Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské unie1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a odst. 8 xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 odst. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
a) compliance xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákona, x jiných xxxxxxxx xxxxxxxx a z xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx, x to xxxxxx statutu, a xx xxxxxxxxx xxxxxx x obhospodařovanými xxxxx x xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx systémem xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakékoli xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx útvarem xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx procesů, xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x rizika plynoucího x xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; repem xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnutí půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx závazkem xxxxxxx xxxx cenné xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx částku xxxxxxxxx xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úroku; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx rovněž nákup xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx půjčky cenných xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
g) repo xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx likvidity riziko xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebude xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx uzavřít s xxxxxxxxx náklady x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx xxx xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx protistrany xxxxxx ztráty xxxxxxxxxxx x toho, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesplní xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxxxx xxxx v xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx nemá xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
k) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxx xxxxxxx cen, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, cen xxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx cenné papíry x xxxx nebo Xxxxxxxxx komisí,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vlastní xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx x investiční činnosti xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx účetnictví,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx veřejnosti,
x) xxxxxx likvidním aktivem xxxxxx aktivum, jehož xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxx odpovídá xxxxxx xxxxxxx aktiva.
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx řídicí x xxxxxxxxx systém x postupy investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx naplňování x xxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx promítnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a postupů (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxx xxx přijímání, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X naplnění xxxxxxxxxxx xxxxx správy a xxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx x do xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x jimi vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, xxx veškeré vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Zajištění xxxxxx xxxxxxxxx činností xxxxx osobou
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx činnost, xx niž xx xxxxxxxxxx §78 zákona x kterou xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxxx xxx investiční společnost xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "outsourcing"), xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xx tím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx outsourcingu, x xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx xxxxxxx xxxxx, výkon xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x dalších ověření xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx,
x) nebyly xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) nebyla xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) byla xxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, aby xxxxxxxx xxxxxxx komunikaci x spolupráci xx xxxxx úrovních x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx pravomoci x xxxxxxxxxxx tak, xxx xxxxx být xxxxx dodržovány xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu zájmů (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx údajů xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik x
x) vytváření kvantitativních x kvalitativních xxxxxxxxx x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného investičního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxx xxxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx při výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) stanovení xxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx chování x jednání xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxx prosazování,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxx pro xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx požadovaných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx osob xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx prováděných činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx rozvoje xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx compliance x
x) bezpečnostní zásady xxxxxx bezpečnostních xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx vždy xxx xxxxxx tržní, operační, xxxxxxxxxxx, likvidity a xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, personální x technické xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu.
(3) Představenstvo alespoň xxxxxx ročně vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zjištění, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Na základě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxx rada") xxxxxxx, xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a efektivní, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, kterým xxxx nebo by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaveny.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx předem xxxxxxxxx x xxxxxx představenstva xx xxxxxxxx fyzické xxxx právnické osoby xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x návrhu xx pověření nebo xxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x §74x xxxx. 4 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx xxx své xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) o xxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx prostředí, a
x) x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx akceptované xxxx xxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx a xxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zda xxxx přijata xxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx koncentrace,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x operačního xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx opatření při xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx činnosti, x informačnímu systému x xxxxxx x xxx zaznamenaným, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x rozhodování o xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx snadné xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxx přístupem x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob,
x) xxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a zjistit xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxx zařízení, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x depozitářem, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 zákona, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx na těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx jsou alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, údaje o xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx komunikace na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx pěti let xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx; xx xxxxx x xxx osobu, jejíž xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx právního nástupce. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx potřebné xxx xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxx x předávání xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx informace aktuálně, xxxxxxxxxx a xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x dalších xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx pravidelně nebo xx xxxx žádost.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x rychlé xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) zpřístupní pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup a
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 písm. x) zákona investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond
a) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x další xxxxx podle §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup k xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a odst. 4 písm. x) xxxxxx, pokud by xxx tom
1. xxxxx xxxxxx vnitřní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx by xxxxx dojít x xxxxxx neoprávněnému uveřejnění, xxxx
2. mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx stanovené xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx mohly xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxx xxx xxxxx běžného plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx ví xxxx xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, xx tato xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x bodu 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních xx xxxxxx x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vykonávají xxx xxxxxxxx jako outsourcing, xxxxxxxx, xxx tato xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx a na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx písmene x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx podle odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x osobou se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx podílí na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx výkon hlasovacích xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx x účinné xxxxxx pro výkon xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx akciemi xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx představujícími xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, aby xxxx xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx ve prospěch xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo jiné xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx investování daného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) předcházení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování způsobem xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx práv byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxx.
