Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx poskytování investičních xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x upravuje
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §12f zákona,
x) xxxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x záznamů týkajících xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx podle §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato vyhláška xxxx xxxxxxxx způsob, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxx obsahu a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a
x) xxxxxxxx pravidla xxxxxxx se zákazníky.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX), xxxxx byl xxxxxxxx, xxxxx název xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx smlouvy, jejímž xxxxxxxxx xx derivát, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxx jejího xxxxxxxx,
x) obchodem spočívajícím xx financování xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx2),
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x povinností plynoucích x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahují na
x) obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) obchodníka s xxxxxxx papíry, xxxxx xx bankou, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx vztahují xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 až 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx organizačního xxxxxxxxxx uvedená x §6 s výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx uvedená x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), g), x), x) x x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu zájmů xxxxx §29 xx 32, pokud jde x xxxxx xxxx xxxxx §32 odst. 4 písm. x) xxxxxx,
4. kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací podle §21 x
x) vztahují xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
a) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx pobídek xxxxx §44,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §37 xxxx. 1 x 4 a §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který je xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx investiční služby xxxxxxxx xxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx zásady a xxxxxxxx postupy pro xxxxxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti,
x) namísto xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x pracovní xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x), g), x), x) x l) x
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x výkon xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
ŘÍDICÍ A XXXXXXXXX XXXXXX
Díl 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxx činnosti obchodníka x xxxxxxx papíry.
(2) Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx povinnost zavést x xxxxxxxx řídicí x xxxxxxxxx systém xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x kontrolní systém xxxxxxxx na činnosti xxxxx osob x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x přiměřeně též xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Organizační xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx x cennými xxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx.
(2) X xxxxx organizačního uspořádání xxxxxxxxx s cennými xxxxxx
a) stanoví xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx postupů, x xx xxxxxxxx neohrožujícím xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) zajistí xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, prováděné xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx osoba xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§7
Zásady x xxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xxxxx, xxxxxxx informovány x xxxxxxxx a xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx xx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxx x vnitřního xxxxxx a dále xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxxx xxxxxxx rada.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx postupy
(1) X uplatňování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx postupů xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx znalosti x zkušenosti xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx prokázání,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
f) xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxx x evidence xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu,
i) xxxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxxxxx s trhem,
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik x
n) postupy xxx poskytování investičních xxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) účetní xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x předcházení střetu xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx osoby se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x zákaznících xxxx xxxxxx obchodech,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx podle písmene x) uzavřít xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákonem,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx obchod týkal xxxxx xxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. a),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x nevypořádaném xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx písmene c) xxxx 1 xxxx 2,
2. další xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx osoby xxxxxxx x písmenu x) oznamovaly osobní xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx. X případě, xx xxx x xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, vyžaduje, xxx xxxx osoba xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxx poskytla bez xxxxxxxxxx odkladu tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx f),
2. případných povolení xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx při obhospodařování xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí komunikace,
x) x xxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx jiného fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu a xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx x dostatečně xxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx pravidla xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sdružování xxxxxx x obchodů x možných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx rozvržení x xxxxxxx dílčího provedení xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx rizik
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], který x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx procesů x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx jinou xxxxxx; xxxxxx zohlední, xxxxx xxxxxxxxx provozní xxxxxxx na určitém xxxx xxxxxxxxx pouze xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx; xxxxxx zohledňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x porušení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků x xxxxxxx řízení xxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx schvaluje a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strategie x xxxxxx xxx xxxxxx rizik zahrnující xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry vystaven, xxxxxx xxxxx vyplývajících x xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředí, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, a xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu orgánu x pracovníkům xxxxxxxxx xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x věrohodné xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxx xxxxxx rizik.
