Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx investování, ve xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (dále xxx "xxxxx") k xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a odst. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx podle §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 zákona,
x) xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx podle §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) compliance xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx vztahů x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx systémem funkční xxxxx zabezpečující xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx formě,
x) organizačním xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) operačním xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx faktoru xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a dokumentačního x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx postupů obchodování, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxx převedení cenných xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx současným xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx rozumí xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx se xxxxxx xxxxxx nákup xx xxxxxxxxx sjednáním xxxxxxxx prodeje nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx schopnosti dostát xxxxxxxxx závazkům v xxxx, kdy xx xxxxxx splatnými, nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebude xxxxx xxxxxx, likvidovat xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx náklady x xxxxxxxxx krátké xxxx, x xx xxx xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxx protistrany xxxxxx xxxxxx vyplývající x xxxx, že xxxxxxxxxxx transakce nesplní xxx xxxxxxx před xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx smlouvu o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx rizikem xxxxxx xxxxxx vyplývající ze xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx kurzů, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx způsobeno xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx kurzů, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx papíry x xxxx xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
m) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx ostatních xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx závazků xxxxxxxxxx xxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
n) xxxxxxxx speciálním xxxxxx xxxxxxxxx fond, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx aktivem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 pracovních xxx x xxxxxxxx xxxx odpovídá xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx. Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx a uplatňování xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxx x do xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx uznávané xxxxxxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx předpisy x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx, schvalovací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx zpětně rekonstruovat. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede a xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx niž xx xxxxxxxxxx §78 zákona x xxxxxx by xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jiná osoba (xxxx jen "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx právními předpisy, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx x nebyly xxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podléhajících xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro řádný x obezřetný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) nebyla xxxxxxxx práva fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx stanovena xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx outsourcingu x xxxx poskytovatele.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx účinnou xxxxxxxxxx x spolupráci xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, efektivní x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx dalších xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx útvarům xxxx na všech xxxxxxxx xxxxxxxxx pravomoci x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx postupy xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx nezávisle xx xxxxxxxx obchodování x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx shody údajů xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxx x
x) vytváření kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx naplňování,
d) xxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x jednání xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx činnosti, x xxxxxx prosazování,
x) xxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx osob, pomocí xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx provádí xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx a zkušenosti xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx prováděných xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx střetu zájmů x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) bezpečnostní xxxxxx xxxxxx bezpečnostních xxxxx xxx xxxxxxxxxx systém.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob investování xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx investiční společnost, xxxxxxx xx xxxxxx x obhospodařovanému fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x technické xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx vnitřního xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx opatření x nápravě xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx nebo jinými xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Dozorčí xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (dále jen "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém je xxxxxxx a xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx strategie investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx rada xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, plánování a xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Dozorčí rada xx xxxxxx xxxxxxxxx x návrhu představenstva xx pověření xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x na xxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x návrhu xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. a) bodu 2 xxxxxx x §74x odst. 4 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx pro své xxxxxxxxxxx a další xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxx aktuální, xxxxxxxxxx x ucelené informace.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, včetně vlivů xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxx rizika likvidity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x řízení xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx toho, xxx xxxx přijata patřičná xxxxxxxx opatření v xxxxxxx nedostatků,
b) xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx podstupovaného xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx protistrany x x xxxxxxxx situaci,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx xxx činnosti, x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx jejich xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osob x rozhodování x xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx službami a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx rekonstruovat xxxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx snadným způsobem xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx zpracování každého xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních linek, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx komunikace xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx písmene x), xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, údaje x xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx úplných výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx záznamy podle §15 xxxx. 1 x §16 odst. 1 nejméně xx xxxx xxxx xxx xx okamžiku provedení xxxxxxx xx xxxxxx; xx platí x xxx xxxxx, jejíž xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu bylo xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx nástupce. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx potřebné xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx po dobu xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxx pro vytváření, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, údajů, xxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx její žádost.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx vytváření x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací investorů
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
a) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) zpřístupní xxxxxxxx xxx vyřizování stížností x reklamací vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup a
x) xxxx evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x další xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) zákona, které
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §74a odst. 4 písm. x) xxxxxx, pokud by xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx vnitřní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx a) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx plnění svých xxxxxxxxxx povinností, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx x), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx běžného plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla vědět, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx osobu xxxxxx xxxx vyzvat x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vykonávají své xxxxxxxx xxxx outsourcing, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx evidenci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávnému investičnímu xxxxx, x
g) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a odst. 5 zákona, xxxxx xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, nebo