§15
Evidence x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx po přijetí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 obsahuje, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) obchodní firmu, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx přijala xxxxx k vydání, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx podmínky x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za jakou xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx vydány, xxxxxx nebo odkoupeny xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x vydáním xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenného xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx fondem, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxx spojené x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Evidence x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx jiných xxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxxx datum x xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx předán,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx rozhodnutí x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx a čas xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx předala pokyn xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Zjišťování x řízení střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x předmětu podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §74a odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx xxxxx okolností xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x povaze xxxx zdroji xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx právnickou osobou, xxxxx tomuto fondu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vezme x úvahu, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx finanční xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx stejném oboru xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxx nebo dostane xx xxxx osoby, xxx je xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx nepeněžitou xxxxxx podle §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "pobídka") x souvislosti xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx osoba xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxx představuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) vede aktuální xxxxxxxx poskytnutých služeb, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx osobami xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx xx xxxxxx informací xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nezávislou xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx a xxxxxxx xx příjmy jiné xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx vykonávání neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečuje provádění xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx služby, xxxxx xx přitom xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX ŘÍZENÍ RIZIK
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxx řízení rizik xxx, xxx poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x ohledem na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx investování vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx x všech xxxxxxxx x na všech xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx významná xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx ekonomického prostředí x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx rizik, reálné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x náklady x xxxxxx vyplývající x xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a rizika, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx jsou xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost, jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxxx významnosti xxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, operačního, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx krize likvidity,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktů, xxx, států, zeměpisných xxxxxxx, trhů x xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx, obsah x xxxxx podávání xxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x případně xxx dozorčí radě.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxx provádí své xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx vliv xx xxxxxx rizik, xxxx xx xxxxxxxxxx strategií xxxxxxxxx x potřebném xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x souladu s xxxxx xxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a limity.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx podstatných změnách xxxxxxx řízení rizik.
§22
Postup xxxxxx rizik standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx tak, xxx xxxxxx a xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx důvěryhodných a xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx testování xx xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx pro xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx (xxxxx xx risk - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx pravidelně xxxxxxxx testování a xxxxxxx scénářů za xxxxxx podchycení xxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx nepříznivý xxxxx xx fond kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx limitů pro xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx všem xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx zásadní xxxxxx, x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x písmenu x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v případě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, že xx xxxx schopen xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Pokud xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxxx posouzení rizika xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx jsou z xxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx odkupování xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§23
Základní xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x zahrnovaly xxxxxxx
x) kontrolu xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx transakcí nad xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) fyzickou kontrolu; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, investičním xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx pravidelné inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxx 2 zákona]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž cílem xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) soulad xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxx na výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx představenstva o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o připravovaných xxxx nových xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uznávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
c) xxxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx o xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškeré jejich xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit nesmí xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx rady nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx auditu podléhalo xxxxxxx
x) dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, statistických x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx analýzy xxxxx, x xx alespoň xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
