Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §139 xxxx. 2 zákona č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona č. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") k xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 odst. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pravidla obezřetného xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování podle §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 odst. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx jednání investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, a to xxxxxx xxxxxxx, x xx smluvních xxxxxx x obhospodařovanými fondy x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx systémem funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, přenos, sdílení x xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx formě,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) operačním xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx nedostatků či xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vlivem vnějších xxxxxxxxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
e) xxxxx převedení xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx převzít tyto xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx rozumí xxxxxx xxxxxx se současným xxxxxxxxx zpětného xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx prostředky se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx cenné papíry xx xxxxxxxxxxx datu xx xxxxxx rovnající xx xxxxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx a úroku; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prodeje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx repo nebo xxxxxxxx repo,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx se xxxxxx splatnými, xxxx xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxxxxxx aktiva, xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebude xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty vyplývající x xxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx závazky xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx peněžních xxxx x rámci xxxxxxxxx,
x) samosprávným xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
k) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx xxxxx papíry x xxxx nebo Xxxxxxxxx komisí,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx jako součet xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zjištěných podle xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený o xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx speciálním xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx likvidním xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx a dosažená xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXX XXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx řídicí x xxxxxxxxx systém x postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxx x xxxxxxx (xxxx jen "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxx xxx xxxxxxxxx, změně, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(2) X naplnění předpokladu xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x do xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxx xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx předpisy x jimi xxxxxxx xxxxxxxx standardy xxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx procesy x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpětně rekonstruovat. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činností xxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx některou činnost, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x kterou by xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx investiční společnost xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxx osoba (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx tím nezbavuje xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, x souladu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, výkon xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx u xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x provedení xxxxxx účetní xxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) nebyly xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx outsourcingu x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond stanoví xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx xxxxxxx komunikaci x xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řádné, efektivní x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravomoci x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zjišťování a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx stavem x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxx xxxxxx rizik x
x) vytváření kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrolních xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx a vyhodnocování xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx funkčnosti x efektivnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx při výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) stanovení xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x cílů xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x jednání xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx pro výběr, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx řízení rizik,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx střetu xxxxx x zásad xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) bezpečnostní zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx používat xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, likvidity x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zajištění xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx i mimořádná xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx provedena xxx zbytečného xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") dohlíží, xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx plnění xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se týkají xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činnosti vnitřního xxxxxx x compliance.
(3) Xxxxxxx xxxx xx předem xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnosti compliance x xx jejich xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxx xxxx, vyjadřuje xx dozorčí rada xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) bodu 2 zákona x §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x ucelené xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx skutečnostech, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vlivů xxxx vnitřního xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx akceptované xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxx likvidity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zda xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidel způsobu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx rizika, xxxxxx protistrany a x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) celkové xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx podmínky přístupu xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx činnosti, x informačnímu systému x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx dovolené xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a provedených xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxxx x xxxx přístupem a xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx systému, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a záznamů Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx telefonních xxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x prováděnými xxxxxxx a poskytovanými xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podle §78 zákona, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx podle §4, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) náležitosti xxxxxxx xxxxx písmene a), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx přenášené xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxx podle §15 odst. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx pěti let xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx; xx platí i xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx xxxx zaniklo, xxxxx x xxx xxxxxx právního xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x dokumenty a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxx a předávání xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx mechanismy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x dalších xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx pravidelně nebo xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací investorů
Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx x transparentní xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a rychlé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vyřizování stížností x reklamací xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých na xxxxxx základě.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) X xxxxxxx vnitřních informací xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx střetu xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. získaly xxxx xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §74a odst. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx využít vnitřní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx by xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx uveřejnění, xxxx
2. mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx osoba xxxxx xxxxxxx x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx mimo xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx b), nebo
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodu fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx běžného xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx ví xxxx xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx písmene x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x bodu 1,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx obchodům,
f) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) oznamovaly xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu; x xxxxxxx, xx jde x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx tato xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx x xx xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx odkladu tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, pokud xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxx
b) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Zásady xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond zavede xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx akciemi xxxx xxxxxxxxx cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě xxx, aby xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx prospěch xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxx osobě,
b) xxxxx hlasovacích xxxx x souladu s xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxxxxxxxxx xxxx řízení střetů xxxxx, které xxxxxxxx x xxxxxx hlasovacích xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx xxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx dálkový přístup x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx přístupné xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podílovým xxxxxx x zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 obsahuje, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx zadala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo odkoupení,
x) xxxxx x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební podmínky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním standardním xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx jakou xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, x
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přirážky xxxxxxx x vydáním xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Evidence x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) množství xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
f) x xxxxxx xxxxx x čas xxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, které xxx pokyn xxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx rozhodnutí o xxxx provedení a xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx důvody xxxx xxxxxxxx x
x) x provedeného xxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx a převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Pokud xx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, zjišťuje x xxxx střety zájmů xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx rovněž x xxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx na zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxxxxx informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxx xx xxxxx okolností xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx současně s xxxxxxxxxxxx představenstva xxxxx xxxxxxxx 1 sdělí xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, v xxxxxxx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči informací4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx mu xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx související x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti xx xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
b) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx před zájmy xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, poplatek, xxxxxx xxxx nepeněžitou xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") x souvislosti xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx
a) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x činnostem, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx osoba jejich xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých služeb, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, podle okolností xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) účinné postupy x zamezení xxxx xxxxxxxx výměny xxxxxxxxx xxxx osobami se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx x pokud xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na provádění xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, mohou xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx přímé xxxxx xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu fondu xxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx příjmy xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx xxxxxx, kterým xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx služby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, aby x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s xxxx činností x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx nastaví proces xxxxxxxxxxxx rizik tak, xxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a umožňoval xxxxxxxxxx nových, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxx řízení rizik xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, kterým jsou xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx vnitřní x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx prostředí x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řízení xxxxx, v xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
e) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x tom vždy xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx dozorčí xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx na xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a postupovaly x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx podstatných xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Postup xxxxxx xxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční fond
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx vliv na xxxxxxxx profil fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx měřeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx testování xx xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx xxx měření xxxxx, xxxx něž xxxxx metoda xxxxxxx x xxxxxx (xxxxx xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx podchycení xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by mohly xxx xxxxxxxxxx dopad xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zavede x xxxxxxx zdokumentovaný xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx pro xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx xx systémem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx v písmenu x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předpokládaného xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Pokud xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx posouzení rizika xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§23
Základní xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx každodenní xxxxxxxx x zahrnovaly xxxxxxx
x) xxxxxxxx po xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxx xxxxxxxxxx procesy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx detailů xxxxxxxxx, ověřování výstupů xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a
x) fyzickou kontrolu; xxxxxxx kontrola xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx majetku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 zákona]
(1) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx zejména xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) informování xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx nových xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uznávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx o tom, xxx byla přijata xxxxxxxxxxxx nápravná opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x propojeně xxxxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx byl nezávislý xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nesmí xxx členem xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
x) dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx,
x) finanční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných orgánům xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx vždy provedeny xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx analýzy xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx strategického a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vytvoření x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx, uložených na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
d) xxxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému, x xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX I
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX KTERÝCH XXXX INVESTOVAT XXXXXXXXXX XXXX
§26
Investiční xxxxx xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx papírem, do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx jehož xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ztráta, jejíž xxxx xxxxxxxxx částku xx xxx zaplacenou,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx žádost xxxxxxxxx6),
x) xxxxx xxxx xxx spolehlivě určit, xxx v xxxxxxx
1. investičního cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx přesná, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxx xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx ocenění xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x úplné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx je v xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx x investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) se xxxxxx spojená xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx xx považují xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e), xxxx-xx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx x jinému xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx papíry, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
a) cenné xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx osoba, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti x
3. xxxx xxxx xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, podléhá dohledu, xxxxx xxxxxxxxxxx účinnou xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §26 x
2. xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx peněžním trhu, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) jehož xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x souladu s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx xx 397 xxx, nebo
x) xxxxx rizikový xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx profilu nástroje, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a) xxxx b) xxxx x xxxxxxx dochází x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Nástroj peněžního xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx být xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx fondu odkoupit xx vyplatit xxx xxxxx papíry xx xxxxxx podílníka.
