Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (dále xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) a xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §12f xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 zákona x
x) xxxxxxxx xxxxxxx se zákazníky xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx upravuje způsob, xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx obsahu x xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx x
x) dodržuje xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX), pokud xxx xxxxxxxx, xxxxx název xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx derivát, xxxx xxxxxxx název xxxx smlouvy x xxxxx xxxxxx uzavření,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx podle přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx2),
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§3
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx bankou, a
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xx vztahují xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) K xxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb se xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují obdobně
1. pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 x výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. a) xx d), g), x), k) x x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 až 32, pokud xxx x xxxxx osob xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací podle §21 a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §44,
b) vztahují xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §37 odst. 1 x 4 a §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx informace xxxxxxxxxx xx zákazníka xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx osobou a xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx zásady a xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x pracovní xxxxxxx x oblasti xxxxxxx v §8 xxxx. 1 písm. x), g), i), x) x x) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM
Xxx 1
Rozsah xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx a xxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx na xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zavést x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxxxxxx na činnosti xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x přiměřeně xxx xx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx uspořádání
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) X xxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
b) zajistí xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxx,
4. ověřování xxxxxxx výkonu činnosti xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx osob xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxx vedoucí xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x průběžně xxxxxxxxxx účinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx příslušné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xxxxx, písemně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx,
x) informace xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
(1) K uplatňování xxxxxxx administrativních x xxxxxxxx postupů xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxx
x) postup xxx přijímání, změně x zavádění vnitřních xxxxxxxx,
b) pravidla xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxx činností, x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x nakládání x xxxx,
x) xxxxxxxx k ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx zahrnující xxxxxxxx pro uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo potenciálních xxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxx x
n) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) účetní xxxxxxx směřující x xxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) pravidla evidence xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, které
1. vykonávají činnosti, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. získaly xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx důvěrným informacím x zákaznících xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, pokud xx xxx tom
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx dojít k xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx písmene x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx týkal xxxxx uvedené x §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx tomto xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x nevypořádaném xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx měla xxxxx, xx tato osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
e) xxxxxxxxx informování xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xx osoby xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vykonává své xxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx osobních obchodů xxxxx xxxxxxx f),
2. případných xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí xxxxxxxxxx,
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx správě xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx sdružování xxxxxx x obchodů
Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu a xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx s xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sdružování xxxxxx x obchodů x možných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. pravidel xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dílčího provedení xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx řízení xxxxx
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx, xxxxxxxxxx procesů x systémů, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na určitém xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx osob,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x v xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx; xxxxxx zohledňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx při xxxxxx rizik x xxxxxxxxx řádného plnění xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, přiměřenosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxx případných nedostatků x xxxxxxx řízení xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx vyplývajících x xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředí, x němž xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx, a to x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx takové xxxxxxxxxx systémy, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x pracovníkům pověřeným xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x věrohodné xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx řízení xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sledovat xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxx xxxxxxxxx 5 % součtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx stanovených xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou x xx xxxxxx xxxx se xxxxxxxx xx xxxxx operaci.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxx xxxxxx rizik [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 3], xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx s ohledem xx xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxx rizik xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, strategií x xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) podpora x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxx.
