Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx dne 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Sb., (dále xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx podle §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
b) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 zákona,
c) xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) compliance xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx právních xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, a to xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x depozitáři,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zabezpečující xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x uchovávání informací x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko ztráty xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxxxx procesů, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vlivem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxx x dokumentačního x xxxxxx xxxxxxxxxx x nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x oceňování xxxxxxxxxxx jménem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxx za xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxxx xx současným xxxxxxxxx zpětného xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx půjčky xxxxxxx papírů xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky,
f) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx papírů xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx závazkem převést xxxx cenné xxxxxx xx stanovenému xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx nákup xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx půjčky cenných xxxxxx xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx závazkům x xxxx, kdy xx xxxxxx splatnými, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx aktiva, xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx prodat, likvidovat xxxx uzavřít x xxxxxxxxx náklady x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x že xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající x toho, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx závazky před xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v rámci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, cen xxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) uznávaným xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropským orgánem xxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které se xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x investiční xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví,
x) xxxxxxxx speciálním xxxxxx xxxxxxxxx fond, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx netrvá xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx a postupy xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xx požadavky xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx a postupů (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx stanoví postup xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx a do xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxxx prověřuje, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx xxxxxxx, povaze x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činností xxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx niž xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx vykonávat investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx smluvním xxxxxxx jiná osoba (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx tím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx svých činností, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx outsourcingu
x) xxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a vnitřními xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným investičním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxx xxxxxxx, včetně případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podléhajících xxxxxxx u xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx závěrky x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) nebyla xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investorů xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxx, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxx xx outsourcingu x xxxx poskytovatele.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x spolupráci xx xxxxx úrovních x xxxxxxxxxxx řádné, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx řízení x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx mohly xxx xxxxx dodržovány postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx a kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxx x
x) vytváření kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx jeho funkčnosti x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) stanovení xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x jednání xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxx prosazování,
x) xxxxxxxxx zásad xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxx pro výběr, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností a xxxxxx prověřování, zda xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxx přiměřené xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx prováděných činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) strategii rozvoje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) bezpečnostní zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Představenstvo xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx cíle x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx vždy pro xxxxxx tržní, operační, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx xxxxxxxx opatření x nápravě takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně a xxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), orgány xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx jsou provedena xxx zbytečného odkladu.
§8
Dozorčí xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxx rada") xxxxxxx, xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx toto xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx pravidelně xxxxx xxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se týkají xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxx nebo xx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx a xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx předem xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxx x xx jejich xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx provádění vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx dozorčí xxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx komunikace
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona x §74x odst. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx pro xxx xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x ucelené xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx vlivů xxxx xxxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx limitů ohrožujících xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, rizika xxxxxxxxxxx a dalších xxxxxxxxxx podstupovaných rizik, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Představenstvo xx xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx toho, zda xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxx koncentrace,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x operačního xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) celkové xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik x
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření při xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx v xxx zaznamenaným, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx související x xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxxx službami a xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx a provedených xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx poškozením a xxxx přístupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx schopnost rekonstruovat xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízení, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx osobou podle §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x pořizování záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 nejméně xx xxxx xxxx xxx xx okamžiku provedení xxxxxxx či pokynu; xx xxxxx x xxx osobu, jejíž xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx i pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x dokumenty x xxxxxxxxx potřebné pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxx xxx vytváření, xxxxxxxx x předávání xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx mechanismy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx pravidelně xxxx xx xxxx žádost.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx informací Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 byl xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) vytvoří, xxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního investování,
x) xxxxxxxxxx pravidla xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx základě.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx osoby se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x další xxxxx podle §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. získaly xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup k xxxxx xxxxxxxx informacím x fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) přijme xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné důvěrné xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx a) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx plnění svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. sama xxxxxx oprávněna osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b), nebo
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a odst. 5 xxxxxx, xxx xxx xxxxx běžného plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx vědět, xx tato osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx písmene x) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx xxxxx navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodu uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod bez xxxxxxxxxx odkladu; x xxxxxxx, xx xxx x osobu, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx vykonávají své xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, aby tato xxxxx xxxxx evidenci xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, a
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, pokud xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx, nebo
b) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx akciemi xxxx xxxxxxxxx cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě xxx, xxx xxxx xxxxx byla vykonávána xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx v xxxxxxxx 1 obsahují xxxxxxx xxx
x) sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx daného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hlasovacích xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx xxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx práv xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxx.
