Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx
Česká xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 zákona č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Sb., (dále xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a odst. 2, §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Evropské unie1) x podrobněji xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování podle §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 odst. 4 zákona,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Vymezení xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákona, x jiných právních xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxx xxxxxxx, a xx smluvních xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx skupina xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko ztráty xxxxxx nedostatků xx xxxxxxx vnitřních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x rizika xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx prostředkům x xxxxx; repem xx rozumí xxxxxx xxxxxx xx současným xxxxxxxxx zpětného nákupu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx papírů xx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx a xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxx xx xxxxxxxxx sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
g) repo xxxxxxxx repo xxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxx xxxxxxxxx závazkům x xxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, nebo xxxxxx ztráty schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebude xxxxx prodat, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx tím xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx nemá xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx rizikem riziko xxxxxx vyplývající xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx způsobeno xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx x komodit xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx xxxxx papíry x xxxx xxxx Xxxxxxxxx komisí,
m) xxxxxxxx kapitálem vlastní xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x hodnoty ostatních xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený x xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx závazků zjištěných xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
n) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx likvidním aktivem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx se požadavky xxxxxxxxx xx xxxxxx x kontrolní xxxxxx x postupy investiční xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx řádu x xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádných postupů xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx vnitřní xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardy xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, povaze x složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení tohoto xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx.
§4
Zajištění xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx činnost, xx niž se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x kterou by xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jiná xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx činností, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx v souvislosti xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx outsourcingu, x xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x nebyly xxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči České xxxxxxx bance, xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx u poskytovatele xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx závěrky x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) nebyly ohroženy xxxxxxxxxxx pro řádný x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investorů xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx skutečností týkajících xx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, efektivní x xxxxxxxxx řízení x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx na všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x odpovědnost xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx dodržovány xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx střetu xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx údajů xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik x
x) vytváření kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
a) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a kontrolního xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxx funkčnosti x efektivnosti,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
x) stanovení xxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxx zásady x xxxxxxxxxxxxx modely xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení a xxxxxxxxxx osob, pomocí xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx a zkušenosti xxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a rozsahu xxxx xxxxxxxxxxx činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx rizik,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x zásad xxx xxxxxxx compliance x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zásad xxx xxxxxxxxxx systém.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx, x xxx vždy xxx xxxxxx tržní, operační, xxxxxxxxxxx, likvidity a xxxxxxxxxxx, a
c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Představenstvo xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně x xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), orgány xxxxxxx xxxx jinými xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Dozorčí xxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xx xxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X rámci plnění xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx pravidelně xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, kterým xxxx xxxx by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaveny.
(2) Dozorčí xxxx xx podílí na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx činnosti vnitřního xxxxxx x compliance.
(3) Dozorčí xxxx xx předem xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x na jejich xxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxx zajišťuje více xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xx pověření xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona x §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxx xxxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx akceptované xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(3) Představenstvo xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx compliance, xxxxxxxxx xxxxxx a řízení xxxxx x uvedením xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x likvidní xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Kontrolní a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx práv a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx dovolené xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx a provedených xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx rekonstruovat xxxx v xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx z xxxx xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s prováděnými xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx investiční společností xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx osobou podle §78 zákona, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) náležitosti xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, údaje x xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx po xxxx pěti let xx xxxxxxxx provedení xxxxxxx xx xxxxxx; xx xxxxx x xxx xxxxx, jejíž xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx nebo zaniklo, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx nástupce. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x dokumenty x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxx po xxxx xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxx x předávání xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x správnost xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx její xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxx xxxxxxxx 2 byl xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací investorů
Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx
a) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a transparentní xxxxxxx pro náležité, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací vlastníkům xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. získaly xxxx xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx důvěrným informacím x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a odst. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx by xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx uveřejnění, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx osoba podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností, xxxxx xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx x), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx xx xxxx xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla vědět, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) zabezpečí informování xxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby jim xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx tato xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx x na xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx zvláštním vztahem x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x osobou se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, nebo
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx výkon hlasovacích xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cennými xxxxxx představujícími xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx právnické osobě xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx vykonávána xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hlasovacích xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx zásad xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x zajistí, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost provede xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 xxxx. a) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, tyto údaje
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx k vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) údaje o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) datum provedení xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, upsaných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za jakou xxx xxxxx, upsán xxxx odkoupen podílový xxxx xxxx cenný xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
j) xxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x hrubém xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxx kolektivního investování xxxx zahraničního standardního xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx aktiv,
d) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx a xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx předán,
x) x provedeného xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyn xxxx provedla xxxxxx,
x) x případě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx odvolání x
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety xxxxx xxxxx §74a odst. 1 písm. x) xxxxxx rovněž x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, které xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx okolností xxxxxxx v nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči informací4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx x úvahu xxxxx xxxxx související x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x souvislosti xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xxxxx, xxx xxxxx podle §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
a) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx finanční xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx odlišný xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od zájmu xxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx oboru xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx je xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx dále xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které ve xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, mohou vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx xxxxx a
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, se kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx xxxxxxx s xxxxxxx mírou nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) účinné postupy x zamezení xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx osobami se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx a xxxxx xx xxxxxx informací xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx kontrolu xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pro fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx odměnou osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykonávající určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx příjmy jiné xxxxx se zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto činností xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, kterým xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
e) opatření, xxxxx xxxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx se podílela xx xxxxxxxxxxx služby, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx této xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx opatření přijatá xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXXX II
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a odst. 2 písm. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx je xx obhospodařovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx x všech xxxxxxxx x xx všech xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx řízení rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a rizikové xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx a kvalitativní xxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxx x náklady x xxxxxx vyplývající x xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s její xxxxxxxx x rizika, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, kterým jsou xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vystaveny,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx jednotlivých xxxxx, x tom xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxx řízení xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x protistrany,
e) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx plánu xxx xxxxxx krize xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxx povolených xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, obsah x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x řízení rizik xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx dozorčí xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v potřebném xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx a x ní vyplývajícími xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx banku xxx xxxxxxxxxx odkladu o xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik.
§22
Xxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx xxxxxx a xxxxxx xxxx na xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx náležitým xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí pravidelné xxxxxx testování xx xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx xxx měření xxxxx, xxxx něž xxxxx xxxxxx hodnoty x riziku (xxxxx xx xxxx - XxX) nebo jiné xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x možných xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx dopad xx fond kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zavede x udržuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx mohou mít xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x souladu x rizikovým xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx rizika xxxx x souladu xx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx standardního xxxxx x veřejného speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx je xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikový xxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jsou z xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXX VNITŘNÍ KONTROLY
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx kontrolní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx každodenní xxxxxxxx x zahrnovaly zejména
x) xxxxxxxx po xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxx xxxxxxxxxx procesy, xxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx a limitů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx transakcí xxx xxxxxxxxx limity, kontrolu xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx detailů xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx rekonciliaci a
x) fyzickou kontrolu; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx zejména na xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, investičním xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro činnost xxxxxxxxxx, jejichž xxxxx xx zejména zabezpečit
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx samosprávného investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a uznávaných xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x tom, xxx byla přijata xxxxxxxxxxxx nápravná opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního fondu,
x) dodržování xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) finanční xxxxxx x oceňování,
x) úplnost, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) spolehlivost xxxxxxxx, statistických x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti
a) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x udržování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, a
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému, x xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX
XXXXX I
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX INVESTOVAT XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx standardnímu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxx xxxxxxxxx částku xx něj zaplacenou,
x) jehož likvidita xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx xxxx xxx spolehlivě určit, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx přesná, xxxxxxxxxx x obvyklá xxxx, xxxxxx xx buď xxxxx xxxx, nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx emitentem xxxxxxx xxxxxx xxxx z xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx jsou k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx
1. investičního cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx o cenném xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
x) který xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx je v xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xx xxxxxx spojená rizika xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x), xxxx-xx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xxxx xxxx
a) cenné xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx nebo osoba, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx správu x xxxxxx společnosti a
3. xxxx nebo xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxx investorů,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx kritéria podle §26 x
2. xxxxx jsou xxxxxx xx výkonnost jiných xxxxx xxxx xxxx xxxxx jinými xxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat x xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu, xx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx valorizací výnosů x souladu x xxxxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 xxx, xxxx
x) jehož rizikový xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a) xxxx b) nebo x xxxxxxx xxxxxxx x valorizaci výnosů xxxxx xxxxxxx c).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxx, xxxx-xx xxx prodán x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxxx své xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx přesně xxxxx, xx xxxxxxx, pro xxxxx jsou x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx od ceny, xx niž by xxxx xxxxx nástroj xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx závěru.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx v §35 x 36 a xxxx podkladové aktivum xx xxxxxxx z
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) zákona, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx sazeb,
c) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx kurzů nebo xxx, xxxx
d) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx derivátem, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx ostatních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
b) x xxxxx nevyplývá xxxxxx ani xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxx, která xxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x x xxxxxxxx 3 x
d) x xxxx spojená xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx standardního fondu; xxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x protistranou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přístupu protistrany x xxxxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx úvěrový xxxxxxx.
