Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
VYHLÁŠKA
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Evropských xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx podle §17 xxxx. 4 xxxxxx x
c) pravidla xxxxxxx xx zákazníky xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 zákona.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky.
§2
Vymezení xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX), pokud byl xxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx smlouvy, jejímž xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx název xxxx smlouvy x xxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přímo xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x cennými xxxxxx
Xxxxxxxx stanovená touto xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx vztahují xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, který xxxx bankou, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 odst. 1 xxxx. a) xx x), x), x), x) a x),
3. postupy xxx zjišťování x xxxxxx střetu zájmů xxxxx §29 až 32, pokud xxx x zájmy xxxx xxxxx §32 odst. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §21 x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) K xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §37 odst. 1 x 4 x §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od zákazníka xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx osobně,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 písemně xxxxxxxxx zásady x xxxxxxxx postupy pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx,
x) namísto xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), g), i), x) a x) x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x výkon xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXX
Díl 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Pravidla xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx vztahují xx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx povinnost zavést x udržovat řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxxxx xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx osob x xxxxxxxxxxx konsolidačním xxxxx x přiměřeně též xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti
§6
Organizační uspořádání
(1) Xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxx §12a odst. 1 písm. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provázaným s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx také xx xxxxxxxxx pravidly x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx.
(2) V xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) stanoví xxxxxxxxx, povinnosti a xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx postupů, a xx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx plnění povinností, x
b) zajistí xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. řízení xxxxx, prováděné xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu činnosti xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx určité xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupů x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx vedoucí xxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, písemně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x vnitřního xxxxxx x dále xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) obdržela xxxxxxxxxx i xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Administrativní x xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx administrativních a xxxxxxxx postupů xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx, změně x zavádění xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) pravidla xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů,
g) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a reklamací xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxx,
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaných xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
m) xxxxxx řízení rizik x
x) postupy xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravidla evidence xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Pravidla xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx mohou být xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. získaly nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) uzavřít osobní xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx informace xxxx xx mohlo xxxxx x jejich xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, aby xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx osobní obchod xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. se xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. a),
3. xxx tomto obchodu xxxxx xxx využity xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo názory, xxxxx xx nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 nebo 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx 1,
e) xxxxxxxxx informování xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry o xxxxxxxxx xx vztahu x jejich osobním xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xx osoby xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx. X případě, xx jde x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vykonává xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x na xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx písmene x),
2. případných povolení xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx nevztahují na xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx při obhospodařování xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí komunikace,
x) x cennými xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx správě xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx
Pravidla xxx rozdělení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx pokynu a xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx a dostatečně xxxxxx a x xxxxxxx x požadavky §48 obsahovat xxxxxxxx xxx
x) informování xxxxxxxxx o sdružování xxxxxx x obchodů x možných nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. pravidel xxx určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx rozvržení v xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx řízení rizik
§11
Xxxxxx rizik
(1) Xxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], který v xxxxx xxxxxxxxx podle §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x systémů, xxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxx významné provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jinou xxxxxx; xxxxxx zohlední, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx určitém xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx osob,
x) xxxxxx zásady, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxx xxxxx uplatňuje x x xxxxx xxxxxxx jsou určena xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, procesy x xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry a xx xxxxxxxxx úroveň xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x metod řízení xxxxx; xxxxxx zohledňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x pracovníků xxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x porušení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků x xxxxxxx řízení xxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizik, xxxxxx xx xxxx může xxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx xxxxx vyplývajících x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx obchodník x cennými papíry xxxxxx, a xx x závislosti na xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx používá xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx xxxxxxxx operace xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx přesahuje 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx šesti xxxxxxxx xx stejnou xxxxxxxxxxxx x ve stejné xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx rizik xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxx řízení xxxxx [§6 odst. 2 xxxx. x) xxx 3], xxxxx xx xx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Do xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxx rizik patří
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, strategií x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx vedoucích xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxx, podstatným xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx protistrany3), xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx jasně xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx účinných xxxxxxx zajišťována xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx portfolií x xxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zajišťování xxxxxxxxxxxxxx úprav x xxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx podrozvahovými xxxxxxxxx,
