Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
VYHLÁŠKA
xx dne 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx1) x upravuje
x) způsob xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 zákona x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxx pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Vymezení xxxxx
Pro xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
x) identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX), pokud xxx xxxxxxxx, jinak název xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx xx derivát, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) činností xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, který xx bankou, s xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedená x §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx d), x), x), x) x x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 xx 32, xxxxx jde x xxxxx osob xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21 x
x) vztahují xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 písm. x).
(3) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 x §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
c) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx požadavků xxxxx §8 v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x), x), x), x) a x) x
x) průběžně xxxxxxxxxx dodržování právních xxxxxxxxxx x výkon xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx řídicí a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx činnosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx má xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x udržovat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxxxx xxx řídicí x kontrolní xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx osob v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady a xxxxxxxxxxx řádné xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx uspořádání
(1) Organizační xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provázaným s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx pravidly x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx.
(2) V xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx postupů, x xx způsobem neohrožujícím xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností, x
b) xxxxxxx xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. řízení xxxxx, prováděné xxxxxxxx, xxxxx zaručuje efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx osoba xxxx xxxxxx skupina xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx řízení
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) přijímaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x činnosti a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx řízení xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Administrativní x xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxx administrativních x xxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti osob, xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x nakládání x xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zahrnující xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a vázaných xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
m) xxxxxx řízení xxxxx x
x) postupy xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a při xxxxxxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx směřující x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxx osoby se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu zájmů,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x zákaznících xxxx xxxxxx obchodech,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xxxxxxx x) uzavřít osobní xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, pokud xx při xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo jiné xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx svých pracovních xxxxxxxxxx, xxxxx by
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx obchod xxxxx xxxxx xxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx xxx využity xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2,
2. další xxxxx navést nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) zajišťuje, xxx xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx o xxxxx, jejímž prostřednictvím xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xx xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace,
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podílí na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx správě xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx musí být xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx s požadavky §48 obsahovat xxxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sdružování xxxxxx a xxxxxxx x možných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze sdruženého xxxxxx x obchodu xxxxxx
1. pravidel xxx určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx na xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx rizik
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], který v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx rizik, která xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; přitom xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zajišťuje pouze xxxxxxx xxxxx osob,
x) hlavní xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry x xx stanovena xxxxxx xxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x metod xxxxxx xxxxx; přitom xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxx x porušení xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx,
f) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx a účinnosti xxxxxxxx přijatých x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx řízení xxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strategie x xxxxxx pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx nebo může xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x němž xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, a xx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za významnou, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx stanovených xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby. Operace xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx šesti xxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou x ve xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx rizik xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxx xxxxxx xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. b) xxx 3], xxxxx je xx xxxxxx x xxxxxxxxx x ohledem xx charakter, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Do xxxxxxxxxx organizačního útvaru xxxxxx xxxxx patří
x) xxxxxxxx hlavních xxxxx, strategií x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) podpora x informování xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx opatřením xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Úvěrové xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx úvěrové riziko xxxx riziko protistrany3), xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx, že
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x jednoznačně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro schvalování, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx položkách x xxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxx xxxx podrozvahovými xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovým xxxxxxx zohledňuje celkovou xxxxxxxx strategii včetně xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) vyhodnocuje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx plně xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx opatření, xxx byl xxxxxxx xxxxxxx České národní xxxxx, do jaké xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aktivům, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx stupně xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx očekávaného xxxxxxx xxxxxx nebylo xxxxxxx poskytnutím skryté xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxxxxxxxxx zdokumentovaných xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxxx spojeného x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx x postupy xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx rizika3) včetně xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx jeho významných xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxx rizika obchodního xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx úrokového, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x komoditního xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) úrokového xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx úrokových sazeb xx investiční xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) na xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx měnu x xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx aktiv xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx zbytkové xxxx je xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o 200 xxxxxxxxx bodů xxxxx xxxxx, xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx volatility změn xxxxxxxxx sazeb xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx dolní x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx kvantilu xxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx základě minimálně xxxxxxxxxx pozorování změn xxxxxxxxx sazeb; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budou xxxxxxxx xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kalibraci hodnoty xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx x) bod 1] jsou xxxxxxxxxxxx x úrokovými xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxx 2 nebo xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx neodkladně xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx pokles hodnoty xxxxxxxxx (xxxxxx tier 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x více xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx povahu x velikost podstupovaného xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vývoje xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vývoj xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx x postupy xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx podstupovaného xxxxxxxxxx xxxxxx3), včetně xxxxxxxxxx xxxx častých xxxxxxxxxx událostí. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx v xxxxx xxxx činnosti xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxx, xxxx by xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bank, spořitelních x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx situace, xxxxxx situací xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, a xxx xxxxxx činností
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxxxx a