(4) Obchodník s xxxxxxx papíry ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx postupy, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx významné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx významnou, xxxxx xxxxxxxxx 5 % součtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx sjednané x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou x xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Organizační xxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxx řízení xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 3], xxxxx je xx vhodné x xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
x) zavádění xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx. x),
b) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přijatým xxxxxxxxx xxxxxxxxx se řízení xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, že
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x jednoznačně xxxxxxxxxxx kritériích,
b) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, zejména v xxxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx k expozicím, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s úvěrovým xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx riziko xxxxxxxxxxxx4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx podstata transakce xx plně xxxxxxx xx hodnocení rizika x rozhodovacích xxxxxxx,
x) stanoví xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx předčasného xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx sekuritizace revolvingových xxxxxxx s možností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxx xxxx kapitál xxxxxxxxx xxxx aktivům, která xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx sekuritizace5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx uznatelných technik xxxxxxxxx úvěrového rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx, xx účinek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx očekávaný,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxxx spojeného x používáním xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx x správnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x postupy xxx xxxxxx míry xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvoří a xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, měnového, xxxxxxxxx x komoditního xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) úrokového xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) provádí xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx úrokových xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx úrokového šoku xx kapitál xxxxxxx xxxxxx za 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx pro xxxxxx měnu s xxxxxxxxx 5% podílem xx xxxxxxx xxxxx xx závazků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx x 200 bázických bodů xxxxx směry, xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx volatility xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx dolní x xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx 1 roku (240 xxx) zjištěného xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx; jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
c) xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxx zjištěné xx xxxxxxxx kalibraci xxxxxxx xxxxxx výnosové xxxxxx [xxxxxxx x) xxx 1] xxxx konzistentní x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx by obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx pro danou xxxx xxxx skupinu xxxxxxxxxx měn za xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx úrokového xxxxxx,
x) xxxxxx neodkladně xxxxxxxx k xxxxxxx x případě, kdy xx celkový xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx tier 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) používá s xxxxxxx xx povahu x xxxxxxxx podstupovaného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx výnosové xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx výnosové xxxxxx.
§15
Operační xxxxxx
(1) Obchodník x cennými papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx vyhodnocování a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika3), včetně xxxxxxxxxx xxxx častých xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xx v xxxxx jeho xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x postupů, xxxx by xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx plány xxx xxxxxxxxx situace, xxxxxx situací havarijních x xxxxxxxxx, x xxx xxxxxx činností
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxxxx a
x) x xxxxxxx ztrát x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx činností.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxxxx měření a xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx, x to xx xxxxxxxx xxxx x x xxxxxxxx xx budoucnosti,
x) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx krizi xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx měření a xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx4) obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx likvidní xxxxxx xx xxxxxx přebytek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx udržování xxxxx x postupů xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx xx denním xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx
x) xxxxxxxx x zaznamenání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx všech xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) sledování a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
x) zásady x xxxxxxx pro xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či jinak xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx protistranám xx xxxxxxx odvětví xx xxxxxxxxx oblasti, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx činnosti xx obchodované xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx koncentrace xx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, zvláště x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx spojených x nesplněním povinností xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úrovních.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 a 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx zabezpečování xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. c) xxxx 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx přijatých na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
b) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx opatřeních xxxxx §7 xxxx. 2,
x) poskytování xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
x) další xxxxxxxx stanovené xxxxxxx xxxx xxxxx vyhláškou [xxxx. §32 odst. 1 písm. x)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance xxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx výkon své xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx přístupu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podmínky xxx xxxxx xxx působnosti.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx určování odměny xxxxx, xxxxx se xxxxxx na zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xx újmu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) se xxxxx, xxxxx se xxxxxx xx zabezpečování xxxxxxxx xxxxxxxxxx, současně xxxxxxxxxx xx zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dalších činností xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx vztahu xx kterým xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx není xxxxxxx xxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx x charakteru, xxxxxxx x složitosti xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx činnost compliance xx x bez xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účinně.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx xx xxxxxxx x organizačně xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávisle, pokud xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx činností obchodníka x xxxxxxx papíry.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x souladu s xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) informování x xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, podstatných skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx podle §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx vyplynou z xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), x ověřování xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X zavedení xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
a) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx a proces xxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx změn,
c) xxxxxxxxxxx ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx,
x) xx schopen xxxxxxxxxxxxx data x xxxxxxx, xx xxxxx x poškození xxx xxxx informačního systému,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a záznamů Xxxxx národní bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx x nich xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx klíčové xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) používá x xxxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) xx e) xxxxxx x případě, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dochází xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx komunikaci xxxxxx xxxxxxxxx určené xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxx elektronickou xxxxxxxxxx,
2. pořizuje x xxxxxxxx záznamy komunikace xx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx pořídit xxxxx x původní xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxx zařízení,
x) x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxxxxx x) zachytí xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxx způsobem xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) zajistí, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx dostupná, x
3. xxxxx komunikace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx správcem,
x) xxxxxxxxxxx nezměnitelnost xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx osoby
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx významné provozní xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), pokud
x) xxxxxxx, xx xxx nebudou xxxxxxx xxxxxx vztahy xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx zákazníkem,
b) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Povinnost xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) zákona tím xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx písemnou xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obezřetně x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti a xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx oprávněn k xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx řádně xxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx x případě xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx narušena xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb zákazníkům,
x) zaváže xxxxxxxxxxxxx xxxxxx součinností v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, auditor x Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. přístup x xxxxxxxxxx, xxxxx souvisejí x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx do xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxx činnost vykonávána,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, důvěrných9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx a xxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx plán x plán xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, zajišťovaný xxxxx odstavce 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx naplňování xxxxxxxx xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, aby xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx činnosti.