x) diverzifikace xxxxxxxxx x úvěrovým xxxxxxx xxxxxxxxxx celkovou xxxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx xx jejím xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce xx plně xxxxxxx xx xxxxxxxxx rizika x rozhodovacích xxxxxxx,
x) xxxxxxx plány xxxxxxxxx jak xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x možností xxxxxxxxxxx splacení,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx České národní xxxxx, xx jaké xxxx kapitál udržovaný xxxx xxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx, odpovídá ekonomické xxxxxxxx transakce, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx riziko xx xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx, xx účinek uznatelných xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx uplatňování.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x postupy xxx xxxxxx míry xxxxxxx rizika3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx významných xxxxxx a xxxxxx. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx6) a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx portfolia obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx stresové xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxx xxxxx úrokového xxxx4) na xxxxxxx xxxxxxxx,
b) zajistí xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx šoku xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, samostatně xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx 5% podílem xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx investičního xxxxxxxxx, přičemž zbytkové xxxx xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx paralelního posunu xxxxxxxx křivky x 200 bázických xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty posunu xxxxxxxx křivky, nebo
2. stanovením xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb xxx xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx základě minimálně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx; jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx den,
x) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx kalibraci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx x) xxx 1] jsou xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx by xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx nebo skupinu xxxxxxxxxx měn xx xxxxxxx metody xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxx 2 nebo xxxx pokročilé xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx pokles hodnoty xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx povahu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxx alternativní xxxxxxxx xxxxxxx vývoje xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vývoj xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx výnosové xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx a udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx vyhodnocování x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), včetně xxxxxxxxxx málo xxxxxxx xxxxxxxxxx událostí. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xx v xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx účely xxxxxx xxxxx a xxxxxxx, xxxx by xxxxx xxxx xxxxxxx vymezení xxxxxxxxxx rizika stanoveného xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bank, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníků x xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x krizových, a xxx obnovu xxxxxxxx
x) k zajištění xxxxxxxxxx průběžně xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) x omezení ztrát x xxxxxxx významného xxxxxxxx činností.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) zásady x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx, x xx xx xxxxxxxx xxxx x x výhledem xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx xxx případ, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx4) obchodník s xxxxxxx xxxxxx zohlední x alternativní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx přebytek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x postupů xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx
a) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x jejich xxxxxxxxxx změn x
x) sledování x xxxxxxxxxxxxx významných koncentrací x angažovaností x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení rizika xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
x) zásady x postupy xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) vůči protistranám, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx angažovaností, například xxxx xxxxxxx emitentovi xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx upravená xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 1 písm. x) směřují x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem nebo xx jeho základě.
(2) Pravidla vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 a 4).
(2) Činnost xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxx xxxx
a) sledování x xxxxxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §7 odst. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x podpory osobám, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x právních xxxxxxxx xxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxx vyhláškou [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. b)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx předpoklady xxx xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxx pravomoci x xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx přístupu k xxxxxxxxx informacím,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podmínky xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, xxxxx se xxxxxx xx zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx xx újmu xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx,
x) se xxxxx, která xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, současně xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních služeb xxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxxx xx kterým xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx schopen xxxxxxx, xx vzhledem x charakteru, xxxxxxx x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účinně.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx je xxxxxxx x organizačně xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx to xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx
x) hodnocení xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx x xxxxxx vnitřního xxxxxx, xxxxx xxxxxxx audit xxxxxxxxx,
x) informování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, podstatných skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx písmene x), x xxxxxxxxx xxxxxx dodržování.
§21
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X zavedení xxxxxxxxxxx x bezpečnostních xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx podmínky přístupu xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zpracování x evidenci informací xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx systém") x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x prováděny xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx změn,
c) xxxxxxxxxxx ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) je schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx d) xxx, xxx z xxxx xxxxx snadným způsobem xxxxxxxxxxxxx všechny klíčové xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx v xxxxxxx, xx xx komunikaci xx zákazníkem xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx určených xxxxxxxx xxx komunikaci včetně xxxxxxxxx xxxxxx telefonní xxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx úplný x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) x souvislosti s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxx xxxxx písmene c),
x) zajistí, aby xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx komunikace, xxxxx xx xxxxxxxx, a
3. obsah komunikace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx nezměnitelnost xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx xxxxx
§22
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx jinou xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) zajistí, xx xxx nebudou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
b) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Českou národní xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx tím xxxx xxxxxxx.
