Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
VYHLÁŠKA
xx dne 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) a xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxxxx,
b) xxxxxxxx uchovávání dokumentů x xxxxxxx týkajících xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx podle §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob, xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obsahu x xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx.
§2
Vymezení xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), pokud xxx xxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx xx derivát, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) obchodem xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x xxxxxxx papíry
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx xx
x) obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx bankou, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
x) xxxxxxxx obdobně
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedená v §6 x výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro řádné xxxxxxxxxxxxxxx postupy uvedená x §8 xxxx. 1 xxxx. a) xx x), x), x), x) x x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx xxxxx §29 xx 32, pokud xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx,
4. kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §21 a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pobídek xxxxx §44,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §37 xxxx. 1 x 4 a §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx osobou x xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx osobně,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx zásady a xxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu činnosti,
x) xxxxxxx požadavků xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx zachytí xxxxxx x pracovní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), i), x) x l) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx písemně xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
HLAVA X
ŘÍDICÍ X XXXXXXXXX SYSTÉM
Díl 1
Rozsah xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx vztahují xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx na činnosti xxxxx osob x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx celku x xxxxxxxxx též xx činnosti společně xxxxxxxx xxxxxxx.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti
§6
Organizační uspořádání
(1) Organizační xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) stanoví xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx postupů, x xx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxx, čestné x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností, x
x) xxxxxxx xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zaručuje efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxx,
4. ověřování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, pokud xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx útvarem xx xxxxxx osoba xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x postupy řízení
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxx x průběžně xxxxxxxxxx účinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupů x
x) přijímaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx orgán x xxxxx příslušné vedoucí xxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xxxxx, xxxxxxx informovány x xxxxxxxx a xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x řízení rizik,
x) informace xxxxx xxxxxxx x) obdržela xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx rada.
§8
Administrativní x xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx postupů obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx, xxxxx x zavádění xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti osob, xxxxx zabezpečuje provádění xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx prokázání,
x) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx k ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx a evidence xxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx rozdělení plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaných xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
n) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx dále vnitřním xxxxxxxxx
x) účetní xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx osobních xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx mohou být xxxxxxx střetu zájmů,
2. získaly nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodech,
x) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx podle písmene x) uzavřít xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx tom
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx informace xxxx xx mohlo xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx písmene x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, pokud xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx být využity xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx běžného xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx ví xxxx xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2,
2. xxxxx xxxxx navést xxxx xxxxxx x uzavření xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx mu xxxxx xxxxxxx v písmenu x) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx. V případě, xx xxx o xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x),
2. xxxxxxxxxx povolení xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace,
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxx x členském státě Xxxxxxxx unie, ledaže xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podílí na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů
Xxxxxxxx xxx rozdělení plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu a xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx a dostatečně xxxxxx x v xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdružování,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx vlivu xxxxxx obchodu x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx rozvržení v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx xxxxxx rizik
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Systém řízení xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], který v xxxxx požadavků xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx z jednotlivých xxxxxxxx, pracovních procesů x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx provozní xxxxxxx xx určitém xxxx zajišťuje pouze xxxxxxx okruh xxxx,
x) hlavní zásady, xxxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxx xxxxx uplatňuje x x rámci xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx související s xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x metod xxxxxx xxxxx; xxxxxx zohledňuje xxxxxx xxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x pracovníků při xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, přiměřenosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů a xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx,
f) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strategie x zásady xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx, xxxxxx rizik vyplývajících x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x němž xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, a xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx a věrohodné xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx řízení xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx umožňují xxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx (dále jen "xxxxxxx xxxxxx skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby. Xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx sjednané x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx operaci.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Řízení rizik xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 3], xxxxx xx xx vhodné x xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx organizačního útvaru xxxxxx xxxxx patří
x) xxxxxxxx hlavních xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) podpora x xxxxxxxxxxx vedoucích xxxx s pravomocí xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxx riziko xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx
x) poskytování xxxxx xx založeno na xxxxxxxxxxxx x jednoznačně xxxxxxxxxxx kritériích,
x) xx jasně xxxxxxxx xxxxxx xxx schvalování, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťována průběžná xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx portfolií x xxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx problematických xxxxxxx a zajišťování xxxxxxxxxxxxxx úprav x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxx hodnotou, a xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s úvěrovým xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx podstata xxxxxxxxx xx plně xxxxxxx xx hodnocení xxxxxx x rozhodovacích xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jak xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tak xxx xxxxxxx předčasného xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx opatření, xxx xxx schopen xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xx jaké xxxx kapitál udržovaný xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx očekávaného xxxxxxx rizika xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx sekuritizace5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zásad x postupů, xxxxx xxx o riziko, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xx xxxxx xxx očekávaný,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx x používáním xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a postupy xxx řízení xxxx xxxxxxx xxxxxx3) včetně xxxxxxxxxxxxx či xxxxxx xxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxx x dopadů. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, měnového, xxxxxxxxx a komoditního xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) provádí xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx úrokových sazeb xx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxx xxxxx úrokového xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) zajistí xxxxxx x zdokumentování xxxxxx úrokového xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx pro xxxxxx měnu s xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž zbytkové xxxx xx možno xxx účely tohoto xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx bodů xxxxx xxxxx, xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx volatility změn xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx kvantilu xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 xxxx (240 dní) xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pozorování změn xxxxxxxxx xxxxx; jednotlivá xxxxxxxxxx budou xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx den,
c) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx zjištěné xx xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx výnosové křivky [xxxxxxx b) xxx 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x úrokovými xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx pro xxxxx xxxx nebo skupinu xxxxxxxxxx xxx za xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx b) xxxx 2 nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) přijme xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx dopad xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx pokles xxxxxxx xxxxxxxxx (složka tier 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx o xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx podstupovaného xxxxxxxxx rizika případně xxxx xxxxxxxxxxxx stresové xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, například vývoj xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx výnosové křivky.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx x postupy xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx událostí. Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx, xx v xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx účely xxxxxx xxxxx x postupů, xxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika stanoveného xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x úvěrních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvoří x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x krizových, x xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) x omezení xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) zásady x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx, x xx xx průběžné bázi x x výhledem xx budoucnosti,
x) xxxxx pro xxxxxx, xx je xxxxx xxxxxxxxx xxxxx krizi xxxxxxxxx4),
c) xxxxxx xxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx pozicí xx rozumí xxxxxxxx xxxx nedostatek xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pásem.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x postupy xx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a
x) sledování x xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x angažovaností x xxxxxxx xx vnitřní xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry v xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) vždy zahrnují xxxx
a) zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx vůči xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx odvětví xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx komodity xxxx z xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx emitentovi xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx případných xxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xx xxxxx řídicích x xxxxxxxxxxxxx úrovních.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 x 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x postupů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přijatých xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2,
x) xxxxxxxxxxx rad x podpory xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x právních xxxxxxxx xxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx stanovené xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 odst. 1 písm. x)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx materiální x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxx působnosti.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, aby
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx compliance, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zabezpečování xxxxxx investičních služeb xxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, ve vztahu xx kterým xxxxxxxx xxxxxxx compliance.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx povinen xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx x charakteru, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx nepřiměřené x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxx xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 písm. x) bod 2], xxxxx xx funkčně x organizačně xxxxxxxxx.
