Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx v kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 odst. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a odst. 8 xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování podle §26 odst. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx, a to xxxxxx statutu, a xx xxxxxxxxx vztahů x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx xxxxx,
x) organizačním xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx faktoru xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx převzít xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx xxxxxx rovnající xx xxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx rozumí xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zpětného nákupu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxx xxxxxxxx převést xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx částku xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx a xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prodeje xxxx xxxxxxx půjčky cenných xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx repo,
x) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx se xxxxxx splatnými, nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, xx xxxxxx x majetku investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx náklady x xxxxxxxxx krátké xxxx, x xx xxx xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx podílových listů,
x) rizikem protistrany xxxxxx xxxxxx vyplývající x xxxx, xx xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
j) samosprávným xxxxxxxxxxx fondem investiční xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
k) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx způsobeno xxxxxxx tržních proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, cen xxxxx x komodit xxxx xxxxxxxxxxxxxxx emitenta,
x) uznávaným xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx papíry x xxxx nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
m) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x hodnoty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx závazků xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx speciálním xxxxxx xxxxxxxxx fond, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx likvidním xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx déle xxx 5 pracovních xxx x xxxxxxxx xxxx odpovídá xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX VÝKONU XXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx řídicí x kontrolní xxxxxx x postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx naplňování x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxx řádu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a postupů (xxxx jen "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx postup xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(2) X naplnění xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádných postupů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx x do xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané uznávané xxxxxxxxx. Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx vnitřní xxxxxxxx x xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx veškeré xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti bylo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zavede a xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou
[K §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jiná xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x souladu x xxxxxxxxxxx právními předpisy, xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a vnitřními xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči České xxxxxxx bance, xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, x provedení xxxxxx účetní xxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) nebyly xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) nebyla xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, investorů xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) byla stanovena xxxxxxxx kontroly xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxx xx outsourcingu x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx xxxxxxx komunikaci x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řádné, xxxxxxxxx x obezřetné řízení x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx organizačním xxxxxxx xxxx na všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx být xxxxx dodržovány postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) xxxxxxxx xxxxx údajů xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (rekonciliace) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx trzích,
c) xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
a) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x efektivnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx a cílů xxxxxx naplňování,
x) xxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx chování x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx činnosti, x xxxxxx prosazování,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx výběr, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, pomocí xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx své xxxxxxxx,
g) stanovení xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx činnosti, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx prověřování, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx včetně xxxxx xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx compliance a
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bezpečnostních xxxxx xxx informační systém.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje
x) xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx limitů, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx pro xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, personální x technické xxxxxxxxx xxxx výkonu x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx případná opatření x xxxxxxx takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně x xxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zjištění, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx. Na základě xxxxxx vyhodnocení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx rada") xxxxxxx, xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx x efektivní, x alespoň xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x záležitostech, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx rada xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Dozorčí xxxx xx předem vyjadřuje x xxxxxx představenstva xx xxxxxxxx fyzické xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx provádění xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx dozorčí rada xxxxx k xxxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx a §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx xxx své xxxxxxxxxxx a další xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Představenstvo je xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx skutečnostech, xxxxx xx xxxxx významně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxx vnitřního či xxxxxxxx prostředí, x
x) x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akceptované xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o
x) xxxxxxxx compliance, xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zda xxxx přijata patřičná xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx tržního x operačního rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x likvidní xxxxxxx,
x) celkové míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx zaznamenaným, rozsah xxxxxxxxxxxx práv a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx službami a xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx snadné xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx původního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
