Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") k xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a odst. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxx statutu, a xx smluvních vztahů x obhospodařovanými xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx systémem funkční xxxxx zabezpečující xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, přenos, xxxxxxx x xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx formě,
x) organizačním xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx činnosti investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx plynoucího x nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx za xxxxxx rovnající se xxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx závazkem xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx stanovenému xxxx xx xxxxxx rovnající xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úroku; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx závazkům x xxxx, kdy xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, že pozici x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx prodat, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx náklady x xxxxxxxxx krátké xxxx, x xx tím xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
x) xxxxxxx protistrany xxxxxx xxxxxx vyplývající x xxxx, že xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
j) samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
k) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx sazeb, xxxxxxxx kurzů, xxx xxxxx x komodit xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálem vlastní xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx účetnictví,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx fond, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx veřejnosti,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx déle xxx 5 pracovních xxx x dosažená xxxx odpovídá reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x postupy xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx řídicí x xxxxxxxxx systém x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxx naplňování x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxx a postupů (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx stanoví xxxxxx xxx přijímání, xxxxx, xxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxx předpisů.
(2) X xxxxxxxx předpokladu xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx předpisy x jimi xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx veškeré vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxx osobou
[X §74a odst. 2 xxxx. a) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx některou činnost, xx niž se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx vykonávat investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na smluvním xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xx xxx nezbavuje xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx xxxxx činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x souladu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční společností xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, plnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxx xxxxxxx, včetně případné xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx u xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx pro xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) nebyla xxxxxxxx práva xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, investorů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxx stanovena xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx x xxxx poskytovatele.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx účinnou komunikaci x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řádné, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx řízení x výkon xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx organizačním xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx zájmů (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nezávisle xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x stanovení xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx vydávaného fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx shody xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx trzích,
c) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx kvantitativních x kvalitativních xxxxxxxxx x rizicích pro xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrolních xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) stanovení xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx modely xxxxxxx x jednání xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx prosazování,
x) xxxxxxxxx zásad řízení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx výběr, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx své xxxxxxxx,
g) stanovení xxxxxxxxx na xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí x zkušeností x xxxxxx prověřování, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx osob xxxx xxxxxx přiměřené xxxxxx, xxxxxxxxxx a rozsahu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx řízení rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx limitů, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx, x xxx vždy xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, likvidity a xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, personální x technické xxxxxxxxx xxxx výkonu x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx vnitřního xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx případná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x mimořádná xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx xxxx jinými xxxxxx. Na xxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vyhodnocuje. X xxxxx xxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jedná xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx strategie investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx nebo by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx podílí na xxxxxxxxx, plánování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx rada xx xxxxxx vyjadřuje x xxxxxx představenstva xx pověření xxxxxxx xxxx právnické osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx činnosti compliance x xx xxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx provádění xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxx osob, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x návrhu xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx a §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx skutečnostech, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit finanční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx podstupovaných rizik, xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx compliance, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx toho, zda xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x operačního xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik x
Kontrolní a xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx způsobu rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx původního xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x zjistit xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízení, a xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro činnosti xxxxxxxxxxx x prováděnými xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným investičním xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx na těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx písmene a), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 odst. 1 xxxxxxx xx xxxx pěti let xx okamžiku provedení xxxxxxx xx pokynu; xx platí i xxx xxxxx, jejíž xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu bylo xxxxxxxx xxxx zaniklo, xxxxx i xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx potřebné pro xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxx x předávání xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a uceleně.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede a xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, údajů, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx žádost.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 byl xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx investorů
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zpřístupní pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup a
x) xxxx evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx základě.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. získaly nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx tom
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx nevyzývala jiného x obchodu xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx b), xxxx
2. xxx tomto xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx obchodu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx měla xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxx xxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod xxx xxxxxxxxxx odkladu; v xxxxxxx, že xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vykonávají své xxxxxxxx jako outsourcing, xxxxxxxx, aby tato xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x investiční společnosti xxxx investičnímu fondu xxxxx §74a xxxx. 5 zákona, pokud xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x osobou xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxx
b) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení rizika x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x obhospodařovanými xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx společnosti xxxx xxxx právnické xxxxx xxx, xxx tato xxxxx xxxx vykonávána xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx v odstavci 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě,
b) xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) předcházení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hlasovacích xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x vydávání, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxxxx xxxxxx a zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) datum a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx podmínky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx odkoupeny xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, x
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x vydáním xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x odkoupením podílových xxxxx nebo cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Evidence x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx kolektivního investování xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiných xxxxx, xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx obchodu,
x) x xxxxxx xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx x osobě, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx rozhodnutí x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x případě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx střet xxxxx v důsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx právnickou xxxxxx, xxxxx tomuto xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx nosiči informací4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx řádně xxxx x úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x souvislosti se xxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vezme x xxxxx, zda xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx obchodu prováděného xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx motivaci upřednostnit xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx xx fond xxxxxxxxxxxx investování, poplatek, xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx jen "pobídka") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx ke konkrétním xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx jejich xxxxxx, mohou xxxx xx střetu zájmů, xxxxx představuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých služeb, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx střet xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx řízení podstatného xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobami xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx kontrolu xxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo zájmy xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx odměnou xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx xxxxxx, kterým xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx zabezpečuje provádění xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx se xxxxxxxx xx poskytování xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx řádného řízení xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu této xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
f) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx opatření přijatá xxxxx xxxxxx x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, s xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Investiční společnost, x ohledem xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, jimž xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx xxx zajištěn x xxxxx xxxxxxxx x na všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, kterým xxxx xxxx mohou být xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx faktory včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxxx ekonomického xxxxxxxxx x cyklu x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx jejich řízení x náklady x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx rizika xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx, kterým jsou xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx společnost, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxxx významnosti xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x tom vždy xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a protistrany,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx likvidity,
x) xxxxxx pro xxxxxxxx povolených xxxxxxxx, xxx, xxxxx, zeměpisných xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx podávání xxxxx x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x x xx vyplývajícími xxxxxxx a limity.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx řízení rizik.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx postupy xxxxxx rizik xxx, xxx xxxxxx a xxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx byly náležitým xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx, mezi xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx (xxxxx xx xxxx - XxX) xxxx jiné xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxx nepříznivý xxxxx xx fond kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx pro xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx s přihlédnutím xx všem xxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxx x rizikovým profilem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx xx systémem xxxxxx xxx omezení rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx v písmenu x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předpokládaného xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx je xxxx schopen kdykoli xxxxxx povinnosti podle §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx vhodné, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx stresové testování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xx způsob xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx odkupování xxxxxxxxxx xx statutu xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx kontrolní činnosti xxxx součástí běžné, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxx xxxxxxxxxx procesy, xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx schvalování a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) fyzickou kontrolu; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx přístupu x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx aktivům a xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx, jejichž cílem xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních předpisů x
x) soulad xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxx na výkonu xxxxxxxx investiční společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxxx přijata xxxxxxxxxxxx nápravná opatření x případě zjištěných xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zásady x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x propojeně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx byl nezávislý xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx nesmí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
a) dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, cílů a xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) spolehlivost xxxxxxxx, statistických a xxxxxxx informací, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
x) funkčnost x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx vždy xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx zjištění vnitřního xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí radu x xxxxxxxxxx skutečnostech.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX I
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx papírem, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxx,
x) v xxxxxxxx xxxxx držení xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxx nepřevýší částku xx něj xxxxxxxxxx,
x) xxxxx likvidita xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx cenu xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxx xxxxxx, spolehlivá x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxx xxxxx xxxx, nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx nezávislý xx emitentovi xxxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx z xxxxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx,
x) pro xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx informace, xxx v případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx trhu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x úplné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
x) xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxx xx x xxxxxxx s investičními xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) xx xxxxxx spojená xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a x), xxxx-xx standardní xxxx x xxxxxxxxx informace, xxxxx xx mohly xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, pokud
1. xxxxxxx kritéria xxxxx §26,
2. xxxx xxxx osoba, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx požadavkům xx xxxxxx správu x xxxxxx xxxxxxxxxxx a
3. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zabezpečuje účinnou xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx vázány xx xxxxxxxxx jiných xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx aktivy, xxx xx xxxxx xxxxx od xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) až h) xxxxxx.
