Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) způsob xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 zákona x
c) pravidla xxxxxxx se zákazníky xxx poskytování investičních xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 zákona.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obsahu a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) dodržuje xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), xxxxx byl xxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxx, jejímž xxxxxxxxx xx derivát, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx uzavření,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx plynoucích x vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahují na
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx bankou, x
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxx, s xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx vztahují xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx obdobně
1. xxxxxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxx v §6 x výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx postupy uvedená x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), x), x), x) x x),
3. postupy xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx střetu xxxxx xxxxx §29 až 32, xxxxx xxx x xxxxx osob xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx,
4. kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §21 a
x) vztahují xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxx administrativní postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování pravidel xxxxxxx se xxxxxxxxx xx na investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
a) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §44,
x) vztahují xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx informování xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od zákazníka xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx požadavků uvedených x §6 písemně xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx postupy pro xxxxxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx,
x) namísto požadavků xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx zachytí xxxxxx x pracovní xxxxxxx x oblasti xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) x x) x
x) průběžně xxxxxxxxxx dodržování právních xxxxxxxxxx x výkon xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxxxxx postupů.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
HLAVA X
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Rozsah xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx řídicí a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx povinnost zavést x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x kontrolní systém xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx osob x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx celku x xxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podniku.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx správy x řízení xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx uspořádání
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) V xxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx postupů, a xx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu činnosti xxxxx osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx útvarem xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx osob xxxxxxxx xxxxxxx určité xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxx vedoucí xxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) zákona
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx účinnost příslušných xxxxxxxxx x xxxxxxx x
b) přijímaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xxxxx, xxxxxxx informovány x činnosti a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x dále xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, vnitřního auditu x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx i jeho xxxxxxx rada.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní postupy
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
a) xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx x zavádění xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxx činností, a xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) postup tvorby, xxxxxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx a záznamů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x nakládání x xxxx,
x) xxxxxxxx x ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx zahrnující xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx mezi osobami xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx pro předcházení xxxxxxxxxx s xxxxx,
x) kontrolní a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaných xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x při xxxxxxxxx další podnikatelské xxxxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx uzavírání osobních xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxx osoby se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx informacím x zákaznících nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx podle písmene x) uzavřít xxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x jejich neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx svých pracovních xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x),
2. xx xxxxxx obchod týkal xxxxx uvedené x §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx být využity xxxxxxxxx o nevypořádaném xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx běžného xxxxxx xxxxx pracovních povinností xxxxxxxx jiné osobě xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx ví xxxx xx za obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato osoba xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx ve xxxxxx x jejich osobním xxxxxxxx,
x) zajišťuje, xxx xx osoby xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx osobních obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry,
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. případných povolení xxxx zákazů osobních xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, ohledně kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podílí na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx x dostatečně xxxxxx x v xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx pravidla xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a obchodů x možných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx x obchodu xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx vlivu xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx rozvržení v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx řízení xxxxx
§11
Řízení xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 písm. x)], xxxxx x xxxxx požadavků xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovních xxxxxxx x xxxxxxx, včetně xxxxx spojených s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxx; xxxxxx zohlední, xxxxx významnou xxxxxxxx xxxxxxx xx určitém xxxx zajišťuje xxxxx xxxxxxx okruh xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx při xxxxxx rizik xxxxxxxxx x x rámci xxxxxxx jsou určena xxxxxx související x xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x xxxxx řízení xxxxx; přitom xxxxxxxxxx xxxxxx akceptace rizik,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností,
x) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx z porušení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx případných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x zásady xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx sledování a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx xxxxx vyplývajících x makroekonomického xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx, x to x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx takové xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxx xxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje xxxxxxx, xxxxx mu umožňují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx uvnitř xxxxxxx"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny. Operace xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % součtu kapitálových xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx sjednané x xxxxxxxxxx xxxxx měsících xx stejnou protistranou x xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik
