Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (dále xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) způsob dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §12f zákona,
b) xxxxxxxx uchovávání dokumentů x záznamů týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx upravuje xxxxxx, xxxxxx investiční zprostředkovatel
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se zákazníky.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxx název xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx alespoň xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx spočívajícím xx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxxx spočívající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x cennými xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx na
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, který xxxx bankou, x
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 s výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), x), x), k) x x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu zájmů xxxxx §29 xx 32, xxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 odst. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací xxxxx §21 x
x) vztahují xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) K xxxxxxxxxxx dodržování pravidel xxxxxxx xx zákazníky xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx zásady x xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu činnosti,
x) namísto xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx zachytí xxxxxx x pracovní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) a x) x
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM
Xxx 1
Xxxxxx použití
§5
(1) Xxxxxxxx xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx vztahují na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zavést x xxxxxxxx xxxxxx x kontrolní systém xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x kontrolní xxxxxx xxxxxxxx xx činnosti xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx konsolidačním celku x xxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Organizační xxxxxxxxxx
(1) Organizační uspořádání xxxxx §12a odst. 1 písm. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) stanoví xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností, x
x) xxxxxxx xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, prováděné xxxxxxxx, xxxxx zaručuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx osob xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x
b) přijímaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx příslušné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx, písemně informovány x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx i jeho xxxxxxx xxxx.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní xxxxxxx
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx administrativních x xxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxx přijímání, xxxxx x zavádění xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) postup tvorby, xxxxxxxxxx a uchovávání xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a nakládání x xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací zahrnující xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů,
g) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo potenciálních xxxxxxxxx, kteří nejsou xxxxxxxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx opatření pro xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx,
l) pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. získaly xxxx xxxxx získat vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx důvěrným informacím x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. mohla xxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx xxxxx x jejich xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx zákonem,
x) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) nenabádala nebo xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx nebyla xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx uvedené x §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx tomto xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx nebo názory, xxxxx xx nebo xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2,
2. další xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování osob xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vykonává xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xx xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních obchodů xxxxx písmene f),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zákazů osobních xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx na xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx při obhospodařování xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí komunikace,
x) s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx rozložení xxxxxx x podléhá dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podílí na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx sdružování xxxxxx x obchodů
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx x dostatečně xxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 obsahovat xxxxxxxx xxx
x) informování xxxxxxxxx o sdružování xxxxxx a obchodů x xxxxxxx nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx rozvržení v xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Systém xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx, xxxxxxxxxx procesů x systémů, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx určitém xxxx zajišťuje pouze xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) hlavní xxxxxx, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry při xxxxxx rizik xxxxxxxxx x v xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx akceptovat,
c) xxxxxx tvorby a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x metod xxxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik a xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx včetně rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) pravidla x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x systému xxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sledování a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx nebo xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx vyplývajících x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx, a to x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x pracovníkům pověřeným xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx uplatňuje xxxxxxx, xxxxx mu umožňují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx skupiny se xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % součtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx šesti xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx stejné xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx operaci.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx rizik xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxx organizačního útvaru xxx xxxxxx rizik [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 3], pokud je xx vhodné x xxxxxxxxx s xxxxxxx xx charakter, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Do xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx patří
x) zavádění xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 písm. x),
b) podpora x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxx, podstatným xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx riziko xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, že
x) poskytování xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x jednoznačně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx schvalování, xxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx průběžná xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx portfolií x xxxxxxx, x xxxxx xx spojeno úvěrové xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zajišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxx hodnotou, a xxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s úvěrovým xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) vyhodnocuje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxxx, x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce xx plně xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx byl xxxxxxx xxxxxxx České národní xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aktivům, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx skryté xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zásad x postupů, xxxxx xxx x xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx je nižší xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxxx spojeného x xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx uplatňování.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx míry xxxxxxx xxxxxx3) včetně xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx úrokového, měnového, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při stresovém xxxxxxxxx4) úrokového rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxx případné xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx investiční portfolio xxxxxxx vlivu xxxxxxxxx xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) zajistí xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx úrokového šoku xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x 200 bázických bodů xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx posunu xxxxxxxx křivky, nebo
2. xxxxxxxxxx dolní x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx kvantilu změn xxxxxxxxx sazeb pro xxxxxx 1 xxxx (240 dní) xxxxxxxxxx xx základě minimálně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx; jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxxx křivky [xxxxxxx x) xxx 1] xxxx konzistentní x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx by xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx měn za xxxxxxx xxxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxx 2 xxxx xxxx pokročilé metody xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx celkový xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx pokles xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx tier 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx tier 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx podstupovaného xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx výnosové xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx podstupovaného xxxxxxxxxx rizika3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx jeho činnosti xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x postupů, xxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x obchodníků x xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx havarijních x xxxxxxxxx, x xxx obnovu xxxxxxxx
x) k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) x xxxxxxx ztrát x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx, x xx xx průběžné bázi x s xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx pro xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) scénář xxx řízení rizika xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx zásad a xxxxxxx měření a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx x alternativní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx časových xxxxx.
