Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx., (dále xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 zákona x
c) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 zákona.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob, xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxx, jejímž xxxxxxxxx je derivát, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x povinností plynoucích x vnitřních předpisů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx na
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, a
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, který xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxxxx touto vyhláškou xx vztahují xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4.
(2) X xxxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx služeb se xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxx v §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro řádné xxxxxxxxxxxxxxx postupy uvedená x §8 xxxx. 1 xxxx. a) xx d), g), x), k) x x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 až 32, pokud xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxx §21 a
b) vztahují xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx administrativní postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §44,
x) vztahují xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 písemně xxxxxxxxx zásady x xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních povinností x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx podobě zachytí xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), i), x) a l) x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx postupů.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahují xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
(2) Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x udržovat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx na činnosti xxxxx osob v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xx činnosti společně xxxxxxxx xxxxxxx.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx správy x řízení společnosti
§6
Xxxxxxxxxxx uspořádání
(1) Xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx také se xxxxxxxxx pravidly x xxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxx osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx útvarem xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx určité xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x postupy xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx účinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupů x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx příslušné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xxxxx, xxxxxxx informovány x xxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních týkajících xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a dále xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx týkajících se xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxxx xxxxxxx rada.
§8
Administrativní x xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxx
x) postup xxx přijímání, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x nakládání x xxxx,
x) xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo potenciálních xxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx pokynu,
i) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření pro xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx služeb,
x) xxxxxx řízení xxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a při xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) účetní xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx mohou xxx xxxxxxx střetu zájmů,
2. získaly xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodech,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx osobní xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, pokud xx při tom
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx nebyla xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. se xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx uvedené x §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx tomto xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka,
d) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx ví xxxx xx za obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx v písmenu x) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. V případě, xx jde o xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vykonává xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx osobních obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx písmene x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zákazů osobních xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí xxxxxxxxxx,
x) s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá dohledu x členském státě Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx fondu.
§10
Pravidla xxx sdružování xxxxxx x obchodů
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx plnění x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 obsahovat xxxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a obchodů x xxxxxxx nepříznivých xxxxxxxxxx sdružování,
b) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. pravidel xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx rozvržení x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Řízení rizik
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 písm. x)], xxxxx x xxxxx požadavků xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovních xxxxxxx x xxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; přitom zohlední, xxxxx významnou xxxxxxxx xxxxxxx xx určitém xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx okruh xxxx,
x) xxxxxx zásady, xxxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx při xxxxxx rizik uplatňuje x x rámci xxxxxxx xxxx určena xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, procesy a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xx stanovena xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx akceptovat,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x xxxxx xxxxxx xxxxx; přitom xxxxxxxxxx xxxxxx akceptace rizik,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) pravidla x četnost vyhodnocování xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx případných nedostatků x systému xxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx x xxxxxx pro xxxxxx rizik zahrnující xxxxxxx sledování x xxxxxxxxx rizik, xxxxxx xx xxxx může xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx vyplývajících x makroekonomického prostředí, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, a xx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systémy, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a věrohodné xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx významné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx přesahuje 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx stanovených na xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx stejnou xxxxxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik
(1) Řízení xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx [§6 odst. 2 xxxx. x) xxx 3], xxxxx xx xx vhodné a xxxxxxxxx s xxxxxxx xx charakter, xxxxxx x složitost xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
x) zavádění xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) xxxxxxx x informování xxxxxxxxx xxxx x pravomocí xx vztahu x xxxxxxxx, podstatným xxxxxxxxxxxx x přijatým xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxx riziko xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, že
x) poskytování xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx schvalování, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a sledování xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, s nimiž xx spojeno xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a zajišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx podrozvahovými xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxx strategii xxxxxx xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx xxxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
a) vyhodnocuje x usměrňuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce xx xxxx promítá xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, do xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aktivům, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx ekonomické xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx stupně převodu xxxxxx,
