Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (dále xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) a xxxxxxxx
x) způsob xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb podle §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů týkajících xx poskytnuté investiční xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx obezřetné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx obsahu a xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x záznamů a
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se zákazníky.
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), pokud xxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxx alespoň xxxxx xxxx smlouvy x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) obchodem xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx2),
x) činností xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx stanovená touto xxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx na
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb se xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx obdobně
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx uvedená x §8 xxxx. 1 písm. x) xx x), x), x), x) x x),
3. xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 xx 32, xxxxx xxx x zájmy osob xxxxx §32 xxxx. 4 písm. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21 x
b) vztahují xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
x) vztahují xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 a §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx osobně,
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 písemně xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), i), x) x x) x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x výkon xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad a xxxxxxxxxx postupů.
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX A XXXXXXXXX SYSTÉM
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx řídicí a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx činnosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx povinnost zavést x xxxxxxxx xxxxxx x kontrolní xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxxxx pro xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxxxxxx xx činnosti xxxxx osob v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx celku x xxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx společně xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx uspořádání
(1) Xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx ostatních vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx pravidly x xxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx.
(2) X xxxxx organizačního uspořádání xxxxxxxxx s cennými xxxxxx
a) stanoví xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx postupů, a xx xxxxxxxx neohrožujícím xxxxx, čestné a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. řízení xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx,
4. ověřování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§7
Zásady x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx účinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x
x) přijímaly xxxxxxxxxxxx opatření k xxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
a) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx příslušné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxxxx, nejméně jednou xxxxx, písemně informovány x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx rada.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní xxxxxxx
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxx
a) postup xxx přijímání, změně x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx prokázání,
d) xxxxxx vnitřní xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a záznamů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zahrnující xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření,
h) xxxxxxxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaných xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx poskytování xxxxx služeb,
x) xxxxxx řízení xxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x při xxxxxxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx směřující k xxxxxxx majetku zákazníka,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
§9
Pravidla xxx uzavírání osobních xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x předcházení xxxxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxx osoby se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx mohou xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx při tom
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx zákonem,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx nebyla xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx xxxxx písmene x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx uvedené v §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx tomto obchodu xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx vědět, xx tato xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2,
2. další xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k uzavření xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx 1,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich osobním xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx. X xxxxxxx, xx jde o xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vykonává xxx xxxxxxxx, vyžaduje, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
a) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace,
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá dohledu x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx správě xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Pravidla xxx xxxxxxxxx plnění x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx s xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) informování xxxxxxxxx x sdružování xxxxxx x xxxxxxx x možných nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx vlivu xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx rozvržení v xxxxxxx dílčího provedení xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx řízení xxxxx
§11
Xxxxxx rizik
(1) Systém řízení xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx podle §12a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovních xxxxxxx x systémů, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jinou xxxxxx; xxxxxx zohlední, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx pouze xxxxxxx xxxxx osob,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx uplatňuje x x rámci xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxxx úroveň xxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx akceptovat,
x) xxxxxx tvorby a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x metod xxxxxx xxxxx; přitom xxxxxxxxxx xxxxxx akceptace xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, postupů a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
f) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx případných nedostatků x systému řízení xxxxx a
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyhodnocuje strategie x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx nebo může xxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx, xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá takové xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a věrohodné xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx postupy, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx způsobem sledovat xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Operace xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx sjednané x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx jednu operaci.
§12
Organizační xxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 3], xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Do xxxxxxxxxx organizačního útvaru xxxxxx rizik xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, strategií x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x),
b) podpora x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx opatřením xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxx.
§13
Úvěrové xxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxx xxxxxx protistrany3), xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx
x) poskytování xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx jasně stanoven xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx průběžná xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a zajišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx hodnotou, a xxxxxx x expozicím, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) diverzifikace xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx je jejím xxxxxxxx či xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce xx plně xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx procesů,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx situace, tak xxx případy předčasného xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x možností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx taková opatření, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx České národní xxxxx, do xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx očekávaného xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx skryté xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxxx zdokumentovaných xxxxx x xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x používáním xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx x správnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxx xxxxxxx rizika3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx6) a systém xxxxxx úrokového, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) úrokového xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry
x) xxxxxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx úrokových xxxxx xx investiční xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx úrokového xxxx4) na xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx a zdokumentování xxxxxx úrokového xxxx xx kapitál xxxxxxx xxxxxx za 3 xxxxxx, samostatně pro xxxxxx xxxx s xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx investičního xxxxxxxxx, přičemž xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx sazeb provede xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx dolní x xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx kvantilu xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pozorování xxxx xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx den,
x) xxxxxxxxx, xx úrokové xxxx zjištěné xx xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx výnosové křivky [xxxxxxx b) bod 1] xxxx konzistentní x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx by xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx danou xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx neodkladně xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxx, xxx xx celkový xxxxx xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (složka xxxx 1) a xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx s xxxxxxx na xxxxxx x velikost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vývoj xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx výnosové xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx vyhodnocování x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx, co x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx riziko xxx xxxxx těchto xxxxx x postupů, xxxx xx xxxxx xxxx dotčeno xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx bank, xxxxxxxxxxxx x úvěrních družstev x obchodníků s xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx plány xxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx havarijních x xxxxxxxxx, x xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxxxx x
x) x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x udržuje
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx, x xx xx xxxxxxxx xxxx x s xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx přebytek xxxx nedostatek zdrojů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx udržování xxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx kterých xxxx založena xxxxxxxxxx xxxxxxx čisté likvidní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx
x) xxxxxxxx x zaznamenání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x jejich xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx rizika xxxxxxxxxxx4) vždy zahrnují xxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx protistranám, xxxxxxxxxx xx jinak xxxxxxx skupinám protistran xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx zeměpisné oblasti, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx stejné xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v důsledku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx emitentovi xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizik x obchodníka x xxxxxxx papíry spojených x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx jeho základě.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx všech řídicích x xxxxxxxxxxxxx úrovních.
