Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx., (dále xxx "zákon") x xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 odst. 11, §30a xxxx. 4, §35a odst. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 odst. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 a §74a odst. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx ze zákona, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x z xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxx xxxxxxx, a xx smluvních vztahů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitáři,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zabezpečující xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx útvarem xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx vnitřních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxx x dokumentačního x rizika xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx převedení cenných xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx xx současným xxxxxxxx převzít tyto xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxx za xxxxxx rovnající xx xxxxxxxx peněžním prostředkům x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx zpětného nákupu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů za xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx cenné xxxxxx xx stanovenému xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úroku; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx xxxxxx nákup xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) repo xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dostát xxxxxxxxx závazkům x xxxx, xxx se xxxxxx splatnými, nebo xxxxxx ztráty xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx prodat, likvidovat xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx krátké xxxx, x xx tím xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx závazky před xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxxxx xxxx v rámci xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx nemá xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx vyplývající xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx kurzů, včetně xxxxxx plynoucího z xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových sazeb, xxxxxxxx xxxxx, cen xxxxx x xxxxxxx xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx cenné papíry x xxxx xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které se xxxxxxx xxxx součet xxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx aktivem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 pracovních xxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxx.
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXX SPRÁVY X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x postupy xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx xx požadavky xxxxxxxxx xx řídicí x xxxxxxxxx systém x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx naplňování a xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx řádu a xxxxxxx vnitřně stanovených xxxxx a xxxxxxx (xxxx xxx "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx přijímání, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(2) X xxxxxxxx předpokladu xxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx promítnou xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx vybrané xxxxxxxx standardy jsou xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x složitosti jejich xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, xxx veškeré xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx procesy a xxxxxxxxx xxxxxxxx bylo xxxxx xxxxxx rekonstruovat. X zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 zákona x xxxxxx xx xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xx xxx nezbavuje xxxxxxxxxxxx za žádnou xx xxxxx činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx outsourcingu
a) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx právními předpisy, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x dalších ověření xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) nebyla xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x spolupráci xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, efektivní x obezřetné xxxxxx x výkon xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx útvarům xxxx na všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx zájmů (§17 až 19).
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vlastním obchodování x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx trzích,
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx informací x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x efektivnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxx konkrétních předpokladů, xxxxx x cílů xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx osob, pomocí xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
g) stanovení xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti osob, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx činnosti, způsob xxxxxxxxxxx požadovaných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx prováděných činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
a) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Představenstvo xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat xxx xxxxxxx xxxxx, v xxx xxxx pro xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, likvidity a xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zajištění xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx případná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně x xxxx vyhodnocuje pravidelné xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx. Na xxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále jen "xxxxxxx rada") dohlíží, xxx řídicí x xxxxxxxxx systém xx xxxxxxx a xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů x xxxxxxx investování fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Dozorčí xxxx xx podílí xx xxxxxxxxx, plánování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x návrhu xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, vyjadřuje xx dozorčí rada xxxxx k xxxxxx xx pověření nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx komunikace
[K §74a odst. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx x §74x xxxx. 4 xxxx. h) zákona]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx své xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vlivů xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx prostředí, x
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx xxxxxxxxxxx míry xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o
x) xxxxxxxx compliance, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx tržního x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a
Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond
a) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, pomocí kterých xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx x xxx zaznamenaným, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x rozhodování x xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx související x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dovolené xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x provedených xxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxx přístupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx rekonstruovat xxxx x případě, xx xxxxx k xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx systému, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx telefonních linek, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovanými xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx osobou xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) náležitosti záznamu xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx přenášené xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx po xxxx xxxx let xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx; xx platí x xxx osobu, xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx odstavce 2 x dokumenty x xxxxxxxxx potřebné pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a předávání xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx aktuálně, xxxxxxxxxx x uceleně.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx mechanismy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x správnost xxxxxxxxx xxxxxxx, údajů, xxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx investorů
Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx x rychlé xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxx evidenci xxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx základě.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující osobě xxxxx písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, xxxxx by xxx tom
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx k xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx plnění svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx b), nebo
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a odst. 5 xxxxxx, aby nad xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx ví nebo xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx písmene x) xxxx písmene x) xxxx 1 nebo 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx uvedené x xxxxxxx a) oznamovaly xxxxxx obchod xxx xxxxxxxxxx odkladu; v xxxxxxx, xx jde x osobu, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx outsourcing, xxxxxxxx, aby tato xxxxx xxxxx evidenci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních obchodů xxxxx xxxxxxx f) x