§15
Evidence x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 písm. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) údaje o xxxxx, která xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) údaje o xxxxx, která přijala xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx nebo odkoupeny xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, x
x) hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Evidence x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provede xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, tyto údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) x pokynu xxxxx x xxx jeho xxxxxxx x údaje x osobě, xxxxx xxx xxxxx předán,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx předala xxxxx xxxx provedla xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) u provedeného xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) bodu 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. b) xxxxxx rovněž x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investičního fond xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 sdělí xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx zdroji xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx vlastníka cenného xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx řádně xxxx x úvahu xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x úvahu, zda xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx finanční ztrátě xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx odlišný xxxxx xx výsledku xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx před xxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x souvislosti xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx za poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které ve xxxxxx ke konkrétním xxxxxxx a činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx jejich xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx vznikl xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu zájmů
(1) Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, do xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx nebezpečí poškození xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, podle okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x zamezení xxxx xxxxxxxx výměny informací xxxx osobami se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx informací xxxxx poškodit xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx zájmy xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
c) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx odměnou xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x odměnou xx xxxxxx jiné xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) opatření, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu fondu, xxx xx podílela xx poskytování xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu této xxxxxxxx xxx, aby x ohrožení řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx vhodná opatření, xxxxx opatření přijatá xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a odst. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx rizika xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obraz x xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, jimž xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl zajištěn x všech xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx x rizikové xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx faktory včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cyklu x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení x xxxxxxx x xxxxxx vyplývající x xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx ve své xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, kterým jsou xxxx mohou být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řízení xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
e) xxxxxxxxxxxx xxxx rizika, x xxx vždy xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx krize xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx zpráv x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xx vliv xx xxxxxx rizik, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x souladu x xxxxx strategií x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx banku bez xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxx podstatných xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx postupy xxxxxx rizik xxx, xxx xxxxxx a xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) je-li xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx kontroly platnosti xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx metoda xxxxxxx x riziku (xxxxx xx risk - XxX) xxxx jiné xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx pravidelně xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x možných xxxx tržních podmínek, xxxxx xx xxxxx xxx nepříznivý xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx zdokumentovaný xxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxx pro xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásadní xxxxxx, x v souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx systémem limitů xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x xxxxxxx x), a
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v případě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxx, že je xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx povinnosti podle §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx způsob xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx standardního fondu x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx z xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zahrnovaly xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxx xxxxxxxxxx procesy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kontrolu; xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx přístupu x xxxxxxxx xxxxxxx, investičním xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx aktivům x xx pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž cílem xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) vzájemný xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx činností s xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx zjištěných významných xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx nových xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících se xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o tom, xxx xxxx přijata xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zásady a xxxxxxx pro činnost xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškeré xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx členem xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, cílů a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) spolehlivost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx poskytovaných orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) funkčnost x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx při xxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti
x) xxxxxxxxx analýzy xxxxx, x xx alespoň xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vytvoření x xxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, a
d) xxxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx alespoň xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí xxxx x xxxxxxxxxx skutečnostech.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
XXXXX I
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxx,
a) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx částku xx xxx xxxxxxxxxx,
x) jehož likvidita xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx podílníka6),
x) jehož xxxx xxx spolehlivě určit, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx znamená, že xxxxxxxx xxxxxx, spolehlivá x xxxxxxx xxxx, xxxxxx je xxx xxxxx cena, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx nezávislý xx emitentovi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx periodicky a xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxxxx trhu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx o cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného papíru,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx o cenném xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx,
