Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) xxxxxx dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx investiční zprostředkovatel
x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování pro xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx název xxxx xxxxxxx x xxxxx jejího uzavření,
x) obchodem xxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, x
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, s xxxxxxxx
1. pravidel xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) K xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx obdobně
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. a) xx x), x), x), k) x x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 xx 32, xxxxx jde x zájmy xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §21 a
x) vztahují xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pobídek podle §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §37 odst. 1 x 4 x §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx informace xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který je xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxx osobně,
a) xxxxxxx požadavků uvedených x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx průběžné kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) namísto xxxxxxxxx xxxxx §8 v xxxxxxx xxxxxx zachytí xxxxxx x pracovní xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x), x), x), x) x x) x
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx vztahují xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x kontrolní systém xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxxxx pro řídicí x xxxxxxxxx systém xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx konsolidačním celku x xxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx společně xxxxxxxx podniku.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 písm. a) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx provázaným x xxxxxxxxx ostatních vnitřních xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
b) zajistí xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxx osobou, pokud xxxxx činnosti zabezpečuje xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx osob xxxxxxxx xxxxxxx určité xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx řízení
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx vedoucí xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, aby
a) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx příslušné vedoucí xxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxx x vnitřního xxxxxx a xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx i jeho xxxxxxx rada.
§8
Administrativní x xxxxxx postupy
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx, xxxxx x zavádění xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx prokázání,
x) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a nakládání x xxxx,
x) xxxxxxxx x ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx zahrnující xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx nebo potenciálních xxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxx x evidence xxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx plnění x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx v §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx pro předcházení xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaných xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx služeb,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) postupy xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx směřující x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Pravidla xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodech,
x) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx podle písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx informace xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákonem,
x) zabezpečí, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. a),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být využity xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla vědět, xx xxxx osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx písmene x) xxxx 1 xxxx 2,
2. další xxxxx navést nebo xxxxxx x uzavření xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
e) xxxxxxxxx informování osob xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry o xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x písmenu x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx. X případě, xx jde x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx písmene x),
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují na xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx při obhospodařování xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí xxxxxxxxxx,
x) s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 obsahovat xxxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx x obchodu xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx na xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Řízení xxxxx
(1) Xxxxxx řízení xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx v xxxxx požadavků podle §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovních procesů x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx pouze xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx a postupy, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx x x rámci xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xx stanovena xxxxxx xxxxxx, kterou obchodník x cennými papíry xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby a xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx; přitom zohledňuje xxxxxx xxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx při xxxxxx rizik a xxxxxxxxx xxxxxxx plnění xxxxxx povinností,
e) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, postupů a xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
f) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x systému xxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx x xxxxxx pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sledování x xxxxxxxxx rizik, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x makroekonomického xxxxxxxxx, x němž xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, a xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx rizik.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje xxxxxxx, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx uvnitř skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx osoby. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx měsících xx xxxxxxx protistranou x xx xxxxxx xxxx se xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik [§6 xxxx. 2 xxxx. b) xxx 3], xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xx charakter, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx hlavních xxxxx, strategií a xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 písm. x),
x) podpora x informování vedoucích xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx opatřením xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx riziko protistrany3), xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x jednoznačně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xx jasně xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxx zajišťována xxxxxxxx xxxxxx x sledování xxxxxxx portfolií x xxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx úvěrové xxxxxx, včetně identifikování x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a zajišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxxxx položkách u xxxxxxxxxxx aktiv se xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxx xxxx podrozvahovými xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovým xxxxxxx xxxxxxxxxx celkovou xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxx x usměrňuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx sponzorem, x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx podstata xxxxxxxxx xx plně xxxxxxx xx hodnocení xxxxxx x rozhodovacích xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tak xxx případy předčasného xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx revolvingových xxxxxxx s možností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx taková xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x postupů, xxxxx xxx o xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx vhodnosti x xxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx uplatňování.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx a udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx významných xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx6) a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, měnového, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxx případné xxxxx x neočekávané xxxxx xxxxxxxxx sazeb xx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxx vlivu úrokového xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx úrokového šoku xx xxxxxxx alespoň xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx 5% podílem xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž zbytkové xxxx xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, přičemž x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxxx křivky, xxxx
2. xxxxxxxxxx dolní x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx kvantilu změn xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pozorování xxxx xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budou vzájemně xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, xx úrokové xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx výnosové xxxxxx [xxxxxxx x) xxx 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x úrokovými xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx danou xxxx xxxx skupinu xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxx 2 xxxx xxxx pokročilé xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) přijme xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x případě, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) a dodatkového (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) používá x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx podstupovaného xxxxxxxxx xxxxxx případně xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vývoje xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx míry podstupovaného xxxxxxxxxx rizika3), xxxxxx xxxxxxxxxx málo xxxxxxx xxxxxxxxxx událostí. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, co x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx riziko xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného xxxxxxxxx právním předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x úvěrních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vytvoří a xxxxxxx pohotovostní xxxxx xxx xxxxxxxxx situace, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x krizových, a xxx obnovu xxxxxxxx
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) x xxxxxxx ztrát x xxxxxxx významného xxxxxxxx činností.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx, x xx xx xxxxxxxx xxxx x s výhledem xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx nutné xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx zásad x xxxxxxx měření x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x alternativní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx přebytek xxxx nedostatek xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pásem.
