Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2011 do 12.08.2017.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
303/2010 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ §1 §2 §3
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Účetní postupy §4
Evidence majetku zákazníka §5
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §6
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §7
Používání investičních nástrojů zákazníka §8
Zpráva auditora §9
HLAVA II - OSOBNÍ OBCHODY, STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §10
Zjišťování a řízení střetu zájmů §11
Zjišťování střetu zájmů §12
Řízení podstatného střetu zájmů §13
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §14
Přípustnost pobídky §15
HLAVA III - POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ §16
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA
Komunikace se zákazníky §17
Informace o zařazení zákazníka §18
HLAVA II - LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM
Lhůty pro informace o investičních službách a nástrojích §24
HLAVA III - INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA §27
HLAVA IV - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §28
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §29
Relativní důležitost faktorů §30
HLAVA V - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ §31
ČÁST ČTVRTÁ - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL §32
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §33
Účinnost §34
303
VYHLÁŠKA
xx xxx 14. xxxxx 2010
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů, (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §12f xxxx. a), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3, §17 xxxx. 4 a §32 odst. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
(1) Tato vyhláška xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) a xxxxxxxxxx upravuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxx. x), §12f písm. x), §15 odst. 5 a §17 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx jednání xx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2 a §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxxx x jednání xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx.
(3) Vyhláška xx vztahuje na
x) obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxx xxxxx §32.
§2
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §32 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx.
§3
Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), pokud xxxx přiděleno, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx znaků xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx této smlouvy x datum xxxxxx xxxxxxxx a
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxx spočívající ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXX XXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
OCHRANA XXXXXXX ZÁKAZNÍKA
§4
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx]
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxx zákazníků. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, se xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxxx x závazky xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx majetku zákazníka
[K §12f písm. c) xxxx 4 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx v xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou a xxxxxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx může xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx x od xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx xxxxx xxxx u xxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx shody xxx xx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních nástrojů xxxxxxxxx držených třetí xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "rekonciliace") xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xx povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. na xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. průkazným x zdokumentovaným xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a výsledek xxxxxxxxxxxx,
x) stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry dále xxxxxx účinná organizační xxxxxxxx, která xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx spojených s xxxxx majetkem x xxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx majetek xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx právní xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx přijme xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx přiblíží xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx x třetí xxxxx, xxxxx
x) x rámci xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx x úvahu xxxxxxxxxx této osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx mohly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx poplatcích xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xx třetím xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, s výjimkou xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x těmito investičními xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxx x xxxxx ve xxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nepodléhá xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx investiční xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx oddělení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxx účtů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx způsobem.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx x třetí osoby xxx výběru xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ukládá xxxxxxx prostředky zákazníka xxxxx x
x) centrální xxxxx,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x jiném xxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx má xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx x
1. jeho xxxxxxx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (bez xxxxxx), xxxx xx xxxx investice xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x cílem xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx splatností nepřesahující 397 dnů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx nebo x pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně s xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx trhu a xx způsobilou ratingovou xxxxxxxxx4), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx možného xxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu úvěrový xxxxxx přidělila. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx dosáhnout xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxx u xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx téhož nebo xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, xxxxx xx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x odbornou xxxx x xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, její xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x tržní zvyklosti, xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x třetí xxxxx xxxx a xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx první xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx osoby, xxx xxxxxxxx xxxxxx a x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodníka x cennými xxxxxx xxxx vedeny xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), jen xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§8
Používání xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"), xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx a v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávou.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx zákazníků vedeném xxxxx osobou x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx, xxxxx pokud
x) xxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, udělil předem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 1, xxxx
x) xx xxxxxxx x kontrolní xxxxxxxxxx, xxxxx zajišťují, xx takto mohou xxx použity jen xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníků, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx přiřazení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx x
x) xxxxxx zákazníkovi, s xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje, x
x) počtu xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxx pravidla nebo xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
§9
Xxxxxx xxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 5 zákona]
(1) Xxxxxx x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12e xxxx. 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx
a) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx účetního období, xxxx
b) bez xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxx zprávy xxxxx xxxxxxx x) xxxx xx zjištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx x průběhu xxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a) obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx zavedených xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxx x časovém rozsahu xxxxxxx xxxxxxxxxxx externím xxxxxxxxx5) xxxx auditorskou xxxxxxxxxxx,
b) zhodnocení xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x postupů xxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx nástrojích xxxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
d) xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx rekonciliaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy a xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx veškerého xxxxxxxxxxxx majetku v xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx souladu xxxxxxxx investičních nástrojů x xxxxxxxxx prostředků x třetích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxx, že byly xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxx auditor5) xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxxx závažnosti jednotlivých xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, aby xxxxxxx auditor5) xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xx předkládána x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx6) xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x jednoznačným označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
HLAVA XX
XXXXXX OBCHODY, XXXXX XXXXX A XXXXXXX
§10
Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů
(1) X ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx a předcházení xxxxxx zájmů mezi xxxxxxx uvedenými x §11 xxxx. 1 xxxxxxxxx s cennými xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx nebo mohou xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. mají přístup x jiným xxxxxxxx xxxxxxxxxx x zákaznících xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) uzavřít osobní xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx uveřejnění, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxxxx podle písmene x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx by
1. xxxx xxxxxx oprávněna xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x),
2. xx xxxxxx obchod xxxxx xxxxx uvedené x §14 xxxx. 1 písm. x),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x nevypořádaném xxxxxx xxxxxxxxx,
x) přijme xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osobě informace xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx písmene x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx osobu xxxxxx xxxx vyzvat x xxxxxxxx obchodu uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
x) zajišťuje, aby xx osoby xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx o osobu, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx evidenci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými papíry x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 se xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxx neproběhla xxxxxxxxx komunikace o xxxxxxx,
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx fondu.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xxxx vedoucích osob, xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, která ovládá xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx osobou xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x jeho xxxxxxxxx xxxx potenciálními xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx vyvolat xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx zamezit nepříznivému xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx nebo zdroji xxxxxx zájmů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podle §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a umožní xx xxxxx vzít x úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx podnikatelskou xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx podle §6a xxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx on xxx, xxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými papíry
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx vyhnout xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
b) má xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu prováděného xxxxxx zákazníka od xxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) podniká xx stejném oboru xxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné osoby, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx
a) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx vztahu ke xxxxxxxxxx službám a xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxx, mohou xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx střet zájmů"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§13
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx činnost s xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterého xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx povedou x xxxxxxxxxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností konkrétní xxxxxxx zahrnují
a) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx zájmy, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx převážně vykonávající xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx či xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx xx podílela na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx přitom xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu zájmů xxxxxxxxxxx,
f) další xxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§14
Řízení xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, přijme xxxxxxxx, která
a) zamezí xxxxxx, které x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obsah analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. k) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx x investičními nástroji, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xx xxx xxxx x xxxxxx xxxx xxxxx souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jejíž xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji xxx svém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx
1. tak xxxx x xxxxx xxxx x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx zákazníka,
b) xxxxxx xxxxxx uvedeným v xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x písmenu a) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x povinností plynoucích x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (compliance),
c) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx má xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxx uvedenými x xxxxxxx x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx emitentovi příznivý xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx příslib osobám xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zamezí, aby xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x další xxxxx neuvedená v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx emitenta x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cílovou xxxx.
(2) Xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nemusí xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx jiná osoba xxx xxxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx
x) xxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxx,
x) xxxxxxxx dojem, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, xx xxxxx, která xxxxxxx investiční příležitosti xxxxxxxxx, podléhá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx střetu zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx
(X §15 xxxx. 5 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx je x xxxxxx §15 odst. 1 a 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx hrazena xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xx vyplácena xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx za třetí xxxxxx a
1. zákazník xxx před poskytnutím xxxxxx xxxx doplňkové xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x povaze pobídky x výši xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. pobídka xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx jednat x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.
(2) Přípustná xx xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx jednat xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx zákazníka.
