Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxxx některých pravidel xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST PRVNÍ
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) a xxxxxxxx
x) způsob dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f zákona,
x) xxxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x záznamů týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) pravidla xxxxxxx xx zákazníky xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) identifikačním xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), pokud xxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx popis xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx smlouvy x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) obchodem xxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních předpisů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxxxx stanovená touto xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, x
x) obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb se xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují obdobně
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v §6 x výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), x), x), k) a x),
3. postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 až 32, xxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 odst. 4 xxxx. c) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §21 x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx postupy xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, podle §37 xxxx. 1 x 4 x §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), g), x), x) a l) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dodržování právních xxxxxxxxxx x výkon xxxxxxxx xxxxx písemně xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Xxxxxx použití
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx povinnost zavést x udržovat xxxxxx x kontrolní xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx konsolidačním xxxxx x xxxxxxxxx xxx xx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxx §12a odst. 1 písm. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx provázaným x xxxxxxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx také xx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) stanoví xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx neohrožujícím xxxxx, čestné a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, prováděné xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx osoba xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Zásady x postupy xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx jeho vedoucí xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupů x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
a) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx příslušné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx informovány x xxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních týkajících xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x vnitřního xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Administrativní x účetní xxxxxxx
(1) K uplatňování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx, změně x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx zabezpečuje provádění xxxxx činností, x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx vnitřní komunikace,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx a reklamací xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxx xxx zjišťování x řízení xxxxxx xxxxx mezi osobami xxxxxxxxx v §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x při xxxxxxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
§9
Pravidla xxx xxxxxxxxx osobních xxxxxxx
(1) X xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x xxxxxxxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou být xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. získaly xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup k xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodech,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx podle písmene x) uzavřít osobní xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx mohlo xxxxx x jejich xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx tomto xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních povinností xxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít k xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2,
2. xxxxx xxxxx navést nebo xxxxxx x uzavření xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vykonává xxx xxxxxxxx, vyžaduje, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx osobních obchodů xxxxxxxxxx osobou se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f),
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace,
x) s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx rozložení xxxxxx x podléhá dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Pravidla xxx xxxxxxxxx plnění x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx x dostatečně xxxxxx a x xxxxxxx x požadavky §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x možných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdružování,
b) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx určení xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx na xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx rozvržení x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx řízení xxxxx
§11
Xxxxxx rizik
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], který x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovních xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zajišťuje xxxxx xxxxxxx okruh xxxx,
x) xxxxxx zásady, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x v xxxxx xxxxxxx xxxx určena xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, procesy x xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx akceptovat,
c) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x xxxxx xxxxxx xxxxx; přitom xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx při xxxxxx rizik x xxxxxxxxx řádného plnění xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, přiměřenosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx x porušení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx,
x) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a účinnosti xxxxxxxx přijatých x xxxxxx případných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strategie x xxxxxx pro xxxxxx rizik zahrnující xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizik, kterým xx xxxx xxxx xxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxx x makroekonomického xxxxxxxxx, x xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx, a to x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x věrohodné xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje xxxxxxx, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx uvnitř xxxxxxx"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx přesahuje 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx sjednané x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx stejnou protistranou x xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx operaci.
