Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x upravuje
x) xxxxxx dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §12f zákona,
b) xxxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx podle §17 xxxx. 4 zákona x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se zákazníky.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx popis xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx alespoň xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx uzavření,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4.
(2) K xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x) xx x), x), x), x) a x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx §29 až 32, xxxxx jde x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxx §21 a
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování pravidel xxxxxxx se zákazníky xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
x) vztahují xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx informování xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §37 xxxx. 1 x 4 a §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx informace xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
c) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu činnosti,
x) namísto požadavků xxxxx §8 v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a pracovní xxxxxxx v oblasti xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) a l) x
x) průběžně xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x výkon xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM
Díl 1
Xxxxxx použití
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx má xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx zavést x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxxxx xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx činnosti xxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx konsolidačním xxxxx x přiměřeně xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provázaným x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx také se xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx postupů, x xx xxxxxxxx neohrožujícím xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. řízení xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, pokud xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Zásady x xxxxxxx řízení
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona
a) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx účinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupů x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, nejméně jednou xxxxx, xxxxxxx informovány x činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx řízení xxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) obdržela xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxx administrativních a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx, změně x xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxx kontroly,
c) xxxxxxxxx na znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx zabezpečuje provádění xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx k ochraně xxxxxxxxx informací zahrnující xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx rozdělení plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
m) xxxxxx řízení xxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x předcházení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, které
1. vykonávají činnosti, xxxxx mohou být xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx získat vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x zákaznících xxxx xxxxxx obchodech,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx podle písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx tom
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx by
1. xxxx nebyla xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx uvedené v §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx tomto obchodu xxxxx xxx využity xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka,
d) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx ví nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx písmene x) xxxx 1 xxxx 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x uzavření xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx zvláštním vztahem x obchodníkovi x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich osobním xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx osoby xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx o xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vykonává své xxxxxxxx, vyžaduje, xxx xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. případných povolení xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují na xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace,
x) s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) informování xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x možných nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx ceny xx xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dílčího provedení xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx řízení rizik
§11
Řízení rizik
(1) Xxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 písm. x)], xxxxx x xxxxx požadavků xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx, pracovních procesů x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry jinou xxxxxx; xxxxxx zohlední, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na určitém xxxx zajišťuje xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx x v xxxxx xxxxxxx jsou určena xxxxxx související x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx akceptovat,
c) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx; přitom zohledňuje xxxxxx xxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx plnění xxxxxx povinností,
e) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, přiměřenosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x četnost vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x systému xxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx x xxxxxx pro xxxxxx rizik zahrnující xxxxxxx sledování x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx může xxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, a xx x závislosti xx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu orgánu x pracovníkům xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné pro xxxxxx xxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx uvnitř skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx operace xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx sjednané v xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx stejné xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik
(1) Řízení xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení rizik [§6 xxxx. 2 xxxx. b) xxx 3], pokud xx xx xxxxxx a xxxxxxxxx x ohledem xx charakter, xxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
(2) Do xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxx xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) podpora x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx se řízení xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx riziko protistrany3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx
x) xxxxxxxxxxx úvěrů xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxx stanoven xxxxxx pro xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
x) xx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx portfolií a xxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx úvěrové xxxxxx, xxxxxx identifikování x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zajišťování xxxxxxxxxxxxxx úprav v xxxxxxx, zejména x xxxxxxxxx položkách x xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx x expozicím, xxxxx xxxx podrozvahovými xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s úvěrovým xxxxxxx xxxxxxxxxx celkovou xxxxxxxx strategii včetně xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) vyhodnocuje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx sponzorem, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx podstata xxxxxxxxx xx xxxx promítá xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx procesů,
