Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx investování, ve xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (dále xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 odst. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 odst. 5 x §82 odst. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx xx zákona, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx předpisů investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx vztahů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x jakékoli xxxxx,
x) organizačním xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxxxx procesů, xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního fondu xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x rizika plynoucího x nedostatků či xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x oceňování xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx prostředkům x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nákupu xxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxx papírů zajištěné xxxxxxxxx prostředky,
x) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx xx částku xxxxxxxxx xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx rovněž nákup xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx zajištěné peněžními xxxxxxxxxx,
g) repo xxxxxxxx repo nebo xxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, kdy xx xxxxxx xxxxxxxxx, nebo xxxxxx ztráty schopnosti xxxxxxxxxx aktiva, včetně xxxxxx, že xxxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxxxx xxxx x rámci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx nemá xxxxxxxxx smlouvu o xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx měr x xxxxxxxx kurzů, xxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx tržních proměnných, xxxxxxx úrokových xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx x komodit xxxx xxxxxxxxxxxxxxx emitenta,
x) xxxxxxxxx standardem xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx cenné papíry x xxxx xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx jako součet xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx ostatních xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx závazků xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
n) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní prostředky xx veřejnosti,
o) xxxxxx likvidním xxxxxxx xxxxxx aktivum, xxxxx xxxxxxx na peněžní xxxxxxxxxx netrvá xxxx xxx 5 pracovních xxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx a postupy xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx naplňování x xxx xxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxx řádu a xxxxxxx vnitřně stanovených xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx promítnou xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pravidelně prověřuje, xxx xxxxxxx předpisy x xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, povaze x složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx veškeré xxxxxxx xxxxxxxx, schvalovací a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx rekonstruovat. X zabezpečení tohoto xxxxxxxxx slouží též xxxxxx uchování xxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx činnost, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x kterou by xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jiná xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxx nezbavuje xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, plnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a provedení xxxxxx účetní závěrky x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) nebyly ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x obezřetný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) nebyla xxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) byla xxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx komunikaci x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řádné, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x výkon xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx organizačním útvarům xxxx na xxxxx xxxxxxxx stanoveny pravomoci x odpovědnost xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx postupy xxx zjišťování a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxxxx xx vlastním obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
a) xxxxxxxxx majetku a xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx trzích,
c) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik x
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x kvalitativních xxxxxxxxx x rizicích pro xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx funkčnosti x efektivnosti,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) stanovení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních předpokladů, xxxxx a xxxx xxxxxx naplňování,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx modely chování x xxxxxxx osob, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx výběr, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí své xxxxxxxx,
g) stanovení xxxxxxxxx na znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond provádí xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxxxxxx požadovaných znalostí x zkušeností x xxxxxx prověřování, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx osob xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x rozsahu xxxx xxxxxxxxxxx činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx včetně zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) bezpečnostní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zásad xxx xxxxxxxxxx systém.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx používat pro xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, likvidity a xxxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx a periodický xxxx xxxxxxxxx auditu.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ročně vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx x mimořádná xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx. Xx základě xxxxxx vyhodnocení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přiměřená opatření, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
§8
Dozorčí xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxx") dohlíží, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a efektivní, x alespoň xxxxxx xxxxx toto xxxxxxxxxxx. X rámci xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se týkají xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, plánování a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx a xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x návrhu představenstva xx xxxxxxxx fyzické xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x na xxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx provádění xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje více xxxxxxxxx osob, vyjadřuje xx xxxxxxx rada xxxxx x návrhu xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) bodu 2 zákona x §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx organizační útvary xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx aktuální, xxxxxxxxxx x ucelené informace.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx vnitřního xx xxxxxxxx prostředí, x
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxx toho, zda xxxx přijata xxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidel způsobu xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxx podstupovaného tržního x xxxxxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx situaci,
x) celkové míře xxxxxxxxxxxxxx rizik x
Kontrolní a xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx způsobu rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxx x rozhodování x xxxxxx změnách,
b) xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx službami x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx nakládání x těmito daty x xxxxxxxxx snadné xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x provedených xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního systému xxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx a xxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx rekonstruovat xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx x nich xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zjistit xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx činnosti xxxxxxxxxxx s prováděnými xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně komunikace xxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx x depozitářem, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, jsou-li dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných výpisů xxxxxxx komunikace na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx zařízení.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 odst. 1 nejméně xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx pokynu; xx platí x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx i pro xxxxxx xxxxxxxx nástupce. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx vytváření, xxxxxxxx x předávání xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, údajů, výkazů x dalších xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx České národní xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Pravidla xxx vyřizování stížností x reklamací xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x transparentní xxxxxxx pro náležité, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx základě.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx střetu zájmů xxxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x další xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx osobní obchod xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx by xxx xxx
1. xxxxx využít vnitřní xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx uveřejnění, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx stanovené xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx osoba xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu mimo xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx povinností, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx x), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x bodu 1,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 zákona x omezeních ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx obchodům,
x) xxxxxxxxx, aby xxx xxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx x na xxxxxxxx poskytla bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
b) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti podle §74a odst. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx společnosti xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx byla vykonávána xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x souladu s xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx jejich xxxxxx.