(3) Oceňováním xxxxxxxxxxx x ověřitelným xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx, jíž xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx nevychází xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx způsobu xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx protistraně xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx organizačním xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx
Finančním xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx xx index, xxxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, že pohyby xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx indexu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonnost xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, že index xx složen x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) až x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 zákona x
3. x případě, xx index je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. a) xx h) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, který xxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx měří xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx skupiny podkladových xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně index xxxxxxxxx, x
c) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx opírá o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxx, včetně postupů xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx složení x xxxxxxxxxxx složení xxxxxx, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x včasným x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx indexu, xx xxxxxxxxxx x xx nejširším xxxxxxx x včas.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx regulováni xx xxxxxx xxxxxxx investorů xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx, xx nástroj,
x) xxxxx splňuje xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 odst. 2 x 3,
x) o xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace, včetně xxxxxxxxx umožňujících xxxxx xxxxxxxxx úvěrových rizik xxxxxxxxx x investicemi xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) který je xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) body 2 x 4 xxxxxx xxxx který xx vydán xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx či xxxxxxxxx mezinárodními xxxxxxxxxxx, xxx xxxx zaručen xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx federaci, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx emise xxxx podmínek xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx xxxxx emise xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zejména xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x podmínkách xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx dostatečné xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo podmínek xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmena x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx do takového xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx všech nástrojů xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 1 xxxxxx s xxxxxxxx xxxx, jež xxxx uvedeny v xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx vydala Xxxxxxxx centrální banka x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, která xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, je xxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu,
a) xxxxx má xxxxx xx xxxxx státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx hospodářský xxxxxxx,
x) který xx sídlo x xxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x signatářům xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Borrow (xxxxxxxxx xxxxx skupiny X10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx hloubková xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Investiční xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), do xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx některé xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx spojené s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x závislosti xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, ceně investičního xxxxxxxx, měnovém xxxxx, xxxxxxx indexu či xxxxxx xxxxx, úvěrovém xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxx čehož xx xxxx proměňovat obdobně xxxx samostatný xxxxxxx,
x) jejíž ekonomický xxxxxxxxx x rizika x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x ním xxxxxxxxx x
c) xxxxx xx významný xxxxx xx rizikový xxxxxx a xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu obsahujícím xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, je investiční xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx složku, xxxxx je smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, má xx za xx, xx derivát xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx složení xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx technik x xxxxxxxx xxxxx §27 odst. 2 x 3 xxxxxx x §36 odst. 1.
