Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx
Česká xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) způsob xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx uchovávání dokumentů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx upravuje xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obsahu a xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx x
x) dodržuje xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky.
§2
Vymezení xxxxx
Pro účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) obchodem xxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx obchod spočívající xx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) činností xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx právních povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních předpisů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. pravidel xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
x) xxxxxxxx obdobně
1. xxxxxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 x výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxxxxxx postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), g), x), x) a x),
3. postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx §29 xx 32, pokud xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 odst. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací xxxxx §21 x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování pravidel xxxxxxx se xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §37 odst. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx informace xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx osobou a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx zásady x xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx podobě xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x), g), x), x) x x) x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
ŘÍDICÍ X XXXXXXXXX SYSTÉM
Xxx 1
Rozsah použití
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxxxx xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx činnosti xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx konsolidačním xxxxx x xxxxxxxxx též xx xxxxxxxx společně xxxxxxxx podniku.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Organizační xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) X xxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) stanoví xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx způsobem neohrožujícím xxxxx, čestné x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) zajistí xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, prováděné xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie řízení xxxxx,
4. ověřování xxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx útvarem se xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx a průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxx příslušných xxxxxxxxx x postupů x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry dále xxxxxxx, aby
a) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx příslušné vedoucí xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx a vnitřního xxxxxx a xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) informace xxxxx xxxxxxx x) obdržela xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx rada.
§8
Administrativní x účetní xxxxxxx
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx, změně x zavádění vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zahrnující xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a reklamací xxxxxxxxx nebo potenciálních xxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx,
l) pravidla xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx
1. vykonávají činnosti, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) uzavřít xxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx mohlo xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx jiné povinnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx zákonem,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx písmene x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud by
1. sama nebyla xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx obchod xxxxx xxxxx xxxxxxx x §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x nevypořádaném xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, xx tato xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx b) xxxx písmene x) xxxx 1 nebo 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx zvláštním vztahem x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx vztahu x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajišťuje, xxx xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx. X případě, xx xxx x xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vykonává své xxxxxxxx, vyžaduje, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
g) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxxxx předchozí komunikace,
x) s xxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx unie, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx musí být xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a v xxxxxxx s xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) informování xxxxxxxxx x sdružování xxxxxx x obchodů x xxxxxxx nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. pravidel xxx určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx rozvržení x xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx rizik
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx procesů x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxx; přitom xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zajišťuje xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxx zásady, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xx xxxxxxxxx úroveň xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx akceptovat,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x xxxxx xxxxxx xxxxx; xxxxxx zohledňuje xxxxxx akceptace xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x pracovníků xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx,
x) pravidla x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a účinnosti xxxxxxxx přijatých k xxxxxx případných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyhodnocuje strategie x zásady pro xxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx sledování x xxxxxxxxx rizik, xxxxxx xx nebo xxxx xxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx takové xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a věrohodné xxxxxxxxx nezbytné pro xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx postupy, xxxxx xx umožňují xxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx smíšenou holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxx skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx za významnou, xxxxx xxxxxxxxx 5 % součtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx šesti měsících xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik
(1) Řízení rizik xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. b) bod 3], xxxxx xx xx xxxxxx a xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Do xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx patří
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, strategií a xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) xxxxxxx x informování vedoucích xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, podstatným skutečnostem x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx
x) poskytování xxxxx xx založeno na xxxxxxxxxxxx a jednoznačně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx jasně stanoven xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, obnovy x xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
c) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx průběžná xxxxxx a sledování xxxxxxx portfolií x xxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx problematických xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx úprav x xxxxxxx, zejména x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx strategii včetně xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
a) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx či sponzorem, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx podstata transakce xx plně promítá xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxxxx situace, xxx xxx případy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx revolvingových xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx České xxxxxxx xxxxx, do xxxx xxxx kapitál xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, odpovídá ekonomické xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