§15
Evidence x vydávání, upisování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx provede xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x evidenci xxxxx §9 odst. 2 xxxx. a) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 obsahuje, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) údaje o xxxxx, která zadala xxxxx x vydání, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx k vydání, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx a xxx xxxxxxx pokynu,
x) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem,
x) xxx pokynu,
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, upsaných xxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx jakou xxx xxxxx, upsán xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx byly vydány, xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně přirážky xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Evidence x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provede xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, pokud xx povaha věci xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx investičního nástroje xxxx jiných xxxxx, xxxxx byly předmětem xxxxxx a provedeného xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) xxxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxx x xxx jeho xxxxxxx a údaje x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx předán,
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx x xxx rozhodnutí x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx a čas xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x osobě, xxxxx xxxxxxx pokyn xxxx provedla xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx odvolání x
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx vyvolat střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) zákona xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu střetu xxxxx na xxxxx xxxxx kolektivního investování, xx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, aby mohlo xxxxxxxx nezbytná opatření, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nejlepším xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx zdroji střetu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx mu xxxxx xxxx x úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vezme x xxxxx, zda xxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx motivaci upřednostnit xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
e) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx je fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") x souvislosti xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx dále xxxx
a) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xx konkrétním xxxxxxx x činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx osoba xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxx představuje podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§19
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx činnost x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobami se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx a xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, které xx xxxxxxxx xx provádění xxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx zájmy xxxx, pro které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx příjmy xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx činností xxxx vzniknout střet xxxxx,
d) taková xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného vlivu xx způsob, xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu fondu, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx dojít k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx této xxxxxxxx tak, xxx x ohrožení řádného xxxxxx střetu zájmů xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx a) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obraz x xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Investiční xxxxxxxxxx, x ohledem xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, jimž xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx x xxxxx činností x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxx řízení rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x rizikové xxxxxxx, kterým xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx vnitřní x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cyklu x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x kvalitativní xxxxxxx rizik, reálné xxxxxxxx jejich xxxxxx x náklady x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx jsou xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx významnosti při xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, x tom xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a protistrany,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx likvidity,
x) zásady xxx xxxxxxxx povolených xxxxxxxx, xxx, států, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxx x řízení rizik xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx provádí své xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx strategií xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx x souladu x xxxxx xxxxxxxxx a x ní xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x limity.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx řízení rizik.