(2) X výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx smlouvu.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx vztahy, které xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxxx xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx pověřit výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx služby, pokud xxxx xxxxx podmínek xxxxxxxxxxx zákonem
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx provádění xxxxxxxxx činnosti a xxxxxxx řádný xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxx řádně xxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx způsobem řídí xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) má x případě xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x kvalita xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxx poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx národní banka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, vykonávanou poskytovatelem xxxxxx, x
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxx je xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) xx zabezpečena xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxx pravidelného xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx významné xxxxxxxx činnosti.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x), obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x cennými xxxxxx xxx naplňování xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vztah xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry x poskytovatelem xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
a) xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zdroje,
x) neprodleně přijme xxxxxx opatření k xxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xx výkonu činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby,
c) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx pro výkon xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků. Systém xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka s xxxxxxx papíry,
b) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx x postupy musí xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu předložit xxxxxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v systému xxx xxxxxxx evidence xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx může xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx jednoho xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx xxx ostatní xxxxxxxxx x xx xxxxx vlastních aktiv. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx xxxxx xxxx x třetí xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxx evidence majetku xxxxxxxxx stanoví
x) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat xx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxx xxx "rekonciliace"), xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
2. průkazným a xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, xx xxxxxxx vyplývá xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx plnění povinností x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx zavede xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty nebo xxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxx práv xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxx, xxxxxx správy, nedostatečné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud se xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xx xxxxx, jehož xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1, obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx taková opatření, xxxxx xx co xxxxxxx přiblíží xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry může xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xx účtu x xxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx své povinnosti xxxxxx x xxxxxxxx xxxx zohlední xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, její xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x právní xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx x mohly xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx,
x) uložení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxx xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji vyžaduje, xxx byly xxxxxxx x xxxxx ve xxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx písemně xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxx x osoby x xxxxx státě,
x) xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx x evidencích xxxx xxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxx, x které xxxx xxxxxxx, pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxx účtů xxxx xxxxx srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx při xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx x
a) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx s xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxx
x) fondu xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxx dohledu nebo xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx a
1. jeho xxxxxxx xxxxx je uchování xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), nebo ve xxxx xxxxxxxxx zvýšené x xxxxxx,
2. x xxxxxxx s xxxxx podle xxxx 1 investuje výlučně xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x váženou průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx ratingy xxxxxx xxxxxxxxx trhu x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx agenturou10), přidělila xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x každé ratingové xxxxxxxx, která danému xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx přidělila. Xxxx podle xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx doplňkovým xxxxxxxxxxxx xx vkladů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx následujícího xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx přijaté v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osoby xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), postupuje xxxxxxxxx x x odbornou xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x jiné xxxxx xxxx a mohly xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx zákazníka. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, sjednání xxxxxx x v xxxxxxx xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zabezpečí, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodníka x xxxxxxx papíry byly xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx s xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx přesně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx rovnocenným způsobem.