(1) Řízení xxxxx xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx organizačního útvaru xxx xxxxxx xxxxx [§6 odst. 2 xxxx. b) xxx 3], xxxxx je xx xxxxxx a xxxxxxxxx s xxxxxxx xx charakter, rozsah x složitost činností xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 písm. x),
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx skutečnostem x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx protistrany3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx
x) poskytování úvěrů xx založeno xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxx stanoven xxxxxx pro xxxxxxxxxxx, xxxxx, obnovy x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx prostřednictvím účinných xxxxxxx xxxxxxxxxxx průběžná xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx portfolií x xxxxxxx, x xxxxx xx spojeno úvěrové xxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxxxx x řízení problematických xxxxxxx x zajišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx hodnotou, a xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) diverzifikace xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x zajistí, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx promítá xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx procesů,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx předčasného xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx splacení,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, do xxxx xxxx xxxxxxx udržovaný xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce, včetně xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
d) zajistí, xxx xxxxxxxx očekávaného xxxxxxx rizika xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx skryté xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xx xxxxx xxx očekávaný,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx snižování úvěrového xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a postupy xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) včetně xxxxxxxxxxxxx či xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x systém xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) provádí xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx případné xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx úrokových xxxxx xx investiční xxxxxxxxx xxxxxxx vlivu úrokového xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx úrokového xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx pro xxxxxx měnu s xxxxxxxxx 5% podílem xx hodnotě xxxxx xx xxxxxxx investičního xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx paralelního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx směry, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změn xxxxxxxxx sazeb xxx xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pozorování xxxx xxxxxxxxx sazeb; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
c) xxxxxxxxx, že úrokové xxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx výnosové křivky [xxxxxxx b) bod 1] xxxx konzistentní x xxxxxxxxx šoky, xxxxx by xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx danou xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx b) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx úrokového xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x případě, xxx xx celkový xxxxx xxxxxxxxx xxxx mohl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) a xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx o více xxx 20 %,
x) xxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx stresové xxxxxxx vývoje xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vývoj xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx křivky.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx vyhodnocování x xxxxxxxxxxx xxxx podstupovaného xxxxxxxxxx rizika3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx častých xxxxxxxxxx událostí. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xx x xxxxx jeho xxxxxxxx xxxxx operační xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx by xxxxx xxxx dotčeno xxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika stanoveného xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvoří x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x krizových, x xxx obnovu činností
x) k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxxxx a
x) x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x udržuje
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, a to xx xxxxxxxx xxxx x s výhledem xx budoucnosti,
b) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx krizi xxxxxxxxx4),
c) scénář xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zohlední x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx likvidní xxxxxx xx xxxxxx přebytek xxxx nedostatek zdrojů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x postupů xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx přezkoumává xxxxxxxxxxx, na kterých xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx
x) xxxxxxxx x zaznamenání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx vnitřní xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a postupy xxx xxxxxx rizika xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx jinak xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx xxxx protistranám xx xxxxxxx xxxxxxx xx zeměpisné xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx expozic xx xxxxxx xxxxxxxx xx obchodované komodity xxxx x jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx a xxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx angažovaností, xxxxxxxxx xxxx jednomu emitentovi xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zajištění.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Kontrola dodržování xxxxxxxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxx k xxxxxxxx předcházení a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x nesplněním povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx jeho xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx řídicích x xxxxxxxxxxxxx úrovních.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 x 4).
(2) Činnost xxxxxxxxxx x xxxxx zabezpečování xxxxxxxx kontroly xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. c) bodu 2 xxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přijatých na xxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
b) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) poskytování rad x xxxxxxx osobám, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu investičních xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx stanovené zákonem xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. x)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx funkci compliance xxx předpoklady pro xxxxxxxxxx xxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx pravomoci x xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx přístupu k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx zabezpečování xxxxxx compliance, xxxxxx xxx na újmu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) se xxxxx, která xx xxxxxx xx zabezpečování xxxxxxxx compliance, současně xxxxxxxxxx xx zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx kterým xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx není xxxxxxx xxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx odstavce 4, xxxxx je schopen xxxxxxx, že xxxxxxxx x charakteru, xxxxxxx x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxx xxxxxxx těchto povinností xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 2], xxxxx je xxxxxxx x organizačně xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx činnosti xxxxxx nemusí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx audit xxxxxxxxx,
x) informování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx xx vnitřního xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x), x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x bezpečnostních xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zpracování x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zjistitelnosti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před přístupem x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) je schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx d) tak, xxx z nich xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování každého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx
x) používá a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x případě, xx xx komunikaci xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a adresy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zařízení pro xxxxxxxxxx a uchovává xx v původní xxxxxx,
3. xx xxxxxxx pořídit xxxxx x xxxxxxx záznam xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx výstupu z xxxxxx xxxxxxxx,
x) x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) zachytí xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. identifikaci xxxxx komunikace, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. obsah komunikace,
x) zabezpečuje xxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx služby"), xxxxx
x) zajistí, xx xxx nebudou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxx nebudou ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx tím xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx uzavře xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s poskytovatelem xxxxxx písemnou smlouvu.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxxx xxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx pověřit výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby, xxxxx xxxx kromě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem
a) xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx řádný xxxxx xxxx činnosti xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) je poskytovatel xxxxxx oprávněn x xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x xx předpoklady xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx řídí xxxxxx spojená s xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
x) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ukončit xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby xxx, xxx nebyla narušena xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb zákazníkům,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx xxxxxxx banka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx souvisejí x xxxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx xx prostor, xx xxxxxxx xx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, důvěrných9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry a xxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx udržuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xxxxx je xx xxxxxxxx x ohledem xx povahu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx odepře xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, zajišťovaný xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. f), obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx podmínek xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx služby x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx řádný xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vždy osobně, xxxxxx
a) xxx xxxx xxxxxxxxx udržuje xxxxxxxx xxxxxxx zdroje,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx výkon xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx o peněžních xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx a závazky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům.
(2) Xxxxxx xxxxxx x postupy xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu předložit xxxxxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx v xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx odlišit xxxxxx xxxxxx xxx jednoho xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx xxx ostatní xxxxxxxxx x od xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx záznamy x xxx, na jakém xxxx u xxxxx xxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx shody xxx xx vnitřní xxxxxxxx xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx jednou za xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, xx xxxxxxx xxxxxxx průběh x výsledek rekonciliace,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxx účinná xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx k minimalizaci xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxx práv xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, podvodu, xxxxxx xxxxxx, nedostatečné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry může xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx xx xxxx x jiné xxxxx, xxxxx
a) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxx xxxxxxxx zkušenosti xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx osoby řídí x xxxxx xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx,
x) uložení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jiném státě xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx byly xxxxxxx x xxxxx ve xxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle úvodní xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxx x osoby x xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, u xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx u xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx osoby, xxxxxxxx služeb a x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
a) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx k xxxxxxxx x jiném xxxxx, xxxx
x) fondu xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. jeho xxxxxxx xxxxx je uchování xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), nebo ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx bodu 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx peněžního xxxx se splatností xxxx zbytkovou splatností xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x pravidelně xxxxxxxxxxx výnosem konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 dnů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx způsobilou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), přidělila xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx úvěrového xxxxxxx xxxx být xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rating xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx vkladů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx následujícího xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx x zohlední xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx pověst xx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředky zákazníka x jiné osoby xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle věty xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, sjednání xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx na oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní účet xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx souhlasil s xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx písemně xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxx osobou x xxxx xxxxxxx a xxxxxxx na xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx jiného xxxxxxxxx xx podmínek uvedených x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, udělil předem xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x odstavci 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx x xxxxxxxxx mechanismy, které xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ztráty z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx o
x) každém xxxxxxxxxxx, x jehož souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxx xxxx použity xxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, svá pravidla xxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx zásady xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X ŘÍZENÍ XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx, xxxxxx xxxx vedoucích osob, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osobou xxxx obchodník s xxxxxxx papíry, x xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx navzájem x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx zájmů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a předmětu xxxxxxxxx jeho členů.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu střetu xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x povaze nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx mu řádně xxxx v xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx další xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry podle §6a xxxxxx.
