Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě některých xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 zákona č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx investování, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a odst. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5, §74a xxxx. 8, §75 odst. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 odst. 4 xxxxxx,
c) xxxxxxxx jednání investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx ze xxxxxx, x xxxxxx právních xxxxxxxx x z xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x uchovávání informací x xxxxxxxx xxxxx,
x) organizačním útvarem xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx pověřená xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x rizika xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx převedení xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx xx současným xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx rovnající se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; repem xx xxxxxx rovněž xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů zajištěné xxxxxxxxx prostředky,
x) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx prostředky se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx xx částku xxxxxxxxx xx převedeným peněžním xxxxxxxxxxx a úroku; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prodeje xxxx xxxxxxx půjčky cenných xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dostát xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, kdy xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx aktiva, xxxxxx xxxxxx, xx pozici x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx uzavřít x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx krátké xxxx, x že xxx xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) rizikem protistrany xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x toho, že xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxxxx xxxx x rámci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxx smlouvu o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
k) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx vyplývající xx xxxx xxxxxxx cen, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx způsobeno xxxxxxx tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových sazeb, xxxxxxxx xxxxx, cen xxxxx a komodit xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx komisí,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které se xxxxxxx xxxx součet xxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví,
x) xxxxxxxx speciálním xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
o) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ SPRÁVY X XXXXXX
§3
Xxxxxx x postupy xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x postupů (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X naplnění předpokladu xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx a xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx vnitřní xxxxxxxx x jimi vybrané xxxxxxxx standardy xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx bylo xxxxx xxxxxx rekonstruovat. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Zajištění xxxxxx xxxxxxxxx činností xxxxx osobou
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 zákona x xxxxxx by xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jiná xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx svých xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx x nebyly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, plnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx účetní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx řádný x obezřetný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx outsourcingu u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx účinnou xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x obezřetné xxxxxx x výkon dalších xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravomoci x odpovědnost xxx, xxx xxxxx být xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx shody xxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x kvalitativních informací x rizicích pro xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxx xxxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x efektivnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) stanovení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpokladů, xxxxx x cílů xxxxxx naplňování,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx zásady a xxxxxxxxxxxxx modely xxxxxxx x jednání osob, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zásad xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx osob, pomocí xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx požadovaných znalostí x zkušeností a xxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx x zkušenosti xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx prováděných xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx rozvoje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zájmů x zásad xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx informační xxxxxx.
(2) Představenstvo xxxxxxxxx
x) investiční cíle x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx používat pro xxxxxxx xxxxx, x xxx vždy xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx výkonu x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu.
(3) Představenstvo xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx mu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), orgány xxxxxxx xxxx jinými xxxxxx. Na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx toto xxxxxxxxxxx. X rámci plnění xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jedná xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rizik, kterým xxxx xxxx xx xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaveny.
(2) Dozorčí rada xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, plánování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x compliance.
(3) Dozorčí rada xx xxxxxx xxxxxxxxx x návrhu xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx činnosti xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx vnitřního xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje více xxxxxxxxx xxxx, vyjadřuje xx xxxxxxx xxxx xxxxx k xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx komunikace
[X §74a odst. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx x §74x odst. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé x ucelené informace.
(2) Představenstvo je xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx mohly významně xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx akceptované xxxx xxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx compliance, xxxxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx x uvedením xxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxx koncentrace,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx rizika, xxxxxx protistrany a x xxxxxxxx situaci,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik a
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své činnosti, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx jednotlivých osob x rozhodování x xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxxx službami a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx daty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx původního xxxxxx x provedených xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) zabezpečí zpřístupnění xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zjistit xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovanými xxxxxxxx, xxxxxx komunikace xxxx investiční společností xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 zákona, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x obsah přenášené xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx pěti let xx okamžiku provedení xxxxxxx xx xxxxxx; xx platí x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x dokumenty x xxxxxxxxx potřebné xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x předávání xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx aktuálně, xxxxxxxxxx a xxxxxxx.