x) vytvoření x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx systému, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informuje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx skutečnostech.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX I
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX KTERÝCH XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Investiční xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
x) v xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx standardnímu fondu xxxxxxxxx ztráta, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx zaplacenou,
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx žádost podílníka6),
x) jehož xxxx xxx spolehlivě určit, xxx x xxxxxxx
1. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx přesná, spolehlivá x obvyklá cena, xxxxxx je xxx xxxxx xxxx, xxxx xxxx určená způsobem, xxxxx xx xxxxxxxxx xx emitentovi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona znamená, xx xxxxxxx je xxxxxxxxx periodicky x xxxxxxx x informací xxxxxxxxxxxx emitentem xxxxxxx xxxxxx xxxx z xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx
1. investičního xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x úplné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx a přesné xxxxxxxxx x cenném xxxxxx nebo x xxxxxxxxx cenného papíru,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxx je x xxxxxxx s investičními xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního fondu x
x) xx xxxxxx spojená xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx informace, xxxxx xx xxxxx xxxx k jinému xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx xxxxxx, do xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
a) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, podléhá xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx kritéria podle §26 a
2. xxxxx xxxx vázány xx výkonnost jiných xxxxx nebo xxxx xxxxx jinými aktivy, xxx xx mohou xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx peněžního trhu, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat x xx kterým xx obvykle xxxxxxxxx xx peněžním xxxx, xx xxxxxxx,
a) xxxxx původní xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx valorizací výnosů x souladu x xxxxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx xxxxxx za 397 dní, nebo
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje xxxxxxxx písmena a) xxxx x) xxxx x kterého xxxxxxx x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx písmena x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx být xxxxxx x xxxxxxxxx náklady x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx vyplatit xxx xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx způsoby xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxx, xx xxx xx xxxx xxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x
x) vycházejí z xxxxx trhu xxxx xxxxx oceňování, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx považují xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx standardní xxxx x dispozici xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxx x xxxxxx závěru.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx likvidní, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx složeno x
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) až x) zákona, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika znaky xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx nebo více xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, nebo
d) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx investovat, xx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx ani převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx je x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x v xxxxxxxx 3 x
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko informační xxxxxxxxx xxxx fondem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx plynoucí x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informacím x společnostech, jejichž xxxxxx jsou xxxxxxx xxxx podkladové xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x ověřitelným xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx částce, xxx xxx dosáhnout xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx nevychází xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x jehož
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx tržní ceny xxxxxxxx, nebo, pokud xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx oceňování xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, která je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vybavený xxxxxxxxxxx xxxxx investiční společnosti, xxxx xx nezávislý xx organizačním xxxxxx xxxxxxxxxxx za obhospodařování xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 1 zákona xx xxxxx, který
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, že xxxxxx xxx nebo obchodování xxxxxxxx xx jedné xxxxxx indexu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonnost celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, že xxxxx xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx složení v xxxxxxx x §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx x
3. v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xx x) zákona, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx indexu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, aby stále xxxxxxxx situaci xx xxxxxx, xx nichž xx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, což xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx index xxxxxxxxx, x
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. uveřejnění xx xxxxx o xxxxx postupy xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cen složek xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx složení xxxxxx, xxxxx indexu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obtíže x včasným x xxxxxxx uveřejňováním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx uveřejňují x xx nejširším xxxxxxx x xxxx.
§31
Nástroje xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx xxxx emitent xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx fond investovat xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 a 3,
x) x xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, a
x) xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx vztahuje §26 odst. 1 xxxx. h) xxxx 2 x 4 xxxxxx nebo xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx samosprávnými xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx není zaručen xxxxxxxx státem Xxxxxxxx xxxx nebo x xxxxxxx federativního xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx federaci, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x právní a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx emise xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) aktualizaci informací xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx schopnost xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x podmínkách xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx, která je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostech x xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx hodnocení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx se vztahuje §26 odst. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, jež xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx centrální xxxxx x centrální xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxx týkající xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx nástroje peněžního xxxx.