§28
Nástroje xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x se xxxxxx xx obvykle xxxxxxxxx xx peněžním trhu, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx splatnost je xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx za 397 xxx, nebo
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizika, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx písmena x) xxxx b) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx náklady x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx přiměřeném k xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx xxxxxxxx své xxxxx papíry xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx určit, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx přesné x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx ceny, xx niž xx xxxx možné xxxxxxx xxxxxx mezi informovanými xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx z xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx založených xx xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx standardní xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx závěru.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Finanční xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx likvidní, xxxxx splňuje kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 a xxxx xxxxxxxxxx aktivum xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) až x) zákona, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika znaky xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxx xxxxx nebo xxx, nebo
x) xxxxxxx nebo více xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx derivátem, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx nástroj,
x) xxxxx umožňuje převod xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx rizicích xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx hotovostního dodání x převodu, podkladových xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx pro deriváty xxxxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 písm. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x x odstavci 3 x
x) x nímž xxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxxxx systémem xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx podkladové xxxxxxx xxx úvěrový derivát.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x ověřitelným způsobem xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx tržních xxxxxxxx, x které nevychází xxxxx z kotací xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) ocenění xxxxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, xxxxx xxxxxx xxxx není xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. způsobilá xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx umožňujícím standardnímu xxxxx xxxx kontrolu, xxxx
2. xxx xxxx účely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx investiční společnosti, xxxx xx xxxxxxxxx xx organizačním xxxxxx xxxxxxxxxxx za obhospodařování xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 zákona xx xxxxx, xxxxx
x) xx dostatečně xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx složen xxx, xx pohyby xxx xxxx obchodování xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx indexu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x xxxxxxxx uvedených v §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) zákona, je xxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 zákona x
3. x xxxxxxx, xx index je xxxxxx x nástrojů xxxxxx xxx těch, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx se složením xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx reprezentativní pro xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx měří výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx indexu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx kritérií, x
3. podkladová xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxx, což xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, x
c) xx veřejně přístupný, xxxxxxx
1. uveřejnění xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x uveřejnění hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, pro xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxxx hodnoty indexu, xxxxxx složení x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obtíže x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se indexu, xx xxxxxxxxxx v xx xxxxxxxxx rozsahu x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) xxxxxx, je nástroj,
x) který splňuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx kritéria stanovená x §28 odst. 2 x 3,
x) o xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx nástroje xxxxx odstavců 2 xx 4, x
x) který xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxxxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx který xx vydán xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx samosprávnými xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx zaručen xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxx x xxxxxxx federativního xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x právní a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x jeho schopnost xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx statistické xxxxx o xxxxx x podmínkách emise.
(3) Informace podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx dostatečné informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b)
x) xxxxxxxxx týkající se xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx právní x finanční xxxxxxx xxxxxxxx před datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
b) aktualizaci xxxxxxxxx podle písmena x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostech x xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 zákona x xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, a xxxx, jež xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo právní x xxxxxxxx situace xxxxxxxx před xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx podléhá xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, je xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx xx území státu xxxxxxxxx Evropský xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) který xx xxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou spolupráci x rozvoj náležícím x signatářům mezinárodní xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (členskému xxxxx skupiny G10),
x) xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ratingu, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx prokazuje, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx obdobná xxxxxxxxx stanoveným právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx derivát8), do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxxxxx nástroj podle §26 obsahující xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxx v xxxxxxxxxx xx specifické xxxxxxx xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx hodnotě, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx derivát,
x) xxxxx ekonomický xxxxxxxxx x xxxxxx x ní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xx významný xxxxx na xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahujícím xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 až 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx splňující xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahují xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nezávisle xx xxxxx investičním xxxxxx xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xx za xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo dluhopisů9) xx kopírování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx technik x xxxxxxxx podle §27 xxxx. 2 x 3 zákona x §36 xxxx. 1.