§22
Xxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) zavede postupy xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx vliv xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx měřeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro měření xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx (xxxxx xx risk - XxX) nebo jiné xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) je-li to xxxxxx, provádí pravidelně xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx scénářů za xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxx tržních xxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x přihlédnutím xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx význam, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx v souladu xx xxxxxxxx limitů xxx omezení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxx předpokládaného xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx uplatňuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, že xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Základní xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx kontrolní xxxxxxxx xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx každodenní činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x limitů, xxxxxxxx schvalování a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nad xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx kontrola xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx aktivům a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxx 2 zákona]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx zásady a xxxxxxx pro činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx xxxxxxx zabezpečit
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
b) vzájemný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx nesmí xxxxxxx na výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx představenstva x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x připravovaných xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x případě zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškeré xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit nesmí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx voleného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičního fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) finanční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x správnost xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) spolehlivost xxxxxxxx, statistických a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx výkazů Xxxxx xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxx provedeny xxxx činnosti
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx alespoň xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx strategického x xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx opatření k xxxxxxx, uložených xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informuje představenstvo x xxxxxxx radu x xxxxxxxxxx skutečnostech.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX INVESTOVAT XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxx,
a) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx žádost xxxxxxxxx6),
x) xxxxx cenu xxx spolehlivě určit, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx přesná, spolehlivá x obvyklá xxxx, xxxxxx xx buď xxxxx cena, nebo xxxx určená způsobem, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) zákona znamená, xx ocenění xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x informací xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
d) pro xxxxx jsou x xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx znamená, že xxxxxxxxxx xxxx jsou x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx a úplné xxxxxxxxx o cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. investičního cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx standardnímu xxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) xx xxxxxx spojená rizika xxxx xxxxxxxxxx zohledněna xxxxxxxx řízení rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xxxx xxxx
a) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx jej obhospodařuje, xxxxxxx požadavkům xx xxxxxx správu x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx nebo xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx kritéria xxxxx §26 a
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx jsou xxxxx xxxxxx aktivy, xxx se mohou xxxxx od aktiv xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 písm. x) xx h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond investovat x xx kterým xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx původní splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) který prochází xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx xx 397 dní, xxxx
x) xxxxx rizikový xxxxxx, zejména xxxx xxxxxxxxxxxxxx úvěrového a xxxxxxxxx xxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) xxxx x kterého dochází x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx peněžního xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx být prodán x xxxxxxxxx xxxxxxx x krátkém časovém xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx určit, xx nástroj, pro xxxxx jsou k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx xx xxxx možné xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxx xxxxx oceňování, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 3, nemá-li xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx standardní fond xxxxxxxxxx, je xxxxxxxx, xxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxxxx v §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx aktivum xx xxxxxxx z
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, nebo
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx derivátem, xx xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx umožňuje převod xxxxxxxxx rizika podkladového xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nezávisle xx xxxxxxxxx rizicích xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx hotovostního xxxxxx x převodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx než xxxx, která xxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 zákona,
x) který xx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x v odstavci 3 a
d) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémem xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu; xxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx informační xxxxxxxxx xxxx fondem x protistranou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přístupu protistrany x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx úvěrový xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxx 3 zákona xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx částce, xxx xxx dosáhnout xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x které nevychází xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x jehož
x) xxxxxxx vychází xxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx tržní ceny xxxxxxxx, xxxx, pokud xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a uznávanou xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx oceňování vykonává
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vybavený xxxxxxxxxxx xxxxx investiční společnosti, xxxx je xxxxxxxxx xx organizačním útvaru xxxxxxxxxxx za obhospodařování xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 1 zákona xx xxxxx, který
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx složen xxx, že xxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedné xxxxxx indexu nepřiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx celého xxxxxx,
2. v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx z xxxxxxxx uvedených v §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx a
3. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx těch, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xx h) zákona, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
b) je xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, který jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vhodným x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx upravuje takovým xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxx dostupných kritérií, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxx, xxx uživatelům xxxxxxxx xxxxxxxx index xxxxxxxxx, x
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. uveřejnění xx xxxxx x xxxxx postupy zjišťování xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, pro které xxxx tržní xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se indexu, xx uveřejňují x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx investorů xxxx úspor
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) xxxxxx, je xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace, včetně xxxxxxxxx umožňujících xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx xx xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se vztahuje §26 odst. 1 xxxx. h) body 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx místními xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx mezinárodními xxxxxxxxxxx, xxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx členského xxxxx Evropské xxxx xxxxxx z částí xxxxxxxxx federaci, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x)
x) informaci xxxxxxxx xx emise xxxx xxxxxxxx emise x právní a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx emise xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx xxxxxxx emitenta x xxxx schopnost xxxxxx svým závazkům x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o emisi x podmínkách xxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx peněžního trhu, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx týkající xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmena x) uskutečňovanou xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx při změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx x x xxxxxxxxxx emise xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 1 zákona x xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, x xxxx, jež xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x centrální xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. b) xxxxxxxxx týkající xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx nebo xxxxxx x finanční situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje peněžního xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx jako x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, která xxxxx posouzení České xxxxxxx banky podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodu 3 xxxxxx podléhá xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx xx území státu xxxxxxxxx Evropský xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Organizace xxx hospodářskou spolupráci x rozvoj xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Arrangements xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx alespoň investičním xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kvůli xxxxx xxxxxxxxxxx xxx některé xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kurzu, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx sazeb, úvěrovém xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx proměňovat xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizika x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx s ním xxxxxxxxx a
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx na rizikový xxxxxx a stanovení xxx investičního cenného xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je investiční xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 xx 3, který obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx kritéria xxxxxxxxx v odstavci 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx papír xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx složku, xxxxx je smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, má xx za to, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx derivátů x xxxxxx technik x nástrojů podle §27 odst. 2 x 3 xxxxxx x §36 odst. 1.
