Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (dále xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x upravuje
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f zákona,
b) xxxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
c) pravidla xxxxxxx xx zákazníky xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob, xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx obezřetné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x záznamů x
x) dodržuje xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) identifikačním xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx název xxxx xxxxxxx a xxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) činností xxxxxxxxxx průběžná xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx stanoveném x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) K xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx obdobně
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedená x §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx postupy uvedená x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx d), x), x), x) x x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 xx 32, xxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §21 a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx administrativní xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se zákazníky xx na investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, podle §37 xxxx. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osobně,
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx zásady x xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a pracovní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) x l) x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Pravidla xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx zavést x xxxxxxxx řídicí x kontrolní xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx pro řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx celku x přiměřeně též xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx uspořádání
(1) Organizační xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 písm. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatních vnitřních xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx pravidly x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx.
(2) X xxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, povinnosti a xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxx zabezpečuje xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x postupy řízení
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxx vedoucí xxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxxxxxxxxxxx x průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxx příslušných xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx vedoucí xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, písemně xxxxxxxxxxx x činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) informace podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxx
a) xxxxxx xxx přijímání, xxxxx x xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx činností, x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a nakládání x nimi,
x) xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx pro vyřizování xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření,
x) xxxxxxxx rozdělení xxxxxx x závazků ze xxxxxxxxxx pokynu,
i) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxxxxx x trhem,
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx poskytování xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) postupy xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x předcházení xxxxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx podle písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx informace xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx písmene x) nenabádala nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. se xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x nevypořádaném xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, aby nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx jiné osobě xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 xxxx 2,
2. další xxxxx navést nebo xxxxxx x uzavření xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx 1,
e) xxxxxxxxx informování xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
x) zajišťuje, xxx xx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, vyžaduje, xxx xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx správě xxxxxxxx fondu.
§10
Pravidla xxx sdružování pokynů x obchodů
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx s xxxxxxxxx §48 obsahovat xxxxxxxx xxx
a) informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a obchodů x xxxxxxx nepříznivých xxxxxxxxxx sdružování,
b) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze sdruženého xxxxxx a obchodu xxxxxx
1. pravidel xxx xxxxxx vlivu xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx na xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx rozvržení v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Xxxxxx rizik
(1) Systém xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx x xxxxx požadavků xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx rizik, která xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jinou xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na určitém xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx osob,
x) hlavní zásady, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx při xxxxxx rizik xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx související x xxxxxxxxx, procesy a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, kterou obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx; přitom xxxxxxxxxx xxxxxx akceptace xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, přiměřenosti x účinnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx systém řízení xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx schvaluje a xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx x zásady xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx nebo xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx xxxxx vyplývajících x xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředí, x němž xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, x to x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx takové xxxxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x pracovníkům pověřeným xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx x věrohodné xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx řízení rizik.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje xxxxxxx, xxxxx xx umožňují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx uvnitř xxxxxxx"), xxxxxxxxx významné operace xxxxxx skupiny. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za významnou, xxxxx xxxxxxxxx 5 % součtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx stanovených xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx sjednané v xxxxxxxxxx xxxxx měsících xx stejnou protistranou x ve stejné xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx operaci.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx řízení rizik
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxx řízení xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. b) bod 3], xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxxx xx charakter, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxxxxx xxxxx patří
x) zavádění hlavních xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxx, xxxxxxxxxx skutečnostem x xxxxxxxx opatřením xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx riziko xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx
