Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") k xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 odst. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 odst. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 zákona:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x podrobněji upravuje
x) pravidla obezřetného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 a §74a odst. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 odst. 4 xxxxxx,
c) xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx podle §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx ze zákona, x jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, a xx xxxxxx statutu, x xx xxxxxxxxx xxxxxx x obhospodařovanými xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx systémem xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakékoli formě,
x) xxxxxxxxxxxx útvarem xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) operačním xxxxxxx riziko ztráty xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního fondu xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxx a dokumentačního x xxxxxx xxxxxxxxxx x nedostatků či xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x oceňování xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx rovnající xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; repem xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zpětného xxxxxx xxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx prostředky,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx závazkem xxxxxxx xxxx xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx xx částku rovnající xx xxxxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx a xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx rovněž nákup xx xxxxxxxxx sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dostát xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, kdy se xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx ztráty schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xx pozici x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx prodat, likvidovat xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx době, x xx tím xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx splnit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx protistrany xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesplní xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v rámci xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
k) xxxxxx rizikem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx tržních cen, xxxxxxxxx měr a xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx tržní hodnoty xxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx tržních proměnných, xxxxxxx úrokových xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx a komodit xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx standardem xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx komisí,
x) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv x investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnoty ostatních xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx závazků xxxxxxxxxx xxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx účetnictví,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx likvidním xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiva.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx x postupy xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx se požadavky xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x postupů (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, změně, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X naplnění xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx a xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx vnitřní předpisy x jimi vybrané xxxxxxxx standardy jsou xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx procesy a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede a xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx některou xxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x kterou by xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx tím nezbavuje xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx outsourcingu
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx outsourcingu, x souladu x xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx možnost jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podléhajících xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx účetní xxxxxxx x dalších ověření xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxx stanovena xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx outsourcingu x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, efektivní x xxxxxxxxx řízení x výkon dalších xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxxx útvarům xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravomoci x xxxxxxxxxxx xxx, xxx mohly xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 až 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodování x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
a) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a stanovení xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx shody xxxxx xx skutečným stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x efektivnosti,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx při výkonu xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních předpokladů, xxxxx x cílů xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx zdrojů včetně xxxxx pro xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx své xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností x xxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx x zkušenosti xxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
e) xxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx compliance a
x) bezpečnostní zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zásad xxx informační xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) investiční xxxx x xxxxxx investování xxxxx kolektivního investování,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx vždy xxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x předmět xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zajištění xxxx výkonu a xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Představenstvo xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně x xxxx vyhodnocuje pravidelné xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zjištění, xxxxx xxxx mu xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx xxxx jinými xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx jsou provedena xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Dozorčí xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále jen "xxxxxxx rada") xxxxxxx, xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx, x alespoň jednou xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X rámci xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jedná xxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx cílů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx nebo xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x compliance.