(5) Xxxxxxxxx řádného výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx osobně, xxxxxx
a) xxx xxxx xxxxxxxxx udržuje xxxxxxxx vnitřní zdroje,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx závad xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby,
x) xxxxxxxx od xxxxxxxxxxxxx xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x podstatných xxxxxxx v xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx výkon xxxx xxxxxxxx.
Díl 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) obchody x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx od xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům.
(2) Účetní xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx evidence xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx xxx ostatní xxxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx o xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxx třetí osobou x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "rekonciliace"), xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rekonciliace,
x) pravidla pro xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx práv spojených x xxxxx majetkem x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, podvodu, xxxxxx správy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx neumožňují xxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx taková xxxxxxxx, xxxxx se co xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx zkušenosti xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a tržní xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx xxxxx řídí x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x jiném xxxxx xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, x výjimkou xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx ve xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx písmene, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx písemně požádá xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, aby jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx v xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, u xxxxx xxxx uloženy, xxxxxx xxxxxxxxx určených xxxx xxxx xxxxx srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xx účtu x xxxx xxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
a) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx k xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxx dohledu xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie x
1. xxxx hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx ve xxxx investice xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x xxxxx podle bodu 1 xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx zbytkovou splatností xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx splatností x s xxxxxxx xxxxxxxxx splatností nejvýše 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx úvěrové xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx trhu x xx způsobilou xxxxxxxxxx agenturou10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ratingu xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxx rating přidělila. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx likviditu vypořádáním xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), postupuje obezřetně x x xxxxxxxx xxxx x zohlední xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxx požadavky x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxx osoby xxxx x xxxxx xx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, sjednání xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx na oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Používání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx rovnocenným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxx použít investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx osobou k xxxx obchodu a xxxxxxx na vlastní xxxx xxxx xx xxxx jiného zákazníka xx podmínek xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx odstavci, xxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx předem xxxxxxx způsobem uvedeným x xxxxxxxx 1, xxxx
b) obchodník x cennými xxxxxx xx systémy x xxxxxxxxx mechanismy, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx o
x) každém xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx xxxx použity investiční xxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s jehož xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, svá xxxxxxxx xxxx zásady xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným v xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX PRO XXXXXXXXXX X ŘÍZENÍ STŘETU XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxx zástupců a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osobou xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx zákazníky xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx jeho členů.
(3) Xxxxx xxx xxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx zájmy xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x v xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx mu řádně xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx související x investiční xxxxxxx xxxx další xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry podle §6a xxxxxx.
