Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona č. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x podrobněji upravuje
x) xxxxxxxx obezřetného xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování podle §26 odst. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 odst. 4 xxxxxx,
c) xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §75 xxxx. 3 zákona,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákona, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x z xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx vztahů x obhospodařovanými fondy x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx útvarem xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx pověřená xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx nedostatků xx xxxxxxx vnitřních xxxxxxx, xxxxxxxx faktoru nebo xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx papíry ke xxxxxxxxxxx datu za xxxxxx rovnající xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx rozumí rovněž xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx stanovenému xxxx xx částku rovnající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a úroku; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné peněžními xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx repo,
x) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, xxx se xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx prodat, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x že xxx xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající x xxxx, xx xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
k) xxxxxx rizikem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxx tržních cen, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx kurzů, xxxxxx xxxxxx plynoucího z xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx x komodit xxxx xxxxxxxxxxxxxxx emitenta,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx cenné xxxxxx x trhy xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx součet xxxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený x xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx z investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fond, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx netrvá xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx odpovídá xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx řídicí x kontrolní systém x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu k xxxxxx naplňování x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx (xxxx xxx "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx přijímání, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx předpokladu xxxxx správy a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, povaze x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zabezpečí, xxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx bylo xxxxx xxxxxx rekonstruovat. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx niž xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxx nezbavuje xxxxxxxxxxxx za žádnou xx svých xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, x souladu x xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a nebyly xxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx informačních xxxxxxxxxx vůči České xxxxxxx xxxxx, výkon xxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx x xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) byla stanovena xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx komunikaci x xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řádné, efektivní x obezřetné řízení x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx útvarům xxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx tak, xxx mohly být xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zjišťování a xxxxxx xxxxxx zájmů (§17 až 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx provádí nezávisle xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
a) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx limitů xxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Představenstvo
§6
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx a vyhodnocování xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxx funkčnosti x efektivnosti,
x) xxxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpokladů, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která formulují xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x jednání osob, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond provádí xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx osob jsou xxxxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx xxxxxx rizik,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
e) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx včetně zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x zásad xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx zásady xxxxxx bezpečnostních xxxxx xxx informační xxxxxx.
(2) Představenstvo schvaluje
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) soustavu limitů, xxxxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxx xx vztahu x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx rizik, v xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, personální x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x periodický xxxx vnitřního auditu.
(3) Představenstvo xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x mimořádná xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou mu xxxxxxxxxxx auditorem2), orgány xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx. Xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx přijme xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou provedena xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a efektivní, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vyhodnocuje. X rámci plnění xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx xxxxxxxxxx jedná xxxx x záležitostech, xxxxx se týkají xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx cílů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxx, kterým xxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Dozorčí xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, plánování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx x compliance.
(3) Xxxxxxx rada xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx pověření xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, vyjadřuje xx xxxxxxx rada xxxxx k návrhu xx pověření nebo xxxxxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. a) bodu 2 xxxxxx x §74x odst. 4 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx pro xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx aktuální, spolehlivé x xxxxxxx informace.
(2) Představenstvo je xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx skutečnostech, xxxxx xx xxxxx významně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vlivů xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) o všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akceptované míry xxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx rizika likvidity.
(3) Představenstvo xx xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxx koncentrace,
c) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx míře xxxxxxxxxxxxxx rizik x
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření při xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx své činnosti, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx x xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchody a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx dovolené xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito daty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,
c) zabezpečuje xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxxx systému, x
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx klíčové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami nebo xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s prováděnými xxxxxxx x poskytovanými xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx osobou xxxxx §78 xxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx podle §4, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx přenášené xxxxxx; investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx pěti xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx pokynu; xx platí i xxx osobu, xxxxx xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx i pro xxxxxx právního nástupce. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxx po dobu xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx tak, aby xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx mechanismy vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x dalších xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx její xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx vytváření x xxxxxxxxxxx informací České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 byl xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a transparentní xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vyřizování stížností x reklamací xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxx evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx základě.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. získaly nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx důvěrným informacím x fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx x porušení xxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx xx nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla vědět, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx písmene x) xxxx 1 nebo 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx navést xxxx vyzvat x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x bodu 1,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu; x xxxxxxx, že xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx jako outsourcing, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávnému xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f) x
2. případných xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) uskutečněné při xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobou se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx, xxxx
b) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá dohledu x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx.