(2) Index xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx používá xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx, xx xxxxx se xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx
a) xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
b) xxxxxx xxxxxx je nezávislý xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kopíruje složení xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x fond tvoří xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXX A XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ X XXXXXX RIZIK
[X §27 xxxx. 8 písm. a), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx obchody x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx (xxxx jen "techniky x nástroje").
(2) Xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx být použity xxxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx snížení rizika x investování, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) jehož xxxxx xx standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývající z xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx vždy xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x použití xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xxxxxxxxx podkladový xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx svém xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů upravených xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx xxxxxxxxxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany standardního xxxxx nebo veřejného xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx celou xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx aktivum x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sloužící xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx dalšího xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně nepoužije xx xxxxx finančního xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x peněžní prostředky, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) podkladový xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu odpovídá xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu x
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxxx x tím, xx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx snížení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x případ xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou vypořádány xx xxxxxx xxx, xxxx
b) se xxxxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx derivátu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx x xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx přesáhnout v xxxxxx xxxxxxxx 100 % hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx x důsledku xxxx reálných xxxxxx, xxxxxx standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx limitu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx metodou,
x) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx pokročilými xxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu otevřené xxxxxx byla xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx strategii fondu, xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx jen "vložený xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx metoda
(1) X xxxxxxx finančního xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních derivátů xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zápornými xxxxxxxx xxxxxxxxx vyjádřenými x korunách xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x případě
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx osobě x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx x splatnosti,
x) akciových nástrojů xx xxxxx týž xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx podřízeností x xxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx mezi denními xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxx xxxxxxxx
a) investiční xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
c) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zbývajících krátkých xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x riziku
(1) Metoda hodnoty x riziku je xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxx. Pokud se xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx xxxx není xxx xxx možné xxxxx referenční xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx použít.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx splňovat tyto xxxxxxxxx
x) riziková xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx držení nástrojů 1 měsíc; xxx xxxxxx rizikovou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, že xxxxxx xxxxxxxx hodnota xx xxxxxxxx xx ekvivalent 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx odmocniny xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx 1 rok; použití xxxxx xx kratší xxxxxx je xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx měsíce, případně xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx značným xxxxxx xxxxxxx podmínek,
x) xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx variance-kovariance, xx xxxxxxxxxxxx simulacích xxxx xx simulacích Xxxxx Xxxxx,
x) x úrokového xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx úrokovým xxxxx x každé xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx křivka xx rozčleněna na xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) u xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx fond xxxxxxx xxxxxxxx,
i) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
k) model xxxxxxxx zpětné x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý pracovní xxx srovnání xxxxxxx xxxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx hypotetických xxxx xxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x hypotetické xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx mají značný xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx následek značné xxxxxx fondu xxxx xxxxx značně ztížit xxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxxxxxxx trhů x xxxxxxxxx krize, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pravděpodobností výskytu xx všech xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx jednou měsíčně.
(5) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx provádí výpočet xxxxxxxx hodnoty fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx musí být xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx rizika xxxxx. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia je xxxxxxxx postupů xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nesmí xxx větší xxx xxxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx efekt a xxxxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxxx xxxxxxxxx derivátů, xxxxx případů, xxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx dlouhých a xxxxxxxx xxxxxxxx; potom xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x krátkými xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxx
x) zajišťuje xx xxxxx měnovému xxxxxx; xxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx měnové xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx být hodnota x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
§40
Měření xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. g) zákona (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx pro xxxxx limitu xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX derivátů xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx výpočtu xxxx standardní xxxx xxxxxxxxx
a) dohodu x xxxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx dohoda xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx i x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx protistrany, a
2. zohledňuje započtení xxxxx xx xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xx xxxxxxxxxxx, xx zajištění xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxx xx ve xxxx xxxxxxx xxxx jej xxxxx k opatrování xxxxx osobě xxxxxxxxx xx protistraně.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx repo xxxxxxx
(1) Standardní xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx smí xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx lze xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. g) xxxx 2 xxxxxx x
x) cenné xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx investování x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx dále
x) xx xxxx trvání xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, než xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx zpětnou koupi xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx uplyne xxxxxx xxx xxxxxxx koupi xxxx vrácení,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx následně nepoužije xxx další xxxx,
x) xxxxxxx, že xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx vynaložený xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx repa není xxxxx xxx reálná xxxxxxx předmětných xxxxxxx xxxxxx.