x) stanoví xxxxx xxxxxxxxx jak xxx xxxxxxxxx situace, tak xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx revolvingových xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx stupně xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx riziko xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zásad x postupů, xxxxx xxx x riziko, xx účinek uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a správnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x postupy xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x systém xxxxxx úrokového, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxx xxxxx a neočekávané xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vlivu úrokového xxxx4) na hodnotu xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx a zdokumentování xxxxxx xxxxxxxxx šoku xx kapitál xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx investičního xxxxxxxxx, přičemž xxxxxxxx xxxx je xxxxx xxx účely tohoto xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx paralelního posunu xxxxxxxx xxxxxx o 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx provede xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb xxx xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budou xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kalibraci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx b) xxx 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxx 2 nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx neodkladně xxxxxxxx x nápravě x případě, xxx xx celkový xxxxx xxxxxxxxx šoku mohl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx tier 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx tier 2) xxxxxxxx x více xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vývoje výnosové xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx křivky.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx míry xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx událostí. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xx x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx operační xxxxxx xxx xxxxx těchto xxxxx a xxxxxxx, xxxx by xxxxx xxxx dotčeno xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx právním předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníků x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pohotovostní xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, a xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) k zajištění xxxxxxxxxx průběžně xxxxxxxxx xxxxxxxx x
b) x omezení xxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx měření x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx xx průběžné xxxx x x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zohlední x xxxxxxxxxxxx scénáře, xxxxxxx xxxxxxxx pozicí xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Při xxxxxxxxx xxxxx x postupů xxxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx založena rozhodnutí xxxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx efektivní řízení xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a postupy xx
x) zjištění x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx včetně všech xxxxxxxxxxxxx8) x jejich xxxxxxxxxx změn a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a xxxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
x) zásady x postupy xxx xxxxxxxxx x riziky xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) vůči protistranám, xxxxxxxxxx xx jinak xxxxxxx skupinám xxxxxxxxxx xxxx vůči xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx odvětví xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx činnosti xx obchodované xxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx faktorem xxxxxx,
x) zásady a xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx koncentrace xxxxxxxxxxx v důsledku xxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx angažovaností, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zajištění.
Díl 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx u obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) směřují x xxxxxxxx předcházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x nesplněním xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Compliance
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru, xxxxx xx xxxxxxxxx (odstavce 3 x 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
x) sledování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx x postupů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přijatých xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) poskytování rad x xxxxxxx osobám, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxx vyhláškou [xxxx. §32 xxxx. 1 písm. b)].
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx předpoklady xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxx pravomoci k xxxxxx xxx působnosti xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx určování xxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, která xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, současně xxxxxxxxxx xx zabezpečování xxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx odstavce 4, xxxxx je schopen xxxxxxx, xx vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x složitosti xxxx xxxxxxxx jsou tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x bez xxxxxxx těchto povinností xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx xx funkčně x xxxxxxxxxxx nezávislý.
(2) Výkon činnosti xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx,
x) informování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, podstatných xxxxxxxxxxxxx x přijatých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vnitřního xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), a xxxxxxxxx xxxxxx dodržování.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx pracovníků a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x prováděny xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obsahu a xxxxxxxxxxx změn,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx xxxxxxxxxx,
x) je xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx data v xxxxxxx, že xxxxx x poškození xxx xxxx informačního systému,
x) zabezpečí zpřístupnění xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx z nich xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) V xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) xx e) xxxxxx x xxxxxxx, xx ke komunikaci xx zákazníkem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxxx xxxxxx telefonní xxxxx x adresy xxx xxxxxxxxxxxxx komunikaci,
2. pořizuje x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx zařízení xxx xxxxxxxxxx x uchovává xx x původní xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx záznam xxxxxxxxxx a možnost xxxxxxxx výstupu x xxxxxx zařízení,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx jinak xxx xxxxxxxx podle xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxx xxxxx xxxxxxx c),
x) zajistí, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) bodu 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. identifikaci xxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx dostupná, a
3. obsah komunikace,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxx xxxxxxx správcem,
x) zabezpečuje nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx vykonávané xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx jinou xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) zajistí, xx xxx xxxxxxx dotčeny xxxxxx vztahy xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx zákazníkem,
b) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 písm. x) zákona tím xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx uzavře xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx, které xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obezřetně x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby, pokud xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx řádný xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx postupů,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx oprávněn x xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx její xxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
d) má x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxx narušena xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx součinností x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníkem s xxxxxxx papíry,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, auditor a Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx zajištěný
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx xx prostor, xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) je zabezpečena xxxxxxx citlivých, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx shodně xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x plán xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx to xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přístup k xxxxxxxxxx xxxx vstup xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx x zajistí, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx přijme xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Díl 6
Xxxxxxxx pro ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodů x investičními nástroji xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
b) xxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxx zákazníků, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxxx a závazky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx zásady x xxxxxxx musí xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu předložit xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
§25
Evidence xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx jednoho xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x od xxxxx vlastních xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx záznamy x xxx, na xxxxx xxxx u třetí xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoví
x) xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx třetí osobou x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
2. xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx vyplývá xxxxxx x výsledek xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx povinností x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx práv xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x důsledku zneužití xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx správy, nedostatečné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xx státě, xxxxx xxxxxx předpisy neumožňují xxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na účtu x jiné xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx s odbornou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na finančním xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx xxxxx xxxx x mohly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) uložení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x jiném xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji vyžaduje, xxx xxxx xxxxxxx x osoby ve xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxx tohoto xxxxxxx, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložil x xxxxx x xxxxx státě,
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x které xxxx uloženy, xxxxxx xxxxxxxxx určených xxxx xxxx jiným srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxxx pro ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx při xxxxxx xxxx osoby, xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
a) xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx,
x) banky x xxxxxxxxx k činnosti x xxxxx státě, xxxx
d) xxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx a
1. xxxx hlavním xxxxx xx uchování xxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxx (xxx xxxxxx), nebo ve xxxx investice zvýšené x výnosy,
2. x xxxxxxx x xxxxx podle xxxx 1 xxxxxxxxx výlučně xx nástrojů xxxxxxxxx xxxx se splatností xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosem xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 dnů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx peněžního xxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx agenturou10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx úvěrový xxxxxx. Podmínka nejvyššího xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxx xxxxxx přidělila. Xxxx podle xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx doplňkovým xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx u xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s činností xxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x), postupuje xxxxxxxxx x s xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx zvyklosti, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx výběru xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Používání xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx předem x xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx písemně xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx použít investiční xxxxxxxx zákazníka na xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxx xxxxxx x xxxx obchodu x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx jiného zákazníka xx podmínek xxxxxxxxx x předchozím odstavci, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx na účtu xxxxxxxxx, udělil xxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
b) xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx systémy a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx použity xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx řádného xxxxxxxxx ztráty z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx údaje x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, a
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx patřících každému xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx účet xxxxxx zákazníka x xxxxxxxx nebo zásady xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X ŘÍZENÍ XXXXXX XXXXX
§29
Zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx střety zájmů xxxx xxx, včetně xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, která xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx stejnou osobou xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 rovněž x xxxxxxx xx xxxxxxx předvídatelné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx zájmů v xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx jeho xxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx na xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx informací xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx řádně xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx související x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx §6a zákona.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx střetu zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxx zájem na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka od xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx zájmy jiného xxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx zákazník,
e) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx vždy
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx jeho xxxxxx, xxxxx xxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení podstatných xxxxxx xxxxx,
c) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx vznikl xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, které se xxxxxxxx na výkonu xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x podnikatelského seskupení, xx xxxxxxx xxxxx, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů zákazníků.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx, které povedou x xxxxxxxxxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx x xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x odměnou či xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx za xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx tak, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen a) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x analýzami xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který provádí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx xxxxxxxx, které
x) xxxxxx osobám, xxxxx x souvislosti x xxxxxxx svého xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx vytvářejí xxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx souvisejícími xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx tak xxxx x časové nebo xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxx výsledky nelze xxxxxx odvodit x xxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxx adresáti xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx při xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx xxxx x pozice xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx x výjimečné xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx vyslovil xxxxxxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx přijmout xxxxxxx xx xxxxx, která xx zájem xx xxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to x osobami xxxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zakáže xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zamezí, xxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx neuvedená x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, ledaže xxx x ověřování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx cenu.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx vytvořila xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx do stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxx,
x) nevyvolá dojem, xx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx sám vytvořil,
x) ověří, že xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx xxx x xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x analýzou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx analýza xxxxxxxxxx příležitosti xxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA X XXXXXXXXXX INFORMACÍ
Xxx 1
Informování zákazníka
§33
Informace x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, x
x) poučení x právu xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, která x tím souvisejí.