2. případných xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) uskutečněné xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, pokud xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, nebo
b) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti podle §74a xxxx. 5 xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx hlasovacích xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x obhospodařovanými xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě xxx, aby xxxx xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x odstavci 1 obsahují postupy xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx nebo jiné xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) předcházení xxxx řízení střetů xxxxx, které xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx práv xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxx žádost.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx provede xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, která xxxxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) datum a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební prostředky xxxxxxxxxxx s pokynem,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx jakou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx vydávaný zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx odkoupeny xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxx x hrubém xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo cenného xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Evidence x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx kolektivního investování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) obchodní firmu, xxxxx a xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a provedeného xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv,
x) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) x pokynu xxxxx x xxx jeho xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, které xxx pokyn xxxxxx,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx předala xxxxx xxxx provedla obchod,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx odvolání a
x) x provedeného xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx a převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) bodu 5 xxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx vyvolat střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx členů.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx současně x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx vlastníkovi cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx právnickou osobou, xxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx mu řádně xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx střetu zájmů x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond vezme x úvahu, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx xxxx se xxxxxxx finanční ztrátě xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx odlišný xxxxx xx výsledku služby xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu prováděného xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx zájmu xxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx před zájmy xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond dále xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxx jejich xxxxxx, xxxxx xxxx xx střetu zájmů, xxxxx představuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx a opatření x řízení podstatných xxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterých xxxxxx xxxx může vzniknout xxxxxxxxx střet zájmů.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx zabezpečí, aby xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx činnost s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 zákona, do xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx řízení podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle odstavce 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobami xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx informací xxxxx poškodit xxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) nezávislou kontrolu xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pro fond xxxxxxxxxxxx investování, jejichž xxxxx, nebo zájmy xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx ve vzájemném xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx odměnou xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykonávající určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx činností xxxx vzniknout xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx způsob, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxx xx podílela xx poskytování služby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu této xxxxxxxx xxx, aby x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, a
f) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXX ŘÍZENÍ XXXXX
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx xxx zajištěn x všech xxxxxxxx x xx všech xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx x umožňoval xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx x rizikové xxxxxxx, kterým xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cyklu x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x kvalitativní xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx xxxxxx řízení x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost, jí xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx významnosti xxx xxxxxx rizik,
c) xxxxxx xxxxxx jednotlivých xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, operačního, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) zásady xxx xxxxxxxxx a úpravy xxxxxxxxxxxxxx plánu pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, zeměpisných xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, obsah a xxxxx xxxxxxxx zpráv x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx dozorčí xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx schválenou xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxx strategií a x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx řízení rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) zavede xxxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx vliv xx xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx postupy xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx (xxxxx xx risk - XxX) xxxx xxxx xxxxxx měření xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx nepříznivý dopad xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizik xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx všem xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásadní význam, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx profilem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx omezení rizika xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx náležité xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx limitů pro xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx investování zajistí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx podle §12 odst. 1 xxxxxx. Pokud je xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Základní xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx kontrolní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zahrnovaly xxxxxxx
x) xxxxxxxx po xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxxx, kontrolu xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx kontrolu; xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx zejména xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxx xx zejména xxxxxxxxxx
x) soulad xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x
c) soulad xxxxx činností s xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xx nesmí xxxxxxx na výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) informování xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxx vnitřního xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx veškerých jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx
x) dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, cílů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) systémy xxxxxx rizik a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxx x oceňování,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
x) spolehlivost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
g) xxxxxxxxx x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx při xxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx alespoň xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx strategického x xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
x) vytvoření x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, x
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx představenstvo x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx skutečnostech.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, DO KTERÝCH XXXX INVESTOVAT STANDARDNÍ XXXX
§26
Investiční cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx jehož držení xxxx standardnímu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx něj xxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx, spolehlivá x obvyklá xxxx, xxxxxx xx buď xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je nezávislý xx emitentovi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx z informací xxxxxxxxxxxx emitentem xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) pro xxxxx jsou k xxxxxxxxx xxxxxxxxx informace, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) a b) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxx trhu xxxx x dispozici xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) který xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xx v xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
