Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (dále xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) xxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §12f zákona,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) xxxxxxxxx obezřetné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obsahu a xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx x
x) xxxxxxxx pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx smlouvy, jejímž xxxxxxxxx je derivát, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx smlouvy x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx spočívajícím xx financování cenných xxxxxx xxxxxx spočívající xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná kontrola xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Xxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx, s xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xx vztahují xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedená x §6 x výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), g), x), x) x x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx §29 až 32, pokud jde x xxxxx osob xxxxx §32 xxxx. 4 písm. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §21 x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx administrativní xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pobídek podle §44,
x) vztahují xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, podle §37 odst. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx investiční služby xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx podobě xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), g), i), x) x l) x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
XXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXX
Díl 1
Xxxxxx použití
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx povinnost zavést x udržovat xxxxxx x kontrolní xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx též xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podniku.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 písm. a) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatních vnitřních xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx.
(2) X xxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
b) zajistí xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zaručuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie řízení xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx zabezpečuje xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx útvarem se xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx příslušných xxxxxxxxx a postupů x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx vedoucí xxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxx a vnitřního xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) informace xxxxx xxxxxxx x) obdržela xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx rada.
§8
Administrativní x xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx postupů obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxx
x) xxxxxx xxx přijímání, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx zabezpečuje provádění xxxxx činností, a xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a nakládání x xxxx,
f) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx potenciálních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření,
h) xxxxxxxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx poskytování xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) postupy xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) účetní xxxxxxx směřující k xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. získaly xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx přístup x xxxxx důvěrným informacím x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) uzavřít xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx mohlo dojít x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx xxxxx podle písmene x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx obchod týkal xxxxx xxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. a),
3. xxx tomto obchodu xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x nevypořádaném xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx pracovních povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo názory, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla vědět, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene b) xxxx písmene x) xxxx 1 xxxx 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx mu xxxxx xxxxxxx v písmenu x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxx o xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vykonává své xxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí komunikace,
x) s xxxxxxx xxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků ze xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a v xxxxxxx s xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů x možných nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx na xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Řízení rizik
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry upraví xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. b) zákona xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx, pracovních xxxxxxx x systémů, xxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx významnou xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxx zásady, xxxxxxxxx a postupy, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx x v rámci xxxxxxx jsou určena xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, procesy x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx akceptovat,
c) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx; xxxxxx zohledňuje xxxxxx xxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých k xxxxxx případných nedostatků x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxx před selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx pro xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, kterým xx nebo může xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x němž obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá xxxxxx xxxxxxxxxx systémy, které xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x věrohodné xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxx skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx operace xxxxxx skupiny. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx stanovených na xxxxxxxxxxxxx základě obchodníkem x xxxxxxx papíry xx skupině smíšené xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx sjednané x xxxxxxxxxx xxxxx měsících xx stejnou xxxxxxxxxxxx x ve stejné xxxx xx xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx.
§12
Organizační xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Řízení xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. b) xxx 3], xxxxx xx xx vhodné a xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxx rizik patří
x) xxxxxxxx hlavních xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx. x),
b) podpora x informování xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx skutečnostem x přijatým opatřením xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxx xxxxxx protistrany3), xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx stanoven xxxxxx pro xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
c) xx xxxxxxxxxxxxxxx účinných xxxxxxx zajišťována xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx úvěrové xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx položkách x xxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx x expozicím, xxxxx jsou podrozvahovými xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxx strategii včetně xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxx x usměrňuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx riziko xxxxxxxxxxxx4), xxxxx je jejím xxxxxxxx či sponzorem, x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx podstata transakce xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx procesů,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx situace, tak xxx xxxxxxx předčasného xxxxxxxx, pokud je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx byl schopen xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, do xxxx xxxx kapitál xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx, odpovídá ekonomické xxxxxxxx transakce, xxxxxx xxxxxxxxxx stupně převodu xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx riziko xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx, xx xxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizika spojeného x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a správnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx míry xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx měření xxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x požadavky zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) úrokového xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx stresové xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxx xxxxx a neočekávané xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx úrokového šoku xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx měnu x xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx hodnotě xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž zbytkové xxxx xx možno xxx xxxxx tohoto xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx paralelního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x 200 bázických xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty posunu xxxxxxxx xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx dolní x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb pro xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx základě minimálně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx x) bod 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x úrokovými xxxx, xxxxx by xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx skupinu xxxxxxxxxx měn za xxxxxxx metody xxxxxxx x písmenu x) xxxx 2 nebo xxxx pokročilé xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) přijme neodkladně xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx, kdy xx celkový xxxxx xxxxxxxxx šoku mohl xxxxxxxxxx pokles hodnoty xxxxxxxxx (xxxxxx tier 1) a dodatkového (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) používá x xxxxxxx xx povahu x velikost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxx alternativní stresové xxxxxxx vývoje xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vývoj xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx výnosové křivky.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx podstupovaného xxxxxxxxxx rizika3), včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx jeho xxxxxxxx xxxxx operační riziko xxx účely xxxxxx xxxxx x postupů, xxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx vymezení xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx bank, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vytvoří x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx plány xxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x krizových, x xxx obnovu xxxxxxxx
x) k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžně xxxxxxxxx xxxxxxxx a
b) x omezení ztrát x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx měření x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx, x xx xx průběžné xxxx x x výhledem xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx pro xxxxxx, xx je xxxxx xxxxxxxxx řešit xxxxx xxxxxxxxx4),
c) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx zásad x xxxxxxx měření x xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx4) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx rozumí přebytek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Při xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx likvidní xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx
a) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx všech xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x angažovaností x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a xxxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
a) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x riziky xxxxxxxxxxxx x koncentrace xxxxxxx4) vůči xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či jinak xxxxxxx skupinám xxxxxxxxxx xxxx xxxx protistranám xx xxxxxxx odvětví xx zeměpisné oblasti, x xxxxxxxxxxx expozic xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx z xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxx angažovaností, xxxxxxxxx xxxx jednomu xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, přijatých xxxx zajištění.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx u obchodníka x cennými xxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry spojených x xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Compliance
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 a 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
x) xxxxxxxxx x pravidelné xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a účinnosti xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přijatých na xxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2,
x) xxxxxxxxxxx rad x podpory xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx výkonu investičních xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x právních předpisů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. x)].
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxx předpoklady pro xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx své působnosti.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxx určování xxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance, xxxxxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxx, která xx xxxxxx na zabezpečování xxxxxxxx compliance, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxx xxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx kterým vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 4, xxxxx xx schopen xxxxxxx, xx vzhledem x xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxx xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 písm. x) xxx 2], xxxxx je funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx činnosti xxxxxx nemusí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx to přiměřené x ohledem xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými papíry.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx s xxxxxx vnitřního xxxxxx, xxxxx xxxxxxx audit xxxxxxxxx,
b) informování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x přijatých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx vyplynou x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), x xxxxxxxxx xxxxxx dodržování.
§21
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx informací
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx podmínky přístupu xxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) stanoví xxxxxxxx, xx kterých xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx změn,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx data v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx informačního xxxxxxx,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) až e) xxxxxx x případě, xx xx komunikaci xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx určených xxxxxxxx xxx komunikaci xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a adresy xxx xxxxxxxxxxxxx komunikaci,
2. pořizuje a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx pořídit úplný x původní záznam xxxxxxxxxx a možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxx jinak xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxx způsobem xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) bodu 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx dostupná, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx jinou xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) zajistí, že xxx xxxxxxx dotčeny xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx zákazníkem,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Českou národní xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx písemnou xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx služby, pokud xxxx xxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx činnosti xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx poskytovatel xxxxxx oprávněn x xxxxxxxxx příslušné činnosti x xx předpoklady xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx řádně xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
x) xx x případě nutnosti xxxxxxx ukončit xxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx narušena xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx provozní xxxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, auditor a Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx efektivně xxxxxxxxx
1. xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx kterých je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) je zabezpečena xxxxxxx xxxxxxxxx, důvěrných9) x dalších vyhrazených xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx shodně xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx havarijní xxxx x plán pravidelného xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx to xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx významné xxxxxxxx činnosti.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxx naplňování podmínek xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vztah xxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem služby x xxxxxxx, aby xxxxx vztah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx řádný výkon xxxx činnosti.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) pro xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xx poskytovatele xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o podstatných xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx od obchodů x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxx peněžních prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx umožnit bez xxxxxxxxxx xxxxxxx předložit xxxxxxxxxx na vyžádání Xxxxx národní xxxxx.