x) x omezení xxxxx x případě významného xxxxxxxx činností.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxxxx měření x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx xx průběžné bázi x x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) scénář xxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x alternativní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx pozicí xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx nedostatek xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx časových pásem.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx čisté likvidní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na denním xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x postupy xx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx včetně všech xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) sledování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x angažovaností s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a postupy xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
x) zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x riziky xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) vůči protistranám, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx skupinám xxxxxxxxxx xxxx vůči protistranám xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x koncentrace expozic xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x rizikem koncentrace xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, zvláště x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx emitentovi xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Díl 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 1 xxxx. x) směřují x xxxxxxxx předcházení x xxxxxxxxxx případných xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxx základě.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uplatňuje xx všech řídicích x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Compliance
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx (odstavce 3 x 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přijatých na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxx investičních xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
x) další xxxxxxxx stanovené xxxxxxx xxxx xxxxx vyhláškou [xxxx. §32 odst. 1 písm. b)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx materiální x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxx určování xxxxxx xxxxx, která xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx na xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) se xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, současně xxxxxxxxxx na zabezpečování xxxxxx investičních xxxxxx xxxx dalších činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxxx xx kterým xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx splnění požadavků xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x složitosti xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx nepřiměřené a xx činnost xxxxxxxxxx xx x xxx xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx xx funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx to xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) V působnosti xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x souladu x xxxxxx vnitřního xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxx, podstatných skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx písmene x), x ověřování xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací
(1) X zavedení xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx podmínky přístupu xxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx systém") a xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
b) stanoví xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx data x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx a zajištění xxxxxx zjistitelnosti xxxxxx xxxxxxxxx obsahu a xxxxxxxxxxx změn,
x) xxxxxxxxxxx ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx x případě, xx ke xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dochází xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx telefonní xxxxx a adresy xxx xxxxxxxxxxxxx komunikaci,
2. xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x uchovává xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) x souvislosti s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx způsobem xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxx způsobem xxxxx xxxxx písmene x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx písmene x) bodu 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. identifikaci xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx dostupná, x
3. xxxxx komunikace,
x) zabezpečuje správu xxxxxxxx xxx komunikaci xxxxx písmene a) xxxxx xxxxxxx správcem,
x) zabezpečuje nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx vykonávané xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vztahy obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx tím xxxx xxxxxxx.
(2) X výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx vztahy, které xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x x odbornou xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx výkonem xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kromě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx činnosti xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) je poskytovatel xxxxxx oprávněn x xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytovatel xxxxxx řádně xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx spojená x xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xx x případě nutnosti xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxx poskytovatele xxxxxx součinností v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx poskytovatelem xxxxxx, x
2. xxxxx xx prostor, xx xxxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry a xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx papíry udržuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x plán xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx s ohledem xx povahu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. f), xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx podmínek xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x poskytovatelem služby x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx řádného výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) pro xxxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní zdroje,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby,
c) xxxxxxxx xx poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxx činnosti.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
x) obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxx a závazky xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx musí xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx umožnit xxx xxxxxxxxxx odkladu předložit xxxxxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x systému xxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx ostatní xxxxxxxxx x od xxxxx vlastních xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx záznamy x xxx, na jakém xxxx x třetí xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx shody xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
2. průkazným x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x výsledek rekonciliace,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zavede xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx xxxx spojených x xxxxx xxxxxxxx x důsledku xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxx, xxxxxx správy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, jehož xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx požadavkům xxxxx odstavce 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x právní xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx xxxxx xxxx x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx byly xxxxxxx x xxxxx xx xxxxx, xxxxx nesplňuje xxxxxxxxx podle úvodní xxxx xxxxxx písmene, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxx státě,
x) xxxxxxxxx jejich oddělení x xxxxxxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxxx, x xxxxx xxxx uloženy, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jiným srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx u
x) xxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxx
x) fondu xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx dohledu nebo xx povolení k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx s xxxxx xxxxx bodu 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx peněžního xxxx xx splatností xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 dnů xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x touto xxxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 dnů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx úvěrové ratingy xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx agenturou10), xxxxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxx xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která danému xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rating xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 lze dosáhnout xxxxxx doplňkovým investováním xx vkladů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx likviditu xxxxxxxxxxx xxxxx nebo následujícího xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka podle xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s činností xxxxx, xxxxx xx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x odbornou xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x jiné osoby xxxx x xxxxx xx nepříznivě ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx výběru jiné xxxxx, xxxxxxxx služeb x v průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zabezpečí, aby xxxxxxx prostředky zákazníka x obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), pokud x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx souhlasil s xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx přesně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx souhlas xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx použít investiční xxxxxxxx zákazníka xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osobou x xxxx obchodu a xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx uvedených x předchozím odstavci, xxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx systémy a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ztráty x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx použitých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx každému xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, svá xxxxxxxx xxxx zásady pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx a obchodům xx xxxxxxx účet xxxx na účet xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
HLAVA II
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X XXXXXX STŘETU XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx ním, xxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx stejnou osobou xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 rovněž x ohledem xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx xxxx členů.