x) xxxxxxxxxxx úvěrů xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kritériích,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, obnovy x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxxxxxxxxx účinných xxxxxxx xxxxxxxxxxx průběžná xxxxxx x sledování xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně identifikování x řízení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zajišťování xxxxxxxxxxxxxx úprav x xxxxxxx, zejména v xxxxxxxxx položkách x xxxxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zohledňuje celkovou xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x usměrňuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x zajistí, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx plně xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x rozhodovacích procesů,
x) stanoví xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx případy předčasného xxxxxxxx, pokud je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx revolvingových xxxxxxx x možností xxxxxxxxxxx splacení,
c) xxxxxx xxxxxx opatření, xxx byl xxxxxxx xxxxxxx České xxxxxxx xxxxx, xx jaké xxxx xxxxxxx udržovaný xxxx xxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx, odpovídá ekonomické xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx stupně převodu xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx očekávaného xxxxxxx xxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx sekuritizace5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx uznatelných technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx, xx účinek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx očekávaný,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x používáním xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x správnosti xxxxxx uplatňování.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx míry xxxxxxx xxxxxx3) včetně xxxxxxxxxxxxx xx měření xxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx6) a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x komoditního xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx a neočekávané xxxxx xxxxxxxxx sazeb xx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxx xxxxx úrokového xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx a zdokumentování xxxxxx úrokového xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, samostatně xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx aktiv xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx je xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx posunu xxxxxxxx křivky o 200 bázických bodů xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxx x horní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx kvantilu xxxx xxxxxxxxx sazeb pro xxxxxx 1 xxxx (240 dní) xxxxxxxxxx xx základě minimálně xxxxxxxxxx pozorování změn xxxxxxxxx xxxxx; jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx xxx,
c) xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxx zjištěné xx xxxxxxxx kalibraci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx b) bod 1] xxxx konzistentní x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx měn xx xxxxxxx xxxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxx 2 nebo xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx úrokového xxxxxx,
x) xxxxxx neodkladně xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx tier 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx s xxxxxxx na xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx alternativní xxxxxxxx xxxxxxx vývoje xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx výnosové křivky.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a postupy xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx míry xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika3), xxxxxx xxxxxxxxxx málo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx jeho činnosti xxxxx xxxxxxxx riziko xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x postupů, xxxx by xxxxx xxxx dotčeno xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pohotovostní xxxxx xxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x krizových, a xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžně vykonávat xxxxxxxx x
b) x omezení xxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxxx činností.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a udržuje
x) zásady x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx xx xxxxxxxx xxxx x x výhledem xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx pro xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx zásad x xxxxxxx měření x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx rozumí xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx časových xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x angažovaností s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a postupy xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x riziky xxxxxxxxxxxx x koncentrace xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx xxxx protistranám xx xxxxxxx xxxxxxx xx zeměpisné oblasti, x koncentrace xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx obchodované komodity xxxx x jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx faktorem xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx pro zacházení x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v důsledku xxxxxxxxx technik snižování xxxxxxxxx xxxxxx, zvláště x případě významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx x obchodníka x cennými xxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx případných xxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx spojených x nesplněním povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úrovních.
§19
Compliance
(1) Xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 x 4).
(2) Xxxxxxx compliance x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. c) xxxx 2 zákona xxxxxxxx xxxx
x) sledování x pravidelné xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x činnosti, xxxxxxxxxxx skutečnostech a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) poskytování xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vnitřních předpisů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
d) další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 písm. x)].
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance xxx předpoklady pro xxxxxxxxxx xxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx pravomoci k xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx materiální x xxxxxxxxxxx podmínky xxx xxxxx xxx působnosti.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxx, která xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, ve vztahu xx kterým xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xx vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x složitosti jeho xxxxxxxx jsou tyto xxxxxxxxx nepřiměřené x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 2], xxxxx xx xxxxxxx x organizačně nezávislý.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx nezávisle, xxxxx xx xx přiměřené x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(3) V xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
x) hodnocení xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxx, podstatných xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx xx vnitřního xxxxxx podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx doporučení, xxxxx vyplynou z xxxxxxxxx xxxxx písmene x), x ověřování xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx pro zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx systém") x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
b) stanoví xxxxxxxx, xx kterých xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x prováděny xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zjistitelnosti xxxxxx xxxxxxxxx obsahu a xxxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxxxxx ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před přístupem x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx data x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx záloh podle xxxxxxx d) tak, xxx z xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx klíčové xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) používá x xxxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace na xxxxx,
1. prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x adresy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx záznamy komunikace xx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx pořídit xxxxx x původní xxxxxx xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxx,
x) x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx způsobem xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. identifikaci xxxxx komunikace, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. obsah komunikace,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby
§22
(1) Obchodník s xxxxxxx papíry může xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx služby"), xxxxx
x) zajistí, xx xxx nebudou dotčeny xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry xx xxxxxxxxxx,
x) xxx nebudou xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §16 xxxx. 2 písm. x) zákona xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx smlouvu.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, které xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x x odbornou xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby, pokud xxxx kromě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx provádění xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx stanovených postupů,
x) je xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x má xxxxxxxxxxx xxx její řádné xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx dohlíží xx výkon významné xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ukončit xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx,
x) zaváže xxxxxxxxxxxxx xxxxxx součinností v xxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x obchodníkem s xxxxxxx papíry,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a Xxxxx xxxxxxx banka xxxx efektivně zajištěný
1. přístup x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, vykonávanou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx do xxxxxxx, xx kterých xx xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx citlivých, důvěrných9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx plán x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx to xxxxxxxx x xxxxxxx xx povahu významné xxxxxxxx činnosti.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, zajišťovaný xxxxx odstavce 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx patřičně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx nepříznivě xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) pro xxxx ověřování udržuje xxxxxxxx vnitřní xxxxxx,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xx poskytovatele xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Díl 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx evidence musí xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx umožnit xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxx xxxxxxx evidence xxxxxxxxx soustavnou a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxx, že xxxx xxxxxxxx odlišit aktiva xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx vlastních xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx jakém xxxx x třetí xxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx jednou xx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
2. průkazným a xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, xx xxxxxxx vyplývá xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) pravidla pro xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx práv xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxx x důsledku zneužití xxxxxxx xxxxxxxxx, podvodu, xxxxxx xxxxxx, nedostatečné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx xxxxx, jehož xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx taková xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx xx xxxx x jiné xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x tržní xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx x mohly xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx,
x) uložení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x jiném státě xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxx byly uloženy x xxxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvodní xxxx tohoto xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxx státě,
c) xxxxxxxxx jejich oddělení x evidencích xxxx xxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx uloženy, xxxxxx xxxxxxxxx určených xxxx xxxx xxxxx srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx u xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx v členském xxxxx Xxxxxxxx unie,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx xxxxx, xxxx
x) fondu xxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxxxx x xxxxxxxx členského státu Xxxxxxxx unie x
1. xxxx hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx xx xxxx investice xxxxxxx x xxxxxx,
2. x souladu x xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx splatností xxxx zbytkovou splatností xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, kterým xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx úvěrové ratingy xxxxxx peněžního trhu x xx způsobilou xxxxxxxxxx agenturou10), xxxxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx úvěrového xxxxxxx xxxx xxx splněna x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx danému xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx bodu 1 lze xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx likviditu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx pověst xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx zvyklosti, kterými xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx a xxxxx xx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle věty xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ověřuje xxx xxxxxx jiné xxxxx, sjednání služeb x x xxxxxxx xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, aby xxxxxxx prostředky zákazníka x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx s xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní účet xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Zákazník, který xxxx profesionálním zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx použít xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxx na vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxx x předchozím odstavci, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx svůj xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ztráty x xxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx údaje x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx patřících xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zpřístupní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx pravidla xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx investičních nástrojů xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X ŘÍZENÍ XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx ním, xxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vázaných zástupců x osoby, xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, je xxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx stejnou xxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx x souladu s xxxxxxxxx 1 xxxxxx x ohledem xx xxxxxxx předvídatelné okolnosti, xxxxx mohou vyvolat xxxxx xxxxx v xxxxxxxx struktury podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx ani xxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x povaze nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx informací xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx řádně xxxx x úvahu xxxxx xxxxx související x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx další podnikatelskou xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx podle §6a zákona.
