Právní předpis byl sestaven k datu 18.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 18.08.2013.
Nařízení vlády o sdělení klíčových informací speciálního fondu kolektivního investování
189/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - OBECNÉ POŽADAVKY
Obsah sdělení §2
Struktura sdělení §3
Jazykové vyjádření a zobrazení sdělení §4
Listinná forma sdělení §5
ČÁST TŘETÍ - ZVLÁŠTNÍ POŽADAVKY
HLAVA I - NÁLEŽITOSTI JEDNOTLIVÝCH ČÁSTÍ SDĚLENÍ
Základní údaje o speciálním fondu a investiční společnosti obhospodařující speciální fond §6
Investiční cíle a způsob investování §7
Rizikový profil §8
Poplatky a náklady speciálního fondu §9
Historická výkonnost §10
Historická výkonnost v případě podstatné změny investičních cílů nebo způsobu investování §11
Informace o depozitáři a další doplňující informace §12
Informace o povolení §13
Údaj o uveřejnění §14
HLAVA II - ZVLÁŠTNÍ NÁLEŽITOSTI NĚKTERÝCH ČÁSTÍ SDĚLENÍ
Zvláštní náležitosti sdělení speciálního fondu fondů §15
Zvláštní náležitosti sdělení speciálního fondu nemovitostí §16
Zvláštní náležitosti sdělení strukturovaného speciálního fondu §17
Obsah sdělení v případě rozdílného zacházení s podílníky §18
ČÁST ČTVRTÁ - PRŮBĚŽNÁ AKTUALIZACE SDĚLENÍ A LHŮTY PRO JEHO UVEŘEJŇOVÁNÍ
Aktualizace sdělení §19
Uveřejnění aktualizovaného sdělení §20
ČÁST PÁTÁ - POSKYTOVÁNÍ SDĚLENÍ A STATUTU INVESTORŮM
Podmínky pro poskytnutí statutu a sdělení na nosiči informací, který nemá listinnou podobu §21
Podmínky pro poskytnutí statutu a sdělení pouze na internetových stránkách §22
ČÁST ŠESTÁ - ÚČINNOST §23
Příloha č. 1 - Zobrazení stupnice pro syntetický ukazatel
Příloha č. 2 - Tabulka pro zobrazení poplatků účtovaných investorům a nákladů hrazených z majetku speciálního fondu
Příloha č. 3 - Kritéria pro zobrazení historické výkonnosti
189
XXXXXXXX XXXXX
ze xxx 22. xxxxxx 2011
x sdělení klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování
Xxxxx nařizuje xxxxx §139 xxxx. 1 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx vlády xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxxxx xxxx")
x) xxxxxxxxxxx, strukturu, xxxxx x požadavky xx xxxxxxxx vyjádření xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx"),
b) xxxxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxxx sdělení x lhůty pro xxxx uveřejňování,
c) xxxxxxxx, za xxxxxxx xxx xxxxxx speciálního xxxxx (xxxx jen "xxxxxx") a xxxxxxx xxxxxxxxxx xx nosiči xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, a
x) podmínky, xx xxxxxxx lze statut x xxxxxxx poskytnout xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx speciální xxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxx uzavřenou xxxxxxx x obhospodařování.
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXX
§2
Xxxxx xxxxxxx
Sdělení xxxxxxxx pouze xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx stanoví xxxx připouští.
§3
Xxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxx xx xxxxxx názvem "Xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx".
(2) Xxxxxxx xx člení na 8 částí xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxx x jejich xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx z jednotlivých xxxxxxxxx xxxxx třetí xxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx:
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fond (§6),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx (§7),
c) xxxxxxxx profil (§8),
x) informace o xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu (§9),
x) xxxxxxxxx x depozitáři x další xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx (§12),
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx speciálního xxxxx (§13) x
h) xxxxx xxxxxxxxxx sdělení (§14).
§4
Jazykové xxxxxxxxx a zobrazení xxxxxxx
(1) Sdělení xxxx xxx
x) xxxxxxxxxx čitelně, xxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x
x) vyjádřeno xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxx zejména xxxx xxxxx musí xxx jasný x xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sdělení xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx papír.