d) zajistí, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx, xx účinek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx vhodnosti x xxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x používáním xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení míry xxxxxxx rizika3) včetně xxxxxxxxxxxxx xx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x dopadů. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx systém řízení xxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx úrokového, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) úrokového rizika xxxxxxxxxxxx portfolia obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) na hodnotu xxxxxxxx,
x) zajistí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx závazků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx paralelního posunu xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxx volatility xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx kvantilu xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 roku (240 xxx) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx den,
c) xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx x) xxx 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x úrokovými šoky, xxxxx by xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxx danou xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx xxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx neodkladně xxxxxxxx x nápravě x případě, xxx xx xxxxxxx dopad xxxxxxxxx xxxx mohl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx tier 1) x dodatkového (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x více xxx 20 %,
x) xxxxxxx s xxxxxxx xx povahu x velikost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx stresové xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vývoj xxxxxxxx nebo změny xxxxx xxxxxxxx křivky.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx podstupovaného xxxxxxxxxx rizika3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx událostí. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, co x xxxxx jeho činnosti xxxxx xxxxxxxx riziko xxx xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxx, xxxx by tímto xxxx xxxxxxx vymezení xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x úvěrních družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pohotovostní xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxx xxxxxx činností
x) x zajištění xxxxxxxxxx průběžně vykonávat xxxxxxxx x
x) x xxxxxxx xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx
x) zásady x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx xx xxxxxxxx xxxx x x výhledem xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx xxx případ, xx je xxxxx xxxxxxxxx řešit xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx měření a xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx likvidní xxxxxx xx rozumí xxxxxxxx xxxx nedostatek xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx kterých xxxx založena xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x jejich xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx na vnitřní xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxx oblasti.
(2) Xxxxxx x postupy xxx xxxxxx rizika xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
a) zásady x postupy xxx xxxxxxxxx x riziky xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či jinak xxxxxxx skupinám xxxxxxxxxx xxxx vůči protistranám xx xxxxxxx odvětví xx zeměpisné xxxxxxx, x koncentrace expozic xx xxxxxx činnosti xx xxxxxxxxxxx komodity xxxx x xxxx xxxxxxxx koncentrace xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx koncentrace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx angažovaností, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx zajištění.
Xxx 4
Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
(1) Pravidla vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) směřují k xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x nesplněním xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry uplatňuje xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 x 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. c) bodu 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
b) xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx opatřeních xxxxx §7 odst. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx osobám, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 odst. 1 xxxx. x)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podmínky pro xxxxx své xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx určování xxxxxx xxxxx, která se xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, která se xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zabezpečování xxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxx činností xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxxx xx xxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 4, xxxxx je schopen xxxxxxx, že vzhledem x charakteru, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jsou tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xx xxxxxxx compliance xx i xxx xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účinně.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 písm. x) bod 2], xxxxx xx xxxxxxx x organizačně nezávislý.
(2) Výkon xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x souladu x xxxxxx vnitřního xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x činnosti vnitřního xxxxxx, podstatných xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx xx vnitřního xxxxxx podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), x xxxxxxxxx xxxxxx dodržování.
§21
Kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx informací
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x bezpečnostních opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x prováděny xxxxxx xxxxxxxx změny, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxx zjistitelnosti jejich xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, že xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx x nich xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx klíčové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) V xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) používá x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x souvislosti x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) až e) xxxxxx x případě, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. pořizuje x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zařízení xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx záznam xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxx,
x) x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx a xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. obsah xxxxxxxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx určeným xxxxxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
Díl 5
Xxxxxxxx vykonávané xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
b) xxx nebudou xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx významné xxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s poskytovatelem xxxxxx xxxxxxxx smlouvu.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx výkonem xxxxxxxx provozní činnosti, xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry obezřetně x x odbornou xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti a xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx stanovených postupů,
x) xx poskytovatel xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x má předpoklady xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx řádně dohlíží xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx významné provozní xxxxxxxx,
x) xx x případě nutnosti xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxx narušena xxxxxxxxx x kvalita xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x obchodníkem x xxxxxxx papíry,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx xxxxxxx banka xxxx xxxxxxxxx zajištěný
1. přístup k xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x významnou provozní xxxxxxxx, vykonávanou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx do prostor, xx kterých xx xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) xx zabezpečena xxxxxxx citlivých, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx vyhrazených xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx havarijní xxxx x xxxx pravidelného xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X případě, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přístup x xxxxxxxxxx xxxx vstup xx xxxxxxx, zajišťovaný xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem služby x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx nepříznivě xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vždy osobně, xxxxxx
x) xxx xxxx xxxxxxxxx udržuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zjištěných závad xx výkonu činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků. Xxxxxx xxxxxx evidence musí xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx papíry,
x) xxxx peněžních prostředků x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxx x závazky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům.