(3) Xxxxx xxx xxxx opatření přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx nebo xxxxxx střetu xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx informací xxxxx §15e zákona xxxxxxxx x v xxxxxxx, který zohlední xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx řádně xxxx x xxxxx xxxxx zájmů související x investiční službou xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a zákona.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx xx sám, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx prospěch xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx zákazníka xx xxxxx xxxxxx zákazníka,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx jiného xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx zákazník,
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx xx službou xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx vždy
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx vztahu xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx jeho xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx upřesní závazné xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx zájmů,
x) xxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§31
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx mírou nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx povedou x xxxxxxxxxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx spojeno nebezpečí xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx zákazníka,
b) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx provádění xxxxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
c) zamezení xxxxxxxxx přímé xxxxx xxxx odměnou xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odlišnou, xxxxx xx vztahu xxxxxx xxxxxxxx může vzniknout xxxxx zájmů,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx za xxxxxx, xxxxxx osoba xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud by xxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, xxx x ohrožení xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx e) nezajišťují xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Řízení xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx x analýzami xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx provádí xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx opatření, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vytvářejí xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx podílet xx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx by xx xxx xxxx x xxxxxx xxxx xxxxx souvislosti s xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nelze xxxxxx odvodit x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx adresáti xxxxxx adekvátní příležitost xxxxxxxxx xx při xxxx investičním xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx obvyklé x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx při xxxxxxxxx nevyžádaného pokynu xxxxxxxxx,
x) zamezí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxx obchody xxxxxxx x písmenu x) x rozporu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x výjimečné xxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxx vyslovil xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zakáže xxxxxxxxx xxxxxxxxxx příznivý xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osobám uvedeným x písmenu x),
x) zamezí, aby xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx neuvedená x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx investiční doporučení xxxx xxxxxxx cenu.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx dodržet, pokud xxx o šíření xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx jiná xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry
a) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx sám vytvořil,
x) xxxxx, xx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx xxx o xxxxxx x předcházení xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) se xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx cena xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo určuje xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx týká.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX INFORMACÍ
Xxx 1
Informování zákazníka
§33
Informace x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) údaj o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx profesionálního xxxxxxxxx, x
x) poučení x právu xxxxxxx x změnu zařazení x x xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) až x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, údaje x
x) povaze x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; mohou-li rizika xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx složek být xxxxxxxxxxxxx vyšší xxx xxxxxx spojená x xxxx jednotlivými xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx daného investičního xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
c) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vzniklých x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx práv, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx má xxxx xxxx xxx xx xxxxxx k investičním xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx zákazníka, či x xxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx x těmto xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx právu xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka a
x) případném ručení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přiměřeně xxxxxx x vlastnostem investičního xxxxxxxx x zařazení x xxxxxxxxx zákazníka x x takovém xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) podle §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxxxx a cena xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x
d) xxxxx xxxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx části x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xx kterého xxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x cennými papíry xxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx ve vztahu x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) a x) xxxxx k xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx k xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx výpisu xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx rozhodného xxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxx jednou xx kalendářní rok.
§36
Lhůty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx se xxxxx xxxx dluhových xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx po xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x podmínky xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx obdržení xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují xxxxxxxxx okolnostem xxxx
x) kontaktní xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx komunikovat, a xx kterých xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, který povolení xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx x cennými xxxxxx jedná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx zástupce xxxxxxxxxxx,
x) informaci x povaze, xxxxxxxx x xxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
g) xxxxx pravidel pro xxxxxx xxxxxx zájmů; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, obsahují xxxx xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nakládá x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx určené zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují
a) xx-xx xx xx xxxxx, také údaje x opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx zákazníků x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku xxxxxxxxx; xxxx informace xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x držení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx poučením x xxxxxxxx, která x xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx x xxxxxxx třetí xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx, identifikovatelné x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, plyne-li xx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; s xxxxxxxx xxxxxxxx x rizicích, xxxxx x toho xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx spočívajícího ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x všech daní xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x xxxxxx xxxxxxx zřejmé, kolik xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx přesnou cenu xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx základ, ze xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, ve které xx být xxxx xxxx xxxx část xxxxxxx, včetně směnných xxxxx a xxxxxxx,
x) upozornění xx xxxxxxx, že x xxxxxxxxxxx s investiční xxxxxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx další xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx neplatí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxx podmínky xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxxxxx
x) popis xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 písm. x) xx h) zákona, xxxx popis postupu, xxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx určuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, která xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx využívá, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx dohledu xxxxxxxxx nebo schvaluje xxxxxxxx xxxx služby xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zvláštních xxxxxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxxx, xxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx investiční služby, xxxxxxxx xxxx
a) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx informaci x xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxx srovnání xxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, z xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx informace xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zahrnuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční služby x xxxxxxxxx,
a) xxxxx xxx xxxxxx xxxx nejvýraznějším prvkem xxxxxxx,
x) musí xxxx informace xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx za xxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx nástroj nabízen, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx být xxxx založena xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) v informaci xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx týkají xxxxxxxxx x xx výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, než je xxxx státu, xxx xx xxxxxxxx sídlo xxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx provizí, odměn x dalších poplatků, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx výkonnosti.