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx majetku takového xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx akciemi xxxx obdobnými xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx tato xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 obsahují xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx xxxxx uvedených x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x zajistí, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx práv byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Evidence x xxxxxxxx, upisování x odkupování podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost provede xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. a) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx zadala xxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx přijala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxx podmínky x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenných papírů xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x hrubém xxxxxxxxx xxxxxx přirážky xxxxxxx x vydáním xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx spojené x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Evidence x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx obhospodařovaného majetku xxxxx kolektivního investování x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. b) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) identifikační xxxxx investičního nástroje xxxx jiných xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x provedeného xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv,
d) xxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) x pokynu datum x čas xxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxx xxxx provedení,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx předala xxxxx xxxx provedla xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx odvolání a
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx vyvolat střet xxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx neprodleně informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx představenstva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování, v xxxxxxx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond poskytne xxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx informací4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx xx řádně xxxx v xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxx x úvahu, xxx xxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
a) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) xx xxxxxxx zájem xx výsledku xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx oboru xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 zákona (xxxx jen "xxxxxxx") x souvislosti xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x činnostem, xxxxx poskytují investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx představuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) vede aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx kterých xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) bodu 5 zákona, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, podle okolností xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) účinné xxxxxxx x zamezení nebo xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx osobami se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx x pokud xx výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx odměnou osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x odměnou xx xxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx nedůvodného xxxxx xx xxxxxx, kterým xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
e) opatření, xxxxx zamezí osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx přitom xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx zájmů, nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, aby x ohrožení řádného xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx písmen a) xx e) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na rizika xxxxxxx s její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Xxxxxxxxxx společnost, x ohledem xx xxxxxx spojená x xxxx činností a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxx x všech xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx x umožňoval xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx kolektivního investování xxxxxxxxx. Řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx faktory xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ekonomického xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení x náklady x xxxxxx vyplývající z xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx rizika xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, kterým xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, v tom xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řízení xxxxx, x xxx xxxx rizika tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx míru rizika, x xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxx a úpravy xxxxxxxxxxxxxx plánu xxx xxxxxx krize xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, trhů a xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx strategií xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a postupovaly x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x x ní vyplývajícími xxxxxxx x limity.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxx podstatných xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxx speciálního fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) zavede postupy xxxxxx rizik tak, xxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx měřeny xx xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx údajů x xxx postupy měření xxxxx xxxx náležitým xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx pro xxxxxx xxxxx, mezi xxx xxxxx metoda hodnoty x xxxxxx (xxxxx xx risk - XxX) nebo xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) je-li xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx scénářů za xxxxxx podchycení rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx tržních xxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxxxx dopad xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizik xxx xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásadní význam, x x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx rizika xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §12 odst. 1 xxxxxx. Xxxxx je xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx způsob xxxxxxxxxxx a rizikový xxxxxx standardního fondu x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx jsou x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX VNITŘNÍ KONTROLY
§23
Základní ustanovení
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx součástí běžné, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx zejména
x) kontrolu xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x limitů, xxxxxxxx schvalování a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx výstupů xxxxxxxxxxx systémů x xxxxx řízení xxxxx, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx aktivům x xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 zákona]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních předpisů x
x) soulad xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx a vnitřními xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xx nesmí xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx tak, aby xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx nových xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx o xxx, xxx byla přijata xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx audit xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) systémy xxxxxx rizik x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) finanční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
x) xxxxxxxxx x bezpečnost informačního xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx sestavování x xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx, aby při xxxxxx vnitřního auditu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti
x) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx strategického x xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x udržování xxxxxxx xxxxxxxxx opatření k xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx funkčnosti a xxxxxxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx systému, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí radu x zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX I
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX KTERÝCH XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
x) v xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx něj xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xx žádost podílníka6),
x) xxxxx xxxx xxx spolehlivě xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) a b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx přesná, spolehlivá x obvyklá cena, xxxxxx xx buď xxxxx xxxx, nebo xxxx určená xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx emitentovi tohoto xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx emitentem xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přiměřené informace, xxx v případě
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx trhu jsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x úplné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx k dispozici xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného papíru,
x) který xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xx v xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx x
x) xx xxxxxx spojená rizika xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria podle xxxxxxxx 1 písm. x) a x), xxxx-xx standardní fond x xxxxxxxxx informace, xxxxx xx mohly xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, xxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. fond xxxx xxxxx, která jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx dohledu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx jiných xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx.