(2) Výkon činnosti xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx nezávisle, pokud xx xx přiměřené x xxxxxxx na xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) V xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx audit xxxxxxxxx,
x) informování x činnosti vnitřního xxxxxx, podstatných xxxxxxxxxxxxx x přijatých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vnitřního xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx doporučení, xxxxx vyplynou x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x bezpečnostních xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx xxxxxx") a xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x prováděny xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxxxxx ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx data x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx dat xxxx informačního xxxxxxx,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx záloh podle xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále
x) používá x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x případě, xx ke xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx určených zařízení xxx komunikaci xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxx elektronickou xxxxxxxxxx,
2. pořizuje x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx pořídit xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxx zařízení,
x) x souvislosti s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) zachytí xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx a čas xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) zajistí, xx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Povinnost xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx písemnou xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx obezřetně x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem
x) xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) je poskytovatel xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x xx předpoklady xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx řádně xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
d) má x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ukončit xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx,
x) zaváže poskytovatele xxxxxx součinností v xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx provozní činnosti x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx xxxxxxx banka xxxx xxxxxxxxx zajištěný
1. xxxxxxx k xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, vykonávanou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx do xxxxxxx, xx xxxxxxx je xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry a xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx plán x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xxxxx je to xxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X případě, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x cennými papíry xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxx naplňování xxxxxxxx xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby patřičně xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxx, xxxxxx
a) pro xxxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Díl 6
Xxxxxxxx xxx ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx postupy obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx evidence musí xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodů x investičními nástroji xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx prostředků x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx musí xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu předložit xxxxxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x systému xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx, že xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx pro ostatní xxxxxxxxx x od xxxxx vlastních xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx jakém xxxx x xxxxx xxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoví
a) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx vnitřní xxxxxxxx xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x výsledek rekonciliace,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxx povinností x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx zavede xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxx, xxxxxx správy, nedostatečné xxxxxxxx nebo nedbalosti.
(4) Pokud xx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx neumožňují xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xx co xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx povinnosti xxxxxx s xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx zkušenosti xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx zákazníka x xxxx osoby xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jiném xxxxx xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, x výjimkou xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx byly xxxxxxx x xxxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxx tohoto xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx písemně xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx nástroje xxxxxx x xxxxx v xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x které xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx určených účtů xxxx jiným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx x xxxx osoby xxx xxxxxx jiné osoby, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
a) xxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie,
x) xxxxx x xxxxxxxxx k xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxx
x) fondu xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx aktiv x paritě (xxx xxxxxx), nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x souladu x xxxxx podle xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx nástrojů xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x s váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx nejvyššího xxxxxxx xxxxxxxxx ratingu xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx ratingové xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx dosáhnout xxxxxx doplňkovým investováním xx xxxxxx x xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx likviditu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx následujícího xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx, která je xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x osoby uvedené x odstavci 1 xxxx. b) až x), xxxxxxxxx obezřetně x s odbornou xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx osoby xxxx x mohly xx nepříznivě ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxx, sjednání služeb x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx na oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx svůj xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx způsobem.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osobou k xxxx xxxxxxx a xxxxxxx na xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, udělil xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx být použity xxx investiční nástroje xxxxxxxxx, xxxxx udělili xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx použitých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx každému xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx xxxx použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zpřístupní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx zásady pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k repo xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
HLAVA II
XXXXXXX PRO XXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xxxx vedoucích osob, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vázaných zástupců x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx stejnou xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníky navzájem x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx jeho xxxxx.