(2) Xxxxxx zásady x postupy xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx umožnit xxx xxxxxxxxxx odkladu předložit xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx identifikaci investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro jednoho xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx x od xxxxx xxxxxxxxx aktiv. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx x xxx, na xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoví
a) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx evidenci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxx xxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. průkazným a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxx průběh x výsledek xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx majetkem x důsledku zneužití xxxxxxx zákazníka, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx neumožňují xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx taková xxxxxxxx, xxxxx se co xxxxxxx xxxxxxxx požadavkům xxxxx odstavce 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx na účtu x xxxx osoby, xxxxx
x) x xxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx s odbornou xxxx zohlední xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a tržní xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx osoby xxxx x mohly by xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, x výjimkou xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x osoby xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvodní xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxx x xxxxx v xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x které xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx určených xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx osoby, xxxxxxxx služeb x x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx u
x) xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx instituce xx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) banky x xxxxxxxxx x činnosti x jiném xxxxx, xxxx
x) fondu xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx dohledu xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx x paritě (xxx xxxxxx), xxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x souladu x xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x pravidelně xxxxxxxxxxx výnosem konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx agentura, xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx peněžního xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx splněna x každé ratingové xxxxxxxx, xxxxx danému xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx bodu 1 lze dosáhnout xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx xxxxxx u xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx s činností xxxxx, xxxxx xx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x odbornou xxxx x zohlední xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx zvyklosti, xxxxxxx xx nakládání x xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx a xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle věty xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxx, sjednání xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx na oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), pokud s xxx xxxxxxxx nesouhlasí.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx přesně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx souhlas xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry může xxxx použít xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxx na vlastní xxxx nebo na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podmínek uvedených x předchozím odstavci, xxxxx xxxxx
a) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, udělil xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x odstavci 1, xxxx
b) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx systémy a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem řádného xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx odstavce 1 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, x
b) xxxxx použitých investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx každému xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zpřístupní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx pravidla xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXXX PRO ZJIŠŤOVÁNÍ X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, x xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 rovněž x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx ani xxxx opatření xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx zájmy xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(4) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, který zohlední xxxxxx zákazníka x xxxxxx xx řádně xxxx v úvahu xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx další xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxx §6a zákona.