(3) Při xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx efektivní řízení xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx x postupy xx
x) xxxxxxxx x zaznamenání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx na vnitřní xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x postupy xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx jinak xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx oblasti, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx stejné xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx z jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx zacházení x rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx emitentovi xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxx x xxxxxxxx předcházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizik x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x nesplněním povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx jeho xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních úrovních.
§19
Compliance
(1) Činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx (odstavce 3 x 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12a odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxx xxxx
x) sledování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
b) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) poskytování xxx x podpory xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx touto vyhláškou [xxxx. §32 xxxx. 1 písm. b)].
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance xxx předpoklady xxx xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx pravomoci k xxxxxx xxx působnosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx materiální x xxxxxxxxxxx podmínky xxx xxxxx xxx působnosti.
(4) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, xxx
a) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, která se xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, současně xxxxxxxxxx na zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx dalších činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx odstavce 4, xxxxx je schopen xxxxxxx, že vzhledem x xxxxxxxxxx, rozsahu x složitosti xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx činnost xxxxxxxxxx xx i xxx xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx je funkčně x organizačně xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx činnosti xxxxxx nemusí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávisle, xxxxx xx xx xxxxxxxxx x ohledem na xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
x) hodnocení xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx x činnosti vnitřního xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x přijatých opatřeních xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx podle §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx vyplynou z xxxxxxxxx xxxxx písmene x), a xxxxxxxxx xxxxxx dodržování.
§21
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací souvisejících x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx podmínky přístupu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx x prováděny xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, že došlo x poškození dat xxxx informačního systému,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx d) xxx, xxx x nich xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní obsah xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) V xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry dále
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až e) xxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx zařízení xxx komunikaci xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x adresy xxx elektronickou komunikaci,
2. pořizuje a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx a uchovává xx x původní xxxxxx,
3. má xxxxxxx pořídit xxxxx x xxxxxxx záznam xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx zařízení,
b) x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxx xxxxx písmene x),
x) zajistí, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx pro komunikaci xxxxx xxxxxxx a) xxxxx xxxxxxx správcem,
x) xxxxxxxxxxx nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx vykonávané xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby
§22
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx služby"), pokud
x) zajistí, xx xxx xxxxxxx dotčeny xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx zákazníkem,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti uzavře xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X souvislosti x xxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kromě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem
x) xxxxxxxx efektivní provádění xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx řádný xxxxx xxxx činnosti podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx příslušné činnosti x má předpoklady xxx její xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx řádně dohlíží xx výkon významné xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx x případě xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx,
x) zaváže poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, auditor a Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, které souvisejí x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx poskytovatelem xxxxxx, x
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx kterých xx xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, důvěrných9) x xxxxxxx vyhrazených xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx havarijní xxxx x plán xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xxxxx je xx xxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx nebo vstup xx xxxxxxx, zajišťovaný xxxxx odstavce 2 xxxx. f), xxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vztah xxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx papíry x poskytovatelem xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx vztah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx řádný výkon xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) xxx xxxx ověřování udržuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx závad xx výkonu činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx od poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Díl 6
Xxxxxxxx xxx ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků. Xxxxxx xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxx x investičními nástroji xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxx x závazky xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní bance.
