Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (dále xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) a xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxxxx,
b) xxxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x záznamů týkajících xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
c) pravidla xxxxxxx xx zákazníky xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxx obsahu a xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx a
x) dodržuje xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx xxxx popis xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxx alespoň název xxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financování cenných xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx financování cenných xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxx na
x) obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, a
x) obchodníka s xxxxxxx papíry, xxxxx xx bankou, x xxxxxxxx
1. pravidel xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx investičního zprostředkovatele
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx uvedená x §8 odst. 1 xxxx. x) xx d), x), x), x) a x),
3. postupy xxx zjišťování a xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 xx 32, pokud jde x xxxxx xxxx xxxxx §32 odst. 4 písm. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §21 x
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla pro xxxxx administrativní postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
a) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pobídek xxxxx §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníka xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx požadavků xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx průběžné kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxx činnosti,
x) namísto požadavků xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx zachytí xxxxxx x pracovní xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x), g), i), x) x x) x
c) průběžně xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx písemně xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
HLAVA X
ŘÍDICÍ A XXXXXXXXX SYSTÉM
Xxx 1
Rozsah xxxxxxx
§5
(1) Pravidla xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém obchodníka x cennými xxxxxx xx vztahují xx xxxxxxx činnosti obchodníka x cennými xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxx x kontrolní xxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx celku x přiměřeně též xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řádné xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Organizační uspořádání
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provázaným x xxxxxxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, povinnosti a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx, x
x) zajistí xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx,
4. ověřování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx osoba xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§7
Zásady x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x
x) přijímaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných nedostatků.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx informovány x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxx a vnitřního xxxxxx x xxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x xxxxxx rizik,
x) informace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx i jeho xxxxxxx xxxx.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx postupy
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx administrativních x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxx přijímání, změně x zavádění xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a záznamů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a nakládání x xxxx,
f) xxxxxxxx x ochraně xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx,
l) pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaných xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx služeb,
m) xxxxxx xxxxxx rizik x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx dále vnitřním xxxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx osobních xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x předcházení xxxxxx xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x zákaznících nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, pokud xx při xxx
1. mohla xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx písmene x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx nebyla xxxxxxxxx osobní obchod xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx týkal xxxxx xxxxxxx x §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx tomto xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x nevypořádaném xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx xx xxxx xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx ve vztahu x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx o xxxxx, jejímž prostřednictvím xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a na xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx písmene f),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx správě xxxxxxxx xxxxx.
§10
Pravidla xxx xxxxxxxxxx pokynů x obchodů
Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu a xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxx x dostatečně xxxxxx a x xxxxxxx s xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx pravidla xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů x možných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdružování,
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. pravidel xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Systém xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 písm. x)], který x xxxxx požadavků xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx procesů x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na určitém xxxx zajišťuje pouze xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) hlavní zásady, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxx akceptovat,
x) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx opatření, postupů x xxxxx xxxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x pracovníků xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností,
e) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, přiměřenosti x účinnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx z porušení xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx jejich případných xxxx,
x) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx řízení xxxxx a
x) xxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxx před selháním.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx pro xxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx sledování a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx nebo xxxx xxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx vyplývajících x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, x to x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx používá takové xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x pracovníkům pověřeným xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx a věrohodné xxxxxxxxx nezbytné pro xxxxxx řízení rizik.