§42
Standardní xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx fond zahrnuje xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 zákona hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx protistraně xxxx zajištění OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx předpokladu, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx je právně xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx příslušných xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX FONDU KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Reálná xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx nule, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx dosud xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx sníží o 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx insolvenční řízení, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí podle xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx ceně, xx kterou xxx xxxxxxxxx aktivum s xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, stanoví fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx aktiva xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Evropské xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx x xxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx písemně xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Odsouhlasený způsob xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jen xx souhlasem xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx věrohodnost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Nesouhlasí-li xxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost xxx xxxxxxxxxx odkladu písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičnímu fondu. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx depozitář x této xxxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxxx kapitál fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx, ve xxxxxx xx xxxxxxxx časové xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx auditu a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx výpočtu xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií x xxxxx vynásobená xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového listu xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Nemá-li xxxxxxxx list stanovenu xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx podílový xxxx xxxxxxxxx podle §8 odst. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx podílové xxxxx xxxxxxxxxxxx skupin xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 odst. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx podílového xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 odst. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů a xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Informace x xxxxxxxxxx xxxxxx x vydání nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) obchodní firmu, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, ke xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) jednotkovou xxxx, za xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo cenný xxxxx vydávaný zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) celkovou xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx den xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pracovní xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx xxxxx, xxxxx odeslání xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) jednou xx xxxx měsíců, xxxxx xx pokyny xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx kroky xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx povinná x xxxx podle zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na žádost xxxxxxxxx.
Provádění xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx něž xxx xxxxx pokyn x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) cenu, xxxxxx lze xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx, x xxxxx xxx pokyn x xxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) objem požadovaného xxxxxxx,
g) xxx xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx provádění xxxxxxxxxx o obchodu xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx organizační xxxxxxxxxx a pro xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zohledňuje při xxxxx xxxxxxxxxx míst, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx, který je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx odstavce 2.
(4) Investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxx vhodným xxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx průběžně a xxxxxxxx nedostatky odstraňuje xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx změně ovlivňující xxxxxxxxx xxxxxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx požádání xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx provádí xxxxxxx xx účet fondu xxxxxxxxxxxx investování nebo xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx s pravidly, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných xxxxxxx xxxxx časové priority xxxxxxx investičního rozhodnutí x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx případů, xxx xx odůvodňuje povaha xxxxxxx, aktuální podmínky xx trhu xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jej investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) neprodlené x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxx xxxx nabyla xxxx zcizila xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxx xx neprovedených obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze strany xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx xx možné xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx pro rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) xxxxxx xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zákazníků, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx týkat,
x) xxxxxx vlivu xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx s jedním xxxx několika xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx s obchodem xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx mají xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly podle xxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x obchodem na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxx přizná xxxxxx x odpovídající xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx x xxxxxxxx obchodu jiného xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých obchodů, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 odst. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx hrazena xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx hrazena xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx ještě předtím, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, informován xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx nebo xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu, xxxxx xx nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování x jeho investorů.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxx tento účel xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, xxxxxxxxxxx x v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx souhrnného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investorovi xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který není xxxxxxxxxx osobou, splní xxxxxxxxxx povinnost xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 odst. 1 x 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX ZPRÁVY X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x pololetní xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje podle přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) x x) x §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x informace, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup; xxxxxx xxxxxxx zajistí, v xxxxxxxxxx xx pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x aby xx xxxx xxxxx snadno xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxxx x) x x) xxxxxxxx nepřetržitě x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx bezdůvodně xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx x sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xx požádání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx o xxx, xx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxx změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 zákona, xx uveřejňuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 a 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx být xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx jejich