§14
Zásady xxx xxxxx hlasovacích xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x obhospodařovanými xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx společnosti xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě xxx, xxx tato xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxx postupy xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx hlasovacích xxxx x souladu s xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx investování daného xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, které xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx xxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x zajistí, aby xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, upisování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. a) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje, pokud xx povaha věci xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx zadala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) údaje o xxxxx, která přijala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) jednotkovou xxxx, za xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx cenný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx byly vydány, xxxxxx nebo odkoupeny xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
k) hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přirážky xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x zahraničního standardního xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiných xxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxx x provedeného xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxx x čas xxxx xxxxxxx x údaje x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx rozhodnutí x xxxx provedení a xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxx x osobě, xxxxx předala pokyn xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx x převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx na všechny xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o povaze xxxx zdroji xxxxxx xxxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxxxx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx právnickou xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx řádně xxxx v xxxxx xxxxx xxxxx související x činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx se xxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, zda xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxx získat finanční xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx fondu,
x) xx xxxxxxxx upřednostnit xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx zájmy xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) podniká xx xxxxxxx oboru xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx dostane xx xxxx xxxxx, xxx je xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §75 xxxx. 2 zákona (xxxx jen "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx konkrétním xxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx představuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození zájmů xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx zájmů"),
x) xxxxxxx upřesní xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx zabezpečí, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx spojen podstatný xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) účinné xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx výměny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx s informacemi xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx x pokud xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na provádění xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxx, nebo zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx osoby xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto činností xxxx vzniknout střet xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxx,
e) opatření, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x investiční společnosti xxxx investičnímu xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXXX II
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a odst. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x udržuje xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx činností x xxxxxx, xxxx xx xx obhospodařovaný xxxx xxxxxxxxxxxx investování vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nových, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx všechna významná xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, kterým jsou xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx kolektivního investování xxxxxxxxx. Řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx prostředí x cyklu a xxxxx regulatorního prostředí. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx xxxxxx řízení x náklady x xxxxxx vyplývající x xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx rizika xxxxxxx x její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost, jí xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx rizika, x xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a protistrany,
x) zásady xxx xxxxxxxxx a úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx povolených produktů, xxx, států, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, trhů x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxx zpráv x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxx radě.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx na xxxxxx rizik, xxxx xx schválenou strategií xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx x souladu s xxxxx strategií x x ní vyplývajícími xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx informuje Českou xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxx podstatných změnách xxxxxxx řízení rizik.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx postupy xxxxxx xxxxx tak, xxx xxxxxx a xxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx měření xxxxx xxxx náležitým xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx kontroly platnosti xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx něž xxxxx xxxxxx hodnoty x xxxxxx (value xx risk - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx rizik,
x) je-li to xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování a xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx z možných xxxx tržních xxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxx nepříznivý dopad xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx limitů xxx xxxxxxx rizik pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x přihlédnutím xx všem rizikům, xxxxx mohou xxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx význam, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx profilem xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx rizika xxxx x xxxxxxx xx systémem xxxxxx xxx omezení rizika xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx v xxxxxxx x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx postupy, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování zajistí xxxxxx opatření x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uplatňuje takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, že xx xxxx schopen kdykoli xxxxxx povinnosti xxxxx §12 odst. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx stresové testování xxxxxxxxxx posouzení rizika xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx způsob xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx jsou x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx statutu fondu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu po xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx jednotlivé procesy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nad xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů x xxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx kontrola se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xx pravidelné inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx xxxxxxx zabezpečit
x) soulad vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xx nesmí xxxxxxx na výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx nových právních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zásady x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx nezávislý xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit nesmí xxx členem představenstva, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, aby xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx stanovených xxxxx, cílů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxx a oceňování,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
x) spolehlivost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx, uložených na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx informuje představenstvo x xxxxxxx radu x xxxxxxxxxx skutečnostech.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
XXXXX I
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX INVESTOVAT STANDARDNÍ XXXX
§26
Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx zaplacenou,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx určit, xxx v xxxxxxx
1. investičního xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx, spolehlivá x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxx xxxxx cena, nebo xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx emitentem cenného xxxxxx xxxx z xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx jsou k xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxxxx trhu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx standardnímu xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx nebo o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xx xxxxxx spojená xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a e), xxxx-xx standardní xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx
1. splňují kritéria xxxxx §26,
2. xxxx xxxx osoba, xxxxx xxx obhospodařuje, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti x
3. xxxx nebo xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx dohledu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx jsou xxxxx jinými xxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx.