(4) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje xxxxxxx, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx přesahuje 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x cennými papíry xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx sjednané x xxxxxxxxxx šesti měsících xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx stejné xxxx xx xxxxxxxx xx jednu operaci.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx
(1) Řízení rizik xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx organizačního útvaru xxx řízení xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. b) xxx 3], xxxxx xx xx xxxxxx a xxxxxxxxx x ohledem xx charakter, rozsah x složitost xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx hlavních xxxxx, strategií x xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 písm. x),
x) podpora x xxxxxxxxxxx vedoucích xxxx s pravomocí xx xxxxxx x xxxxxxxx, podstatným skutečnostem x přijatým xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx úvěrové xxxxxx xxxx riziko xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx, že
x) poskytování xxxxx xx založeno na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx jasně xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx, xxxxx, obnovy x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxxxxxxxxx účinných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx portfolií a xxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx identifikování x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, zejména v xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx k expozicím, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) diverzifikace xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx strategii xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx xx sponzorem, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx podstata xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx rizika x rozhodovacích xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx situace, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx splacení,
x) xxxxxx xxxxxx opatření, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aktivům, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx převodu xxxxxx,
d) zajistí, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxx xxxxxxx poskytnutím skryté xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zásad x postupů, pokud xxx o xxxxxx, xx účinek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx spojeného x používáním xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx uplatňování.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a postupy xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx či xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx vytvoří a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) úrokového rizika xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx úrokového xxxx4) na xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx x zdokumentování xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx hodnotě xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx směry, xxxxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxx volatility xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx posunu xxxxxxxx křivky, xxxx
2. stanovením xxxxx x xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb xxx xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb; jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxx vzájemně xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, xx úrokové xxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx výnosové křivky [xxxxxxx b) xxx 1] xxxx konzistentní x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx by obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxx danou xxxx xxxx skupinu xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx metody xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxx 2 xxxx xxxx pokročilé xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizika,
x) přijme xxxxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx tier 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx o xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x velikost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx výnosové xxxxxx, xxxxxxxxx vývoj xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx křivky.
§15
Operační xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx účely xxxxxx xxxxx x postupů, xxxx xx xxxxx xxxx dotčeno vymezení xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x úvěrních družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvoří a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x krizových, x xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) k zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxxxx x
x) x omezení ztrát x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx činností.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x to xx xxxxxxxx bázi x s xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx pro xxxxxx, xx je xxxxx xxxxxxxxx xxxxx krizi xxxxxxxxx4),
c) xxxxxx xxx řízení rizika xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx čisté likvidní xxxxxx4) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zohlední x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx likvidní xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx nedostatek zdrojů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pásem.
(3) Xxx udržování xxxxx x postupů xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx efektivní řízení xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x postupy xx
a) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx všech xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) sledování x xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxx oblasti.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx rizika xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx x postupy xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx z koncentrace xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx jinak xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx xxxx protistranám xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x koncentrace xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx faktorem rizika,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx zacházení x xxxxxxx koncentrace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx rizika, zvláště x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx emitentovi xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx u xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x nesplněním xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx uplatňuje xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 x 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. c) bodu 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
x) sledování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx a postupů xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx (§18),
b) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx opatřeních podle §7 xxxx. 2,
x) poskytování rad x xxxxxxx osobám, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxxxxx [xxxx. §32 odst. 1 xxxx. b)].
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance xxx předpoklady xxx xxxxxxxxxx výkon své xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry dále xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, která se xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, současně xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx povinen xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx schopen xxxxxxx, xx vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x složitosti jeho xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx činnost compliance xx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx vnitřního auditu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxxxx útvaru [§6 xxxx. 2 písm. x) bod 2], xxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislý.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xx přiměřené x ohledem na xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx audit xxxxxxxxx,
b) informování x činnosti vnitřního xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X zavedení kontrolních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zjistitelnosti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx změn,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx přístupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x před xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx data v xxxxxxx, že xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a záznamů Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx snadným způsobem xxxxxxxxxxxxx všechny klíčové xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dále
x) používá a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx e) xxxxxx x xxxxxxx, xx ke xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dochází xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx určených zařízení xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x uchovává xx x původní xxxxxx,
3. xx xxxxxxx pořídit úplný x původní xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
b) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx jinak xxx xxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx c),
x) xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx komunikace, xxxxx xx xxxxxxxx, a
3. obsah xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zabezpečuje nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a).
Díl 5
Xxxxxxxx vykonávané xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx jinou xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), pokud
x) zajistí, že xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx zákazníkem,
x) xxx xxxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Povinnost xxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx písemnou xxxxxxx.