f) jehož xxxxxx xx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx x investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zohledněna xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx xx považují xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e), xxxx-xx xxxxxxxxxx fond x dispozici informace, xxxxx by xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
a) cenné xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx jej obhospodařuje, xxxxxxx požadavkům na xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a
3. fond xxxx xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, podléhá xxxxxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxx investorů,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx vázány xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx aktivy, xxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x se xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx peněžním xxxx, xx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx splatnost xx nejvýše 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 dní,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 xxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx b) nebo x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Nástroj peněžního xxxx je xxxxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx časovém xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx vyplatit své xxxxx xxxxxx xx xxxxxx podílníka.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx přesné x xxxxxxxxxx způsoby xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxxxx xxxxxxx aktiv, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx, xx niž by xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx xx obvyklých xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx z xxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx považují xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 2 a 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx likvidní, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 a xxxx xxxxxxxxxx aktivum xx složeno x
x) jednoho xxxx xxxx xxxxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx derivátem, do xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx umožňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podkladového xxxxxx uvedeného x xxxxxxxx 1 nezávisle xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x něhož nevyplývá xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x převodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx než xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x xxxxxxx s xxxxxxxx pro deriváty xxxxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x x xxxxxxxx 3 x
x) x xxxx spojená xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx systémem xxxxxx xxxxx standardního xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko informační xxxxxxxxx mezi xxxxxx x xxxxxxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx derivát.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x ověřitelným xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx částce, xxx xxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx tržních xxxxxxxx, x které xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) xxxxxxx vychází xxx xx spolehlivé xxxxxxxxxxxxx tržní xxxx xxxxxxxx, xxxx, pokud xxxxxx cena xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. xxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx kontrolu, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx dostatečně xxxxxxx xxxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx organizačním xxxxxx xxxxxxxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx
Finančním xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 zákona xx xxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx nebo obchodování xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x xxxxxxxx uvedených x §26 odst. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, je xxxx složení x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 zákona a
3. v xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx těch, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx jeho složení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, který xxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx způsobem,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxx, xxx stále xxxxxxxx situaci xx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx uživatelům xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x
c) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx postupy xxxxxxxxxx xxxx x výpočtu x uveřejnění xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx postupů xxxxxxxxx cen složek xxxxxx, pro které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx složení xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obtíže x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx indexu, xx uveřejňují x xx xxxxxxxxx rozsahu x včas.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, jejichž xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úspor
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, je nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) o xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x investicemi xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx xx xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, na xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) body 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx vydán xxxxxxxx xxxx regionálními xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x částí xxxxxxxxx federaci, obsahují xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým závazkům x
x) dostupné x spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. x) se předkládají xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) V případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx který xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx dostatečné xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx nebo právní x finanční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx událostech x xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx vztahuje §26 odst. 1 xxxx. h) bod 1 xxxxxx s xxxxxxxx těch, jež xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx centrální xxxxx x centrální banka xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, obsahují dostatečné xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, který xx xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx státu Evropské xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx sídlo xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx hospodářský xxxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxx v xxxxxxxx státě Organizace xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx náležícím x signatářům xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx prokazuje, že xxxxxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxx, xxxx obdobná xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx derivát
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx derivát8), xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxxxxx nástroj podle §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kurzu, xxxxxxx indexu xx xxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxx nebo jiné xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx se xxxx proměňovat xxxxxxx xxxx samostatný xxxxxxx,
x) jejíž xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizika x xx spojená xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru x xxxxxx x xxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx rizikový xxxxxx a stanovení xxx investičního cenného xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahujícím xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx obsahuje xxxxxx splňující xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx cenný papír xxxx xxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, má xx xx xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx za samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Kopírování xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv indexu xxxxxx používání xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 odst. 2 x 3 zákona x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx dostatečným xxxxxx emitentů xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, který jej xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx používá metodiku, xxxxx xxxxxxxxx významného xxxxxxxx xx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů, xxxxx