§28
Nástroje xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx obvykle xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx původní xxxxxxxxx xx nejvýše 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 dní, xxxx
x) xxxxx rizikový xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nástroje, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a) xxxx x) xxxx x kterého dochází x valorizaci xxxxxx xxxxx písmena c).
(2) Nástroj xxxxxxxxx xxxx xx likvidní, xxxx-xx xxx prodán x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx časovém xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx vyplatit xxx xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx peněžního trhu, xxxxx hodnotu lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx jsou k xxxxxxxxx přesné x xxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxx, xx xxx xx xxxx xxxxx nástroj xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx z xxxxx trhu xxxx xxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxx založených xx xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx standardní xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vést x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx likvidní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx podkladové xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) jednoho xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx s jedním xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
d) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx může standardní xxxx investovat, xx xxxx nástroj,
a) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nezávisle xx xxxxxxxxx rizicích xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx deriváty xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x x odstavci 3 x
x) x nímž xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x protistranou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx stranami xx xxxxxxxxx tržních xxxxxxxx, x které xxxxxxxxx xxxxx z kotací xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) xxxxxxx vychází xxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx xxxx není xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, a
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx účely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx investiční společnosti, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxx 1 zákona xx xxxxx, který
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xx složen xxx, že xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxx nepřiměřeně xxxxxxxxxxx výkonnost celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. a) až x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 zákona x
3. x případě, xx xxxxx xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxx těch, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xx h) zákona, xx xxxx složení xxxxxxxxxxx xx složením xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
b) xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, který xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podkladových xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx, xx nichž xx xxxxxxx, a xx na základě xxxxxxx dostupných xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x
c) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx x uveřejnění xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx postupů xxxxxxxxx cen xxxxxx xxxxxx, pro které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxx indexu nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x včasným x xxxxxxx uveřejňováním informací xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx nejširším xxxxxxx x xxxx.
§31
Nástroje xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx úspor
(1) Xxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. h) xxxxxx, je xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx z kritérií xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 a 3,
x) o xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx umožňujících xxxxx xxxxxxxxx úvěrových rizik xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 4, x
x) xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxxxx xx vztahuje §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx místními xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského státu Xxxxxxxx unie xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx xxxx zaručen xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x částí xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx se emise xxxx podmínek emise x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx schopnost xxxxxx svým závazkům x
x) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx emise.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx na emitentovi.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx dostatečné xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx právní x finanční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) uskutečňovanou xxxxxxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostech x xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx finanční situaci xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx a spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxxxxxxx emise nebo xxxx údaje umožňující xxxxx hodnocení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx nástrojů xxxxxxxxx trhu, na xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) bod 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx státu Evropské xxxx, obsahují dostatečné xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx jako x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx banky xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 3 xxxxxx podléhá xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, je emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx má sídlo xx území státu xxxxxxxxx Evropský xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx sídlo x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx náležícím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Borrow (členskému xxxxx skupiny X10),
x) který xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) jehož hloubková xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx obdobná xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie.
§33
Investiční xxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxxxxxxxx derivát8), xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj podle §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kvůli xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x závislosti xx specifické úrokové xxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx kurzu, xxxxxxx indexu xx xxxxxx xxxxx, úvěrovém xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx nebo jiné xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx samostatný xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizika x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xx významný xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahujícím xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný xxxxx xxxx xxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx investičním xxxxxx xxxxxx xx nástroji xxxxxxxxx xxxx, xx xx za xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx samostatný xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx nebo dluhopisů9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx technik x nástrojů xxxxx §27 odst. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx tvořen xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů xxxxx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 8 x 9 zákona.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, pokud jeho xxxxxx používá xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxxx složení indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx xxxxxxx přístupný x
x) xxxxxx xxxxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx kopíruje xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx indexu x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU XXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTOVÁNÍ X XXXXXX RIZIK
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx může xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx repo obchody x finanční deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. f) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxx,
a) který xxxxxxx xxxxxxx rizika x investování, snížení xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) jehož xxxxx xx standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a
c) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx jeho xxxxxxxx.