§23
(1) X souvislosti x xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx týkají pověření xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x x odbornou xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx výkonem xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby, xxxxx xxxx kromě podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx provádění xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx oprávněn x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xx předpoklady xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytovatel xxxxxx xxxxx dohlíží xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx spojená s xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
x) má x případě xxxxxxxx xxxxxxx ukončit xxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx provozní xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx xxxxxxx banka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. přístup x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx poskytovatelem xxxxxx, x
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) xx zabezpečena xxxxxxx xxxxxxxxx, důvěrných9) x xxxxxxx vyhrazených xxxxxxxxx, které se xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxx zákazníků,
h) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx obchodník s xxxxxxx papíry udržuje xxxxxx xxxxxxxxx plán x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xxxxx xx xx xxxxxxxx s ohledem xx xxxxxx významné xxxxxxxx činnosti.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx podmínek xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby patřičně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx obchodníkem x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x zajistí, xxx xxxxx vztah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zdroje,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx postupy obchodníka x cennými papíry xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Systém xxxxxx xxxxxxxx musí xxxxxxxxxx
x) obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, se xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx související s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx zásady x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx umožnit xxx xxxxxxxxxx odkladu předložit xxxxxxxxxx na vyžádání Xxxxx národní xxxxx.
§25
Evidence xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx v xxxxxxx xxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxx, xx může xxxxxxxx odlišit xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx aktiv. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx o xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx a způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx evidenci xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxx xxxxx xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "rekonciliace"), xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. průkazným x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x výsledek rekonciliace,
x) pravidla pro xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxx x důsledku zneužití xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, nedostatečné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xx státě, xxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx taková opatření, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx xx účtu x xxxx xxxxx, xxxxx
x) v xxxxx xxx povinnosti xxxxxx x odbornou xxxx xxxxxxxx zkušenosti xxxx osoby, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx xxxxx xxxx x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jiném státě xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x osoby ve xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle úvodní xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložil x xxxxx x xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxx, x které xxxx xxxxxxx, pomocí xxxxxxxxx určených xxxx xxxx jiným srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Obchodník x cennými papíry xxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx u xxxx xxxxx při xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx služeb a x průběhu jejich xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx,
x) banky x xxxxxxxxx x činnosti x jiném státě, xxxx
x) fondu xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx hlavním xxxxx xx uchování xxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxx (bez xxxxxx), xxxx xx xxxx investice xxxxxxx x výnosy,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx výlučně xx nástrojů peněžního xxxx se xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx agentura, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), přidělila xxxxxxxx xxxxx úvěrový xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ratingu xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rating přidělila. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx likviditu vypořádáním xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s činností xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x osoby uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x odbornou xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu a xxxxxx požadavky x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx a xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx výběru xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xx oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx zákazník xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx na xxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx předem a xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx rovnocenným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxx xxxxxx x xxxx obchodu a xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) obchodník x cennými xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx mechanismy, které xxxxxxxxx, že takto xxxxx být xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří udělili xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx řádného xxxxxxxxx ztráty x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx evidence xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx x
x) každém xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx xxxx použity investiční xxxxxxxx, x
x) xxxxx použitých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx patřících xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx pravidla xxxx zásady pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x repo xxxxxxxx x obchodům xx vlastní xxxx xxxx xx účet xxxxxx zákazníka a xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX PRO XXXXXXXXXX X ŘÍZENÍ STŘETU XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx, včetně xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, která xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx stejnou osobou xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, a xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx zákazníky xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Pokud je xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 rovněž x ohledem xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx zájmů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx členů.
(3) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx spolehlivě zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči informací xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, který zohlední xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx mu xxxxx xxxx x úvahu xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx další podnikatelskou xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx v xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx prospěch xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx zákazníka,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zájem xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx se službou xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxx
a) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx jeho jménem, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx zákazníka (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx upřesní xxxxxxx xxxxxxx x opatření x řízení podstatných xxxxxx zájmů,
c) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních služeb, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xx xxxxxxx xxxxx, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx povedou x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx dohled xxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx služeb xxx zákazníky, xxxxxxx xxxxx, nebo xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x xxxxxxx či xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi vykonávající xxxxxxx odlišnou, pokud xx vztahu xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx se podílela xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx mohlo dojít x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnosti xxx, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Řízení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx opatření, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx nebo xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) a x) xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxx xxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx výsledky xxxxx xxxxxx odvodit x xxxxxxx xxxxxxxxxx informací x jejíž adresáti xxxxxx xxxxxxxxx příležitost xxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, pokud
1. xxx xxxx x xxxxx víře x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. xx xx obvyklé v xxxxx činnosti tvůrce xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx uvedeným v xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx obchody xxxxxxx x xxxxxxx x) x rozporu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx xxxxx, xxxxx xx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x písmenu x),
x) zakáže xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičních příležitostí x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx uvedeným x písmenu a),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x další xxxxx neuvedená v xxxxxxx x) posuzovala xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x ověřování dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cílovou xxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx dodržet, xxxxx xxx o xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) podstatně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nemění,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx xxx o xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx investičního nástroje, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ SE XXXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry poskytuje xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, nebo xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) poučení x xxxxx požádat x xxxxx zařazení x x omezeních xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x tím xxxxxxxxx.