(2) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede a xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx zajišťující xxxxxxx x správnost xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx pravidelně xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 byl xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investorů
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zpřístupní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx základě.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x další xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx získat vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě xxxxx písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx důvěrné xxxxxxxxx nebo by xxxxx xxxxx k xxxxxx neoprávněnému uveřejnění, xxxx
2. xxxxx xxxxx k porušení xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx osoba xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních povinností xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx ví xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2, xxxx
2. xxxxx osobu navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodu uvedeného x xxxx 1,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx uvedené x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, aby tato xxxxx xxxxx evidenci xxxxxxxx obchodů uzavřených xxxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx, a
g) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx písmene f) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx podle odstavce 1 xx nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
x) uskutečněné xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, nebo
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském státě Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku takového xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx spojených x obhospodařovanými xxxxxxx xxxx obdobnými xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx právnické xxxxx xxx, xxx tato xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) sledování xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) předcházení xxxx řízení xxxxxx xxxxx, které vznikají x xxxxxx hlasovacích xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedených x odstavci 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx práv byly xxxxxxxxx přístupné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxx.
§15
Evidence x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x odkupování podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. a) xxxxxx záznam o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxx, pokud xx povaha věci xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) údaje o xxxxx, která xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxx nebo odkoupení,
x) datum x xxx přijetí xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x platební prostředky xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, x
k) xxxxxxx xxxxxx x hrubém xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Evidence x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zahraničního standardního xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx podle odstavce 1 obsahuje, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, tyto údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiných xxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx aktiv,
d) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
f) x xxxxxx xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx pokyn xxxxxx,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx datum a xxx xxxxxxxxxx x xxxx provedení x xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx provedla xxxxxx,
x) v případě xxxxxxxx xxxxxx důvody xxxx xxxxxxxx a
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Pokud xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na všechny xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx vyvolat střet xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení x předmětu xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx nezbytná opatření, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investičního fond xx všech xxxxxxxxx xxxxxxx v nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx představenstva podle xxxxxxxx 1 sdělí xxxxxxxxx o povaze xxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx mu xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx související x činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x souvislosti xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vezme x xxxxx, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxx dostane xx jiné osoby, xxx je xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx jen "pobídka") x souvislosti xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx dále xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytují xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx osoba xxxxxx xxxxxx, mohou xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx představuje podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxx kolektivního investování (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu zájmů
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx na výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx seskupení podle §74a odst. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, podle okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) účinné xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx výměny xxxxxxxxx xxxx osobami xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nezávislou xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx přímé xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x odměnou xx xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx těchto činností xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx nedůvodného xxxxx xx způsob, kterým xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx přitom xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx tak, aby x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx, x
f) xxxxx vhodná opatření, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx míru nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx poskytoval xxxxxxxxxxx obraz o xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost, x ohledem xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx činností x xxxxxx, jimž xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx proces xxxxxxxxxxxx rizik xxx, xxx xxx zajištěn x xxxxx činností x xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx x umožňoval xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx vnitřní x xxxxxx faktory xxxxxx xxxxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx regulatorního xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx jejich řízení x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve své xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx, kterým jsou xxxx mohou být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx povolených produktů, xxx, xxxxx, zeměpisných xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, obsah a xxxxx podávání xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx radě.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx vliv xx xxxxxx rizik, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v potřebném xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxx strategií a x ní vyplývajícími xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx xxxxxxxxxxx změnách xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Postup xxxxxx xxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxx postupy xxxxxx xxxxx xxx, xxx rizika x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx profil fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx něž xxxxx xxxxxx hodnoty x riziku (xxxxx xx risk - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx pravidelně xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx scénářů xx xxxxxx podchycení xxxxx xxxxxxxxxx z možných xxxx tržních xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x udržuje zdokumentovaný xxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x přihlédnutím xx všem rizikům, xxxxx xxxxx mít xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx význam, x x souladu x xxxxxxxxx profilem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx míra xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx omezení xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx náležité postupy, xxxxx v případě xxxxxxxxxx xxxx předpokládaného xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx je xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Pokud je xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikový xxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx xxxxxxxxx odkupování stanoveným xx statutu fondu, xxxxxxxxx xxxx prospektu.