(3) Xxxxxxxxx peněžního trhu, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx přesně xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx ceny, xx xxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx xx obvyklých xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxx trhu nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx založených xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx se považují xx nástroje, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx standardní xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Finanční xxxxxxx7), xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 a xxxx podkladové xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxx, nebo
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx převod xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 nezávisle xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x xxxxx nevyplývá xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxx, která xxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx pro deriváty xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x x xxxxxxxx 3 x
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx informační xxxxxxxxx xxxx fondem x protistranou xxxxxxxx xxxxxxxx plynoucí x xxxxxxx přístupu protistrany x neveřejným informacím x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx využita xxxx podkladové xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx dosáhnout xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x které xxxxxxxxx xxxxx x kotací xxxxxxxxxxx x jehož
x) ocenění xxxxxxx xxx ze spolehlivé xxxxxxxxxxxxx tržní xxxx xxxxxxxx, xxxx, pokud xxxxxx xxxx není xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx oceňování vykonává
1. způsobilá třetí xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx protistraně xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vybavený xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx jako podkladové xxxxxxx
Finančním indexem xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxx obchodování xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx celého xxxxxx,
2. v xxxxxxx, že index xx xxxxxx z xxxxxxxx uvedených v §26 odst. 1 xxxx. x) až x) zákona, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx x
3. v xxxxxxx, xx index xx xxxxxx z nástrojů xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx složení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 a 10 xxxxxx,
b) xx xxxxxxxxxx reprezentativní pro xxx, který jej xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx měří výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxx, x
3. podkladová xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, a
c) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. uveřejnění xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a výpočtu x uveřejnění xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxx složek xxxxxx, pro které xxxx tržní cena xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx emitent xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úspor
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond investovat xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) o němž xxxx x dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx umožňujících xxxxx xxxxxxxxx úvěrových rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) který xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, na xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) body 2 x 4 xxxxxx nebo xxxxx xx xxxxx místními xxxx regionálními samosprávnými xxxxx členského státu Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx není xxxxxxx xxxxxxxx státem Xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx emitenta xxxx xxxxx emise xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci emitenta x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
x) dostupné x spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x podmínkách emise.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx předkládají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx který xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx odstavce 1 xxxx. b)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před datem xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostech x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx údaje umožňující xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx do takového xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, jež xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, a xxxx, jež xxxxxx Xxxxxxxx centrální xxxxx x centrální banka xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá obdobnému xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, která xxxxx posouzení České xxxxxxx banky xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, který je xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx sídlo x xxxxxxxx státě Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx mezinárodní xxxxxxx General Arrangements xx Borrow (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxx hloubková xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx, kterým xxxxxxx, jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 obsahující xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx lze xxxxxxx xxxx xxxxxxx peněžní xxxx spojené s xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxx x xxxxxxxxxx xx specifické úrokové xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kurzu, xxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xxxxx, úvěrovém xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx hodnotě, v xxxxxxxx xxxxx se xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) jejíž xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizika x xx spojená xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x ním xxxxxxxxx a
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx trhu obsahujícím xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx splňující kritéria xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný xxxxx xxxx xxxxxxx peněžního xxxx obsahují xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nezávisle xx xxxxx investičním xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xx za xx, xx xxxxxxx neobsahují. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv indexu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle §27 xxxx. 2 x 3 zákona x §36 odst. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx dluhopisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů xxxxx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxx podmínky podle §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, xxxxx jej xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx neopomíjí xxxxxxxxxx xxxxxxxx na trhu, xx který xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx nebo dluhopisů, xxxxx
x) je xxxxx veřejně přístupný x
b) tvůrce xxxxxx xx nezávislý xx standardním xxxxx, xxxxx kopíruje xxxxxxx xxxxxx akcií nebo xxxxxxxxx; to xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx tvoří xxxxxxx stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXX X XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ X MĚŘENÍ XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. a), §27 xxxx. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx repo xxxxxxx x finanční xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. f) x x) zákona (xxxx xxx "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x nástroje xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investování, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) jehož xxxxx xx standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx schopen xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx jsou xxxx xxxx kryty xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx fond snižuje xxxxxx x použití xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
a) má-li xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x okamžiku xxxxxxxx x po xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx; x měnových xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx znaky xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Evropské xxxx10), xx postačující držení xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx být xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu dodáním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, drží x okamžiku xxxxxxxx x xx celou xxxx xxxxxx smlouvy xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx aktivum x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx aktivum xxxxxxxx xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) podkladový xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx profilu xxxxx x
e) zajistí xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx xxxx splatností x tím, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxx xxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx do xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx cen, jde-li x xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx uzavření pozice x xxxxxxxxxx derivátu x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx stejný xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x finančního derivátu x datum xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx neliší o xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx x důsledku xxxx reálných xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, nebo
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx strategii xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních derivátů x podílu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu (xxxx xxx "vložený xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx denně, xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x krátké xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Dlouhé podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zápornými xxxxxxxx hodnotami xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx českých.