§12
Organizační xxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxxx rizik xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxx xxxxxx rizik [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 3], xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xx charakter, xxxxxx x složitost činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Do xxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) xxxxxxx x informování vedoucích xxxx s xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx skutečnostem x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx
x) poskytování xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a jednoznačně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx, x xxxxx xx spojeno xxxxxxx xxxxxx, včetně identifikování x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zajišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx položkách u xxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) diverzifikace xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) vyhodnocuje x usměrňuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx riziko sekuritizace4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx podstata xxxxxxxxx xx plně xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx procesů,
x) xxxxxxx plány xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx případy předčasného xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx sekuritizace revolvingových xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx taková opatření, xxx xxx schopen xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx jaké xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aktivům, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxx, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx poskytnutím skryté xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, pokud xxx o xxxxxx, xx xxxxxx uznatelných xxxxxxx snižování úvěrového xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx uplatňování.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx rizika3) včetně xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx jeho významných xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx6) a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, měnového, xxxxxxxxx x komoditního xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) úrokového xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) provádí xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx případné xxxxx x neočekávané xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vlivu úrokového xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx kapitál xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, samostatně xxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx aktiv xx závazků investičního xxxxxxxxx, přičemž xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx účely tohoto xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx paralelního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx bodů xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty posunu xxxxxxxx xxxxxx, nebo
2. stanovením dolní x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 roku (240 dní) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx minimálně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx; jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx den,
x) xxxxxxxxx, xx úrokové xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx x) xxx 1] jsou konzistentní x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx by obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx nebo skupinu xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x písmenu b) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx úrokového xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx celkový xxxxx xxxxxxxxx xxxx mohl xxxxxxxxxx pokles hodnoty xxxxxxxxx (složka xxxx 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx na povahu x velikost podstupovaného xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx stresové xxxxxxx vývoje výnosové xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx křivky.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx, co x xxxxx xxxx činnosti xxxxx operační riziko xxx účely xxxxxx xxxxx a xxxxxxx, xxxx by xxxxx xxxx dotčeno xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pohotovostní xxxxx xxx mimořádné situace, xxxxxx xxxxxxx havarijních x xxxxxxxxx, x xxx xxxxxx činností
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxxxx x
b) x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx činností.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxx
x) zásady a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx, a xx xx průběžné bázi x x výhledem xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx pro xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) scénář xxx řízení rizika xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zohlední x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx likvidní xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx nedostatek zdrojů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, na kterých xxxx založena rozhodnutí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx a xxxxxxx xx
x) zjištění x zaznamenání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) a jejich xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx koncentrací x angažovaností x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x postupy xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
x) zásady x xxxxxxx pro xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx protistranám, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx xxxx protistranám xx xxxxxxx odvětví xx zeměpisné oblasti, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx komodity xxxx x xxxx xxxxxxxx koncentrace xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxxxx pro xxxxxxxxx x rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx technik snižování xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, například xxxx jednomu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, přijatých xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx u obchodníka x xxxxxxx papíry
(1) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx upravená xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) směřují x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx spojených x nesplněním xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxx základě.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx uplatňuje xx xxxxx řídicích x organizačních xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 x 4).
(2) Xxxxxxx compliance x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx rad x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisů xxxx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
d) další xxxxxxxx stanovené xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. x)].
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxx předpoklady xxx xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx materiální x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxx působnosti.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, aby
x) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, která xx xxxxxx na zabezpečování xxxxxx compliance, xxxxxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx výkonu činnosti xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx na zabezpečování xxxxxxxx compliance, současně xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx povinen xxxxxxxx splnění požadavků xxxxx odstavce 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx x charakteru, rozsahu x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xx činnost xxxxxxxxxx xx i bez xxxxxxx těchto povinností xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 2], xxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xx přiměřené x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xx xxxxxxx
a) hodnocení xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) informování x činnosti vnitřního xxxxxx, podstatných xxxxxxxxxxxxx x přijatých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vnitřního xxxxxx podle §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx doporučení, xxxxx vyplynou z xxxxxxxxx podle xxxxxxx x), x ověřování xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro zpracování x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxx") a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a proces xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za kterých xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána data x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, podmínky xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zjistitelnosti xxxxxx xxxxxxxxx obsahu a xxxxxxxxxxx změn,
x) xxxxxxxxxxx ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných osob x xxxx poškozením,
x) xx schopen xxxxxxxxxxxxx data v xxxxxxx, že došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx národní bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx d) tak, xxx x xxxx xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx klíčové xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) V xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx dále
x) xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx e) xxxxxx x případě, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx určených zařízení xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx určené xxxxxxxxx xxxxx x adresy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x původní xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx výstupu z xxxxxx xxxxxxxx,
x) x souvislosti x xxxxxxxx pokynu xxxxx xxx způsobem xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx podle písmene x) bodu 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. identifikaci xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx dostupná, x
3. obsah komunikace,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx určeným xxxxxxxx,
x) zabezpečuje nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx vykonávané prostřednictvím xxxx xxxxx
§22
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx jinou xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), pokud
x) xxxxxxx, že xxx xxxxxxx dotčeny xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx,
x) xxx nebudou ohroženy xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx tím xxxx dotčena.