§36
Limity xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x použití xxxxxxxxxx derivátů tak, xx
x) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx dobu xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x měnových xxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx postačující držení xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx být xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, drží x xxxxxxxx xxxxxxxx x po xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x hodnotě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo vysoce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx případů podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx dalšího finančního xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx krytí finančního xxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx odpovídá xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx x vypořádání xxxxxxxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx snížení rizika x použití finančních xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x případ podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx další finanční xxxxxxx
x) x xxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx finanční xxxxxxxx xxxx vypořádány xx stejný den, xxxx
b) se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x datum xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx o xxxx xxx týden.
§37
Limity xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxx speciálního fondu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx. X případě, xx je xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx otevřenou xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx metodou,
x) xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx, nebo
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx metodami xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx strategii xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x podílu xxxxxxxxxx xxxxxxxx na portfoliu xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu (xxxx jen "vložený xxxxxxx") je předmětem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx metoda
(1) X xxxxxxx finančního xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x krátké xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx podkladové xxxxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxxx kladnými xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x korunách xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx mají stejné xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx mají xxxxxx parametry, xxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx závazky xxxx xxxx stejné osobě x xxxxxx na xxxxxx podmínky podřízenosti, xxxxxxx xxxx jsou xx xxxxxx xxxx, xxxx x splatnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx týž xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx podřízeností x xxxx xx stejné xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx silně korelované, xxxxx mezi denními xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje a xxxxxxx změnami xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, do xxxxxxx xxxx investoval, jedná-li xx x xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx peněžního xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Otevřená pozice xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxxx derivátům xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx nástrojů finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Pokud xx xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx xxx xxx možné xxxxx referenční xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxx splňovat tyto xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx alespoň jednou xx 2 xxxxx,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx jednostranný xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nástrojů 1 měsíc; lze xxxxxx rizikovou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx kratší xxxxxx držení x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 měsíce xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx období xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx 1 xxx; použití xxxxx za xxxxxx xxxxxx je přípustné, xxxxx došlo ke xxxxxxxx xxxxxxx cenové xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx dochází xx značným xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx variance-kovariance, xx historických xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx rizika xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx x každé xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx výnosové xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x xxxxxxxx křivka xx rozčleněna xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) u xxxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx nástroje,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx měnách,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziko x
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxx dne x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne. Xxxxxxx xx na základě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx hodnoty portfolia. Xxxxxxxx změny hodnoty xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx skutečných xxxxxxxx xxxxx a hypotetické xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx založeny na xxxxxxxxxxx pozicích xxxxx.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx faktory, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx značné xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx likviditu xxxx x xxxxxxxxx krize, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx všech xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) U xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx referenčního xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx výběru a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx postupů xxx xxxxxx rizik. Riziková xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Referenční xxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx případů, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nástrojů; potom xxxx xxxxxxxx referenční xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx xx xxxxx měnovému riziku; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx portfolio obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
§40
Měření xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §26 odst. 1 xxxx. g) xxxxxx (xxxx xxx "OTC xxxxxxxx") xx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx kladných xxxxxxxx xxxxxx XXX derivátů xxxxxxxxxx x příslušnou xxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx dohoda je xxxxxx účinná a xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx právních xxxxxx, x to x x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx konkursu na xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve vztahu x XXX derivátům, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xx xxxx xxxxxxx xxxx jej xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx nezávislé xx protistraně.