§28
Nástroje xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx peněžním trhu, xx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) který prochází xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx xxxxxx za 397 xxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx písmena x) xxxx x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx písmena x).
(2) Xxxxxxx peněžního xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx xxx prodán x omezenými xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx vyplatit své xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx xxxxxx určit, xx xxxxxxx, xxx xxxxx jsou x xxxxxxxxx přesné x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnotu aktiv, xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxx, xx xxx xx xxxx xxxxx nástroj xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxx trhu nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, nemá-li xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx vést x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx kterého xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx složeno z
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx více xxxxxxxxx sazeb,
c) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
d) xxxxxxx nebo více xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, podkladových xxxxx xxxxxx xxx xxxx, která jsou xxxxxxx v §26 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx deriváty xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 zákona x x xxxxxxxx 3 x
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x protistranou takového xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx protistrany x neveřejným informacím x společnostech, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxx xxxx podkladové aktivum xxx xxxxxxx derivát.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx dosáhnout xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx tržních podmínek, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx z kotací xxxxxxxxxxx x jehož
x) ocenění xxxxxxx xxx xx spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx oceňování xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx protistraně xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx kontrolu, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx dostatečně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 xxxx. 1 písm. g) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, který
x) je dostatečně xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx složen xxx, xx pohyby xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx nepřiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) zákona, xx xxxx složení v xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx x
3. x xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx měří xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx indexu se xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxx xx používá, a xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. podkladová xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, což xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, x
c) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx opírá o xxxxx xxxxxxx zjišťování xxxx x xxxxxxx x uveřejnění hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx složek xxxxxx, xxx které xxxx tržní xxxx xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx provozní obtíže x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx rozsahu x včas.
§31
Nástroje xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx nebo emitent xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx investorů xxxx úspor
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx kterého může xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, je xxxxxxx,
x) xxxxx splňuje xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 a xxxxxxx kritéria stanovená x §28 odst. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx nástroje xxxxx odstavců 2 xx 4, a
x) xxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) body 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx vydán xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx není xxxxxxx xxxxxxxx státem Xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx federativního xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) informaci xxxxxxxx se emise xxxx xxxxxxxx xxxxx x právní a xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých významných xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx schopnost xxxxxx xxxx závazkům x
x) dostupné x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x emisi x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx předkládají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx týkající se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) uskutečňovanou xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx událostech a xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx dostát xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx a spolehlivé xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx údaje umožňující xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx do takového xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) bod 1 xxxxxx s xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx nebo právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, je xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxx xx sídlo v xxxxxxxx xxxxx Organizace xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx náležícím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx G10),
x) xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, jsou obdobná xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Investiční xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §26 obsahující xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx spojené x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, úvěrovém xxxxxxx xx úvěrovém xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx hodnotě, v xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx derivát,
x) xxxxx ekonomický xxxxxxxxx x xxxxxx x xx spojená xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 až 3, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxx složku, xxxxx xx smluvně xxxxxxxxxxxx nezávisle na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx nástroji xxxxxxxxx xxxx, má xx xx xx, xx xxxxxxx neobsahují. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Kopírování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx používání derivátů x xxxxxx technik x nástrojů podle §27 xxxx. 2 x 3 zákona x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx dluhopisů xx tvořen dostatečným xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Index je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, který xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu, xx xxxxx se xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
b) xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx indexu x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX A NÁSTROJE X OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX X MĚŘENÍ XXXXX
[X §27 odst. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x obhospodařování majetku xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxx xxxx obchody x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) x x) zákona (xxxx jen "techniky x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx a nástroje xxxx xxx použity xxxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, snížení xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a
c) xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx jsou xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Limity xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx x po xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Evropské xxxx10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiva,