(2) Index xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx akcií xxxx dluhopisů, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx, xx který xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx nebo dluhopisů, xxxxx
x) xx xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
b) tvůrce xxxxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; to xxxxxxx, xxxxx tvůrce xxxxxx x xxxx tvoří xxxxxxx stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xxxx xxxxxxxx účinná xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
HLAVA II
XXXXXXXX X XXXXXXXX X OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTOVÁNÍ X XXXXXX RIZIK
[X §27 odst. 8 písm. a), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx použity xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx snížení xxxxxx x investování, xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx podstupované xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx standardní xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx fond schopen xxxxxxxxx a
c) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxx technik x xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx kryty xxxx xxxxxxxx.
§36
Limity xxx používání finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) xx-xx xxx finanční derivát xxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx x po xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x měnových xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx znaky zajišťovacího xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx10), xx xxxxxxxxxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxx aktiva,
x) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, drží x xxxxxxxx sjednání x xx xxxxx xxxx trvání smlouvy xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sloužící xx krytí xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx případů xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx dalšího finančního xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x peněžní xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §41,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx odpovídá xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx rizika x použití xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx cen, xxx-xx x případ xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) x xxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x finančního xxxxxxxx x tyto xxxxxxxx xxxxxxxx jsou vypořádány xx xxxxxx xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření pozice x xxxxxxxxxx derivátu x datum vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx neliší x xxxx xxx týden.
§37
Xxxxxx xxx otevřenou pozici x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x finančních derivátů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx okamžiku 100 % hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx, xx je xxxxx xxxxxxxxx x důsledku xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx svoji xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx limitu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx, nebo
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx metodami xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby zvolená xxxxxx výpočtu otevřené xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x podílu finančních xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x investičním xxxxxx papíru nebo xxxxxxxx peněžního xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice alespoň xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx fond alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx metoda
(1) X každého xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx oceňují xxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami a xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx parametry, xxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx stejné xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx toky xxxx xx xxxxxx měně, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx týž xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx ve xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx alespoň 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investoval, xxxxx-xx xx x tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
c) xxxxx xxxxxx kolektivního investování.
(6) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx x riziku xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty a xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx xxxx není xxx xxx možné xxxxx xxxxxxxxxx portfolio, xxxxx xxxxx relativní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx počítána x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx denně, v xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jednou xx 2 týdny,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro výpočet xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx; lze xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx xx kratší xxxxxx xxxxxx s xxx, že taková xxxxxxxx hodnota xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 měsíce xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
d) efektivní xxxxxxxxxx období xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx alespoň 1 xxx; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx cenové xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud dochází xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx variance-kovariance, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxxxx Xxxxx Carlo,
x) x úrokového rizika xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx úrokovým xxxxx v xxxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx rozčleněna xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx fond xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx nástrojům x xxxxxxxxxxxx xxxxxx měnách,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) model xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx testování poskytuje xxx každý pracovní xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx ke konci xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx následujícího xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx hodnoty portfolia xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Stresové testování xxxxxx k identifikaci xxxxxxxx a vlivů, xxxxx mají xxxxxx xxxxx xx fond. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou mít xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx události x xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx všech hlavních xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx profil referenčního xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx vhodnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nesmí xxx větší než xxxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Referenční xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx; potom xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx riziku; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) U modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx kapitálu xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "OTC xxxxxxxx") se xxx xxxxx limitu xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx výpočtu xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) dohodu x započtení se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx je xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxx právních xxxxxx, x xx i x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx oddlužení, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx započtení xxxxx xx xxxxxx x XXX derivátům, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx likvidní a xxxxxxxxxx xxxx jej xx ve xxxx xxxxxxx xxxx jej xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx nezávislé xx protistraně.