§30
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx x xxxxx, xxx xx sám, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x cennými papíry
x) může xxxxxx xxxxxxxx prospěch xxxx xx xxxxxxx finanční xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné xxxxx, xxx je xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahu xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x opatření x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterých vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx podstatný xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x podnikatelského xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx povedou x zabezpečení nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
a) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx výměna xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx odměnou osoby xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx osoby xx zvláštním vztahem x obchodníkovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx může vzniknout xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx možnosti vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnosti xxx, xxx k xxxxxxxx xxxxxxx řízení střetu xxxxx nedocházelo,
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx s analýzami xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx věcný xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx podílet xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xx xxx xxxx x časové xxxx xxxxx souvislosti x xxxxxxxx investičních příležitostí, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx adekvátní příležitost xxxxxxxxx ji xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx víře x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx činí při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) zamezí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) x rozporu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxx vyslovil xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx xxxxx, xxxxx xx zájem xx xxxxxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx, x to x xxxxxxx uvedenými x písmenu a),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osobám uvedeným x xxxxxxx a),
x) zamezí, xxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x další xxxxx neuvedená x xxxxxxx x) posuzovala xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx jde x ověřování dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx emitenta x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx cílovou cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx vytvořila jiná xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) nevyvolá dojem, xx xxx x xxxxxxx investiční příležitosti, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx investiční nástroj, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx se analýza xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX A XXXXXXXXXX INFORMACÍ
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Informace o xxxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona, obsahují
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx profesionálního xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x změnu xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x tím souvisejí.
§34
Xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Informace xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) až x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje, xxxxx x
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) rizicích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx celé xxxxxxxxx; xxxxx-xx rizika xxxxxxx s investičním xxxxxxxxx složeným ze xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx vyšší xxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx popis xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx jejich vzájemné xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx cen investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) existenci x podmínkách všech xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x jeho xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx má ve xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx právu xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx o ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx přiměřeně povaze x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zařazení x znalostem xxxxxxxxx x x takovém xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podložené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxx11) podle §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x cena xxxxxxxxxxxx nástrojů nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x xxxxx xx majetek xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx spočívajícím ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
d) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financovaní xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xx kterého xxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx ve xxxxxx xxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx x xxxx uzavření xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx výpisu xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx rozhodného xxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Pokud xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jeden xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, v takovém xxxxxxx xxxxx zákazníkovi x xxxxxxxx hypotečního xxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx neprovedeného pokynu xxx zbytečného odkladu xx xxxxxxxx žádosti xxxxxxxxx.
Díl 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem také
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx pro zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x jazyce xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx zákazník x xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xx xxx xxxx dostávat xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxx komunikace xxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxx x sídla xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) informaci x xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx státu, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, četnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
g) xxxxx pravidel xxx xxxxxx střetu xxxxx; xxxx informaci lze xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx podobě; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx se xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxx údaje x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx xx xx xxxxx, xxxx údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx zákazníků x xxxxxxx odškodnění xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxx vkladů, která xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx informace xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx jménem obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x odpovědnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx u xxxxx osoby vedeny xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, že investiční xxxxxxxx xxxxxxx xxx x majetku xxxxx xxxxx, u níž xxxx xxxxxx, identifikovatelné x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx xxxxxxxxxx právní xxxxxx; s xxxxxxxx xxxxxxxx x rizicích, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poučení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Informace x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxxx souvisejících xxxxx, xxxxxxx, poplatků, výloh x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x xxxxxx xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx provize; xxxxx xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx základ, xx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx vypočítá, aby xx ji xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxx xx xxx cena xxxx xxxx část xxxxxxx, včetně směnných xxxxx a nákladů,
x) xxxxxxxxxx na xxxxxxx, že x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo s xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x ani xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx údaje x xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxxx pro provádění xxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l odst. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx postupu, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) seznam xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx nebo schvaluje xxxxxxxx xxxx služby xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx investiční služby, xxxxxxxx xxxx
a) xxx účelné, xxxxxx x xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx vychází.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zahrnuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
a) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx údaje x xxxxxxxxxx nejméně xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx byl xxxxxxx xxxxxxxx index xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx musí xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x informaci xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx xx použité xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x že výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucích xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx zahraniční xxxx, včetně xxxxxxx, xx xxxxx může xxxxxxx x důsledku xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxx, než je xxxx státu, kde xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších poplatků, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx simulaci xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx ni xxxxxxxx,
x) musí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxxx xxxxxx výkonnosti
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, písm. x) xx x), x) x x) x
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x že xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx budoucí xxxxxxxxxx,