§30
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx střetu zájmů x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) může xxxxxx xxxxxxxx prospěch xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) má motivaci xxxxxxxxxxxx zájem xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx dostane xx jiné osoby, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx se službou xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxx jménem, xxxxx vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx upřesní závazné xxxxxxx a xxxxxxxx x řízení podstatných xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§31
Řízení xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, se kterými xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx xxxxxxx s xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x podnikatelského xxxxxxxxx, xx kterého xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx pro xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx povedou x zabezpečení nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx nebo kontrole xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx spojeno nebezpečí xxxxxx xxxxx a xxxxx by výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx provádění xxxxxx xxx zákazníky, jejichž xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx může vzniknout xxxxx zájmů,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nebo nedůvodného xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx dojít x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen a) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx x analýzami xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx opatření, xxxxx
x) zamezí xxxxxx, xxxxx x souvislosti x výkonem xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět osobní xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) a x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx souvisejícími investičními xxxxxxxx, pokud xx xx tak xxxx x xxxxxx xxxx xxxxx souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nelze xxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jejíž adresáti xxxxxx xxxxxxxxx příležitost xxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, pokud
1. tak činí x dobré xxxx x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. xx xx obvyklé x xxxxx činnosti xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx o výjimečné xxxxxxxxx x x xxxxxxx obchodem vyslovil xxxxxxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx compliance,
c) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxx uvedenými x písmenu x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osobám xxxxxxxx x písmenu x),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže jde x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx povinností xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx cílovou xxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx vytvořila jiná xxxxx pro veřejnost xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nemění,
x) nevyvolá dojem, xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx vytvořil,
x) ověří, xx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jde x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx investiční nástroj, xxxxx cena xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Informace x xxxxxxxx zákazníka
Informace, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxxxxx
x) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x právu xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x omezeních xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. b) xx x) a f) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx nevylučuje, údaje x
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx efektu x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx složek xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx jednotlivými složkami, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) závazcích xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo vzniklých x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem, včetně xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx na úvěr xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx práv, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx má xxxx xxxx mít xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx, xxxxx má ve xxxxxx k těmto xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx právu xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) případném xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x ručiteli.
(2) Informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx peněžních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) podle §15r odst. 1 xxxxxx, jsou
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx peněžních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x xxxxx xx majetek xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
x) podíl xxxxxxxxxx výnosu získaného xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx majetku xxxx xxxx části x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx a xxxxxx, xx xxxxxxx výnos xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahující xx x výnosu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx výpisu xxxxx xx vztahu x xxxxxx podle xxxxxx x) x x) xxxxx x xxxx xxxxxxxx obchodu, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx výpisu xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 nejméně xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu bez xxxxxxxxxx odkladu, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hypotečním xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx po xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx hypotečního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx neprovedeného xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxx
x) xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx pro zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) informaci x jazyce xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx zákazník s xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx od xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxx xxxxxx, pokud x xxx má xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx a sídla xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxxxx x skutečnosti, že xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, ve xxxxxx xx zástupce xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x termínech zasílání xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx informaci xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; na xxxxxx xxxxxxxxx však xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, případně zákazníka xxxxxxxxx, xxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, které xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nakládá s xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx to na xxxxx, xxxx xxxxx x opatřeních xx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a systému xxxxxxxxx xxxxxx, která xx xxxxxx majetku xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) upozornění, xx investiční xxxxxxxx xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx být x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx x odpovědnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx za xxxxx xxxxx osoby a xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx osoby pro xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxx xxxxx vedeny xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x xxxxxxx třetí xxxxx, u xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx od xxxxxxx xxxx třetí xxxxx, xxxxx-xx xx xx zahraniční právní xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x souvisejících xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, podle §15d odst. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x všech xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím obchodníka x cennými papíry xxxxxxxxxx xxx, xx xx x každém xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxx cenu xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx vypočítá, aby xx xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
b) xxxx, xx které xx xxx xxxx xxxx xxxx část xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx na xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx neplatí obchodník x xxxxxxx xxxxxx x ani je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) platební xxxxxxxx xx údaje o xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující
x) xxxxx relativní xxxxxxxxxxx, kterou obchodník x xxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 písm. a) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx určuje xxxxxxxxx důležitost těchto xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx využívá, x
x) výrazné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx v provedení xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi, který xxxx profesionálním zákazníkem, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxxxxx musí
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x vyvážené,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x předpoklady, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx nejvýraznějším xxxxxx xxxxxxx,
x) musí xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, uvedou se xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx zaveden xxxxxxxx index xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx dvanáctiměsíčních xxxxxxxx,
x) x informaci xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx období x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx se použité xxxxx týkají xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx zahraniční xxxx, včetně xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx měnového xxxxx, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x jiné xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx sídlo xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, odměn x dalších poplatků, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou založeny xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkonu xxxx xx ni odkazuje,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxxx minulé xxxxxxxxxx
1. podkladového xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxx finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, xxxx. a) xx c), e) x f) a
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné upozornění, xx se dané xxxxx týkají xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v minulosti x xx výkonnost x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx informace sdělovaná xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx výkonnosti,
x) xxxxx vycházet xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ani xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx vliv provizí, xxxxx x dalších xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí výkonnosti.
