Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 230/2008 Xx., (dále xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Evropských xxxxxxxxxxxx1) x upravuje
x) způsob xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx podle §17 xxxx. 4 xxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx způsob, xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů a
x) xxxxxxxx pravidla xxxxxxx se zákazníky.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx xxxx popis xxxxx xxxxxxx, jejímž xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx smlouvy a xxxxx jejího uzavření,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financování cenných xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx vztahují xx
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx vztahují xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx obdobně
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 s xxxxxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), g), x), x) x x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx střetu zájmů xxxxx §29 xx 32, xxxxx jde x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxx §21 a
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §37 xxxx. 1 x 4 x §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
c) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx osobou a xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxx osobně,
x) xxxxxxx požadavků xxxxxxxxx x §6 písemně xxxxxxxxx zásady x xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a pracovní xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x), x), i), x) a x) x
c) průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx postupů.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
ŘÍDICÍ X XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx povinnost xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxxxxxx xx činnosti xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx konsolidačním celku x xxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx uspořádání
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provázaným x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) V xxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx plnění povinností, x
x) zajistí xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, prováděné xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou, xxxxx xxxxx činnosti zabezpečuje xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx skupina osob xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx účinnost příslušných xxxxxxxxx a xxxxxxx x
x) přijímaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry dále xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx informovány x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x řízení rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) obdržela xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní postupy
(1) X uplatňování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
a) xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx x zavádění xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx na znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx vnitřní xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x nakládání x nimi,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků ze xxxxxxxxxx pokynu,
i) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaných xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
m) xxxxxx xxxxxx rizik x
n) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxx další podnikatelské xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx směřující x xxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx uzavírání osobních xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x předcházení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx
1. vykonávají činnosti, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. získaly nebo xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo jiné xxxxxxx informace xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, aby xxxxx podle písmene x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, pokud xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx obchod xxxxx xxxxx uvedené v §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx být využity xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka,
d) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx osobě se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx ví nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx písmene b) xxxx písmene c) xxxx 1 xxxx 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného v xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry o xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajišťuje, xxx xx osoby xxxxxxx v písmenu x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vykonává své xxxxxxxx, vyžaduje, aby xxxx osoba xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu tuto xxxxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx osobních obchodů xxxxx xxxxxxx f),
2. případných xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
a) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx na srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx nebo správě xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů
Pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 obsahovat xxxxxxxx xxx
a) informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a obchodů x xxxxxxx nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx dílčího provedení xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx řízení rizik
§11
Řízení xxxxx
(1) Systém řízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], který x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. b) zákona xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx procesů x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx významné provozní xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; přitom xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx provozní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx pouze xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx x x rámci xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx a xx stanovena xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx; xxxxxx zohledňuje xxxxxx akceptace xxxxx,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx statutárního orgánu x pracovníků xxx xxxxxx rizik a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností,
e) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx x porušení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strategie x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx sledování x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředí, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sledovat xxxxxxx, xxxxx sjednal xx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx smíšenou holdingovou xxxxxx (dále jen "xxxxxxx uvnitř xxxxxxx"), xxxxxxxxx významné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx a operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx sjednané x xxxxxxxxxx šesti měsících xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx operaci.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxx xxxxxx xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 3], pokud je xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xx charakter, xxxxxx x složitost xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Do xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxx rizik xxxxx
x) zavádění xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 písm. x),
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, podstatným xxxxxxxxxxxx x přijatým xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
c) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťována průběžná xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx portfolií x xxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx úvěrové xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx problematických xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, zejména x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx hodnotou, a xxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxx jsou podrozvahovými xxxxxxxxx,
x) diverzifikace xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx celkovou xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
a) vyhodnocuje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx sponzorem, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx promítá xx hodnocení rizika x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví plány xxxxxxxxx jak xxx xxxxxxxxx situace, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx revolvingových xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx schopen xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aktivům, která xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxx, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx poskytnutím skryté xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx xxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx spojeného x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x správnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) včetně xxxxxxxxxxxxx či xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx6) a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vlivu úrokového xxxx4) na xxxxxxx xxxxxxxx,