§34
Xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxx
(1) Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x f) xxxxxx xxxxxxxx dále, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
a) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) rizicích xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx rizika xxxxxxx s investičním xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx vyšší než xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx a toho, xxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti xxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx xx úvěr xxxx obdobným způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx práv, která xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx nebo xxxx mít ve xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x xxxx případném xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx má xx xxxxxx x těmto xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zástavním xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka a
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx o xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx s cennými xxxxxx přiměřeně xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zařazení x xxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx zákazníka11) xxxxx §15r odst. 1 xxxxxx, jsou
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxxxx a cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x základ, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx při poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x údajům podle xxxxxx x) x x) xxxxx k xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x datu xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nesmí x xxxxxx xxxxxx xxxxxx oba xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx xxxxx týká xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hypotečním xxxxx, informuje obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jeden xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, v takovém xxxxxxx sdělí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx neprovedeného xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx požadavky xx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kontaktní údaje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx zákazník x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx kterých od xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informaci x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynů, xxxxx x xxx xx xxxxxxxx,
x) informaci x povolení xxxx xxxxxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx jedná prostřednictvím xxxxxxxx zástupce, včetně xxxxxxx státu, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, četnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovaných xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx údaje o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx určené zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx to na xxxxx, také xxxxx x opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x systému odškodnění xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx vkladů, která xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx osoby x xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx,
x) upozornění, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx vedeny xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx vedeny, x xxxxxxxx poučením o xxxxxxxx, xxxxx z xxxx vyplývají,
d) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x majetku xxxxx xxxxx, x níž xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx od xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, plyne-li xx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxx x použití investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poučení xxxxxxxxx x souvisejících xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) celkovou xxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxx x souvislosti x investičním xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxx, že xx x každém xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx provize; pokud xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx celková xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
b) xxxx, xx xxxxx xx být xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x nákladů,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, že x xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x ani je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) zákona obsahující
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx postupu, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) seznam xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, a
x) výrazné upozornění, xx výslovný pokyn xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx pravidel xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X informace xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, investiční xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx účelné, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x předpoklady, x xxxxx srovnání xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x výkonnosti investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxx indexu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
a) xxxxx xxx xxxxxx xxxx nejvýraznějším xxxxxx xxxxxxx,
b) musí xxxx informace xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; není-li takových xxxxx, uvedou xx xxxxx za xxxx xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízen, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx obdobích,
x) v informaci xxxx xxx zřetelně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx informací,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) musí xxx uvedena xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, xxx je xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx sídlo xxxx bydliště, a
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších poplatků, xxxxxx údaje sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxx založeny xx hrubé xxxxxxxxxx.