x) xx xxxxx veřejně přístupný x
x) xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx xx standardním xxxxx, xxxxx kopíruje složení xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx stejného podnikatelského xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X NÁSTROJE X XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXX
[X §27 odst. 8 písm. a), §27 xxxx. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxx používat x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 písm. f) x x) zákona (xxxx xxx "techniky x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
a) který xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investování, snížení xxxxxxx, nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx nebo veřejný xxxxxxxxx fond xx xxxxxxxxxxx, že podstupované xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx je xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx jsou vždy xxxx kryty xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx snižuje xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
a) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podkladového nástroje, xxxx xxxxxxxxx podkladový xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx svém xxxxxxxxx; u xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx znaky xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx postačující xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx být xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo veřejného xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, drží x xxxxxxxx sjednání x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx nástroj, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sloužící xx krytí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nepoužije xxxxx případů xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx krytí finančního xxxxxxxx cenné papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxx podle §41,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx odpovídá xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxx x vypořádání xxxxxxxxxxxxxx reálné hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx prostředky pro xxxxx snížení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xx xxxx rozdílu jejich xxxxxxxxxxxx cen, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a xx xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného speciálního xxxxx. X případě, xx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx reálných xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxx otevřenou xxxxxx x finančních xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx metodou,
x) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, nebo
x) xxxxxx pokročilými xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx zvolená xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx byla vhodná xxxxxxxx k uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx finančních xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx denně, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vloženého xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vyjádřenými x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx stejné xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx a xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxx xxxxxxx, xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xx stejné xxxx a výši.
(4) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx silně xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx denními xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investoval, xxxxx-xx xx x tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
c) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(6) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x riziku
(1) Xxxxxx xxxxxxx x riziku xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx xxxx xxxx xxx xxx xxxxx xxxxx referenční portfolio, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxx xx počítána x xxxxxxx standardního xxxxx xxxxx, x xxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx držení nástrojů 1 xxxxx; xxx xxxxxx rizikovou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx držení s xxx, že xxxxxx xxxxxxxx hodnota xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx odmocniny xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx alespoň 1 rok; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xx založen xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx historických xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Carlo,
g) x xxxxxxxxx xxxxxx xx zohledňují xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx x xxx, xx konstrukce xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx metod x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
k) xxxxx xxxxxxxx zpětné x xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx pracovní xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx skutečných xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxxx testování xxxxxx k identifikaci xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx značný xxxxx na xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx berou x úvahu xxxxxxx, xxxxx mohou mít xx xxxxxxxx značné xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx značně xxxxxx xxxxxx rizik, zejména xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x případech xxxxx, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové scénáře xxxxxxxx události x xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx všech xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Stresové xxxxxxxxx xx provádí xxxxxxx jednou měsíčně.
(5) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx hodnoty xxxxx x referenčního xxxxxxxxx. Xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx postupů xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx efekt x xxxxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx; potom xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxx xxxxxxxx x krátkými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) zajišťuje xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx protistrany
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených v §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") se pro xxxxx limitu xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx kladných reálných xxxxxx OTC xxxxxxxx xxxxxxxxxx s příslušnou xxxxxxxxxxxx. Xxx výpočtu xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx právních xxxxxx, x xx i x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo oddlužení, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx protistrany, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve vztahu x OTC derivátům, x
b) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxx likvidní a xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xx svém xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx osobě nezávislé xx protistraně.
§41
Xxxxxx xxx uzavírání xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
c) xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx.
(2) Standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx dále
a) xx dobu xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, než xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx zpětnou xxxxx xxxx vrácení xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx termín xxx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx,
2. xxxx svěřit xx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxxxxxxxx xx protistraně,
x) peněžní prostředky xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx,
x) zajistí, že xxxxx papíry, které xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx vynaložený xx přijetí těchto xxxxxxxxx prostředků, x
x) xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx repa není xxxxx než xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx podle §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 zákona xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx zajištění OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx zahrnout xx xxxxxx v čisté xxxxxxx xx předpokladu, xx x touto xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x započtení, xxxxx je xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx všech příslušných xxxxxxxx řádech.
