Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
VYHLÁŠKA
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx banka stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x upravuje
x) způsob dodržování xxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx uchovávání dokumentů x xxxxxxx týkajících xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
c) pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obsahu x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxx pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), xxxxx byl xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx nebo popis xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx spočívajícím xx financování xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přímo xxxxxxxxxxxx předpisu Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x cennými xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx vztahují xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xx bankou, s xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 s xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x) xx d), g), x), x) x x),
3. postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx xxxxx §29 až 32, xxxxx jde x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx informací xxxxx §21 a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
a) vztahují xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx informování xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 odst. 1 x 4 x §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx osobou x xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx požadavků uvedených x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx zásady x xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx průběžné kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x výkonu činnosti,
x) namísto xxxxxxxxx xxxxx §8 v xxxxxxx podobě xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) x l) x
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x výkon xxxxxxxx podle písemně xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx vztahují na xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x udržovat řídicí x kontrolní systém xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxx x kontrolní xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x přiměřeně xxx xx xxxxxxxx společně xxxxxxxx podniku.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady x xxxxxxxxxxx řádné správy x řízení společnosti
§6
Xxxxxxxxxxx uspořádání
(1) Organizační xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx provázaným s xxxxxxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. řízení xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zaručuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie řízení xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx osob xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Zásady x postupy řízení
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx účinnost příslušných xxxxxxxxx a xxxxxxx x
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx, písemně informovány x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x dále xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx auditu x řízení rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxx rada.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxx přijímání, xxxxx x xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxx činností, a xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a nakládání x xxxx,
f) xxxxxxxx k ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx rozdělení plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s trhem,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxx x
x) postupy xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x při xxxxxxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) účetní xxxxxxx směřující x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
§9
Pravidla xxx uzavírání osobních xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx osobní xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx mohlo dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx písmene x) nenabádala nebo xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx týkal xxxxx uvedené v §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx tomto obchodu xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo názory, xxxxx xx xxxx xx za obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx písmene x) xxxx písmene c) xxxx 1 nebo 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného v xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování osob xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx ve xxxxxx x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx. X případě, xx xxx o xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx své xxxxxxxx, vyžaduje, xxx xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xx xxxxxxxx poskytla bez xxxxxxxxxx odkladu tuto xxxxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx papíry,
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. případných povolení xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx fondu.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx plnění x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sdružování xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx a obchodu xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx vlivu xxxxxx xxxxxxx x xxxx ceny xx xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx xxxxxx rizik
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 písm. x)], xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx rizik, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx jinou xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx okruh xxxx,
x) xxxxxx zásady, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik uplatňuje x x xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx související x xxxxxxxxx, procesy x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, kterou xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx; xxxxxx zohledňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxx při xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, přiměřenosti x xxxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x porušení xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých k xxxxxx případných nedostatků x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx před selháním.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx schvaluje a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strategie x xxxxxx pro xxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx sledování x xxxxxxxxx xxxxx, kterým xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředí, x xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, a xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systémy, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx umožňují xxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (dále jen "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxx přesahuje 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx sjednané x xxxxxxxxxx xxxxx měsících xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx stejné xxxx xx xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení rizik [§6 odst. 2 xxxx. b) bod 3], pokud xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx patří
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, strategií x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 písm. x),
x) xxxxxxx x informování xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxx, podstatným xxxxxxxxxxxx x přijatým opatřením xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, že
x) poskytování xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x jednoznačně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx stanoven xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
c) xx xxxxxxxxxxxxxxx účinných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx portfolií a xxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx úvěrové xxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx problematických xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx úprav v xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx položkách u xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx hodnotou, a xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx podrozvahovými xxxxxxxxx,