(2) X výkonu významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X souvislosti x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx týkají pověření xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxx služby, pokud xxxx kromě podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx provádění xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx řádný výkon xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx poskytovatel xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) má x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx nebyla narušena xxxxxxxxx a kvalita xxxxxxxxxxx služeb zákazníkům,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx x obchodníkem s xxxxxxx papíry,
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx efektivně zajištěný
1. xxxxxxx k xxxxxxxxxx, které souvisejí x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx xx prostor, xx kterých je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) je zabezpečena xxxxxxx xxxxxxxxx, důvěrných9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx a xxxx zákazníků,
h) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx udržuje xxxxxx havarijní plán x xxxx pravidelného xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx povahu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X případě, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx prostor, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. f), xxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx podmínek xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby patřičně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx x zajistí, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx osobně, xxxxxx
x) xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) neprodleně přijme xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx závad xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx v jeho xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx činnosti.
Xxx 6
Xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxx a závazky xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým zákazníkům.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
§25
Evidence xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x systému xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx odlišit xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx záznamy x xxx, na xxxxx xxxx u xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx prostředky xxxxxxx xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx dat xx vnitřní xxxxxxxx xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osobou x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx jednou xx xxxxx,
x) povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx průběh x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) pravidla xxx xxxxxxxx xxxxxx povinností x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx účinná xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx spojených x tímto xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nedbalosti.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx zákazníka nachází xx xxxxx, xxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, obchodník x cennými papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx požadavkům xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx xx účtu x xxxx xxxxx, xxxxx
x) v xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx s odbornou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a tržní xxxxxxxxx, kterými se xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx řídí x mohly by xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) uložení xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka x xxxxx xxxxx xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji vyžaduje, xxx xxxx xxxxxxx x osoby xx xxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx nástroje uložil x xxxxx x xxxxx státě,
c) xxxxxxxxx xxxxxx oddělení x xxxxxxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx splnění stanovených xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xx účtu x xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Evropské unie,
x) banky x xxxxxxxxx k xxxxxxxx x jiném xxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. jeho xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x souladu x xxxxx xxxxx xxxx 1 investuje xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x touto xxxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx úvěrové ratingy xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx agenturou10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx nejvyššího xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx x xxxxx ratingové xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx bodu 1 xxx dosáhnout xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vkladů x xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx likviditu vypořádáním xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x), postupuje xxxxxxxxx x s odbornou xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ověřuje xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx na oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx x xxx xxxxxxxx nesouhlasí.
§28
Používání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx rovnocenným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx použít xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxx osobou k xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx zákazník, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx předem xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx systémy a xxxxxxxxx mechanismy, které xxxxxxxxx, xx takto xxxxx xxx použity xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje evidence xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx údaje x
x) každém xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx byly použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, svá pravidla xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx nebo zásady xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
HLAVA II
XXXXXXX XXX ZJIŠŤOVÁNÍ X ŘÍZENÍ STŘETU XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx, xxxxxx xxxx vedoucích osob, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx vedoucích xxxx, vázaných zástupců x osoby, xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx stejnou xxxxxx xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx zákazníky nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx navzájem x souvislosti s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx střety xxxxx x souladu s xxxxxxxxx 1 rovněž x ohledem na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Pokud xxx xxxx opatření přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx na xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x povaze xxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx zájmů související x investiční xxxxxxx xxxx xxxxx podnikatelskou xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a zákona.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx x úvahu, xxx xx xxx, xxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhnout finanční xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka od xxxxx tohoto zákazníka,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx zájem zákazníka xxxx xxxxx jiného xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxx dostane xx jiné osoby, xxx xx zákazník, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 zákona) v xxxxxxxxxxx se službou xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx jeho jménem, xxxxx vést xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterého xxxxx, x závažnosti nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Xxxxxxx pro xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx povedou x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností konkrétní xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx dohled xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, nebo xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx přímé vazby xxxx odměnou xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x odměnou či xxxxxx jiné osoby xx xxxxxxxxx vztahem x obchodníkovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx za xxxxxx, xxxxxx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