XXXXX XXX
XXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontroly, která xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx kontrolní xxxxxxxx xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu po xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx přístupu x xxxxxxxx xxxxxxx, investičním xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se nesmí xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx představenstva x xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informování xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uznávaných xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x tom, xxx xxxx přijata xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškeré xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx členem xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
a) dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) dodržování xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, statistických x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) xxxxxxxxx x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx výkazů Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx analýzy xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx strategického x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vytvoření x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx, uložených na xxxxxxx zjištění xxxxxxxxx xxxxxx, x
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, DO XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx investovat, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx jehož držení xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx ztráta, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx zaplacenou,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podílových listů xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx cenu xxx spolehlivě xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx, spolehlivá x xxxxxxx cena, xxxxxx xx xxx xxxxx xxxx, xxxx xxxx určená xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx emitentovi xxxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx ocenění xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx emitentem cenného xxxxxx nebo z xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx jsou x xxxxxxxxx přiměřené informace, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx x dispozici xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xx v xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
g) se xxxxxx xxxxxxx rizika xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx se xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a e), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx informace, xxxxx by xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, jsou xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. fond xxxx xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx §26 x
2. xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxx jiných xxxxx nebo jsou xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx se mohou xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xx h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x se kterým xx xxxxxxx obchoduje xx peněžním trhu, xx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx xxxxxx za 397 dní, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx b) xxxx x xxxxxxx dochází x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx likvidní, xxxx-xx xxx xxxxxx x omezenými xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx fondu odkoupit xx xxxxxxxx své xxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xxxxx hodnotu lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx způsoby xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx by xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx obvyklých xxxxxxx podmínek, a
x) vycházejí x xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx založených na xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, nemá-li standardní xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx aktivum xx složeno z
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxx, xxxx
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx investovat, je xxxx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxxx převod xxxxxxxxx rizika podkladového xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x xxxxxxx, podkladových xxxxx jiných xxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxx je x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x x xxxxxxxx 3 x
d) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx standardního xxxxx; xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx plynoucí z xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x společnostech, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx aktivum xxx úvěrový xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x xxxxxxxxxxx způsobem xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx částce, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx nevychází xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) xxxxxxx vychází xxx xx spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ze způsobu xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. xxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. pro xxxx xxxxx dostatečně xxxxxxx vybavený xxxxxxxxxxx xxxxx investiční společnosti, xxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx za obhospodařování xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 1 xxxxxx xx index, který
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. v xxxxxxx, že xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) až x) zákona, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 zákona x
3. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx z nástrojů xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xx h) zákona, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 x 10 xxxxxx,
b) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, xxxxx jej xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx měří xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx upravuje takovým xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, a
c) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. uveřejnění xx opírá x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx které xxxx tržní cena xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx provozní xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx uveřejňují v xx nejširším rozsahu x xxxx.