§30
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx služeb obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx prospěch xxxx xx vyhnout xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka od xxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zájem xxxxxxxxx xxxx zájmy jiného xxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné osoby, xxx xx zákazník, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) v xxxxxxxxxxx xx službou xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx vždy
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx jiná xxxxx xxxx jménem, xxxxx vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníka (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů,
x) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx, xxxxx povedou x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxx xxxxx, nebo xxxxx xxxx, pro které xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x odměnou xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx může vzniknout xxxxx zájmů,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Řízení xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, které
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxx dělo x časové nebo xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nelze xxxxxx odvodit x xxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji při xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx
1. tak xxxx x dobré xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx x xxxxx činnosti xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx nevyžádaného pokynu xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x písmenu a) x xxxxxxx s xxxxxxx doporučením, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, která xx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx x osobami uvedenými x xxxxxxx a),
x) zakáže xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx výsledek xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx x zakáže takový xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) xxxxxx, aby xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx neuvedená x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx jde x ověřování dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxx cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx dodržet, xxxxx xxx o xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx veřejnost xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
a) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nemění,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jde o xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx nebo určuje xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx se analýza xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx týká.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Díl 1
Xxxxxxxxxxx zákazníka
§33
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona, obsahují
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x právu xxxxxxx x změnu xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxx
(1) Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. b) xx x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx nevylučuje, xxxxx x
a) povaze x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx rizika xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx složeným xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx popis xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx zvyšuje xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) existenci x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx práv, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, či x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx zápočet, xxxxx xx xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x
x) xxxxxxxxx ručení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Informace podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx povaze x xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x v xxxxxxx xxxxxxx, aby zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx podložené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Informacemi x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx, které jsou xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
a) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx označení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x cena xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x
x) xxxxx xxxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx majetku xxxx xxxx xxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx financovaní xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodu podle xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxx xxxxxx a) a x) xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx k datu xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry poskytne xxxxxxxxxxx informace xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vyhláška nestanoví xxxxx. Xxxxx xx xxxxx týká dluhových xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx provedení xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníkovi x podmínky xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx neprovedeného pokynu xxx xxxxxxxxxx odkladu xx obdržení xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx komunikace se xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx komunikovat, x xx xxxxxxx od xxx xxxx dostávat xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx má xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx x povolení nebo xxxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) informaci x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx státu, xx xxxxxx xx zástupce xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povaze, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx informaci lze xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx xxxxxx; na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx se xxxx x pravidly xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx údaje o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx určené xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx xx xx xxxxx, také xxxxx x opatřeních na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, která xx xxxxxx majetku xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x obecné xxxxxx,
b) upozornění, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx o odpovědnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx x xxxxx osoby vedeny xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, která x xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, že investiční xxxxxxxx nemohou xxx x xxxxxxx třetí xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx, identifikovatelné x rozlišitelné od xxxxxxx této xxxxx xxxxx, plyne-li to xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; x výrazným xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx x povinnostech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx spočívajícího xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a poučení xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Informace x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, kterou zákazník xxxxxxx x souvislosti x investičním xxxxxxxxx xxxx investiční službou, xxxxxx souvisejících odměn, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x xxxxx daní xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx tak, xx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx zákazník xxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx které xx xxx xxxx xxxx xxxx část xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx x xxxxxxx spojenými s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx další xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x ani je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) platební xxxxxxxx xx údaje o xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona obsahující
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje xxxxxxxx xxxxx §15l odst. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xxxx popis postupu, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx důležitost těchto xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx s cennými xxxxxx využívá, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx výslovný xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx orgán dohledu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx služby xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním zákazníkem, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxxx, xxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, investiční xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxx xxxx
a) xxx xxxxxx, xxxxxx x vyvážené,
b) xxxxxxxxx informaci x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx takový xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) musí xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízen, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx index xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx být xxxx založena xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx obdobích,
x) x informaci xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx minulosti x xx xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x důsledku xxxxxx měnového kurzu, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x jiné xxxx, než xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx sídlo xxxx bydliště, a
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx nejsou xxxxxxxx xx xxxxx výkonnosti.
(3) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkonu nebo xx xx xxxxxxxx,
x) musí taková xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx minulé xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, písm. x) xx x), x) x x) x
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx xx xxxx xxxxx týkají simulované xxxxxxxxxx x minulosti x že xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx sdělovaná xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxxxxx výkonnosti,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti ani xx xx nesmí xxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podložených xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x hrubý xxxxxx xxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx x dalších xxxxxxxx x
x) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx očekávaná xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx upozornění, xx zdanění xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx jsou xxxxxxx xxxxx ustanovení xxxx xxxxxxxx, informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §4 odst. 2 xxxx. d) zákona xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx o způsobu xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx jsou součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x takovými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x investičních xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, míře rizika xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx obhospodařovatele.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx pokynu,
d) xxx xxxxxxxxx pokynu,
x) typ pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) identifikační údaje xxxxxxxxxxxx nástroje,
h) xxxxxxxx nákupu nebo xxxxxxx,
i) charakter xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
m) xxxxxxxx xxxx provizí x xxxxxxxxxx výloh; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx vypořádání obchodu, xxxxxx lhůty xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx, xxxxx nebyly xxxxxxxxx x účtu sděleny xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ledaže šlo x obchod x xxxxxxx x anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx prováděn xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxx namísto xxxxxxxxxx xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx nebo průměrnou xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx význam xxxxxx kódů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zašle xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx šest xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx x obchodů xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné závazky, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pákového xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, nejpozději však xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx byl limit xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx obchodního dne, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx obsahující
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx tržní hodnotu xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx zůstatky na xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x dalších účtovaných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxxxxxxx s prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx žádost xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi podrobný xxxxxx,
e) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vykazované období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx byla se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, úroků x jiných xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x majetku zákazníka x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) až l) xx xxxxxxx provedenému xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx poskytování xxxxx xx každém xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §39.