g) se xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zohledněna xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx cenné papíry xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx informace, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx obhospodařuje, xxxxxxx požadavkům xx xxxxxx správu x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx xxxx xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, podléhá dohledu, xxxxx xxxxxxxxxxx účinnou xxxxxxx investorů,
x) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx xxxxxxxx podle §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx výkonnost jiných xxxxx xxxx xxxx xxxxx jinými xxxxxx, xxx xx mohou xxxxx od xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat x xx kterým xx obvykle obchoduje xx xxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) jehož xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) který xxxxxxxx xxxxxxxxxxx valorizací výnosů x xxxxxxx x xxxxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxx xxxxxx za 397 dní, xxxx
x) xxxxx rizikový xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx úvěrového x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nástroje, xxxxx xxxxxxxxx splňuje xxxxxxxx písmena x) xxxx b) nebo x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx c).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx je likvidní, xxxx-xx být xxxxxx x omezenými xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx přiměřeném x xxxxxxxxxx fondu odkoupit xx vyplatit xxx xxxxx papíry na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx xxxxxx určit, xx xxxxxxx, pro xxxxx jsou x xxxxxxxxx přesné x xxxxxxxxxx způsoby xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx xx xxxx xxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxx xxxxx oceňování, včetně xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx se považují xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx podkladové xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx nástrojů,
b) xxxxx xxxx více xxxxxxxxx sazeb,
x) xxxxxxx nebo více xxxxxxxx kurzů xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxx nástroj,
x) xxxxx umožňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ani převod, xxxxxx hotovostního dodání x převodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných než xxxx, která xxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx 2 x 3 zákona x v xxxxxxxx 3 a
x) x xxxx spojená xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x protistranou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x neveřejným informacím x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx aktivum xxx xxxxxxx derivát.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona xx oceňování, které xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx tržních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x jehož
x) xxxxxxx vychází xxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx tržní xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. xxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx
2. pro xxxx účely dostatečně xxxxxxx xxxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx za obhospodařování xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xx složen xxx, že xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se jedné xxxxxx indexu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. v xxxxxxx, xx xxxxx xx složen z xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, je xxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx x
3. x případě, xx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx těch, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 x 10 xxxxxx,
b) je xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx měří výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podkladových xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx stále xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, na nichž xx xxxxxxx, x xx na základě xxxxxxx xxxxxxxxxx kritérií, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, a
c) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx zjišťování xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxx složek xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obtíže x xxxxxxx x xxxxxxx uveřejňováním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx rozsahu x xxxx.
§31
Nástroje xxxxxxxxx xxxx, jejichž xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx investorů xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, je nástroj,
x) xxxxx splňuje xxxxx x kritérií xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §28 odst. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, a
x) který je xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx nebo xxxxx xx vydán xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx není xxxxxxx xxxxxxxx státem Evropské xxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx emise x právní a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx x zejména xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) dostupné x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx emitentovi.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx který xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
b) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) uskutečňovanou xxxxxxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx těch, jež xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx nebo podmínek xxxxx xxxx právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá obdobnému xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, která xxxxx posouzení České xxxxxxx xxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, který xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx má xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Evropský xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx sídlo x xxxxxxxx státě Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx mezinárodní xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (členskému xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx hloubková xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx derivát
(1) Xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxxxxxxxx derivát8), xx xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx nástroj xxxxx §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kvůli xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx všechny peněžní xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xxxxx, úvěrovém xxxxxxx či úvěrovém xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx proměňovat obdobně xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) jejíž xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x ní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx má xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx xxxx obsahujícím xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, který xxxxxxxx xxxxxx splňující xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx papír xxxx nástroj xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx složku, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nezávisle xx xxxxx investičním xxxxxx xxxxxx xx nástroji xxxxxxxxx xxxx, má xx za xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx složení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx derivátů x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 odst. 2 x 3 zákona x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx podmínky xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Index xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx, xx xxxxx xx xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx fond může xxxxxxxxx složení indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; to xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, kde jsou xxxxxxxx xxxxxx opatření x řízení xxxxxx xxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXX X NÁSTROJE X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXX
[X §27 odst. 8 písm. x), §27 odst. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx může xxxxxxxx x obhospodařování majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) x g) zákona (xxxx xxx "xxxxxxxx x nástroje").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investování, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) jehož xxxxx xx standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx schopen xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx kryty xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů tak, xx
x) má-li xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx a po xxxxx dobu xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x měnových xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx strany standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání smlouvy xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx likvidní aktivum x xxxxxxx odpovídající xxxxxxxxxx ceně předmětného xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx nástroj, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxxx nepoužije xxxxx případů xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu odpovídá xxxxxxx investování a xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu x
x) zajistí xxxxxxx protistrany s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx drží xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx xxxxxx den, xxxx
x) se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx xxxxxx o xxxx než týden.
