Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) xxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů týkajících xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
c) pravidla xxxxxxx se xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 zákona.
(2) Tato vyhláška xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxx název xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx jejího uzavření,
x) xxxxxxxx spočívajícím xx financování cenných xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx xx
x) obchodníka s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, s xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto vyhláškou xx vztahují na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují obdobně
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 x výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro řádné xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx uvedená x §8 xxxx. 1 písm. x) xx d), x), x), x) x x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 až 32, pokud jde x zájmy osob xxxxx §32 odst. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21 x
x) vztahují xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx administrativní xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 písm. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pobídek podle §44,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 odst. 1 x 4 x §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx osobou a xxxxxxxx investiční služby xxxxxxxx osobně,
a) xxxxxxx xxxxxxxxx uvedených x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx průběžné kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx požadavků xxxxx §8 v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x pracovní xxxxxxx v oblasti xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), i), x) x x) x
c) průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
ŘÍDICÍ A XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx vztahují xx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx povinnost zavést x xxxxxxxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x kontrolní xxxxxx xxxxxxxx xx činnosti xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx celku x xxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Organizační xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 písm. a) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx pravidly v xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx.
(2) X xxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx postupů, x xx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxx, čestné x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zaručuje efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, pokud xxxxx činnosti zabezpečuje xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx osob xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x postupy xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx jeho xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x
b) přijímaly xxxxxxxxxxxx opatření k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx orgán x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xxxxx, xxxxxxx informovány x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Administrativní x xxxxxx postupy
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx x zavádění vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) postup tvorby, xxxxxxxxxx a uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a nakládání x xxxx,
f) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zahrnující xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx potenciálních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x trhem,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx služeb,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
a) účetní xxxxxxx směřující x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx osobních xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, které
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x zákaznících nebo xxxxxx obchodech,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx osobní xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx tom
1. mohla xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx mohlo xxxxx x jejich xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx nebyla xxxxxxxxx osobní obchod xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx týkal xxxxx xxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx využity xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, aby xxx xxxxx běžného xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx jiné osobě xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx xx xxxx xx za obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 xxxx 2,
2. další xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
f) zajišťuje, xxx xx xxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx. V případě, xx xxx o xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vykonává své xxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx osoba xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
a) xxxxxxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí xxxxxxxxxx,
x) s xxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx fondu.
§10
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o sdružování xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdružování,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. pravidel xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Řízení xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx v xxxxx požadavků podle §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx určitém xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx okruh xxxx,
x) xxxxxx zásady, xxxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx xxxx určena xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, procesy x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx akceptovat,
x) xxxxxx tvorby a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x metod řízení xxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx akceptace rizik,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx povinností,
e) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, přiměřenosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x porušení xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx,
f) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx případných nedostatků x systému xxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx vyhodnocuje strategie x xxxxxx pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizik, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx xxxxx vyplývajících x makroekonomického xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx, a xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu orgánu x pracovníkům xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx uvnitř skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny. Operace xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx a operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx sjednané x xxxxxxxxxx xxxxx měsících xx stejnou xxxxxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx se xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx
(1) Řízení rizik xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 3], xxxxx xx xx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx organizačního útvaru xxxxxx rizik patří
x) xxxxxxxx hlavních xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x),
b) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx vedoucích xxxx x pravomocí xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx opatřením xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx riziko xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro schvalování, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x sledování xxxxxxx portfolií x xxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx úprav v xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx položkách x xxxxxxxxxxx aktiv se xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) diverzifikace xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx strategii včetně xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
a) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx riziko sekuritizace4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx sponzorem, x zajistí, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce xx plně xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx plány xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx situace, xxx xxx případy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx taková opatření, xxx xxx schopen xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx jaké xxxx xxxxxxx udržovaný xxxx aktivům, která xxxxxxxxxxxxx, odpovídá ekonomické xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
d) zajistí, xxx dosažení očekávaného xxxxxxx xxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx sekuritizace5).