§31
Nástroje xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx peněžního trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 a 3,
x) x xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) body 2 a 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx xxxx zaručen xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x částí xxxxxxxxx federaci, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx se emise xxxx xxxxxxxx emise x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního trhu,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx emitenta x xxxx schopnost xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx x emisi x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx emitentovi.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx dostatečné xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmena x) uskutečňovanou xxxxxxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx dostát xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx a spolehlivé xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx a x xxxxxxxxxx emise xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx do takového xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) bod 1 xxxxxx s xxxxxxxx xxxx, jež xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, x xxxx, jež xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx státu Evropské xxxx, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxx týkající xx xxxxx nebo podmínek xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx obdobnému xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) bodu 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx má xxxxx xx území státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx G10),
x) který xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx derivát8), xx xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §26 obsahující xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx některé xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx, měnovém xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx se xxxx proměňovat xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) jejíž xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx x xx spojená xxxxxxxxxxx úzce s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx má xxxxxxxx xxxxx xx rizikový xxxxxx x stanovení xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 až 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx papír xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahují složku, xxxxx je smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xx xx xx, xx xxxxxxx neobsahují. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx složení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx derivátů x xxxxxx xxxxxxx x nástrojů xxxxx §27 odst. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Index xxxxx xxxx dluhopisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx akcií xxxx dluhopisů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Index xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, který xxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx neopomíjí významného xxxxxxxx na trhu, xx který xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxxx složení indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
b) xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx xx standardním xxxxx, xxxxx kopíruje xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; to neplatí, xxxxx tvůrce indexu x xxxx tvoří xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, kde jsou xxxxxxxx účinná xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X NÁSTROJE X OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 písm. x), §27 xxxx. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "techniky x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx být použity xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxxx, snížení xxxxxxx, nebo dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) jehož xxxxx je standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývající z xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx jsou xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx, xx
x) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podkladového nástroje, xxxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx znaky xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie10), xx xxxxxxxxxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx dodáním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x po celou xxxx trvání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx nástroj, peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx dalšího finančního xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) zajistí xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x tím, že xxxxx x vypořádání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx a veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x použití finančních xxxxxxxx xxxxx do xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
a) x xxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x finančního xxxxxxxx x tyto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx vypořádání xxxxxx finančních xxxxxxxx xx neliší x xxxx než týden.
§37
Limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx
(1) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx okamžiku 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx. X případě, xx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx pokročilými metodami xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx a složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x podílu finančních xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx peněžního trhu (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxxxxxx denně, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X každého xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami vyjádřenými x korunách xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, pokud tyto xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx osobě x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx x splatnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx korelované, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 v xxxxxxx xxxxxx alespoň 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx podkladové nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxx xxxxxxxx
x) investiční xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Otevřená pozice xxxxxxxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x riziku
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxx xx modelu xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu často xxxx xxxx není xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx denně, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň jednou xx 2 xxxxx,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx jednostranný xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 měsíce xxxxxx xxxxx odmocniny poměru xxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx alespoň 1 xxx; xxxxxxx xxxxx za kratší xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx cenové xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx značným xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx variance-kovariance, xx historických xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
x) x úrokového rizika xx zohledňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx úrokovým xxxxx v xxxxx xxxx s xxx, xx xxxxxxxxxx výnosové xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx metod x výnosová xxxxxx xx rozčleněna xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
i) x měnového xxxxxx xxxxxxxxxx rizikové faktory xxxxxxxxxxxx nástrojům v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx testování poskytuje xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Provádí xx na základě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx skutečných xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxx značný xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx faktory, xxxxx mohou xxx xx xxxxxxxx značné xxxxxx fondu xxxx xxxxx xxxxxx ztížit xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx likviditu xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, jednostranné xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx x referenčního portfolia. Xxxxxxxx xxxxxx referenčního xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx cíli x limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx vhodnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesmí používat xxxxxx efekt x xxxxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
x) používá xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx referenční xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxx
x) zajišťuje xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx může používat xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. x) zákona (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx pro xxxxx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx jako xxxxxx kladných xxxxxxxx xxxxxx OTC xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx dohoda xx xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x xx x x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. zohledňuje xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
b) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx zajištění xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond xxx xx ve xxxx xxxxxxx xxxx jej xxxxx x opatrování xxxxx osobě xxxxxxxxx xx protistraně.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxx repo obchody, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona x
x) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx repa, xxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx dále
a) xx xxxx trvání xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, než xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxx koupi xxxx vrácení xxxxxxx xxxxxx, případně xxxxx, xxx xxxxxx termín xxx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení,
2. xxxx svěřit xx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x repa xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx následně nepoužije xxx další xxxx,
x) zajistí, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, jsou vysoce xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx v rámci xxxx je vyšší xxx náklad xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx než reálná xxxxxxx předmětných xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x nástrojů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zajištění OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx v čisté xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x vymahatelná xx všech příslušných xxxxxxxx řádech.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXXX A XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx stanovení xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx postupuje xxxxx mezinárodních účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, že pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx je možné xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx hodnoty xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota cenného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx nule, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx nebo soud xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), anebo xxxx xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xx splatnosti
x) xx xxxx xxx 90 dní, se xxxxx o 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx déle xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
d) xxxx než 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za dlužníkem xx sníží x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx bylo xxxxxxxx insolvenční řízení, xxxxx dosud neskončilo, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx xxxxxx věrný x xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx písemně xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxx xx souhlasem xxxxxxxxxx x za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx způsobu stanovení xxxxxx xxxxxxx změnily.