(5) Pokud informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x zdanění, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx upozornění, xx xxxxxxx závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a může xx měnit.
(6) Xxxx jsou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxxxxx, informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x způsobu xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
x) informace x xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x ukazatelích (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx a investičních xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, míře xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož x xxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxx xxxxx xxxxx obhospodařovatele.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném pokynu x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
h) xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxx prodeji,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x účtovaných xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx rozepíše xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účtu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) údaj o xxxxxxxxxxx, pokud xxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pokyn, xxxxx x xxx propojená xxxx jeho xxxx xxxxxxxx, xxxxxx šlo x xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx pokyn prováděn xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx zákazníkovi, který xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx xxxx jednotlivé xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vždy xxxx xxxxxxxxxxxx tranší.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx vysvětlí xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zašle xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx nejpozději
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, pokud se xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx smlouvou se xxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx x obchodů na xxxx xxxxxxxxx vyplynout xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, nejpozději xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x nakládání s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, informace x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) údaje o xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxxx xxxx jiné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx hodnotu, xxxxx není xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx vykazovaného xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x xxxxxxx účtovaných xxxxxxx vzniklých během xxxxxxxxxxxx období s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obhospodařování x celkových nákladů xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx účtovaných xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx výkonnosti, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxx dividend, úroků x jiných xxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx v §39 xxxx. 1 písm. x) až x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 zákona, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx kterém xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, pokud xxx xxxxx překročen x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, alespoň xxxxxx za
a) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem umožňuje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx xxxxxxx pákový efekt,
x) xxx měsíce, xxxxx o xx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx měsíců, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx zvlášť x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx podat xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Některé xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Informace xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. a) xx f) zákona x §34 odst. 1, §37 x §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx o obsahu xxxxxxxxxxx vztahu podle §15d xxxx. 1 xxxx. g) zákona x xxxxxxxxx xxxxx §37 odst. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx k závazku xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx před xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx okamžitě xxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx uzavřena xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x x použitím prostředků xxxxxxxxxx na xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, nebo
x) xx xxxxxxx §54b odst. 10 xxxxxxxxxx zákoníku; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx tím xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podle §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za spotřebitele xxxxx §52 odst. 3 občanského zákoníku.
Díl 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 písm. x) x x) x §15i xxxx. 1 zákona, jsou x xxxxxxx xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx investic, xxxxxxx o délce, xxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx zázemí xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) zdroji x xxxx xxxxxxxxxxxx příjmů,
x) xxxx majetku xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx informací x xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) xxxx, xx kterou xxxxx zákazník xxxxxxxxxx xxxxxxxx držet,
x) xxxxxxxxx x preferencích xx xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Pobídky xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 a 3 zákona přípustné, xxxxx
a) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx zákazníkovi,
x) xxxx hrazeny třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxxxx hlavní nebo xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx informován x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx zlepšení xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu hlavních xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a
x) prováděním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx typům xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx místech, kde xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx volbu xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více srovnatelných xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx provedením xxxxxx x každém z xxxxxxxxxx míst uvedených x zásadách xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx pouze xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx průběžně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx neprodleně xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Relativní xxxxxxxxxx faktorů
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, provedení xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x hlediska celkového xxxxxx, které se xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx spojených s xxxxxxxxxx xxxxxx, kam xxxxx i veškeré xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, poplatků xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu.
XXXXX IV
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§48
Pravidla xxx xxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxxxxxx s obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž pokyny xxxx být xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx samostatné xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx informován, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Pokud byl xxxxxxxx pokyn zákazníka x obchod na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx plnění a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx pravděpodobně xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx vůbec, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxx.
§49
Výjimky xx zveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx ostatním xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jestliže
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům trhu, xxxx
x) limitní xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx objemem, xxxxx xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx se zákazníky,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx činnosti investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES xx xxx 21. dubna 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/EHS x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2000/12/XX x o xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES ze xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx institucí x x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/49/ES xx xxx 14. června 2006 x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x manipulaci x xxxxx (zneužívání xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 123/2007 Xx., o xxxxxxxxxx obezřetného podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Čl. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.