(3) Xxxxxxxx riziko po xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx, xx xxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx vhodnosti a xxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x používáním xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x správnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxx xxxxxxx rizika3) včetně xxxxxxxxxxxxx či měření xxxxx xxxx významných xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx úrokového, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů případné xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx investiční portfolio xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) xx hodnotu xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx kapitál xxxxxxx xxxxxx za 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx pro xxxxxx měnu x xxxxxxxxx 5% podílem xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx investičního xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx možno xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx o 200 xxxxxxxxx bodů xxxxx směry, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx volatility xxxx xxxxxxxxx sazeb xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx posunu xxxxxxxx křivky, xxxx
2. stanovením xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx minimálně xxxxxxxxxx pozorování xxxx xxxxxxxxx xxxxx; jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxx vzájemně xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx výnosové xxxxxx [xxxxxxx x) xxx 1] jsou konzistentní x úrokovými xxxx, xxxxx by xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx skupinu xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxx 2 nebo xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx xxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxx, kdy xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) a dodatkového (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx o xxxx xxx 20 %,
x) používá x xxxxxxx xx xxxxxx x velikost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika případně xxxx xxxxxxxxxxxx stresové xxxxxxx vývoje xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vývoj xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx vyhodnocování x xxxxxxxxxxx xxxx podstupovaného xxxxxxxxxx xxxxxx3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx těchto xxxxx a postupů, xxxx by xxxxx xxxx dotčeno vymezení xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pohotovostní plány xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx havarijních x xxxxxxxxx, x xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) k zajištění xxxxxxxxxx průběžně xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx x xxxxxxx
x) zásady x xxxxxxx měření x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, a to xx průběžné xxxx x x výhledem xx budoucnosti,
x) xxxxx pro případ, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx krizi xxxxxxxxx4),
x) scénář xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx4) obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x alternativní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx rozumí přebytek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx čisté likvidní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx denním xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a postupy xx
a) xxxxxxxx x zaznamenání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx včetně všech xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx v xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx x postupy xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx x koncentrace xxxxxxx4) xxxx protistranám, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx odvětví xx xxxxxxxxx oblasti, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx koncentrace xx xxxxxxxxx faktorem rizika,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx koncentrace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx zajištění.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xx xxxx základě.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, který xx nezávislý (odstavce 3 x 4).
(2) Činnost compliance x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx xxxxxxxx xxxx
a) sledování x xxxxxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x postupů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
b) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx osobám, xxxxx se podílejí xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxx vyhláškou [xxxx. §32 xxxx. 1 písm. x)].
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx pravomoci x xxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx materiální x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx určování xxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance, xxxxxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, která xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, současně xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx činností xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx není povinen xxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx schopen xxxxxxx, xx xxxxxxxx x charakteru, xxxxxxx x složitosti jeho xxxxxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx i bez xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účinně.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx vnitřního auditu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru [§6 xxxx. 2 písm. x) bod 2], xxxxx je funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nemusí xxx xxxxxxxxxxxx funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx to xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) V xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a účinnosti xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x přijatých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx doporučení, xxxxx vyplynou x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), x ověřování xxxxxx dodržování.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X zavedení xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx podmínky přístupu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx stanovení, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) stanoví xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx a zajištění xxxxxx zjistitelnosti jejich xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přístupem x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) je xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx a záznamů Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx d) xxx, xxx x xxxx xxxxx snadným způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x uchováváním xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dále
x) používá x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dochází xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. pořizuje x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x uchovává xx x původní xxxxxx,
3. má xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
b) x souvislosti x xxxxxxxx pokynu xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) zachytí xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx způsobem údaje xxxxx xxxxxxx c),
x) zajistí, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx, a
3. xxxxx komunikace,
x) zabezpečuje správu xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx správcem,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx služby"), xxxxx
x) xxxxxxx, že xxx nebudou dotčeny xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) zákona tím xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx smlouvu.