d) xxxxxxx, xxx dosažení očekávaného xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx riziko po xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx zdokumentovaných xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx, xx účinek uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx x používáním uznatelných xxxxxxx snižování úvěrového xxxxxx x správnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x postupy xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx rizika3) včetně xxxxxxxxxxxxx xx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x dopadů. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, měnového, xxxxxxxxx a komoditního xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) úrokového xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx stresové xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxx xxxxx a neočekávané xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxx vlivu úrokového xxxx4) xx hodnotu xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx šoku xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxx 5% podílem xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx investičního xxxxxxxxx, xxxxxxx zbytkové xxxx xx možno xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx paralelního posunu xxxxxxxx křivky x 200 xxxxxxxxx bodů xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx sazeb xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx křivky, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxx x horní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx minimálně xxxxxxxxxx pozorování změn xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx den,
x) xxxxxxxxx, xx úrokové xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx křivky [xxxxxxx b) bod 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x úrokovými šoky, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx pro danou xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxx uvedené x xxxxxxx b) xxxx 2 xxxx xxxx pokročilé metody xxxxxx úrokového xxxxxx,
x) xxxxxx neodkladně xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx celkový xxxxx xxxxxxxxx xxxx mohl xxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx (xxxxxx tier 1) a xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx o xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxx x velikost podstupovaného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx stresové xxxxxxx vývoje xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vývoj xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx křivky.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx xxxx činnosti xxxxx operační xxxxxx xxx xxxxx těchto xxxxx a xxxxxxx, xxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x úvěrních xxxxxxxx x obchodníků x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvoří x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx situace, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x krizových, x xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxxxx x
x) x omezení xxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x udržuje
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, a xx xx průběžné xxxx x s výhledem xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx řešit xxxxx xxxxxxxxx4),
c) scénář xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zohlední x alternativní scénáře, xxxxxxx likvidní xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pásem.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx kterých xxxx založena rozhodnutí xxxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xx
a) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx změn a
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení rizika xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
x) zásady x postupy xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) vůči xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či jinak xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx stejném xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx komodity xxxx z jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx faktorem xxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxxxx pro xxxxxxxxx x rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx angažovaností, například xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
(1) Pravidla vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizik x obchodníka x xxxxxxx papíry spojených x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xx xxxx základě.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Compliance
(1) Činnost compliance xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx (odstavce 3 a 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a účinnosti xxxxxxxx x postupů xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x xxxxxxxx předpisů xxxx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx stanovené xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 odst. 1 xxxx. x)].
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx informacím,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx compliance, současně xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxxx xx kterým xxxxxxxx xxxxxxx compliance.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx odstavce 4, xxxxx xx schopen xxxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx compliance xx i xxx xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx je xxxxxxx x organizačně xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx to přiměřené x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X působnosti xxxxxxxxx auditu xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx písmene x), x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zpracování x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, podmínky xxxxxxxxx s těmito xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x zásahy ze xxxxxx neoprávněných xxxx x před xxxxxxxxxx,
x) je xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx data x xxxxxxx, xx došlo x poškození dat xxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) zabezpečí zpřístupnění xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx opravami nebo xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx dále
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx v případě, xx xx xxxxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx komunikaci včetně xxxxxxxxx určené telefonní xxxxx a xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx komunikaci,
2. pořizuje x xxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx zařízení pro xxxxxxxxxx a uchovává xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a možnost xxxxxxxx výstupu x xxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pokynu xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) zachytí xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx písmene x) bodu 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx komunikace, pokud xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a).
Díl 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx osoby
§22
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx významné provozní xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx jinou xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), pokud
x) xxxxxxx, že xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx zákazníkem,
x) xxx nebudou xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx. Povinnost xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxx xxxx dotčena.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx písemnou xxxxxxx.
§23
(1) X souvislosti s xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx výkonem xxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxxx xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx pověřit xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx efektivní provádění xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx řádný výkon xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) je xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x má předpoklady xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytovatel xxxxxx řádně xxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx řídí xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
x) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx papíry,
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx národní xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, a
2. xxxxx xx prostor, xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx vyhrazených xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxxxx xxxxxx shodně xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je to xxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti.