(3) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx vyjadřuje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx compliance x na xxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx dozorčí xxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx a §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx své xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx aktuální, xxxxxxxxxx x ucelené informace.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxx vnitřního xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx likvidity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx compliance, xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zda xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a x xxxxxx koncentrace,
c) xxxx xxxxxxxxxxxxxx tržního x xxxxxxxxxx rizika, xxxxxx protistrany a x likvidní xxxxxxx,
x) xxxxxxx míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Kontrolní a xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům v xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx jejich stanovení, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx o xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx dovolené xxxxxx, xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx snadné xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx původního xxxxxx a provedených xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx rekonstruovat xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx systému, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování každého xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zjistit xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond upraví
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx a poskytovanými xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podle §78 zákona, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene a), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 odst. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx let xx okamžiku provedení xxxxxxx xx xxxxxx; xx xxxxx i xxx xxxxx, jejíž xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx x pro xxxxxx právního nástupce. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx záznamy komunikace xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx potřebné xxx xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a uceleně.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx mechanismy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, údajů, výkazů x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx její xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx informací České xxxxxxx bance podle xxxxxxxx 2 byl xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx náležité, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zpřístupní pravidla xxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x
x) vede evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx základě.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) zákona, xxxxx
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. získaly nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx osobní obchod xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné důvěrné xxxxxxxxx xxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxx xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx povinností, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b), nebo
2. xxx tomto xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx pracovních povinností xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx písmene x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx obchodu uvedeného x bodu 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxx k jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; v xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx vedla evidenci xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx, a
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx, xxxx
b) x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx podíl xx společnosti xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě xxx, xxx xxxx xxxxx byla vykonávána xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx postupy xxx
x) sledování xxxxxxxxxx událostí ve xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx řízení střetů xxxxx, xxxxx vznikají x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxxx přístupné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných podílovým xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxx, která zadala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx nebo odkoupení,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx jakou xxx vydán, upsán xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxxx xxxx, za xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx nebo odkoupeny xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky spojené x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Evidence x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx v evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx povaha věci xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv, xxxxx xxxx předmětem xxxxxx a provedeného xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
e) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx x údaje x xxxxx, které xxx pokyn xxxxxx,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx o xxxx provedení a xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx provedla xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx odvolání a
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx a převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, aby mohlo xxxxxxxx nezbytná xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx představenstva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx právnickou osobou, xxxxx tomuto xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči informací4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx mu xxxxx xxxx x úvahu xxxxx xxxxx související x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, zda xxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx xxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx výsledku xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx fondu,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx před zájmy xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) podniká xx stejném oboru xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx je fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx ke konkrétním xxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx vést xx střetu zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§19
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx kterými xx spojen xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x zamezení nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx a pokud xx výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, mohou xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu fondu xxxxxxxx vykonávající určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx jiné xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx vykonávající činnost xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx těchto činností xxxx vzniknout xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí osobě xx zvláštním vztahem x investiční společnosti xxxx investičnímu xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování služby, xxxxx xx přitom xxxxx dojít x xxxxxxxx řádného řízení xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, xxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx střetu zájmů xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
HLAVA XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a rizika, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a udržuje xxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obraz o xxxx podstupovaných rizik.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x ohledem xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, jimž je xx obhospodařovaný fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nových, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx jsou xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx faktory včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxx investiční společnosti, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení x náklady a xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a rizika, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vystaveny,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx významnosti při xxxxxx rizik,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx pro řízení xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, likvidity, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, operačního, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxx zpráv x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xx xxxx na xxxxxx rizik, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x x xx vyplývajícími xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx xxxxxxxxxxx změnách xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Postup xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu
(1) Xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxx postupy xxxxxx rizik tak, xxx xxxxxx a xxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx měřeny xx xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx údajů a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) je-li xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxx testování xx xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx, xxxx něž xxxxx xxxxxx xxxxxxx x riziku (xxxxx xx risk - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování a xxxxxxx scénářů za xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x možných xxxx xxxxxxx podmínek, xxxxx by xxxxx xxx xxxxxxxxxx dopad xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx zdokumentovaný xxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx všem xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx zásadní význam, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx v písmenu x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx uplatňuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx standardního fondu x veřejného speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx je xxxx xxxxxxx kdykoli xxxxxx povinnosti xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx je xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx jsou x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx nebo prospektu.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx pravidla xxxxxxx kontroly, která xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx kontrolní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx zejména
x) kontrolu xx xxxxx řízení,
x) xxxxxxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx procesy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů x xxxxx řízení rizik, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, investičním xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xx pravidelné inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx zejména xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
x) xxxxxx xxxxx činností s xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se nesmí xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o tom, xxx byla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x propojeně xxxxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit nesmí xxx členem xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) finanční xxxxxx a xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) spolehlivost xxxxxxxx, statistických x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) funkčnost x bezpečnost informačního xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby při xxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx vždy provedeny xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx analýzy xxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx, uložených xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, x
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx alespoň xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí xxxx x zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, DO XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxx nepřevýší částku xx něj zaplacenou,
x) xxxxx likvidita xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podílových listů xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx x případě
1. investičního xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx je xxx xxxxx xxxx, xxxx xxxx určená způsobem, xxxxx je xxxxxxxxx xx emitentovi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo z xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx trhu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx nebo o xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxx x cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) který xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx x investičními xxxx a investiční xxxxxxxxx standardního xxxxx x
g) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zohledněna xxxxxxxx řízení rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud
1. splňují kritéria xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx jej obhospodařuje, xxxxxxx požadavkům xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx nebo xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, podléhá xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx výkonnost xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx.