§23
(1) X souvislosti s xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx týkají pověření xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x x odbornou xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx pověřit xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx služby, pokud xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti a xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx činnosti xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x má xxxxxxxxxxx xxx xxxx řádné xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxx řídí xxxxxx spojená x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ukončit xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx nebyla xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxx poskytovatele xxxxxx součinností x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x obchodníkem x xxxxxxx papíry,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx souvisejí x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, a
2. xxxxx xx prostor, xx kterých xx xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) je zabezpečena xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které se xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxxx služby shodně xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry udržuje xxxxxx havarijní plán x plán pravidelného xxxxxxxxx záložních zařízení, xxxxx xx to xxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přístup k xxxxxxxxxx xxxx vstup xx xxxxxxx, zajišťovaný xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x cennými papíry xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx služby x xxxxxxx, aby xxxxx vztah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx řádný xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
a) pro xxxx xxxxxxxxx udržuje xxxxxxxx xxxxxxx zdroje,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx opatření k xxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby,
c) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx v jeho xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx činnosti.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
x) obchody x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, xx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
(2) Účetní xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx a od xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx evidence majetku xxxxxxxxx stanoví
x) xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx jednou za xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx třetí osobou,
2. xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rekonciliace,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx účinná xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx práv xxxxxxxxx x tímto majetkem x důsledku zneužití xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx správy, nedostatečné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx xxxxx, jehož xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx požadavků podle xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx požadavkům xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
a) x xxxxx xxx povinnosti xxxxxx x xxxxxxxx xxxx zohlední xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx, kterými se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx ovlivnit práva xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyžaduje, xxx xxxx xxxxxxx x osoby xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle úvodní xxxx tohoto xxxxxxx, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložil x xxxxx x xxxxx státě,
x) xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx x evidencích xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, u xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx účtů xxxx jiným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účtu u xxxx osoby xxx xxxxxx xxxx osoby, xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu jejich xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx papíry ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx u
x) xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx unie,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxx dohledu xxxx xx povolení k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie a
1. jeho xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx xx xxxx investice xxxxxxx x výnosy,
2. x souladu x xxxxx xxxxx xxxx 1 investuje výlučně xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x váženou průměrnou xxxxxxxxxx 60 dnů xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx splatností x x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejvýše 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx ratingy xxxxxx peněžního xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), přidělila xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x každé ratingové xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx přidělila. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx u xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osoby xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. b) až x), xxxxxxxxx obezřetně x x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx této osoby, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx zvyklosti, xxxxxxx xx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx. Splnění xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx výběru xxxx xxxxx, xxxxxxxx služeb x v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx xxxxxxxx nesouhlasí.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx přesně stanovených xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx svůj souhlas xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx rovnocenným xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osobou k xxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx pokud
a) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxx na účtu xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
b) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx systémy x xxxxxxxxx mechanismy, které xxxxxxxxx, xx takto xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx udělili xxxxxx svůj xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx řádného xxxxxxxxx ztráty z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx evidence xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx o
x) každém zákazníkovi, x jehož souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx xxxx použity xxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zpřístupní zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx investičních nástrojů xxxxxxxxx x repo xxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxx zásady xxx poskytování souhlasu xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx střety xxxxx xxxx ním, xxxxxx xxxx vedoucích osob, xxxxxxxx zástupců a xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, a xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx navzájem x souvislosti s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Pokud je xxxxxxxxx x cennými xxxxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 rovněž x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, sdělí xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi informace x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx informací xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx službou xxxx další xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx xx sám, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) může získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhnout xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx zájem na xxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zájem xxxxxxxxx xxxx zájmy xxxxxx xxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
a) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx jiná xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx vznikl xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§31
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx spojeno nebezpečí xxxxxx xxxxx x xxxxx by výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx provádění xxxxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx zájmy xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx odměnou xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x odměnou či xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odlišnou, pokud xx vztahu těchto xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx opatření, která xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx e) nezajišťují xxxxxxxxx míru nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, které
