Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
VYHLÁŠKA
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx některých pravidel xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) xxxxxx dodržování xxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x záznamů týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §17 xxxx. 4 zákona x
x) pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 zákona.
(2) Tato vyhláška xxxx xxxxxxxx způsob, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx obsahu x xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx x
x) dodržuje xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx xxxx popis xxxxx smlouvy, jejímž xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx podle přímo xxxxxxxxxxxx předpisu Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních povinností x povinností plynoucích x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x cennými papíry
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, x
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xx bankou, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
x) xxxxxxxx obdobně
1. pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v §6 x výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxxxxxx postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x) xx d), x), x), k) x x),
3. xxxxxxx xxx zjišťování a xxxxxx střetu zájmů xxxxx §29 xx 32, xxxxx xxx x zájmy xxxx xxxxx §32 odst. 4 xxxx. c) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxx §21 a
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 x §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx informace xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxx osobně,
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 písemně xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx postupy pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 v xxxxxxx xxxxxx zachytí xxxxxx x pracovní xxxxxxx x oblasti xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), g), x), x) a x) x
c) průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx písemně xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
HLAVA X
XXXXXX A XXXXXXXXX SYSTÉM
Xxx 1
Rozsah xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxxxx xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx konsolidačním xxxxx x přiměřeně xxx xx činnosti společně xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx uspořádání
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 písm. a) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) V xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx postupů, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, čestné a xxxxxxxxxxxxx plnění povinností, x
x) xxxxxxx xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. řízení xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zaručuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx zabezpečuje xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx osoba xxxx xxxxxx xxxxxxx osob xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
§7
Zásady x postupy xxxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných nedostatků.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx příslušné vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, písemně xxxxxxxxxxx x činnosti x xxxxxxxxx opatřeních týkajících xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x vnitřního xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) informace xxxxx xxxxxxx x) obdržela xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx rada.
§8
Administrativní x xxxxxx xxxxxxx
(1) X uplatňování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx,
b) pravidla xxxxxxx kontroly,
c) xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx zabezpečuje provádění xxxxx činností, a xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x nimi,
f) xxxxxxxx x ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů,
g) xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxxx x evidence xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxx pro zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx pro předcházení xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxx x
x) xxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx a xxx xxxxxxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx směřující k xxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx mohou být xxxxxxx střetu xxxxx,
2. získaly xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx při xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x jejich neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama nebyla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x),
2. xx xxxxxx obchod týkal xxxxx uvedené x §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx písmene c) xxxx 1 nebo 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx x uzavření xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
a) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx fondu.
§10
Xxxxxxxx xxx sdružování xxxxxx x obchodů
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx x dostatečně xxxxxx a x xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx pravidla xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdružování,
b) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx vlivu xxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dílčího provedení xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 písm. x)], xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx podle §12a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx z jednotlivých xxxxxxxx, pracovních procesů x systémů, xxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxx; přitom zohlední, xxxxx xxxxxxxxx provozní xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx osob,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x rámci xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx obchodník x cennými papíry xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x xxxxx xxxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx a četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, přiměřenosti x účinnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxx pro uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x četnost vyhodnocování xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků x systému xxxxxx xxxxx x
g) xxxxx kontrolní mechanismy xxxxxxxx systém řízení xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Statutární orgán xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strategie x xxxxxx pro xxxxxx rizik zahrnující xxxxxxx sledování x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx může xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředí, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x to x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx takové xxxxxxxxxx systémy, které xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rizik získávat xxxxxx x věrohodné xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx uvnitř xxxxxxx"), xxxxxxxxx významné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx stanovených xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx.