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xxxx [§6 xxxx. x) x x)] xxxxx odvádět pozornost xxxxxxxxx xx obsahu xxxxxxx ani obsah xxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx, xxxxx x obchodní firma xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx být xxxxxxxxx výrazně xxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx text xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
Po xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx 2 stran xxxxxxx xxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx (§17) 3 stran, xxxxxxx A4 xx xxxxx xxxx xx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx 3 xx, xx xxxx není xxxxxx xxxxx xxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
NÁLEŽITOSTI XXXXXXXXXXXX XXXXX SDĚLENÍ
§6
Xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
Xxxxx xxxxx první xxxxxxx xxx: "Xxxxxxxx údaje"; xxxx část xxxxxxx xxxxxxxx
x) úvodní xxxxxxxxxx xxxxxx znění: "X xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nalezne xxxxxxx xxxxxxxxx x fondu. Xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx; poskytnutí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx investování xx xxxxxx fondu a xxxxxx x xxx xxxxxxx. Pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxx sdělením xxxxxxxx.",
x) obchodní xxxxx nebo název x xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxx xxxx název xxxxxxxxxxxxxx celku, do xxxxx xx tento xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaj x tom, xx xxx o xxxxxxxxx xxxx, x xxxx x xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investuje1), x
x) xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, popřípadě xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx je xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti.
§7
Xxxxxxxxxx xxxx a způsob xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxx druhé xxxxxxx xxx: "Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx investování"; xxxx xxxx sdělení xxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx x, xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx státní xxxxxxxxx, komunální dluhopisy, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, popřípadě xxxx xxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů (xxxxxx),
b) xxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx tyto xxxxx xxxxxx odkupuje,
x) xxxx x xxxxxxx odvětví národního xxxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx zeměpisné xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx koncentruje xxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxx investice,
x) xxxx o xxx, xxx xxxxxxxxx xxxx zamýšlí sledovat xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx (xxxxxxxxx); x xxxxxx xxxxx xxxx vyplývat, x jaký xxxxx xxxx ukazatel se xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx míře jej xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxx x xxx, xxx speciální xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx; x tohoto xxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xx jedná x x jaké xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx výnosů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx převážně xxxxxxxxx,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx2) xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx účelem xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, a
x) xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx přibližná xxxx, xx xxxxxx by xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (odstavec 2), xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx nemusí xxx vhodný pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx své xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x době xxxxxx, xxx je délka xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx by xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx platí, je-li xxxx xxxxxxxxx doba xxxxxxx ve xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx sdělení xxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx dále xxxxxxxxx xxxxxxxxxx dobu, po xxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx držena, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx očekávaného výnosu.
(3) Xxxx xxxxx xxxxxxx může xxxxxxxxx x xxxxx údaje x xxxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx pro správné xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cílů x způsobu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Informace uvedené x xxxxx druhé xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxx: "Xxxxxxxx xxxxxx"; xxxx xxxx sdělení xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx stupnice xxx xxxxxxxxxx ukazatel xxxxxxxxxxxxx veličinu získanou xx základě xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x příloze č. 1 x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxxx x upozornění, xx
1. hodnota xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx a že xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investované částky,
2. zařazení xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx se může xxxxx x
3. xxxxxxxx speciálního xxxxx xx nejméně xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx,
b) x závislosti na xxxxxxxx způsobu investování xxxxx xxxxx, xxxx-xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx investování x xxxx-xx xx s xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx investicí xx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xx
1. xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxx protistrana nesplní xxxx závazek,
2. xxxxxx xxxxxxxxxxxx likvidity xxxxxxxxxxxxx v xxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebude xxxxxxxx včas xx xxxxxxxxxx xxxx a xx speciální fond x tohoto xxxxxx xxxxxx schopen dostát xxxxxxxx xx xxxxxxx x odkoupení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že vypořádání xxxxxxxxx neproběhne xxx, xxx xx předpokládalo, x xxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxx lhůtě,
4. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx vývoje celkového xxxx xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
5. xxxxxx xxxxxx xxxxxx nedostatků nebo xxxxxxx vnitřních xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxx (xxxxxxxxxx rizika) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx může xxx xxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxxxxx, nedbalostním xxxx xxxxxxxx jednáním xxxxx, xxxxx má x xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
6. xxxxxx souvisejícího x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx, xxxxxxx zeměpisnou oblast, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§9
Poplatky x náklady xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxx čtvrté sdělení xxx: "Xxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx"; xxxx xxxxxx sdělení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x příloze č. 2 k xxxxxx xxxxxxxx, přičemž
x) xx xxxxxxx "xxxxxxx xxxxxxxx" se xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx "xxxxxxxx poplatek" se xxxxx xxxxxxxxx výše xxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xx položky "xxxxxxx xxxxxxxxxxx" se xxxxx celková výše xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního fondu x
x) do xxxxxxx "výkonnostní xxxxxxxx" xx uvede celková xxxx úplaty, xxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx přesáhne xxxxxxxxx xxxxxxxx (benchmark), x xxxx je xxxxxxxxx srovnávána, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x písmeni x).