(3) Xxxxx ani xxxx opatření xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, sdělí obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x povaze xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx informací xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx mu xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx službou xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx x xxxxx, xxx on xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx prospěch xxxx xx xxxxxxx finanční xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx zájmy xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx dostane xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx se službou xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx vztahu xx xxxxxxxxxx službám x xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx jménem, xxxxx xxxx ke xxxxxx zájmů, který xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§31
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx patří, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx nebo kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx služeb xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx odměnou osoby xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry převážně xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vykonávající xxxxxxx odlišnou, xxxxx xx vztahu těchto xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx zájmů,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx za xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxxxxxxxx služeb,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx zajistí xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx písmen x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) zamezí osobám, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx věcný xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět osobní xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx týká xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx souvisejícími xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xx tak dělo x časové nebo xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx odvodit x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx adresáti xxxxxx adekvátní příležitost xxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx víře x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx činí při xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx obchody uvedené x písmenu a) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx a s xxxxxxx xxxxxxxx vyslovil xxxxxxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx přijmout pobídku xx osoby, xxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) xxxxxx přislíbit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičních příležitostí x xxxxxx takový xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, osoba xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) posuzovala xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností emitenta x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx investiční doporučení xxxx cílovou cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx dodržet, pokud xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx xxxxxxxxx jiná xxxxx xxx veřejnost xxxx xxx zákazníky, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, která analýzu xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx,
x) podstatně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx sám vytvořil,
x) ověří, že xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx investiční nástroj, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ SE XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX A XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Díl 1
Xxxxxxxxxxx zákazníka
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, obsahují
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, x
b) poučení x xxxxx xxxxxxx x změnu xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. b) až x) a x) xxxxxx xxxxxxxx dále, xxxxx xx povaha xxxx nevylučuje, xxxxx x
x) povaze x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx, xxxxxx vysvětlení xxxxxxxx efektu x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx rizika xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx jednotlivými složkami, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx, xxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x případných xxxxxxxxx dostupnosti xxxx,
x) závazcích xxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx vzniklých x souvislosti x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx závazků,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxx xxxx mít xx xxxxxx x investičním xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, či x xxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx obdobném právu xxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx včetně xxxxx x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx přiměřeně xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zařazení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Informace x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Informacemi x xxxxx peněžních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) podle §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx údaj xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, v xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx spočívajícím ve xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x použitím xxxxxxx xxxx xxxx části x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x základ, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx vztahu x údajům xxxxx xxxxxx x) a x) xxxxx x xxxx uzavření xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx oba xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dne.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejméně xxxxxx xx kalendářní xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §15q odst. 1 xxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx. Pokud xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o hypotečním xxxxx, informuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx nejpozději jeden xxxxx po xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx sdělí zákazníkovi x podmínky xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx odkladu xx obdržení xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx zákazníka, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
§37
Informace poskytované xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxx
x) kontaktní údaje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx,
b) informaci x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, ve kterých xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xx xxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx x povolení xxxx xxxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxx x sídla xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxx, četnosti x termínech xxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovaných xxxxxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx zákazníka však xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, případně zákazníka xxxxxxxxx, kde xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, obsahují xxxx xxxxx o xxxxx, xxxxx předává xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nakládá s xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx určené zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, obsahují
a) xx-xx to na xxxxx, také xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx odškodnění xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, která xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx informace xxxxxxx x obecné xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry, xxxxxxx x odpovědnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx osoby x xxxxxxxxxx platební neschopnosti xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) upozornění, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx poučením x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají,
d) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx být x xxxxxxx xxxxx xxxxx, x níž xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x rozlišitelné xx xxxxxxx této třetí xxxxx, plyne-li xx xx xxxxxxxxxx právní xxxxxx; x výrazným xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx spočívajícího xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poučení xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx službou, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x všech xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x každém xxxxxxx zřejmé, kolik xxxx xxxxxxx; pokud xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx základ, xx xxxxxxx se celková xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
b) xxxx, ve které xx být xxxx xxxx její část xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx nástrojem mohou xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx neplatí obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx obsahující
x) xxxxx relativní xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxx uvedenými v §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx faktorům xxxxx §15l odst. 1 písm. x) xx x) zákona, xxxx popis postupu, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitost xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx upozornění, xx výslovný xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí vyplývat, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx služby xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Pokud informace, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, srovnává xxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx musí