x) diverzifikace xxxxxxxxx s úvěrovým xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx strategii xxxxxx xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xx hodnocení xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví xxxxx xxxxxxxxx jak xxx xxxxxxxxx situace, tak xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx schopen xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxx xxxx kapitál xxxxxxxxx xxxx aktivům, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx stupně xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx dosažení očekávaného xxxxxxx xxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x postupů, xxxxx xxx o xxxxxx, xx xxxxxx uznatelných xxxxxxx snižování úvěrového xxxxxx xx nižší xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx vhodnosti x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a správnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxx xxxxxxx xxxxxx3) včetně xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx významných xxxxxx x dopadů. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx vytvoří x xxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) a xxxxxx xxxxxx úrokového, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx případné xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx úrokového xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx šoku xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za 3 xxxxxx, samostatně xxx xxxxxx měnu s xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx volatility xxxx xxxxxxxxx sazeb provede xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. stanovením xxxxx x horní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 roku (240 xxx) xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pozorování xxxx xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vzájemně xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, že úrokové xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx x) xxx 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx metody uvedené x písmenu b) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) přijme xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxx, kdy xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (složka xxxx 1) x dodatkového (xxxxxx tier 2) xxxxxxxx o xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika případně xxxx alternativní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx výnosové xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), xxxxxx xxxxxxxxxx málo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xx x xxxxx jeho činnosti xxxxx operační riziko xxx účely těchto xxxxx x xxxxxxx, xxxx by xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bank, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pohotovostní plány xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) k zajištění xxxxxxxxxx průběžně xxxxxxxxx xxxxxxxx a
b) x xxxxxxx ztrát x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx x xxxxxxx
x) zásady x xxxxxxx měření a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx xx průběžné xxxx x s xxxxxxxx xx budoucnosti,
x) xxxxx pro xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx řešit xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) obchodník x xxxxxxx papíry zohlední x alternativní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx nedostatek xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx a postupů xxxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx přezkoumává xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx
a) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx všech xxxxxxxxxxxxx8) a jejich xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x angažovaností x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
a) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx protistranám, xxxxxxxxxx xx jinak xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx odvětví xx zeměpisné xxxxxxx, x koncentrace expozic xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx koncentrace se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x rizikem koncentrace xxxxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx jednomu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx kontroly
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx u xxxxxxxxxx x cennými papíry
(1) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx upravená xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxxxx útvaru, xxxxx xx nezávislý (xxxxxxxx 3 a 4).
(2) Xxxxxxx compliance x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona zahrnuje xxxx
a) xxxxxxxxx x pravidelné vyhodnocování xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx osobám, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxxxxx x právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx touto xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 písm. x)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxx působnosti xxxxxx přístupu k xxxxxxxxx informacím,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxx určování xxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, která se xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx compliance, současně xxxxxxxxxx xx zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxxx xx kterým xxxxxxxx xxxxxxx compliance.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx není povinen xxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx je schopen xxxxxxx, xx vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x složitosti jeho xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx nepřiměřené x xx činnost compliance xx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 2], xxxxx xx xxxxxxx x organizačně nezávislý.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx být xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxx x ohledem na xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx činností obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx xx vnitřního xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx vyplynou x xxxxxxxxx xxxxx písmene x), x xxxxxxxxx xxxxxx dodržování.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx kontrolních x xxxxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro zpracování x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x prováděny jejich xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx a xxxxxxxxx xxxxxx zjistitelnosti xxxxxx xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx ochranu informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x zásahy ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx poškozením,
x) je xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx x zjistit xxxxxx původní xxxxx xxxx opravami nebo xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x uchováváním xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx
x) používá x xxxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) xx e) xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx telefonní xxxxx x adresy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. pořizuje a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zařízení pro xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xx x původní xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx úplný x xxxxxxx záznam xxxxxxxxxx a možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx zařízení,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) zabezpečuje správu xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene a) xxxxx určeným správcem,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12d xxxxxx xxxxxxx jinou xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), pokud
x) zajistí, xx xxx nebudou dotčeny xxxxxx vztahy obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx,
b) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 písm. x) zákona xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X souvislosti s xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxxx xxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kromě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx činnosti xxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx řádné xxxxxxxxx,
x) poskytovatel xxxxxx xxxxx dohlíží xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx spojená x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
x) má x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ukončit xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxx poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx národní xxxxx xxxx xxxxxxxxx zajištěný
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx xx prostor, xx kterých je xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xx zabezpečena xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x dalších xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxx zákazníků,
h) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx udržuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxx pravidelného xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx povahu významné xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X případě, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx odepře xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo vstup xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxx naplňování xxxxxxxx xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx nepříznivě xxxxxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vždy osobně, xxxxxx
a) xxx xxxx ověřování udržuje xxxxxxxx vnitřní xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx přijme xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx závad xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby,
c) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x podstatných xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx musí xxxxxxxxxx
x) obchody x investičními nástroji xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x investičními nástroji xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxx peněžních prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x závazky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx x postupy musí xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu předložit xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Evidence xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx v systému xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého zákazníka xxx, xx xxxx xxxxxxxx odlišit aktiva xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx x od xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx záznamy x xxx, na xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx evidenci xx skutečným stavem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx třetí osobou x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "rekonciliace"), xxxxxxx xxxx jednou za xxxxx,
x) povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rekonciliace,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx zavede účinná xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx xxxx spojených x tímto majetkem x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo nedbalosti.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx taková opatření, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry může xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx na xxxx x jiné xxxxx, xxxxx
a) x xxxxx xxx povinnosti xxxxxx x odbornou xxxx zohlední xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x tržní xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx regulaci a xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xx xxxxx, xxxxx nesplňuje xxxxxxxxx xxxxx úvodní xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx oddělení x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, u xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx určených účtů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx x xxxx xxxxx při xxxxxx xxxx osoby, xxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx u
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx uchování xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x souladu x xxxxx podle bodu 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx nástrojů xxxxxxxxx xxxx se splatností xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosem xxxxxxxxxxxx x xxxxx splatností x x xxxxxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxx 60 xxx, kterým xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx úvěrové xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx agenturou10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Podmínka nejvyššího xxxxxxx xxxxxxxxx ratingu xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx přidělila. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vkladů x xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x osoby uvedené x odstavci 1 xxxx. b) až x), xxxxxxxxx obezřetně x x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx pověst xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx požadavky x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředky zákazníka x jiné osoby xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx. Splnění xxxxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx výběru xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx zákazník nesouhlasí.
§28
Používání xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx zákazníka, pokud xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních nástrojů xx přesně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx písemně nebo xxxxx xxxxxxxxxxx způsobem.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků vedeném xxxxx xxxxxx k xxxx obchodu a xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiného zákazníka xx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx odstavci, xxxxx xxxxx
x) xxxxx zákazník, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
b) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx být použity xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx svůj xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje evidence xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx údaje x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxx pravidla xxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X XXXXXX STŘETU XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx, včetně xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x osoby, která xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx stejnou osobou xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, a xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx členem podnikatelského xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx x souladu s xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mohou vyvolat xxxxx zájmů v xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Pokud xxx xxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu střetu xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx a v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx mu xxxxx xxxx v úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx službou xxxx další podnikatelskou xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx §6a zákona.
§30
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx x xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx podle §29 xxxx. 1 nebo xxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx obchodu prováděného xxxxxx zákazníka od xxxxx tohoto xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx jiného xxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx dostane xx xxxx osoby, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) v xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx
x) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx vztahu xx xxxxxxxxxx službám x xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx jiná xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx upřesní xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních služeb, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, které se xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx činnost s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx patří, x závažnosti nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx, xxxxx povedou x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je x xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx provádění služeb xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx osoby xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx vztahu xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxxxxxxxx služeb,
e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnosti xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx e) nezajišťují xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x analýzami xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx osobní xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona nebo xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) x x) zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx analýza xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xx xxx xxxx x xxxxxx xxxx xxxxx souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx výsledky nelze xxxxxx odvodit x xxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxx investičním rozhodování; xx xxxxxxx, xxxxx
1. tak xxxx x dobré víře x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxx obchody uvedené x písmenu x) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx a s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx organizační útvar xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to x osobami uvedenými x xxxxxxx x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx výsledek xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x zakáže takový xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a) posuzovala xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx emitenta x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx cílovou xxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x šíření xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx xx stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nemění,
x) xxxxxxxx dojem, xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, že xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx investičního nástroje, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx týká.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Díl 1
Informování zákazníka
§33
Informace o xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx profesionálního xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x omezeních xxxxxxx zákazníka, xxxxx x tím xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx to povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) povaze x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně vysvětlení xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx vyšší xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx odpovídající xxxxx xxxxxx daného investičního xxxxxxxx a toho, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a případných xxxxxxxxx dostupnosti xxxx,
x) závazcích xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo vzniklých x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx daného investičního xxxxxxxx,
x) existenci x podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx xxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x jeho xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xx ve xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx prostředkům,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx právu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx zákazníka a
x) xxxxxxxxx ručení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x ručiteli.