§28
Nástroje xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx,
x) xxxxx původní xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
b) jehož xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx jednou xx 397 xxx, nebo
x) jehož rizikový xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx úvěrového x xxxxxxxxx rizika, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx b) nebo x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx c).
(2) Xxxxxxx peněžního xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxx x omezenými náklady x krátkém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx fondu odkoupit xx vyplatit xxx xxxxx papíry xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx nástroj, pro xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxx, xx niž xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x
x) xxxxxxxxx z xxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx založených na xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xx považují xx xxxxxxxx, které xxxxxxx kritéria podle xxxxxxxx 2 a 3, nemá-li xxxxxxxxxx xxxx k dispozici xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxx, xxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx složeno x
x) xxxxxxx xxxx xxxx nástrojů xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xxxxxx xxxxxxxx s jedním xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx kurzů xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s tímto xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) x něhož nevyplývá xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x převodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) který xx x xxxxxxx s xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x v odstavci 3 x
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémem xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx informační xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přístupu protistrany x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx úvěrový xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. g) xxxx 3 zákona xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, jíž xxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx, pokud xxxxxx xxxx není xxxxxxxx, xx způsobu xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx a uznávanou xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx oceňování xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx umožňujícím standardnímu xxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx účely dostatečně xxxxxxx vybavený organizační xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx je xxxxxxxxx xx organizačním xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 1 zákona xx xxxxx, který
x) xx dostatečně xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se jedné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonnost celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. a) až x) zákona, je xxxx složení v xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 zákona a
3. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx z nástrojů xxxxxx než xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 písm. a) xx x) xxxxxx, xx xxxx složení xxxxxxxxxxx se složením xxxxx §28 odst. 9 x 10 xxxxxx,
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, který xxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx měří výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx, xx nichž xx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, a
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. uveřejnění xx xxxxx o xxxxx postupy xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cen xxxxxx xxxxxx, pro které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx informace, zejména xxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx složení x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx indexu xxxx xxxxxxx provozní xxxxxx x včasným x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx uveřejňují x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x včas.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, jejichž xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx ochrany investorů xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx peněžního trhu, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 odst. 2 a 3,
x) o němž xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s investicemi xx takového xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X případě nástroje xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 2 x 4 xxxxxx nebo xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx regionálními xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx není zaručen xxxxxxxx státem Xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x částí xxxxxxxxx xxxxxxxx, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) informaci xxxxxxxx xx emise xxxx xxxxxxxx emise x právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci emitenta x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx závazkům x
x) dostupné x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) se předkládají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx emitentovi.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx dostatečné informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmena x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostech x xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx x o xxxxxxxxxx emise xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx spojených s xxxxxxxxxxx do takového xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx se xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx s xxxxxxxx těch, xxx xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx právní x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Osoba, xxxxx podléhá xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 3 xxxxxx podléhá xxxxxxx, který xx xxxxxxx dohledu v xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xx emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xx xxxxx xx území xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx hospodářský xxxxxxx,
x) který xx sídlo x xxxxxxxx xxxxx Organizace xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx mezinárodní xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Borrow (členskému xxxxx xxxxxxx G10),
x) xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ratingu, xxxx
x) xxxxx hloubková xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx derivát
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj podle §26 obsahující xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx indexu xx xxxxxx xxxxx, úvěrovém xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxx čehož xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x ní xxxxxxx xxxxxxxxxxx úzce x xxxxxxxxxxx charakterem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx s xxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx má významný xxxxx xx rizikový xxxxxx a xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahujícím xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 až 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx či nástroji xxxxxxxxx xxxx, xx xx xx to, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx složení xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 odst. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx podmínky podle §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, pokud jeho xxxxxx používá xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx xxxxx se xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů, xxxxx