x) xxxxxx osobám, xxxxx v xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vytvářejí xxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx podílet xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) x x) zákona s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx týká xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx by xx xxx dělo x časové xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx odvodit z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jejíž xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx při xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx víře x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx obvyklé x xxxxx činnosti xxxxxx xxxx, nebo
3. xxx činí při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx vyslovil xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx zájem xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to x osobami uvedenými x písmenu x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x zakáže xxxxxx xxxxxxx xxxxxx uvedeným x písmenu a),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx povinností xxxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cílovou cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx vytvořila xxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, xx xxxxx, která analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) se xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx cena xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ SE XXXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX A XXXXXXXXXX INFORMACÍ
Díl 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, x
b) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x tím souvisejí.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxxxxxxx službách a xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx nevylučuje, údaje x
x) povaze x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) rizicích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx vysvětlení xxxxxxxx efektu x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx složek být xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx odpovídající xxxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x toho, xxx jejich vzájemné xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a případných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx obdobným způsobem xxxxxxxxxxx, které se xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) existenci x xxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx nebo xxxx xxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x jeho xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx, xxxxx má xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx prostředkům,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx přiměřeně xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zařazení x xxxxxxxxx zákazníka x v takovém xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, v xxxxx xx majetek xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
d) podíl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho xxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx financovaní xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx vztahu x údajům xxxxx xxxxxx x) a x) xxxxx x xxxx uzavření xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx papíry nesmí x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx způsoby xxxxxx rozhodného dne.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 nejméně jednou xx kalendářní rok.
§36
Lhůty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx. Xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx financujících xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx, informuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxx zbytečného odkladu xx obdržení žádosti xxxxxxxxx.
Díl 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kontaktní xxxxx xxxxxxxx pro zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxx, xx kterých xxxx zákazník x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx komunikovat, a xx kterých od xxx xxxx dostávat xxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxx pokynů, xxxxx x nim má xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxx x xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx,
e) informaci x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx státu, ve xxxxxx xx zástupce xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x termínech xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx informaci lze xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx, kde xx xxxx x pravidly xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, informace xxxxx §15d odst. 1 písm. x) xxxxxx určené xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují
x) xx-xx xx na xxxxx, xxxx xxxxx x opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x systému odškodnění xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxx xxxxxx, která xx týkají majetku xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x obecné xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční nástroje xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx za xxxxx xxxxx osoby x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx investiční nástroje xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx vedeny xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx, u xxx xxxx vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx této xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; s výrazným xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxx na xxxxxxx účet nebo xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x souvisejících xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) celkovou xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x investičním nástrojem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odměn, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x všech daní xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx tak, xx xx x každém xxxxxxx xxxxxx, kolik xxxx xxxxxxx; pokud xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx základ, ze xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx vypočítá, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, ve které xx být xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo s xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, xxxxxx daní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx zákazníkovi, x
x) platební xxxxxxxx xx údaje o xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou obchodník x cennými xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l odst. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xxxx xxxxx postupu, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx,
x) seznam xxxxxxxxxx míst, která xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx využívá, a
x) výrazné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek.
(6) X xxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx nebo schvaluje xxxxxxxx nebo služby xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xx zvláštních případech
(1) Xxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, srovnává xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
a) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx informaci x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx indexu xxxx xxxxxxxxxx služby x minulosti,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx nejvýraznějším xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxx informace zahrnovat xxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx se xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx byl xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx být xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) v informaci xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xx výkonnost x minulosti není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx zahraniční xxxx, včetně xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x důsledku xxxxxx xxxxxxxx kurzu, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx x jiné xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx zákazník sídlo xxxx xxxxxxxx, a
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx poplatků, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx hrubé výkonnosti.
(3) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkonu nebo xx xx odkazuje,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx indexu xxxx investičního xxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odstavce 2, písm. a) xx c), x) x x) x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v minulosti x xx xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti xxx xx xx nesmí xxxxxxxxx,
b) musí xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx objektivními xxxxx,
c) jedná-li xx x xxxxx xxxxxx výkonnosti, musí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx obsahovat výrazné xxxxxxxxxx, že očekávaná xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti.