(2) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx použít xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx odstavci, xxxxx pokud
a) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroje jsou xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, udělil xxxxxx xxxxxxx způsobem uvedeným x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, že takto xxxxx xxx použity xxx investiční nástroje xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným v xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle odstavce 1 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s jehož xxxxxxxxx byly použity xxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zpřístupní zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, svá pravidla xxxx zásady xxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx k repo xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx zákazníka a xxxxxxxx nebo zásady xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
HLAVA II
XXXXXXX XXX ZJIŠŤOVÁNÍ X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Zjišťování x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xxxx vedoucích osob, xxxxxxxx zástupců a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x osoby, která xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx papíry, x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx navzájem x souvislosti x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 rovněž x ohledem xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Pokud xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x povaze xxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx informací xxxxx §15e zákona xxxxxxxx a v xxxxxxx, který zohlední xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx finanční xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka od xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx zákazník,
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx je zákazník, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx xx službou xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx vždy
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x opatření x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zabezpečí, xxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx pro xxxxxx podstatného střetu xxxxx, xxxxx povedou x zabezpečení nezávislosti xxxxx odstavce 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx se xxxxxxxx xx provádění služeb xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx ve vzájemném xxxxxx,
c) zamezení xxxxxxxxx přímé vazby xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx či xxxxxx xxxx osoby xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx za způsob, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, pokud by xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx řízení střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Řízení xxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x analýzami xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x souvislosti x výkonem svého xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx podílet xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 odst. 2 písm. a) xx x) x x) xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, nebo xx souvisejícími xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xx xxx xxxx x časové xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx odvodit x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. tak xxxx x dobré xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. to xx xxxxxxx x xxxxx činnosti xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx obchody xxxxxxx x xxxxxxx a) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxx obchodem xxxxxxxx xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxxx na xxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxx uvedenými x xxxxxxx a),
x) xxxxxx přislíbit xxxxxxxxxx příznivý výsledek xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x zakáže takový xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a další xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx povinností emitenta x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx investiční doporučení xxxx cílovou cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx xxxxxxxxx jiná xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx dojem, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx vytvořil,
x) xxxxx, xx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx x předcházení xxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX SE XXXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Informování xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) údaj o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x změnu zařazení x x omezeních xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. b) xx x) a x) xxxxxx xxxxxxxx dále, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje, údaje x
x) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; mohou-li rizika xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx spojená s xxxx jednotlivými xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxx vzájemné xxxxxxxx zvyšuje xxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx vzniklých x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx obdobným způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx má xxxx xxxx xxx ve xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x jeho xxxxxxxxx xxxxx na zápočet, xxxxx xx xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům nebo xxxxxxxx prostředkům,
g) xxxxxxxxx zástavním xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k investičním xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osoby xxxxxx xxxxx x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x zařazení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x v xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Informace x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx údaj xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, v xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x
d) podíl xxxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financovaní xxxxxxx xxxxxx x základ, xx xxxxxxx výnos xxxxxx.
(2) Obchodník x cennými papíry xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx ve xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx k xxxx xxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx nesmí x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx jednou xx kalendářní xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x pokynech
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx se xxxxx týká xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, informuje obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxx nejpozději xxxxx xxxxx xx provedení xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx neprovedeného xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx obdržení xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xxx zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx zákazník x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx kterých xx xxx xxxx dostávat xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxx xxxxxx, pokud x xxx xx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxx xxxxx x sídla xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) informaci x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx státu, xx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povaze, xxxxxxxx x termínech xxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovaných xxxxxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx informaci xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě; na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx další xxxxxxxxxxx o těchto xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde se xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka, informace xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx xx na xxxxx, xxxx údaje x xxxxxxxxxx na xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a systému xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou být x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx za xxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
c) upozornění, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxx osoby vedeny xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx poučením x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx x xxxxxxx třetí xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx této xxxxx xxxxx, xxxxx-xx to xx xxxxxxxxxx právní xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx o rizicích, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x nákladech a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investiční službou, xxxxxx souvisejících odměn, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx přesnou cenu xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx celková xxxx vypočítá, xxx xx ji xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx které xx xxx xxxx xxxx její xxxx xxxxxxx, xxxxxx směnných xxxxx x nákladů,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx spojenými x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi další xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx zákazníkovi, a
x) xxxxxxxx podmínky xx xxxxx o xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, údaje o xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x souladu s xxxxxxxx uvedenými v §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 písm. a) xx x) zákona, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx využívá, x
x) xxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
§38
Informace xxxxxxxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zvláštních případech
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo osoby xxxxxxxxxxx investiční služby, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, přesné x xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxx srovnání vychází.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx nejvýraznějším prvkem xxxxxxx,
x) xxxx xxxx informace zahrnovat xxxxxx údaje x xxxxxxxxxx nejméně xx xxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx se xxxxx za xxxx xxxxxx, kdy xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxx byl xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx být xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x informaci xxxx být zřetelně xxxxxxx referenční xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx se xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) musí xxx xxxxxxx zahraniční xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx výnos xxxx xxxxxxx x důsledku xxxxxx měnového kurzu, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx x jiné xxxx, než xx xxxx xxxxx, kde xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou xxxxxxxx xx xxxxx výkonnosti.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkonu xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx taková xxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odstavce 2, písm. x) xx x), e) x x) a
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné upozornění, xx se xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti x že výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx sdělovaná xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxxxxx výkonnosti,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti xxx xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podložených objektivními xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx a dalších xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx není spolehlivým xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx výslovné xxxxxxxxxx, xx zdanění xxxxxx xx xxxxxxxx poměrech xxxxxxxxx x může xx xxxxx.
