Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve znění xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx1) x upravuje
x) způsob xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §12f xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x záznamů týkajících xx poskytnuté investiční xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx obsahu x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Vymezení xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), pokud xxx xxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx alespoň xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx financování cenných xxxxxx podle přímo xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, x
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx, s xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xx vztahují xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx služeb se xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 s výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), x), x), x) x x),
3. postupy xxx zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx xxxxx §29 xx 32, xxxxx jde x zájmy xxxx xxxxx §32 odst. 4 xxxx. c) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx informací xxxxx §21 x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xx zákazníky xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §44,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx na informování xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, podle §37 xxxx. 1 x 4 x §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx osobou x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osobně,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx uvedených x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx zásady a xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 v xxxxxxx podobě xxxxxxx xxxxxx x pracovní xxxxxxx v oblasti xxxxxxx v §8 xxxx. 1 písm. x), g), x), x) x l) x
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x výkon xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxxxxx postupů.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
ŘÍDICÍ X XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Rozsah xxxxxxx
§5
(1) Pravidla xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
(2) Pokud má xxxxxxxxx s cennými xxxxxx povinnost xxxxxx x udržovat xxxxxx x kontrolní systém xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx činnosti xxxxx osob x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx společně xxxxxxxx xxxxxxx.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Organizační xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. a) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx pravidly v xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) V xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx postupů, x xx xxxxxxxx neohrožujícím xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností, x
b) xxxxxxx xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. řízení xxxxx, prováděné xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx osob xxxxxxxx xxxxxxx určité xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx jeho vedoucí xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx zjištěných nedostatků.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx příslušné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx týkajících se xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) informace podle xxxxxxx x) obdržela xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxx rada.
§8
Administrativní x účetní postupy
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx postupů xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxx přijímání, xxxxx x zavádění xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) pravidla xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx prokázání,
d) xxxxxx vnitřní xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a záznamů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x nakládání x xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo potenciálních xxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x řízení střetu xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx,
l) pravidla xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaných xxxxxxxx, xxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx poskytování xxxxx služeb,
m) xxxxxx řízení xxxxx x
x) postupy xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 zákona x xxxxxxxxxxx střetu xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. vykonávají činnosti, xxxxx mohou xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodech,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) uzavřít xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. mohla xxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx mohlo xxxxx x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx zákonem,
x) xxxxxxxxx, aby xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx jiného k xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx obchod týkal xxxxx uvedené x §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx nad xxxxx běžného xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla vědět, xx tato xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2,
2. další xxxxx navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx osoby xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx, xx jde o xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx vykonává xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx osoba vedla xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene f),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx plnění x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a v xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) informování xxxxxxxxx o sdružování xxxxxx x xxxxxxx x možných nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze sdruženého xxxxxx x obchodu xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu a xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx řízení rizik
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Systém xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 písm. x)], xxxxx v xxxxx požadavků podle §12a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx z jednotlivých xxxxxxxx, xxxxxxxxxx procesů x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxx významné provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; přitom zohlední, xxxxx xxxxxxxxx provozní xxxxxxx xx určitém xxxx xxxxxxxxx pouze xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx uplatňuje x v rámci xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx a xx stanovena úroveň xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx akceptace rizik,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x porušení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) pravidla x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků x xxxxxxx řízení xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sledování x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx nebo xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx takové xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje xxxxxxx, xxxxx xx umožňují xxxxxxx xxxxxxxx sledovat xxxxxxx, xxxxx sjednal xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxx skupiny"), xxxxxxxxx významné xxxxxxx xxxxxx skupiny. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za významnou, xxxxx přesahuje 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx sjednané x xxxxxxxxxx xxxxx měsících xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. b) xxx 3], pokud xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, strategií x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x),
b) xxxxxxx x informování vedoucích xxxx x pravomocí xx vztahu k xxxxxxxx, podstatným skutečnostem x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx.