§13
Úvěrové xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx protistrany3), xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx
x) poskytování xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x jednoznačně xxxxxxxxxxx kritériích,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, obnovy x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx prostřednictvím účinných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a sledování xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx problematických xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx úprav x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx jsou podrozvahovými xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovým xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxx s cennými xxxxxx
a) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx xx jejím xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x zajistí, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce xx xxxx xxxxxxx xx hodnocení rizika x xxxxxxxxxxxxx procesů,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jak pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx předčasného xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx sekuritizace revolvingových xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx byl xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx jaké xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx stupně převodu xxxxxx,
x) zajistí, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx uznatelných technik xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x postupů, xxxxx xxx o xxxxxx, xx účinek uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx pro řízení xxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx x používáním xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování úvěrového xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a postupy xxx xxxxxx míry xxxxxxx rizika3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx či měření xxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx v souladu x požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) a xxxxxx xxxxxx úrokového, měnového, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx investičního portfolia.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) úrokového rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů případné xxxxx x neočekávané xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx x zdokumentování xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx kapitál xxxxxxx xxxxxx za 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxx 5% podílem xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx možno xxx účely xxxxxx xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx křivky x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, přičemž x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx provede xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx křivky, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změn xxxxxxxxx sazeb xxx xxxxxx 1 xxxx (240 dní) xxxxxxxxxx xx základě minimálně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb; jednotlivá xxxxxxxxxx budou xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx den,
x) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kalibraci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx x) xxx 1] xxxx konzistentní x úrokovými xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx nebo skupinu xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx, kdy xx xxxxxxx dopad xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx (xxxxxx tier 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x více xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx povahu x velikost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx případně xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx nebo změny xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Operační xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a postupy xxx vyhodnocování a xxxxxxxxxxx míry podstupovaného xxxxxxxxxx xxxxxx3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx, co x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx těchto xxxxx x postupů, xxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx vymezení xxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x úvěrních xxxxxxxx x obchodníků x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pohotovostní xxxxx xxx xxxxxxxxx situace, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x krizových, a xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžně xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) x xxxxxxx xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x udržuje
x) xxxxxx x xxxxxxx měření x xxxxxx čisté likvidní xxxxxx, x xx xx xxxxxxxx bázi x x xxxxxxxx xx budoucnosti,
x) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) scénář xxx řízení rizika xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a udržuje xxxxxx x xxxxxxx xx
a) xxxxxxxx x zaznamenání významných xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) a jejich xxxxxxxxxx změn x
x) sledování x xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x angažovaností s xxxxxxx na vnitřní xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry v xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x postupy xxx řízení rizika xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
a) xxxxxx x postupy xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx vůči xxxxxxxxxxxx xx stejném odvětví xx zeměpisné xxxxxxx, x koncentrace xxxxxxx xx xxxxxx činnosti xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) zásady a xxxxxxx xxx zacházení x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx angažovaností, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx emitentovi xxxxxxx xxxxxx, přijatých xxxx zajištění.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x nesplněním povinností xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xx jeho xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx uplatňuje xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx (odstavce 3 a 4).
(2) Xxxxxxx compliance x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
a) sledování x xxxxxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x podpory osobám, xxxxx xx podílejí xx xxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, při xxxxxx povinností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
d) další xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. x)].
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry zajistí, xxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxx předpoklady xxx xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, zejména
a) xxxxxxxxxx pravomoci x xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx přístupu k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podmínky pro xxxxx své působnosti.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, která xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance, xxxxxx xxx na újmu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx zabezpečování xxxxxxxx compliance, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve vztahu xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx x charakteru, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx compliance xx i xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účinně.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Výkon činnosti xxxxxx nemusí být xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávisle, pokud xx to přiměřené x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, rozsah a xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
(3) V xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
a) hodnocení xxxxxxxxxxxx a účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxx s xxxxxx vnitřního auditu, xxxxx xxxxxxx audit xxxxxxxxx,
x) informování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x přijatých opatřeních xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x), a ověřování xxxxxx dodržování.