§41
Limity xxx uzavírání xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
a) sjednání xxxx obchodu lze xxxxx doložit,
b) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního repa, xxxxxxxxxx způsobu investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx dále
x) xx dobu trvání xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx protistrana xxxxxxx svého práva xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx uplyne termín xxx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx protistraně,
x) peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxx x repa xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx další repo,
x) xxxxxxx, xx xxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxx xxx náklad xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx repa není xxxxx než reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 zákona hodnotu xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx protistraně xxxx zajištění XXX xxxxxxxx. Zajištění xxxx xxxx zahrnout xx xxxxxx x čisté xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx má uzavřenu xxxxxx x započtení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX MAJETKU X XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[K §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Reálná hodnota
Xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx z investiční xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx se postupuje xxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx upravených právem Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx nejlepší závaznou xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx emitentem xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx insolvenční xxxxx xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx obdobná xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx déle xxx 90 dní, xx xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, xx sníží x 30 %,
x) ne xxxx xxx 360 xxx, xx sníží x 66 %,
x) xxxx než 360 xxx, xx sníží x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx dlužníkem xx xxxxx o 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx neskončilo, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx majetku, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 neodpovídá xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxxxx xxxxx x poctivý xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx způsobu xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx změnit jen xx xxxxxxxxx depozitáře x za předpokladu, xx nastaly xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Nesouhlasí-li xxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty podle xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx případě xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s oznámením xxxxxxxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx kapitál xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx stanovení aktuální xxxxxxx, ve kterém xx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx standardních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x úplata xx xxxxx xxxxxx depozitáře, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xx dni xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx vynásobená xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx, se zaokrouhlením xx počet desetinných xxxx xxxxxxx ve xxxxxxx, xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx stanovenu xxxxxxxxxx hodnotu, je xxxxxxxx hodnota podílového xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx postupuje xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx poměru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx zásady
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x rizikový profil xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx spolehlivých x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Informace x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx x upisování xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společností xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním standardním xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
e) platební xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) typ xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxx, ke xxxxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx papír xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem,
x) xxxxx vydaných, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx se xxxxx xxxx,
j) jednotkovou xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx cenný xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx informací4) xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx provádějí xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila kroky xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zaslat podílníkovi xxxx vlastníkovi cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx povinná x xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Informaci x stavu neprovedeného xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Provádění xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchody nebo xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx zájmy xxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xx xxxxxxx, k xxxx pokynu, x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, na něž xxx xxxxx pokyn x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x jakou xxx xxxxx k xxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x obchodu,
e) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx k obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxx faktor xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx alespoň
x) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společností xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. h), xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zohledňuje xxx xxxxx xxxxxxxxxx míst, x
x) xxxxxxxx xxxxx, které investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx druhy investičních xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxx obhospodařuje, s xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxx xxxxx osoby, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx nedostatky xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx na xxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx pokyny xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s pravidly, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx obchodů, která xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
x) neprodlené x xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xx odůvodňuje xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajišťuje, x
d) neprodlené x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx uvedené xxxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxx účet xxxxxx xxxx zcizila investiční xxxxxxx, jehož se xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx hodnota xx vztahuje x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xx neprovedený xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx kroky k xxxx, xxx zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx možné xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx pro rozdělení xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zákazníků, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx obchod týkat,
x) určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxxxx xxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx sdruženy, méně xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx provedení,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků z xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly podle xxxxxx paragrafu a
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx ani xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx xxxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx obdobně, i xxxxx xxx o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx doložit, že xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx pravděpodobně dosáhl x xxxxxxxxxxxx obchodů, xxxx by se xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx poměrně x xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx v xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx stranu nebo xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxx kolektivního investování xxx ještě xxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx vykonána, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx investorů.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx účel xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx sdělí xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, který xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXX XXXXXX X INFORMACE
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x), x), x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x) a x) a §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxx x českém xxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx přístup; xxxxxx xxxxxxx zajistí, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx omezení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní firmy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxxxx informace měly xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx x) a x) dostupné xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx bezdůvodně xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx uveřejňované xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx také x xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx o tom, xx Česká národní xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx uveřejňuje x xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavcích 1 x 2.