a) je xxxxx veřejně přístupný x
b) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx tvůrce indexu x fond xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx účinná xxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X NÁSTROJE X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 odst. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního fondu, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx použity xxxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx, xx podstupované xxxxxx je xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx je standardní xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx jeho xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx a veřejný xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx, xx
x) xx-xx xxx finanční derivát xxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního fondu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxx podkladový xxxxxxx x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx znaky zajišťovacího xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů upravených xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx postačující držení xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) má-li být xxxxxxxx derivát vypořádán xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu dodáním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx sjednání x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předmětného xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx nástroj, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sloužící xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 2 ke xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx nepoužije xx xxxxx finančního xxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx prostředky, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) podkladový nástroj xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx splatností x tím, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxx do xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření xxxxxx x finančního derivátu x tyto finanční xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx stejný xxx, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x datum xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx xxxxxx o xxxx než xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Otevřená pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx speciálního xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 až 5 xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx okamžiku 100 % xxxxxxx vlastního xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx speciální fond xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
c) xxxxxx pokročilými metodami xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx zvolená xxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx strategii xxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na portfoliu xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxx papíru xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx fond alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx stanoví xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx oceňují xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx podmínky podřízenosti, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx nástrojů xx vydal xxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xx xxxxxx xxxx a xxxx.
(4) Podkladové xxxxxxxx xxxx silně korelované, xxxxx mezi denními xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx nástroje x xxxxxxx změnami xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx korelace alespoň 0,95 x časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x tyto xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
c) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(6) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxx se k xxxxxxxxx derivátům se xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx nástrojů finančních xxxxxxxx.
§39
Metoda xxxxxxx x xxxxxx
(1) Xxxxxx hodnoty x xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu často xxxx xxxx není xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx použít.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxx splňovat tyto xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxx xxxxx denně, v xxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 týdny,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx držení xxxxxxxx 1 měsíc; xxx xxxxxx rizikovou hodnotu xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx držení x xxx, že xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx na xxxxxxxxxx 1 xxxxxx pomocí xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx 1 rok; použití xxxxx za kratší xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zvýšení cenové xxxxxxxxxx,
x) datové xxxxxxx xx obnovují xxxxxxx jednou za xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx dochází xx xxxxxxx změnám xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxx je založen xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxxxx Xxxxx Carlo,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx x xxx, xx konstrukce xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx metod x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 časových xxxxx,
x) x xxxxxxxxx rizika zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x měnového xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojům v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) model xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx srovnání výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx portfolia následujícího xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx základě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx skutečných xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx portfolia xxxx založeny na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vlivů, xxxxx xxxx značný xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x úvahu xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx ztížit xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhů x případech xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx hlavních xxxxxxx rizik. Stresové xxxxxxxxx se provádí xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx xxxxxx referenčního xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx vhodnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx postupů pro xxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx případů, kdy xxxx
a) používá xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx nástrojů; xxxxx xxxx xxxxxxxx referenční xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx měnové xxxxxxxx.