§19
Compliance
(1) Činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx nezávislý (odstavce 3 a 4).
(2) Xxxxxxx compliance x rámci zabezpečování xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. c) xxxx 2 zákona zahrnuje xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x činnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxxxxx x právních xxxxxxxx xxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx stanovené zákonem xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 písm. x)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance xxx předpoklady xxx xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx působnosti xxxxxx přístupu x xxxxxxxxx informacím,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxx určování odměny xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xx činnost xxxxxxxxxx xx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxxxx útvaru [§6 xxxx. 2 písm. x) bod 2], xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xx xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X působnosti xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
x) hodnocení xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxx podle písmene x), x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací
(1) X xxxxxxxx kontrolních x xxxxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") a xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a proces xxxxxx stanovení, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx data x prováděny xxxxxx xxxxxxxx změny, xxxxxxxx xxxxxxxxx s těmito xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zjistitelnosti jejich xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx změn,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přístupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx poškozením,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x poškození dat xxxx informačního systému,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx klíčové xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní obsah xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace se xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxxx a xxxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx v případě, xx xx komunikaci xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx určené telefonní xxxxx a adresy xxx xxxxxxxxxxxxx komunikaci,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xx v původní xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx úplný x původní záznam xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxx výstupu z xxxxxx zařízení,
x) x souvislosti s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) zachytí xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxx xxxxx písmene x),
x) xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx, x
3. obsah xxxxxxxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxx xxxxxxxx xxx komunikaci xxxxx xxxxxxx a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx tím xxxx xxxxxxx.
(2) X výkonu významné xxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx vztahy, které xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obezřetně x s odbornou xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx pověřit xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem
a) xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx postupů,
x) je poskytovatel xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx dohlíží xx výkon významné xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxx řídí xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
x) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, auditor x Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. přístup k xxxxxxxxxx, které souvisejí x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, a
2. xxxxx do xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, důvěrných9) x dalších xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx významné xxxxxxxx činnosti.
(3) X případě, xx xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx přístup x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx podmínek xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx patřičně xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx papíry x poskytovatelem xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx vztah nepříznivě xxxxxxxxxx řádný xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy osobně, xxxxxx
x) xxx xxxx xxxxxxxxx udržuje xxxxxxxx xxxxxxx zdroje,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx činnosti.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Systém xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx od obchodů x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx umožnit xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx, že xxxx xxxxxxxx odlišit aktiva xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx záznamy o xxx, xx jakém xxxx u třetí xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx shody dat xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osobou x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "rekonciliace"), xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx,
x) povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x výsledek rekonciliace,
x) pravidla xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, která xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxx xxxx spojených x tímto xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, podvodu, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx neumožňují xxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx taková xxxxxxxx, xxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx požadavkům xxxxx odstavce 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x jiné xxxxx, xxxxx
a) v xxxxx své povinnosti xxxxxx x odbornou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx finančním xxxx x právní xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx zákazníka x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxx tohoto xxxxxxx, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxx x xxxxx v xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x evidencích xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx účtů xxxx jiným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka xx xxxx x xxxx osoby při xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx služeb a x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
a) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx xxxxx, xxxx
d) fondu xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxx dohledu xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx uchování xxxxx xxxxxxx aktiv x paritě (xxx xxxxxx), xxxx xx xxxx investice xxxxxxx x výnosy,
2. x souladu x xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx splatností xxxx zbytkovou splatností xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx agentura, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx trhu x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), přidělila xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx x xxxxx ratingové xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx rating xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx bodu 1 xxx dosáhnout xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx vkladů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádáním xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka podle xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x jiné xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry ověřuje xxx výběru xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx x xxx xxxxxxxx nesouhlasí.