§37
Limity xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 až 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx 100 % hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxx otevřenou xxxxxx x finančních xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx metodou,
b) xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx, nebo
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx výpočtu otevřené xxxxxx byla xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx strategii xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních derivátů x podílu finančních xxxxxxxx na portfoliu xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx provádí výpočet xxxxxxxx pozice alespoň xxxxxxxxx denně, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x krátké podkladové xxxxxxxx. Dlouhé podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami vyjádřenými x korunách xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx mají xxxxxx parametry, pokud x xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx pohledávky xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx osobě x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx toky jsou xx xxxxxx xxxx, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) akciových nástrojů xx xxxxx xxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx podřízeností a xxxx xx xxxxxx xxxx a xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx denními xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje x xxxxxxx změnami xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investoval, xxxxx-xx xx o tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx papíry,
x) xxxxxxxx peněžního xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(6) Otevřená pozice xxxxxxxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Metoda xxxxxxx x xxxxxx
(1) Metoda xxxxxxx x riziku xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx se na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo veřejného xxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx často xxxx xxxx xxxx xxx xxx xxxxx xxxxx referenční portfolio, xxxxx xxxxx relativní xxxxxxxx hodnoty v xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
x) riziková xxxxxxx je počítána x případě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx alespoň jednou xx 2 týdny,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konfidenční xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nástrojů 1 měsíc; xxx xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx xx kratší xxxxxx xxxxxx s xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx ekvivalent 1 měsíce xxxxxx xxxxx odmocniny poměru xxxxxx,
x) efektivní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx alespoň 1 xxx; xxxxxxx xxxxx xx kratší xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) datové xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxx měsíce, případně xxxxxxx, pokud xxxxxxx xx xxxxxxx změnám xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xx maticích xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx simulacích xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Carlo,
g) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx x tím, xx xxxxxxxxxx výnosové xxxxxx vychází xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
h) u xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, na xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx zpětné x xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx testování poskytuje xxx xxxxx xxxxxxxx xxx srovnání xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx konci xxxxxxxxxx dne x xxxxxxxx xxxxxxxxx následujícího xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pozicích xxxxx x hypotetické xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxx testování xxxxxx x identifikaci xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx mají xxxxxx xxxxx na xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx berou x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx značné xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx značně ztížit xxxxxx rizik, zejména xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x případech xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx všech hlavních xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně.
(5) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx x referenčního portfolia. Xxxxxxxx xxxxxx referenčního xxxxxxxxx musí být xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxx xxx xxxxxxxxx rizika xxxxx. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Riziková xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx finanční deriváty, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nástrojů; potom xxxx xxxxxxxx referenční xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx riziku; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Měření xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "OTC xxxxxxxx") se xxx xxxxx limitu podle §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OTC xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx standardní fond xxxxxxxxx
x) xxxxxx x započtení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx je xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxx právních xxxxxx, x xx x x xxxxxxx povolení xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
2. zohledňuje xxxxxxxxx xxxxx xx vztahu x XXX derivátům, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že zajištění xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond xxx xx xx svém xxxxxxx xxxx jej xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Limity xxx uzavírání xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
x) sjednání xxxx obchodu xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 2 xxxxxx x
c) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx repa, xxxxxxxxxx způsobu investování x xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx dále
x) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx repa cenné xxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx, než xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx dříve, xxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx třetí osobě xxxxxxxxx xx protistraně,
x) peněžní prostředky xxxxxxx x repa xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxx následně xxxxxxxxx xxx xxxxx repo,
x) zajistí, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx, xx xxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxx je xxxxx xxx xxxxxx vynaložený xx přijetí těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxx není xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuje xx xxxxxx xxxxx §28 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 zákona hodnotu xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx právně xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx rovná nule, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx bylo zahájeno xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx soud xxxxxx insolvenční xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx obdobná xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxxxx
a) xx déle xxx 90 xxx, se xxxxx o 10 %,
b) ne xxxx xxx 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 dní, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx sníží x 100 %.