§25
Evidence xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx může xxxxxxxx odlišit aktiva xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx pro ostatní xxxxxxxxx a xx xxxxx vlastních xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx jednou xx xxxxx,
x) povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx základě dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx průběh x xxxxxxxx rekonciliace,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx povinností x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x cennými papíry xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxx, xxxxxx správy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo nedbalosti.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x jiné xxxxx, xxxxx
x) v xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx osoby xxxx x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x osoby ve xxxxx, který nesplňuje xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxx xxxxxx písmene, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x osoby v xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx x evidencích xxxx xxxxx od investičních xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx účtů xxxx xxxxx srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx účtu x xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx u
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx státě, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx dohledu xxxx xx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx hodnoty aktiv x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx splatností xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s pravidelně xxxxxxxxxxx výnosem xxxxxxxxxxxx x xxxxx splatností x x váženou xxxxxxxxx splatností xxxxxxx 60 dnů, kterým xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx a profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x je způsobilou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx úvěrový xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx přidělila. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx dosáhnout xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx následujícího xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka podle xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x osoby xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. b) až x), xxxxxxxxx obezřetně x x xxxxxxxx xxxx a zohlední xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx pověst na xxxxxxxxx trhu a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx zvyklosti, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx osoby xxxx a mohly xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ověřuje xxx výběru jiné xxxxx, sjednání služeb x x xxxxxxx xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx zákazník nesouhlasí.
§28
Používání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx k obchodu xx vlastní účet xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxx stanovených xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx souhlas xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx rovnocenným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx zákazníka na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osobou x xxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiného zákazníka xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx pokud
a) xxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x odstavci 1, xxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx mechanismy, xxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx být použity xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem řádného xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) každém xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, a
b) xxxxx použitých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx na účet xxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxx zásady xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným v xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X ŘÍZENÍ XXXXXX XXXXX
§29
Zjišťování x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx střety xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxx zástupců x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vázaných xxxxxxxx x osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník s xxxxxxx papíry, a xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety zájmů x souladu s xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx jeho členů.
(3) Pokud ani xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxxxxxx, sdělí xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi informace x xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx řádně xxxx x úvahu xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx v xxxxx, xxx xx sám, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx prospěch nebo xx vyhnout xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx zákazníka od xxxxx tohoto xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx zákazník, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx se službou xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx, které poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxx jménem, xxxxx vést xx xxxxxx zájmů, který xxxxxxxxxxx podstatné nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x řízení podstatných xxxxxx zájmů,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§31
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x podnikatelského xxxxxxxxx, xx kterého xxxxx, x závažnosti nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Postupy pro xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx se zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x cennými papíry, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zájmů a xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x obchodníkovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x cennými papíry, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx s analýzami xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx v souvislosti x xxxxxxx svého xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx osobní xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. a) xx x) a x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterých xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx souvisejícími investičními xxxxxxxx, xxxxx xx xx tak xxxx x xxxxxx xxxx xxxxx souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx výsledky xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jejíž adresáti xxxxxx xxxxxxxxx příležitost xxxxxxxxx ji při xxxx investičním rozhodování; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx činí x xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. to xx obvyklé x xxxxx činnosti tvůrce xxxx, nebo
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx,
x) zamezí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x písmenu a) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxx obchodem xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx compliance,
c) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx zájem na xxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx příznivý xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx x),
x) zamezí, xxx xxxxxxx, osoba se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x další xxxxx neuvedená v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností xxxxxxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cílovou cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx vytvořila xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx do stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, že xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xx analýza xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX A XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Informování xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx o xxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx profesionálního zákazníka, x
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x změnu zařazení x o omezeních xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x investičních nástrojích, xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx podle §15d odst. 1 xxxx. x) xx x) a f) xxxxxx xxxxxxxx dále, xxxxx to xxxxxx xxxx nevylučuje, xxxxx x
a) povaze x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx efektu a xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx rizika xxxxxxx s investičním xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx být xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxx složkami, xxxx odpovídající popis xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx, xxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxx zvyšuje xxxxxx xxxxxxx s daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu,
x) závazcích zákazníka xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx práv, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx xxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, či x xxxx případném xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx má ve xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx ručení xxxxx xxxxx včetně xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přiměřeně povaze x vlastnostem investičního xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x takovém xxxxxxx, xxx zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx podložené xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Xxxxxxxxx x stavu majetku xxxxxxxxx
(1) Informacemi x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka11) xxxxx §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
a) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxx, x xxxxx je majetek xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
x) podíl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx části x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xx xxxxxxx výnos xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxx poskytování xxxxxxxxx vztahující xx x výnosu z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx a) x x) údaje k xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x jednom výpisu xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx pokynu bez xxxxxxxxxx odkladu, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx xxxxx xxxx dluhových xxxxxxx xxxxxx financujících xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jeden xxxxx xx provedení xxxxxx, v takovém xxxxxxx sdělí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx neprovedeného pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx obdržení xxxxxxx xxxxxxxxx.
