byly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x postupovaly x xxxxxxx x xxxxx strategií a x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxx podstatných xxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxx.
§22
Postup xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) zavede postupy xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx měřeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx údajů x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxx testování za xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, mezi xxx xxxxx xxxxxx hodnoty x xxxxxx (xxxxx xx risk - XxX) xxxx jiné xxxxxx měření xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování x xxxxxxx scénářů za xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x možných xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx nepříznivý xxxxx xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxx rizikům, xxxxx xxxxx mít xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx systémem xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx náležité xxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uplatňuje takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx kdykoli xxxxxx povinnosti xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Pokud xx xx vhodné, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx jsou z xxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Základní xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxxxx xxxxxxx kontroly, která xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx kontrolní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x zahrnovaly zejména
x) xxxxxxxx po xxxxx řízení,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, ověřování detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx řízení rizik, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kontrolu; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 zákona]
(1) Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx zabezpečit
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx činností x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx se nesmí xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx představenstva x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informování xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx dalších účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx compliance představenstvu xxxxxxx x tom, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx vnitřního xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx členem xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx stanovených xxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) systémy xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) spolehlivost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) vytvoření x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx papírem, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, je xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx částku xx xxx zaplacenou,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx cenu xxx spolehlivě xxxxx, xxx v případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) a b) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x obvyklá xxxx, xxxxxx xx xxx xxxxx cena, xxxx xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx periodicky x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx,
d) pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx informace, xxx x xxxxxxx
1. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx cenného papíru,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx k dispozici xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx x
g) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x), xxxx-xx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxx x jinému xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx požadavkům na xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx dohledu, xxxxx zabezpečuje účinnou xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx výkonnost jiných xxxxx xxxx xxxx xxxxx jinými aktivy, xxx xx xxxxx xxxxx od xxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx peněžního trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx nejvýše 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx splatnost je xxxxxxx 397 dní,
x) který xxxxxxxx xxxxxxxxxxx valorizací výnosů x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx xx 397 dní, nebo
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména míra xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxx, xxxxx splatnost splňuje xxxxxxxx xxxxxxx a) xxxx b) nebo x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx je likvidní, xxxx-xx xxx prodán x xxxxxxxxx náklady x krátkém xxxxxxx xxxxx přiměřeném k xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx vyplatit xxx xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx přesně xxxxx, xx nástroj, pro xxxxx jsou x xxxxxxxxx přesné x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx významně xxxxxxxxxx od ceny, xx xxx by xxxx možné nástroj xxxxxx mezi informovanými xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx založených xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx peněžního trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx k dispozici xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vést x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx kterého xxxx standardní fond xxxxxxxxxx, je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx složeno z
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xxxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx několika xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx sazeb,
c) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxx uvedeného v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) který xx x souladu x xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x v xxxxxxxx 3 a
x) x nímž xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu; xxxxxxxx vnitřní kontroly xxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x protistranou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informacím x společnostech, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx podkladové xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Oceňováním spolehlivým x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx částce, xxx xxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x které nevychází xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. způsobilá xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx účely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx organizačním xxxxxx xxxxxxxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Finančním indexem xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, který
x) xx dostatečně xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx z xxxxxxxx uvedených v §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx složení v xxxxxxx s §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx x
3. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, který jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx měří výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx způsobem,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, což xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx veřejně přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a výpočtu x uveřejnění xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx tržní cena xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx informace, zejména xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx složení indexu, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx uveřejňováním informací xxxxxxxxxx xx indexu, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx regulováni za xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx peněžního trhu, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx nástroj,
x) který splňuje xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 a 3,
x) x němž xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) který xx xxxxx převoditelný.