§34
Informace x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx službách a xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. b) xx x) x f) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx celé xxxxxxxxx; mohou-li xxxxxx xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů nebo xxxxxx xxxxxx být xxxxxxxxxxxxx xxxxx než xxxxxx xxxxxxx s xxxx jednotlivými xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x toho, xxx xxxxxx vzájemné xxxxxxxx zvyšuje xxxxxx xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx vzniklých x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx nebo xxxx xxx ve xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx, xxxxx xx ve xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx obdobném xxxxx xxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx ručení xxxxx xxxxx včetně xxxxx x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přiměřeně xxxxxx x vlastnostem investičního xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x v takovém xxxxxxx, aby zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Informace x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx údaj investičního xxxxxxxx xxxx označení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx peněžních xxxxxxxxxx,
x) rozsah, x xxxxx xx majetek xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
d) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho xxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x výnosu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x údajům xxxxx xxxxxx a) x x) xxxxx k xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x datu xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry nesmí x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dne.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Lhůty xxxxxxxxxxx o pokynech
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx nejpozději xxxxx xxxxx po provedení xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx sdělí xxxxxxxxxxx x podmínky xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx neprovedeného pokynu xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx poskytované obchodníkem x cennými papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem také
x) kontaktní údaje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) informaci x jazyce xxxx xxxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx od xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x nim xx xxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, ve xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxx x poskytovaných xxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx střetu xxxxx; xxxx xxxxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx podobě; na xxxxxx xxxxxxxxx však xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx další xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, případně zákazníka xxxxxxxxx, kde xx xxxx x pravidly xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx údaje x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. f) xxxxxx určené xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx xx na xxxxx, xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx vkladů, která xx xxxxxx majetku xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
b) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxx xxxxx osoby a xxxxxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx na účtu xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx x majetku třetí xxxxx, u níž xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx od xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; s xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx o povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poučení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Informace x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxx x souvislosti x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x všech daní xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x xxxxxx xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx xxxxxxx; pokud xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, uvede obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx celková xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) xxxx, ve xxxxx xx být xxxx xxxx xxxx část xxxxxxx, xxxxxx směnných xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, xxxxxx daní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx zákazníkovi, a
x) xxxxxxxx podmínky xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx obsahující
x) popis relativní xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §15l odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitost xxxxxx xxxxxxx,
x) seznam xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X informace xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx xxxxx dohledu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx služby xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zvláštních xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, srovnává xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx musí
x) xxx xxxxxx, přesné x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, z xxxxx xxxxxxxx vychází.
(2) Pokud informace xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxx x minulosti,
a) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx prvkem xxxxxxx,
b) musí xxxx informace xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx nejméně xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; není-li takových xxxxx, xxxxxx xx xxxxx za xxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx nástroj nabízen, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx index xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx založena xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxx být zřetelně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xx výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) musí xxx uvedena xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x důsledku xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx x xxxx xxxx, než xx xxxx xxxxx, xxx xx zákazník xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxx, odměn x xxxxxxx poplatků, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo xx xx xxxxxxxx,
x) musí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx finančního xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx finančního indexu xxxx investičního nástroje,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx. x) xx x), x) x x) x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx týkají xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxx sdělovaná xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxx budoucí výkonnosti,
x) xxxxx vycházet xx simulované xxxxxxxxxx x minulosti ani xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
b) musí xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podložených xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx výkonnosti, musí xxxxxxxxx vliv xxxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx a
d) xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje údaje x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x může xx měnit.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx ustanovení xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx a frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx o ukazatelích (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx mohou xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx a investičních xxxxxxxx, a
e) xxxxxxxxx o investičních xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx volnou úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x provedeném pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxx,
x) charakter xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) množství,
k) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx xxxx provizí x účtovaných xxxxx; xx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provize a xxxxxxxx xxxxxx rozepíše xx jednotlivé xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx lhůty pro xxxxxxxxx xxxx dodání, x xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx sděleny xxxxxxxxxxx dříve, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pokyn, osoba x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx šlo x obchod x xxxxxxx x anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxx xxxxxxxx xx částech, obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx sdělí xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx tranší.