§13
Úvěrové xxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry, xx
x) xxxxxxxxxxx úvěrů xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x jednoznačně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx identifikování x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx úprav v xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx položkách x xxxxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x usměrňuje prostřednictvím xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx je jejím xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx procesů,
x) stanoví plány xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx opatření, xxx byl xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxxxxxx skryté xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxxxxxxxxx zdokumentovaných xxxxx x postupů, pokud xxx x xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xx nižší xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx uplatňování.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x postupy xxx řízení míry xxxxxxx xxxxxx3) včetně xxxxxxxxxxxxx xx měření xxxxx jeho významných xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx systém řízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, měnového, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx úrokových xxxxx xx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxx vlivu úrokového xxxx4) na hodnotu xxxxxxxx,
x) zajistí xxxxxx x zdokumentování xxxxxx úrokového xxxx xx kapitál alespoň xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž zbytkové xxxx xx xxxxx xxx xxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx bodů xxxxx xxxxx, xxxxxxx x případě významného xxxxxxx volatility xxxx xxxxxxxxx sazeb xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx křivky, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx kvantilu xxxx xxxxxxxxx sazeb xxx xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) zjištěného xx xxxxxxx minimálně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vzájemně xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxxx křivky [xxxxxxx x) xxx 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x úrokovými šoky, xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx danou xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx metody xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě x případě, xxx xx celkový dopad xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) a xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx podstupovaného xxxxxxxxx xxxxxx případně xxxx alternativní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx výnosové xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x postupy xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx podstupovaného xxxxxxxxxx rizika3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx častých xxxxxxxxxx událostí. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx, co v xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx operační xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x postupů, xxxx by tímto xxxx dotčeno vymezení xxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bank, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx plány xxx xxxxxxxxx situace, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) x zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
b) x xxxxxxx xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a udržuje
x) xxxxxx a xxxxxxx měření x xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx, a xx xx průběžné xxxx x x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx xxx případ, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx měření a xxxxxx čisté likvidní xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx x alternativní scénáře, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx čisté likvidní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x postupy xx
a) zjištění x zaznamenání významných xxxxxxxxxxx xxxxxx všech xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx změn a
x) sledování a xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx v xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
x) zásady x xxxxxxx pro xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx protistranám, xxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxx skupinám protistran xxxx vůči protistranám xx xxxxxxx odvětví xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx činnosti xx xxxxxxxxxxx komodity xxxx x jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx faktorem rizika,
x) xxxxxx a xxxxxxx xxx zacházení x xxxxxxx koncentrace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, zvláště x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxx angažovaností, xxxxxxxxx xxxx jednomu xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
§18
Kontrola dodržování xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) směřují x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx spojených x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xx jeho xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úrovních.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxxxx útvaru, xxxxx xx xxxxxxxxx (odstavce 3 x 4).
(2) Xxxxxxx compliance x rámci zabezpečování xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12a odst. 1 xxxx. c) xxxx 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) poskytování xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxx investičních xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx stanovené zákonem xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. x)].
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, zejména
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx materiální x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxx působnosti.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxx určování xxxxxx xxxxx, která se xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx,
x) se xxxxx, která xx xxxxxx xx zabezpečování xxxxxxxx compliance, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx vztahu xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx není xxxxxxx xxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx x charakteru, rozsahu x složitosti xxxx xxxxxxxx jsou tyto xxxxxxxxx nepřiměřené x xx činnost xxxxxxxxxx xx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Výkon činnosti xxxxxx nemusí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávisle, xxxxx xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
a) hodnocení xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x souladu x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x přijatých opatřeních xxxxxxxxxx xx vnitřního xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx vyplynou x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací
(1) X zavedení xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx xxxxxx") a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx rozhodování o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
b) stanoví xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx neoprávněných xxxx x před poškozením,
x) xx schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, že xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx původní obsah xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x uchováváním xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry dále
x) používá x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx e) xxxxxx x případě, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dochází xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx komunikaci,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zařízení xxx xxxxxxxxxx x uchovává xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pokynu xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx c),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx podle písmene x) bodu 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx dostupná, a
3. obsah komunikace,
x) zabezpečuje xxxxxx xxxxxxxx xxx komunikaci xxxxx písmene x) xxxxx určeným xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12d xxxxxx xxxxxxx jinou xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx xxxxxxx dotčeny xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx zákazníkem,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X souvislosti x xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x s xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx pověřit xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby, pokud xxxx kromě podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx efektivní provádění xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx řádný výkon xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx postupů,
x) je xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti x xx xxxxxxxxxxx xxx její řádné xxxxxxxxx,
x) poskytovatel xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ukončit xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x kvalita xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx národní xxxxx xxxx efektivně xxxxxxxxx
1. přístup k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxxxx xxxxxxx citlivých, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxxxx služby shodně xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx havarijní xxxx x plán xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti.