§25
Evidence xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx v xxxxxxx xxx vnitřní evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že může xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx od aktiv xxxxxxxx xxx ostatní xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx xxxxx xxxx u xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx prostředky každého xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx shody xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxx třetí osobou x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx základě dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
2. průkazným x xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, xx xxxxxxx xxxxxxx průběh x výsledek xxxxxxxxxxxx,
x) pravidla xxx xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxx x xxxxxxxx zneužití xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx správy, nedostatečné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xx xxxxx, jehož xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx na xxxx x jiné osoby, xxxxx
a) v xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxx xxxxxxxx zkušenosti xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx finančním xxxx x právní xxxxxxxxx x tržní xxxxxxxxx, kterými se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx řídí x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) uložení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x jiném xxxxx xxxxxxx regulaci a xxxxxxx, s výjimkou xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxx xxxx uloženy x xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx tohoto xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxx státě,
x) xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx x evidencích xxxx xxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx uloženy, pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxx účtů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx x xxxx xxxxx při xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx x
a) xxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x činnosti x jiném xxxxx, xxxx
d) fondu xxxxxxxxx trhu, který xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie x
1. xxxx hlavním xxxxx xx uchování xxxxx hodnoty xxxxx x paritě (xxx xxxxxx), nebo ve xxxx investice xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx zbytkovou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 dnů xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxxx splatností nejvýše 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx ratingy xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x je způsobilou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx x xxxxx ratingové xxxxxxxx, xxxxx danému xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx přidělila. Xxxx xxxxx bodu 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx následujícího xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, která je xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osoby uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x), postupuje xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx trhu x xxxxxx požadavky x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), pokud x xxx zákazník nesouhlasí.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx souhlas xxxxxx písemně xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx k xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx xx xxxxxxxx uvedených x předchozím odstavci, xxxxx xxxxx
a) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx předem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx mechanismy, které xxxxxxxxx, že takto xxxxx být xxxxxxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx udělili xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, a
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na účet xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným v xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX PRO ZJIŠŤOVÁNÍ X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx xxxxxx zájmů xxxx ním, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxx zástupců x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx, vázaných xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx stejnou xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx předvídatelné okolnosti, xxxxx xxxxx vyvolat xxxxx zájmů x xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx členů.
(3) Xxxxx xxx xxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, sdělí obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxx střetu xxxxx.
(4) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx nosiči informací xxxxx §15e zákona xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxx xxxx v úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx službou xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 nebo xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx zájem xxxxxxxxx xxxx zájmy xxxxxx xxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx xx službou xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx za poskytovanou xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx vždy
x) xxxxxxxx okolnosti, které xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx službám x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů zákazníka (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx zájmů,
x) xxxx aktuální evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterého xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx povedou x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx okolností konkrétní xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací mezi xxxxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx by výměna xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se podílejí xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, nebo xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou činnost x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odlišnou, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx může vzniknout xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx za způsob, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, která zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxx se podílela xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx tak, xxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx nedocházelo,
x) xxxxx vhodná opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x analýzami xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x souvislosti x xxxxxxx svého xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vytvářejí xxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona nebo xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterých xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, nebo xx souvisejícími investičními xxxxxxxx, xxxxx by xx xxx dělo x xxxxxx nebo xxxxx souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx adresáti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx při xxxx xxxxxxxxxxx rozhodování; xx xxxxxxx, xxxxx
1. tak činí x dobré xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v xxxxx činnosti xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx nevyžádaného pokynu xxxxxxxxx,
b) zamezí xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvedené x xxxxxxx a) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x výjimečné xxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) xxxxxx přislíbit xxxxxxxxxx xxxxxxxx výsledek xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a),
x) xxxxxx, aby xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx povinností xxxxxxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx investiční doporučení xxxx xxxxxxx cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx vytvořila xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx pro zákazníky, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xx stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nemění,