§28
Používání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx na účet xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx přesně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx souhlas xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxx použít investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osobou x xxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx způsobem uvedeným x odstavci 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx systémy x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, že takto xxxxx být použity xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx udělili xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx evidence xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx údaje o
x) každém xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx patřících xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s jehož xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx zásady pro xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a obchodům xx vlastní účet xxxx na účet xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx ním, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců a xxxxxxxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osobou xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, a xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx zákazníky nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx x souladu x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx předvídatelné okolnosti, xxxxx mohou vyvolat xxxxx xxxxx x xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx jeho xxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx zákazníkovi informace x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx službou xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx služeb obchodník x cennými xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx on xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x cennými xxxxxx
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) má motivaci xxxxxxxxxxxx zájem zákazníka xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx okolnosti, které xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx xxxxx,
x) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterých vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§31
Řízení xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx mírou nezávislosti, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x podnikatelského seskupení, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx pro xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx výměna xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
c) zamezení xxxxxxxxx přímé xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x odměnou či xxxxxx xxxx osoby xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx vztahu xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx se zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx k ohrožení xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx vhodná opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx opatření, xxxxx
x) xxxxxx osobám, xxxxx v xxxxxxxxxxx x výkonem svého xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět osobní xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxx xx podílet xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. a) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xx týká analýza xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud by xx xxx dělo x časové nebo xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx odvodit x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jejíž adresáti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji xxx xxxx investičním xxxxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx
1. xxx činí x xxxxx xxxx x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. to xx obvyklé x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, nebo
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx x výjimečné xxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx xxxxx, která xx zájem xx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, x to x xxxxxxx xxxxxxxxx x písmenu x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx takový xxxxxxx osobám uvedeným x písmenu x),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) posuzovala xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx emitenta x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx příležitostí, která xxxxxxxx investiční doporučení xxxx cílovou cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx x xxxxxxx investiční příležitosti, xxxxxx xxx vytvořil,
x) xxxxx, že xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx x předcházení xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx s analýzou xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx cena podstatně xxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XX XXXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Díl 1
Xxxxxxxxxxx zákazníka
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) zákona, obsahují
x) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, x
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x omezeních xxxxxxx xxxxxxxxx, která x xxx souvisejí.
§34
Informace x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle §15d odst. 1 xxxx. x) až x) a x) xxxxxx obsahují xxxx, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, údaje x
a) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx celé xxxxxxxxx; mohou-li rizika xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx složek xxx xxxxxxxxxxxxx vyšší xxx xxxxxx spojená x xxxx jednotlivými xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx popis xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx a toho, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx obdobným způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x podmínkách všech xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, či x jeho případném xxxxx na xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zástavním xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k investičním xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x znalostem xxxxxxxxx x v takovém xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Informace x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx zákazníka11) xxxxx §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) rozsah, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx cenných papírů x
d) xxxxx xxxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxx majetku xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x základ, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx při poskytování xxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxx 1 zvolit, xxx ve výpisu xxxxx ve xxxxxx x údajům xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx k xxxx xxxxxxxx obchodu, xxxx k xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nesmí x xxxxxx xxxxxx xxxxxx oba způsoby xxxxxx rozhodného dne.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx jednou xx kalendářní xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx se xxxxx týká xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jeden xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx hypotečního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx zákazníka o xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx obdržení xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx zákazníka, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kontaktní xxxxx xxxxxxxx pro zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xx xxx xxxx dostávat xxxxxxxxx,
x) informaci x způsobu komunikace xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xx xxxxxxxx,
d) informaci x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, včetně xxxxx x sídla xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx je zástupce xxxxxxxxxxx,
x) informaci x povaze, xxxxxxxx x termínech zasílání xxxxxxxxx x poskytovaných xxxxxxxx x
x) xxxxx pravidel pro xxxxxx xxxxxx zájmů; xxxx xxxxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě; na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx s pravidly xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxx údaje x xxxxx, které předává xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx nakládá x xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 písm. x) xxxxxx určené xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují
a) xx-xx xx xx xxxxx, také xxxxx x opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, která xx týkají majetku xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx třetí xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x odpovědnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx úkony xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou u xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají,
d) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx x majetku xxxxx xxxxx, x níž xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx od xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx zahraniční právní xxxxxx; x výrazným xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) celkovou xxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x všech daní xxxxxxxxx prostřednictvím obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxx, xx xx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, kolik xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx, ze xxxxxxx xx celková xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx zákazník xxxx ověřit,
x) xxxx, xx které xx xxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx na xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) platební podmínky xx xxxxx x xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx
x) popis xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje faktorům xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitost těchto xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, a
x) výrazné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí vyplývat, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Informace xxxxxxxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zvláštních xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, srovnává xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx musí