(6) Xxxx jsou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) zákona xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx o xxxxxxx xxxxxxx a frekvenci xxxxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka,
x) informace x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx případných limitů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx volnou xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxx xxxxx úvahy xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx provedení xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx provedení pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxx,
i) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx nejde x xxxxx x xxxxxx nebo prodeji,
x) množství,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx rozepíše xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx nebo dodání, x xxxxxxxxx x xxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxx informace x účtu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx byl xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, xxxxxx šlo x obchod x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx prováděn xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx; na žádost xxxxxxxxx xxxxx vždy xxxx xxxxxxxxxxxx tranší.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené v xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx význam xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zašle xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení, xxxxx xxxxxxxx informace závisí xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx šest xxxxxx, xxxxx se xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx smlouvou xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx konce
a) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx limit xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
§40
Informace x xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx obsahující
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) číslo xxxx xxxx označení xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx reálnou hodnotu, xxxxx není xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx a na xxxxx xxxxxxxxxxxx období x údaje o xxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxxx období,
d) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vzniklých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx alespoň celkových xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi; xx žádost obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxx dividend, xxxxx x jiných úhrad xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxx,
x) údaje o xxxxxxx emitenta zakládajících xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji x majetku xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx provedeném xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx informace podle §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý limit x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r odst. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx kterém byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, pokud xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 poskytuje obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx
a) xxxxx, xxxxx smlouva xx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx o to xxxxxx zákazník,
x) xxxxxxx měsíců, xxxxx xx xxxxxxxx vyžádal xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodech xxx xxxxx obchod zvlášť x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nejsou xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 4 xxxx. x).
§41
Některé xxxxx lhůty xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 x §38 xxxx. 6 xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před poskytnutím xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx o obsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x informace podle §37 odst. 1 x xxxx. 3 xxxx. a) xxxxxxxxxx xx x závazku xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxx před uzavřením xxxxxx smlouvy.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnout xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx po zahájení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx okamžitě xxxx, xx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx uzavřena xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) se xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxx považuje za xxxxxxxxxx podle §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx a zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 občanského zákoníku.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx znalostech a xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, které obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby od xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i odst. 1 zákona, xxxx x rozsahu xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx o
x) odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, investičních xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx dřívějším xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx, jsou přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxxxx a xxxx pravidelných xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxx, xx kterou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx pro xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, srozumitelně a xxxxx informován x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx hodnotě xxxxxxx xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, pokud je xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. pobídka není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry jednat x nejlepším zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, které xxxxxx nebo jsou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx není x xxxxxxx s xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx v podobě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x
x) xxxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) informace x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx volbu xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více srovnatelných xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx výsledků xxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxx x xxxxxxxxxx míst xxxxxxxxx x xxxxxxxx provádění xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx vzít x xxxxx pouze xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx průběžně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx významné změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Relativní xxxxxxxxxx faktorů
Pokud xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se určí x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x provedením xxxxxx, xxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx, poplatků xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxx, xxxxx se účastní xx xxxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXXXX XXXXXX A XXXXXXX
§48
Pravidla xxx sdružování pokynů x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx x pokynem xxxxxx xxxxxxxxx (dále xxx "sdružovat xxxxxx"), xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx výhodné xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, byl informován, xx sdružení xxxxxx xxxxxx xxx něj xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx situace může xxxxxx,
c) rozvržení xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx uskuteční x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx žádného xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet proveden xxxxx částečně, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx přednostně xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxx.
§49
Výjimky xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx zpřístupnit ostatním xxxxxxxxxx trhu informace xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx má, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx objemem, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx12).
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx do 5 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., kterou se xxxxxxx xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednání xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx řádný xxxxx činnosti investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x účinností od 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x 93/6/EHS x xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, kterou xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x vymezení pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx institucí a x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/49/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 o xxxxxxxxxxx zasvěcených xxxx x xxxxxxxxxx s xxxxx (zneužívání trhu).
Nařízení Xxxxxx (ES) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx investičních podniků, xxxxxxx obchodů, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x o vymezení xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.