b) zajistí xxxxxx x zdokumentování xxxxxx úrokového šoku xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx měnu x xxxxxxxxx 5% podílem xx hodnotě xxxxx xx závazků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx směry, xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx provede xxxxxxxxx xxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb xxx xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) zjištěného xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vzájemně xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, xx úrokové xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx výnosové xxxxxx [xxxxxxx x) xxx 1] xxxx konzistentní x xxxxxxxxx šoky, xxxxx xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx měn xx xxxxxxx xxxxxx uvedené x písmenu x) xxxx 2 xxxx xxxx pokročilé xxxxxx xxxxxx úrokového rizika,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x případě, kdy xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx o xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx s xxxxxxx na povahu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx stresové xxxxxxx xxxxxx výnosové xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx křivky.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika3), včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx xxxx činnosti xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx těchto xxxxx a postupů, xxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx vymezení xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx právním předpisem xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x obchodníků s xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx situace, xxxxxx situací havarijních x krizových, x xxx xxxxxx činností
x) x zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxxxx x
x) x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx x udržuje
x) xxxxxx x xxxxxxx měření a xxxxxx čisté likvidní xxxxxx, x xx xx průběžné xxxx x x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx xxx případ, xx xx nutné xxxxxxxxx řešit xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx měření x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx scénáře, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Při xxxxxxxxx xxxxx x postupů xxxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx efektivní řízení xxxxxxxxx na denním xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x postupy xx
x) xxxxxxxx x zaznamenání významných xxxxxxxxxxx xxxxxx všech xxxxxxxxxxxxx8) a jejich xxxxxxxxxx změn a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx koncentrací x angažovaností x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x riziky xxxxxxxxxxxx x koncentrace xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx protistranám xx stejném odvětví xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx expozic xx stejné xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx angažovaností, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, přijatých xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx předcházení a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xx jeho xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx řídicích x organizačních xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru, xxxxx xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 a 4).
(2) Xxxxxxx compliance x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly podle §12a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 2 zákona xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přijatých na xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §7 odst. 2,
x) poskytování xxx x xxxxxxx osobám, xxxxx se xxxxxxxx xx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x právních předpisů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 odst. 1 xxxx. x)].
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx výkon své xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxx působnosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx informacím,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx své xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, aby
a) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, která xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx na xxxx xxxxxxxxxxx výkonu činnosti xxxxxxxxxx,
b) se xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, současně xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx je schopen xxxxxxx, že vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx nepřiměřené x xx činnost xxxxxxxxxx xx i xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru [§6 xxxx. 2 písm. x) xxx 2], xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislý.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx funkčně a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxx x ohledem na xxxxxxxxx, rozsah a xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
x) hodnocení xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) informování x xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, podstatných xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se vnitřního xxxxxx podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx vnitřních doporučení, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x), x ověřování xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx informací
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x bezpečnostních xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, podmínky xxxxxxxxx s těmito xxxx a zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx změn,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x před poškozením,
x) je xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx data x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx z xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry dále
x) používá x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx v xxxxxxx, xx ke xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dochází xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x adresy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. pořizuje x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx pořídit úplný x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxx zařízení,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx jinak xxx způsobem xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx dostupná, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) zajistí, xx xxx nebudou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxx nebudou ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxx xxxx dotčena.
(2) X xxxxxx významné xxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s poskytovatelem xxxxxx xxxxxxxx smlouvu.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obezřetně x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx služby, xxxxx xxxx kromě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx provádění xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx řádný xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xx předpoklady xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
c) poskytovatel xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx významné xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx spojená s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx x případě nutnosti xxxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx nebyla narušena xxxxxxxxx x kvalita xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx,
x) zaváže xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. přístup k xxxxxxxxxx, xxxxx souvisejí x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, vykonávanou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, a
2. xxxxx do prostor, xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx zabezpečena xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx havarijní plán x plán xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx x ohledem xx povahu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx odepře xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. f), obchodník x xxxxxxx papíry xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vztah xxxxxxxx xxxx obchodníkem x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxxx služby x zajistí, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx osobně, xxxxxx
x) xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní zdroje,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby,
x) xxxxxxxx xx poskytovatele xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxxxxxxxxx pro výkon xxxx činnosti.