x) xxx účelné, přesné x xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx informaci x xxxxxx informací, které xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx nejdůležitější xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxx srovnání xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx být xxxxxx xxxx nejvýraznějším xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxx xxxxxxxxx zahrnovat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx nejméně xx xxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, uvedou se xxxxx xx xxxx xxxxxx, kdy xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) v informaci xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx referenční období x zdroj xxxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxxx výrazné upozornění, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x že xxxxxxxxx x minulosti není xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxxxx xxxxxx,
e) musí xxx xxxxxxx zahraniční xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx měnového kurzu, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx hrubé xxxxxxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx simulaci xxxxxxxx výkonu nebo xx xx odkazuje,
x) musí taková xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx finančního xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx. x) xx x), x) x x) x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx x že xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx vycházet xx simulované výkonnosti x xxxxxxxxx xxx xx xx nesmí xxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx podložených xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx-xx xx o hrubý xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx výslovné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx závisí xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx jsou dotčena xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxx sdělované xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxxxxxxx okolnostem
a) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx a frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxx, za xxxxx xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx xxxxx osobu,
x) xxxxxxxxx o ukazatelích (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx mohou xxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, které xxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) identifikační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
i) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx nejde x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
m) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx provize x xxxxxxxx výlohy rozepíše xx jednotlivé xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx lhůty xxx xxxxxxxxx xxxx dodání, x xxxxxxxxx x xxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx informace x účtu sděleny xxxxxxxxxxx dříve, x
x) xxxx o xxxxxxxxxxx, pokud xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x ním xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx částech, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx xxxx jednotlivé xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vždy xxxx jednotlivých xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry může xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx vysvětlí význam xxxxxx kódů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
c) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx x xxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxxx xxx obchodování x využitím pákového xxxxxx, je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, bez zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
§40
Informace x xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, informace x xxxxx majetku xxxxxxxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) číslo xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx zákazníka,
c) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx hodnotu xxxxx xxxxxxx hodnotu, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx a na xxxxx vykazovaného xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx období,
d) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx období x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi; xx xxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) srovnání xxxxxxxx výkonnosti xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx x obhospodařováním portfolia,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx x
x) údaje xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxx provedenému xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx každém provedeném xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) O xxxxxxxx, xxxxx přesáhly xxxxxx xxxxxxxxx limit x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §15r odst. 2 zákona, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zákazníka, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx překročen, nebo
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, pokud xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, alespoň xxxxxx xx
a) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, který xxxxxxx pákový xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx o to xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodech pro xxxxx xxxxxx xxxxxx x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx deriváty, xxxx
d) xxxx xxxxxx v ostatních xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 4 xxxx. b).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 x §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx podle §37 xxxx. 1 x odst. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx před xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnout xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx je zákazník xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2, xxxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx nemohl xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx byla xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dálku, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx tím nejsou xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxx považuje xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx vyžadované od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx znalostech x xxxxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) a b) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x rozsahu podle §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) odborných znalostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) vzdělání x xxxxxxxx nebo dřívějším xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx k xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxxxx zkušenostech xxxxxxxxx x xxxxxxx investic, xxxxxxx x délce, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) zdroji x xxxx pravidelných xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx likvidních aktiv, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podle §15h odst. 1 xxxx. d) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o
x) xxxx, xx kterou xxxxx zákazník investiční xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx a preferencích xx xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxx investice.
XXXXX II
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Xxxxxxx jsou x xxxxxx §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx hrazeny xxxxx xxxxxx xx pro xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx za třetí xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx, srozumitelně a xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxx, pokud je xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx zlepšení xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, na xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx pokynů xxxx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xx xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) informace x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxx x cennými xxxxxx provádí xxxxxx, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx volbu převodního xxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx srovnatelných xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, pravidla xxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výsledků xxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxx provedením pokynu x xxxxxx z xxxxxxxxxx míst xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vzít x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx strany xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx spojených s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx i veškeré xxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně poplatků xxxxxxxxx xxxxxx, poplatků xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xx provedení pokynu.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
a) není xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) zákazník, jehož xxxxx má xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. h) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x obchod na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx za výhodnějších xxxxxxxx, xxx jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pokynů, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx poměrně.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx neprovedených xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zpřístupnit ostatním xxxxxxxxxx trhu informace xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, jestliže
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
b) xxxxxxx xxxxx xx, ve xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a investiční xxxxxxxxxxxxxxxx uvede své xxxxxx xx xxxxxxx x touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx se zákazníky,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Informace
Xxxxxx předpis x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES xx dne 21. xxxxx 2004 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x organizační xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x jejím výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/49/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx institucí (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx dne 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x manipulaci x xxxxx (zneužívání trhu).
Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.