c) zabezpečuje xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx poškozením x xxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx schopnost rekonstruovat xxxx x případě, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx d) tak, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx zpracování každého xxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx x depozitářem, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 zákona, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x pořizování záznamů xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxx3) odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 nejméně xx xxxx xxxx xxx xx okamžiku provedení xxxxxxx či pokynu; xx xxxxx x xxx osobu, jejíž xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx i xxx xxxxxx xxxxxxxx nástupce. Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx informace aktuálně, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx zajišťující xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x dalších xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx její žádost.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx vyřizování stížností x reklamací xxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a rychlé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx kolektivního investování,
x) zpřístupní pravidla xxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxxx stížností a xxxxxxxxx vlastníků cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) K xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxx střetu xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxxx osoby se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx x další xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující osobě xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx osobní xxxxxx xxxxx §74a odst. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx by xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx vnitřní xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx osoba xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x), xxxx
2. při xxxxx xxxxxxx mohly být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby nad xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx nebo názory, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx osobu xxxxxx xxxx vyzvat x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx jim xxxxx uvedené x xxxxxxx x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; v xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx a na xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávnému investičnímu xxxxx, a
g) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx písmene x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, pokud xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x osobou se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení rizika x xxxxxxx dohledu x členském státě Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond zavede xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx prospěch xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx osobě,
b) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx investování daného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního investování xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Evidence x vydávání, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 xxxx. a) xxxxxx záznam o xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 obsahuje, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) xxxxx o xxxxx, která zadala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) údaje x xxxxx, která přijala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo odkoupení,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx podmínky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx podílových listů xxxx cenných papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
i) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx vydány, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem, x
x) hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s vydáním xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx srážky spojené x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx jiných xxxxx, xxxxx byly předmětem xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) množství xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) xxxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx obchodu,
x) x xxxxxx xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx předán,
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx a xxx rozhodnutí o xxxx xxxxxxxxx a xxxxx x čas xxxx provedení,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyn xxxx provedla xxxxxx,
x) x případě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxx 5 xxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxxxxx informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investičního xxxx xx xxxxx okolností xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x v xxxxxxx, který zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x souvislosti xx xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vezme x xxxxx, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx fondu,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "pobídka") x souvislosti se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx upřesní závazné xxxxxxx x opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu zájmů
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, které se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, se kterými xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx seskupení podle §74a odst. 1 xxxx. x) bodu 5 zákona, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) účinné xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx osobami se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x informacemi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx výměna xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx odměnou osoby xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx příjmy jiné xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout střet xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx způsob, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx se xxxxxxxx xx poskytování služby, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx řádného řízení xxxxxx zájmů, nebo xxxxxxx kontrolu této xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx a) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx a udržuje xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x ohledem na xxxxxx xxxxxxx s xxxx činností a xxxxxx, xxxx xx xx obhospodařovaný xxxx xxxxxxxxxxxx investování vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxx x všech činností x xx xxxxx xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx x rizikové xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx faktory včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ekonomického xxxxxxxxx x cyklu x xxxxx regulatorního xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení x xxxxxxx a xxxxxx vyplývající z xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na rizika xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx jsou xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx společnost, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxxx významnosti při xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx jednotlivých xxxxx, v xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a protistrany,
x) zásady xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, států, zeměpisných xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxx zpráv x řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx radě.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xx xxxx na xxxxxx xxxxx, byly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x potřebném xxxxxxx a xxxxxxxxxxx x souladu x xxxxx xxxxxxxxx x x ní vyplývajícími xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxx.
§22
Postup xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxx postupy xxxxxx xxxxx tak, xxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx měřeny na xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx postupy měření xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx xxx měření xxxxx, xxxx něž xxxxx xxxxxx xxxxxxx x riziku (value xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zavede x udržuje zdokumentovaný xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizik pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxx rizikům, xxxxx mohou mít xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásadní xxxxxx, x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx náležité xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předpokládaného xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxx, že xx xxxx schopen xxxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §12 odst. 1 xxxxxx. Pokud xx xx vhodné, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jsou z xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx xxxxxxxxx odkupování stanoveným xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx prospektu.