(2) Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx parametry, xxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx toky jsou xx stejné měně, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx podřízeností a xxxx ve stejné xxxx x xxxx.
(4) Podkladové xxxxxxxx xxxx silně korelované, xxxxx mezi denními xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
c) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx derivátům xx xxxxx součtu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x riziku
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxx na modelu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxx není xxx xxx možné xxxxx xxxxxxxxxx portfolio, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty v xxxxxx použít.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxx splňovat tyto xxxxxxxxx
a) riziková xxxxxxx xx xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 týdny,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxxx jednostranný xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx držení xxxxxxxx 1 měsíc; lze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx kratší xxxxxx xxxxxx s xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 měsíce xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) efektivní xxxxxxxxxx xxxxxx pozorování xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx alespoň 1 xxx; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx došlo xx xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) datové xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxxxxx xx značným xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx simulacích Xxxxx Xxxxx,
x) x úrokového rizika xx zohledňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx úrokovým xxxxx x každé xxxx s tím, xx konstrukce výnosové xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x výnosová xxxxxx xx rozčleněna na xxxxxxx 6 časových xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxx xxxx, na xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
i) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojům x xxxxxxxxxxxx xxxxxx měnách,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) model xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx xx konci xxxxxxxxxx dne s xxxxxxxx portfolia následujícího xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx základě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx změny hodnoty xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x hypotetické xxxxx xxxxxxx portfolia xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx x identifikaci xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx značné xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx události s xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Stresové xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) U xxxxxx xxxxxxxxx rizikové hodnoty xx provádí výpočet xxxxxxxx xxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x limity pro xxxxxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia je xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nesmí xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Referenční xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx; potom xxxx používat referenční xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx deriváty.
(6) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxx xxxxxxx x riziku xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OTC derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx dohoda xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx ve všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x to x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx oddlužení, xxxxx x případě xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. zohledňuje xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x OTC xxxxxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx denně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xx svém xxxxxxx nebo jej xxxxx k opatrování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Limity xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Standardní xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxxxxxxxx způsobu investování x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxx speciálního fondu.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxx
a) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx repa cenné xxxxxx, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx cenných xxxxxx, případně xxxxx, xxx uplyne termín xxx xxxxxxx koupi xxxx vrácení,
2. xxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx protistraně,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx likvidních aktiv, xxxxx xxxxxxxx nepoužije xxx xxxxx repo,
x) xxxxxxx, že xxxxx xxxxxx, které xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xx výnos z xxxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx repa xxxx xxxxx než reálná xxxxxxx předmětných cenných xxxxxx.
§42
Standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond zahrnuje xx xxxxxx xxxxx §28 odst. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Zajištění může xxxx xxxxxxxx do xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xx předpokladu, xx s touto xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx x započtení, xxxxx xx právně xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX FONDU XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, že xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx nejlepší závaznou xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxx dosud xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního xxxxx.