(6) U modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx z finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx jen "OTC xxxxxxxx") se xxx xxxxx xxxxxx xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx výpočtu xxxx standardní xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x započtení xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x xx x x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx protistrany, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve vztahu x XXX xxxxxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxx oceňováno xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx fond jej xx xx svém xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x opatrování xxxxx osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx smí xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx obchodu lze xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, které jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx způsobu investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxx
x) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, než xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx dříve, xxx xxxxxx termín xxx zpětnou xxxxx xxxx vrácení,
2. xxxx xxxxxx do xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx nepoužije xxx další repo,
x) zajistí, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx, že xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx předmětných cenných xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 zákona hodnotu xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx protistraně xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx v čisté xxxxxxx xx předpokladu, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x vymahatelná xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX FONDU KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[K §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, že xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx průměrnou xxxx xxxx xxxxxxxx závaznou xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx hodnoty ve xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx rovná nule, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx nedostatek xxxx xxxxxxx12), xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx pro xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx, které jsou xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx o 10 %,
x) xx xxxx než 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
d) xxxx xxx 360 xxx, se xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx byla vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx odborné péče xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx aktiva xxxxxxxx, xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxxxxx účetních standardů xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx obraz x jeho xxxxxx xxxxxxx. Důvody x xxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx způsobu xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxx odstavce 3 xx vyžaduje souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxx xx souhlasem xxxxxxxxxx x za předpokladu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx věrohodnost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Nesouhlasí-li xxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty podle xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx případě xxxxxxxxx při ocenění xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x oznámením xxxxxxxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxx skutečnosti Xxxxxx národní xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx kapitál fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx, ve kterém xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardních nákladů, xxxxxxx poplatky uvedené xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx za xxxxx funkce depozitáře, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx dni výpočtu xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xx dni xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx počet xxxxxxxxxxx xxxx uvedený xx xxxxxxx, vyjadřuje aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx stanovenu xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx podílový xxxx xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxx připadajícího xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx skupin xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx zacházeno xxxxxxxx, dle xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 odst. 1 xxxxxx)
Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a podle xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx k upisování xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním standardním xxxxxx,
x) datum x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) typ xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, ke xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx list xxxx xxxxx papír xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx se xxxxx xxxx,
j) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx vydán, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem,
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx spojené s xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx hodnotu xxxxxx x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.
(2) Informaci podle xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
a) následující xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmen x) x x).
(3) Xxxxx xx informaci x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Provádění obchodů
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx cíli, xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx profilu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i x povaze xxxxxxxxxx xxxx, na xxx xxx xxxxx xxxxx x obchodu nasměrovat, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx převodním místě,
x) celkový xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X zajištění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx pro organizační xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx obchodů ve xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o převodních xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond provádí xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. h), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zohledňuje xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) označení xxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchodu, nebo xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx společnost je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx provádění xxxxxxx xxxxx odstavce 2.
(4) Investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného odkladu.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na požádání xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx provádí xxxxxxx xx účet fondu xxxxxxxxxxxx investování nebo xx předává pokyny xx účet fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podle §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 písm. x) x j) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx alespoň xxx
x) xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných obchodů xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního rozhodnutí x xxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajišťuje, x
x) xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx provedením xxxxxxx takového fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx účet nabyla xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx hodnota xx vztahuje k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx je xxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x zákazníků, xxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxx týkat,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx společnost je xxxxxxxxx xxxxxxx obchod xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx bude xxx xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx rozvržení xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x pravidly xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx x xxxxxxxx obchodu jiného xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx pravděpodobně xxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodů, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx vůbec, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx paragrafu.
§52
Pobídka
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx xxxxxxx třetí xxxxxx či pro xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx ještě xxxxxxx, xxx byla příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx o existenci x xxxxxx xxxxxxx x výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx přispívá xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx tento xxxx xxxxx, a xxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 poskytnout x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx však xxxxx xxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx povinnost xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 a 2.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x) x x) x §35x xxxxxx]
(1) Zprávy x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx zajistí, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
a) internetová xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě Internet x aby xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx informace byly xxxxxxxx uvedeným v xxxxxxxxx x) a x) xxxxxxxx nepřetržitě x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx bezdůvodně xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx k xxxxxxxxx v sídle xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xx požádání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bezplatně xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxx, xx Česká národní xxxxx schválila změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx v xxxxxxxxxx 1 a 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx být sepsáno xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx informované xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo splynutí xx xxxxxx investici, x
b) obsahuje xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) V případě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x jiném xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu musí xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx zdůraznit xxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx o splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x možný xxxxx na nástupnický xxxxxxxx fond.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stávajícím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx verzi sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx podílníkům.
§57
Sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx nebo nástupnickém xxxxx nebo která xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond poskytnou xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx informací5).