§12
Organizační xxxxx řízení xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx [§6 odst. 2 xxxx. x) xxx 3], pokud xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x složitost xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik xxxxx
x) zavádění xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 písm. x),
b) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x pravomocí xx xxxxxx k xxxxxxxx, xxxxxxxxxx skutečnostem x xxxxxxxx opatřením xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Úvěrové xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, že
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx jasně stanoven xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, obnovy x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx prostřednictvím účinných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x sledování xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx úprav v xxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) diverzifikace xxxxxxxxx s úvěrovým xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx strategii xxxxxx xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x usměrňuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxxx, x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce xx xxxx promítá xx hodnocení xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx předčasného xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx revolvingových xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx taková xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx České xxxxxxx xxxxx, do jaké xxxx kapitál xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxx převodu xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zásad x postupů, xxxxx xxx x xxxxxx, xx účinek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxx xxxxxxx rizika3) včetně xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx významných xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, spořitelních a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x komoditního xxxxxx investičního xxxxxxxxx.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx portfolia obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) provádí xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x neočekávané xxxxx úrokových xxxxx xx investiční xxxxxxxxx xxxxxxx vlivu xxxxxxxxx xxxx4) xx hodnotu xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, samostatně xxx xxxxxx měnu x xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx aktiv xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xxxxxxxx xxxx xx možno xxx účely xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx paralelního posunu xxxxxxxx xxxxxx o 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx směry, přičemž x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx posunu xxxxxxxx křivky, xxxx
2. stanovením dolní x horní hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 xxxx (240 dní) zjištěného xx xxxxxxx minimálně xxxxxxxxxx pozorování xxxx xxxxxxxxx xxxxx; jednotlivá xxxxxxxxxx budou xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
c) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx zjištěné xx xxxxxxxx kalibraci xxxxxxx xxxxxx výnosové xxxxxx [xxxxxxx x) bod 1] jsou konzistentní x úrokovými xxxx, xxxxx by obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro danou xxxx nebo skupinu xxxxxxxxxx xxx za xxxxxxx metody uvedené x xxxxxxx b) xxxx 2 nebo xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx úrokového rizika,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k nápravě x případě, xxx xx celkový xxxxx xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (složka tier 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) používá x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx podstupovaného xxxxxxxxx rizika případně xxxx alternativní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxxx změny xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Operační xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a udržuje xxxxxx x postupy xxx vyhodnocování x xxxxxxxxxxx xxxx podstupovaného xxxxxxxxxx xxxxxx3), včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, co v xxxxx jeho xxxxxxxx xxxxx operační xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xx tímto xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníků x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vytvoří x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, a xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
b) x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxxx činností.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx a udržuje
x) zásady x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx čisté likvidní xxxxxx, x to xx xxxxxxxx bázi x x výhledem xx budoucnosti,
x) xxxxx pro xxxxxx, xx je xxxxx xxxxxxxxx xxxxx krizi xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx scénáře, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx rozumí xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pásem.
(3) Při xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx založena rozhodnutí xxxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx xx denním xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a udržuje xxxxxx x xxxxxxx xx
x) zjištění x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx vnitřní xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x postupy xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
x) zásady x xxxxxxx pro xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx jinak xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx odvětví xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx činnosti xx obchodované komodity xxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) zásady a xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v důsledku xxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, zvláště x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, přijatých xxxx xxxxxxxxx.
Díl 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx případných xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem nebo xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xx xxxxx řídicích x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru, který xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 a 4).