Díl 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
§37
Informace poskytované xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují xxxxxxxxx xxxxxxxxxx také
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx zajištění xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxx nebo xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx komunikovat, a xx xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) informaci x xxxxxxx komunikace xxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x nim xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x sídla xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) informaci x skutečnosti, že xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx státu, ve xxxxxx je zástupce xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxx, četnosti x termínech zasílání xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx informaci xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx zákazníka však xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx, kde xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, obsahují xxxx xxxxx o xxxxx, které xxxxxxx xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx nakládá s xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. f) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xx-xx xx na xxxxx, xxxx údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x systému odškodnění xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx vkladů, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x obecné xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby pro xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxx xxxx vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx od xxxxxxx xxxx třetí xxxxx, plyne-li xx xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z toho xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx spočívajícího ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx jiného xxxxxxxxx a poučení xxxxxxxxx x souvisejících xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x nákladech a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxx xxxxxxxxxx službou, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odměn, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx daní xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx základ, xx xxxxxxx se celková xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
b) xxxx, ve které xx xxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, včetně směnných xxxxx x xxxxxxx,
x) upozornění na xxxxxxx, xx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxxxxxxxx zákazníkovi další xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x ani xx xxxxxxxx zákazníkovi, a
x) xxxxxxxx podmínky xx údaje o xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx v §15l odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxx faktorům xxxxx §15l xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxx xxxxx postupu, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, která xxxxxxxxx x cennými xxxxxx využívá, x
x) xxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx podle pravidel xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X informace xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx dohledu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xx zvláštních xxxxxxxxx
(1) Pokud informace, xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxx musí
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, a
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx vychází.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
a) xxxxx být takový xxxx xxxxxxxxxxxxxx prvkem xxxxxxx,
b) xxxx xxxx informace xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx za xxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx se xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx zaveden xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx musí být xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxx xxx zřetelně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné upozornění, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx minulosti x že xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) musí xxx uvedena zahraniční xxxx, včetně xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x důsledku xxxxxx měnového xxxxx, xxxxxx údaje sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx bydliště, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, odměn x dalších xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx výkonnosti.