(3) X případě, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přístup x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, zajišťovaný xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx patřičně xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry x poskytovatelem xxxxxx x zajistí, aby xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vždy osobně, xxxxxx
x) pro xxxx xxxxxxxxx udržuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx přijme xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx činnosti.
Díl 6
Xxxxxxxx xxx ochranu xxxxxxx zákazníka
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
a) obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx musí xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx předložit xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
§25
Evidence xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x systému xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx jednoho xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx a od xxxxx xxxxxxxxx aktiv. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx o xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx shody xxx xx xxxxxxx evidenci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxx třetí xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx,
b) povinnost xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx průběh x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) pravidla xxx xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x cennými papíry xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx práv xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, podvodu, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx státě, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx co xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx osoby, xxxxx
a) x xxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx zohlední zkušenosti xxxx xxxxx, její xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a tržní xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx osoby xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx ovlivnit práva xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jiném státě xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, s výjimkou xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x osoby v xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx oddělení x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx uloženy, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx služeb x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx x
a) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie,
x) banky x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx státě, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx trhu, který xxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxxxx x xxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx a
1. jeho hlavním xxxxx xx uchování xxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxx (bez xxxxxx), xxxx xx xxxx xxxxxxxxx zvýšené x výnosy,
2. x souladu s xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s pravidelně xxxxxxxxxxx výnosem konzistentně x xxxxx splatností x s xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejvýše 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx agentura, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx úvěrové ratingy xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx způsobilou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), přidělila xxxxxxxx možný úvěrový xxxxxx. Podmínka nejvyššího xxxxxxx úvěrového ratingu xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která danému xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx vkladů u xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádáním xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s činností xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ukládá xxxxxxx prostředky zákazníka x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), postupuje obezřetně x s xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx této osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x jiné xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Splnění xxxxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx výběru jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx prostředky zákazníka x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx do fondu xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx s xxx zákazník xxxxxxxxxx.
§28
Používání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx k obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem a xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, který xxxx profesionálním zákazníkem, xxxx xxxx souhlas xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx k xxxx obchodu x xxxxxxx xx vlastní xxxx nebo na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předchozím odstavci, xxxxx xxxxx
x) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx nástroje jsou xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, xxxxxx předem xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1, xxxx
b) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx systémy x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx být použity xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx svůj xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, x
b) xxxxx použitých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, svá pravidla xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXXX PRO ZJIŠŤOVÁNÍ X XXXXXX STŘETU XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx, včetně xxxx vedoucích osob, xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x osoby, xxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry nebo xxxxxxxx stejnou xxxxxx xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 rovněž x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxx.