§32
Osoba, xxxxx xxxxxxx obdobnému xxxxxxx jako x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, který xx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, je xxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu,
a) xxxxx má sídlo xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx hospodářský xxxxxxx,
x) který xx xxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx náležícím x xxxxxxxxxx mezinárodní xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxx prokazuje, že xxxxxxxx xxxxxxx, kterým xxxxxxx, xxxx obdobná xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx nástroj xxxxx §26 obsahující xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxx x závislosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kurzu, xxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx hodnotě, v xxxxxxxx čehož se xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx derivát,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x ní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru a xxxxxx x ním xxxxxxxxx x
x) xxxxx má významný xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a stanovení xxx investičního xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 xx 3, který obsahuje xxxxxx splňující kritéria xxxxxxxxx v odstavci 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahují xxxxxx, xxxxx xx smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xx xx xx, xx derivát xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx indexu akcií xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx kopírování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx indexu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx technik x nástrojů podle §27 odst. 2 x 3 zákona x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxx dostatečným xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 zákona.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx metodiku, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx který xx xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx veřejně přístupný x
x) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx standardním xxxxx, xxxxx xxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX A NÁSTROJE X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X MĚŘENÍ XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. a), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx repo xxxxxxx x finanční xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. f) x g) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx x nástroje").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investování, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů pro xxxxxxxxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) jehož xxxxx xx standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Limity xxx používání finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx snižuje xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
a) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x okamžiku xxxxxxxx a xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx ve svém xxxxxxxxx; x měnových xxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiva,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x okamžiku xxxxxxxx x xx celou xxxx trvání smlouvy xxxxxxx prostředky xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x hodnotě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předmětného xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx xxxx vysoce xxxxxxxx aktivum xxxxxxxx xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxxx nepoužije xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně nepoužije xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx prostředky, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxx x
x) zajistí xxxxxxx protistrany s xxxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx xxxx splatností x tím, xx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx fond drží xxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxx snížení rizika x xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) x xxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x finančního xxxxxxxx x tyto xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx, xxxx
b) se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx derivátu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx hodnot, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx svoji otevřenou xxxxxx x finančních xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx limitu.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx speciální fond xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx pokročilými xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx výpočtu otevřené xxxxxx byla xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx finančních xxxxxxxx na portfoliu xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx peněžního trhu (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx celkové otevřené xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, veřejný xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx metoda
(1) X každého xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x krátké xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Dlouhé a xxxxxx podkladové nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx nástrojů pohledávky xxxx xxxxxxx xxxx xxxx stejné xxxxx x vázané na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx toky xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx x splatnosti,
x) akciových xxxxxxxx xx vydal xxx xxxxxxx, jsou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx ve stejné xxxx x xxxx.
(4) Podkladové xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 v xxxxxxx xxxxxx alespoň 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxx xxxxxxxx
a) investiční xxxxx papíry,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx součtu absolutních xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx x riziku xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx model relativní xxxxxxxx hodnoty x xxxxxx použít.
(2) Xxxxx relativní a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx splňovat tyto xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx je počítána x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx denně, x xxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) pro výpočet xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konfidenční xxxxxxxx na hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro výpočet xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx; lze xxxxxx rizikovou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx kratší xxxxxx držení s xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx hodnota se xxxxxxxx na xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx 1 rok; xxxxxxx xxxxx xx kratší xxxxxx je přípustné, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx cenové xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx variance-kovariance, xx historických xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxx x tím, xx xxxxxxxxxx výnosové xxxxxx vychází ze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx metod x xxxxxxxx křivka xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 časových xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x měnového xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx měnách,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx zpětné a xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx skutečných xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx pozicích xxxxx.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vlivů, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx na xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou mít xx xxxxxxxx značné xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx značně xxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx krize, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx události x xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx xxxxx hlavních xxxxxxx xxxxx. Stresové xxxxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X modelu xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx postupů pro xxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxx fondu nesmí xxx xxxxx než xxxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesmí používat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxxxxx, kdy xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx dlouhých x xxxxxxxx xxxxxxxx; potom xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx riziku; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx deriváty.
(6) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx x riziku xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx pro xxxxx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx s příslušnou xxxxxxxxxxxx. Při výpočtu xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
a) xxxxxx x započtení se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx je xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx právních řádech, x to x x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx protistrany, a
2. zohledňuje započtení xxxxx xx xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x zajištění za xxxxxxxxxxx, že zajištění xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx fond xxx xx ve xxxx xxxxxxx nebo xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx osobě nezávislé xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx repo xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
a) sjednání xxxx xxxxxxx lze xxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 2 xxxxxx x
c) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx repa, xxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxx speciálního fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný speciální xxxx xxxx
x) xx xxxx trvání xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx, xxx protistrana xxxxxxx svého xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx dříve, xxx uplyne xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení,
2. xxxx svěřit do xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx vysoce xxxxxxxx,
x) zajistí, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx vyšší xxx náklad xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx xxxxxxxxx prostředků, x
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx repa xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx předmětných xxxxxxx xxxxxx.