(2) Informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přiměřeně xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x v xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podložené xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Informacemi x stavu peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r odst. 1 xxxxxx, jsou
x) xxxxxxxxxxxxx údaj xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxx, v xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx použit x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
x) podíl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financovaní xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x výnosu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 zvolit, xxx ve xxxxxx xxxxx ve vztahu x xxxxxx podle xxxxxx x) x x) údaje k xxxx uzavření xxxxxxx, xxxx k xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nesmí x jednom xxxxxx xxxxxx xxx způsoby xxxxxx xxxxxxxxxx dne.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní rok.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx o pokynech
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu, xxxxx xxxx vyhláška nestanoví xxxxx. Xxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hypotečním xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nejpozději xxxxx xxxxx po provedení xxxxxx, v takovém xxxxxxx sdělí zákazníkovi x xxxxxxxx hypotečního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zákazníka, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x jazyce nebo xxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx od xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx x způsobu komunikace xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx má xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, ve xxxxxx xx zástupce xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxx, četnosti x termínech xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
g) xxxxx pravidel xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx podobě; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, které xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx nakládá s xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 písm. x) xxxxxx určené xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx to xx xxxxx, xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx majetku zákazníků x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, která xx týkají majetku xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx být x držení třetí xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x odpovědnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx osoby xxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx vedeny xxxxxxxx na účtu xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, která x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x majetku třetí xxxxx, x níž xxxx xxxxxx, identifikovatelné x xxxxxxxxxxxx od xxxxxxx této xxxxx xxxxx, xxxxx-xx to xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; s výrazným xxxxxxxx x rizicích, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx ve xxxxxx x použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx pro xxxxx xxxxxxx spočívajícího ve xxxxxxxxxxx cenných papírů, x obchodu xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x souvisejících xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxxxxx
x) celkovou xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx tak, xx xx x každém xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx provize; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, ze xxxxxxx se celková xxxx vypočítá, aby xx xx zákazník xxxx xxxxxx,
b) xxxx, xx které xx být cena xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx,
x) upozornění na xxxxxxx, xx v xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) platební podmínky xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, údaje o xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona obsahující
x) popis xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 písm. a) xx x) zákona, xxxx popis xxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry určuje xxxxxxxxx důležitost xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx využívá, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx výslovný xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx orgán dohledu xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx služby xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§38
Informace xxxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xx zvláštních xxxxxxxxx
(1) Pokud informace, xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx musí
x) xxx účelné, xxxxxx x vyvážené,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx informací, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zahrnuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční služby x minulosti,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx nejvýraznějším xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxx xxxxxxxxx zahrnovat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; není-li xxxxxxxx xxxxx, uvedou se xxxxx za xxxx xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxx xxx zaveden xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx dvanáctiměsíčních obdobích,
x) x informaci xxxx xxx zřetelně xxxxxxx referenční období x xxxxx informací,
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxxxxx xxxxx týkají minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxx, xx výnos xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x jiné xxxx, než xx xxxx státu, xxx xx zákazník sídlo xxxx xxxxxxxx, a
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx hrubé výkonnosti.