HLAVA III
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Reálná xxxxxxx
Xxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx postupuje xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx nejlepší závaznou xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx cena).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty ve xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxxx hodnota cenného xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx rovná nule, xxxxx xxxxx dostupných xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx emitenta x xxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx nebo soud xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx nedostatek xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx obdobná xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního práva.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xx splatnosti
x) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, se sníží x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 dní, xx xxxxx o 66 %,
d) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx insolvenční řízení, xxxxx dosud xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx majetku, xxxxx xxxx vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxx aktivum x xxxxxxxxxxx odborné péče xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jen xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx, xx nastaly xxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx stanovení xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu fondu. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x takovémto xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx depozitář x xxxx skutečnosti Xxxxxx národní banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování ke xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxxx xx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx standardních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úplata xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx auditu a xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xx xxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx nebo xxxxx x xxxxx vynásobená xxxxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx podílový xxxx postupuje xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx na základě xxxxxxxxx xxxxxxxx připadajícího xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skupin xxxxxxxxx, x xxxxx je xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, dle poměru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx zohlednění xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx analýzy ekonomické xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx prognózy toho, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx majetku, likviditu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci nevylučuje,
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx odkoupení),
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx byl vydán, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx papír xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vydaných, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx se pokyn xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
k) xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx spojené x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zašle podílníkovi xxxx vlastníkovi cenného xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx podílníka xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmen x) x b).
(3) Xxxxx xx informaci x rozsahu xxxxxxxx 1 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem jiná xxxxx povinná k xxxx xxxxx zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx na žádost xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx a neupřednostňuje xxxxx jedné skupiny xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nad zájmy xxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx x přihlédnutím xx konkrétnímu xxxx, xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx, jakož i x povaze xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx pokyn x obchodu xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout xx převodním xxxxx,
x) celkový xxxxx xxxxxxx účtovaných xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx, x jakou xxx xxxxx k xxxxxxx provést,
d) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu x obchodu,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) typ xxxxxx x obchodu x
h) xxxxxxxxx xxxx faktor mající xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx subjektům k xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X zajištění povinnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx k jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti,
x) xxxxxxxxx x převodních xxxxxxx, kde investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zohledňuje xxx xxxxx převodních xxxx, x
d) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx, který je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx podstatných xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x obchodu xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx průběžně x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx na xxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxx, xx provádí xxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xx xxxxxxx pokyny xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxxx postupy alespoň xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxx x tomuto xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xx odůvodňuje povaha xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx xxxx nebo xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx provedeného obchodu, xxxxx jej xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajišťuje, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx sdružování obchodů.
(2) Investiční společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx účet nabyla xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx kroky k xxxx, aby zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx postupy xxx
x) určení xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) určení xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx na xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx bude xxx xxxxxxx z xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze zákazníků, xxxxxxx obchody xxxx xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
b) xx rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly podle xxxxxx paragrafu a
x) rozvržení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx o xxxxxxxx obchodu jiného xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodů, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx plnění a xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx poměrně v xxxxxxx xx svými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 odst. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx hrazena xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx byla příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, informován xxxxx, srozumitelně a xxxxx o xxxxxxxxx x povaze pobídky x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx ji xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx příslušné xxxxxxxx a
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx účel xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat xxxxxxxxxxxxx, čestně, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxx 1 poskytnout x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx však sdělí xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obdobným jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxx, splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x pololetní xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), b), x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx rámec xxxxxx upravujícího účetnictví xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx zpráv x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. f) x x) x §35a xxxxxx]
(1) Zprávy x informace, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx x úplném xxxxx x xxxxxx xxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx použitelnými xxxxxxxx Xxxxxxxx unie14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx xxxxxxxx souboru xxxxxxxx ke xxxxxxx x běžně používaném xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) a x) xxxxxxxx nepřetržitě x nebyly investičním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bezdůvodně měněny.