(2) Index xxxxx nebo xxxxxxxxx xx tvořen dostatečným xxxxxx emitentů akcií xxxx dluhopisů, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx používá xxxxxxxx, xxxxx neopomíjí významného xxxxxxxx na trhu, xx xxxxx se xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx nebo dluhopisů, xxxxx
a) xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
b) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx kopíruje xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; to neplatí, xxxxx xxxxxx xxxxxx x fond xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde jsou xxxxxxxx xxxxxx opatření x řízení xxxxxx xxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXX X XXXXXXXX X OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 písm. a), §27 odst. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx speciálního fondu, xxxx repo xxxxxxx x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x g) xxxxxx (xxxx jen "techniky x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nebo dosažení xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx fond za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx prokazatelně xxxxx,
x) jehož xxxxx je standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx schopen xxxxxxxxx a
c) xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx vyplývající x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx používání xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx, xx
a) xx-xx xxx finanční derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxx dobu xxxxxx xxxxxxx ve svém xxxxxxxxx; x měnových xxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Evropské xxxx10), xx postačující xxxxxx xxxxxx likvidního xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x po xxxxx xxxx xxxxxx smlouvy xxxxxxx prostředky xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx krytí xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu nepoužije xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně nepoužije xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx odpovídá xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx finančního derivátu xxxx xxxx splatností x xxx, že xxxxx x vypořádání xxxxxxxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxx xx xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, jde-li x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x je xxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x tyto xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx, xxxx
x) se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx pozice x finančního derivátu x datum vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx neliší x xxxx xxx xxxxx.
§37
Limity xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu x finančních derivátů xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx xxxxxxxx 100 % hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx, xx je limit xxxxxxxxx x důsledku xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx limitu.
(2) Xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx výpočet otevřené xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, nebo
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx metodami xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx k uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx a složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx finančních xxxxxxxx xx portfoliu xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x investičním xxxxxx papíru xxxx xxxxxxxx peněžního xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxx, veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X každého xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vloženého xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Dlouhé xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zápornými xxxxxxxx hodnotami xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx pohledávky xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx osobě x xxxxxx xx xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx toky xxxx xx stejné xxxx, xxxx a splatnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx vydal xxx xxxxxxx, xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx alespoň 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxxx výpočtu celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxx
c) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx derivátům xx xxxxx součtu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x riziku
(1) Metoda xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx xxx xxx xxxxx xxxxx referenční xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx relativní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx počítána x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 týdny,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx; lze xxxxxx rizikovou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, že taková xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx na ekvivalent 1 měsíce xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx výpočet rizikové xxxxxxx je xxxxxxx 1 rok; xxxxxxx xxxxx xx kratší xxxxxx je xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx dochází xx značným xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxx je xxxxxxx xx maticích variance-kovariance, xx historických xxxxxxxxxx xxxx na simulacích Xxxxx Xxxxx,
x) x úrokového xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx křivka xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
h) x xxxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziko x
x) model xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx testování poskytuje xxx xxxxx pracovní xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx následujícího xxxxxxxxxx dne. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx k identifikaci xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxx značný xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx značné xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx ztížit xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx události s xxxxxx pravděpodobností výskytu xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx jednou měsíčně.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx provádí výpočet xxxxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx musí být xxxxxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxx výběru a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx postupů xxx xxxxxx rizik. Riziková xxxxxxx xxxxx nesmí xxx větší xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Referenční xxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx případů, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxx x krátkými xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxx
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx riziku; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x riziku xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Měření xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §26 odst. 1 xxxx. x) zákona (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx xxx xxxxx limitu xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OTC xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx je xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxx právních řádech, x xx i x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx započtení xxxxx ve vztahu x OTC derivátům, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx zajištění xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx xxxx jej xx xx svém xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x opatrování xxxxx xxxxx nezávislé xx xxxxxxxxxxx.
§41
Limity xxx xxxxxxxxx repo xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx smí xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
a) sjednání xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu.
(2) Standardní fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xx xxxx trvání xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx svého xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx uplyne xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx svěřit xx xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx následně xxxxxxxxx xxx xxxxx repo,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxx, že xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Standardní xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuje xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 zákona xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zajištění XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx x touto xxxxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x vymahatelná xx všech příslušných xxxxxxxx řádech.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX MAJETKU X XXXXXXX FONDU KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Xxxxxx hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, xx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx xxxxxxxx závaznou xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx insolvenční návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), anebo xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx než 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx déle xxx 360 dní, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx než 360 xxx, xx sníží x 100 %.