XXXXX XXX
XXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond zavede x xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx každodenní xxxxxxxx x zahrnovaly xxxxxxx
x) kontrolu po xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx kontrolní mechanismy xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx transakcí xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx kontrola se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx přístupu x xxxxxxxx majetku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a jiným xxxxxxxxx xxxxxxx x xx pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zavede x xxxxxxx zásady a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxx xx xxxxxxx zabezpečit
x) xxxxxx vnitřních xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx činností x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx se nesmí xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informování xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
c) xxxxxxxxxxx dalších účelných xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nápravná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx a propojeně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx vnitřního xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx
x) dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x správnost vedení xxxxxxxxxx,
x) spolehlivost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx včetně spolehlivosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx analýzy rizik, x xx alespoň xxxxxx ročně,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x udržování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx alespoň xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informuje představenstvo x xxxxxxx xxxx x zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, DO XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx standardní xxxx investovat, xx xxxxxxx,
x) v xxxxxxxx xxxxx držení xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx ztráta, jejíž xxxx nepřevýší xxxxxx xx xxx zaplacenou,
x) xxxxx likvidita xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx xxxxxx podílníka6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx určit, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx znamená, že xxxxxxxx xxxxxx, spolehlivá x obvyklá xxxx, xxxxxx je buď xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx ocenění xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx z xxxxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx jsou k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx x
g) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně zohledněna xxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x), xxxx-xx standardní xxxx x xxxxxxxxx informace, xxxxx xx mohly xxxx x jinému xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx požadavkům xx xxxxxx správu x xxxxxx xxxxxxxxxxx a
3. xxxx nebo xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo jsou xxxxx xxxxxx aktivy, xxx se xxxxx xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx obvykle xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx původní xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
b) jehož xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 xxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nástroje, xxxxx splatnost splňuje xxxxxxxx písmena x) xxxx x) nebo x kterého xxxxxxx x valorizaci xxxxxx xxxxx xxxxxxx c).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx likvidní, xxxx-xx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx vyplatit xxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx nástroj, pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxx, xx xxx xx xxxx možné xxxxxxx xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx standardní xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx vést x xxxxxx xxxxxx.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §35 x 36 x xxxx podkladové xxxxxxx xx xxxxxxx z
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx umožňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x xxxxxxx, podkladových xxxxx jiných xxx xxxx, která xxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 zákona,
x) který xx x souladu s xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x v xxxxxxxx 3 x
x) x nímž xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu; xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx informační xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx plynoucí x xxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x neveřejným informacím x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x ověřitelným xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, jíž xxx dosáhnout xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x které xxxxxxxxx xxxxx x kotací xxxxxxxxxxx a xxxxx
x) xxxxxxx vychází xxx ze spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, který využívá xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx protistraně xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx kontrolu, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx investiční společnosti, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 1 xxxxxx xx index, xxxxx
x) je dostatečně xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx nepřiměřeně xxxxxxxxxxx výkonnost xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx index xx složen z xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx složení v xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 zákona x
3. v případě, xx xxxxx je xxxxxx x nástrojů xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx uvedeny x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx měří xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podkladových xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx indexu xx xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, na nichž xx xxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx kritérií, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. uveřejnění xx opírá o xxxxx postupy xxxxxxxxxx xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx tržní cena xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx složení a xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx uveřejňováním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx nejširším xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx peněžního xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx, xx nástroj,
x) který xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx stanovená x §28 odst. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx umožňujících xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X případě nástroje xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) body 2 x 4 xxxxxx xxxx který xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie či xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x částí xxxxxxxxx federaci, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x právní x xxxxxxxx situace emitenta xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx závazkům x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx statistické xxxxx o xxxxx x xxxxxxxxxx emise.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx.