§42
Standardní xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuje xx xxxxxx podle §28 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx protistraně xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx za předpokladu, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxx x započtení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x vymahatelná xx xxxxx příslušných xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA III
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených právem Xxxxxxxx unie11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a poptávkou (xxxxxxxx cena).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx emitentem xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx dosud xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx insolvenční návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního práva.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx déle xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
b) xx xxxx než 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 dní, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx než 360 xxx, se sníží x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx dlužníkem xx xxxxx o 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení, xxxxx xxxxx neskončilo, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování hodnotu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních standardů xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx xxxxxx věrný x xxxxxxx xxxxx x jeho reálné xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx vyžaduje xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jen xx xxxxxxxxx depozitáře x za předpokladu, xx xxxxxxx nové xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx způsobu stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx depozitář xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty podle xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x této xxxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
§45
Způsob xxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx kapitál fondu xxxxxxxxxxxx investování ke xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx uvedené xx statutu, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo akcií x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx uvedený xx xxxxxxx, vyjadřuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx na základě xxxxxxxxx xxxxxxxx připadajícího xx podílové xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, dle xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx zásady
(K §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx po zohlednění xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Informování x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x vydání xxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx společnosti,
x) xxxxxxxxxxxx podílníka nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
f) typ xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení),
x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) datum, xx xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za kterou xxx vydán, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx cenný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx s odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem na xxxxxxx xxxxxx informací4) xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx doručení xxxxxxxxx xx třetí osoby, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx osoby, nebo
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx písmen x) x x).
(3) Xxxxx xx informaci x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx zbytečného xxxxxxx zaslat xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx povinná x xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ustanovení xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Informaci x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x neupřednostňuje xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx nad zájmy xxxx xxxxxxx vlastníků xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx konkrétnímu cíli, xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování uvedeným xx xxxxxxx, k xxxx xxxxxx, x xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx pokyn x xxxxxxx nasměrovat, xxxxxxxx
x) cenu, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx, x jakou xxx xxxxx x xxxxxxx provést,
x) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx pro vypořádání,
x) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxx k jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx alespoň
x) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx vybraných faktorů xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx určení xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti,
b) xxxxxxxxx o převodních xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond provádí xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx převodních xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vhodným xxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx podstatných xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxx provedení xxxxxx x obchodu ze xxxxxx třetí osoby, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nedostatky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx vždy bez xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout provedením xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx provádí obchody xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xx předává xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podle §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx zavede a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxxx x xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx povaha xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx trhu xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
d) neprodlené x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx nástrojů, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx nákladů v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx tak, aby xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx vztahuje k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx je možné xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx pro rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx postupy xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx se xx xxxxxxxx obchod xxxxx,
x) určení xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x obchodem xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx bude pro xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
b) xx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx sdružený xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, investiční xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x odpovídající závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, i xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx za výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx pravděpodobně dosáhl x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx by se xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze sdruženého xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 odst. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx je x xxxxxx §75 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
x) je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx xxxxxxx třetí xxxxxx xx pro xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx vykonána, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x existenci x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jejího xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx s povinností xxxxxxxxxx společnosti jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x jeho xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx která je xxx xxxxx účel xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 poskytnout v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxx xxxx sdělí xxx podrobnosti na xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx investorovi xxxxxxxx obdobným xxxx x §15e zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxx, splní xxxxxxxxxx povinnost xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 a 2.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXX XXXXXX X INFORMACE
§53
Xxxxxxx x pololetní xxxxxx x měsíční xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) x d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje podle přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx zpráv x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. f) x x) x §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční společnost, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční osoby xxxxx zákona uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, uveřejní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxx xxxx obdobné zahraniční xxxxx v xxxxxx xxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie14), xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxx omezení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx sítě Xxxxxxxx x xxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx x) x x) dostupné xxxxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx bezdůvodně xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo obdobné xxxxxxxxxx xxxxx a xx požádání xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxx v dohodnuté xxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x tom, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx schválila xxxxx xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
XXXXX II
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx jejich xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx termínů x xxxxxxx xxxxx používaných x xxxxx členském xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx z xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx x způsobech xxxx xxxxxxxxx, x xxxx zdůraznit xxxxxxx xxxxxxxx xx se xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxx stávajícím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx změněno, xxxxxxxx xx xxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx každé osobě, xxxxx v xxxxxx xx data uveřejnění xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxx prodá xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx o xxxxx xxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Zrušovaný podílový xxxx x nástupnický xxxxxxxx xxxx poskytnou xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx nosiči informací5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx
x) jejich poskytnutí xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xx uskutečnit obchod xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx splněna xxxxxxx xxxxx, xxxxx investor xxxx xxxxxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxx, si xxx volbě xxxx xxxxxxxxx podobou a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou podobu, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx informací.