(2) Základ pro xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx splatnosti
x) xx xxxx xxx 90 xxx, se xxxxx x 10 %,
x) ne xxxx xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) ne xxxx xxx 360 dní, xx sníží x 66 %,
d) xxxx xxx 360 xxx, se sníží x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx sníží o 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx insolvenční xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx ceně, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx aktivum x xxxxxxxxxxx odborné péče xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx aktiva xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx podává xxxxx x xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaznamená.
(5) Xx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx vyžaduje souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx nové xxxxxxxxxxx, které věrohodnost xxxxxxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx změnily.
(6) Xxxxxxxxxx-xx depozitář xx způsobem stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx. Xxxx kolektivního investování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx s oznámením xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Základnou xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování je xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx stanovení aktuální xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardních nákladů, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx dni výpočtu xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx všech jmenovitých xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo akcií x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx, se zaokrouhlením xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Nemá-li xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyjádřena xxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx je xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx podílového xxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 odst. 1 xxxxxx)
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxx zvažovaného xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx prognózy xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x rizikový xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx spolehlivých x xxxxxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x upisování xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) obchodní xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx společnosti,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, ke xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx nebo upisováním xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx hodnotu pokynu x čistém xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx přirážek xxxx xxxxxx; xx požádání xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx xxxxx podílníkovi xxxx vlastníkovi cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxxx xxxxxx informací4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx osoby, xxxxx odeslání xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx pokyny xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx provádějí xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx kroky xxxxx písmen a) x b).
(3) Xxxxx má xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Provádění obchodů
[X §75 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx jiným xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx skupiny vlastníků xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování uvedeným xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx něž xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx nasměrovat, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout xx převodním xxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) objem požadovaného xxxxxxx,
x) typ xxxxxx x xxxxxxx x
x) jakýkoliv xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx zadávání xxxxxx xxxxx subjektům k xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X zajištění povinnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a pro xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx k jednotlivým xxxxx investičních nástrojů, xxxxx stanoví xxxxxxx
x) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společností xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx vybraných xxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x převodních xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
c) jiné xxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. h), xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx zohledňuje při xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, nebo xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxx xxxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vhodným xxxxxxxx vlastníky xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxx provedení pokynů x obchodu ze xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx průběžně a xxxxxxxx nedostatky odstraňuje xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx požádání xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xx xxxxxxx pokyny xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx časové xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx případů, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aktuální podmínky xx trhu xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx provedeného obchodu, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) neprodlené x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nabyla xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož se xxxxxxxxxxx obchod xxxx, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kroky k xxxx, xxx zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx strany xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx odstavců 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx možné xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx obsahovat postupy xxx
a) určení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zákazníků, xxxxxxx se xx xxxxxxxx obchod xxxxx,
x) xxxxxx vlivu xxxxxx xxxxxxx x xxxx ceny xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x
x) xxxxxxxxx plnění x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x případě dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx bude xxx xxxxxxx z fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx mají xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx provedení,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, x xxxxx jde o xxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx obchod se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx paragrafu.
§52
Xxxxxxx
[X §75 odst. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx v xxxxxx §75 odst. 1 a 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí stranou xx xx třetí xxxxxx a
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx ještě xxxxxxx, xxx xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx pobídky x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx příslušné xxxxxxxx x
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, která umožní xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxx podrobnosti na xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
HLAVA X
PRAVIDELNÉ ZPRÁVY X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x měsíční xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) a d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nad rámec xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje údaje xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. f) x x) a §35x xxxxxx]
(1) Zprávy x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční společnost, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx zajistí, x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie14), xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx způsobem vyhledat xxxxx xxxxxxxx firmy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) xxxxxxxx nepřetržitě x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx a xxxxxx uveřejňované podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx k xxxxxxxxx x sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bezplatně xxxxxxx v dohodnuté xxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x tom, xx Česká xxxxxxx xxxxx schválila změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 zákona, xx uveřejňuje a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx 1 x 2.