(4) V případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx který xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx dostatečné informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx nebo podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx umožňující xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxx, xx xxx se vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. x) bod 1 zákona x xxxxxxxx těch, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx vydala Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x centrální xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx nebo právní x finanční situace xxxxxxxx před xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Osoba, xxxxx xxxxxxx obdobnému xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, která xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx má xxxxx xx území xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx hospodářský xxxxxxx,
b) který xx sídlo x xxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj xxxxxxxxx x signatářům mezinárodní xxxxxxx Xxxxxxx Arrangements xx Xxxxxx (členskému xxxxx skupiny G10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxx ratingu, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx, kterým xxxxxxx, jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx papíry a xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), do xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx peněžní xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx či xxxxxx sazeb, úvěrovém xxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxxx hodnotě, v xxxxxxxx čehož xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizika x ní spojená xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx charakterem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x ním xxxxxxxxx a
x) xxxxx má xxxxxxxx xxxxx na rizikový xxxxxx a stanovení xxx investičního xxxxxxx xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 až 3, který obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx xx nástroji xxxxxxxxx xxxx, xx xx xx xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx kopírování složení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx derivátů x jiných xxxxxxx x nástrojů xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Index xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx tvořen xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxx xxxxxxxx podle §28 xxxx. 8 x 9 zákona.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx neopomíjí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx který xx xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
b) xxxxxx xxxxxx je nezávislý xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kopíruje xxxxxxx xxxxxx akcií nebo xxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx tvoří xxxxxxx stejného podnikatelského xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTOVÁNÍ X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 odst. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat x xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. f) x x) zákona (xxxx xxx "xxxxxxxx x nástroje").
(2) Xxxxxxxx x nástroje xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx rizika x investování, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx prokazatelně xxxxx,
b) jehož xxxxx xx standardní xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx schopen xxxxxxxxx x
x) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx jeho xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx fond snižuje xxxxxx x použití xxxxxxxxxx derivátů xxx, xx
a) xx-xx xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podkladového nástroje, xxxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx svém xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx znaky zajišťovacího xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiva,
x) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, drží x xxxxxxxx sjednání x xx celou xxxx xxxxxx smlouvy xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx aktivum x xxxxxxx odpovídající xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx krytí jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx dalšího xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx krytí finančního xxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu x
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxx jeho xxxxxxxxxx x tím, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx fond drží xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx snížení rizika x xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxx do xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx cen, xxx-xx x xxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x xx xxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
x) s xxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x finančního xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx stejný xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x datum xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx než týden.
§37
Limity xxx otevřenou pozici x finančních xxxxxxxx
(1) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X případě, xx xx xxxxx xxxxxxxxx v důsledku xxxx reálných xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný speciální xxxx xxxxx otevřenou xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx metodami xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx zvolená xxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx k uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x investičním xxxxxx papíru nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx provádí výpočet xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx finančního xxxxxxxx, včetně vloženého xxxxxxxx, se stanoví xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx oceňují xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zápornými xxxxxxxx xxxxxxxxx vyjádřenými x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, pokud x případě
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx závazky xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx toky jsou xx stejné měně, xxxx x splatnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx týž xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xx stejné xxxx a výši.
(4) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx změnami reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, do xxxxxxx xxxx investoval, jedná-li xx x xxxx xxxxxxxx
x) investiční xxxxx papíry,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxx
x) xxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx v riziku
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje standardního xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxx není xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
x) riziková xxxxxxx xx počítána x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx denně, v xxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxx jednou xx 2 xxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx jednostranný xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nástrojů 1 xxxxx; lze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx s xxx, že taková xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx ekvivalent 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx 1 xxx; použití xxxxx za xxxxxx xxxxxx xx přípustné, xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx změnám xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxx je založen xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Carlo,
g) x xxxxxxxxx xxxxxx xx zohledňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, na xxxxxx má xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
i) x xxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx testování xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx základě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx skutečných pozicích xxxxx a hypotetické xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx x identifikaci xxxxxxxx x vlivů, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx na fond. Xxxxxxxx xxxxxxx berou x xxxxx faktory, xxxxx mohou xxx xx následek xxxxxx xxxxxx fondu nebo xxxxx značně ztížit xxxxxx rizik, zejména xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx krize, xxxxxx xxxxxxxxxxx, jednostranné xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx vhodnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx než xxxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx derivátů, xxxxx případů, kdy xxxx
x) používá xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nástrojů; potom xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující finanční xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) zajišťuje xx xxxxx měnovému xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolio obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených v §26 xxxx. 1 xxxx. g) zákona (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx pro xxxxx xxxxxx xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx stanoví jako xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OTC derivátů xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou za xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx i x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx v případě xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx zajištění xx denně xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx likvidní a xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xx xxxx xxxxxxx nebo xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx nezávislé xx protistraně.