§21
Kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx k informačnímu xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a proces xxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x prováděny xxxxxx xxxxxxxx změny, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx změn,
x) xxxxxxxxxxx ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x zásahy xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) je xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, že došlo x poškození xxx xxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx snadným způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx klíčové xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) V xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dále
x) používá a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx komunikaci xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxx elektronickou xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx a xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x uchovává xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx xxxxxxx úplný x xxxxxxx záznam xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx výstupu z xxxxxx xxxxxxxx,
x) x souvislosti s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, aby xxxxxx podle písmene x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. identifikaci xxxxx komunikace, pokud xx xxxxxxxx, a
3. xxxxx komunikace,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx určeným xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx osoby
§22
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx podle §12d xxxxxx pověřit jinou xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) zajistí, xx xxx xxxxxxx dotčeny xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X souvislosti s xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obezřetně x x odbornou xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx řádný xxxxx xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx oprávněn x xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x xx předpoklady xxx xxxx řádné xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx x případě xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby tak, xxx xxxxxx narušena xxxxxxxxx a kvalita xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx součinností x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a Xxxxx xxxxxxx banka xxxx xxxxxxxxx zajištěný
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, vykonávanou poskytovatelem xxxxxx, a
2. xxxxx do prostor, xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx vyhrazených xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx služby shodně xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx plán x plán xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xxxxx xx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx povahu významné xxxxxxxx činnosti.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přístup x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, zajišťovaný xxxxx odstavce 2 xxxx. f), xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxx naplňování podmínek xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx x zajistí, xxx xxxxx vztah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx řádný xxxxx xxxx činnosti.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
a) xxx xxxx xxxxxxxxx udržuje xxxxxxxx xxxxxxx zdroje,
x) neprodleně přijme xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x podstatných xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxx výkon xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx ochranu xxxxxxx zákazníka
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx musí xxxxxxxxxx
x) obchody x investičními nástroji xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx předložit xxxxxxxxxx xx vyžádání Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§25
Evidence xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx identifikaci investičních xxxxxxxx a peněžních xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxx, xx může xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx x od xxxxx xxxxxxxxx aktiv. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx jsou jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx shody xxx xx xxxxxxx evidenci xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx,
b) povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
2. xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) pravidla xxx xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxx účinná xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx k minimalizaci xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, podvodu, xxxxxx xxxxxx, nedostatečné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx státě, xxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx opatření, xxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx požadavkům xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
a) x xxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx s odbornou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, její xxxxxx xx finančním xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx osoby xxxx x mohly xx xxxxxxxxxx ovlivnit práva xxxxxxxxx,
x) uložení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvodní xxxx xxxxxx písmene, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx v xxxxx státě,
x) xxxxxxxxx xxxxxx oddělení x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxx, x které xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx osoby, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx u
x) xxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie,
x) banky s xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx xxxxx, xxxx
d) xxxxx xxxxxxxxx trhu, který xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx povolení x xxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx uchování xxxxx xxxxxxx xxxxx x paritě (xxx xxxxxx), xxxx ve xxxx xxxxxxxxx zvýšené x xxxxxx,
2. x xxxxxxx s xxxxx podle bodu 1 investuje xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx splatností xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 dnů xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 dnů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx a profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx ratingy xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx nejvyššího xxxxxxx xxxxxxxxx ratingu xxxx xxx splněna x každé ratingové xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rating xxxxxxxxx. Xxxx podle xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx doplňkovým xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xx x), postupuje xxxxxxxxx x s xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxx xxxxx xxxx a xxxxx xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx zákazníka. Splnění xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx s xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Používání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx přesně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx způsobem.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx k xxxx obchodu x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
a) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx předem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
b) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx takto xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx svůj xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx údaje o
x) xxxxxx zákazníkovi, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx patřících každému xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx xxxx použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zpřístupní zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx zásady pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx xxxxxx zájmů xxxx ním, xxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx zástupců a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx papíry, x xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních služeb.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx střety xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 rovněž x ohledem xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx informací xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx zákazníka x xxxxxx mu xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx související x xxxxxxxxxx službou xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx x úvahu, xxx xx sám, xxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx zákazník,
e) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx je xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx jeho xxxxxx, xxxxx vést ke xxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterých vznikl xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x podnikatelského xxxxxxxxx, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx zákazníka,