x) xxxxxxxx, která zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx se podílela xx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx nedocházelo,
x) xxxxx vhodná opatření, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx provádí xxxxxxx investičních příležitostí, xxxxxx xxxxxxxx, které
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxx xx podílet xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) x x) zákona x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xx týká xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, nebo xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx tak xxxx x časové xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x xxxxx adresáti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji xxx xxxx investičním xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx xxxx x pozice tvůrce xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, nebo
3. xxx xxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx x) provádět xxxxxx obchody xxxxxxx x xxxxxxx x) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x výjimečné xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx osoby, xxxxx xx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to x osobami xxxxxxxxx x písmenu x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osobám xxxxxxxx x písmenu a),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a další xxxxx neuvedená v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností emitenta x případě analýzy xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx dodržet, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
a) xxxxxxx xx stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxx,
x) nevyvolá xxxxx, xx xxx x xxxxxxx investiční příležitosti, xxxxxx xxx vytvořil,
x) ověří, xx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx xxx x xxxxxx x předcházení xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx cena podstatně xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx se analýza xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Díl 1
Xxxxxxxxxxx zákazníka
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka
Informace, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) údaj o xxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, x
x) xxxxxxx x právu požádat x změnu xxxxxxxx x o omezeních xxxxxxx zákazníka, xxxxx x tím xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) až x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje, údaje x
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně vysvětlení xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx s investičním xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx složek xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx jednotlivými xxxxxxxx, xxxx odpovídající xxxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxx, xxx jejich vzájemné xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x případných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) závazcích xxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx na úvěr xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které se xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) existenci x podmínkách všech xxxxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx práv, která xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx nebo xxxx xxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x jeho xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx právu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x
x) xxxxxxxxx ručení xxxxx xxxxx včetně xxxxx x ručiteli.
(2) Informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx učinit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Informace x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Informacemi x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) podle §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx údaj investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx peněžních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x xxxxx je majetek xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x
d) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x základ, xx kterého výnos xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahující se x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx ve xxxxxx xxxxx xx vztahu x údajům xxxxx xxxxxx a) x x) xxxxx k xxxx uzavření xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx oba xxxxxxx xxxxxx rozhodného xxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejméně xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q odst. 1 xxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx financujících xxxxxxx o hypotečním xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx po provedení xxxxxx, x takovém xxxxxxx sdělí xxxxxxxxxxx x podmínky hypotečního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx zákazníka o xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného odkladu xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
§37
Informace poskytované xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx poskytované obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x jazyce xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx xx xxx xxxx dostávat xxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx komunikace xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, pokud x xxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxx x xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informaci x povaze, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx podobě; na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx další xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx s pravidly xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, obsahují xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nakládá x xxxxxxxx xxxxxxxxx, informace xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. f) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx xx na xxxxx, xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxxxx majetku zákazníků x xxxxxxx odškodnění xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx vkladů, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx informace xxxxxxx x obecné xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx jménem xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx úkony xxxxx osoby x xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx osoby xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx poučením x xxxxxxxx, xxxxx z xxxx vyplývají,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxx být x xxxxxxx třetí xxxxx, u xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx třetí xxxxx, xxxxx-xx xx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z toho xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x povinnostech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx spočívajícího xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx o souvisejících xxxxxxxx.