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zašle zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx provedení xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx v xxxxxxx xx smlouvou xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vyplynout xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pákového xxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx konce
x) xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x nakládání s xxxxxxxx zákazníka při xxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx poskytuje zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxx majetku obsahující
x) údaje x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xxxx jiné označení xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, zahrnující xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx reálnou xxxxxxx, xxxxx není tržní xxxxxxx k dispozici, xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx x xx xxxxx vykazovaného xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx období,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx celkových xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx žádost xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxx,
x) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx dividend, úroků x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx emitenta zakládajících xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx x
x) údaje xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxx provedenému xxxxxxx.
(2) Pokud xx zákazník, který xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx poskytování xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace podle §39.
(3) O xxxxxxxx, xxxxx přesáhly xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 zákona, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, pokud xxx xxxxx překročen v xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, alespoň xxxxxx za
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx pákový efekt,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx vyžádal xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx zvlášť x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx deriváty, xxxx
x) xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxx žádost xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona x §34 xxxx. 1, §37 a §38 xxxx. 6 xxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x dostatečném xxxxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. g) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. a) xxxxxxxxxx xx k závazku xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx se požadované xxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx smlouvy.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnout xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, pokud
x) obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx byla uzavřena xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx neumožňují poskytnout xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx 1 x 2, nebo
x) xx použije §54b odst. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx nejsou xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx se xxxxxx považuje xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 občanského zákoníku.
Xxx 4
Xxxxxxxxx vyžadované xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) a x) x §15i odst. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx podle §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxxxxx znalostech xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxxxx služeb, investičních xxxxxxxx x obchodů,
x) vzdělání x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, pokud xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxxx zkušenostech xxxxxxxxx x xxxxxxx investic, xxxxxxx o délce, xxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) výši xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx plněných v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě alespoň xxxxx x
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx a preferencích xx vztahu k xxxxxxx x
x) xxxxx investice.
HLAVA XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx či pro xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, srozumitelně a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx zjistit předem,
2. pobídka xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx pobídky, xxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx není x rozporu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx x podobě xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx povinen xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) prováděním pokynů xxxx regulovaný trh xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x jednotlivým typům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsahují
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx provádí pokyny, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, xxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry pokyny xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx více srovnatelných xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx posouzení x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x každém z xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x náklady xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx provedení xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provádí pokyn xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, provedení xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx spojených x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně poplatků xxxxxxxxx xxxxxx, poplatků xx zúčtování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA IV
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§48
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx oprávněn xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka (xxxx xxx "sdružovat pokyny"), xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx výhodné xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zákazník, xxxxx xxxxx má xxx xxxxxxx, byl xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxx xxxx xxx méně xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxx může xxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx uskuteční x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. h) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Pokud xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx proveden xxxxx částečně, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx doložit, že xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxx, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx poměrně.
§49
Výjimky xx zveřejnění neprovedených xxxxxxxxx xxxxxx
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ostatním xxxxxxxxxx xxxx informace xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) zákazník požaduje xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
b) limitní xxxxx xx, xx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 5 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. vyhláška č. 258/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx podrobnosti dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx se zákazníky,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx postupy a xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES ze xxx 21. dubna 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x změně xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2000/12/ES x x zrušení xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x organizační požadavky x xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxx pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxx institucí x x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/49/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx institucí (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/6/ES xx dne 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob x manipulaci x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx obchodů, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x vymezení xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) vyhlášky x. 123/2007 Sb., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Sb.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Čl. 20 xxxxxxxx Komise (ES) č. 1287/2006.