(2) Xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxx x procentním vyjádření xxxxx xx základem, xx xxxxxxx výpočet xxxxxxx. Xxxxxxx nákladovost xx xxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Část xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx investorům x xxxxxxx hrazené x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxx k zajištění xxxxxx majetku speciálního xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x že tyto xxxxxxxx x náklady xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx investora, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx účtovaných xxxxxxxxxx x nákladů hrazených x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xx
a) x speciálních xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx veškeré xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxxxx fondů, xxxxx xxxxxxx maximální xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx maximální xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx tuto xxxx dodržet a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx.
(5) Nelze-li xxxxx, xxxx xx výše xxxxxxx xxxxxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X takovém xxxxxxx xx xxxx x odhadu xxxxxx x upozornění, xx xxxx xxxxxxx nákladovosti xxxxxxxxxxx xxxxx odhad, x x xxxxxxxxx, xxx a xxx xx xxxx investor x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xxx xxxx xxxxxxx, seznámit.
§10
Historická xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxx páté xxxxxxx xxx: "Historická xxxxxxxxx"; xxxx xxxx sdělení xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx týkají minulosti x xx výkonnost x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem budoucích xxxxxx,
b) xxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx speciálního fondu x
x) historickou xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx diagramu znázorňujícího xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx 10 xx xxxx následujících xxx, xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx uvedenými x příloze č. 3 x xxxxxx nařízení.
(2) X případě, xx xxxxxxxxx xxxx existuje xx xxxx xxxxxx xxx 10 xxx, xxxxx xx dobu xxxxx xxx 1 xxx, uvedou xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxx nejsou xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx v xxxxxxxxx části xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx bez xxxxxxx výkonnosti. Xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxxx speciálního fondu xxxxxxxx méně xxx 1 xxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx, které xx investorovi xxxxx xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx speciálního xxxxx.
(3) Údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx i xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx speciálním xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx
a) srovnání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) x vývojem xxxxxx xxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx) xxxxxxx; xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxx sloupcového diagramu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) celkovou průměrnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx posledních xx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xx takové xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx 10 xxx, xxxx
c) srovnání xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx po xxxxxxx dobu xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx (benchmarku) xxxxxxxxxxx speciálním xxxxxx, x xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx než 10 xxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xx zachycení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx papír xxxxxxxxxx xxxxxxx délky x xxxxx 1 strany xxxxxxx X5; xxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxxx na
a) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud jde x xxxxxxx výkonnost xxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxx x náklady, xxxxx byly xxxxxxxx xx výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx byly x xxxxxxx vyloučeny,
x) xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxx, x
x) xxxx, x níž xx historická xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx.
(6) Sdělení nesmí xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx speciálního xxxxx xx xxx, x xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx.
(7) Výpočet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu x x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx rozdělitelné výnosy xxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxx investovány.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx investičních xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx
Pokud během xxxxxx zobrazovaného xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 xxxx. x) nebo xxxxx §10 xxxx. 2 xxxxx k xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx nebo způsobu xxxxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x období předcházející xxxx xxxxx. Údaj xxxxxxxxxx xx x xxxxxx období xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxxx bylo xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxx části šesté xxxxxxx xxx: "Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx"; tato xxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, týkajících xx xxxxxxxxxxx xxxxx3),
x) xxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxx x případě xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující xxxxxx, xxxxxxx, x-xxxxxxxx xxxxxx x internetovou adresu xxxxxx kontaktního xxxxx, x
x) informaci x xxx, xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx správnost x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, jsou-li nejasné, xxxxxxxxxx, zavádějící xxxx xxxxxxx nebo nejsou-li x xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Část xxxxx sdělení xx xxx xxxxx a xxxxxxxx, xxx-xx o
x) speciální fond, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxx, text xxxxxx xxxxx: "Xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxx podílový xxxx, podléhá xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx." x
b) speciální xxxx, který xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, text xxxxxx znění: "Povolení x xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx x České xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxx podléhá xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky.".
§14
Xxxx x uveřejnění
Xxxx xxxx sdělení je xxx xxxxx a xxxxxxxx datum xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx: "Xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxx".
XXXXX XX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXX XXXXXXX
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx sdělení xxxxxxxxxxx fondu xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx4) xxxx obsahuje
x) x části xxxxx xxxxxxx popis xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx x investice xx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) x xxxxx třetí xxxxx rizik plynoucích x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování vydávajícího xxxxx papíry, do xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x pečlivého podnikatelského xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxx rizika mají xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx celek.
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx
Sdělení xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx5) xxxxxxxx x části xxxxx namísto stupnice xxxxxxxxxxxx ukazatele xxxxx §8 písm. a) xxxxxxx popis existujících xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx, nebo s xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí x xxxxxxxxxxxx společnosti6), například xxxxxx vyplývající xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx sdělení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx investorům x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vyplácí xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx vzorce, xxxxx xxxxxxxxxx jako xxxx xxxxxxxx proměnnou xxxxx veličiny, xxxxx xxxxxxx xx vztahuje x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx majetkových xxxxxx, finančním indexům xxxx jiným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx strukturovaného speciálního xxxxx x části xxxxx, kromě xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x §7, xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx způsobu xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x
b) xxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx znázorňující xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x upozornění, xx xx xxxxx x modelové xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti fondu.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu neobsahuje xxxx xxxxx.