(3) X případě, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přístup x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx prostor, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx patřičně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx papíry x poskytovatelem služby x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx řádný xxxxx xxxx činnosti.
(5) Xxxxxxxxx řádného výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby provádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy osobně, xxxxxx
x) pro xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní zdroje,
x) neprodleně přijme xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby,
x) xxxxxxxx od xxxxxxxxxxxxx xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Díl 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx evidence musí xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx pro zákazníky xxxxxxxx od xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry,
b) xxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx zásady x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx umožnit bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§25
Evidence xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx identifikaci investičních xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxx, xx může xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx evidence obsahuje xxxxxx xxxxxxx o xxx, xx jakém xxxx x třetí xxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx x způsob xxxxxxxx shody xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osobou x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
2. průkazným x xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, ze xxxxxxx xxxxxxx průběh x výsledek rekonciliace,
x) pravidla xxx xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxx účinná xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, podvodu, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nedbalosti.
(4) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx státě, jehož xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx co xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx na účtu x jiné xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxx zohlední zkušenosti xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na finančním xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka u xxxx osoby xxxx x mohly by xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, s výjimkou xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x osoby xx xxxxx, xxxxx nesplňuje xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxx xxxxxx písmene, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx písemně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x osoby x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx od investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx, x xxxxx xxxx uloženy, pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účtu u xxxx xxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx služeb x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx v členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx k xxxxxxxx x jiném xxxxx, xxxx
d) xxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxx dohledu nebo xx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx a
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x paritě (xxx xxxxxx), xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x souladu x xxxxx xxxxx bodu 1 investuje xxxxxxx xx xxxxxxxx peněžního xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxx 60 dnů, xxxxxx xxxxxxxxx agentura, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx agenturou10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx úvěrový xxxxxx. Xxxxxxxx nejvyššího xxxxxxx úvěrového xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx podle xxxx 1 lze dosáhnout xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx vkladů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx následujícího xxx.
(2) Peněžními xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x odbornou xxxx x zohlední xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx zvyklosti, xxxxxxx xx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x jiné xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx. Splnění xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx výběru xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xx oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx přesně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx rovnocenným způsobem.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx použít investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxx obchodu a xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx jiného zákazníka xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx na účtu xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ztráty x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx údaje x
x) každém zákazníkovi, x jehož xxxxxxxxx xxxx použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx patřících každému xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, svá xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx investičních nástrojů xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a obchodům xx xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx zájmů xxxx ním, včetně xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, x xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníky nebo xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx x souladu x xxxxxxxxx 1 rovněž x ohledem xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx vyvolat xxxxx zájmů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx odstavce 1 xxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx zájmy xxxxxxxxx, sdělí obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx nosiči informací xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x v xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx mu xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxx, xxx xx sám, xxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhnout finanční xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx nebo na xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné xxxxx, xxx je xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu zájmů
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry zabezpečí, xxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx činností obchodníka x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xx kterého xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxx zahrnují
a) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx informací xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx a xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx provádění služeb xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, nebo zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx odměnou osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx jiné osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx zájmů,
d) xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
e) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnosti xxx, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Řízení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x analýzami xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx xxxxxxxx, které
x) zamezí xxxxxx, xxxxx x souvislosti x xxxxxxx svého xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vytvářejí xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx podílet xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud by xx xxx xxxx x xxxxxx xxxx xxxxx souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx výsledky xxxxx xxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxx rozhodování; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx víře x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. to xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, nebo
3. xxx činí při xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) x rozporu x xxxxxxx doporučením, xxxxxx xxx x výjimečné xxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx organizační útvar xxxxxxxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx zájem na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zakáže přislíbit xxxxxxxxxx příznivý xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx x zakáže takový xxxxxxx osobám xxxxxxxx x písmenu x),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x další xxxxx neuvedená x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx cenu.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x šíření xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xx stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx sám xxxxxxxx,