§41
Limity xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx repo xxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx lze xxxxx doložit,
b) xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 2 xxxxxx x
x) cenné xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx dále
x) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxx koupi xxxx vrácení cenných xxxxxx, xxxxxxxx dříve, xxx uplyne xxxxxx xxx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx,
2. xxxx svěřit xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx následně xxxxxxxxx xxx další xxxx,
x) xxxxxxx, že xxxxx xxxxxx, které xxxx předmětem reverzního xxxx, jsou xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond zahrnuje xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 zákona xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx zajištění XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xx předpokladu, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx je právně xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[K §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x investiční xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx se postupuje xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, že xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx hodnoty ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxx insolvenční xxxxx xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx12), xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx splatnosti
x) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
b) xx xxxx xxx 180 xxx, se xxxxx x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 dní, xx sníží o 66 %,
d) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx pro xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, jestliže xxxxx dlužníkovi bylo xxxxxxxx insolvenční řízení, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx soud zamítl xxxxxxxxxxx návrh pro xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 neodpovídá ceně, xx xxxxxx lze xxxxxxxxx aktivum s xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx věrný x xxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Důvody a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Odsouhlasený xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx depozitář xx způsobem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x oznámením xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx depozitář x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Způsob xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx poplatky xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x úplata xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xx xxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty dělená xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx x xxxxx vynásobená xxxxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx desetinných xxxx uvedený xx xxxxxxx, vyjadřuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx podílový xxxx postupuje xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx na základě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx podílové xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podílníků, x xxxxx je xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, dle xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx toho, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně na xxxxxxx spolehlivých x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Informování x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x vydání xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx x upisování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx a platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení),
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vydaných, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za kterou xxx vydán, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx nebo xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
k) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx vyjádření včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x čistém xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x srážky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Informaci podle xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx doručení potvrzení xx třetí xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx má informaci x xxxxxxx xxxxxxxx 1 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx zaslat xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx povinná k xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx na žádost xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx obchodů
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx xxxxxxx vlastníků xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x přihlédnutím xx konkrétnímu xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xx statutu, x xxxx pokynu, k xxxxxx a vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx místě,
x) celkový xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx, x jakou xxx pokyn x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx vypořádání,
x) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) typ xxxxxx x xxxxxxx x
h) jakýkoliv xxxx faktor mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společností xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo alespoň xxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x převodních xxxxxxx, xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx při xxxxx převodních xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchodu, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx průběžně x xxxxxxxx nedostatky odstraňuje xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx změně ovlivňující xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxx, xx provádí obchody xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx předává pokyny xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s pravidly, xxxxx přijme xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx zavede a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxxx postupy alespoň xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných obchodů xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x tomuto obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx xxxx nebo xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
c) řádné xxxxxxxxxx provedeného xxxxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxx nabyla xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neprovedený xxxxxx xxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx kroky k xxxx, xxx zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xxxx je možné xxxxxxx pokyny k xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zákazníků, xxxxxxx xx má xxxxxxxx obchod xxxxx,
x) určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx provést xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx x obchodem xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxxx xxxx pro xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx xxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly podle xxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem na xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxx přizná xxxxxx x odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx x xxxxxxxx obchodu jiného xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx poměrně x xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx stanovenými podle xxxxxx paragrafu.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx hrazena xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx za třetí xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx příslušná xxxxxxx vykonána, xxxxxxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx x xxxxxxxxx x povaze pobídky x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx jejího výpočtu, xxxxx ji xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustná xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, x jejíž xxxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, spravedlivě x v nejlepším xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx souhrnného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx sdělí xxx podrobnosti na xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx podílový xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
HLAVA X
PRAVIDELNÉ ZPRÁVY X INFORMACE
§53
Xxxxxxx x pololetní xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. a), b), x) x x) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx upravujícího účetnictví xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. f) a x) x §35x xxxxxx]
(1) Zprávy x informace, které xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, investiční fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx přístup; přitom xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx přístupná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě Xxxxxxxx x xxx xx xxxx xxxxx snadno xxxxxxxx způsobem vyhledat xxxxx obchodní firmy xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx datového xxxxxxx xxxxxxxx ke stažení x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxxx x) a x) xxxxxxxx nepřetržitě x xxxxxx investičním xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx také x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxx x dohodnuté xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 zákona, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavcích 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX O SPLYNUTÍ XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx jejich xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx účastní xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x jiném xxxxxxxx xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu musí xxxxxxxx x toho, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx rysech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Sdělení xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stávajícím podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx splynutí nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx změněno, xxxxxxxx xx tento xxxx xxxx stávajícím xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx každé osobě, xxxxx x období xx data xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx nebo nástupnickém xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účastní.