(2) X případě nástroje xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) body 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx samosprávnými xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx není zaručen xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské unie xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx federaci, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) informaci xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek emise x xxxxxx x xxxxxxxx situace emitenta xxxx datem emise xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých významných xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx závazkům x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx emise.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx předkládají xxxxxxx kvalifikovanou třetí xxxxxx, která je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx dostatečné informace xxxxx odstavce 1 xxxx. b)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmena x) uskutečňovanou pravidelně x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostech x xxxxxxx při změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx a spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx a x xxxxxxxxxx emise nebo xxxx xxxxx umožňující xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx s xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Evropské xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx právní x finanční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx státu Evropské xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx sídlo v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou spolupráci x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (členskému xxxxx skupiny X10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxx ratingu, xxxx
x) xxxxx hloubková xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx papíry a xxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 obsahující xxxxxx,
x) kvůli jejíž xxxxxxxxxxx lze xxxxxxx xxxx všechny xxxxxxx xxxx spojené s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx specifické xxxxxxx xxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx, měnovém xxxxx, xxxxxxx indexu xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxx čehož xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x ním xxxxxxxxx x
x) xxxxx xx významný xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 až 3, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nezávisle xx xxxxx investičním cenném xxxxxx či nástroji xxxxxxxxx xxxx, xx xx xx xx, xx derivát xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx složení xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle §27 xxxx. 2 x 3 zákona x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xx tvořen dostatečným xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 8 x 9 zákona.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, který xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx který xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) xx xxxxx xxxxxxx přístupný x
x) xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx indexu x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx účinná opatření x řízení střetu xxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXX X NÁSTROJE X OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX X XXXXXX RIZIK
[X §27 xxxx. 8 písm. x), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx jen "techniky x nástroje").
(2) Xxxxxxxx a nástroje xxxx xxx použity xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx snížení rizika x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx prokazatelně xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývající x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx jsou xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Limity xxx používání xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx snižuje xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
a) xx-xx xxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a po xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx; u xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx zajišťovacího xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů upravených xxxxxx Evropské unie10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidního xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx dodáním xxxxxxxxx prostředků, xxxx x xxxxxxxx sjednání x xx celou xxxx trvání xxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxx xxxxxx likvidní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx nebo vysoce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx krytí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nepoužije xxxxx případů podle xxxxxxxx 2 ke xxxxx xxxxxxx finančního xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx papíry x peněžní prostředky, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) podkladový xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x tím, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx a veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx prostředky pro xxxxx snížení rizika x použití xxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xx xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx cen, jde-li x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a xx xxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x tyto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx, xxxx
b) xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxx uzavření pozice x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x datum xxxxxxxxxx xxxxxx finančních derivátů xx neliší x xxxx xxx xxxxx.
§37
Limity xxx otevřenou xxxxxx x finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx okamžiku 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx. X xxxxxxx, xx je limit xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx reálných xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxx xxxx vhodná xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x podílu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx v investičním xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx peněžního trhu (xxxx xxx "vložený xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx metoda
(1) X každého xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx stanoví xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx xx oceňují kladnými xxxxxxxx hodnotami x xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx derivátů zápornými xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x korunách xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx parametry, xxxxx x případě
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pohledávky xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x vázané xx xxxxxx xxxxxxxx podřízenosti, xxxxxxx toky xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx x splatnosti,
x) akciových nástrojů xx vydal týž xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxxx výpočtu celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx papíry,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxx se x xxxxxxxxx derivátům xx xxxxx součtu absolutních xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx v riziku
(1) Xxxxxx hodnoty x xxxxxx je xxxxxxxx xx modelu xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx xxxx xxxx xxx něj xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfolio, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) riziková xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx jednostranný konfidenční xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx; lze xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx xx kratší xxxxxx držení x xxx, že xxxxxx xxxxxxxx hodnota xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx výpočet rizikové xxxxxxx je alespoň 1 rok; použití xxxxx za xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx se obnovují xxxxxxx jednou xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxxxxx xx značným xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx variance-kovariance, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
g) x úrokového rizika xx zohledňují rizikové xxxxxxx odpovídající úrokovým xxxxx x xxxxx xxxx x tím, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxx xxxx, na xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x měnového xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx zpětné a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx testování xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx skutečných xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Stresové testování xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx značný xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x úvahu xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx značné xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx značně xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhů x xxxxxxxxx krize, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx události x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx cíli x limity pro xxxxxxxxx rizika xxxxx. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx vhodnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxx fondu nesmí xxx větší xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Referenční xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx efekt a xxxxxxxxx finanční deriváty, xxxxxx xxxxxxxxx derivátů, xxxxx případů, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx používat referenční xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxx
x) xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx měnové xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x riziku větší xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. g) zákona (xxxx xxx "OTC xxxxxxxx") xx xxx xxxxx limitu podle §28 xxxx. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx xxxxxxxx reálných xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxx
a) dohodu x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x to x x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo oddlužení, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x OTC xxxxxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx denně oceňováno xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx likvidní a xxxxxxxxxx xxxx xxx xx ve xxxx xxxxxxx nebo xxx xxxxx k opatrování xxxxx osobě nezávislé xx protistraně.