(6) Nesouhlasí-li depozitář xx způsobem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3, oznámí xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx případě xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2. Xxxxxxxxx-xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x oznámením xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx skutečnosti Xxxxxx xxxxxxx banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování je xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování ke xxx stanovení aktuální xxxxxxx, xx kterém xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxx xx obhospodařování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úplata xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx výpočtu xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xx dni xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx nebo akcií x oběhu vynásobená xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxx akcie xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Nemá-li xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena hodnotou xxxxxxxxx kapitálu dělenou xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podílníků, x xxxxx je xxxxx §8 odst. 3 zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx poměru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx podílového xxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Informování x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Informace x provedeném xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) obchodní firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) datum, xx xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx kterou xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx pokynu x xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx spojené x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx hodnotu pokynu x čistém xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x srážky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx informací4) xxx zbytečného odkladu, xxxxxxxxxx
a) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx třetí xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx osoby, nebo
x) jednou xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila kroky xxxxx písmen a) x b).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxx xxxxx zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ustanovení xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Informaci x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx s přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování uvedeným xx statutu, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx předmětem tohoto xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx pokyn x xxxxxxx nasměrovat, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx místě,
x) celkový xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx, x jakou xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu,
e) xxxxxxxx xxx vypořádání,
x) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x obchodu x
x) jakýkoliv xxxx faktor xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o obchodu xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxx subjektům x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek.
(2) X zajištění xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx stanoví alespoň
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo alespoň xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. h), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zohledňuje při xxxxx xxxxxxxxxx míst, x
x) označení xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx obhospodařuje, s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu ze xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx průběžně x xxxxxxxx nedostatky xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Přezkoumání pravidel xxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx ovlivňující xxxxxxxxx xxxxxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na požádání xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xx xxxxxxx pokyny xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx přijme podle §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx srovnatelných obchodů xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxx x tomuto obchodu, xxxxx případů, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) neprodlené x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, získaných xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx informace týkající xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, aby xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před provedením xxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxx xxxx zcizila xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx hodnota xx vztahuje k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx, xxx zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx ze strany xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 určí xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů osoby, xxxx xx možné xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx pro rozdělení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx fondů kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx obchod xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) rozvržení plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x případě dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx několika xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx mají xxx sdruženy, méně xxxxxxx xxx jejich xxxxxxxxxx provedení,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozvržení plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu nepoškodí xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx sdružený xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x obchodem xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, i xxxxx xxx o xxxxxxxx xxxxxxx jiného xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx za výhodnějších xxxxxxxx, než jakých xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx vůbec, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx poměrně v xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanovenými podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Pobídka
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx je x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx fond kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx hrazena xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx ještě předtím, xxx xxxx příslušná xxxxxxx vykonána, xxxxxxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx jejího xxxxxxx, xxxxx xx nelze xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx přispívá xx xxxxxxxx xxxxxxx příslušné xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx příslušné činnosti xxxx která je xxx tento xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) bodu 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx souhrnného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx povinnost xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX ZPRÁVY X INFORMACE
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. a), x), x) x x) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx investiční společnosti xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) a x) x §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x informace, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákona uveřejnit xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, uveřejní investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx x úplném xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx přístup; přitom xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x aby xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měly xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx x xxxxx používaném xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uvedeným v xxxxxxxxx x) x x) dostupné xxxxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx a xxxxxx uveřejňované podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu bezplatně xxxxxxx x dohodnuté xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx o xxx, xx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxx změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx 1 x 2.