§30
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx služeb obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx x xxxxx, xxx on sám, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
b) má xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx tohoto xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx je zákazník, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx službám x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx jen "podstatný xxxxx zájmů"),
b) xxxxxxx upřesní xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx zájmů,
c) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet zájmů.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx osoby se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx na výkonu xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx činnost s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x podnikatelského seskupení, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx povedou x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx dohled xxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx služeb xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odlišnou, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx za xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
e) xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx zajistí kontrolu xxxx xxxxxxxx tak, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx nedocházelo,
x) xxxxx vhodná opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, které
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 písm. a) xx x) x x) zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx týká xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx souvisejícími investičními xxxxxxxx, xxxxx xx xx tak xxxx x časové nebo xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx odvodit z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx adresáti xxxxxx adekvátní příležitost xxxxxxxxx xx při xxxx xxxxxxxxxxx rozhodování; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx činí x dobré xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. to xx obvyklé x xxxxx činnosti xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx při xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) x rozporu x xxxxxxx doporučením, ledaže xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx vyslovil xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx osoby, xxxxx xx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx x osobami uvedenými x xxxxxxx x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx příznivý výsledek xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osobám uvedeným x xxxxxxx x),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x další xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, ledaže jde x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník x cennými papíry xxxxxx dodržet, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení jako xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) podstatně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx jde x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxx, xxxxxx sám vytvořil,
x) xxxxx, xx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx xxx o xxxxxx a předcházení xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx cena podstatně xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti týká.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Informace x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxxxxx
x) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx profesionálního xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) až x) a x) xxxxxx xxxxxxxx dále, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; mohou-li rizika xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx složek xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx spojená x xxxx jednotlivými xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
c) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx na úvěr xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx má xxxx xxxx xxx xx xxxxxx k investičním xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostředkům,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) případném ručení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x ručiteli.
(2) Informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přiměřeně xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x znalostem zákazníka x x takovém xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
a) xxxxxxxxxxxxx údaj xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo označení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx peněžních prostředků,
x) xxxxxx, x xxxxx xx majetek xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných papírů x
x) podíl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financovaní cenných xxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x výnosu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx ve xxxxxx xxxxx xx vztahu x údajům xxxxx xxxxxx x) a x) údaje x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx k datu xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nesmí x jednom xxxxxx xxxxxx oba xxxxxxx xxxxxx rozhodného xxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejméně xxxxxx xx kalendářní xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx. Pokud xx xxxxx týká xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hypotečním xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx nejpozději xxxxx xxxxx po xxxxxxxxx xxxxxx, x takovém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxx žádosti xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx požadavky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx také
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxx nebo xxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx kterých xx xxx xxxx dostávat xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynů, pokud x xxx xx xxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x sídla xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx zástupce xxxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx pravidel pro xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx další xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx se xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nakládá x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, obsahují
x) xx-xx to na xxxxx, xxxx údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx majetku zákazníků x systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x obecné xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx mohou xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx jménem obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx úkony xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx u xxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, pokud jsou xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx nemohou xxx x majetku třetí xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, plyne-li xx xx xxxxxxxxxx právní xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x povinnostech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x nákladech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §15d odst. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x xxxxxx xxxxxxx zřejmé, kolik xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx základ, ze xxxxxxx xx celková xxxx vypočítá, aby xx xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
b) xxxx, xx které xx xxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx na xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx další xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxx xx xxxxxxxx zákazníkovi, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx údaje x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) výrazné upozornění, xx výslovný pokyn xxxxxxxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx pravidel xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§38
Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, srovnává xxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxx xxxx
a) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx nejdůležitější xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, z xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zahrnuje údaje x xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxx indexu xxxx investiční služby x xxxxxxxxx,
a) xxxxx xxx takový xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxx xxxx xxxxxxxxx zahrnovat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx nejméně xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx xx celé xxxxxx, kdy xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx index či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx založena na xxxxxxx dvanáctiměsíčních obdobích,
x) v informaci xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx referenční období x zdroj informací,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx xx použité xxxxx týkají xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxx, xx výnos může xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx měnového kurzu, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx neobsahují hodnoty xxxxxxxxx x xxxx xxxx, xxx je xxxx státu, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx údaje x xxxxx provizí, odměn x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou založeny xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx minulé xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx indexu xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx. a) xx x), e) x x) a
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné upozornění, xx se dané xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x že výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) nesmí xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti xxx xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx z rozumných xxxxxxxxxxx podložených objektivními xxxxx,
x) xxxxx-xx xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx obsahovat výrazné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx spolehlivým xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx upozornění, xx zdanění xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x může xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx ustanovení této xxxxxxxx, informace sdělované xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx jeho části xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x nimiž xxxx výkonnost obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxx, míře xxxxxx xxxxxxxxxx volnou úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Informace x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) údaje x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxxxxx pokynu,
x) typ pokynu,
x) identifikační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
h) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx nejde x pokyn k xxxxxx xxxx prodeji,
x) xxxxxxxx,
k) xxxxxxxxxxx xxxx,
l) xxxxxxxx cenu,
m) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x účtovaných xxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx výlohy rozepíše xx jednotlivé položky,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx dodání, x xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx nebyly informace x účtu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) údaj x xxxxxxxxxxx, xxxxx byl xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x ním propojená xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx x obchod x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx částech, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vždy xxxx jednotlivých xxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry může xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zašle xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx za šest xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, mohou x xxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxxx xxx obchodování x využitím xxxxxxxx xxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxx limit xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx limit xxxxxxxxx x neobchodní xxx.