§41
Limity xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx smí xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
c) cenné xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Standardní fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
a) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, než protistrana xxxxxxx svého xxxxx xx xxxxxxx koupi xxxx vrácení xxxxxxx xxxxxx, případně xxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení,
2. xxxx svěřit xx xxxxxxx nebo jiného xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx likvidních xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx další xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xx výnos z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxx xx vyšší xxx xxxxxx vynaložený xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) zajistí, xx xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx než reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Standardní xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuje xx limitů xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 zákona hodnotu xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x nástrojů xxxxxxxxx xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx zajištění XXX xxxxxxxx. Zajištění xxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xx předpokladu, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx a vymahatelná xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX MAJETKU A XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x investiční xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx závaznou xxxxxxxx a xxxxxxxxx (xxxxxxxx cena).
§44
Stanovení xxxxxx hodnoty xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx emitentem xx xxxxx xxxx, xxxxx podle dostupných xxxxxxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx řízení xx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx nedostatek xxxx xxxxxxx12), xxxxx byla xxxxxx obdobná xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního xxxxx.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx splatnosti
x) xx xxxx xxx 90 xxx, se xxxxx o 10 %,
x) xx xxxx než 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) xx déle xxx 360 dní, xx xxxxx x 66 %,
d) xxxx xxx 360 xxx, xx sníží x 100 %.
(3) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx zamítl xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, že hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 a 2 neodpovídá ceně, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx aktivum x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx aktiva xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx xxxxxx věrný x xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx depozitáře x za xxxxxxxxxxx, xx nastaly nové xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx změnily.
(6) Nesouhlasí-li xxxxxxxxx xx xxxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu fondu. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x takovémto případě xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Základnou xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování je xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, ve kterém xx xxxxxxxx časové xxxxxxxxx standardních nákladů, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxx depozitáře, xxxx auditu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxx všech jmenovitých xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování. Nemá-li xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx hodnota podílového xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx postupuje xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx výpočet xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skupin xxxxxxxxx, x nimiž je xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx poměru xxxxxxxxxxx výpočtem xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx zásady
(K §75 odst. 1 xxxxxx)
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a podle xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxx zvažovaného xxxxxxx xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů a xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Informování x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx podílníka nebo xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) jednotkovou xxxx, za xxxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
k) xxxxxxx pokynu v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) celkovou xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den po xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx doručení potvrzení xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem provádějí xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx xx informaci x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podílníkovi xxxx vlastníkovi cenného xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx fondem jiná xxxxx povinná x xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Informaci x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx obchodů
[X §75 xxxx. 1 písm. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad zájmy xxxx skupiny vlastníků xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx, jakož x x povaze xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx místě,
x) xxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx k xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx,
x) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxx xxxxxx x obchodu x
h) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx mající xxxxxx pro provádění xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek.
(2) X xxxxxxxxx povinnosti xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx,
x) jiné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx při xxxxx xxxxxxxxxx míst, x
d) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx xx požádání xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx provádí xxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly, xxxxx přijme xxxxx §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
x) neprodlené x xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných obchodů xxxxx xxxxxx priority xxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) neprodlené x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx uvedené xxxxxxxxx xxxx provedením xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxx hodnota xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx neprovedený xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx veškeré xxxxxxxxx kroky x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 určí xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů osoby, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[K §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx pro rozdělení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxx postupy xxx
x) xxxxxx xxxxxxx fondů kolektivního xxxxxxxxxxx x zákazníků, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx obchod xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx na xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x jedním xxxx několika obchody xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo s xxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) není xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxxx bude xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx obchody xxxx xxx sdruženy, méně xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx paragrafu a
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx xxxxxxxx obchod xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxx přizná xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, i xxxxx xxx x xxxxxxxx obchodu jiného xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, než jakých xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx poměrně v xxxxxxx xx svými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Pobídka
[X §75 odst. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
x) xx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
b) xx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx vykonána, xxxxxxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx x existenci x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho investorů.
(2) Přípustná xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx která je xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) bodu 1 poskytnout x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obdobným jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 1 xxx, xx požadovanou xxxxxxxxx uveřejní způsobem xxxxx §54 odst. 1 x 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX ZPRÁVY X INFORMACE
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) a d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad rámec xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. f) x x) a §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x informace, které xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x úplném xxxxx x českém xxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx zajistí, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx použitelnými xxxxxxxx Evropské xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx xxxx Internet x xxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx stažení x běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) dostupné nepřetržitě x xxxxxx investičním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měněny.