b) xxxxxxxxxx dohled xxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx zákazníky, jejichž xxxxx, nebo xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx přímé vazby xxxx xxxxxxx osoby xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx osoby xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx vztahu xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxx xxxxx zájmů,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx řízení střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) zamezí xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, povolání nebo xxxxxx xxxxxxxxx věcný xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět osobní xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. a) xx d) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx analýza xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xx tak xxxx x časové xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx odvodit z xxxxxxx xxxxxxxxxx informací x jejíž adresáti xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxx rozhodování; xx xxxxxxx, pokud
1. xxx xxxx x dobré xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx tvůrce xxxx, xxxx
3. xxx činí xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a s xxxxxxx obchodem xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx x osobami uvedenými x písmenu x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx příznivý xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osobám uvedeným x xxxxxxx x),
x) zamezí, xxx xxxxxxx, osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) posuzovala xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x ověřování xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností emitenta x případě analýzy xxxxxxxxxxxx příležitostí, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx vytvořila xxxx xxxxx pro veřejnost xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) nevyvolá xxxxx, xx xxx o xxxxxxx investiční příležitosti, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx jde x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx týká.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XX XXXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx profesionálního xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x právu xxxxxxx x změnu xxxxxxxx x o omezeních xxxxxxx zákazníka, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Informace x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x f) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) xxxxxx x vlastnostech investičního xxxxxxxx,
x) rizicích xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx složeným xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx složek xxx xxxxxxxxxxxxx vyšší xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx jednotlivými xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx popis xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx zvyšuje xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx cen investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx xxxx vzniklých x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxx nebo jiných xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx mít xx xxxxxx x investičním xxxxxxxxx nebo peněžním xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x xxxx případném xxxxx xx zápočet, xxxxx xx ve xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx právu xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x
x) případném xxxxxx xxxxx xxxxx včetně xxxxx x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, aby zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx podložené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) rozsah, v xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx cenných papírů x
d) podíl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x použitím xxxxxxx xxxx xxxx části x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financovaní cenných xxxxxx a základ, xx kterého xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x výnosu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx výpisu xxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx k xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nesmí x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dne.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx jednou xx kalendářní rok.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry poskytne xxxxxxxxxxx informace xxxxx §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx. Pokud xx xxxxx xxxx dluhových xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hypotečním xxxxx, informuje obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jeden xxxxx po xxxxxxxxx xxxxxx, x takovém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx neprovedeného pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx žádosti xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx také
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx komunikace se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx kterých od xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xx xxxxxxxx,
d) informaci x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, včetně xxxxx a xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x skutečnosti, že xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx státu, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informaci x povaze, četnosti x xxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx střetu xxxxx; xxxx informaci xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o těchto xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx se xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují xxxx xxxxx x xxxxx, které xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx nakládá x xxxxxxxx xxxxxxxxx, informace xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. f) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xx-xx xx xx xxxxx, také xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x systému odškodnění xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx být x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx platební neschopnosti xxxxx osoby pro xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, že investiční xxxxxxxx nemohou xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; s xxxxxxxx xxxxxxxx o rizicích, xxxxx x toho xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx účely xxxxxxx spočívajícího xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx jiného xxxxxxxxx x poučení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Informace x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) celkovou xxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investiční službou, xxxxxx souvisejících xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, výloh x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx xxx, že xx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx; pokud xxxxx přesnou cenu xxxxxxxx, xxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxx xxxxxx, ze xxxxxxx xx celková xxxx vypočítá, xxx xx ji zákazník xxxx xxxxxx,
x) xxxx, ve xxxxx xx xxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx,
x) upozornění na xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx s xxxxxxx spojenými x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, xxxxxx daní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxx je xxxxxxxx zákazníkovi, x
x) xxxxxxxx podmínky xx údaje o xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, údaje o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje faktorům xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. a) xx h) zákona, xxxx popis xxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) seznam xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx x provedení xxxxxx xxxxx pravidel xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí vyplývat, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxx xxxx
x) xxx účelné, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x předpoklady, x xxxxx srovnání xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x výkonnosti investičního xxxxxxxx, finančního indexu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx takový xxxx xxxxxxxxxxxxxx prvkem xxxxxxx,
x) musí xxxx xxxxxxxxx zahrnovat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxx; není-li takových xxxxx, uvedou xx xxxxx za celé xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízen, xxx xxx zaveden xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se použité xxxxx týkají minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx zahraniční xxxx, včetně sdělení, xx výnos může xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx měnového xxxxx, xxxxxx údaje sdělované xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx x jiné xxxx, než xx xxxx xxxxx, kde xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx hrubé xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) musí taková xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx minulé xxxxxxxxxx
1. podkladového finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, písm. x) xx x), x) x x) x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx týkají xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti x že xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti ani xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x hrubý xxxxxx xxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx očekávaná xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti.