x) xxxxxxxx dojem, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx sám xxxxxxxx,
x) xxxxx, že xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx xxx x xxxxxx a předcházení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) se xxxxxx investiční nástroj, xxxxx cena xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx analýza xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx týká.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX SE XXXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Informování xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona, obsahují
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
b) poučení x xxxxx požádat x xxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
a) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) rizicích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx vysvětlení xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx rizika xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx složeným xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx složkami, xxxx odpovídající popis xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x toho, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti xxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx vzniklých x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx na úvěr xxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx daného investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx nebo xxxx xxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx x těmto xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obdobném právu xxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx včetně xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx a zařazení x znalostem xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Informacemi x xxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx údaj investičního xxxxxxxx xxxx označení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx a cena xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx použit x xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
d) xxxxx xxxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v souvislosti x použitím majetku xxxx xxxx části x obchodům xxxxxxxxxxxx xx financovaní xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxx xxxxxx a) x x) údaje x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx k xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nesmí x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx způsoby xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx papíry poskytne xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Lhůty xxxxxxxxxxx o pokynech
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx vyhláška nestanoví xxxxx. Pokud se xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx financujících xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jeden xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, v takovém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x podmínky xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx požadavky na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem také
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx zajištění xxxxxxx komunikace se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx zákazník x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx komunikovat, x xx kterých xx xxx bude dostávat xxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxx xxxxxx, pokud x xxx má xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, včetně xxxxx a sídla xxxxxx, který povolení xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, ve xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povaze, xxxxxxxx x xxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxx x poskytovaných xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx poskytnout v xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx další xxxxxxxxxxx o těchto xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx x pravidly xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx předává xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nakládá x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 písm. f) xxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx to xx xxxxx, xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, která xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx informace xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx mohou být x xxxxxx třetí xxxxx jménem obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx úkony xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx osoby pro xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx vedeny xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx, x níž xxxx vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, plyne-li xx xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx x rizicích, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x povinnostech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §15d xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) celkovou xxxx, kterou zákazník xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x investičním nástrojem xxxx investiční službou, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, že xx x každém xxxxxxx zřejmé, kolik xxxx provize; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) xxxx, xx xxxxx xx být xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx směnných xxxxx x nákladů,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx s xxxxxxx spojenými s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx další xxxxxxx, xxxxxx daní, xxxxx neplatí obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx podmínky xx xxxxx o xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona obsahující
x) xxxxx relativní xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx faktorům xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. a) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx postupu, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx určuje xxxxxxxxx důležitost xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, která xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) výrazné upozornění, xx výslovný pokyn xxxxxxxxx může obchodníkovi x cennými xxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx orgán dohledu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x vyvážené,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zahrnuje údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, finančního indexu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxx informace xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx nejméně za xxx bezprostředně předcházejících xxx; není-li takových xxxxx, uvedou se xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx zaveden xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx být xxxx založena na xxxxxxx dvanáctiměsíčních obdobích,
x) v xxxxxxxxx xxxx xxx zřetelně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx xx použité xxxxx týkají xxxxxxxxx x xx výkonnost x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx sdělení, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x důsledku xxxxxx měnového xxxxx, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v jiné xxxx, xxx xx xxxx státu, xxx xx zákazník xxxxx xxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx výkonnosti.
(3) Pokud informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx vycházet ze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx indexu xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx. x) xx x), x) x x) x
x) informace musí xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx xx dané xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x že xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx výkonnosti,
x) nesmí xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxx xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx objektivními xxxxx,
c) xxxxx-xx xx x hrubý xxxxxx výkonnosti, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí výkonnosti.