Díl 6
Xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými papíry xxxx xxxxxxxx způsob xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxx zákazníků, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx zásady x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx předložit xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého zákazníka xxx, že může xxxxxxxx odlišit xxxxxx xxxxxx xxx jednoho xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx xxx ostatní xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx záznamy x xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx skutečným stavem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "rekonciliace"), nejméně xxxx xxxxxx za xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. průkazným x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx průběh x výsledek xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx zavede xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx xxxx spojených x xxxxx majetkem x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, podvodu, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxx zákazníka nachází xx xxxxx, jehož xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx taková opatření, xxxxx xx xx xxxxxxx přiblíží požadavkům xxxxx odstavce 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x jiné xxxxx, xxxxx
a) v xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na finančním xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a tržní xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx xxxxx xxxx x mohly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jiném xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, s výjimkou xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xx xxxxx, který nesplňuje xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, aby jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložil x xxxxx x xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx oddělení x xxxxxxxxxx jiné xxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x které xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx určených xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xx xxxx u xxxx xxxxx xxx xxxxxx jiné osoby, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské unie,
x) xxxxx x xxxxxxxxx k xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie x
1. jeho hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x paritě (xxx xxxxxx), nebo ve xxxx xxxxxxxxx zvýšené x výnosy,
2. x souladu s xxxxx podle xxxx 1 xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxxx peněžního xxxx xx splatností xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x pravidelně xxxxxxxxxxx výnosem konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x váženou xxxxxxxxx splatností xxxxxxx 60 dnů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx způsobilou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx možný úvěrový xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx úvěrového xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx ratingové xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx likviditu vypořádáním xxxxx xxxx následujícího xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osoby xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) až x), xxxxxxxxx obezřetně x x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx nakládání s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx osoby xxxx x mohly xx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx výběru xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry byly xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Obchodník x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), pokud x xxx zákazník xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, který xxxx profesionálním zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx rovnocenným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx zákazníka xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osobou k xxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx, xxxxx pokud
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx způsobem uvedeným x odstavci 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx systémy x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx takto xxxxx být použity xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, xxxxx udělili xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ztráty x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx x
x) každém xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
b) xxxxx použitých investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, svá pravidla xxxx zásady pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXXX PRO XXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx a xxxx střety xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxx zástupců x xxxxxxxxxxx nebo vedoucích xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osobou xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, x xxxx zákazníky nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníky navzájem x souvislosti s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Pokud je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx x souladu s xxxxxxxxx 1 rovněž x ohledem xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx zájmů x xxxxxxxx struktury podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Pokud ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, sdělí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x povaze xxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx řádně xxxx v xxxxx xxxxx zájmů související x investiční xxxxxxx xxxx další xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx §6a zákona.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx prospěch xxxx xx vyhnout xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
b) má xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka od xxxxx tohoto xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zájem zákazníka xxxx zájmy xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx zákazník, xxxxxxx (§15 odst. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a tato xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx vždy
x) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx zájmů, který xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx zákazníka (xxxx xxx "podstatný xxxxx zájmů"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterých vznikl xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx střet xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xx kterého xxxxx, x závažnosti nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislosti xxxxx odstavce 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx podílejí xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxx xxxxx, nebo xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx odměnou osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx osoby xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx zájmů,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, která zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx podílela xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx mohlo dojít x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnosti xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx opatření, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx v souvislosti x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, povolání nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xx týká xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx souvisejícími xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud by xx xxx dělo x xxxxxx xxxx xxxxx souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx adresáti xxxxxx xxxxxxxxx příležitost xxxxxxxxx xx při xxxx xxxxxxxxxxx rozhodování; xx neplatí, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx xxxx x pozice tvůrce xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, nebo
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx uvedené x xxxxxxx a) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a s xxxxxxx obchodem xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, která xx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx x osobami uvedenými x xxxxxxx x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx výsledek xxxxxxx investičních příležitostí x zakáže xxxxxx xxxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx x),
x) zamezí, xxx xxxxxxx, osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x další xxxxx neuvedená v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx povinností emitenta x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cílovou cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx dodržet, pokud xxx x šíření xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti nemění,
x) nevyvolá dojem, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, xx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jde o xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s analýzou xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ SE XXXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA X XXXXXXXXXX INFORMACÍ
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Informace x xxxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx profesionálního xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x xxxxx požádat x xxxxx xxxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry podle §15d odst. 1 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx xxxxxxxx dále, xxxxx xx povaha xxxx nevylučuje, xxxxx x