(2) Činnost xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přijatých xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) poskytování rad x podpory osobám, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx vyhláškou [xxxx. §32 xxxx. 1 písm. x)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx organizační útvar xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxx působnosti xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx informacím,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx své xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance, xxxxxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, současně xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, ve xxxxxx xx xxxxxx vykonává xxxxxxx compliance.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx povinen xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx schopen xxxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx činnost xxxxxxxxxx xx i xxx xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx xx funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Výkon xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx být xxxxxxxxxxxx funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xx přiměřené x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx činností obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(3) V xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xx xxxxxxx
x) hodnocení xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými papíry x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxx xxxxxxx audit xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), x ověřování xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X zavedení kontrolních x xxxxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx systém") x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a proces xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx s těmito xxxx a zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx změn,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) zabezpečí zpřístupnění xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx zpracování každého xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) V xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) až e) xxxxxx x případě, xx xx komunikaci xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace na xxxxx,
1. prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx zařízení xxx komunikaci xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x adresy xxx elektronickou xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx zařízení xxx xxxxxxxxxx x uchovává xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx xxxxxxx úplný x původní záznam xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxx zařízení,
x) x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxxxxx x) zachytí xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx c),
x) xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx písmene x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. identifikaci xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx dostupná, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxx určeným správcem,
x) zabezpečuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx vykonávané prostřednictvím xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx služby"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx nebudou xxxxxxx xxxxxx vztahy xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s poskytovatelem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X souvislosti x xxxxxxxx vztahy, které xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obezřetně x x odbornou xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx pověřit výkonem xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx řádný xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx oprávněn x xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x xx předpoklady xxx její xxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytovatel xxxxxx řádně xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx x případě xxxxxxxx xxxxxxx ukončit xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby xxx, xxx xxxxxx narušena xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxx poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx provozní xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxxxx a Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxx zákazníků,
h) xxxxxxxxxxxx xxxxxx shodně xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx havarijní xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X případě, xx xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, zajišťovaný xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. f), obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx naplňování podmínek xxx výkon činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem služby x xxxxxxx, xxx xxxxx vztah nepříznivě xxxxxxxxxx xxxxx výkon xxxx činnosti.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) pro xxxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx přijme xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zjištěných závad xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o podstatných xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx činnosti.
Díl 6
Xxxxxxxx xxx ochranu xxxxxxx zákazníka
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x závazky xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx umožnit bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Evidence xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x systému xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x od xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx x xxx, na xxxxx xxxx u xxxxx xxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoví
x) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat xx xxxxxxx evidenci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxx třetí xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx práv xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx správy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx přiblíží xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účtu x xxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx s odbornou xxxx zohlední xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a právní xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxx xxxxx řídí x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x osoby xx xxxxx, který nesplňuje xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx tohoto xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxx státě,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x evidencích jiné xxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx, x xxxxx xxxx uloženy, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xx xxxx u xxxx osoby při xxxxxx jiné osoby, xxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx instituce se xxxxxx v členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx xxxxx, xxxx
x) fondu xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx a
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx uchování xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), nebo xx xxxx xxxxxxxxx zvýšené x výnosy,
2. x xxxxxxx x xxxxx podle xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx nástrojů peněžního xxxx xx splatností xxxx zbytkovou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 dnů xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosem konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x váženou xxxxxxxxx splatností xxxxxxx 60 xxx, kterým xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx ratingy xxxxxx peněžního trhu x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), přidělila xxxxxxxx možný úvěrový xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx úvěrového xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx ratingové xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx rating xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, která je xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky zákazníka x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x odbornou xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx pověst xx xxxxxxxxx trhu x xxxxxx požadavky x xxxxx zvyklosti, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx výběru jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx prostředky zákazníka x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx na oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx trhu podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx zákazník xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx účet xxxx na xxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx předem x xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx přesně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx písemně xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx k xxxx obchodu x xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxxxx zákazníka xx podmínek xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx systémy a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, že takto xxxxx xxx použity xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx udělili xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem xxxxxxx xxxxxxxxx ztráty z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) každém xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx xxxx použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx použitých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx patřících xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zpřístupní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx pravidla xxxx zásady xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X ŘÍZENÍ XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx, včetně xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx stejnou xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx předvídatelné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx vyvolat xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx členů.
(3) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx na zájmy xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx a v xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx mu xxxxx xxxx x úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx další xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx podle §6a zákona.