§41
Limity xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Standardní xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx repo xxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 2 zákona x
c) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního repa, xxxxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx dále
x) xx dobu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cenné xxxxxx, které xxxx xxxx předmětem,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx svého xxxxx xx zpětnou xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, případně xxxxx, xxx uplyne termín xxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx svěřit xx xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxxxxxxxx xx protistraně,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx repo,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, které xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, xxxx vysoce xxxxxxxx,
d) xxxxxxx, xx xxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx vyšší xxx xxxxxx vynaložený xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků, x
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx předmětných xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx podle §28 xxxx. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX FONDU XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx stanovení reálné xxxxxxx majetku x xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx mezinárodních účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, xx pro xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx nejlepší xxxxxxxx xxxxxxxx x poptávkou (xxxxxxxx cena).
§44
Stanovení xxxxxx hodnoty ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx nule, xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení na xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx12), xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx než 90 xxx, se xxxxx o 10 %,
b) xx xxxx než 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx o 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx sníží x 100 %, jestliže xxxxx xxxxxxxxxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx jeho majetku, xxxxx byla vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx stanovená podle xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxxxx ceně, xx kterou lze xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx odborné péče xxxxxxxx, stanoví xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxxxx xxxxx x poctivý xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx stanovení reálné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3 xx vyžaduje xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx depozitáře x xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, které věrohodnost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, oznámí xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičnímu fondu. Xxxx kolektivního investování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2. Xxxxxxxxx-xx fond xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x oznámením xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Způsob xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx, xx kterém xx zohlední časové xxxxxxxxx standardních xxxxxxx, xxxxxxx poplatky xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx daňová povinnost xx dni výpočtu xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx jmenovitých xxxxxx vydaných podílových xxxxx xxxx akcií x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, se xxxxxxxxxxxxx xx počet desetinných xxxx xxxxxxx ve xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx stanovenu xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx postupuje xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podílníků, x nimiž je xxxxx §8 xxxx. 3 zákona zacházeno xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výpočtem xxxxxxxx xx xxxxxxx podílového xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx zásady
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx xx zohlednění xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxx prognózy xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Informování x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx společnosti,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx papír vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxx vydaných, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem, xxxxx se xxxxx xxxx,
j) xxxxxxxxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx spojené s xxxxxxx nebo upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxx hodnotu pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xx odečtení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a srážky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Informaci podle xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pracovní xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx třetí xxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem provádějí xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx neučinila kroky xxxxx xxxxxx x) x b).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 bez zbytečného xxxxxxx xxxxxx podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx xxxxxxx x xxxx podle zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx obchody nebo xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x neupřednostňuje xxxxx xxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad zájmy xxxx skupiny vlastníků xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx s přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, k xxxx xxxxxx, k xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx předmětem tohoto xxxxxxx, jakož x x xxxxxx převodních xxxx, xx xxx xxx tento xxxxx x obchodu xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx lze xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x jakou xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx,
x) objem požadovaného xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x xxxxxxx x
x) jakýkoliv xxxx xxxxxx mající xxxxxx pro provádění xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx zadávání xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X zajištění povinnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pro organizační xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxx alespoň xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx převodních xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxx xxxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx osobou, xxxxxxx xxxxxxx obhospodařuje, x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx provedení pokynů x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx průběžně x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx bez xxxxxxxxxx odkladu po xxxxxxxx xxxxx ovlivňující xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx obchody xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly, xxxxx přijme xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx zavede a xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx obchodů, která xxxxxxx postupy alespoň xxx
x) xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx časové xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí x xxxxxx obchodu, xxxxx případů, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx jej xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx sdružování obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx obchod týká, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kroky k xxxx, xxx zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx nástrojů osoby, xxxx je xxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) určení xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) určení xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx ceny xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu a
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxxx bude pro xxxxxxx z xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx provedení,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, x xxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx za výhodnějších xxxxxxxx, než jakých xx pravděpodobně xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx je x xxxxxx §75 odst. 1 a 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) je hrazena xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vykonána, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx o existenci x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky nebo xxxxxxx jejího xxxxxxx, xxxxx xx nelze xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho investorů.