(3) X xxxxxxxx, které přesáhly xxxxxx dohodnutý xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 zákona, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx byl xxxxx překročen, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx den.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx xxxxxx za
a) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obhospodařovat portfolio x xxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x to xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx nejsou deriváty, xxxx
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 4 xxxx. b).
§41
Některé xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx informací zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xx x) zákona x §34 xxxx. 1, §37 x §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx podle §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) vztahující xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvy xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby poskytne xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx xxxx uzavřením xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx po zahájení xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx odstavce 1 xxxx okamžitě xxxx, xx je zákazník xxxxx smlouvou xxxxx xxxxxxxx 2, pokud
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx lhůtu xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx byla xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dálku, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x odstavci 1 x 2, xxxx
x) xx použije §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx se xxxxxx považuje xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, za spotřebitele xxxxx §52 odst. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) x x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx podle §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx o
x) odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxxxx xxxxxx, investičních xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zázemí xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 písm. c) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx plněných v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx informací o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zjišťuje podle §15h odst. 1 xxxx. d) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) xxxx, po kterou xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxx držet,
x) xxxxxxxxx x preferencích xx xxxxxx k xxxxxxx x
x) xxxxx investice.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx přípustné, xxxxx
a) jsou xxxxxxx zákazníkem, za xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx zákazníkovi,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx stranu nebo xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx za třetí xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx investiční služby xxxxx, srozumitelně x xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx a výši xxxx hodnotě xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. pobídka přispívá xx zlepšení xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. pobídka xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x rozporu s xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 písm. b) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, na xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x
x) prováděním xxxxxx xxxx regulovaný xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, jejich xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů obsahují
x) informace x xxxxxxxxxx místech, kde xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, a
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx posouzení x xxxxxxxxx výsledků pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx míst xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx vzít v xxxxx pouze xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx průběžně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx provedení pokynů xx xxxxxx třetí xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
§47
Relativní xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí pokyn xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, provedení xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx určí x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx spojených x xxxxxxxxxx pokynu, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s provedením xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx zúčtování x xxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím osobám, xxxxx xx účastní xx xxxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA IV
XXXXXXXXXX XXXXXX A XXXXXXX
§48
Pravidla xxx sdružování xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodem xx vlastní xxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx pokyny"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než xxxxxx samostatné provedení,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, byl informován, xx xxxxxxxx tohoto xxxxxx xxx něj xxxx xxx méně xxxxxxx xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx uskuteční x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 odst. 1 xxxx. x) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx byl xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx závazky ze xxxxxxxxxx xxxxxx přednostně xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než jakých xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x xxxxxxxxxxxx pokynů, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx zveřejnění neprovedených xxxxxxxxx xxxxxx
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxx v §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, jestliže
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx má, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx do souladu x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx do 5 xxxxxx ode xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hospodaření xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx se xxxxxxxxx,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES xx dne 21. dubna 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x 93/6/XXX a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/EHS.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků a x vymezení pojmů xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/49/ES ze dne 14. června 2006 x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx institucí (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 o xxxxxxxxxxx zasvěcených xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx (xxxxxxxxxx trhu).
Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/ES, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx obchodů, transparentnost xxxx, přijímání finančních xxxxxxxx k obchodování x o xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (ES) č. 1287/2006.