(3) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx popisu hlavních xxxxxxxx pobídky, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA III
POŘIZOVÁNÍ A XXXXXXXXXX ZÁZNAMŮ
§16
Za xxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx e) xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dochází xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. prostřednictvím konkrétně xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx včetně konkrétně xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx komunikaci x xxxxxxxx xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx pořídit úplný xxxxxxxxxx výstup xxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle písmene x), pokud xx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxxx písmene x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx komunikace,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx komunikace, xxxxx je xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
ČÁST TŘETÍ
PRAVIDLA XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX I
INFORMOVÁNÍ XXXXXXXXX
§17
Xxxxxxxxxx xx zákazníky
(K §15a odst. 3 xxxxxx)
(1) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x nichž xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx být takový xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx tato xxxxxxxxx xxxxxxxxx vhodné xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx za pět xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx se xxxxx xx xxxx období, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízen, kdy xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx referenční xxxxxx x xxxxx informací,
d) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, že xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx spolehlivým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosů,
e) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx měna, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx kolísat x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx údaje x xxxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx hrubé xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx poskytovaná xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx odkazuje,
a) musí xxxxxx xxxxxxxx vycházet xx skutečné minulé xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx, xxxx
2. stejného xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
b) informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) až c), x) x x) x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti x že výkonnost x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx poskytovaná xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výkonnosti,
a) xxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v minulosti xxx na ni xxxxx odkazovat,
b) musí xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx podložených xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxx provizí, odměn x dalších poplatků x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxxx výkonnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zdanění xxxxxx xx xxxxxxxx poměrech xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují v xxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
b) xxxxxxxxx x podmínkách, xx nichž může xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka nebo xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) informaci x xxxxxxxxxxx (benchmark), x xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx x takovými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxx se takových xxxxxxx x investičních xxxxxxxx, a
e) xxxxxxxxx x investičních cílech, x míře rizika, xxxxx xx bude xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx volného xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka
(X §15d odst. 4 xxxxxx)
Xxxxxxxxx x skutečnostech xxxxxxxxxx x §2a až 2d xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
a) údaj x zařazení zákazníka xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx souvisejí.
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
(K §15d xxxx. 4 xxxxxx)
§19
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x x) zákona xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; mohou-li xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx dvou a xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx jiných xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx rizika xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, také odpovídající xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx působení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) kolísavosti xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx x těmito xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx,
x) závazcích xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vzniklých x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx dalších xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx a podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry má xxxx xxxx mít xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x jeho xxxxxxxxx právu xx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxx investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zástavním xxxx jiném xxxxxxxx xxxxx depozitáře, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x obdobném xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
h) xxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx povaze x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zařazení x xxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx dohledu xxxxxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxxx xxxx služby xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§20
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. a) x b) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx zajištění funkční xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx x ve xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x zákazníkem, xxxxxx způsobu xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx má xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx názvu x xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx uvedení xxxxx, xx kterém xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx informaci xxx případně xxxxxxxxxx x souhrnné xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx informuje, xxx xx xxxx x xxxxxxxx seznámit.
(2) Xxxxxxxxx x nákladech x xxxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují přiměřeně xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx cenu, kterou xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx tak, xx xx x xxxxxx xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx provize; xxxxx xxxxx přesnou xxxx vyčíslit, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx kterého xx xxxxxxx cena xxxxxxxx, xxx si ji xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) xxxx, xx xxxxx má být xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx službou xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, které xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry x xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx podmínky xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka, informace x režimu ochrany xxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi obsahují
x) xx-xx xx xx xxxxx, také xxxxx x xxxxxxxxxx xx ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx vkladů, xxxxx xx týkají xxxxxxx zákazníka; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx rovině,
b) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo peněžní xxxxxxxxxx zákazníka mohou xxx x xxxxxx xxxxx osoby jménem xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx osoby x důsledcích platební xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby xxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníků xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxx souhrnně xx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx takto xxxxxx, x výrazným poučením x xxxxxxxx, xxxxx x toho vyplývají,
x) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx v majetku xxxxx osoby, x xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx poučením x xxxxxxxx, která z xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry ve xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, k obchodu xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů podle §15d odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 písm. x) xx h) xxxxxx, nebo xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx relativní důležitost xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx využívá, xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, x
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn zákazníka xxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry xxxxxx x provedení pokynu xxxxx xxxxxxxx provádění xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
§21
(1) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx7) o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx obchodu (nákup xxxx xxxxxx),
i) xxxxxxxxx pokynu, pokud xxxxx o xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
j) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx na jednotlivé xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx se vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx zákazníkovi dříve, x
x) xxxxxxxxx, xx se jedná x případ, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx s xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx jiný zákazník, xxxxxx xxx x xxxxxx x systému x xxxxxxxxx obchodováním.
(2) Pokud xx xxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, obchodník s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx sdělit xxxxxxx jednotkové xxxx xxxx jednotlivé tranše xxxx průměrnou xxxx; xx žádost zákazníka xxxxx vždy xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
§22
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx8) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) množství x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx stav xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, x jakém je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x použitím xxxxxxx xxxx jeho xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx naběhl.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx ve xxxxxx x údajům xxxxx písmen a) x x) xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx vypořádání. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx oba xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
§23
(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují
x) xxxxx7) x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx hodnotu xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx období,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx celkových xxxxxxxx xx obhospodařování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi; xx žádost xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x referenční výkonnosti,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxx x §21 odst. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxx xx neprofesionální xxxxxxxx dohodne x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx na poskytování xxxxx po každém xxxxxxxxxx obchodu, poskytuje xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje neprofesionálního xxxxxxxxx x možnosti xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. b).