(5) Pokud informace xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxxxxxx upozornění, xx xxxxxxx xxxxxx xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx měnit.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx ustanovení xxxx xxxxxxxx, informace sdělované xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 2 xxxx. x) zákona xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx x způsobu xxxxxxx x frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, za xxxxx xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x nimiž xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, které xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx případných xxxxxx xxxxxxxxxx xx takových xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx volnou xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvahy xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx provedení xxxxxx,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx k xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provize x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx položky,
x) informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx vypořádání xxxxxxx, xxxxxx lhůty xxx xxxxxxxxx xxxx dodání, x informace x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx informace x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x ním xxxxxxxxx xxxx jeho xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx x obchod x xxxxxxx x anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx prováděn xx xxxxxxx, obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx jednotlivé xxxxxx xxxx průměrnou xxxx; na xxxxxx xxxxxxxxx sdělí xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx význam xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
c) xxxxxx xx šest xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, mohou x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx informovat zákazníka x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx předem dohodnutý xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, nejpozději xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl limit xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx poskytuje zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxxx
x) údaje x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx není tržní xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxx vykazovaného xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxx vzniklých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obhospodařování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vykazované období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx byla xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, úroků x jiných úhrad xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxx,
x) údaje o xxxxxxx emitenta zakládajících xxxxx x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx x
x) údaje xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xx každému xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xx zákazník, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxxxx údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §39.
(3) O xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, informuje xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx byl xxxxx překročen v xxxxxxxxxx den.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, pokud xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx efekt,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x to xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx měsíců, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx obchod xxxxxx x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx nejsou deriváty, xxxx
x) šest xxxxxx x ostatních xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. a) xx x) zákona x §34 xxxx. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx vztahu podle §15d xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx x xxxxxxxxx podle §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx před xxxxxxxxx xxxxxx smlouvy.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může poskytnout xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxx smlouvou podle xxxxxxxx 2, pokud
x) obchodník s xxxxxxx xxxxxx nemohl xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx uzavřena xx xxxxx na xxxxxx zákazníka a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) se xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx tím xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxx podle §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) a x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, jsou x xxxxxxx podle §15i odst. 2 xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxxxxx znalostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, zejména o xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodů,
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, pokud xx xxxxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx investic, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxx obchodování.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zázemí zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) zdroji a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx a nemovitostí x
c) finančních xxxxxxxxx plněných v xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx x
a) xxxx, xx kterou xxxxx zákazník investiční xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx x
c) xxxxx investice.
HLAVA XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Pobídky xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 a 3 zákona xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxx xxxxxxx zákazníkem, za xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx hlavní nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx, srozumitelně x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxx jsou xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxx x cennými papíry.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxxx x podobě xxxxxxxxxx popisu hlavních xxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx též xxxxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x
x) prováděním pokynů xxxx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) informace o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více srovnatelných xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx posouzení a xxxxxxxxx výsledků xxx xxxxxxxxx, které by xxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které je xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x náklady xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx provedení xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx a zjištěné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx významné změně xxxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
§47
Relativní xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx se určí x hlediska celkového xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu, kam xxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxxxxx x provedením xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx zúčtování a xxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxx, xxxxx se účastní xx xxxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§48
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx x pokynem xxxxxx xxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx samostatné xxxxxxxxx,
x) zákazník, jehož xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx informován, xx sdružení xxxxxx xxxxxx pro něj xxxx xxx méně xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a závazků x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly xxxxx §8 odst. 1 xxxx. h) x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx částečně, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxx přednostně xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx doložit, že xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pokynů, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx neprovedených xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ostatním xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxx v §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, jestliže
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
x) limitní xxxxx xx, ve xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx objemem, velký xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy finančních xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx xx souladu x touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti této xxxxxxxx. Do xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. vyhláška č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxx způsoby jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx se zákazníky,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Xx dni xxxxxxxx právní předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x 93/6/XXX a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2000/12/XX x x zrušení xxxxxxxx Rady 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x vymezení pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx institucí x x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx znění).
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/49/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxxxxxxxxx podniků a xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx zasvěcených xxxx x manipulaci s xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) vyhlášky č. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.