§58
Způsob xxxxxxxxxx sdělení o xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx trvalém xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx poskytnutí xx xxxxx nosiči xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx nichž xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, a
x) xxxxx, xxx se xxxxxxx poskytují, si xxx volbě xxxx xxxxxxxxx podobou x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely odstavců 1 x 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx elektronických xxxxxxxxxxxxx prostředků je xxxxxx, xxxxxxxx-xx důkaz, xx podílník xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx podílových xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X PODŘÍZENÝ XXXXXXXXXX XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "dohoda xxxxx") obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
x) prohlášení, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
x) poplatky x xxxxx xxxxxx xxxxxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
c) podmínky, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §35a odst. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx ujednání, xxxxx xxxxxxxx
a) frekvenci x xxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx uskutečněných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osoby,
x) xxxxx týkající xx xxxxxxx xx regulovaný xxx xxxx na xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxx a předejít xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo při xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
x) údaje x lhůtách vypořádání x xxxxxxxx při xxxxxxxx a odkupování xxxxxxxxxx listů xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx xx x xxx oba fondy xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx rovněž xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx odkup xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx nepeněžitého majetku xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x likvidací xxxx xxx xxxxxxxxx (§99x x 99c xxxxxx),
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx se zvláštních xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx práva xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx zpráv xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx mají xxx fondy xxxxxx xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny xxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx zprávy xxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxx fondy xxxxxx xxxxxx xxxxxx období.
(4) Dohoda fondů xxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b odst. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx předávání informací x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, prospektu x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jako xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pověření xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx rizik x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, xxxxxx x xxxxx předání xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutu, xxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx obdobných dokumentů xx xxxxxx xxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx derivátů, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx otevřenou xxxxxx, x
f) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx informací, a xxxxxx x lhůtu xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx oznamování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcií xxxx podílových xxxxx x
x) ujednání x oznamování x xxxxxxx xxxxxx chyb xxx oceňování xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx navrhovaných x schválených xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx liší xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxxx, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, kdy xxxxxx standardní xxxx xxxx podřízený standardní xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxx xxxxx, xxxxx xx pověřena obhospodařováním xxxxxxx těchto xxxxx xxxx xxxxxxx rizik xxxxxx fondů, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx provést.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx obhospodařuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) zavede xxxxxx xxxxxxxx x omezení xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podílníky řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx x dokumentů xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx depozitářem xxxxxxxx standardního xxxxx x depozitářem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (dále xxx "dohoda xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů a xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) poskytuje xxxxx depozitář druhému xxx požádání xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
c) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx obou standardních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x předcházet xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. zpracování pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podílových xxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x jejich xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) druh xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xx strany řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytne depozitáři xxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx žádostí o xxxxxxxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx dalších xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, x xxxxxx x lhůty xxxxxx xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxx dále údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[X §30a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Dohoda x xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx ujednání
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) poskytuje xxxxx xxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na požádání,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) uvedení xxxxxxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx auditora a xxxxxxxxx xxxxx obou xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx totožné, xxxxxx xxxx auditory obsahuje xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx auditorem řídícího xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(4) Ustanovení §62 xxxx. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx při výkonu xxx činnosti x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx standardní fond, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílových listů xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) chyby xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, obsažených x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX SEDMÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx stanovení reálné xxxxxxx majetku x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx investiční společnosti x xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x způsobu xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x závazků xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x používání xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Příloha x. 1 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke kterým xxxxx během rozhodného xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které byly x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční společností,
c) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx a kvalifikace, xxxx xxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx x výše xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx společnost měla xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, byt' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) x xxxxx xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx shodě a
i) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx fondu nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) nebo jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , pokud xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) každé xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx uzavření xxxxxxx x obhospodařování a xxxxxxxx xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx stručného xxxxxx xxxxxx zkušeností x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx nebo činnost,
f) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše a xxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast,
g) xxxxxxx, na xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x tuto skutečnost xxxxxxx,
x) osobách, které xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx personálně xxxxxxxxx, xxx' jen po xxxx xxxxxxxxxx období, x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxx a doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx shodě, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, po xxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x době, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx kterou byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx investiční xxxx xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx takový xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx hodnoty xx konci rozhodného xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx depozitáře,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x technikami x nástroji k xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxx xxxxxx podílového fondu xxx xxxxx zákona x účetnictví xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx každá investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx o dni, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x dni, od xxxxxxx přestali xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xxxxx osobou jinak xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ve xxxxxx k majetku xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx o xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxxxxxxx listu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx grafické xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx cíle xxxxxxxxxx xxxxx vázány na xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx se x vývoj xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xx xxxxxx majetku xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx list,
k) počtu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx list xx poslední tři xxxxxxxx období,
q) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, na xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx xxxx vstoupí xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 obsahuje xxxx xxxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, stav x míru xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, za xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x v případě, xx došlo xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x dopady xxxx xxxxx na speciální xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx využití xxxxxxxxxxx a v xxxxxxx, xx nemovitost xxxx využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, věcných xxxxxx, xxxxxxxxx práv xxxxxxx xxxx s výjimkou xxxxxxxxx práv, x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx týkajících xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx výboru xxxxxxxxx xx znaleckému xxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx nabytí xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx kritérií, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx nemovitosti xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx porovnávací xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) počet nemovitostí x xxxxxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; pro rozsah xxxxxxxxx platí obdobně xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx i).
n) seznam xxxxx xxxxxx odborníků,
o) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x zamýšleném xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů,
r) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x majetku speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx účasti xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovaných investiční xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) nebo xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx uzavření xxxxxxx x obhospodařování x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx opatrováno více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po kterou xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx podílového fondu xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx podílového fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx depozitářích podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx zajišťuje úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podílového fondu, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, jehož xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx účely xxxx zprávy, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx uplynulá období
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx kterým xxxxxxxxx xxxx nemovitostí nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, že došlo xx změně xxxxx, xxxxx důvod xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx změny xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx důvod, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) označení xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) údaje x xxxxxxxxxxxxxx společnostech, xx kterých má xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) další podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového fondu
1. Sdělení x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx fúze
x) xxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx a xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxxx úplatu xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hospodářského xxxxxxx xxxxx §18 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti a xxxxx xxxx, jak xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx účinnosti rozhodnutí, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx zacházení x xxxxxxxxx, xxxxx xx zrušovaném podílovém xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu,
i) xxxxx x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
k) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx toho xxx x jak podílníci xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je určeno xxxxxxxxxx zrušovaného podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje
x) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx práva na xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu podle §100d xxxx. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx obsahuje též xxxxxxxxx o xxx, xxx v důsledku xxxxxxxx xxxxx ke xxxxx x rozložení xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx a xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx anebo xx něm.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx obsahovat odkazy xx xx xxxxx xxxxxxx, ve kterých xxxx uvedeny další xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. byl zrušen xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx dne 19. března 2007, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x koordinaci xxxxxxxx x správních xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), pokud xxx x xxxxxxxxx některých xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zájmů, xxxxxxxx jednání, řízení xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx depozitářem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se fúze xxxxx, struktur "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x auditorech x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Xx., xx znění zákona x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady (ES) x. 1606/2002, IAS 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Nařízení Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x úpadku x způsobech xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., kterou se xxxxxxxxx některá xxxxxxxxxx xxxxxx č. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a podmínky, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/71/ES, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, úpravu prospektů, xxxxxxx xxxxx ve xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx jde x xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.