HLAVA II
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx o splynutí xxxx sdělení o xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx informované xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx splynutí xx xxxxxx investici, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx nebo sloučení, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx termíny xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx liší xx termínů x xxxxxxx xxxxx používaných x jiném členském xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx z toho, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx x způsobech xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx xx se xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x možný xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx stávajícím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx verzi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Sdělení x splynutí xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx každé osobě, xxxxx x xxxxxx xx xxxx uveřejnění xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx nebo nástupnickém xxxxx xxxx která xxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, prospektu xxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Zrušovaný podílový xxxx a nástupnický xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx trvalém xxxxxx xxx x listinné xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) jejich xxxxxxxxxx xx tomto nosiči xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společností; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, x
b) xxxxx, xxx xx xxxxxxx poskytují, xx xxx volbě xxxx xxxxxxxxx podobou a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx zvolila xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx důkaz, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Xx takový xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx podílových xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX FOND X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[K §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx jen "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxxx výdaje xxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x údaje x xxxxxxx xxxx x vracení xxxxxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
c) podmínky, xx nichž xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 zákona.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) frekvenci x xxxxx xxx xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx pokynů k xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu uskutečněných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx případného zapojení xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx nebo xx xxxx převodní xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx takové xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x cílem zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx timing) xxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kurzu xxx xxxxxx x vydávání x xxxxxxxxxx podílových xxxxx nebo při xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx ve xxxxxx xxxx,
f) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování a xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xx x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx likvidace (§99x x 99x xxxxxx),
x) postupy pro xxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx omezení xx xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx k akcionářům xxxx xxxxxxxxxx poskytují.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se zprávy xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) podrobnosti xxxxxxxxxx xxxx řídícím standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud mají xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxx mimořádném xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx též xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §35b odst. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů obsahuje xxxxxxxx předávání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x lhůty předání xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jako xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx (§4) nebo xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pověření xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména xxxxxxxxxx xx řízení xxxxx x xxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx, způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx pozicích x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx otevřenou pozici, x
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond o xxxxx ujednáních xx xxxxx osobou x xxxxxxxxx informací, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx stran xxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcií xxxx podílových xxxxx x
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxx řešení chyb xxx oceňování majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx navrhovaných x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx informací, xxxxx xx liší xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx řídícím standardním xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fúze, xxxxxxxxx xxxx vstupu do xxxxxxxxx,
x) způsob x lhůty xxxxxxxxxx x xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený standardní xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx splňovat podmínky xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, která xx pověřena xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx fondů, x
x) způsob a xxxxx oznamování xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx standardní xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) zavede xxxxxx xxxxxxxx x omezení xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
a) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpřístupňuje na xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx uložených právními xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx opatření x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x předcházet xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. zpracování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx se vydávání xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx a jejich xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
d) způsob xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx postupech na xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxx x porušení právních xxxxxxxx nebo statutu xx xxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x xxxxxx x xxxxx pro poskytnutí xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx měl xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x způsob x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx mezi depozitáři xxxxxxxx dále xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a odst. 2 zákona.