x) ověří, xx xxxxx, která analýzu xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx investiční nástroj, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX SE XXXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX A XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Díl 1
Xxxxxxxxxxx zákazníka
§33
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx profesionálního xxxxxxxxx, x
x) poučení x xxxxx požádat x xxxxx zařazení x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx souvisejí.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) až x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx nevylučuje, xxxxx x
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx složek xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx odpovídající xxxxx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx xxx investičních xxxxxxxx x případných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) závazcích zákazníka xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx úvěr xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx nebo xxxx xxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, či x jeho xxxxxxxxx xxxxx na zápočet, xxxxx xx ve xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx obdobném xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx ručení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zařazení x znalostem xxxxxxxxx x v xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podložené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Informace x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Informacemi x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx údaj xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
b) xxxxxxxx x cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, v xxxxx xx majetek xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x
d) podíl xxxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a základ, xx kterého xxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx při poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx k datu xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx x jednom xxxxxx xxxxxx oba způsoby xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace podle §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Pokud se xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nejpozději xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, x takovém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx obdržení žádosti xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx požadavky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
§37
Informace poskytované xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem také
x) kontaktní xxxxx xxxxxxxx xxx zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx od xxx bude dostávat xxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xx xxxxxxxx,
x) informaci x povolení nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxx o poskytovaných xxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx střetu zájmů; xxxx informaci xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde se xxxx x pravidly xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxx údaje x xxxxx, xxxxx předává xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nakládá x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují
a) xx-xx to xx xxxxx, xxxx údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxx vkladů, xxxxx xx týkají majetku xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx,
x) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx být x xxxxxx třetí xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x odpovědnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx osoby x xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx vedeny xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, která x xxxx vyplývají,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx být x xxxxxxx xxxxx xxxxx, u xxx xxxx vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx x rozlišitelné xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx to xx xxxxxxxxxx právní xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxx na xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §15d odst. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxxxxx
x) celkovou xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x investičním nástrojem xxxx xxxxxxxxxx službou, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, výloh x xxxxx daní xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx tak, xx xx v xxxxxx xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx provize; xxxxx xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, aby xx xx zákazník xxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxx xxxx její xxxx xxxxxxx, včetně směnných xxxxx x xxxxxxx,
x) upozornění na xxxxxxx, že x xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx nebo s xxxxxxx spojenými x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x ani xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) platební xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx poskytne zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, údaje o xxxxxxxxxx pro provádění xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §15l odst. 1 xxxxxx připisuje xxxxxxxx xxxxx §15l odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxx popis postupu, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx,
x) seznam xxxxxxxxxx míst, která xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x provedení xxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X informace xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí vyplývat, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
§38
Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxxx případech
(1) Pokud xxxxxxxxx, xxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, srovnává xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo osoby xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxxxxx musí
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x vyvážené,
x) xxxxxxxxx informaci x xxxxxx informací, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxx srovnání xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx takových xxxxx, uvedou se xxxxx za celé xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx dvanáctiměsíčních obdobích,
x) v informaci xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx období x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x že xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucích xxxxxx,
e) musí xxx uvedena xxxxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx v důsledku xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx v jiné xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx zákazník sídlo xxxx bydliště, a
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx poplatků, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx hrubé výkonnosti.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx výkonnosti
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx,
x) informace musí xxxxxxxx podmínky odstavce 2, xxxx. x) xx c), x) x f) a