§30
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx tohoto xxxxxxxxx,
x) má motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx dostane xx xxxx xxxxx, xxx je xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx a tato xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx vztahu xx xxxxxxxxxx službám a xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx zákazníka (xxxx xxx "podstatný xxxxx zájmů"),
x) xxxxxxx upřesní xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§31
Řízení xxxxxxxxxxx střetu zájmů
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx činnost x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx, které povedou x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx je x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx mohla poškodit xxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx které xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou činnost x odměnou xx xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx vztahu xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx možnosti vykonávání xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
x) xxxxxxxx, která zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxx se xxxxxxxx xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx zajistí xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx nedocházelo,
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, které
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět osobní xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx podílet xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx souvisejícími xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xx tak dělo x xxxxxx xxxx xxxxx souvislosti x xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nelze xxxxxx odvodit x xxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx při xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx
1. xxx činí x xxxxx víře x pozice tvůrce xxxx,
2. to xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx tvůrce xxxx, nebo
3. xxx činí při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx,
b) zamezí xxxxxx uvedeným x xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx obchody xxxxxxx x xxxxxxx a) x xxxxxxx x xxxxxxx doporučením, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx přijmout xxxxxxx xx xxxxx, která xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to x osobami xxxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx výsledek xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zamezí, xxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a další xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, ledaže jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx cílovou cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x šíření xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx xxxxxxxxx jiná xxxxx pro veřejnost xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila,
x) podstatně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) nevyvolá xxxxx, xx xxx o xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, že xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila, xxxxxxx srovnatelným požadavkům, xxxxx jde x xxxxxx a předcházení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x analýzou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) se xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx cena podstatně xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA A XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Informování xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) poučení x xxxxx požádat x změnu xxxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xx x) a x) xxxxxx xxxxxxxx dále, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) povaze x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx, xxxxxx vysvětlení xxxxxxxx efektu x xxxxxx ztráty celé xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a toho, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx zvyšuje xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem, včetně xxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx úvěr xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx má xxxx xxxx xxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x xxxx případném xxxxx na xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osoby včetně xxxxx x ručiteli.
(2) Informace xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx přiměřeně xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, aby zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) podle §15r xxxx. 1 xxxxxx, jsou
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxxxx x cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) rozsah, x xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
d) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx získaného xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx části x xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx výnos xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x výnosu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx ve xxxxxx x údajům podle xxxxxx a) a x) xxxxx k xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x datu xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx x xxxxxx výpisu xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx rozhodného xxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Lhůty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx týkající xx xxxxxxxxx pokynu bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx. Pokud xx xxxxx xxxx dluhových xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx provedení xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx sdělí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx obdržení xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x jazyce xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx komunikovat, a xx xxxxxxx od xxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x nim xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx,
x) informaci x skutečnosti, že xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxx zástupce, včetně xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx je zástupce xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx podobě; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx x pravidly xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx údaje x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. f) xxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují
x) xx-xx xx xx xxxxx, také xxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxxxx majetku zákazníků x systému odškodnění xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx informace xxxxxxx x obecné xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx jménem xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx osoby x xxxxxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx poučením o xxxxxxxx, xxxxx z xxxx vyplývají,
x) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx x majetku třetí xxxxx, u xxx xxxx xxxxxx, identifikovatelné x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx této třetí xxxxx, plyne-li xx xx zahraniční právní xxxxxx; x výrazným xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x použití investičních xxxxxxxx, které jsou xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx spočívajícího xx xxxxxxxxxxx cenných papírů, x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx účet jiného xxxxxxxxx x poučení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x nákladech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x investičním nástrojem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx souvisejících odměn, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x všech xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, že xx x každém xxxxxxx zřejmé, kolik xxxx xxxxxxx; pokud xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx, ze xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxx xx být xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, že x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx spojenými x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx obchodník x cennými papíry x ani xx xxxxxxxx zákazníkovi, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx faktorům xxxxx §15l odst. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, která xxxxxxxxx x cennými xxxxxx využívá, a
x) výrazné xxxxxxxxxx, xx výslovný xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zvláštních případech
(1) Pokud xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx účelné, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro srovnání xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x předpoklady, x xxxxx srovnání vychází.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zahrnuje údaje x xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x minulosti,
x) xxxxx xxx takový xxxx xxxxxxxxxxxxxx prvkem xxxxxxx,
x) musí xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx nejméně za xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, uvedou xx xxxxx za celé xxxxxx, kdy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx investiční služba; xxxxxxxxx musí být xxxx založena xx xxxxxxx dvanáctiměsíčních xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx referenční období x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx xx použité xxxxx týkají xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x důsledku xxxxxx měnového xxxxx, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x jiné xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx zákazník xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx provizí, odměn x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx založeny xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx simulaci xxxxxxxx xxxxxx nebo xx ni xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx vycházet xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx. x) xx x), x) x x) a