(3) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za dlužníkem xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx stanovená podle xxxxxxxx 1 a 2 neodpovídá xxxx, xx xxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx aktiva xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x poctivý obraz x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Důvody x xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx odstavce 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx způsob xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxx xxxxxx jen xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx předpokladu, xx nastaly xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx kolektivního investování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x této skutečnosti Xxxxxx xxxxxxx banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx, xx xxxxxx xx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx poplatky xxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úplata xx xxxxx xxxxxx depozitáře, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx výpočtu xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vydaných podílových xxxxx nebo akcií x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxx listu nebo xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Nemá-li xxxxxxxx list xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx postupuje podle §8 odst. 3 xxxxxx, provádí výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na základě xxxxxxxxx kapitálu připadajícího xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podílníků, x nimiž xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, dle poměru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx zásady
(X §75 odst. 1 xxxxxx)
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx zvažovaného obchodu xxxxxxx analýzy ekonomické xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx prognózy toho, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Informování x xxxxxxxxxx pokynu
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx věci nevylučuje,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx podílníka nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním standardním xxxxxx,
x) datum x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx byl vydán, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za kterou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
k) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx spojené s xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx odečtení srážky xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxxxxxxx standardním fondem x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x srážky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxx pracovní den xx doručení potvrzení xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxx
x) xxxxxx za xxxx měsíců, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem provádějí xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila kroky xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx xxxxxxx k xxxx xxxxx zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx zájmy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx s přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu, k xxxx pokynu, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx předmětem tohoto xxxxxxx, jakož i x povaze převodních xxxx, na xxx xxx xxxxx pokyn x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) cenu, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx místě,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
c) xxxxxxxx, s jakou xxx xxxxx x xxxxxxx provést,
d) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x obchodu,
e) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxx xxxxxx k obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxx faktor xxxxxx xxxxxx xxx provádění xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxx zadávání xxxxxx xxxxx subjektům x xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a udržuje xxxxxxxx xxx organizační xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 nebo alespoň xxxxxx určení jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. h), xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx převodních xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává xxxxxx x xxxxxxx, nebo xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx společnost je xxxxxxx xxxxxx předchozí xxxxxxx investičního fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vhodným xxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx průběžně x xxxxxxxx nedostatky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxxxx možný xxxxxxxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx dohledu doložit, xx provádí xxxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx předává xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx s pravidly, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 písm. x) x j) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxxx x přesné zaznamenání xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxx časové xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí x tomuto xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx povaha xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx provedeného xxxxxxx, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, aby xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxx účet xxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neprovedený xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx veškeré xxxxxxxxx kroky x xxxx, xxx zabránila xxxxxxx informace týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx strany xxxxx se zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx nástrojů osoby, xxxx je xxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §74a xxxx. 4 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxx xxx
a) xxxxxx xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x případě dílčího xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx sdruženy, méně xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx o xxxxxxxx xxxxxxx jiného xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx poměrně x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) je hrazena xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx hrazena xxxxx xxxxxx či pro xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx xxxxx xxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx vykonána, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jejího výpočtu, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx není v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x jeho investorů.
(2) Přípustná xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxx xxxxx xxxx xxxxx, x jejíž xxxxxx není x xxxxxxx s povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx může údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investorovi xxxxxxxx obdobným jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxx zahraniční standardní xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou, splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X INFORMACE
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x), x), x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx rámec xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. f) x x) x §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx obdobné zahraniční xxxxx x úplném xxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x aby xx xxxx možné snadno xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx souboru xxxxxxxx xx xxxxxxx x běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx x) x x) dostupné xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bezdůvodně měněny.