x) xx-xx být xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx sjednání x po xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx likvidní aktivum x xxxxxxx odpovídající xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx dalšího xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx nepoužije xx krytí finančního xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxx podle §41,
x) podkladový xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxx x
x) zajistí xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx finančního derivátu xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x použití finančních xxxxxxxx pouze xx xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x xx xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
x) x xxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x tyto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vypořádány xx stejný xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx protistranou za xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx o xxxx než xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů
(1) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx okamžiku 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx, xx xx limit xxxxxxxxx x důsledku xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx svoji otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
a) standardní xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, nebo
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu otevřené xxxxxx xxxx vhodná xxxxxxxx x uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx finančního xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x krátké podkladové xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních derivátů xx xxxxxxx kladnými xxxxxxxx hodnotami a xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů zápornými xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x korunách českých.
(2) Dlouhé a xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx parametry, pokud x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx jsou xxxx xxxxxx xxxxx x vázané xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx toky jsou xx xxxxxx měně, xxxx x splatnosti,
x) xxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxx xxxxxxx, xxxx se xxxxxxx podřízeností x xxxx xx stejné xxxx a výši.
(4) Podkladové xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx nástroje a xxxxxxx změnami xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxx xxxxxxxx
a) investiční xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx peněžního trhu, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxxx derivátům xx xxxxx součtu absolutních xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx.
§39
Metoda xxxxxxx x xxxxxx
(1) Metoda hodnoty x xxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu včetně xxxxxxxx. Pokud xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx často xxxx xxxx xxxx xxx xxx možné xxxxx referenční portfolio, xxxxx model relativní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) riziková xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 měsíc; lze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx držení s xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx ekvivalent 1 xxxxxx pomocí xxxxx xxxxxxxxx poměru xxxxxx,
d) efektivní xxxxxxxxxx xxxxxx pozorování xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx 1 rok; xxxxxxx xxxxx xx kratší xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx dochází xx xxxxxxx změnám xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xx maticích variance-kovariance, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx na simulacích Xxxxx Carlo,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxx x tím, xx konstrukce výnosové xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
h) x xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
i) x měnového xxxxxx xxxxxxxxxx rizikové faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx měnách,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) model xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne x xxxxxxxx xxxxxxxxx následujícího xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx základě xxxxxxxxxx xxxx hypotetických xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx změny hodnoty xxxxxxxxx xxxx založeny xx skutečných xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxx testování xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx faktory, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx značné xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x případech xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx výskytu xx xxxxx hlavních xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně.
(5) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičními cíli x limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx postupů pro xxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx používat xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vložených xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxx
x) xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx měnové deriváty.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
§40
Měření xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx pro xxxxx limitu xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxx reálných xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx s příslušnou xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx dohoda je xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx právních řádech, x xx i x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx oddlužení, xxxxx x případě xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx protistrany, a
2. xxxxxxxxxx započtení xxxxx ve xxxxxx x OTC xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů přijatých x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že zajištění xx xxxxx oceňováno xxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxx likvidní a xxxxxxxxxx fond xxx xx xx xxxx xxxxxxx xxxx jej xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx uzavírání repo xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx smí xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
x) sjednání xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 odst. 1 písm. g) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx způsobu investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxx
a) xx dobu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení,
2. xxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx třetí osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx likvidních aktiv, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx další repo,
x) zajistí, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx vysoce xxxxxxxx,
d) zajistí, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí těchto xxxxxxxxx prostředků, x
x) xxxxxxx, že xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 zákona xxxx podle §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx má uzavřenu xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxx x vymahatelná xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX MAJETKU X XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[K §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Reálná hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx z investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených právem Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a poptávkou (xxxxxxxx cena).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx déle xxx 90 dní, se xxxxx x 10 %,
x) ne xxxx xxx 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) ne xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx o 66 %,
x) xxxx než 360 xxx, se xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xx dlužníkem xx sníží x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx insolvenční xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx odborné péče xxxxxxxx, stanoví xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx ve smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Evropské xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx písemně zaznamená.