(3) Xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx dlužníkem xx sníží x 100 %, jestliže xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx dosud neskončilo, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 a 2 neodpovídá ceně, xx kterou xxx xxxxxxxxx aktivum x xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx ve smyslu xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx podává xxxxx x xxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxx xx souhlasem xxxxxxxxxx x xx předpokladu, xx xxxxxxx nové xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx změnily.
(6) Nesouhlasí-li xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x takovémto xxxxxxx xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x této xxxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx, ve kterém xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nákladů, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxx xx obhospodařování xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx dni xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx vlastního kapitálu xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listu nebo xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx počet xxxxxxxxxxx xxxx uvedený xx xxxxxxx, vyjadřuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx akcie xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, je xxxxxxxx hodnota podílového xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx podílový xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx připadajícího xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx poměru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx podílového xxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(K §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx před uskutečněním xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx profil xxxxx kolektivního investování. Xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx.
§47
Informování x xxxxxxxxxx pokynu
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxx nebo xxxxxxxxx podílového listu xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, pokud to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx, ke xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx se xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx cenný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) celkovou xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx jednotlivé položky.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, pokud xx pokyny podílníka xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxxxxx odstavce 1 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx xxxxxxx k xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Informaci x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx obchodů
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx konkrétnímu cíli, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, k xxxx xxxxxx, x xxxxxx a vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x povaze xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx účtovaných fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx k xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) objem požadovaného xxxxxxx,
g) xxx xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxx subjektům k xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X zajištění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxxxx alespoň
x) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) jiné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zohledňuje xxx xxxxx xxxxxxxxxx míst, x
x) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy investičních xxxxxxxx předává xxxxxx x obchodu, nebo xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx získat předchozí xxxxxxx investičního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxx xxxxx osoby, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx průběžně a xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxx ovlivňující xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na požádání xxxxxx dohledu xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s pravidly, xxxxx xxxxxx podle §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 písm. x) a j) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx priority xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxx xx odůvodňuje xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx podmínky xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx provedeného xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
d) xxxxxxxxxx x přesné rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx tak, aby xx xxxxxxx uvedené xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx takového fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx hodnota xx vztahuje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx ze strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx obchod xxxxx,
x) určení vlivu xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx mají xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly xxxxx xxxxxx paragrafu a
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx obchodu nepoškodí xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx sdružený xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, i xxxxx xxx x xxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx doložit, že xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, než jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodů, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx poměrně v xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx stanovenými podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx v xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
x) xx hrazena xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo je xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx hrazena třetí xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí stranou xx za třetí xxxxxx x
1. xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, informován xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx nebo xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx jejího výpočtu, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality příslušné xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx investorů.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx která je xxx tento účel xxxxx, x xxxxx xxxxxx není v xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a jeho xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx může údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) bodu 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx souhrnného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investorovi xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
PRAVIDELNÉ ZPRÁVY X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x pololetní xxxxxx x měsíční xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) x d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxx údaje podle přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje údaje xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) x x) a §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x informace, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx pravidla xxxxxxxxx přímo použitelnými xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě Xxxxxxxx x xxx xx xxxx xxxxx snadno xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx xxxxxxxx souboru xxxxxxxx ke xxxxxxx x běžně používaném xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxxx x) a x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bezdůvodně měněny.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx také k xxxxxxxxx x sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby x xx požádání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x dohodnuté xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx změnu xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx uveřejňuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
HLAVA II
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx investici, x
x) xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xx liší xx termínů a xxxxxxx běžně xxxxxxxxxxx x xxxxx členském xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx z toho, xx xxxx podílníci xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x způsobech xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx o splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xx nástupnický xxxxxxxx fond.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stávajícím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx, poskytne xx xxxxx fond xxxx stávajícím xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx o sloučení xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx xxxxx osobě, xxxxx v xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx sloučení xx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx listy xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx o kopii xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, který xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo sloučení