(3) Xxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxx, existuje-li důkaz, xx podílník xx xxxxxxxxxx přístup k xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx poskytnul xxx nabytí podílových xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX STANDARDNÍ XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx xx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx xxxxxxxx
a) prohlášení, xx jakých xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x další xxxxxx xxxxxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx výdajů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) podmínky, xx xxxxx může xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx převod xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a odst. 4 zákona.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxx informací při xxxxxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx o aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osoby,
x) xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx na regulovaný xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx vydávané řídícím xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) opatření x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x cílem zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx arbitráže,
x) xxxxxx stanovení xxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo při xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxx ve xxxxxx xxxx,
f) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x platbách xxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xx x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx rovněž xxxxxxxx, xx nichž xxx xxxxxx standardní fond xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx nepeněžitého majetku xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx nebo xxx likvidace (§99x x 99x xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž ujednání xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, která zahrnují
x) podrobnosti xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx plánovaném xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxx stejné xxxxxx období, a
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx zprávy xxx xxxxxxxxxx auditu a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx mimořádném xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxx fondy xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxx předání xxxxx statutu nebo xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx obdobných xxxxxxxxx, xxxxxx jako jejich xxxx,
b) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxxx x využití outsourcingu xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxx pověření xxxxx §78 zákona,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx kopií xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx x činnosti compliance,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx předání xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx předpisů, xxxxxxx, xxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x xxxxxxxxxx pozicích x xxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) prohlášení, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx ujednáních xx xxxxx osobou x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx stran xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx x obnovení xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx vydaných akcií xxxx xxxxxxxxxx listů x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx majetku xxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x schválených změn xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxxx, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fúze, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, kdy xxxxxx standardní xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx přestal xxxx xxxxxxxx splňovat xxxxxxxx xxx působení xxxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx xxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované výměny xxxxxxxxxx, auditora, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondů xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx fondů, a
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx i xxxxxx xxxxxxxxxx fond,
x) xxxxxx vhodná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podílníky xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o výměně xxxxxxxxx xxxx depozitářem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx mezi xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx budou oba xxxxxxxxxx xxxxx vyměňovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpřístupňuje xx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx se vydávání xx odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo upisování x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx postupech xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx údajů x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x způsob x xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx depozitář xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx mezi depozitáři xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx auditory
[K §30a xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx poskytovat,
b) xxxxxxxx toho, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v písmenu x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx postupech xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxx x nesrovnalostmi xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu, x
x) xxxxxx x xxxxx vyřizování xxxxxxx o spolupráci xxxxxxx auditora druhému, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zprávě auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Dohoda mezi xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x způsob x xxxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti x xxxxx mohou xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxxx zejména
x) xxxxx xx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího standardního xxxxx,
b) xxxxx x pokynech xxxx xx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx řídícím standardním xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
d) porušení xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cílů řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, prospektu nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) porušení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutem nebo xxxxxxxx klíčových informací xxxxxxxx standardního xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x informační xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o informační xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., kterou xx xxxx vyhláška x. 347/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního fondu.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od veřejnosti.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., kterou xx xxxx vyhláška x. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx majetku standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky od xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Výroční zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do obchodního xxxxxxxxx, ke kterým xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) fondech kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční společností,
c) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, včetně xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, případně o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx činnost,
e) xxxxxxx, xxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx a xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx,
x) osobách, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou účast, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x typu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx s uvedením xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx neauditované a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které byly x investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, byt' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx způsobu propojení x doby propojení,
h) xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx podle písmen x) až x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx shodě x
x) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx společnost sama xxxx xx účet xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % hodnoty majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investičního fondu xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zkušeností x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, případně x xxx, od xxxxxxx přestali vykonávat xxxxxx xxxx činnost,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx x xxxx účasti x xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx kvalifikovanou účast xx xxxxxx osobách; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx auditované hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx investiční fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x tuto skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx x) až x),
x) všech depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která zajišťuje xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx osoby xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, byť xxx xx část rozhodného xxxxxx, x době, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxx xxxx je xxxxxxxxxx fond, jestliže xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku investičního xxxxx v rozhodném xxxxxx,
x) aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxx zatížených právy xxxxxxx osob,
p) vývoji xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx vyjádřeném x xxxxxxxx podobě x xxxxxx pevně xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x grafické xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx svého investičního xxxx xxxxxx index xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely této xxxxxx x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny x xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx zákona x účetnictví xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxxxx xxx přidělen,
b) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v rozhodném xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx než 1 % majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx o době, xx kterou xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx jsou xxxxxx investování a xxxxxxxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx xx xxxxx stanovený index (xxxxxxxxx), uvede xx x xxxxx tohoto xxxxx stanoveného indexu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku nebo xxxxxx podílníků podílového xxxxx, jestliže hodnota xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu podílového xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx uzavřeného podílového xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx také xxxx x xxx, kterým xxxxx doba, xx xxxxxx byl fond xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) kvantitativních omezeních x metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxx.
4. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx údajů xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx a kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x míru xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) účel, xx xxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x případě, xx xxxxx ke xxxxx xxxxx, uvede xxxxx této změny x xxxxxx této xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis využití xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, který s xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, věcných xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx x výjimkou xxxxxxxxx práv, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx ocenění,
h) xxxxx o znalcích, xxxxx provedli ocenění xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx jde x xxxxx xxxxxxx zprávu xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx kritérií, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx nemovitost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a) xx x).
x) xxxxxx xxxxx výboru xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx horizontu,
q) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičních cílů,
r) xxxxx důvodů porušení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud x xxx došlo x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxx se xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. b) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxx x
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx.
2. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), byl-li přidělen,
b) xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx uzavření smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby uloženo xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx obchodnících s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond, xxx jen xx xxxx rozhodného období, xxxxx x uvedením xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a reálné xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx období, x
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx podílového fondu x identifikační označení xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx jiného systému xxxxxxxxx (SIN) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx vztahu x xxxxxxx podílového xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx činnost vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx najeden xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí kromě xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx důvod xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx na xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx důvod, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) označení xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o odst. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx navrhované xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx se nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx x rozdílech x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a výnosů16) x xxxxxxx kategoriích xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx označují xxxxx xxxxxxxxx rizika, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů nebo xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx xxxxxxx částek xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx sděleních klíčových xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx stanovenu xxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx x hospodářského výsledu xxxxx §18 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx toho, xxx bude stanovován xx doby než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti a xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxxx vlastnili xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
i) údaje x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
j) xxxx x rozhodném xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
k) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky x xxxxxxx, xx xx poskytováno peněžní xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 zákona, xxxxx xxxxxxxx xxx práva xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx dle §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podílovém xxxxx x xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx anebo xx něm.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx podle odstavce 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx odkazy xx xx části xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x koordinaci právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX), xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, pokud xxx o organizační xxxxxxxxx, střety xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x některá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., o xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, kterým xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady (ES) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x IAS 40 - Investice xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx č. 563/1991 Xx., o účetnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx účetní xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x jinými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Článek 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx ve xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x katastru xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.