a) xxx účelné, přesné x xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x xxxxx srovnání xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zahrnuje xxxxx x výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx být xxxxxx xxxx nejvýraznějším xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxx informace xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx za xxxx xxxxxx, kdy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx být xxxx založena na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) v informaci xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx minulosti x xx výkonnost x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx výnos xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, xxx xx xxxx státu, xxx xx zákazník sídlo xxxx bydliště, x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx ni xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxxx xxxxxx výkonnosti
1. xxxxxxxxxxxx finančního xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního nástroje,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, xxxx. x) xx x), e) x x) a
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx dané xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx budoucí xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx simulované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx výkonnosti, xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxx obsahovat výrazné xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx výslovné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx a může xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx x způsobu xxxxxxx x frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) informaci o xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, které xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx případných limitů xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx a investičních xxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx x investičních xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx volnou xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož i xxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxx xxxxx úvahy xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) identifikaci xxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx provedení pokynu,
x) xxx xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) charakter xxxxxx, pokud xxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxx prodeji,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
m) xxxxxxxx výši xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx nebyly xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dříve, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx byl xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx propojená xxxx jeho jiný xxxxxxxx, xxxxxx xxx x obchod v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxx xxxxxxxx xx částech, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxx namísto jednotkové xxxx cenu jednotlivé xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx žádost xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx jednotlivých xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx kódů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx xx provedení xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x obchodů xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pákového xxxxxx, xx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, nejpozději však xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, nebo
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, informace x xxxxx majetku obsahující
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx identifikační xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x portfoliu, xxxxxx xxxxx hodnotu xxxxx reálnou xxxxxxx, xxxxx není xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx zůstatky na xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx výši poplatků x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxx vzniklých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obhospodařování x celkových nákladů xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi; xx žádost xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrobný xxxxxx,
x) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx dohodnuta,
x) xxxx xxxxxxxx, úroků x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx x souvislosti x obhospodařováním xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x souvislosti x investičními xxxxxxxx x xxxxxxx zákazníka x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 písm. x) xx l) xx xxxxxxx provedenému xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx poskytování xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx informace podle §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 zákona, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) obchodního xxx, xx xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) následujícího obchodního xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, alespoň xxxxxx xx
x) xxxxx, xxxxx smlouva xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) tři měsíce, xxxxx o xx xxxxxx zákazník,
c) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx zákazník xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx zvlášť x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx x ostatních xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. b).
§41
Xxxxxxx xxxxx lhůty pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Informace xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx x §34 odst. 1, §37 a §38 odst. 6 xxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, v dostatečném xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o obsahu xxxxxxxxxxx vztahu podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 odst. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x závazku xxxxxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxxx xx požadované xxxxxxxxxx služby poskytne xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx poté, xx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, pokud
x) obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx byla uzavřena xx dálku xx xxxxxx xxxxxxxxx x x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx neumožňují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx zákoníku; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx nejsou xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx se xxxxxx považuje xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, za spotřebitele xxxxx §52 xxxx. 3 občanského zákoníku.
Xxx 4
Xxxxxxxxx vyžadované od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) x x) x §15i odst. 1 zákona, xxxx x rozsahu xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, investičních xxxxxxxx a xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx investic, xxxxxxx o xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx příjmů,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) finančních xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx o
a) xxxx, xx xxxxxx xxxxx zákazník investiční xxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx x
c) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x mezích §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) jsou xxxxxxx zákazníkem, za xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx zákazníkovi,
b) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx pro xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx byl xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx investiční služby xxxxx, srozumitelně x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a povaze xxxxxxx x výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx přispívá xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx nebo jsou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxx x cennými papíry.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx souhlas zákazníka x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) prováděním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx ve xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx volbu xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, xxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více srovnatelných xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx posouzení a xxxxxxxxx výsledků xxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxx provedením xxxxxx x každém x xxxxxxxxxx xxxx uvedených x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx vzít v xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provádí pokyn xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx celkového xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx spojených s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx účastní xx provedení xxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§48
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx pokyny"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx být xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro něj xxxx xxx méně xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxx situace xxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx a závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 odst. 1 xxxx. x) x
d) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx žádného xxxxxxxxx.
(2) Pokud byl xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, že xxxxxxxx pokyn se xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxx, xxxx by se xxxxxxxxxxxx vůbec, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze sdruženého xxxxxx poměrně.
§49
Výjimky xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, jestliže
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) limitní xxxxx xx, xx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, velký xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hospodaření xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx se zákazníky,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 237/2008 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES ze xxx 21. dubna 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/EHS x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/ES x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/EHS.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 o xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx znění).
Směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/49/ES ze xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 o xxxxxxxxxxx zasvěcených xxxx x manipulaci x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx obchodů, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.