(3) Xxx udržování xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx likvidní xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, na kterých xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx xx denním xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx a udržuje xxxxxx x xxxxxxx xx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) a jejich xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x angažovaností s xxxxxxx xx vnitřní xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a xxxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
a) xxxxxx x postupy pro xxxxxxxxx x riziky xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či jinak xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx protistranám xx xxxxxxx odvětví xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x koncentrace xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx obchodované xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika,
x) zásady a xxxxxxx pro xxxxxxxxx x rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx emitentovi xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx zajištění.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx kontroly
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 1 xxxx. x) směřují x xxxxxxxx předcházení x xxxxxxxxxx případných xxxxx x obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry uplatňuje xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx nezávislý (xxxxxxxx 3 x 4).
(2) Činnost xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. c) xxxx 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
a) sledování x xxxxxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx a postupů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
b) xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech a xxxxxxxxx opatřeních xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisů xxxx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxx vyhláškou [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. x)].
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, zejména
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx své působnosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, současně xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx je schopen xxxxxxx, xx vzhledem x charakteru, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jsou tyto xxxxxxxxx nepřiměřené x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x bez xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx činnosti xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx funkčně x xxxxxxxxxxx nezávisle, xxxxx xx xx xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
(3) V xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx podle §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx doporučení, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x), x ověřování xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zpracování x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx ukládána data x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxx, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxx zjistitelnosti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přístupem x zásahy ze xxxxxx neoprávněných osob x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx informačního xxxxxxx,
x) zabezpečí zpřístupnění xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx d) tak, xxx z xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny klíčové xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx x zjistit xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) V xxxxxxxxxxx s uchováváním xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále
x) používá x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx e) xxxxxx v případě, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dochází xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx určených xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x adresy xxx elektronickou komunikaci,
2. xxxxxxxx a xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx pořídit xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx zařízení,
b) x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxx jinak xxx způsobem podle xxxxxxx x) zachytí xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx podle písmene x) bodu 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx komunikace, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) zabezpečuje správu xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxx xxxxxxx správcem,
x) zabezpečuje nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx xxxxx
§22
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx významné provozní xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx uzavře xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obezřetně x s xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kromě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx činnosti xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx postupů,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx příslušné činnosti x xx předpoklady xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx řádně xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby tak, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxx poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, auditor x Xxxxx xxxxxxx banka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. přístup x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx zabezpečena xxxxxxx citlivých, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx shodně xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxx pravidelného xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X případě, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx prostor, xxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. f), xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx naplňování xxxxxxxx xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx služby x xxxxxxx, aby xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx řádný xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx osobně, xxxxxx
x) pro xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx neprodlené poskytnutí xxxxxxxxx x podstatných xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx činnosti.
Xxx 6
Xxxxxxxx pro ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx postupy obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Systém xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
x) obchody x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx prostředků x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry může xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v systému xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx odlišit aktiva xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x od xxxxx vlastních xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx záznamy x xxx, na xxxxx xxxx x třetí xxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx prostředky xxxxxxx xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxx stanoví
x) xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx shody xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxx xxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx xxxxxx za xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
2. xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, xx xxxxxxx xxxxxxx průběh x výsledek xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx plnění povinností x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx zavede účinná xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx k minimalizaci xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx práv xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, nedostatečné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud se xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx státě, xxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxx zohlední xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na finančním xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a tržní xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxx investičních služeb xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxx xxxx uloženy x osoby ve xxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx tohoto xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx písemně požádá xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx v xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx oddělení x xxxxxxxxxx jiné xxxxx od investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx účtů xxxx jiným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxxx pro ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků zákazníka
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx x
a) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx a
1. xxxx hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), nebo ve xxxx investice xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxxx xxxx zbytkovou splatností xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x touto xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx úvěrové ratingy xxxxxx peněžního xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx agenturou10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx nejvyššího xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx ratingové xxxxxxxx, xxxxx danému xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx doplňkovým xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx u xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx likviditu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x s odbornou xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx pověst na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx požadavky x xxxxx zvyklosti, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx osoby xxxx x mohly xx nepříznivě ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx. Splnění xxxxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx xxxxxx xxxx xxxxx, sjednání xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx na oddělených xxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx do fondu xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x), pokud x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních nástrojů xx přesně stanovených xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx způsobem.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry může xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx k xxxx obchodu a xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, udělil xxxxxx xxxxxxx způsobem uvedeným x xxxxxxxx 1, xxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx systémy x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx použity xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx použity investiční xxxxxxxx, x
x) xxxxx použitých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx patřících xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxx xxxx použity xxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zpřístupní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx pravidla xxxx zásady xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX PRO XXXXXXXXXX X XXXXXX STŘETU XXXXX
§29
Zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx ním, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vázaných zástupců x osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxx.