(2) Přípustná xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx která xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx však sdělí xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo investorovi xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejní způsobem xxxxx §54 odst. 1 x 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
HLAVA X
XXXXXXXXXX XXXXXX X INFORMACE
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) x d) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad rámec xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx zpráv x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x) a x) a §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx x xxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx veřejnosti xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx xxxxxxxx firmy xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) a x) xxxxxxxx nepřetržitě x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 musí xxx xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x dohodnuté xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxx, xx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxx změnu xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavcích 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX O XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxxxxx podílníkům
a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx informované xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx investici, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardní fond, xxxx způsobem xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx liší xx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx používaných x jiném xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx fondu musí xxxxxxxx z toho, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx xx se xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x možný xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stávajícím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx verzi xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx změněno, xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x sloučení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x kopii xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x sloučení na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Je-li xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx podílníkům na xxxxx trvalém xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx, musí být xxxxxxx tyto xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za nichž xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx přiměřených okolností xx splněna xxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
b) xxxxx, xxx xx xxxxxxx poskytují, si xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx zvolila xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, existuje-li xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx přístup x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx se považuje xxxxxx elektronické pošty, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx podílových xxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem, který xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx, xx jakých xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxxxx,
x) poplatky x další xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje x slevách nebo x xxxxxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
c) xxxxxxxx, xx xxxxx může xxx proveden xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx ujednání, xxxxx xxxxxxxx
x) frekvenci x lhůty xxx xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a uveřejňování xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx listu,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx pokynů k xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování a xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx uskutečněných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx xxxxx,
c) xxxxx týkající xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx místo x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vydávané řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx takové trhy xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního fondu x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx (xxxxxx timing) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx možnosti arbitráže,
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kurzu pro xxxxxx k xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx při xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx xx x xxx oba xxxxx xxxxxxxx, obsahuje xxxxxx xxxxx rovněž podmínky, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx likvidace (§99x x 99x xxxxxx),
x) postupy pro xxxxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud statut, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxx řídícímu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx poskytují.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx řídícím standardním xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxx xxxxxx zpráv xxxxxx xxxxxxxx při plánovaném xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx období, a
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxx fondy nemají xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x rozhodném xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x lhůty předání xxxxx statutu xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
x) způsob x lhůty informování x xxxxxxx outsourcingu xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx podle §78 zákona,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx kopií xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména týkajících xx xxxxxx xxxxx x činnosti compliance,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx předpisů, statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx fondů,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxx umožní podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx otevřenou pozici, x
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond o xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se stran xxxxxx, xxxxx zahrnují
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x obnovení xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx listů x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxx řešení xxxx xxx oceňování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která zahrnují
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx navrhovaných x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx prospektu,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, rozdělení xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx oznamování x případě, kdy xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx splňovat podmínky xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním fondem xxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx i xxxxxx standardní fond,
x) zavede xxxxxx xxxxxxxx x omezení xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x ostatními xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitářem podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx mezi xxxxxxxxxx") obsahuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx budou oba xxxxxxxxxx xxxxx vyměňovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx uložených xxxxxxxx xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx standardních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx jejich cenných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx možnosti xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x jejich xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou depozitářů xxx postupech na xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) druh údajů x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx statutu xx strany xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x způsob x xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxxxxxx událostí, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, a způsob x lhůty xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx mezi depozitáři xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 zákona.