(3) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkonu xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx taková xxxxxxxx vycházet xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx indexu xxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, písm. a) xx c), x) x f) a
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx se xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx x že xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx budoucí výkonnosti,
x) nesmí vycházet xx simulované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xx ni nesmí xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) jedná-li xx x xxxxx xxxxxx výkonnosti, xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx není spolehlivým xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zdanění závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx měnit.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx sdělované xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) zákona xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x způsobu xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x nimiž xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
e) xxxxxxxxx x investičních xxxxxx, xxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxx úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x pokyn x xxxxxx xxxx prodeji,
x) xxxxxxxx,
k) xxxxxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx cenu,
m) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x účtovaných výloh; xx požádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx výlohy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vypořádání xxxxxxx, xxxxxx lhůty xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx o xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx, xxxxx nebyly informace x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) údaj x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, osoba x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx částech, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx žádost xxxxxxxxx xxxxx vždy xxxx xxxxxxxxxxxx tranší.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry může xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, poskytnout xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx vysvětlí význam xxxxxx kódů.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace xxxxxxxxxx
x) následující obchodní xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx šest xxxxxx, xxxxx se xxxxxx týkají cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokud se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx smlouvou se xxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxxxxxx předem dohodnutý xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, informace o xxxxx xxxxxxx obsahující
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x portfoliu, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx zůstatky na xxxxxxx a na xxxxx vykazovaného xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx poplatků x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx účtovaných xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx byla xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx dividend, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx emitenta zakládajících xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji x xxxxxxx zákazníka x
x) údaje xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxx provedenému xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §39.
(3) X xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx konce
x) xxxxxxxxxx xxx, xx kterém byl xxxxx překročen, nebo
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, pokud xxx xxxxx překročen v xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, alespoň xxxxxx xx
a) xxxxx, pokud xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) tři měsíce, xxxxx x to xxxxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx zvlášť x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) šest xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx žádost xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. b).
§41
Některé xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
(1) Informace xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx x §34 odst. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x informace xxxxx §37 odst. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby poskytne xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnout xxxxxxxxx podle odstavců 1 a 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx odstavce 1 xxxx okamžitě xxxx, xx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2, xxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nemohl xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1, protože xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dálku xx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x odstavci 1 x 2, xxxx
x) xx xxxxxxx §54b odst. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; povinnosti xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx tím xxxxxx xxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx spotřebitele xxxxx §52 xxxx. 3 xxxxxxxxxx zákoníku.
Xxx 4
Xxxxxxxxx vyžadované od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxx znalostech x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) x x) x §15i xxxx. 1 zákona, jsou x rozsahu xxxxx §15i odst. 2 xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, investičních xxxxxxxx x obchodů,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx investic, xxxxxxx o xxxxx, xxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxxxx x xxxx pravidelných xxxxxx,
x) xxxx majetku xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx informací x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
a) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxx investice.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Pobídky xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 a 3 zákona xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxx hrazeny xxxxx xxxxxx xx pro xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx hlavní nebo xxxxxxxxx investiční služby xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx způsobu jejich xxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx přispívá xx zlepšení kvality xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. pobídka není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustné xxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx pro poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx poskytnutí není x rozporu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx regulovaný trh xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, jejich xxxxxxxxx x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsahují
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx volbu převodního xxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx předává xxxxxx, xxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry pokyny xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více srovnatelných xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx pokyn splnit, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx provedení pokynů xx xxxxxx třetí xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu nejlepší xxxxx výsledek pro xxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx ročně.
§47
Relativní xxxxxxxxxx faktorů
Pokud xxxxxxxxx s cennými xxxxxx provádí xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, provedení xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x ceny xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, poplatků xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím osobám, xxxxx xx účastní xx xxxxxxxxx pokynu.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX XXXXXX A XXXXXXX
§48
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pokyn zákazníka xxxxxxxx s obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxx s pokynem xxxxxx zákazníka (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx být xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx samostatné provedení,
x) xxxxxxxx, jehož xxxxx xx být xxxxxxx, byl xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx než xxxx xxxxxxxxxx provedení, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx a xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx uskuteční x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. h) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx žádného xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, může xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxx.
§49
Výjimky xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ostatním xxxxxxxxxx trhu informace xxxxxxx x §15o xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, jestliže
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx xx xxxxxxx x touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 5 xxxxxx ode dne xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Do xx xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxx a hospodaření xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. v. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x trzích finančních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 o xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x jejím xxxxxx (xxxxxxxxxxxx znění).
Směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/49/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx zasvěcených xxxx x xxxxxxxxxx s xxxxx (zneužívání xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES, pokud xxx x evidenční xxxxxxxxxx investičních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) vyhlášky x. 123/2007 Xx., o xxxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.