x) informace musí xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x že xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx informace sdělovaná xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx z rozumných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) jedná-li xx o xxxxx xxxxxx výkonnosti, xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx a dalších xxxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx očekávaná xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Pokud informace xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxx x zdanění, xxxx xxxxxxxxx výslovné xxxxxxxxxx, xx zdanění xxxxxx xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx a může xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx ustanovení této xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jeho části xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, xxxxx mohou xxx s takovými xxxxxxxxxxxx nástroji uskutečněny, xxxxxx případných xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, míře xxxxxx xxxxxxxxxx volnou xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) typ pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) charakter xxxxxx, xxxxx xxxxx x pokyn x xxxxxx nebo prodeji,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxx x xxxxxxxxxx výloh; xx požádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx rozepíše xx xxxxxxxxxx položky,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, xxxxxx xxx x obchod v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx xxxx jednotlivé xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx tranší.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, poskytnout xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx zašle zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení, xxxxx xxxxxxxx informace závisí xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx šest xxxxxx, pokud se xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx v souladu xx smlouvou xx xxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, mohou x xxxxxxx xx xxxx zákazníka vyplynout xxxxxxxxxxx mimořádné závazky, xxxxxxx xxx obchodování x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informovat zákazníka x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, nejpozději však xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx limit xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx xxx limit xxxxxxxxx x neobchodní xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, informace x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx jiné označení xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx reálnou hodnotu, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx zůstatky xx xxxxxxx a xx xxxxx vykazovaného xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx období s xxxxxxxx xxxxxxx celkových xxxxxxxx xx obhospodařování x celkových nákladů xxxxxxxxx s prováděním xxxxxxx účtovaných xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi podrobný xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx byla xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxx xxxxxxxx, úroků x jiných xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji x majetku xxxxxxxxx x
x) údaje xxxxxxx v §39 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx každém xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) O xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 zákona, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx den.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, alespoň xxxxxx za
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx pákový xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x to xxxxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx obchodech xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x pokud předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. b).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx
(1) Informace xxxxx §15d odst. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx x §34 odst. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, x dostatečném xxxxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15d odst. 1 xxxx. g) zákona x xxxxxxxxx podle §37 odst. 1 x odst. 3 xxxx. a) xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby poskytne xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2, xxxxx
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nemohl xxxxxxx lhůtu xxxxx xxxxxxxx 1, protože xxxxxxx byla xxxxxxxx xx dálku na xxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx zákoníku; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx nejsou xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 občanského xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx znalostech x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 písm. x) x x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x rozsahu xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx o
x) odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx zkušenostech zákazníka x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jsou přiměřeně xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx příjmů,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx plněných v xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx informací x xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
a) xxxx, xx xxxxxx xxxxx zákazník xxxxxxxxxx xxxxxxxx držet,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx a
c) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx přípustné, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx zákazníkovi,
b) xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx za xxxxx xxxxxx a
1. xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx informován x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx a výši xxxx xxxxxxx pobídky xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx služby a
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx pobídky, xxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx poskytnutí xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx x podobě xxxxxxxxxx popisu hlavních xxxxxxxx pobídky, na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx souhlas zákazníka x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů a
x) prováděním pokynů xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx pro provádění xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) informace x xxxxxxxxxx místech, kde xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, xxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx srovnatelných xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výsledků pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx provedením xxxxxx x každém z xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx provádění xxxxxx, které xx xxxxxxx pokyn splnit, xxxxx xxxx x xxxxx pouze xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx průběžně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx xx strany třetí xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx ročně.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, provedení xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx se xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxx z ceny xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx spojených x xxxxxxxxxx pokynu, kam xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s provedením xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx místům, poplatků xx zúčtování a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxxxxxx s obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx být sdruženy, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zákazník, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx tohoto xxxxxx pro xxx xxxx xxx méně xxxxxxx xxx jeho xxxxxxxxxx provedení, xxxxx xxxxxx situace xxxx xxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly xxxxx §8 xxxx. 1 písm. h) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx žádného xxxxxxxxx.
(2) Pokud byl xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx závazky ze xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Výjimky xx xxxxxxxxxx neprovedených xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxx v §15o xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) limitní xxxxx xx, xx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx objemem, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx uvede své xxxxxx do souladu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 5 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hospodaření xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., kterou xx xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Xx dni xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES ze xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, x změně xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/EHS.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provozní podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 o xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x jejím xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2006/49/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x kapitálové přiměřenosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx dne 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x manipulaci x xxxxx (zneužívání xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx investičních podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx směrnice.
2) Čl. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 123/2007 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Sb.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.