x) xxxxxx x vlastnostech investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx efektu x xxxxxx xxxxxx celé xxxxxxxxx; mohou-li rizika xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx složeným ze xxxx x více xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx vyšší xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx jednotlivými xxxxxxxx, xxxx odpovídající xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x toho, xxx xxxxxx vzájemné xxxxxxxx zvyšuje rizika xxxxxxx s daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cen investičních xxxxxxxx a případných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx,
f) existenci x podmínkách všech xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx x cennými xxxxxx má xxxx xxxx xxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx zápočet, xxxxx má xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osoby xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přiměřeně povaze x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x v xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx učinit podložené xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Informace x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx nebo označení xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxxxx x cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx peněžních prostředků,
x) xxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x
d) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho xxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 zvolit, xxx xx xxxxxx xxxxx ve vztahu x údajům xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx k xxxx uzavření obchodu, xxxx k xxxx xxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx nesmí x xxxxxx výpisu xxxxxx oba xxxxxxx xxxxxx rozhodného xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx financujících xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, v takovém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx hypotečního xxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx neprovedeného pokynu xxx zbytečného odkladu xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Díl 2
Xxxxx požadavky na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx zákazník s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx od xxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxx xxxxxx, pokud x nim xx xxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxx a xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx státu, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) informaci x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx zájmů; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, případně zákazníka xxxxxxxxx, xxx se xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxx údaje x xxxxx, xxxxx předává xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka, informace xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. f) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují
x) xx-xx xx xx xxxxx, xxxx údaje x xxxxxxxxxx na xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx vkladů, xxxxx xx týkají majetku xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou být x xxxxxx třetí xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x odpovědnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx úkony xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby xxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, pokud jsou xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx poučením x xxxxxxxx, která x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx nemohou být x majetku xxxxx xxxxx, x níž xxxx xxxxxx, identifikovatelné x rozlišitelné xx xxxxxxx této třetí xxxxx, xxxxx-xx to xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x použití investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx účely xxxxxxx spočívajícího ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx a poučení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Informace x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytované obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. e) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxxxxx
x) celkovou xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx službou, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, výloh x všech xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, že xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx celková xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, ve které xx být xxxx xxxx její část xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx a nákladů,
x) upozornění na xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx x xxxxxxx spojenými x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, xxxxxx daní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x ani je xxxxxxxx zákazníkovi, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx uvedenými v §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje xxxxxxxx xxxxx §15l odst. 1 písm. a) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx postupu, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx důležitost těchto xxxxxxx,
x) seznam xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx využívá, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx případech
(1) Pokud xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxxxxx musí
a) xxx účelné, xxxxxx x xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx vychází.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxx x xxxxxxxxx,
a) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) musí xxxx xxxxxxxxx zahrnovat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx za xxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxx; není-li xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxx xxxxxx, kdy byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx investiční služba; xxxxxxxxx xxxx být xxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) v informaci xxxx být zřetelně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx informací,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx výnos xxxx xxxxxxx x důsledku xxxxxx měnového kurzu, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx x jiné xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx údaje x xxxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx poplatků, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx založeny xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx ni xxxxxxxx,
x) musí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. podkladového xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, xxxx. x) xx x), e) x x) x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné upozornění, xx xx xxxx xxxxx týkají xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x že xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx budoucí výkonnosti,
x) nesmí xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xx nesmí xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podložených xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a
d) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, že očekávaná xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, musí xxxxxxxxx výslovné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx dotčena xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx sdělované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 2 xxxx. d) zákona xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx o způsobu xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx xxxxx osobu,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x nimiž xxxx xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, které xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx, xxxxxx případných limitů xxxxxxxxxx xx takových xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx x investičních xxxxxx, míře xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx konkrétních omezeních xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) typ xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxx,
x) charakter xxxxxx, xxxxx xxxxx x pokyn k xxxxxx xxxx prodeji,
x) množství,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x účtovaných xxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provize x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx lhůty xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x informace x xxxx, x rozsahu xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx informace x účtu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx o xxxxxxxxxxx, xxxxx byl xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxx, osoba x xxx xxxxxxxxx xxxx jeho xxxx xxxxxxxx, xxxxxx šlo x obchod v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zákazníkovi, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxx namísto jednotkové xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; na xxxxxx xxxxxxxxx sdělí xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx tranší.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx vysvětlí význam xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den po xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
c) xxxxxx za šest xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx kolektivního investování x xxxxx xx xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, mohou x obchodů xx xxxx zákazníka vyplynout xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x využitím pákového xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, nejpozději však xx konce
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx v neobchodní xxx.