(4) Informace x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, podle §15d odst. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x investičním nástrojem xxxx xxxxxxxxxx službou, xxxxxx souvisejících odměn, xxxxxxx, xxxxxxxx, výloh x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x každém xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx provize; xxxxx xxxxx xxxxxxx cenu xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx základ, xx xxxxxxx xx celková xxxx vypočítá, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx které xx xxx xxxx xxxx xxxx část xxxxxxx, xxxxxx směnných xxxxx x nákladů,
x) xxxxxxxxxx na xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně daní, xxxxx neplatí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx podmínky xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující
x) xxxxx relativní xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 písm. a) xx x) xxxxxx, xxxx popis xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, která xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx v provedení xxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo služby xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§38
Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním zákazníkem, xx zvláštních xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
a) xxx xxxxxx, přesné x vyvážené,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx informací, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx nejdůležitější xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx vychází.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, zahrnuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx být takový xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx nejméně xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, uvedou xx xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx byl zaveden xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx investiční služba; xxxxxxxxx xxxx být xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx obdobích,
x) x xxxxxxxxx xxxx být zřetelně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx informací,
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucích xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx zahraniční xxxx, včetně sdělení, xx xxxxx může xxxxxxx v důsledku xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx v xxxx xxxx, xxx je xxxx státu, xxx xx zákazník xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou xxxxxxxx xx hrubé xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo xx ni odkazuje,
x) xxxx taková xxxxxxxx vycházet ze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. podkladového finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx finančního indexu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx. a) xx c), e) x x) x
x) informace musí xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx xx dané xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx x xx výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx informace sdělovaná xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx vycházet xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti xxx xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
b) musí xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) jedná-li xx o hrubý xxxxxx xxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx x
d) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí výkonnosti.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxx x zdanění, musí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx x může xx měnit.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx ustanovení xxxx xxxxxxxx, informace sdělované xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. d) zákona xxxxxxxxx okolnostem
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, za xxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx papíry pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx jeho xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx obhospodařovaného majetku xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, míře xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pokud to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) množství,
k) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx požádání zákazníka xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx položky,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x informace x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx informace x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, pokud byl xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pokyn, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx jeho xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxx x anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxx prováděn xx xxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx průměrnou xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx sdělí vždy xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, poskytnout xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx význam xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx xx provedení xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx za šest xxxxxx, pokud se xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx kolektivního investování x pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx v xxxxxxx xx smlouvou se xxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xx xxxx zákazníka vyplynout xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, nejpozději xxxx xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx dne, ve xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) údaje o xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) číslo xxxx jiné označení xxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx tržní xxxxxxx x dispozici, xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx x xx xxxxx vykazovaného xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx období,
x) xxxxxxxx výši poplatků x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vzniklých během xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obhospodařování x celkových nákladů xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx žádost xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti xxxxxxxxx xx vykazované xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, úroků x xxxxxx úhrad xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x obhospodařováním portfolia,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji x majetku xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx zákazník, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx každém xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx přesáhly xxxxxx dohodnutý limit x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) obchodního dne, xx xxxxxx byl xxxxx překročen, xxxx
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx den.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobem, který xxxxxxx xxxxxx efekt,
x) xxx xxxxxx, xxxxx o to xxxxxx zákazník,
c) xxxxxxx měsíců, xxxxx xx xxxxxxxx vyžádal xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxx x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) šest xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 písm. a) xx f) zákona x §34 odst. 1, §37 a §38 odst. 6 xxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, x dostatečném xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 odst. 1 x odst. 3 xxxx. a) xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx uzavřením xxxxxx smlouvy.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx xx zákazník xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2, pokud
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx byla xxxxxxxx xx xxxxx na xxxxxx zákazníka x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx 1 x 2, nebo
x) xx xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; povinnosti xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx nejsou xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx a zákazník, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 3 xxxxxxxxxx zákoníku.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx informací o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxx služby od xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) odborných znalostech xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, investičních xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) vzdělání a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x délce, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx investiční službě xxxxxxx xxxxx o
x) zdroji x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x
x) finančních xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zjišťuje podle §15h xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx x
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxx zákazník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx vztahu k xxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx přípustné, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx zákazníkovi,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx třetí stranou xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx byl před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx investiční služby xxxxx, srozumitelně x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. pobídka přispívá xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. xxxxxxx není x rozporu x xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx pobídky, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) xxxxxxxxxx v podobě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x cennými xxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) prováděním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxx, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx volbu xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx předává xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výsledků xxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxx x xxxxxxxxxx míst xxxxxxxxx x xxxxxxxx provádění xxxxxx, které je xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vzít x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx celkového xxxxxx, které xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx spojených s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxx x provedením xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx zúčtování x xxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx osobám, xxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX IV
XXXXXXXXXX POKYNŮ A XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx oprávněn xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "sdružovat xxxxxx"), xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, jehož xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxx situace xxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 odst. 1 xxxx. x) x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxx přednostně xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, může xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx zveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx ostatním xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx pokyn nezpřístupnil xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx xx xxxxxxx x touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti této xxxxxxxx. Do té xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxx xx:
1. vyhláška č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednání xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx řádný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x účinností od 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/XX x x zrušení xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES ze xxx 10. srpna 2006, kterou xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x vymezení pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 o xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/49/ES xx xxx 14. června 2006 x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx zasvěcených osob x manipulaci x xxxxx (zneužívání trhu).
Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxx, xxxxxxx obchodů, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 písm. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Sb.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.