(3) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx simulaci xxxxxxxx výkonu nebo xx xx xxxxxxxx,
x) musí xxxxxx xxxxxxxx vycházet xx xxxxxxxx minulé xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, písm. x) xx x), x) x x) x
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxxxxx výkonnosti,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx výkonnosti x minulosti xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) jedná-li xx x xxxxx xxxxxx výkonnosti, xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x zdanění, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x může xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxx sdělované xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxxxxxxx okolnostem
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
x) informace o xxxxxxxxxx, za nichž xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx xxxx části xxxxx osobu,
x) xxxxxxxxx x ukazatelích (xxxxxxxxx), s nimiž xxxx výkonnost obhospodařovaného xxxxxxx zákazníka srovnávána,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obhospodařovaného majetku xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx takových xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x investičních xxxxxx, xxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Informace x xxxxxxxxxx pokynu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) údaje o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx provedení pokynu,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) identifikační údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x pokyn x xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) množství,
k) xxxxxxxxxxx xxxx,
l) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x účtovaných výloh; xx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx výlohy rozepíše xx jednotlivé položky,
x) informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx o xxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx informace x účtu sděleny xxxxxxxxxxx dříve, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx jeho xxxx xxxxxxxx, ledaže xxx x obchod x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx prováděn xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx xxxx jednotlivé xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vždy xxxx jednotlivých xxxxxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, poskytnout xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx vysvětlí význam xxxxxx kódů.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx nejpozději
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace závisí xx xxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx
c) xxxxxx za šest xxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx kolektivního investování x xxxxx xx xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vyplynout xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x využitím xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxxxxxx předem dohodnutý xxxxx, bez zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, ve xxxxxx xxx limit xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxxx xxx limit xxxxxxxxx x neobchodní xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx poskytuje zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx zákazníka,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx hodnotu xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx není xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx x xx xxxxx vykazovaného xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx období s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x celkových xxxxxxx xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx účtovaných xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx období x referenční výkonnosti, xxxxx xxxx se xxxxxxxxxx dohodnuta,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx v §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x obchodníkem x cennými xxxxxx xx poskytování xxxxx xx každém xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx přesáhly xxxxxx xxxxxxxxx limit x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) obchodního xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, nebo
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx den.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx obhospodařovat portfolio x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) tři xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx měsíců, xxxxx xx xxxxxxxx vyžádal xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx obchodech pro xxxxx xxxxxx zvlášť x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nejsou xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podat xxxxxx xxxxx odstavce 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx informací zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
(1) Informace xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. a) xx f) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 a §38 odst. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, x dostatečném xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. a) xxxxxxxxxx xx x závazku xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx se požadované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx před xxxxxxxxx xxxxxx smlouvy.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnout xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx je zákazník xxxxx smlouvou podle xxxxxxxx 2, xxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dálku xx xxxxxx zákazníka x x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx x xxxxxxx x odstavci 1 x 2, xxxx
x) xx xxxxxxx §54b odst. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx nejsou xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx spotřebitele xxxxx §52 xxxx. 3 občanského zákoníku.
Díl 4
Xxxxxxxxx vyžadované od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, které obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) x x) x §15i xxxx. 1 zákona, xxxx x rozsahu xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx údaje o
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx o délce, xxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxx obchodování.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx zázemí xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxxxx a xxxx pravidelných příjmů,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x nemovitostí x
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx plněných v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx o
x) xxxx, po kterou xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxx držet,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxx x
x) xxxxx investice.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 zákona xxxxxxxxx, xxxxx
a) jsou xxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx informován o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx a výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud je xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx zlepšení xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x rozporu s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jednat x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx pobídky, xxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxxxx pro poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x rozporu s xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx v podobě xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx povinen xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x
a) pravidly xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx regulovaný trh xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejich sledování x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxx typům xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x faktory, které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx předává xxxxxx, xxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry pokyny xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x provedení xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx posouzení x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx míst xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x náklady xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na provedení xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx třetí xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx pokynů provádí xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx neprodleně xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxx výsledek pro xxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx se určí x hlediska xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxxxxx x provedením xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx sdružování xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx oprávněn xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodem xx vlastní účet xxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka (xxxx xxx "sdružovat xxxxxx"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než xxxxxx samostatné provedení,
x) zákazník, jehož xxxxx xx být xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx situace xxxx xxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 odst. 1 xxxx. x) x
d) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx byl xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx závazky ze xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx pravděpodobně xxxxxx x jednotlivých xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx poměrně.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, jestliže
x) zákazník xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
b) xxxxxxx xxxxx xx, ve xxxxxxxx s obvyklým xxxxxx xxxxxxx, velký xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Do xx xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxx x hospodaření xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxx xx:
1. vyhláška č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx se xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx řádný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, o xxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x 93/6/EHS a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2000/12/ES x o zrušení xxxxxxxx Xxxx 93/22/EHS.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud xxx x organizační požadavky x provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx znění).
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/49/ES ze xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxxxxxxxxx podniků a xxxxxxxxx xxxxxxxxx (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx (zneužívání trhu).
Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, přijímání finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 123/2007 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Sb.
10) Xx. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.