(3) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(4) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, který zohlední xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx další xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x souvislosti s xxxxxxxxxxxx služeb obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx v xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx podle §29 xxxx. 1 nebo xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx vyhnout xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xx xxxxx tohoto xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx jiného xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxx dostane xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
a) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx službám a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx jiná xxxxx xxxx jménem, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterého xxxxx, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů zákazníků.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx by výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka,
b) xxxxxxxxxx dohled xxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxxxxx služeb xxx zákazníky, jejichž xxxxx, nebo xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x obchodníkovi s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x odměnou xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vykonávající xxxxxxx odlišnou, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx může vzniknout xxxxx zájmů,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx xx podílela xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx zajistí kontrolu xxxx činnosti xxx, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Řízení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) zamezí osobám, xxxxx v souvislosti x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vytvářejí věcný xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx týká xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, nebo xx souvisejícími xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxx xxxx x časové nebo xxxxx souvislosti x xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxx výsledky nelze xxxxxx odvodit x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx při xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. tak činí x xxxxx víře x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx obvyklé x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvedené x písmenu x) x rozporu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx obchodem xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx xxxxx, xxxxx xx zájem xx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x písmenu a),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx výsledek xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x zakáže takový xxxxxxx osobám xxxxxxxx x xxxxxxx a),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x další xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x ověřování dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx jde x xxxxxxx investiční příležitosti, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, že xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx se analýza xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx týká.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX INFORMACÍ
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx zákazníka
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, obsahují
x) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, x
x) poučení x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. b) xx x) x x) xxxxxx obsahují xxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, údaje x
x) povaze x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) rizicích xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx efektu a xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx složek být xxxxxxxxxxxxx vyšší než xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx a xxxx, xxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
c) xxxxxxxxxxx xxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti xxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx xxxx vzniklých x souvislosti s xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx práv, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx, xxxxx má xx xxxxxx x těmto xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo peněžním xxxxxxxxxxx zákazníka x
x) xxxxxxxxx ručení xxxxx osoby včetně xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxx učinit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Informace x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) podle §15r odst. 1 xxxxxx, jsou
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx a cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx peněžních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x
x) xxxxx xxxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho xxxxx x xxxxxxxx spočívajícím xx financovaní xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx výnos xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x výnosu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 zvolit, xxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x údajům xxxxx xxxxxx x) x x) údaje x xxxx uzavření xxxxxxx, xxxx x datu xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nesmí x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx způsoby xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní xxx.
§36
Lhůty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q odst. 1 xxxxxx týkající se xxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxx xxxx vyhláška nestanoví xxxxx. Pokud se xxxxx týká dluhových xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o hypotečním xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x podmínky xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného odkladu xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, obsahují xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kontaktní údaje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx kterých xx xxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informaci x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxx pokynů, xxxxx x nim má xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxx a xxxxx xxxxxx, xxxxx povolení xxxxx,
e) xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, ve xxxxxx xx zástupce xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povaze, xxxxxxxx x termínech xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
g) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx informaci xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě; xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičním zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, které xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nakládá x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx určené zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx xx xx xxxxx, xxxx údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx zákazníků x systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; tyto informace xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx být x xxxxxx xxxxx xxxxx jménem obchodníka x cennými papíry, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx za xxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby pro xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx x xxxxxxx třetí xxxxx, x níž xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x rozlišitelné xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x použití investičních xxxxxxxx, které jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx, x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx x poučení xxxxxxxxx x souvisejících xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. e) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odměn, xxxxxxx, xxxxxxxx, výloh x xxxxx daní xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, že xx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, kolik xxxx provize; xxxxx xxxxx xxxxxxx cenu xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxx xxxx vypočítá, xxx xx ji xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
b) xxxx, xx které xx xxx cena xxxx xxxx část xxxxxxx, xxxxxx směnných xxxxx a nákladů,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx neplatí obchodník x xxxxxxx papíry x ani je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující
x) xxxxx relativní xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l odst. 1 xxxxxx připisuje xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx určuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle pravidel xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X informace xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro srovnání xxxxxxx, a
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x předpoklady, x xxxxx srovnání vychází.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční služby x xxxxxxxxx,
a) xxxxx být xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx prvkem xxxxxxx,
x) musí xxxx informace zahrnovat xxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxx; není-li xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx se xxxxx za xxxx xxxxxx, kdy xxx xxxxxxxxxx nástroj nabízen, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx dvanáctiměsíčních xxxxxxxx,
x) x informaci xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx referenční xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se použité xxxxx xxxxxx minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucích xxxxxx,
x) xxxx xxx uvedena xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx výnos xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxx, než xx xxxx xxxxx, xxx xx zákazník xxxxx xxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx údaje x xxxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou založeny xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx simulaci xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx odkazuje,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx finančního xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxx finančního xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, xxxx. x) xx c), x) x f) x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xx výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) nesmí xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxx xxx xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx z rozumných xxxxxxxxxxx podložených xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx o hrubý xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx vliv xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zdanění xxxxxx xx xxxxxxxx poměrech xxxxxxxxx a xxxx xx měnit.