XXXXX II
XXXXX XXX POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXX ZÁKAZNÍKŮM
§24
Xxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
(1) Informace xxxxx §15g xxxx xxxxx zákona x xxxxx §19 odst. 1 písm. x) xx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx časovém xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) až f) xxxxxx a podle §17 xxxx. 6, §19 odst. 1 x §20 xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu zákazníkovi x dostatečném xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx podle §20 xxxx. 1 x 3 xxxx. x) vztahující xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvy xxxxxxxx xx požadované investiční xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx uzavřením xxxxxx xxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnout informace xxxxx odstavců 2 x 3 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxx poté, co xx neprofesionální zákazník xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, pokud
x) xxxxxx dodržet xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x 3, nebo
Xxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x stavu majetku xxxxxxxxx
§25
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx provedení xxxxxx, xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xx pokyn xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx případě xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úvěru.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §21 nejpozději
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx xx provedení xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx den xx xxxxxxxx potvrzení od xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx smlouvou s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx mohou x obchodů xx xxxx zákazníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxxx při obchodování x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §22 xxxx. 1 xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx.
§26
(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx využívá xxxxxx xxxxx,
b) tři xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx,
x) dvanáct xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx podávání xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx obchod xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
d) xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx případech.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 2 poskytuje xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den po xxxxxxxxx pokynu, xxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx odeslání xxxxxxxxx závisí xx xxxxxxxxx třetí xxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX VYŽADOVANÉ OD XXXXXXXXX
§27
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x povolání xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x obchodům s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxx obchodování.
(2) Obsahem xxxxxxxxx x finančním zázemí xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) zdroji x xxxx pravidelných xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx plněných x xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Obsahem informací x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxx, xx xxxxxx hodlá xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
b) toleranci x preferencích ve xxxxxx k rizikům x
x) účelu xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXX XXXXXX
(X §15l xxxx. 6 xxxxxx)
§28
Souhlas xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
b) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém.
§29
Xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx sledování x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx ve vztahu x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) informace x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx předává pokyny, xxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více xxxxxxxxxxxxx xxxx k provedení xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx posouzení x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx provedením xxxxxx x každém z xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§30
Relativní xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx provádí pokyn xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx určí x xxxxxxxx celkového xxxxxx, které se xxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx osobám, xxxxx xx účastní xx provedení pokynu.
HLAVA X
XXXXXXXXXX XXXXXX X OBCHODŮ
§31
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, která xxxx xxx spravedlivá x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxx 2, 3 x 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro
a) informování xxxxxxxxx o sdružování xxxxxx x obchodů x možných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx určení xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx provést pokyn xxxxxxxxx společně x xxxxxxxx xx vlastní xxxx nebo s xxxxxxx jiného xxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení pokynů xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
b) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx má xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx xxxx samostatné provedení, xxxxx xxxxxx situace xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se uskuteční x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxxx jsou splněny xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx schopen xxxxxxx, xx sdružený pokyn xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx by pravděpodobně xxxxxx x jednotlivých xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x závazky ze xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx účastníkům xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) zákazník xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx tržním xxxxxxx, velký rozsah, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních nástrojů9).
XXXX ČTVRTÁ
INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL
[K §32 odst. 8 xxxx. a) x x) xxxxxx]
§32
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx střetu zájmů xxxxx §11 xx 14, pokud xxx x xxxxx osob xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §16.
(2) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §19,
2. další xxxxxxxxx xx informování xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxx §17 xxxx. 1 xx 5 x §20 xxxx. 1 x 2,
3. pravidla xxx informace vyžadované xx xxxxxxxxx xxxxx §27,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx, xx informace sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx o osobě7), xxxxx předává pokyny.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§33
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 237/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx zrušuje.
§34
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2011.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., v. r.
Informace
Právní xxxxxxx č. 303/2010 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2011.
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 303/2010 Sb. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES ze dne 21. xxxxx 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, o xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/EHS x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2000/12/ES x x xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/XXX, xx znění směrnic Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/31/ES, 2007/44/ES x 2008/10/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES, xxxxx jde o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice.
Směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/6/ES ze xxx 28. xxxxx 2003 x obchodování xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx x trhem (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
4) Xx. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x přístupu x činnosti úvěrových xxxxxxxxx a x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/111/XX.
5) §12e xxxx. 3 xxxxxx x. 256/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §11 xxxxxx x. 227/2000 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxxxxxxx podpisu), xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
9) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.