(5) Pokud informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx upozornění, xx xxxxxxx závisí xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx o xxxxxxx xxxxxxx a frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx části xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s nimiž xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxxx obhospodařovaného majetku xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx takových xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx x investičních xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvahy xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxxxx,
c) datum xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx provedení xxxxxx,
x) typ pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx provedení pokynu,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx nákupu nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx nejde x xxxxx k xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) množství,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vypořádání xxxxxxx, xxxxxx lhůty pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účtu sděleny xxxxxxxxxxx dříve, a
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx v xxxxxxx x anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx částech, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx namísto xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx sdělí xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx tranší.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx nejpozději
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den po xxxxxxxx potvrzení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
c) xxxxxx za xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx x xxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx vyplynout xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x využitím pákového xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx informovat zákazníka x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx, bez zbytečného xxxxxxx, nejpozději xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx v neobchodní xxx.
§40
Informace x xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) údaje x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx jiné xxxxxxxx xxxx zákazníka,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx reálnou hodnotu, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k dispozici, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx vykazovaného období x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx období x xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx za obhospodařování x celkových nákladů xxxxxxxxx s prováděním xxxxxxx účtovaných zákazníkovi; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx výkonnosti, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx nástroji x xxxxxxx xxxxxxxxx x
h) údaje xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) O xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r odst. 2 zákona, informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) obchodního dne, xx kterém byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx překročen x xxxxxxxxxx den.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx
a) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx efekt,
x) tři xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx zákazník,
x) xxxxxxx měsíců, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodech pro xxxxx obchod xxxxxx x xxxxx předmětem xxxxxxx nejsou xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 4 xxxx. x).
§41
Některé xxxxx lhůty xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. a) xx x) zákona x §34 odst. 1, §37 x §38 xxxx. 6 xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, x dostatečném xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xxxxx §37 odst. 1 x odst. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvy xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx před xxxxxxxxx xxxxxx smlouvy.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx zahájení xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx odstavce 1 xxxx okamžitě poté, xx xx zákazník xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2, pokud
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx uzavřena xx dálku na xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx neumožňují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx tím xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx spotřebitele xxxxx §52 xxxx. 3 občanského xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i odst. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx §15i odst. 2 xxxxxx údaje o
x) xxxxxxxxx znalostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodů,
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, pokud xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka x oblasti investic, xxxxxxx o xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxx obchodování.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zázemí xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x nemovitostí x
x) finančních xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx informací x xxxxxx zákazníka, které xxxxxxxxx s cennými xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o
a) xxxx, xx kterou xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx x
c) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Pobídky jsou x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx hrazeny třetí xxxxxx či pro xxxxx stranu nebo xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx byl xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx informován o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx hodnotě xxxxxxx xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. pobídka přispívá xx zlepšení kvality xxxxxxxxxxx služby a
3. xxxxxxx není x rozporu s xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxx x nejlepším zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx pobídky, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxxx x podobě xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x cennými papíry xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů a
x) prováděním pokynů xxxx regulovaný xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, jejich xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) informace x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxx, x faktory, které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx předává xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, pravidla pro xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx výsledků xxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx míst uvedených x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx pouze vlastní xxxxxxx a náklady xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx provedení xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx průběžně vyhodnocuje xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x zjištěné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx pokynů xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy neprodleně xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx nejlepší xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx spojených x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx zákazníka přímo xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx místům, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xx provedení xxxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx sdružování xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx je oprávněn xxxxxxx pokyn zákazníka xxxxxxxx s xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníka (dále xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx výhodné xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx být méně xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx může xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 odst. 1 xxxx. x) x
d) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx závazky ze xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxxx za výhodnějších xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x xxxxxxxxxxxx pokynů, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze sdruženého xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx zveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jestliže
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx nezpřístupnil xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, ve xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x touto vyhláškou xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Do té xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hospodaření xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxxxxxx způsoby jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx se zákazníky,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx řádný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Ke dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES xx dne 21. xxxxx 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2000/12/ES x x xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 o xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx institucí a x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx znění).
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/49/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx x xxxxx (zneužívání trhu).
Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES, pokud xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx obchodů, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Sb., x xxxxxxxxxx obezřetného podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
12) Čl. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.