XXXXX II
XXXXXXX X SPLYNUTÍ XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxxxxx podílníkům
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxx informované xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx splynutí xx xxxxxx investici, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) V případě xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx způsobem podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x jiném xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx x toho, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxx fungování, x xxxx zdůraznit xxxxxxx xxxxxxxx xx se xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu se xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxx stávajícím podílníkům xxxxxxxxxxxxxx verzi sdělení xxxxxxxxx informací nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx změněno, poskytne xx xxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx podílníkům.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx o kopii xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx sloučení xxxx xxxxxxxx účastní.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x nástupnický xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx všem nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxx tyto podmínky
x) jejich xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx přiměřené xxxxxxxxxx, za xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx uskutečnit xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, a
b) xxxxx, jíž se xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx volbě xxxx xxxxxxxxx podobou x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tento xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely odstavců 1 a 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx elektronických xxxxxxxxxxxxx prostředků xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx přístup k xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx nabytí xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX FOND X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
§59
[K §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx xxx "dohoda xxxxx") obsahuje způsob xxxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx do cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje x slevách nebo x vracení xxxxxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x
c) podmínky, xx nichž xxxx xxx xxxxxxxx předchozí xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx ujednání, která xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osoby,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx na regulovaný xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x investičními nástroji, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a předejít xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx fond a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx ve stejné xxxx,
f) údaje x lhůtách xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx se x xxx oba xxxxx xxxxxxxx, obsahuje xxxxxx xxxxx rovněž podmínky, xx nichž xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99b x 99x zákona),
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x akcionářům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx zprávy xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) podrobnosti xxxxxxxxxx xxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx plánovaném xxxxxx, pokud xxxx xxx fondy xxxxxx xxxxxx období, x
x) xxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx požadovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny xxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx auditu a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozvahovému xxx xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxx xxxxx nemají xxxxxx xxxxxx období.
(4) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x rozhodném právu xxxxx §35b odst. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, prospektu x xxxxxxx klíčových informací xxxx obdobných dokumentů, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx provádění řízení xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxx xxxxxxxx podle §78 xxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména xxxxxxxxxx xx řízení rizik x činnosti xxxxxxxxxx,
x) rozsah, způsob x lhůtu předání xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx předpisů, statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx dokumentů xx xxxxxx fondů,
x) způsob a xxxxx informování x xxxxxxxxxx pozicích x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) prohlášení, xx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxxxxxxxxx xx stran xxxxxx, xxxxx zahrnují
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vydaných xxxxx xxxx podílových xxxxx x
b) ujednání x oznamování a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx oceňování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem navrhovaných x xxxxxxxxxxx změn xxxx xxxxxxx, stanov, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx fúze, xxxxxxxxx xxxx vstupu xx xxxxxxxxx,
x) způsob x lhůty oznamování x případě, kdy xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx splňovat podmínky xxx působení jako xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx plánované xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, která xx pověřena obhospodařováním xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx fondů, a
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x omezení xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx akcionáři xxxx podílníky xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
§62
Dohoda x výměně xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) vymezení xxxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) poskytuje xxxxx depozitář xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a předcházet xxx xxxxxxxx arbitráže,
2. zpracování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx ujednání x převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxx xxxxx x porušení právních xxxxxxxx xxxx statutu xx strany xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx jednoho depozitáře xxxxxxx a
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, a způsob x xxxxx podání xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx auditory
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxx") obsahuje xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou oba xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx auditorovi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx konci účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
f) způsob x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx nesrovnalostí xxxxxxxxx xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x vypracování xxxxx auditora x xxxxxxxxx zpráv xxxx xxxxxxxxxxxx fondů, jakož x xxxxxx x xxxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx totožné, dohoda xxxx auditory obsahuje xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx této zprávy x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 odst. 2 xx xx dohodu xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx při xxxxxx xxx činnosti a xxxxx mohou xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) chyby xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx příjmu xxxxxxxxxx x xxxxxxxx standardního xxxxx nebo ve xxxxxxx související xxxxxxxx xxxx,
d) porušení xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cílů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx x xxxx stanovách, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx, statutem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx majetku x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx a závazků xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o informační xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. r.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx kolektivního investování
[K §89 xxxx. a) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nad xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do obchodního xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které byly x rozhodném období xxxxxxxxxxxxxxx investiční společností,
c) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx společnosti, včetně xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, případně o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx a xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou účast, xxx' xxx xx xxxx rozhodného období, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, xxxxx byly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx podle písmen x) xx x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx společností xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx se xxxx xxxx, v xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx investičního xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx investiční společností,