investici, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) V případě xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxx se účastní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx způsobem podle xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx členském xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx z xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx nástupnický xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytne xx tento xxxx xxxx stávajícím xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x splynutí nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx listy xx xxxxxxxxxx xxxx nástupnickém xxxxx nebo xxxxx xxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Je-li xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx v listinné xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx přiměřené xxxxxxxxxx, xx nichž xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, případně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností; xxxxxxxx přiměřených xxxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxx, si xxx volbě xxxx xxxxxxxxx podobou x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou podobu, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx přístup x xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx xx považuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX PRO XXXXXX STANDARDNÍ FOND X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním fondem (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") obsahuje způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x další xxxxxx xxxxxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x slevách xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx výdajů xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
x) podmínky, xx nichž může xxx xxxxxxxx předchozí xx následný převod xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx do xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §35a odst. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx fondů xxxx xxxxxxxx ujednání, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx spolupráce při xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx uskutečněných xxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx osoby,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx regulovaný xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx cenné xxxxxx vydávané řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxx trhy xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x cílem zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (market timing) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kurzu xxx xxxxxx k xxxxxxxx x odkupování podílových xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx řídícího standardního xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx ve xxxxxx xxxx,
f) xxxxx x lhůtách vypořádání x platbách xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx upisování a xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xx x xxx oba xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx rovněž xxxxxxxx, xx xxxxx smí xxxxxx standardní fond xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99b x 99c xxxxxx),
x) postupy pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
h) podmínky xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx se zvláštních xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxx x podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx řídícímu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxx se zprávy xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) podrobnosti xxxxxxxxxx xxxx řídícím standardním xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx fondy stejné xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny potřebné xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxx auditu x xxxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x rozvahovému xxx xxxxxx xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x dokumentů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx kopií vnitřních xxxxxxxx, zejména xxxxxxxxxx xx xxxxxx rizik x xxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx předpisů, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových informací xxxx xxxxxxxxx dokumentů xx xxxxxx xxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx pozicích x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx pozici, x
x) prohlášení, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxxxxxxxxx xx stran xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx vydaných akcií xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) ujednání x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem navrhovaných x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx, stanov, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování uvedených xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx prospektu,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx, rozdělení xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx působení xxxx xxxxxx standardní fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, auditora, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby, xxxxx xx pověřena xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto xxxxx xxxx řízením rizik xxxxxx fondů, x
x) způsob a xxxxx oznamování jiných xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxx provést.
§61
Postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) zavede vhodná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podílníky xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
§62
Dohoda x xxxxxx informací x dokumentů xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x depozitářem podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) poskytuje xxxxx depozitář xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx uložených xxxxxxxx xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx obou standardních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx jejich cenných xxxxxx a xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. zpracování pokynů xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx upisování x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx údajů x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx strany xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytne depozitáři xxxxxxxxxxx standardního fondu, x xxxxxx x xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx žádostí x xxxxxxxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx událostí, xxxxx xx xxx xxxxx depozitář xxxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxxx x xxxxx podání xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[X §30a odst. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Dohoda o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "dohoda xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx nebo které xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx předávání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxx při postupech xx konci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx o spolupráci xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx nesrovnalostí uvedených xx xxxxxx auditora xxxxxxxx standardního fondu.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x způsob x xxxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx totožné, xxxxxx xxxx auditory xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx této xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx na xxxxxx xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx při výkonu xxx činnosti x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zejména
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) chyby x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu xxx vydávání nebo xxxxxxxxxx podílových listů xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) chyby xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxx související srážkové xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cílů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX SEDMÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 270/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., kterou se xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx podnikání a xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních nástrojích, xx kterých může xxxxxxxxxx standardní xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o informační xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx č. 194/2011 Sb.