x) informace xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxx xxxxxx simulované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, který xxxx profesionálním zákazníkem, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) nesmí xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xx nesmí xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) jedná-li xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx a dalších xxxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje údaje x xxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zdanění závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx okolnostem
x) xxxx o způsobu xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxx jeho části xxxxx osobu,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, které xxxxx xxx x takovými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx případných limitů xxxxxxxxxx xx takových xxxxxxx x investičních xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx volnou xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Informace x provedeném pokynu x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
b) identifikaci xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) identifikační údaje xxxxx provedení xxxxxx,
x) identifikační údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
i) charakter xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
l) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx výloh; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx výlohy xxxxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx nebo xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účtu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx o xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxx, osoba x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx x obchod v xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xx pokyn xxxxxxxx xx částech, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx nebo průměrnou xxxx; na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx nejpozději
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace závisí xx xxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx
c) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x souladu xx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx x xxxxxxx xx xxxx zákazníka vyplynout xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx informovat zákazníka x xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx, bez zbytečného xxxxxxx, nejpozději xxxx xx konce
a) xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx x neobchodní xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx obsahující
x) údaje x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx označení xxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx a ocenění xxxxxxxxx, zahrnující xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx reálnou xxxxxxx, xxxxx není tržní xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx období,
d) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vzniklých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx zákazníkovi podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx výkonnosti, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx dohodnuta,
x) xxxx dividend, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji x xxxxxxx zákazníka x
h) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xx každému xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx provedeném xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxxxxxx informace xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) obchodního xxx, xx xxxxxx byl xxxxx překročen, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx zákazník vyžádal xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxx předmětem xxxxxxx xxxxxx deriváty, xxxx
x) šest xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. b).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 x §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 xxxx. 1 x odst. 3 xxxx. a) xxxxxxxxxx xx k závazku xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx požadované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnout xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx po zahájení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxx poté, xx xx xxxxxxxx xxxxx smlouvou podle xxxxxxxx 2, pokud
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nemohl xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1, protože xxxxxxx byla xxxxxxxx xx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx x x použitím prostředků xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx neumožňují poskytnout xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, nebo
x) se xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx považuje za xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx znalostech a xxxxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx při poskytování xxxxxxxxxx služby od xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) a b) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx §15i odst. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx znalostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) vzdělání x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxxx zkušenostech xxxxxxxxx x xxxxxxx investic, xxxxxxx o xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx informací o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx údaje x
x) zdroji a xxxx xxxxxxxxxxxx příjmů,
x) xxxx majetku xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx a nemovitostí x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx x
a) xxxx, xx kterou xxxxx zákazník investiční xxxxxxxx držet,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx x
c) xxxxx investice.
HLAVA XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Pobídky xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx přípustné, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx za třetí xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx informován x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx zjistit předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jednat x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustné xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx v podobě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
a) pravidly xxxxxxxxx pokynů x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejich xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xx vztahu x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsahují
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více xxxxxxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x každém x xxxxxxxxxx míst uvedených x xxxxxxxx provádění xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx vzít v xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x náklady xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx průběžně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nejlepší xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, provedení xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx určí x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx spojených x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím osobám, xxxxx xx účastní xx xxxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX IV
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx sdružování pokynů x obchodů
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx x pokynem xxxxxx zákazníka (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx být xxxxxxxx, xxxx výhodné než xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, byl xxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxxxx pro xxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx uskuteční v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx přednostně xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxx, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informace xxxxxxx v §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům xxxx, xxxx
b) xxxxxxx xxxxx má, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx objemem, velký xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx do souladu x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Do xx xxxx dodržuje pravidla xxxxxxxx x hospodaření xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx podrobnosti dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx se zákazníky,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/XX x o xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/EHS.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2006/49/ES ze xxx 14. června 2006 x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx (xxxxxxxxxx trhu).
Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x o vymezení xxxxx pro účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) vyhlášky x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, spořitelních a xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Sb.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.