§18
Obsah xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx zacházení s xxxxxxxxx
X xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu, x xxxxx statutu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx7), xxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX AKTUALIZACE XXXXXXX X XXXXX XXX XXXX XXXXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxx za 12 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx potřeby sdělení xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zachycujícím xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx se vždy xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxx investiční společnost xxxxxxxxxxxxx sdělení xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxx bylo xxxxxxx aktualizováno x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxx statutu xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx 35. xxxxxxxx xxx následujícího xxxxxxxxxxxx xxxx.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXXXX XXXXXXX A XXXXXXX INVESTORŮM
§21
Xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx x sdělení xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx nemá listinnou xxxxxx
Xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za nichž xx uskutečňuje nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x investorem, x
b) xxxxx, xxxxx xx sdělení xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx při xxxxx xxxx listinnou podobou x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
§22
Podmínky xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pouze xx internetových xxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx investorům poskytnout xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx, který xx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx
x) xx jejich xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo má xxxxxxxxxx obchod mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fond, xxxx xxxxxxxxxxx fondem x investorem; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx zejména tehdy, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx nebo statut xx xxxxxxxxxxxxx stránkách xxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx internetových stránkách xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxx, xxx na xx xxxx investor xxxxxxxxx xxxxxxx nebo statut xxxxxx, x
x) xxxxxxxx xx kdykoliv xxxxxxx xxxxxxxx sdělení xxxx xxxxxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
ČÁST ŠESTÁ
XXXXXXXX
§23
Toto xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jeho vyhlášení.
Předseda xxxxx:
XXXx. Xxxxx v. x.
Ministr xxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxxx x. r.
Xxxxxxx č. 1 k nařízení xxxxx x. 189/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx syntetický xxxxxxxx
1. Syntetický xxxxxxxx xx promítne xx xxxxx xx skupin xx xxxxxxxx. Stupnici xxxxx xxxxxxxx pořadí xxxxxx xxxxxxxxxx celými xxxxx xx vzestupném xxxxxx od 1 xx 7 zleva xxxxxxx.
2. Na xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx znamená xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosy vyšší.
3. Xxxxxxx, xx xxx xx zařazen xxxxxxxxx xxxx, je xxxxxxxxxx.
4. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx skupin xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx x. 2 k xxxxxxxx xxxxx č. 189/2011 Xx.
Xxxxxxx pro xxxxxxxxx poplatků účtovaných xxxxxxxxxx x nákladů xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxx investorům x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx:
| &xxxx;
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx účtované xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx po uskutečnění xxxxxxxxx
|
|
| &xxxx;
Xxxxxxx xxxxxxxx
|
&xxxx;
[] %
|
| &xxxx;
Xxxxxxxx xxxxxxxx
|
&xxxx;
[] %
|
| &xxxx;
Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxxx investice / xxxx xxxxxxxxxx investice.
|
|
|
Náklady xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxx (Tyto xxxxxxx xx odrazí xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, nejsou xxxxxxxx xxxxx investorovi.)
|
|
|
Celková xxxxxxxxxxx
|
&xxxx;
[] %
|
| &xxxx;
Xxxxx xx x údaj xx xxxxxxxxx účetní období.
|
|
|
Náklady xxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (Tyto xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx ve výkonnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx, nejsou xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx.)
|
|
| &xxxx;
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
&xxxx;
[] % xxxxx x výnosů, xxx xxxxxxxxx xxxx dosáhne xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) pro xxxxx poplatek, xxxxxx xx [uveďte název xxxxxxxxx]
|
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx xxxxx x. 189/2011 Xx.
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonnosti
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
1. xxxxxxxx xxx Y xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx logaritmická,
2. xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx stlačené xx té xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ve výnosnosti xxxx xxxxxxx,
3. xxx X je xxxxxxxx xx xxxxxx 0 % xxxx xxxxxxxxxx,
4. x xxxxxxx sloupce xx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosnost x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
5. hodnoty xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 189/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 189/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 242/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §49 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Sb.
2) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx.
3) §84b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 189/2004 Sb., ve xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
4) §55 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx., xxxxxx x. 224/2006 Sb. a xxxxxx x. 188/2011 Xx.
5) §53 xxxxxx x. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxx č. 224/2006 Xx. x xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §53c xxxxxx x. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxx č. 224/2006 Xx. x xxxxxx x. 188/2011 Xx.
7) §8 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.