(1) Zrušovaný xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxx x sloučení xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx všem xxxx xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx xxxxxxx nosiči xxx x listinné xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx nosiči xxxxxxxxx xx přiměřené xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx uskutečnit xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx přiměřených okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxx získat xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, x
b) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, si xxx volbě mezi xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx informací, xxxxx xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tento xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, existuje-li xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX PRO XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním xxxxxx (xxxx jen "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx a xxxxx x xxxxxxx xxxx x vracení poplatků x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx předchozí xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx fondů xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) frekvenci x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx x aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx spolupráce xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx listů xxxx xxx upisování a xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx uskutečněných xxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx xxxxx,
x) xxxxx týkající xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx převodní xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx takové trhy xxxxxxx,
x) opatření x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx při xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud řídící xxxxxxxxxx fond a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx ve xxxxxx xxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx; xxxxx xx x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx dohoda xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx odkup akcií xxxx podílových listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x likvidací nebo xxx xxxxxxxxx (§99x x 99x xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx zvláštních xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x podřízenému standardnímu xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx nebo prospekt xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu ve xxxxxx k akcionářům xxxx xxxxxxxxxx poskytují.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx zpráv xxxxxx xxxxxxxx xxx plánovaném xxxxxx, pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx požadovat xx xxxxxxxx standardního xxxxx všechny potřebné xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx závěrky podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xxx xxxxx nemají xxxxxx účetní xxxxxx.
(4) Dohoda xxxxx xxxxxxxx též xxxx x rozhodném xxxxx xxxxx §35b odst. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx statutu xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx klíčových informací xxxx xxxxxxxxx dokumentů, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x lhůty informování x využití xxxxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pověření podle §78 xxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx kopií vnitřních xxxxxxxx, zejména týkajících xx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, xxxxxx x xxxxx předání xxxxx o porušení xxxxxxxx předpisů, xxxxxxx, xxxxxx, prospektu nebo xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx obdobných xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pozicích x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx otevřenou xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx řídící standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxx ujednáních xx xxxxx osobou x xxxxxxxxx informací, a xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx stran xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx x obnovení xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx vydaných xxxxx xxxx podílových listů x
b) ujednání x oznamování x xxxxxxx xxxxxx chyb xxx xxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) způsob a xxxxx oznamování řídícím xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování uvedených xx statutu, xxxxxxxxx xxxx prospektu,
b) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx řídícím standardním xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx vstupu xx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx přestal xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx,
d) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, auditora, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx řízením rizik xxxxxx fondů, x
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx společnosti
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx standardní xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podřízeným standardním xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Dohoda x xxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx mezi depozitářem xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx informace nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) poskytuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxx standardních xxxxx, xxxxxx opatření x cílem zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx vydávání xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx a jejich xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx x převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxx údajů x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx strany řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x způsob a xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx depozitáři xxxxxxxx xxxx údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Dohoda x výměně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx ujednání
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx předávání xxxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx spolupráce obou xxxxxxxx při xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx nakládá jako x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
f) xxxxxx x lhůty vyřizování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx druhému, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zpráv xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx totožné, xxxxxx xxxx auditory obsahuje xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx auditorem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 odst. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx xxx výkonu xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xx výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx x pokynech nebo xx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx příjmu plynoucího x xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xx xxxxxxx související xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx cílů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx stanovách, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
x) porušení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX SEDMÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx stanovení aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x o způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního fondu.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., kterou se xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Příloha x. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. x) xxxxxx]
1. Výroční zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx během rozhodného xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx období xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, které xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx výsledek,
d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx funkci xxxx činnost,
e) xxxxxxx, xxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx měla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením výše x typu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x hospodářského xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měla xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx skutečnost vyznačí,
g) xxxxxxx, xxxxx byly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx písmen x) xx g) x které jednaly x rozhodném období x xxxxxxxxxx společností xx shodě a
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sama xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx kolektivního investování, xxxxx xx spor xxxx, v xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, která obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx smlouvy x obhospodařování x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx na výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx vedoucích osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, od xxxxxxx vykonávají funkci xxxx činnost, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx činnost,