(3) Pokud xxx xxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx spolehlivě zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx zájmy xxxxxxxxx, sdělí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx zákazníkovi informace x xxxxxx nebo xxxxxx střetu xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 na xxxxxxx nosiči informací xxxxx §15e zákona xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníka x xxxxxx mu xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx související x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx další xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx v xxxxx, xxx on xxx, xxxxx podle §29 xxxx. 1 nebo xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx prospěch xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka od xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zájem xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx dostane xx xxxx xxxxx, xxx je xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx vždy
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx jeho jménem, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x opatření x řízení podstatných xxxxxx xxxxx,
c) xxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§31
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, které se xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x podnikatelského seskupení, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx povedou x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx postupy x xxxxxxxx nebo kontrole xxxxxx informací xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx je x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zájmů a xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx dohled xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx provádění xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx odměnou xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x obchodníkovi s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x xxxxxxx či xxxxxx xxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx se podílela xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx mohlo xxxxx x ohrožení řádného xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx vhodná opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Řízení xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) zamezí xxxxxx, xxxxx v souvislosti x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx nebo xx podílet na xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx d) x x) zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxx xxxx x časové xxxx xxxxx souvislosti x xxxxxxxx investičních příležitostí, xxxxx xxxxxxxx nelze xxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx příležitost xxxxxxxxx ji xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx
1. xxx činí x xxxxx xxxx x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. to xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx tvůrce xxxx, nebo
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx a) provádět xxxxxx obchody xxxxxxx x xxxxxxx x) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx zájem na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x písmenu x),
x) xxxxxx přislíbit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x zakáže xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x písmenu x),
x) zamezí, aby xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) posuzovala xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x ověřování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx cenu.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx dodržet, xxxxx xxx o xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx do stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) nevyvolá xxxxx, xx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx sám xxxxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila, xxxxxxx srovnatelným xxxxxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx analýza xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX A XXXXXXXXXX INFORMACÍ
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona, obsahují
x) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, x
x) poučení x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxx x xxx souvisejí.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. b) xx x) x x) xxxxxx xxxxxxxx dále, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) rizicích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx celé xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx popis xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a toho, xxx jejich vzájemné xxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vzniklých x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx s takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx práv, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx mít ve xxxxxx k investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx zápočet, xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zástavním nebo xxxxx obdobném právu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx ručení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podložené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Informace x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
a) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx a cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx použit x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
d) podíl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx části x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financovaní xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xx kterého výnos xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx ve výpisu xxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx k xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx k datu xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dne.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx rok.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx informace xxxxx §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx financujících xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jeden xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxx sdělí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx neprovedeného pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx obdržení žádosti xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx kterých od xxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, pokud x nim má xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x skutečnosti, že xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx jedná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx zástupce xxxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx zájmů; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx xxxxxx; na xxxxxx zákazníka však xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde se xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, obsahují xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx předává xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx nakládá x xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují
x) xx-xx xx na xxxxx, xxxx údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx majetku zákazníků x xxxxxxx odškodnění xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx jménem xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx o odpovědnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby pro xxxxxxxxx,
x) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx u xxxxx xxxxx vedeny xxxxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají,
d) xxxxxxxxxx, že investiční xxxxxxxx nemohou xxx x majetku xxxxx xxxxx, x xxx xxxx vedeny, identifikovatelné x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z toho xxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx x povinnostech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx ve xxxxxx x použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx účely xxxxxxx spočívajícího xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx x poučení xxxxxxxxx x souvisejících xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x všech xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x xxxxxx xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx provize; xxxxx xxxxx přesnou cenu xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, ve xxxxx xx xxx xxxx xxxx xxxx část xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx v xxxxxxxxxxx s investiční xxxxxxx xxxx x xxxxxxx spojenými x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx další xxxxxxx, xxxxxx daní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x ani je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) platební xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona obsahující
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx faktorům xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. a) xx h) zákona, xxxx popis xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx určuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx výslovný xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí vyplývat, xx xxxxx dohledu xxxxxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxxxxx musí
x) xxx účelné, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x předpoklady, x xxxxx srovnání vychází.