(2) Xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 musí xxx také k xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx o xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 zákona, xx uveřejňuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x odstavcích 1 x 2.
HLAVA XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx o splynutí xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X případě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx účastní xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxx způsobem podle xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx liší xx termínů a xxxxxxx běžně xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu musí xxxxxxxx x xxxx, xx tito podílníci xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx se se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x možný xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytne xx xxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x splynutí nebo xxxxxxx x sloučení xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx v xxxxxx xx data uveřejnění xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx sloučení xx rozhodného xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nástupnickém xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx sloučení nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx nebo sloučení
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx poskytnou xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Je-li xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx podílníkům na xxxxx trvalém nosiči xxx x listinné xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx
x) xxxxxx poskytnutí xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx obchod xxxx podílníkem x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondem, případně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
b) xxxxx, jíž xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx zvolila xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, existuje-li důkaz, xx podílník má xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxxx xxx nabytí podílových xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX USTANOVENÍ XXX XXXXXX XXXXXXXXXX FOND X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x slevách xxxx x vracení xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx standardním fondem x
c) xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx převod xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx x lhůty pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxx nebo na xxxx převodní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx takové trhy xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxx ve stejné xxxx,
x) xxxxx x lhůtách vypořádání x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx se x xxx xxx fondy xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx smí xxxxxx standardní fond xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx při zrušení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99x x 99c zákona),
x) xxxxxxx pro xxxxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx omezení xx xxxxxx xx zvláštních xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo prospekt xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx k akcionářům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Dohoda fondů xxxxxxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) podrobnosti xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx období, a
x) právo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny potřebné xxxxx xxx včasné xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx auditu a xxxxxxxxxxx xxxxxx auditora xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x rozvahovému dnu xxxxxx závěrky podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx účetní období.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §35b odst. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x dokumentů xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem podřízenému xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx statutu nebo xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx dokumentů, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
b) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx osobou na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx kopií vnitřních xxxxxxxx, zejména xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx x činnosti xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obdobných dokumentů xx xxxxxx fondů,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx otevřenou xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje podřízený xxxxxxxxxx fond x xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx oznamování událostí xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx oznamování o xxxxxxxxxxx x obnovení xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) ujednání x oznamování x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Dohoda fondů xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx od xxxxxxxxx ujednání pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx statutu, stanovách xxxx prospektu,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx fúze, xxxxxxxxx xxxx vstupu do xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx oznamování x případě, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx podřízený standardní xxxx přestal nebo xxxxxxxx splňovat xxxxxxxx xxx působení xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx,
d) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx xxxx podřízeným standardním xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby, xxxxx xx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx řízením xxxxx xxxxxx xxxxx, x
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx řídící standardní xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) zavede xxxxxx xxxxxxxx k omezení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx standardním fondem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a mezi xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxx akcionáři xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x výměně informací x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitářem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (dále xxx "dohoda xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) vymezení xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx uložených xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx standardních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx a předcházet xxx xxxxxxxx arbitráže,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxxxx xx vydávání xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx postupech na xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxx údajů x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo statutu xx strany řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytne depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x lhůty xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx depozitáři xxxxxxxx dále xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §30a odst. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx auditory
[K §30a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Dohoda x xxxxxx informací mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx a auditorem xxxxxxxxxxx standardního fondu (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxx") obsahuje xxxx ujednání
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx oba xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx nebo dokumenty xxxxxxx v písmenu x) poskytuje jeden xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx požádání,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx konci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx jako x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx xxxxxx auditora xxxxxxxx standardního xxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxx vyřizování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x vypracování xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxx x xxxxxx a xxxxx poskytnutí zprávy xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx auditorem řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Ustanovení §62 xxxx. 2 xx na xxxxxx xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, která zjistí xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx mohou xxx xxxxxxxxx dopad xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx x pokynech nebo xx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) chyby xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx příjmu xxxxxxxxxx x řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo ve xxxxxxx související xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxx stanovených právními xxxxxxxx, statutem nebo xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx majetku a xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x investičního xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x závazků xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od veřejnosti.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních nástrojích, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, který shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx zákona o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx byly x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, případně x xxx, xx kterého xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx měly kvalifikovanou xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx x xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx měly kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx měla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou účast, xxx' jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské výsledky xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xx xxxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx shodě a