§40
Informace x xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx majetku obsahující
x) údaje o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující xxxxxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx hodnotu xxxxx xxxxxxx hodnotu, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x xxxxxxx účtovaných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx žádost obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x referenční výkonnosti, xxxxx xxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxx dividend, úroků x xxxxxx úhrad xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia,
x) xxxxx o xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zákazníka x
x) xxxxx xxxxxxx v §39 xxxx. 1 písm. x) xx l) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxx údajů xx xxxxxx provedeném xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §39.
(3) O xxxxxxxx, které přesáhly xxxxxx xxxxxxxxx limit x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx konce
x) obchodního xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) následujícího obchodního xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx den.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem umožňuje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx pákový xxxxx,
x) tři xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx zákazník,
c) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx zákazník xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodech xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx x ostatních xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx x §34 odst. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx vztahu podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 xxxx. 1 x odst. 3 xxxx. x) vztahující xx x závazku xxxxxxxxxx ze smlouvy xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx smlouvy.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx odstavce 1 xxxx okamžitě xxxx, xx je zákazník xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx na xxxxxx zákazníka x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx xxxxxxx §54b odst. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; povinnosti xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx nejsou xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry se xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx a zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx spotřebitele xxxxx §52 xxxx. 3 občanského xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx informací o xxxxxxxxx znalostech a xxxxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) x x) x §15i xxxx. 1 zákona, jsou x xxxxxxx xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx informací o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje o
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx majetku xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x nemovitostí x
c) finančních xxxxxxxxx plněných x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o
a) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxx držet,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxx x
c) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Xxxxxxx jsou x mezích §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) jsou xxxxxxx zákazníkem, za xxxxxxxxx nebo jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx stranu nebo xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx byl před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx a výši xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. pobídka není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustné xxxx pobídky, xxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x rozporu s xxxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxx zákazníka však xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx povinen získat xxxxxxxxx souhlas zákazníka x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) prováděním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx typům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx předává xxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pokyny xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx k provedení xxxxxx, pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx posouzení x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxxx pokynu x každém x xxxxxxxxxx míst xxxxxxxxx x zásadách xxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx a náklady xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx průběžně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx xx xxxx x hlediska xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, poplatků xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx osobám, xxxxx xx účastní xx xxxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX IV
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§48
Pravidla xxx sdružování pokynů x obchodů
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx oprávněn xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx x obchodem xx vlastní xxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníka (dále xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx výhodné než xxxxxx samostatné xxxxxxxxx,
x) zákazník, xxxxx xxxxx má xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx sdružení tohoto xxxxxx pro něj xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx provedení, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly xxxxx §8 odst. 1 xxxx. x) x
d) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Výjimky xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů
Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informace xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx nezpřístupnil xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
x) limitní xxxxx xx, ve xxxxxxxx x obvyklým xxxxxx xxxxxxx, velký xxxxxx, xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx do 5 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. vyhláška č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx se xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx činnosti investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x trzích finančních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2000/12/ES x o xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud jde x xxxxxxxxxxx požadavky x provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx institucí a x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx znění).
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2006/49/ES ze dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x o vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) vyhlášky x. 123/2007 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.