§63
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[X §30a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxx auditory") obsahuje xxxx ujednání
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx oba xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxx jeden xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx auditorovi podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx při postupech xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu, x
x) xxxxxx x xxxxx vyřizování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x vypracování xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, dohoda xxxx auditory xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx xxxxxx xxxx auditory xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx při výkonu xxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zejména
x) xxxxx ve výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx x pokynech xxxx xx xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx vydávání xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) chyby xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx příjmu plynoucího x řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx srážkové xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx plnění pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x způsobu xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx a závazků xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x x způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x investičního fondu.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nad xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx během rozhodného xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, které xxxx vliv na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx o xxx, xx kterého xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x typu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x hospodářského xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx osobách; pokud xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx neauditované x xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx byly x investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxx x) až x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx a
i) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, jejichž účastníkem xxxx xxxx je xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xx účet xxxxx kolektivního investování, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % hodnoty majetku xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , pokud xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxx uzavření smlouvy x obhospodařování a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx výsledek,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zkušeností x xxxxxxxxxxx, dále údaj x dni, od xxxxxxx vykonávají funkci xxxx xxxxxxx, případně x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx činnost,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx fondu, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše a xxxx účasti x xxxx, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, na kterých xxx investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx těchto xxxxxxx; xxxxx nejsou k xxxxxxxxx auditované xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx personálně xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) všech depozitářích xxxxxxxxxxxx fondu v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) všech obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
m) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech investičního xxxxx zatížených xxxxx xxxxxxx osob,
p) vývoji xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vyjádřeném v xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx pevně stanoveného xxxxxx (benchmarku) vyjádřeném x grafické xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, kdy xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx této xxxxxx s uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx vyplacených xxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx funkce xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx a
y) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x nástroji x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x údaje x xxxxx investičních společnostech, xxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx a případně x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávat,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou jinak xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, a xxxx o xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu x rozhodném xxxxxx x názorné xxxxxxxx xxxxxx; pokud jsou xxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx podobě,
i) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx všech vyplacených xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, kterým xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx likvidace, nebo xx xxxxxxx xx xxxxxxxx podílový xxxx x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx rizik spojených x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného investičního xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 obsahuje xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx jejího xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx speciální fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx xxxxx, uvede xxxxx xxxx xxxxx x dopady xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, že nemovitost xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) popis xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, věcných xxxxxx, xxxxxxxxx práv xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx x znalcích, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a případné xxxxxxxxx výboru xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jde x xxxxx výroční xxxxxx xx nabytí nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx kterých byla xxxx xxxxxxxxxxx stanovena, xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx metodou,
k) xxxxx o nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx nemovitostí x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx v jejím xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx platí xxxxxxx xxxxxxxxxx písmen a) xx i).
n) xxxxxx xxxxx výboru xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx toků xxxxxxxxx x držením xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx v době xx xxxxxxxx 2 xxx od xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxx investičních xxxx,
x) xxxxx důvodů xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, xxxxx k xxx došlo x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 2 x xxxxxxxx č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx obhospodařovány xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali x
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx.
2. Pololetní zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx uzavření xxxxxxx x obhospodařování x xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné opatrování xxxxxxx investičního fondu, xxxxx xx u xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx opatrováno více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen po xxxx rozhodného období, xxxxx s uvedením xxxx, po kterou xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx údaje o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) xxxxxxxxxx xxxxx, byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx podílového fondu, xxxxx je x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx podílového xxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxxxxxx xxxxxxxx list
i) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílový xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden podílový xxxx za xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx speciálního xxxxx nemovitostí kromě xxxxx xxxxx xxxx 3 obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx kterým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx důvod xxxx xxxxx x dopady xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx xxxxx, proč xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) údaje x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu nemovitostí xxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 3 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 zákona, zejména
x) xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kopie xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx se nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxx x xx nabytí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) pokud xxxxxxx klíčových informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx syntetické xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx rizika, srovnání xxxxxx rozdílů,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x nákladů obou xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xx xxxxxxx částek xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx sděleních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx podílový xxxx xx stanovenu xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx bude stanovován xx doby xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx, jak xxxx stanovován xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx splynutí xxxx sloučení xxxxxxxx xxx, aby xxxx xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx o xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x příjmy xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxxx xxx splynutí xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx kdy x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podílu podle §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxx, během xxxxxxx xxxxx budou xxxxxxxx x odkupovány podílové xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o odst. 4 zákona, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x tom, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx dojde xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x zda x xxxxx způsobem xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx, xxxx toto xxxxxxx obsahovat odkazy xx xx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx právních a xxxxxxxxx předpisů týkajících xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, struktur "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x auditorech), ve xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx přijímají některé xxxxxxxxxxx xxxxxx standardy x xxxxxxx s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (ES) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., o účetnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, pro xxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Článek 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx jde x xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx xxxxx xxxxxx při poskytování xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxx xxxx prospektu xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx je xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. dubna 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/ES, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx odkazu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx republiky (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx pro oznamování.