(5) Xx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx vyžaduje xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jen xx xxxxxxxxx depozitáře x za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx změnily.
(6) Nesouhlasí-li depozitář xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost bez xxxxxxxxxx odkladu písemně xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x takovémto xxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx národní banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování je xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, ve kterém xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx statutu, například xxxxxx za obhospodařování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx za xxxxx xxxxxx depozitáře, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx xxxxx jmenovitých xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx x xxxxx vynásobená xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx počet desetinných xxxx uvedený xx xxxxxxx, xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotu, xx xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, že podílový xxxx xxxxxxxxx podle §8 odst. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx připadajícího xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx xxxxxx podílníků, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx podílového xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx zvažovaného obchodu xxxxxxx xxxxxxx ekonomické xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxx xxxxxxxx toho, xxx obchod xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Informování x xxxxxxxxxx pokynu
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x vydání xxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxx společnosti,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx související x xxxxxxx,
x) typ xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vydaných, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx odečtení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx x
l) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxx investiční společnost xxxxxxxx a xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílníkovi xxxx vlastníkovi cenného xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx osoby, xxxxx odeslání xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) jednou za xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx a) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 bez zbytečného xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx povinná x xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Informaci x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx jiným xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x neupřednostňuje xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx zájmy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cíli, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu, k xxxx pokynu, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx převodních xxxx, xx něž xxx xxxxx xxxxx x obchodu xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx lze xxxxxxxxx xx převodním xxxxx,
x) celkový objem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
c) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx k xxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxxxx provedení pokynu x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx k xxxxxxx x
h) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx zadávání xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxxxx pro organizační xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x jednotlivým xxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx alespoň xxxxxx určení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. h), xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) označení xxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž prostřednictvím xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxx třetí osoby, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Přezkoumání xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxx ovlivňující xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx požádání xxxxxx dohledu xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx pokyny xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podle §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond x xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
a) neprodlené x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných obchodů xxxxx časové priority xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xx odůvodňuje xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajišťuje, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx sdružování obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx provedením xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx obchod týká, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx hodnota xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx neprovedený xxxxxx xxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx je možné xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx fondů kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx se xx xxxxxxxx obchod xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu a xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxx plnění x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx sdružený obchod xxxxx kolektivního investování x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, i xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých obchodů, xxxx by se xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx poměrně x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx je v xxxxxx §75 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo je xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxx třetí xxxxxx xx pro xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx o existenci x povaze pobídky x výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti jednat x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx tento xxxx xxxxx, x jejíž xxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti jednat xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 poskytnout v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podmínek pobídky, xxxx však xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obdobným jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxxxxxx povinnost xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 odst. 1 x 2.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx a pololetní xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) x d) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) x x) a §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x informace, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx zahraniční osoby xxxxx zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx v xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx přístup; přitom xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx použitelnými xxxxxxxx Evropské xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx veřejnosti xxx omezení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx ji xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měly xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx stažení x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) xxxxxxxx nepřetržitě x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Informace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx v sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx x xxx, xx Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx změnu xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx uveřejňuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavcích 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx být xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx splynutí xx jejich investici, x
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardní fond, xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx termínů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x jiném xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx tito xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xx nástupnický xxxxxxxx xxxx.