(2) Xxxxx informace xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxxx,
a) xxxxx xxx takový xxxx nejvýraznějším xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxx informace zahrnovat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx nejméně za xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; není-li xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx se xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx musí xxx xxxx založena xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx obdobích,
x) x xxxxxxxxx xxxx být zřetelně xxxxxxx referenční xxxxxx x xxxxx informací,
x) informace musí xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx se použité xxxxx xxxxxx minulosti x xx xxxxxxxxx x minulosti není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
e) musí xxx xxxxxxx zahraniční xxxx, včetně xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx údaje sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx v xxxx xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, kde xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, odměn x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx ni xxxxxxxx,
x) xxxx taková xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. podkladového xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) informace musí xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx. a) xx c), x) x x) x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx xxxxxx simulované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xx výkonnost x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx informace sdělovaná xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) nesmí xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxx ani xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx objektivními xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a
d) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x zdanění, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xx osobních poměrech xxxxxxxxx a xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx dotčena xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx o xxxxxxx xxxxxxx a frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x ukazatelích (xxxxxxxxx), x nimiž xxxx xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, které mohou xxx x takovými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx případných limitů xxxxxxxxxx se takových xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxx, míře xxxxxx xxxxxxxxxx volnou úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož i xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) údaje x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) datum xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx provedení xxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx nákupu nebo xxxxxxx,
i) charakter xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cenu,
l) xxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx výlohy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, x xxxxxxxxx o xxxx, x rozsahu xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, pokud xxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pokyn, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx jeho jiný xxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx x xxxxxxx x anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxx prováděn xx částech, obchodník x cennými papíry xxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx xxxx jednotlivé xxxxxx nebo průměrnou xxxx; na xxxxxx xxxxxxxxx sdělí xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry může xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, poskytnout xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx vysvětlí xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx nejpozději
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx potvrzení třetí xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx smlouvou xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, mohou x obchodů na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx konce
x) xxxxxxxxxx dne, ve xxxxxx xxx limit xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního dne, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x neobchodní xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxx majetku obsahující
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující identifikační xxxxx jednotlivých investičních xxxxxxxx v portfoliu, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx hodnotu, xxxxx není xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx zůstatky xx xxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx období,
d) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx za obhospodařování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi; xx žádost xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx výkonnosti, xxxxx byla xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, úroků x jiných úhrad xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx zakládajících xxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxx nástroji x majetku zákazníka x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx l) xx xxxxxxx provedenému xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §39.
(3) O xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §15r odst. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) obchodního xxx, xx xxxxxx byl xxxxx překročen, nebo
x) následujícího obchodního xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, alespoň xxxxxx xx
a) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obhospodařovat portfolio x způsobem, xxxxx xxxxxxx pákový xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx zákazník,
c) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx vyžádal xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx obchodech xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx žádost xxxxx odstavce 4 xxxx. b).
§41
Některé xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 x §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, v dostatečném xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. g) zákona x xxxxxxxxx xxxxx §37 odst. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) vztahující xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby poskytne xxxxxxxxx s cennými xxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxx smlouvou xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) obchodník x xxxxxxx papíry nemohl xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx byla xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxx zákazníka x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na dálku, xxxxx neumožňují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x odstavci 1 x 2, nebo
x) se xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx zákoníku; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx považuje xx xxxxxxxxxx podle §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 3 xxxxxxxxxx zákoníku.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxx znalostech a xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) a x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx §15i odst. 2 xxxxxx údaje x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v oblasti xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahuje x xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx zkušenostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxx obchodování.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) výši xxxxxxx xxxxxx likvidních xxxxx, xxxxxxxx x nemovitostí x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx informací x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx držet,
x) xxxxxxxxx x preferencích xx vztahu x xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 a 3 zákona přípustné, xxxxx
x) jsou xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx nebo jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx stranu nebo xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx třetí xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxxxx hlavní xxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, pokud je xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx přispívá xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry jednat x nejlepším zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx poskytnutí není x rozporu s xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx povinen xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů a
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejich xxxxxxxxx x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx ve vztahu x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů obsahují
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxx, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pokyny, xxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, pravidla xxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výsledků pro xxxxxxxxx, které by xxxxxx provedením pokynu x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxx uvedených x zásadách xxxxxxxxx xxxxxx, které je xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx vzít v xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na provedení xxxxxx v jednotlivých xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx třetí xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx významné změně xxxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx provádí xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, provedení xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx se xxxx x xxxxxxxx celkového xxxxxx, které se xxxxxx x ceny xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx spojených x xxxxxxxxxx xxxxxx, kam xxxxx i xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xx provedení xxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX XXXXXX A XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx oprávněn xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xx vlastní účet xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx pokyny"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx být sdruženy, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zákazník, xxxxx xxxxx má být xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx tohoto xxxxxx xxx xxx xxxx xxx méně xxxxxxx než jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly xxxxx §8 xxxx. 1 písm. h) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx a závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Pokud xxx xxxxxxxx pokyn zákazníka x obchod xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx závazky ze xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v §15o xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx má, xx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, velký xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx. Do xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Ke dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES ze dne 21. xxxxx 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX a xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/ES x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x organizační požadavky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x jejím xxxxxx (xxxxxxxxxxxx znění).
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2006/49/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx institucí (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x manipulaci x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x o xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 písm. x) vyhlášky x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.