x) nesmí vycházet xx simulované xxxxxxxxxx x minulosti xxx xx ni nesmí xxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podložených objektivními xxxxx,
c) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx výkonnosti, xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx x
d) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x zdanění, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zdanění xxxxxx xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx a frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxx, za nichž xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx x ukazatelích (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x investičních xxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx o investičních xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx volnou úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx konkrétních omezeních xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Informace x provedeném xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Informace x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) typ pokynu,
x) identifikační údaje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxxx x pokyn k xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
k) xxxxxxxxxxx cenu,
l) xxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx rozepíše xx jednotlivé xxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx dodání, x xxxxxxxxx o xxxx, x rozsahu xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx nebyly informace x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dříve, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx šlo x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx částech, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx namísto xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx průměrnou xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx sdělí vždy xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, poskytnout xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxx potvrzení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx šest xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx smlouvou xx xxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x obchodů na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pákového xxxxxx, xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx konce
x) xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxxx byl limit xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Informace x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace o xxxxx majetku xxxxxxxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx zákazníka,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x portfoliu, xxxxxx tržní hodnotu xxxxx reálnou hodnotu, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k dispozici, xxxxxxx zůstatky xx xxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxxxxxx období x údaje x xxxxxxxxxx portfolia během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx účtovaných xxxxxxx vzniklých xxxxx xxxxxxxxxxxx období s xxxxxxxx xxxxxxx celkových xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx účtovaných zákazníkovi; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vykazované xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x jiných úhrad xxxxxxxxx xx vykazovaném xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia,
x) xxxxx x xxxxxxx emitenta zakládajících xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zákazníka x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx zákazník, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx papíry xx poskytování xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §39.
(3) X xxxxxxxx, které přesáhly xxxxxx xxxxxxxxx limit x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, informuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xx konce
x) obchodního xxx, xx kterém xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, xxxxx smlouva xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx měsíce, xxxxx o xx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodech pro xxxxx xxxxxx zvlášť x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
d) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podat xxxxxx xxxxx odstavce 4 xxxx. b).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Informace xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx f) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx vztahu xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) vztahující xx x závazku xxxxxxxxxx ze smlouvy xxxxxxxx se požadované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx zahájení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx okamžitě xxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx byla xxxxxxxx xx dálku na xxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx 1 x 2, nebo
x) xx použije §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx zákoníku; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx tím xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 občanského zákoníku.
Díl 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 písm. x) a b) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x rozsahu xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx údaje o
x) xxxxxxxxx znalostech xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx vztahuje k xxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x délce, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx příjmů,
x) výši majetku xxxxxx likvidních xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) finančních xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx zjišťuje podle §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx a
c) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx jsou x mezích §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx přípustné, xxxxx
x) jsou xxxxxxx zákazníkem, za xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či pro xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx za xxxxx xxxxxx a
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx zjistit xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx zlepšení kvality xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx pobídky, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x rozporu s xxxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. b) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými papíry xx povinen xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) pravidly xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx typům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) informace x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx pokyny, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx volbu xxxxxxxxxx xxxxx, a
b) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx srovnatelných xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxx provedením xxxxxx x každém x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx provádění xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx provedení xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů, zejména xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x zjištěné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Relativní xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s provedením xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx místům, poplatků xx zúčtování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím osobám, xxxxx xx účastní xx xxxxxxxxx pokynu.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX POKYNŮ A XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx pokynů x obchodů
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (dále xxx "sdružovat pokyny"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než xxxxxx samostatné xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, jehož xxxxx xx xxx xxxxxxx, byl xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx tohoto xxxxxx xxx xxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx provedení, pokud xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx uskuteční x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. h) x
d) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx žádného zákazníka.
(2) Xxxxx byl xxxxxxxx pokyn zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx účet proveden xxxxx částečně, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx přednostně xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pokynů, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx zveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informace xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) limitní xxxxx xx, xx xxxxxxxx s obvyklým xxxxxx xxxxxxx, velký xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx12).
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx xx souladu x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx touto vyhláškou xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx se xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 237/2008 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Ke xxx xxxxxxxx právní předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/ES x o xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/EHS.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES ze xxx 10. xxxxx 2006, kterou xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provozní podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 o xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxx institucí x x jejím xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2006/49/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx zasvěcených xxxx x xxxxxxxxxx s xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx o evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x o xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice.
2) Čl. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) vyhlášky x. 123/2007 Xx., o xxxxxxxxxx obezřetného podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.