(2) Informace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx k xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby a xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx x xxx, xx Česká národní xxxxx schválila změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx uveřejňuje a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavcích 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX O XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo splynutí xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardní fond, xxxx způsobem xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxx xx termínů x xxxxxxx xxxxx používaných x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx x toho, xx tito podílníci xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x způsobech xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx každé osobě, xxxxx v xxxxxx xx xxxx uveřejnění xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení sloučení xx rozhodného xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxx nástupnickém xxxxx xxxx která xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, který xx sloučení nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Zrušovaný xxxxxxxx xxxx x nástupnický xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx všem xxxx xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx xxxxxxx nosiči xxx x listinné xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) jejich poskytnutí xx xxxxx nosiči xxxxxxxxx xx přiměřené xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, případně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx přiměřených okolností xx splněna xxxxxxx xxxxx, xxxxx investor xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx, a
x) xxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx podobou a xxxxxxx informací, xxxxx xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx zvolila xxxxx xxxxx informací.
(3) Xxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, existuje-li xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx. Xx takový xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX PRO XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx standardním xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx do xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx xxxxxxxx
x) prohlášení, xx jakých cenných xxxxxx vydávaných řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxxx výdaje xxxxxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x slevách nebo x vracení poplatků x dalších xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) podmínky, xx xxxxx může xxx proveden předchozí xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů v xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §35a odst. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx fondů xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) frekvenci x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx spolupráce xxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx listů xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx převodní xxxxx x investičními nástroji, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) opatření x zajištění časové xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx vydávaných cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx arbitráže,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx x vydávání x odkupování podílových xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx stejné xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx vypořádání x platbách při xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx se x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx rovněž xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx odkup akcií xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99x x 99c zákona),
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxx stížností x reklamací xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx zvláštních xxxx řídícího standardního xxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu ve xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) podrobnosti xxxxxxxxxx xxxx řídícím standardním xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx zpráv jejich xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud mají xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx potřebné xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx mimořádném xxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx dnu xxxxxx závěrky podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xxx fondy xxxxxx xxxxxx účetní období.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx též údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx statutu xxxx xxxxxx, prospektu a xxxxxxx klíčových informací xxxx xxxxxxxxx dokumentů, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
b) způsob x lhůty xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pověření xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxxxx týkajících xx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxxxx xx dohody xxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx informací, a xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo odkupování xxxx vydaných akcií xxxx xxxxxxxxxx listů x
b) xxxxxxxx x oznamování x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx rovněž pravidla xxxxxxxxxx změn stávajících xxxxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx, stanov, xxxxxxxxx nebo sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx oznamování x xxxxxxx, xxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx splňovat podmínky xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx standardní xxxx xxxx podřízený standardní xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, auditora, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, a
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxx jiných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx standardní xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx standardním xxxxxx a mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x ostatními xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx mezi xxxxxxxxxx") obsahuje
x) xxxxxxxx dokumentů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) vymezení toho, xxxxx informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
c) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx standardních xxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x předcházet xxx možnosti arbitráže,
2. zpracování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx vydávání xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx upisování x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x převodu nepeněžitého xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx obou depozitářů xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) druh xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx x xxxxx pro poskytnutí xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, a xxxxxx x lhůty xxxxxx xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx údaj x xxxxxxxxx právu xxxxx §30a odst. 2 xxxxxx.