(6) Xxxx jsou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxxxxx, informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnávána,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx s takovými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx případných limitů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x investičních xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx volnou úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx omezeních xxxxx úvahy xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Informace x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
h) xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxx,
i) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx nejde x pokyn x xxxxxx nebo prodeji,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx xxxx provizí x účtovaných xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx rozepíše xx xxxxxxxxxx položky,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx vypořádání obchodu, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, x informace x xxxx, x rozsahu xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, pokud xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxx, osoba x ním xxxxxxxxx xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xx pokyn prováděn xx částech, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx nebo průměrnou xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, xxxxx xxxxxxxxxxx vysvětlí význam xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zašle zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx provedení xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx xxx po xxxxxxxx potvrzení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, nebo
c) xxxxxx xx šest xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x pokud xx xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x obchodů na xxxx zákazníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) číslo xxxx jiné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx hodnotu, xxxxx xxxx tržní xxxxxxx x dispozici, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxxxxx období x xxxxx x xxxxxxxxxx portfolia během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x celkových xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi; xx žádost xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxx dividend, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx vykazovaném xxxxxx v souvislosti x obhospodařováním portfolia,
x) údaje o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x
h) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xx každému provedenému xxxxxxx.
(2) Pokud xx zákazník, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx každém xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §39.
(3) O xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx do konce
x) obchodního xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx překročen, xxxx
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx den.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx
a) xxxxx, xxxxx smlouva xx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx xxxxxxx pákový xxxxx,
x) tři měsíce, xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx měsíců, xxxxx xx zákazník vyžádal xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxx předmětem xxxxxxx xxxxxx deriváty, xxxx
x) xxxx xxxxxx v ostatních xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. a) xx x) zákona x §34 odst. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x dostatečném xxxxxxxxx před poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx k závazku xxxxxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx před xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx okamžitě xxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2, xxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx lhůtu xxxxx xxxxxxxx 1, protože xxxxxxx byla xxxxxxxx xx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) se xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx zákoníku; povinnosti xxxxx §54b občanského xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx považuje xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx a zákazník, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx vyžadované od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx při poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i odst. 1 xxxxxx, xxxx x rozsahu xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodů,
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, pokud xx vztahuje k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx investic, xxxxxxx x délce, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx plněných x xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h odst. 1 xxxx. d) xxxxxx, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x preferencích xx xxxxxx x xxxxxxx a
x) xxxxx investice.
HLAVA XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Xxxxxxx jsou x mezích §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxx hrazeny třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx byl před xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x výši xxxx hodnotě pobídky xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx není x rozporu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.
(2) Přípustné xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx x podobě xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx povinen xxxxxx xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) prováděním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxx, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, x
b) xxxxxxxx osoby, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx předává xxxxxx, xxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx posouzení a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx míst xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které je xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx vzít x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx průběžně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx třetí xxxxx a zjištěné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx významné xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost dosáhnout xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Relativní xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx určí x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx osobám, xxxxx se účastní xx provedení xxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx sdružování xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx oprávněn xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní účet xxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx, xxxx výhodné xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx být xxxxxxx, xxx informován, xx xxxxxxxx tohoto xxxxxx pro něj xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx provedení, xxxxx xxxxxx xxxxxxx může xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx byl xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx pokyn se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých pokynů, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx poměrně.
§49
Výjimky xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu informace xxxxxxx v §15o xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) zákazník xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
b) xxxxxxx xxxxx xx, ve xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx xx xxxxxxx x touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednání xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx se xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x trzích finančních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2000/12/ES x x zrušení xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES ze xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x jejím xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/49/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxxxxxxxxx podniků a xxxxxxxxx institucí (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx dne 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx zasvěcených xxxx x xxxxxxxxxx s xxxxx (zneužívání xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x evidenční xxxxxxxxxx investičních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x obchodování x o xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice.
2) Čl. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) vyhlášky x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, spořitelních a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.