f) xxxxxxx, které měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše x xxxx účasti xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx auditované xxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx ve shodě, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx x) xx x),
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
k) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud je x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dni, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxx xxxx je xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zatížených xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx x rozhodném xxxxxx vyjádřeném v xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx takový index xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx xxxx xxxxxx s uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx za xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx a
y) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x nástroji k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx podílového fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx listu, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx každá investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu jejich xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném období x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx úschovu nebo xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou jinak xxxxxxxxxx xxxx než 1 % majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx x xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx majetku xxxxx ke xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x názorné xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx index (xxxxxxxxx), uvede se x xxxxx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx indexu x xxxxxxxxx období x xxxxxxxx podobě,
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx podílníků xxxxxxxxxx xxxxx, jestliže hodnota xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx list,
k) počtu xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx funkce depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období,
q) x xxxxxxx uzavřeného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx údaj x xxx, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx xxx fond xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx poté vstoupí xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx podílový xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx rizik spojených x technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Výroční zpráva xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx xxxx informace
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx ulice, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx a kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x míru xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x x xxxxxxx, xx došlo ke xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx této změny x xxxxxx xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx využití xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, že nemovitost xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx práv xxxxxxx xxxx s výjimkou xxxxxxxxx práv, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx týkajících xx xxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx,
x) den, ke xxxxxxx bylo provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx provedli xxxxxxx xxxxxxxxxxx a případné xxxxxxxxx výboru odborníků xx znaleckému posudku, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx nabytí xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx kritérií, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx nemovitost xxxxxxx xxxxxxxxxxx metodou,
k) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx platí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) seznam xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx toků spojených x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x zamýšleném xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx od xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičních xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx došlo x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxx xx účasti xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Pololetní zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali a
d) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční společnosti, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx xxxxxxxx smlouvy x obhospodařování a xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx jiné opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx jednu xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x identifikační označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (SIN) xxxxxxxxxx xxxxx, byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou činnost xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx, xxxxx xx u xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx za poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx bodu 3 obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) účel, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, a v xxxxxxx, že xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx a xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx důvod, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, který s xxxxx nemovitostí speciální xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx nemovitosti,
g) údaje x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx nebo o xxxxxxxx podílového xxxxx
1. Sdělení o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx údajů xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) okolnosti x xxxxxx navrhované xxxx
x) kopie klíčových xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
c) xxxxx o rozdílech x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, jímž se xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxx klíčových informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx syntetické ukazatele xxxxxx x výnosů16) x různých kategoriích xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx označují xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x nákladů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx v jejich xxxxxxxxxxx sděleních klíčových xxxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx stanovenu xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx podílem x hospodářského xxxxxxx xxxxx §18 odst. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx toho, xxx bude xxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxx účinnosti a xxxxx xxxx, jak xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se splynutí xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx podílovém xxxxx dříve vlastnili xxxxxxxx listy,
x) xxxxx x xxx, xxx xx být xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu,
x) údaje x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
j) xxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx o xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx poskytováno peněžní xxxxxxxxx pro nepřiměřenost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxx nevyužili xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nahrazení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d odst. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje též xxxxxxxxx x xxx, xxx x důsledku xxxxxxxx dojde xx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxx x jakým xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx do rozhodného xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Komise 2007/16/ES ze xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x koordinaci xxxxxxxx x správních xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx investování do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zájmů, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx a obsah xxxxxxx xxxx depozitářem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU ze xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x některá ustanovení xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx zákona x. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., x podnikání xx kapitálovém trhu, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Sb.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 189/2004 Xx., ve xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx přijímají některé xxxxxxxxxxx účetní standardy x xxxxxxx s xxxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (ES) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx a xxxxxxxxx x IAS 40 - Xxxxxxxxx xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., o xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., kterou se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx č. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, které jsou xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx institucemi, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, než xx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 ze xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2003/71/XX, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx xxx oznamování.