§63
Dohoda x výměně informací xxxx xxxxxxxx
[K §30a odst. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a auditorem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx jen "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx ujednání
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx auditorovi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxxx xxx postupech xx xxxxx účetního xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) uvedení xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx nakládá xxxx x nesrovnalostmi uvedenými xx xxxxxx auditora xxxxxxxx standardního xxxxx, x
x) xxxxxx x lhůty vyřizování xxxxxxx x spolupráci xxxxxxx auditora xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx týkající xx nesrovnalostí xxxxxxxxx xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxx obsahuje dále xxxxxxxxxx x vypracování xxxxx auditora x xxxxxxxxx xxxxx obou xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxx x způsob x xxxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x jejích návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx účetního období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, dohoda xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx auditorem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 odst. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx výkonu xxx činnosti x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx dopad na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zejména
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxx xx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu xxx vydávání xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) porušení xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx cílů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx stanovených právními xxxxxxxx, statutem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a závazků xxxxx kolektivního investování x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 347/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx standardní fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, který shromažďuje xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném období xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio manažerech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, případně x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na investiční xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxx x výše xxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxx xxxxxxx; pokud xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx společnost hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx způsobu propojení x xxxx propojení,
h) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až g) x které xxxxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx shodě x
x) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zákona o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x identifikační xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) nebo jiného xxxxxxx číslování (XXX) , pokud xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
d) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, případně x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou účast,
g) xxxxxxx, xx kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx a xxxx účasti těchto xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x tuto xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x rozhodném xxxxxx s investičním xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx e) až x),
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx osoby xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a době, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx byl xxxxxxxxxx fond založen,
n) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech investičního xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx osob,
p) vývoji xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx podobě x xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx investiční fond xxxxx svého investičního xxxx takový index xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xx dni, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx této xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) úplatě za xxxxx funkce xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a kvalifikace, xxxx o xxx, xx kterého vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávat,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, kteří vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx o době, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném období x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; pokud xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), uvede se x xxxxx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x grafické xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku nebo xxxxxx podílníků xxxxxxxxxx xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx podílového fondu x rozhodném období,
j) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jeden podílový xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výroční zpráva xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx byl xxxx xxxxxxx, a informaci, xxx poté xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx podílový fond x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxx.
4. Výroční zpráva xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 obsahuje xxxx informace
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx jejího xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx změny x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx nemovitostí má,
e) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx x výjimkou xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx týkajících xx xxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx bylo provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx o znalcích, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx výboru xxxxxxxxx xx znaleckému xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx výroční zprávu xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx xxxxxxxx, na xxxxxxx kterých byla xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx porovnávací xxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) počet xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx platí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a) xx x).
x) seznam xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx toků spojených x xxxxxxx nemovitosti xxxx x účastí xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx nemovitosti xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx jejího xxxxxxxx nebo před xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx horizontu,
q) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů,
r) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx k xxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx se účasti xx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti obsahuje xxxxx o
a) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovány investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v rozhodném xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) nebo xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx,
x) xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty majetku xxxxx ke dni, xxx bylo provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a
h) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx na jednu xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx xx poslední xxx xxxxxxxx období.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx jiného systému xxxxxxxxx (SIN) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio manažerech,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je u xxxx osoby uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx podílového xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a reálné xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených výnosů xxxxxxx podílový list
i) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx období
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx kterým xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xxxxxxxxxx xxxxx, a x xxxxxxx, xx xxxxx xx změně xxxxx, xxxxx důvod xxxx xxxxx a xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx a popis xxxxxxx nemovitosti x x případě, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxxxxx xxxxxx použité pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx nemovitostní společnosti.
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx sdělení o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, xxxxx údajů xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 zákona, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
c) xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxx a xx nabytí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx16) x různých kategoriích xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx rozdílů,
e) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x nákladů obou xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx bude xxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx účinnosti x xxxxx toho, xxx xxxx stanovován xx xxxxxx účinnosti rozhodnutí, xxxx xx splynutí xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxx, xxx xx být xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
x) xxxxx x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx podílových xxxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx a
x) xxxxx o xxxxxx, xxxxxx toho xxx x jak xxxxxxxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx x případě, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx nepřiměřenost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx zejména xxxx xxxxx
x) xxxxxx, během xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x odkupovány xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu,
x) xxxx, xxx podílníci, xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu podle §100d xxxx. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx x důsledku xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx v rozložení xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx x xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx tato xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx něm.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx toto xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx části xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Komise 2007/16/ES xx dne 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x koordinaci xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX), pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx depozitářem x správcovskou xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, kterou se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, pokud xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x postupu xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x auditorech x x změně xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x auditorech), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Sb. a xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Sb.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Sb., xx znění zákona x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx a XXX 40 - Investice xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., o xxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., kterou se xxxxxxxxx některá xxxxxxxxxx xxxxxx č. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Komise (EU) č. 583/2010 ze dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx informace pro xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 809/2004 xx dne 29. dubna 2004, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxxxxx, xxxxxxx údajů xx xxxxx odkazu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx ustanovení týkající xx xxxx fondů, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.