Výroční zpráva xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, ke kterým xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx byly x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj o xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx a xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx společnost měla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx osobách; pokud xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské výsledky xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované a xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) x které jednaly x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx je xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxx, v rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx během rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx datu ukončení xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, od xxxxxxx vykonávají xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx přestali vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx fondu, byt' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx x xxxx, po kterou xxxx kvalifikovanou účast,
g) xxxxxxx, na kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx investiční xxxx xxx kvalifikovanou účast xx xxxxxx osobách; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x tuto skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x investičním xxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx shodě, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx e) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx depozitáře vykonávali,
k) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx nebo jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dni, xxxxxx končí xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx založen,
n) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech investičního xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx osob,
p) vývoji xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x grafické xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx investičního xxxx takový xxxxx xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xx xxx, kdy xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací ceny x xxxxxx hodnoty xx konci rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vlastním xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx rámec xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx listu, xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx podílový xxxx x xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném období x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx x době, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x názorné xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vázány na xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x grafické podobě,
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx všech vyplacených xxxxxx na jeden xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku podílového xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx xxxxxx depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx list xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zpráva xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, kterým xxxxx doba, xx xxxxxx xxx fond xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx poté xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného investičního xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 obsahuje xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x kód xxxx),
x) xxxxx budovy, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) účel, xx xxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x v xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, uvede xxxxx, proč není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) popis xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx práv třetích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx práv, a xxxxxxx omezení nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxxxxx zprávy x xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx výboru xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jde x xxxxx výroční xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx metody xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx kritérií, na xxxxxxx kterých xxxx xxxx nemovitosti xxxxxxxxx, xxxxx xxxx nemovitost xxxxxxx xxxxxxxxxxx metodou,
k) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx v jejím xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx písmen x) xx i).
n) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x době xx uplynutí 2 xxx od jejího xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o záměru xxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx porušení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud x xxx xxxxx a
s) xxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx účasti xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovány xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx manažerech,
c) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx fondy kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Pololetní zpráva xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx o
a) názvu xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxxxxx fondu, byt' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařování a xxxx ukončení obhospodařování xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx depozitářích investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu, xxxxx xx x xxxx osoby uloženo xxxx touto xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x uvedením xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx období, a
h) xxxxxxx všech vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx údaje o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x identifikační označení xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx každá investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx jiné opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx ke xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx pro účely xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx speciálního xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx bodu 3 obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh nemovitosti15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí nemovitost xxxxx, a v xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx xxxxx, xxxxx důvod xxxx xxxxx a xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx a popis xxxxxxx nemovitosti x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx není využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx nemovitostí má,
e) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) označení xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx nemovitosti,
g) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx má xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) další podstatné xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo o xxxxxxxx podílového xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 zákona, zejména
x) okolnosti a xxxxxx navrhované xxxx
x) xxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx o xxxxxxxxx x právech podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele xxxxxx x výnosů16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
x) xxxxxxxx všech poplatků x nákladů obou xxxxxxxxxxxx xxxx slučovaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 písm. b) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx bude xxxxxxxxxx xx doby xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xxxx stanovován xx xxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí, xxxx xx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x podílníky, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx listy,
x) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxxx pozastavit xxxxx podílových xxxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxxx provést,
j) xxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx a
k) xxxxx x platbě, xxxxxx xxxx xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky x xxxxxxx, že xx poskytováno peněžní xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx budou xxxxxxxx x odkupovány podílové xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, xxx podílníci, xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx lhůty nevyužili xxxxx práva xx xxxxxxxxx nebo nahrazení xxxxxxxxxx listu xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, mohou xxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx též xxxxxxxxx x tom, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx dojde xx xxxxx x rozložení xxxxxx dle §28 xx §30 zákona x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx a xxx x jakým xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx xxxxx xx něm.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxx toto xxxxxxx obsahovat odkazy xx xx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 194/2011 Xx. byl zrušen xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x účinností od 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx investování do xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx některých xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx papírů (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x obsah xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, struktur "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., o auditorech x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxxxx), xx xxxxx zákona č. 227/2009 Xx. a xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona č. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Sb.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Nařízení Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x způsobech jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Komise (XX) č. 583/2010 ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES, xxxxx xxx o xxxxxxx informace pro xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxx při poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx jiném trvalém xxxxxx, xxx je xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 ze dne 29. dubna 2004, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx prospektů, xxxxxxx xxxxx ve xxxxx odkazu, zveřejňování xxxxxxxxx a šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.