(2) Xx-xx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx všem xxxx xxxxxxxx podílníkům na xxxxx trvalém nosiči xxx x listinné xxxxxx, xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx poskytnutí xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxx xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností; xxxxxxxx přiměřených okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxx, jíž xx xxxxxxx poskytují, si xxx xxxxx mezi xxxxxxxxx podobou x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx odstavců 1 a 2 xxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx podílník xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Xx takový xxxxx xx považuje xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx podílových xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX USTANOVENÍ PRO XXXXXX STANDARDNÍ XXXX X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu s xxxxxxx standardním xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje x slevách xxxx x xxxxxxx poplatků x dalších xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
c) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx proveden xxxxxxxxx xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podřízeného standardního xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §35a odst. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx ujednání, která xxxxxxxx
a) frekvenci x lhůty pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxx případného xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx nebo xx xxxx převodní xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxx cenné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x cílem zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx x předejít xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxx stanovení xxxxxxxxxx kurzu xxx xxxxxx x vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x odkupování xxxxx řídícího standardního xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond a xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxx xx stejné xxxx,
f) xxxxx x lhůtách vypořádání x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx; xxxxx se x xxx xxx fondy xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž xxx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx při zrušení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxx (§99x x 99x xxxxxx),
x) postupy xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx omezení xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx nebo prospekt xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx práva xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx řídícím standardním xxxxxx a podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxx xxx plánovaném xxxxxx, xxxxx mají xxx fondy xxxxxx xxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny xxxxxxxx xxxxx xxx včasné xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx auditora xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x rozvahovému xxx xxxxxx xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxx xxxxx nemají xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx též údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx fondů obsahuje xxxxxxxx předávání xxxxxxxxx x dokumentů řídícím xxxxxxxxxxx fondem podřízenému xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx dokumentů, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 zákona,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx kopií xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména týkajících xx xxxxxx xxxxx x činnosti xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, způsob x xxxxx předání xxxxx o porušení xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx dokumentů xx dohody xxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožní podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx řídící xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx osobou x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx oznamování xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx, která xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx podílových xxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx řešení xxxx xxx xxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx, stanov, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, stanovách xxxx prospektu,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fúze, rozdělení xxxx vstupu xx xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx oznamování x případě, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxx x lhůty oznamování xxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, auditora, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx osoby, která xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx řízením rizik xxxxxx xxxxx, a
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxx jiných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx společnosti
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx fond i xxxxxx xxxxxxxxxx fond,
x) zavede xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x podřízeným standardním xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x ostatními akcionáři xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a
§62
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx x dokumentů mezi xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx informací, xxxxx xx budou xxx xxxxxxxxxx xxxxx vyměňovat,
x) vymezení xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a předcházet xxx možnosti arbitráže,
2. zpracování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx řídícím standardním xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx a xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxx a
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx měl xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §30a odst. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x výměně informací xxxx auditory
[X §30a xxxx. 1 xxxx. e) zákona]
(1) Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx auditory") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx oba xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx toho, které xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxx jeden xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx xx požádání,
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) uvedení xxxxxxxxxxx, x nimiž xx nakládá xxxx x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x
x) způsob x xxxxx vyřizování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx druhému, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx týkající xx nesrovnalostí xxxxxxxxx xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Dohoda xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx účetního období xxxxxxxx standardního xxxxx x podřízeného standardního xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxx zprávy x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxx mohou xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx ve výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx,
x) chyby xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxx související srážkové xxxx,
x) porušení xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
XXXX SEDMÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x závazků xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., x informační xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x používání xxxxxxx a nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání a xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx a nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x informační xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., kterou xx xxxx vyhláška x. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Příloha č. 1 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které byly x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx na výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx výsledek,
d) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx údaj o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, xxx' xxx po xxxx rozhodného xxxxxx, x uvedením výše x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx osobách; pokud xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x doby propojení,
h) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) x které xxxxxxx x rozhodném období x xxxxxxxxxx společností xx xxxxx a
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se spor xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx investičního xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , pokud xxx xxxxxxxx,
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do obchodního xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx rozhodného xxxxxx, xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx na výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx výsledek,
e) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x portfolio manažerech x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx přestali xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx x xxxx, po kterou xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx výše x xxxx účasti xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx auditované xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx personálně xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx,
x) osobách, které xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xx shodě, xxxxxx-xx uváděny xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx majetku investičního xxxxx, xxxxx je x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pro investiční xxxx, xxx jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dni, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž účastníkem xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx investičního xxxxx zatížených xxxxx xxxxxxx osob,
p) xxxxxx xxxxxxx akcie investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx pevně xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x grafické xxxxxx, xxxxx investiční xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx vyplacených xxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx xxxxxx depozitáře,
x) xxxxxxxx kapitálu investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím na xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x nástroji x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx systému číslování (XXX) podílového xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx období x xxxx, po xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x této xxxxx uloženo nebo xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx více než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry ve xxxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx období, a xxxx o době, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty majetku xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x názorné grafické xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx cíle podílového xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx index (xxxxxxxxx), uvede se x vývoj tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx indexu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx podobě,
i) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, které se xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x dni, xxxxxx xxxxx xxxx, na xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx podílový xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, které xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxx údajů xxxxx xxxx 3 obsahuje xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, číslo xxxxxxxxxx, číslo popisné, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx speciální fond xxxxxxxxxxx nemovitost nabyl, x x případě, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx této xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx využití xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, který x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, věcných xxxxxx, xxxxxxxxx práv třetích xxxx x výjimkou xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx provedli xxxxxxx xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx výboru xxxxxxxxx xx znaleckému posudku, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxx zprávu xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx nemovitosti xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx porovnávací xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx písmen x) xx i).
n) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx v předpovědi xxxxxxxxx toků xxxxxxxxx x xxxxxxx nemovitosti xxxx x účastí xx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o záměru xxxxx způsobu investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx důvodů xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxx a
s) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x majetku speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxx se účasti xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce x. 194/2011 Sb.
Pololetní zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. b) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx obchodnících s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx přidělen,
b) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby uloženo xxxx touto osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx fond, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxx investiční xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx bylo provedeno xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx jednu xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (SIN) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) osobě, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx podílového fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx papíry xx vztahu k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx bylo provedeno xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx za poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí kromě xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx,
x) účel, xx kterým speciální xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx změně xxxxx, xxxxx xxxxx této xxxxx a xxxxxx xxxx změny xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x popis xxxxxxx nemovitosti x x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč xxxx využívána, x xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx společnostech, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 3 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, vedle údajů xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kopie klíčových xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x výnosů16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxx slučovaných xxxxxxxxxx fondů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx částek xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx stanovenu xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx podílem x hospodářského xxxxxxx xxxxx §18 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx se splynutí xxxx xxxxxxxx povoluje xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x podílníky, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxx, xxx xx být xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxxx pozastavit xxxxx podílových listů, xxx xxxx možné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
j) xxxx o rozhodném xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
k) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx kdy x jak podílníci xxxxxx xxxxxxx prostředky x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx nepřiměřenost xxxxxxxxx podílu podle §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx xxxxx vydávány x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxx, xxx podílníci, xxxxx x rámci xxxxxxxxx lhůty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje též xxxxxxxxx x xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ke xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dle §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podílovém xxxxx x zda x jakým způsobem xxxx xxxx situace xxxxxx do xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx něm.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx klíčových xxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx odkazy xx xx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx předpis x. 194/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX), pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do převoditelných xxxxxxx papírů (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx znění), ve xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety zájmů, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x auditorech x x změně xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx zákona x. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx znění xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, kterým xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Finanční xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx a XXX 40 - Investice xx xxxxxxxxxxx.
11) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x jinými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx je třeba xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 809/2004 xx xxx 29. dubna 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx jde x xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx, xxxxxx prospektů, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx odkazu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Xx., x katastru xxxxxxxxxxx Xxxxx republiky (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx ustanovení týkající xx fúze fondů, xxxxxxxx "master-feeder" a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.