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž účastníkem xxxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sama xxxx xx účet xxxxx kolektivního investování, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx kolektivního investování, xxxxx xx spor xxxx, v xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx byl xxxxxxxx,
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx s uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio manažerech x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x dni, od xxxxxxx vykonávají xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x dni, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše a xxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, na kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x tuto xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, byť xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x době, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx kterou byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž účastníkem xxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zatížených xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě, xxxxx investiční fond xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx takový index xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, kdy xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx hodnoty xx konci rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx vyplacených xxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx majetku investičního xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx akcii za xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx hodnocení rizik xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx podílového xxxxx xxx rámec zákona x účetnictví xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x dni, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx podílový xxxx a xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx přestali tuto xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k majetku xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx období, a xxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x názorné xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx cíle xxxxxxxxxx xxxxx vázány xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), uvede se x vývoj xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx x rozhodném období x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx list,
k) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu podílového xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím na xxxxx xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx také xxxx x dni, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx byl xxxx xxxxxxx, a informaci, xxx xxxx xxxxxxx xx likvidace, nebo xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, které xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x kód obce),
b) xxxxx budovy, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x x případě, xx xxxxx ke xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, uvede xxxxx, proč není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, a xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx týkajících se xxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx provedli xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx znaleckému posudku, xxxxx xxx x xxxxx výroční xxxxxx xx nabytí xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx kritérií, xx xxxxxxx xxxxxxx byla xxxx xxxxxxxxxxx stanovena, xxxxx byla nemovitost xxxxxxx porovnávací metodou,
k) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x majetku nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx v jejím xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx platí obdobně xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx i).
n) seznam xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx toků xxxxxxxxx x držením xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx společnosti,
p) xxxxxxxxx o zamýšleném xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxx xx uplynutí 2 xxx xx jejího xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičních xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud k xxx došlo x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx se účasti xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 2 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního investování
[K §89 písm. b) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx v rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovaných investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
d) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařované xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), byl-li přidělen,
b) xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx ukončení obhospodařování xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx obchodnících s xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s uvedením xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx, a
h) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) počtu emitovaných xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx přidělen,
b) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx vyplacených výnosů xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx emitovaných xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx kromě xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx této xxxxx a dopady xxxx změny xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nemovitosti x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha č. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx podílového xxxxx
1. Xxxxxxx o xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 xxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx a xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x výnosů16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx označují xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x nákladů obou xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx částek xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx sděleních klíčových xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hospodářského xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, popis toho, xxx bude xxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti x xxxxx xxxx, xxx xxxx stanovován xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx povoluje xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxx zacházení x xxxxxxxxx, kteří xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx xxxxx vlastnili xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxx, xxx má xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx pozastavit xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x rozhodném xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x platbě, xxxxxx xxxx kdy x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky x případě, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx nepřiměřenost xxxxxxxxx xxxxxx podle §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje
a) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx vydávány x xxxxxxxxxx podílové xxxxx xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxx, xxx podílníci, xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podle §100d odst. 4 xxxx §100o xxxx. 4 zákona, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxx xxxxxxxxx x tom, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x rozložení xxxxxx xxx §28 xx §30 zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x zda x xxxxx způsobem xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx rozhodného xxx sloučení xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx 2 xxxxxxx klíčových xxxx xxxxxx splynutí nebo xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx části xxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx uvedeny další xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. byl zrušen xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. března 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x koordinaci xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zájmů, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx a obsah xxxxxxx xxxx depozitářem x xxxxxxxxxxxx společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x některá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., x auditorech x x změně xxxxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxxxx), ve xxxxx zákona x. 227/2009 Sb. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx investování, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Xx., xx znění zákona x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Nařízení Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Finanční xxxxxxxx: účtování x xxxxxxxxx x IAS 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x úpadku x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx institucemi, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Komise (XX) č. 583/2010 ze dne 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx je třeba xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx trvalém xxxxxx, než xx xxxxx, xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 xx dne 29. xxxxx 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2003/71/ES, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx prospektů, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx odkazu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Sb., x xxxxxxxx nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx pro oznamování.