(2) Xxxxxxxxx a xxxxxx uveřejňované podle xxxxxxxx 1 musí xxx xxxx x xxxxxxxxx x sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby x xx požádání bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx uveřejňuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
HLAVA XX
XXXXXXX X SPLYNUTÍ XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení o xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
b) obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X případě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx účastní xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx se xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx běžně xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx o způsobech xxxx xxxxxxxxx, x xxxx zdůraznit xxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx o splynutí xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu se xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx sloučení nebo xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx, poskytne xx xxxxx xxxx xxxx stávajícím xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx fondu se xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x období xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxx prodá xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx o kopii xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo sloučení
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx x nástupnický xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx nebo sdělení x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxx nosiči xxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxx být xxxxxxx tyto podmínky
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx nosiči xxxxxxxxx xx přiměřené xxxxxxxxxx, xx nichž xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tento xxxxx informací.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx elektronických xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxx, existuje-li xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxx podílník poskytnul xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx do xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x další xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
c) xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxx proveden xxxxxxxxx xx následný převod xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 zákona.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) frekvenci x xxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a uveřejňování xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx listů xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx akcií řídícího xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx místo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) opatření x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx výpočtu a xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx x xxxxxxxx x odkupování podílových xxxxx xxxx při xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx ve xxxxxx xxxx,
x) údaje x lhůtách xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx se o xxx oba xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx likvidace (§99x x 99x xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx podílníkům xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxx při plánovaném xxxxxx, pokud mají xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx období, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny potřebné xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx auditu xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx dnu xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx účetní období.
(4) Xxxxxx fondů xxxxxxxx též xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b odst. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx předávání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx předání xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx obdobných dokumentů, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména týkajících xx xxxxxx xxxxx x činnosti compliance,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx o porušení xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx klíčových informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) způsob x xxxxx informování o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxx ujednáních xx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a obnovení xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx vydaných xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem navrhovaných x schválených xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx liší od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx, rozdělení xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty oznamování x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený standardní xxxx přestal xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podmínky xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
d) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, auditora, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby, xxxxx xx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx rizik xxxxxx fondů, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxx xxxxxxxxxx fond,
x) xxxxxx vhodná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x mezi xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
§62
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx x dokumentů mezi xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx budou xxx xxxxxxxxxx běžně vyměňovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxx xxx požádání nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
c) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxx standardních xxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx nákupu a xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx x předcházet xxx možnosti xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podílových xxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) druh xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo statutu xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx údajů,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx žádostí x xxxxxxxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxxxxxx událostí, xxxxx xx měl xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, x způsob x xxxxx xxxxxx xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx xxxx depozitáři xxxxxxxx dále údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx xxxxxxxx
[X §30a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx ujednání
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx oba xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) poskytuje jeden xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx předávání informací xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) uvedení xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx jako x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx o xxxxx informace týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Dohoda mezi xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x vypracování xxxxx auditora a xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx a xxxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx standardního fondu x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx auditorem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx této xxxxxx x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx dohodu xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, která zjistí xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx při výkonu xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx řídícího standardního xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxx xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx příjmu xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX SEDMÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx majetku x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx investiční společnosti x investičního xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x používání xxxxxxx a nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x speciálního fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., o informační xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x informační xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Ph.D., x. r.
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti a xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a) xxxxxx]
1. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxx období xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx popisu jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx o xxx, xx kterého xxxxxxxxxx funkci nebo xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) osobách, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx rozhodného období, x xxxxxxxx výše x typu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto osob, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx společnost měla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, xxxxx byly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx způsobu propojení x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xx xxxxxxxxx podle xxxxxx x) až g) x xxxxx xxxxxxx x rozhodném období x xxxxxxxxxx společností xx shodě x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx fondu nad xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx investičního xxxxx x identifikační xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, která obhospodařovala xxxxxxx investičního xxxxx, xxx xxx po xxxx rozhodného období, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, dále xxxx x dni, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxx fondu, byt' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx a xxxx, po xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxx x xxxx účasti xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx investiční xxxx xxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx nejsou k xxxxxxxxx auditované hospodářské xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x tuto xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) osobách, které xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx personálně xxxxxxxxx, xxx' jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx uváděny xxxxx xxxxxx x) až x),
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx depozitáře vykonávali,
k) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx nebo touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx, xxx jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, a xxxx, xx kterou tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech investičního xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx podobě x xxxxxx pevně xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx investiční fond xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx takový xxxxx xxxxxxx,
x) identifikaci majetku, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku fondu xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx xxxx xxxxxx s uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx hodnoty xx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx vyplacených xxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vlastním xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx za xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx a
y) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování veřejného xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Výroční xxxxxx podílového xxxxx xxx rámec xxxxxx x účetnictví xxxxxxxx xxxxx o
a) názvu xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) podílového listu, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních společnostech, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxx popisu jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx podílový xxxx x případně x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx u xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx více než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx po část xxxxxxxxxx období, x xxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x názorné grafické xxxxxx; xxxxx jsou xxxxxx investování a xxxxxxxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx index (xxxxxxxxx), uvede se x vývoj tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x grafické xxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) úplatě za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x dni, kterým xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx fond xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx poté vstoupí xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx podílový xxxx x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx údajů xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx informace
a) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, stav x míru xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x v případě, xx došlo ke xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx využívána, a xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) popis xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, věcných xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx práv, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx týkajících xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ocenění,
h) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx xxxxxx odborníků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx kterých xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx byla nemovitost xxxxxxx porovnávací xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx nemovitostí x xxxxxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx písmen x) xx i).