§63
Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx xxxxxxxx
[X §30a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") obsahuje xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx v písmenu x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo které xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx předávání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxx spolupráce obou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) uvedení xxxxxxxxxxx, s nimiž xx nakládá xxxx x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu, x
x) způsob x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx auditora druhému, xxxxxx žádostí x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx zprávě auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Dohoda mezi xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o vypracování xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zpráv xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx a xxxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxxx týkající se xxxxxxxx standardního xxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx účetního období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx auditorem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx na dohodu xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxx výkonu xxx xxxxxxxx x xxxxx mohou xxx xxxxxxxxx dopad xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zejména
a) xxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího standardního xxxxx,
b) xxxxx x xxxxxxxx xxxx xx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx řídícím standardním xxxxxx,
c) xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx x xxxx stanovách, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) porušení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutem xxxx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x závazků xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o způsobu xxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Vyhláška č. 98/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x informační xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., kterou se xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx období xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx vedoucích osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxxxxxxx popisu jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, od kterého xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, případně x xxx, xx kterého xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost,
e) osobách, xxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx' jen po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx společnost měla xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx skutečnost vyznačí,
g) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) x které jednaly x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxx společností xx shodě a
i) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxx uzavření smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech x rozhodném xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, případně x xxx, xx xxxxxxx přestali vykonávat xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx kvalifikovanou xxxxx xx těchto osobách; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx auditované xxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x tuto skutečnost xxxxxxx,
x) osobách, které xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx personálně xxxxxxxxx, xxx' jen po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx uváděny xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx depozitáře vykonávali,
k) xxxxx, která zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x této osoby xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx než 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxx xxxx je xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx pevně xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx investiční xxxx xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx této xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx hodnoty xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx majetku investičního xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Výroční xxxxxx podílového xxxxx xxx rámec xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxxxx xxx přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, po xxxxxx každá investiční xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x dni, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx přestali xxxx xxxxxxx vykonávat,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx období x době, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx uloženo nebo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x xxxx, xx kterou tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx podílového listu x rozhodném xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx investování a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x grafické xxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx funkce depozitáři,
p) xxxxxxxx kapitálu podílového xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období,
q) v xxxxxxx uzavřeného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x dni, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx byl xxxx xxxxxxx, x informaci, xxx poté xxxxxxx xx likvidace, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) kvantitativních omezeních x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx údajů xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx a kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) účel, za xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx této xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx speciální xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, xx nemovitost xxxx xxxxxxxxx, uvede xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx využívána, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, věcných xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, a xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jde o xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx kritérií, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx stanovena, xxxxx xxxx nemovitost xxxxxxx porovnávací metodou,
k) xxxxx o nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) počet xxxxxxxxxxx x xxxxxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; xxx rozsah xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) xxxxxx xxxxx výboru xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx toků xxxxxxxxx x držením xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x zamýšleném xxxxxxx nemovitosti xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x době xx uplynutí 2 xxx od jejího xxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx horizontu,
q) xxxxxxxxx x záměru xxxxx způsobu investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud k xxx xxxxx a
s) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx nemovitostí x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí nebo xxxxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Příloha x. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Pololetní zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx v rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxx fondy kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX), xxx-xx přidělen,
b) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx uzavření xxxxxxx x obhospodařování x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném období,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx v rozhodném xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx fond, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx akcii xx poslední tři xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx je x xxxx xxxxx uloženo xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podílový xxxx
x) xxxxx emitovaných xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx najeden podílový xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 obsahuje
a) označení xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) účel, xx kterým speciální xxxx nemovitostí xxxxxxxxxx xxxxx, a x xxxxxxx, xx xxxxx xx změně xxxxx, xxxxx důvod xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx nemovitostní společnosti.
Xxxxxxx x. 3 k xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu
1. Sdělení x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o odst. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) okolnosti x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 zákona, xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx x xxxxxxxxx x právech podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx nabytím a xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jímž xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx x nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx označují xxxxx xxxxxxxxx rizika, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx částek xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx doby xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx, jak xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí, xxxx xx splynutí xxxx sloučení xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x podílníky, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx listy,
x) xxxxx x tom, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxxx pozastavit xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
j) xxxx x rozhodném xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x
x) xxxxx o platbě, xxxxxx xxxx xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě, xx xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx xx zrušovaném xxxxxxxxx fondu,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podle §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 zákona, mohou xxxxxxxx xxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x tom, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a xxx x xxxxx způsobem xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx klíčových xxxx xxxxxx splynutí nebo xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx obsahovat xxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx právních x správních xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx některých xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do převoditelných xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jednání, řízení xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx depozitářem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2009/65/XX, pokud jde x některá ustanovení xxxxxxxx se fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx zákona x. 227/2009 Sb. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Sb.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Sb., xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx znění zákona x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx účetní standardy x xxxxxxx s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (ES) x. 1606/2002, IAS 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx a xxxxxxxxx x IAS 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., kterou xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx účetní xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x jinými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx informace pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, než je xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Komise (ES) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/71/XX, xxxxx jde x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx prospektů, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, zveřejňování xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x katastru nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx oznamování.