XXXXX II
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx být xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx splynutí xx xxxxxx investici, x
b) obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx termíny xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx liší xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx používaných x jiném xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx x xxxx, xx tito xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx rysech nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx se se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx zejména na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx nástupnický xxxxxxxx xxxx.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxx stávajícím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx pro účely xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx změněno, xxxxxxxx xx tento xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x splynutí nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x období xx data xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo prodá xxxxxxxx listy ve xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx o xxxxx xxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx sloučení nebo xxxxxxxx účastní.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sloučení
(1) Zrušovaný podílový xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení o xxxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx informace xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx podílníkům na xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx podmínky
x) jejich xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx přiměřené xxxxxxxxxx, xx nichž xx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx xxxxxx, případně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tento xxxxx informací.
(3) Xxx účely xxxxxxxx 1 a 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, existuje-li důkaz, xx podílník má xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Xx takový xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX PRO XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "dohoda xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x vracení xxxxxxxx x xxxxxxx výdajů xxxxxxx standardním xxxxxx x
x) podmínky, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx do xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx ujednání, která xxxxxxxx
x) frekvenci x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx listů nebo xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx akcií řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx xxxxx,
c) xxxxx týkající se xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx převodní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) opatření x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx výpočtu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x předejít xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) způsob stanovení xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxxxx x platbách při xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx xx x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx dohoda xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx smí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x likvidací nebo xxx xxxxxxxxx (§99x x 99c xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx omezení xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx prospekt xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx řídícímu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx plánovaném xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx stejné xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu požadovat xx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny xxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx dnu xxxxxx závěrky podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxx xxxx x rozhodném xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx předávání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx předání xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
b) způsob x xxxxx informování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 zákona,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx, zejména xxxxxxxxxx xx řízení rizik x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, způsob x xxxxx předání xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx fondů,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx finanční deriváty, xxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx otevřenou pozici, x
x) prohlášení, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx osobou x xxxxxxxxx informací, x xxxxxx x lhůtu xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx oznamování xxxxxxxx xxxxxxxxxx se stran xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx oznamování o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vydaných xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) ujednání x oznamování a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx změn xxxx statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx od xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx x případě, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx jako xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
x) způsob x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx osoby, xxxxx xx pověřena obhospodařováním xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, x
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxx jiných xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Investiční společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx vhodná xxxxxxxx x omezení xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx standardním fondem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a
§62
Xxxxxx x xxxxxx informací x xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx běžně vyměňovat,
x) vymezení toho, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxx xxx požádání nebo xxxxx zpřístupňuje xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a předcházet xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx se vydávání xx odkupování podílových xxxxx nebo upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx údajů x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx statutu xx strany řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x způsob x xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx údajů,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
g) xxxxxxxx dalších xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx podání xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §30a odst. 2 zákona.