(3) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) musí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx minulé výkonnosti
1. podkladového finančního xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, xxxx. x) xx c), x) x f) x
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxx týkají simulované xxxxxxxxxx x minulosti x že xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x hrubý xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a
d) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx není spolehlivým xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(5) Pokud informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx výslovné upozornění, xx xxxxxxx xxxxxx xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx x může xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx sdělované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxx služby podle §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x způsobu xxxxxxx a frekvenci xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx jsou součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, které xxxxx xxx x takovými xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, míře xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvahy xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném pokynu x stavu majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) charakter xxxxxx, xxxxx nejde x pokyn k xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) množství,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx cenu,
m) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx výloh; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx lhůty xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx o xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx informace x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dříve, a
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx obchodu obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, osoba x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx průměrnou xxxx; na žádost xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zašle xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, pokud se xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x využitím xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx předem dohodnutý xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx byl limit xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního dne, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Informace x xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxx majetku obsahující
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx zákazníka,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v portfoliu, xxxxxx tržní hodnotu xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx není tržní xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx vykazovaného období x xxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vzniklých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx celkových xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx účtovaných xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vykazované xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxx xxxxxxxx, úroků x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ve vykazovaném xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zakládajících xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zákazníka x
x) údaje xxxxxxx x §39 xxxx. 1 písm. x) xx x) xx každému xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx zákazník, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx papíry xx poskytování xxxxx xx každém provedeném xxxxxxx, poskytuje obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r odst. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx byl xxxxx překročen, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolio x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx efekt,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x to xxxxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodech xxx xxxxx xxxxxx zvlášť x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx deriváty, xxxx
d) xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx podat žádost xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona x §34 xxxx. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx vztahu podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. a) xxxxxxxxxx xx x závazku xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx požadované xxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx smlouvy.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx zahájení xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx okamžitě poté, xx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx uzavřena xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxx xx dálku, xxxxx neumožňují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx xxxxxxx §54b odst. 10 xxxxxxxxxx zákoníku; povinnosti xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx vyžadované xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx znalostech x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) a x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx §15i odst. 2 xxxxxx xxxxx o
x) odborných znalostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) vzdělání x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx x xxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx obchodování.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h odst. 1 xxxx. c) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxx údaje o
x) xxxxxx a xxxx pravidelných xxxxxx,
x) výši majetku xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) finančních xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx zákazníka, které xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zjišťuje podle §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxx, xx kterou xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxx držet,
b) xxxxxxxxx x preferencích xx xxxxxx x xxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Xxxxxxx jsou x xxxxxx §15 xxxx. 1 a 3 zákona xxxxxxxxx, xxxxx
x) jsou xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx zákazníkovi,
x) xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx za třetí xxxxxx x
1. xxxxxxxx byl xxxx xxxxxxxxxxx hlavní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxx zjistit xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx xxxx x rozporu s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx pobídky, xxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxxx x podobě xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx xxxxx též xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx pro provádění xxxxxx, jejich xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pokyny, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx srovnatelných xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, které by xxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx uvedených x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx v jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx z ceny xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, kam xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx místům, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím osobám, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx oprávněn xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx x pokynem xxxxxx zákazníka (dále xxx "xxxxxxxxx pokyny"), xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx být sdruženy, xxxx výhodné xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zákazník, jehož xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx být xxxx xxxxxxx než xxxx xxxxxxxxxx provedení, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. h) x
d) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého pokynu xxxxxxxxx žádného xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx byl xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Výjimky xx xxxxxxxxxx neprovedených xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům xxxx, xxxx
x) limitní xxxxx má, xx xxxxxxxx x obvyklým xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx ode dne xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednání xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx se xxxxxxxxx,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx postupy a xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, kterou se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx znění).
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/49/ES ze xxx 14. června 2006 x kapitálové přiměřenosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2003/6/ES xx dne 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx zasvěcených xxxx x xxxxxxxxxx s xxxxx (zneužívání trhu).
Nařízení Xxxxxx (ES) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx o evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, přijímání finančních xxxxxxxx k obchodování x o vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) vyhlášky x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Xx.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (ES) č. 1287/2006.