(3) Pokud informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx ni xxxxxxxx,
x) musí xxxxxx xxxxxxxx vycházet xx xxxxxxxx minulé xxxxxxxxxx
1. podkladového xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, xxxx. a) xx c), e) x f) a
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x že výkonnost x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) nesmí vycházet xx xxxxxxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxx xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx objektivními xxxxx,
c) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx a
d) xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx závisí xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx jsou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x způsobu xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx části xxxxx osobu,
x) xxxxxxxxx o ukazatelích (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnávána,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obhospodařovaného majetku xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x takovými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
e) xxxxxxxxx o investičních xxxxxx, xxxx rizika xxxxxxxxxx volnou xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx obhospodařovatele.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném pokynu x stavu majetku xxxxxxxxx
(1) Informace x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci nevylučuje,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx provedení pokynu,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxxx x xxxxx x xxxxxx nebo prodeji,
x) xxxxxxxx,
k) xxxxxxxxxxx xxxx,
l) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provize x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka týkajících xx vypořádání obchodu, xxxxxx lhůty pro xxxxxxxxx xxxx dodání, x xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účtu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) údaj x xxxxxxxxxxx, pokud xxx xxxxxxxxxxxx obchodu obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pokyn, osoba x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx prováděn xx xxxxxxx, obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx namísto xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; na žádost xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx nejpozději
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den po xxxxxxxx potvrzení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx xxxxxxxxx třetí xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x obchodů xx xxxx xxxxxxxxx vyplynout xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx obchodování x využitím xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Informace x nakládání s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) číslo xxxx xxxx označení xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v portfoliu, xxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx reálnou xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k dispozici, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx období x xxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx za obhospodařování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s prováděním xxxxxxx účtovaných zákazníkovi; xx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxx,
x) srovnání xxxxxxxx výkonnosti xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x jiných xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx v souvislosti x obhospodařováním xxxxxxxxx,
x) údaje o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x majetku zákazníka x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) až l) xx každému provedenému xxxxxxx.
(2) Pokud xx zákazník, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx poskytování údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx limit x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §15r odst. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx překročen, xxxx
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx den.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx xxxxxx za
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, který xxxxxxx pákový efekt,
x) tři měsíce, xxxxx x to xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx zvlášť x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx nejsou deriváty, xxxx
x) šest xxxxxx x ostatních xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podat žádost xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. a) xx x) zákona x §34 xxxx. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x dostatečném xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx o obsahu xxxxxxxxxxx vztahu podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvy xxxxxxxx xx požadované xxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx uzavřením xxxxxx smlouvy.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxx xx zahájení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, pokud
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx lhůtu xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx uzavřena xx dálku xx xxxxxx zákazníka x x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dálku, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, nebo
x) se použije §54b odst. 10 xxxxxxxxxx zákoníku; xxxxxxxxxx xxxxx §54b občanského xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry se xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za spotřebitele xxxxx §52 odst. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, které obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx při poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i xxxx. 1 zákona, jsou x rozsahu podle §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, zejména o xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a obchodů,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx investic, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) zdroji a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx majetku xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x nemovitostí x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx plněných v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx informací o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zjišťuje podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o
x) xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxx investice.
HLAVA XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Pobídky xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx přípustné, xxxxx
a) jsou xxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx hlavní xxxx xxxxxxxxx investiční služby xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxx zjistit xxxxxx,
2. pobídka xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. xxxxxxx není x rozporu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx pobídky, které xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx není x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA III
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx pro provádění xxxxxx, xxxxxx sledování x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsahují
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x faktory, které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
b) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více srovnatelných xxxx x provedení xxxxxx, pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které je xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx vzít x xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx a náklady xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx xx xxxxxx třetí xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy neprodleně xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, provedení xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx celkového xxxxxx, které se xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu, xxx xxxxx x veškeré xxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx, poplatků xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím osobám, xxxxx xx xxxxxxx xx provedení xxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX XXXXXX A XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pokyn zákazníka xxxxxxxx s xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx x pokynem xxxxxx zákazníka (dále xxx "sdružovat xxxxxx"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx být xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx má xxx xxxxxxx, byl informován, xx xxxxxxxx tohoto xxxxxx pro xxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx než xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx situace xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxx uskuteční v xxxxxxx x pravidly xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. h) x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx žádného zákazníka.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx na xxxxxxx xxxx proveden xxxxx částečně, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxxx za výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx zveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, jestliže
x) zákazník xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům trhu, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, velký xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx své xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hospodaření xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. vyhláška č. 258/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES ze dne 21. xxxxx 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2000/12/ES x o zrušení xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x organizační xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/49/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x manipulaci s xxxxx (zneužívání xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/ES, pokud xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x o vymezení xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 písm. x) vyhlášky č. 123/2007 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.