§63
Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx auditory
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx auditory") obsahuje xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx oba xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx druhému bez xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx předávání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx postupech xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) uvedení xxxxxxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx jako x nesrovnalostmi xxxxxxxxx xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Dohoda xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx zpráv xxxx xxxxxxxxxxxx fondů, jakož x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, dohoda xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx auditorem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx této zprávy x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx na xxxxxx xxxx auditory xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx mohou xxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx ve výpočtu xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx x pokynech nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx příjmu xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
d) porušení xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x jeho xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
x) porušení xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX SEDMÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku a xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x způsobu xxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Sb., o xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Vyhláška č. 98/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx shromažďuje peněžní xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, který shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Ph.D., x. r.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, ke kterým xxxxx během rozhodného xxxxxx,
x) xxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném období xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s významným xxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx výsledek,
d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx údaj o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx měly kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx' jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x hospodářského xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx x uvedením xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx propojení x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) x xxxxx xxxxxxx x rozhodném období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx a
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sama xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx spor xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx a identifikační xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx datu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
d) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx výkon xxxxxxxx investičního fondu xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx výsledek,
e) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zkušeností x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx x xxxx, po kterou xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx těchto xxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx těchto osobách; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x tuto skutečnost xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx personálně xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx uváděny xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) všech depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která zajišťuje xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx majetku investičního xxxxx, xxxxx xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx vykonávali činnost xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx investiční xxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dni, xxxxxx xxxxx doba, xx kterou xxx xxxxxxxxxx xxxx založen,
n) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx svého investičního xxxx takový xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx jeho hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx funkce depozitáře,
x) xxxxxxxx kapitálu investičního xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx tři uplynulá xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu jejich xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx x dni, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx přestali xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném období x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx o xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx ke dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) vývoji xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx grafické xxxxxx; pokud xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vázány xx xxxxx stanovený index (xxxxxxxxx), xxxxx xx x xxxxx tohoto xxxxx stanoveného xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx podobě,
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxx majetku xxxx xxxxxx podílníků podílového xxxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období,
j) xxxxxxx všech vyplacených xxxxxx xx jeden xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx jeden podílový xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx uzavřeného podílového xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx xxxx údaj x xxx, kterým xxxxx xxxx, na xxxxxx xxx fond xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx přemění xx xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) xxxxxxxxxxxxxxx omezeních x xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxx fondu nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh nemovitosti15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx obce),
b) xxxxx budovy, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x případě, xx došlo xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx této změny x xxxxxx této xxxxx xx speciální xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx nemovitost xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx s xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx nemovitostí má,
e) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx práv, a xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx provedli ocenění xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx odborníků xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx xxx x xxxxx výroční zprávu xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx ocenění nemovitosti,
j) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx stanovena, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx metodou,
k) xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx nemovitostí x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; xxx rozsah xxxxxxxxx xxxxx obdobně xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx i).
n) xxxxxx xxxxx xxxxxx odborníků,
o) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nemovitosti xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx společnosti,
p) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx nemovitosti nebo xxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x době xx uplynutí 2 xxx xx jejího xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx porušení xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, pokud x xxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se nemovitostí x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xx nemovitostní společnosti.
Příloha x. 2 x xxxxxxxx č. 194/2011 Sb.
Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovaných investiční xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali x
x) xxxxx obchodnících s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, byť jen xx část rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx tuto činnost xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx vedoucích osobách x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx s uvedením xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x identifikační označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx podílového fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podílový list
i) xxxxx emitovaných xxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx území, název x xxx xxxx),
x) xxxxx budovy,
c) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, že došlo xx změně účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x dopady xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x případě, xx xxxxxxxxxx není využívána, xxxxx důvod, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, který x xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o odst. 2 zákona, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx navrhované xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 zákona, xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
c) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx syntetické xxxxxxxxx xxxxxx x výnosů16) x různých kategoriích xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx rizika, srovnání xxxxxx rozdílů,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx základě částek xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx,
f) pokud xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx stanovenu xxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx stanovován xx doby xxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx, jak xxxx stanovován po xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx listy,
x) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x příjmy xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
i) xxxxx x úmyslu pozastavit xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
j) xxxx x rozhodném xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x
x) xxxxx x platbě, xxxxxx xxxx xxx x jak xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky x případě, že xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx zejména xxxx xxxxx
a) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx budou xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx lhůty nevyužili xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nahrazení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d odst. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje též xxxxxxxxx o xxx, xxx x důsledku xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x rozložení xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx x zda x xxxxx xxxxxxxx xxxx tato xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx něm.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx obsahovat xxxxxx xx ty xxxxx xxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx dne 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx právních x správních xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx subjektů kolektivního xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx papírů (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jednání, řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x některá ustanovení xxxxxxxx se xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x postupu pro xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., o auditorech x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x auditorech), xx xxxxx zákona x. 227/2009 Sb. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona č. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Sb.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx č. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Sb., xx znění xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Finanční xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x XXX 40 - Investice xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x úpadku x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., kterou se xxxxxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxx č. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, které jsou xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Článek 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx dne 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx nebo prospektu xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx jde x xxxxx obsažené v xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, zveřejňování xxxxxxxxx a šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.