§40
Informace x xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace o xxxxx majetku obsahující
x) údaje o xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) číslo xxxx xxxx označení xxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující xxxxxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx reálnou hodnotu, xxxxx xxxx tržní xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx období,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxxxx období x referenční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxx xxxxxxxx, úroků x jiných xxxxx xxxxxxxxx ve vykazovaném xxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx zakládajících xxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx každému xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, které přesáhly xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxxx §15r xxxx. 2 zákona, informuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) obchodního xxx, xx xxxxxx byl xxxxx překročen, nebo
x) následujícího obchodního xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx za
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx xxxxxxx pákový efekt,
x) tři xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx měsíců, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx obchod xxxxxx x xxxxx předmětem xxxxxxx nejsou deriváty, xxxx
d) šest xxxxxx v ostatních xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxx žádost xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 x §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x informace podle §37 odst. 1 x odst. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x závazku xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx požadované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx poté, xx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2, pokud
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxx zákazníka x x xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxx na xxxxx, xxxxx neumožňují poskytnout xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx zákoníku; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx se xxxxxx považuje xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xx spotřebitele xxxxx §52 xxxx. 3 xxxxxxxxxx zákoníku.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx znalostech a xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i odst. 1 zákona, jsou x rozsahu xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxxxxx znalostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxx služeb, investičních xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xx vztahuje k xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx zkušenostech zákazníka x xxxxxxx investic, xxxxxxx o délce, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zázemí xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry zjišťuje xxxxx §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, jsou přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx x
x) zdroji a xxxx pravidelných xxxxxx,
x) xxxx majetku xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x nemovitostí x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx plněných x xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx informací x xxxxxx zákazníka, které xxxxxxxxx s cennými xxxxxx zjišťuje podle §15h xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
a) xxxx, xx xxxxxx xxxxx zákazník xxxxxxxxxx xxxxxxxx držet,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 zákona xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx hrazeny xxxxx xxxxxx xx pro xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx přispívá xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, které xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx poskytnutí xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx pro provádění xxxxxx, jejich xxxxxxxxx x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx typům xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) informace o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx volbu převodního xxxxx, x
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více srovnatelných xxxx k provedení xxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynů za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x každém x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x zásadách provádění xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx xxxx v xxxxx pouze xxxxxxx xxxxxxx a náklady xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx průběžně vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx strany xxxxx xxxxx a zjištěné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy neprodleně xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx ročně.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí pokyn xxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx xx určí x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s provedením xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx účastní xx provedení xxxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx je oprávněn xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka (dále xxx "sdružovat xxxxxx"), xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx být sdruženy, xxxx xxxxxxx než xxxxxx samostatné xxxxxxxxx,
x) zákazník, jehož xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx situace xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx §8 odst. 1 xxxx. x) x
x) rozvržení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(2) Pokud xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx proveden xxxxx částečně, obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxx, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx poměrně.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ostatním xxxxxxxxxx xxxx informace xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jestliže
x) zákazník xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) limitní xxxxx xx, xx xxxxxxxx s obvyklým xxxxxx objemem, velký xxxxxx, stanovený přímo xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx své xxxxxx xx souladu x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Do té xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx zákazníky,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx se stanoví xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx řádný xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x účinností od 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/EHS a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/ES x x zrušení xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES ze xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x x vymezení pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x jejím výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/49/ES xx xxx 14. června 2006 x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx x xxxxx (zneužívání xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) vyhlášky x. 123/2007 Xx., o xxxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Sb.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.