n) xxxxxx xxxxx výboru xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx v předpovědi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x držením xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x zamýšleném xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx horizontu,
q) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx porušení xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, pokud k xxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx představenstva, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech,
c) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařovaných investiční xxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx činnost obchodníka x cennými xxxxxx xxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařované xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxx o
a) názvu xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) nebo xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, byt' xxx xx část xxxxxxxxxx období, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařování a xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx vedoucích osobách x portfolio xxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx investičního fondu, xxxxx je u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx investiční fond, xxx xxx po xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po kterou xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx bylo provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a reálné xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx jiného systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x údaje o xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto osobou xxxxx opatrováno více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x uvedením xxxx, xx kterou xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx ke xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx najeden xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh nemovitosti15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x kód xxxx),
x) xxxxx budovy,
c) účel, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx a xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx nemovitosti x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx důvod, xxxx xxxx využívána, x xxxxx, který x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostních xxxxxxxxxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Příloha č. 3 x vyhlášce x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx sdělení o xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx o xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) okolnosti x xxxxxx xxxxxxxxxx fúze
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xx nabytí účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a nástupnického xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx syntetické ukazatele xxxxxx x výnosů16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
x) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x nákladů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx x hospodářského xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 písm. b) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx doby xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx, jak xxxx xxxxxxxxxx po xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx se splynutí xxxx xxxxxxxx povoluje xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx zacházení x xxxxxxxxx, kteří xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
i) xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x
k) xxxxx o platbě, xxxxxx xxxx xxx x xxx podílníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podílu podle §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxx, během kterého xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nevyužili xxxxx práva na xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o odst. 4 zákona, xxxxx xxxxxxxx svá práva xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx o xxx, xxx x důsledku xxxxxxxx dojde xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dle §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podílovém xxxxx x zda x xxxxx xxxxxxxx xxxx tato xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx anebo xx xxx.
4. Xx-xx na začátku xxxxxxx podle odstavce 1 xxxx 2 xxxxxxx klíčových xxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxx toto xxxxxxx xxxxxxxxx odkazy xx xx části xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxx xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXXXX), xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx předpisů týkajících xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx o organizační xxxxxxxxx, střety xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a obsah xxxxxxx xxxx depozitářem x správcovskou společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU ze xxx 1. července 2010, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud jde x některá xxxxxxxxxx xxxxxxxx se fúze xxxxx, struktur "master-feeder" x postupu pro xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x auditorech x x změně xxxxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Sb. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Sb.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve xxxxx zákona č. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, kterým xx xxxxxxxxx některé xxxxxxxxxxx xxxxxx standardy x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) x. 1606/2002, IAS 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx a IAS 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x úpadku x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (insolvenční zákon), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx č. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x jinými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Komise (XX) č. 583/2010 ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx a podmínky, xxxxx xx xxxxx xxxxxx při poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/ES, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxxxxx, xxxxxxx údajů xx xxxxx odkazu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxx ustanovení týkající xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.