d) xxxxxxxxxxxxx s významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx výsledek,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx přestali vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx účasti x xxxx, po kterou xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx investiční fond xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx investiční fond xxxxxxxxxxx výsledky neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx rozhodného xxxxxx, x uvedením způsobu xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx shodě, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, byť jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx investičního xxxxx zatížených právy xxxxxxx osob,
p) vývoji xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx pevně xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x xxxxxxxx podobě, xxxxx investiční xxxx xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx takový xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx hodnoty xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě za xxxxx xxxxxx depozitáře,
x) xxxxxxxx kapitálu investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a metodách, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x technikami x nástroji x xxxxxxxxxxx obhospodařování veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x účetnictví obsahuje xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx listu, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx x dni, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném období x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxx fondu,
f) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k majetku xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x době, xx kterou tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxx grafické xxxxxx; pokud jsou xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x xxxxx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x rozhodném období x grafické podobě,
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku xxxx xxxxxx podílníků xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx také xxxx x dni, kterým xxxxx doba, na xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, a informaci, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx podílový xxxx x
x) kvantitativních omezeních x metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 obsahuje xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x míru jejího xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx změny x dopady této xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx nemovitost xxxx využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, který x xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx práv xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx práv, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, ke xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx provedli ocenění xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx odborníků xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, na xxxxxxx kterých byla xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx byla nemovitost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx v jejím xxxxxxx; xxx rozsah xxxxxxxxx xxxxx obdobně xxxxxxxxxx xxxxxx a) xx x).
x) seznam xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx na nemovitostní xxxxxxxxxxx x době xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxx investičních xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx k xxx došlo a
s) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx nemovitostí nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Příloha č. 2 x xxxxxxxx č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. b) xxxxxx]
1. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx o
a) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx a době, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx část rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx fondu obsahuje xxxxx o
a) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx systému číslování (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x portfolio manažerech x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx zprávy, s xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx, a
h) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) osobě, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx jiné opatrování xxxxxxx podílového xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx podílového xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, po xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke dni, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx účely xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx jeden xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx kterým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, který s xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx má xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 k xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu
1. Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 xxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kopie xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 zákona, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x nástupnického xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx syntetické xxxxxxxxx xxxxxx x výnosů16) x xxxxxxx kategoriích xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, popis xxxx, xxx xxxx stanovován xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxx, jak xxxx stanovován xx xxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí, xxxx xx splynutí xxxx xxxxxxxx povoluje xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxx zacházení x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxxx vlastnili xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx s příjmy xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx podílové fondu,
x) xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílových xxxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
j) xxxx x rozhodném xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a
k) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx pro nepřiměřenost xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje zejména xxxx xxxxx
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx vydávány x odkupovány xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu,
x) xxxx, xxx podílníci, xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxx nevyužili xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podle §100d odst. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx obsahuje xxx xxxxxxxxx x tom, xxx x důsledku xxxxxxxx xxxxx ke xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 zákona x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx a xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx tato situace xxxxxx do xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx anebo xx něm.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx, musí toto xxxxxxx obsahovat odkazy xx xx xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx další xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 194/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x účinností od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES ze xxx 19. března 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx jde x vyjasnění některých xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x správcovskou společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud jde x některá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x postupu pro xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (zákon x auditorech), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Sb., xx znění zákona x. 57/2006 Sb.
10) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, kterým xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (ES) x. 1606/2002, IAS 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x XXX 40 - Investice xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (insolvenční xxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., kterou xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx účetní xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Komise (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxx xxxx prospektu xx jiném xxxxxxx xxxxxx, než xx xxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. dubna 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx prospektů, xxxxxxx xxxxx ve xxxxx xxxxxx, zveřejňování xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx xxx oznamování.