(5) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, musí xxxxxxxxx výslovné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx jsou xxxxxxx xxxxx ustanovení xxxx xxxxxxxx, informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jeho části xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x nimiž xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x takovými xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx o investičních xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxx,
x) charakter xxxxxx, pokud xxxxx x pokyn k xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) množství,
k) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx cenu,
m) xxxxxxxx výši xxxxxxx x účtovaných výloh; xx požádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx vypořádání obchodu, xxxxxx lhůty xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x informace x xxxx, x rozsahu xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx nebyly xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) údaj x xxxxxxxxxxx, pokud xxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, xxxxxx šlo x obchod v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx namísto xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vždy xxxx jednotlivých tranší.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry může xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx nejpozději
x) následující xxxxxxxx xxx xx provedení xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
c) xxxxxx xx šest xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, mohou x obchodů xx xxxx xxxxxxxxx vyplynout xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pákového xxxxxx, je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx limit xxxxxxxxx x neobchodní xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx obsahující
x) údaje x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx jiné označení xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx tržní hodnotu xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx období x údaje x xxxxxxxxxx portfolia během xxxxxxxxxxxx období,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx alespoň celkových xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi; xx žádost obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti portfolia xx xxxxxxxxxx xxxxxx x referenční xxxxxxxxxx, xxxxx byla se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, úroků x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx v souvislosti x obhospodařováním xxxxxxxxx,
x) údaje o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x investičními nástroji x xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx v §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx každému provedenému xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) O xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý limit x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §15r odst. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx kterém xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, pokud xxx xxxxx překročen x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, xxxxx smlouva xx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, který xxxxxxx pákový xxxxx,
x) tři měsíce, xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx měsíců, xxxxx xx zákazník vyžádal xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx obchodech xxx xxxxx xxxxxx zvlášť x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx deriváty, xxxx
d) šest xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxx žádost xxxxx odstavce 4 xxxx. x).
§41
Některé xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. a) xx f) zákona x §34 xxxx. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15d odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx podle §37 odst. 1 x xxxx. 3 xxxx. a) xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx před xxxxxxxxx xxxxxx smlouvy.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx po zahájení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx okamžitě xxxx, xx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx nemohl xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx uzavřena xx dálku xx xxxxxx xxxxxxxxx x x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx neumožňují poskytnout xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx použije §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx nejsou xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry se xxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxx podle §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i xxxx. 1 zákona, xxxx x xxxxxxx xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodů,
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. c) xxxxxx, jsou přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx majetku xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x nemovitostí x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx plněných x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx informací x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx x
a) xxxx, xx xxxxxx xxxxx zákazník investiční xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Pobídky xxxx x mezích §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx přípustné, xxxxx
a) jsou xxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx pro xxxxx stranu nebo xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx za xxxxx xxxxxx a
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx pobídky, které xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx péčí obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx v podobě xxxxxxxxxx xxxxxx hlavních xxxxxxxx pobídky, xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x xxxxxxx papíry xx povinen xxxxxx xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx x
x) pravidly xxxxxxxxx xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx regulovaný xxx xxxx mnohostranný obchodní xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x faktory, které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pokyny, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, pravidla pro xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx míst xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů, zejména xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx strany xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx významné změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x veškeré xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x provedením xxxxxx, xxxxxx poplatků xxxxxxxxx místům, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX IV
XXXXXXXXXX XXXXXX A XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pokyn zákazníka xxxxxxxx s obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx být xxxxxxx, xxx informován, xx xxxxxxxx tohoto xxxxxx pro xxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
c) rozvržení xxxxxx a xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx uskuteční x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. h) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx a závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx byl xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx částečně, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx pokynu přednostně xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než jakých xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx poměrně.
§49
Xxxxxxx xx zveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx nezpřístupnil xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx má, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, velký xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx souladu x touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx dodržuje pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxx způsoby jednání xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Ke dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x změně xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2000/12/XX x x zrušení xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES ze xxx 10. srpna 2006, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x organizační požadavky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/49/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx institucí (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 o xxxxxxxxxxx zasvěcených osob x manipulaci s xxxxx (xxxxxxxxxx trhu).
Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx obchodů, transparentnost xxxx, přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxx k obchodování x x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Sb.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
12) Čl. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.