§56
Sdělení xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytne xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx klíčových informací xxxxxxxxxxxxx fondu se xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx uveřejnění xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx o kopii xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx na xxxxxxx nosiči informací5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx trvalém xxxxxx xxx v xxxxxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx poskytnutí xx xxxxx nosiči xxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xx uskutečnit obchod xxxx podílníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx, x
x) xxxxx, jíž xx xxxxxxx poskytují, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx informací, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tento xxxxx informací.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx elektronických xxxxxxxxxxxxx prostředků je xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Za takový xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx elektronické pošty, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX USTANOVENÍ PRO XXXXXX STANDARDNÍ FOND X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx standardním xxxxxx
§59
[K §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx jen "dohoda xxxxx") xxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) poplatky x xxxxx výdaje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx nebo x vracení xxxxxxxx x dalších výdajů xxxxxxx standardním xxxxxx x
x) xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a odst. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx spolupráce při xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxxx případného xxxxxxxx xxxxx osoby,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx převodní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx takové trhy xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x zajištění časové xxxxxxxxxx výpočtu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx stanovení xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx při xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud řídící xxxxxxxxxx fond a xxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
f) údaje x lhůtách xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx se x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx rovněž xxxxxxxx, xx xxxxx smí xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx odkup akcií xxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx likvidace (§99x x 99x zákona),
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x podřízenému standardnímu xxxxx, pokud xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx řídícímu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x akcionářům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud mají xxx fondy stejné xxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx potřebné xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zprávy xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx mimořádném xxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx účetní období.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx též údaj x rozhodném právu xxxxx §35b odst. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x lhůty xxxxxxx xxxxx statutu nebo xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x lhůty informování x využití xxxxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx podle §78 xxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx kopií vnitřních xxxxxxxx, zejména xxxxxxxxxx xx řízení xxxxx x činnosti xxxxxxxxxx,
x) rozsah, způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxx x porušení xxxxxxxx předpisů, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obdobných dokumentů xx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx pozici, x
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx fond x xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxxxxxxxxx se stran xxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) ujednání x xxxxxxxxxx a xxxxxxx řešení chyb xxx oceňování majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx změn stávajících xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx navrhovaných x schválených xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxxx, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fúze, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
c) způsob x lhůty xxxxxxxxxx x případě, kdy xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podmínky xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby, xxxxx xx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxx fondů xxxx xxxxxxx rizik xxxxxx fondů, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) zavede xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxxx standardním xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxx akcionáři xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o výměně xxxxxxxxx mezi depozitářem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx depozitář druhému xxx požádání nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou depozitářů xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x cílem zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx a předcházet xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. zpracování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx ujednání x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou depozitářů xxx xxxxxxxxx na xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) druh xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo statutu xx strany xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx poskytne depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx žádostí x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx dalších xxxxxxxx, xxxxx by měl xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a odst. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx auditory
[K §30a xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxx informací mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) poskytuje xxxxx xxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx nebo které xxxxxxxxxxxx na požádání,
x) xxxxxx x xxxxx předávání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx příslušného standardního xxxxx,
e) uvedení xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx nakládá jako x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o spolupráci xxxxxxx auditora xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jakož x způsob x xxxxx xxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx totožné, xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zprávy x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Ustanovení §62 odst. 2 xx na xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, která zjistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx výkonu xxx činnosti x xxxxx mohou xxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx zejména
a) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx řídícího standardního xxxxx,
x) xxxxx x pokynech xxxx xx xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx vydávání xxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx příjmu xxxxxxxxxx x xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx majetku x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x způsobu xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x závazků xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x informační xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx shromažďuje peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., kterou xx xxxx vyhláška č. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x investičních nástrojích, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx standardní xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x používání xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku standardního xxxxx x speciálního xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx byly x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx na výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, případně x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxx jen xx část rozhodného xxxxxx, x uvedením xxxxx x xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx měly kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx měla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx výše x typu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x hospodářského xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měla xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; pokud xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xx xxxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx shodě x
x) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sama xxxx na účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx se xxxx xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) názvu investičního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční společností,
d) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx výkon xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx výsledek,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx stručného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo činnost,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, po xxxxxx investiční fond xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx těchto osobách; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx xxxx rozhodného období, x uvedením způsobu xxxxxxxxx a doby xxxxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx ve shodě, xxxxxx-xx uváděny xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond založen,
n) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž účastníkem xxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx (benchmarku) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx svého investičního xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny x xxxxxx hodnoty xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s technikami x nástroji x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx fond obhospodařuje, x údaje x xxxxx investičních společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx období, včetně xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxx xxxxx uloženo nebo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; pokud xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), uvede xx x xxxxx tohoto xxxxx stanoveného indexu x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx podílníků podílového xxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx sporu převyšuje 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném období,
j) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx funkce depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx list xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx také xxxx x dni, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx xxxx vstoupí xx likvidace, xxxx xx přemění na xxxxxxxx podílový fond x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx informace
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh nemovitosti15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx budovy, stav x xxxx jejího xxxxxxxxxx,
x) xxxx, za xxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx této xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x v xxxxxxx, xx nemovitost xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx není xxxxxxxxxx využívána, x xxxxx, který x xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) popis xxxxxxxxxxx práv, zástavních xxxx, věcných xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx týkajících se xxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx,
x) xxx, ke xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x znalcích, xxxxx xxxxxxxx ocenění xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx xxxxxx odborníků xx znaleckému posudku, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx zprávu xx nabytí xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx porovnávací xxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) počet xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx platí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a) xx x).
x) xxxxxx xxxxx výboru xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx spojených x držením xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxx xx nemovitostní společnosti,
p) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx nebo před xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx došlo a
s) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxx xx účasti xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 2 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti a xxxxx kolektivního investování
[K §89 písm. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovány xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech představenstva, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx manažerech,
c) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařované xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx přidělen,
b) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx po část xxxxxxxxxx období, x xxxx xxxxxxxx smlouvy x obhospodařování a xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx obchodnících s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx investiční xxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx investiční xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v rozhodném xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx jiné opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného období, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx najeden podílový xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xxxxxxxxxx xxxxx, x v xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx xxxxx, xxxxx důvod xxxx xxxxx a dopady xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nemovitosti x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx důvod, proč xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx nemovitosti,
g) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx fond účast x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 3 k vyhlášce x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx
1. Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) okolnosti a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx se nástupnického xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x rozdílech x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového fondu xxxx xxxxxxx a xx nabytí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx syntetické xxxxxxxxx xxxxxx a výnosů16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx označují různá xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
e) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx základě částek xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx sděleních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 odst. 1 písm. b) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx stanovován xx doby než xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx toho, jak xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxx xxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx zacházení x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x příjmy xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx podílové fondu,
x) údaje x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
x) xxxx o xxxxxxxxx xxx splynutí nebo xxxxxxxx x
x) xxxxx o xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx x jak xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného podílového xxxxx obsahuje zejména xxxx xxxxx
a) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx budou xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, kdy podílníci, xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nevyužili xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d odst. 4 xxxx §100o xxxx. 4 zákona, mohou xxxxxxxx xxx práva xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ke xxxxx x rozložení xxxxxx xxx §28 xx §30 zákona x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx x xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx tato xxxxxxx xxxxxx xx rozhodného xxx sloučení xxxxx xx něm.
4. Xx-xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx obsahovat odkazy xx ty xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx uvedeny další xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 194/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx dne 19. xxxxxx 2007, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x správních xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU ze xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x některá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, struktur "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x auditorech x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxxxx), xx xxxxx zákona x. 227/2009 Sb. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Sb.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona č. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, kterým xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx standardy x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx a XXX 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x způsobech xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx účetní xxxxxxxx, které jsou xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx institucemi, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (EU) č. 583/2010 xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx třeba xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxx xxxx prospektu xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, než xx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 ze xxx 29. dubna 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/ES, xxxxx xxx x xxxxx obsažené x xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx ve xxxxx xxxxxx, zveřejňování xxxxxxxxx x šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x katastru xxxxxxxxxxx Xxxxx republiky (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" a xxxxxxx xxx oznamování.