Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2011 do 12.08.2017.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
303/2010 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ §1 §2 §3
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Účetní postupy §4
Evidence majetku zákazníka §5
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §6
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §7
Používání investičních nástrojů zákazníka §8
Zpráva auditora §9
HLAVA II - OSOBNÍ OBCHODY, STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §10
Zjišťování a řízení střetu zájmů §11
Zjišťování střetu zájmů §12
Řízení podstatného střetu zájmů §13
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §14
Přípustnost pobídky §15
HLAVA III - POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ §16
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA
Komunikace se zákazníky §17
Informace o zařazení zákazníka §18
HLAVA II - LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM
Lhůty pro informace o investičních službách a nástrojích §24
HLAVA III - INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA §27
HLAVA IV - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §28
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §29
Relativní důležitost faktorů §30
HLAVA V - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ §31
ČÁST ČTVRTÁ - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL §32
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §33
Účinnost §34
303
XXXXXXXX
xx xxx 14. xxxxx 2010
x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x provedení §12f xxxx. a), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3, §17 xxxx. 4 x §32 xxxx. 8 xxxx. a) a x) xxxxxx:
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
(1) Tato xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxx unie1) a xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx činnosti při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §12f xxxx. x), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5 x §17 xxxx. 4 xxxxxx,
x) pravidla jednání xx zákazníky xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o odst. 2, §15q xxxx. 2 x §15r xxxx. 3 zákona.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x jednání xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx podle §32 xxxx. 8 písm. x) x x) xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xx xxxxxxxx na
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a
x) investičního zprostředkovatele x rozsahu xxxxx §32.
§2
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx §32 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x postupy xxxxxxx x této xxxxxxxx.
§3
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx údajem investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), pokud xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx znaků xxxxxxx, xxxxxx předmětem xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx této xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx spočívající xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů2).
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXX XXX XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
XXXXX I
OCHRANA XXXXXXX XXXXXXXXX
§4
Xxxxxx postupy
[K §12f písm. x) xxxx 3 xxxxxx]
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx x závazky xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx majetku zákazníka
[K §12f písm. x) xxxx 4 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x systému xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx, že může xxxxxxxx xxxxxxx aktiva xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx o xxx, na jakém xxxx x xxxxx xxxxx jsou jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx držených xxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx zjištěných nesrovnalostí (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx") xxxxxxx xxxxxx za xxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterého vyplývá xxxxxx a výsledek xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která povedou x xxxxxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx spojených x xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nedbalosti.
(4) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx státě, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx splnění požadavků xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx taková xxxxxxxx, xxxxx xx xx nejvíce xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx na xxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx zvyklosti, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxx osoby xxxx a xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. povaha xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyžaduje, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xx státě, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nepodléhá xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx zákazník3) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx investiční nástroje xxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx oddělení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka v xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx ověřuje xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xx xxxx x xxxxx osoby xxx výběru xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx xxxxxx poskytování.
§7
Xxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky zákazníka xxxxx x
x) centrální xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx k xxxxxxxx x jiném než x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx podléhá xxxxxxx xxxx xx povolení x xxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. jeho xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x paritě (xxx xxxxxx), xxxx xx xxxx xxxxxxxxx zvýšené x výnosy,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nepřesahující 397 dnů x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxx a x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, kterým xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx x profesionálně přiděluje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx4), xxxxxxxxx nejvyšší xxxxx úvěrový xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ratingu xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx ratingové xxxxxxxx, xxxxx danému xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Cíle xxxxx bodu 1 xxx dosáhnout xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x úvěrových xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ukládá peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx x xxxxx v xxxxx zkušenosti této xxxxx, xxxx xxxxxx xx finančním xxxx x právní požadavky x tržní zvyklosti, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x třetí xxxxx xxxx x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a obchodníka x cennými xxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxx xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§8
Používání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx jiného xxxxxxxxx, xxxxx zákazník předem x výslovně xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"), xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx způsobem. Xxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxx xx samostatné xxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávou.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx xxxxxx k xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiného zákazníka xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx zákazník, jehož xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, udělil xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které zajišťují, xx xxxxx mohou xxx xxxxxxx jen xxxxxxxxxx nástroje zákazníků, xxxxx udělili předem xxxx souhlas způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx evidence obchodníka x cennými xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje, x
b) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx použití xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx nebo xx účet xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx zásady pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 1.
§9
Zpráva xxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxx xxxxxxxxx podle §12e xxxx. 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx
x) x xxxxxxx roční xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx účetního období, xxxx
b) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx xx zjištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxx.
(2) Zpráva xxxxx odstavce 1 xxxx. a) obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zavedených xxxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména:
x) xxxxxxxxx x věcném x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx externím xxxxxxxxx5) xxxx auditorskou xxxxxxxxxxx,
x) zhodnocení xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x peněžních prostředcích x investičních nástrojích xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zhodnocení xxxxx vedení xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx, xxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákaznického xxxxxxx xxxxxxxxx často, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x souladu x xxxxxxxx předpisy x xxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) ověření xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx procesu rekonciliace xxxxxxxxx zákaznického xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxx nejméně xxxxx xxxxxxxxxxxx veškerého xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx osob x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry,
x) xxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxx, že byly xx zprávě xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx nedostatky, xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxx xxxxxxx xxxxxxx5) nebo xxxxxxxxxx společnost uvedla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx závažnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx zjištěných xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, aby xxxxxxx xxxxxxx5) nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mechanismů xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx předkládána x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx6) xx formě xxxxxx xxxxxx do datové xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx nebo na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti.
XXXXX II
OSOBNÍ XXXXXXX, XXXXX XXXXX X XXXXXXX
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxx uvedenými x §11 odst. 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) zjišťuje xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx o zákaznících xxxx jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx xxxxx písmene x) uzavřít osobní xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, pokud xx xxx tom
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo by xxxxx dojít k xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx dojít x xxxxxxxx jiné xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x),
2. xx osobní xxxxxx xxxxx osoby xxxxxxx x §14 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, pokud xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx informace xxxxxx x uzavření osobního xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx osobu xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajišťuje, xxx xx osoby xxxxxxx x písmenu a) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu. X xxxxxxx, že xxx x osobu, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxx, xxx tato xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xx vyžádání xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f),
2. xxxxxxxxxx povolení xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx při obhospodařování xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx,
x) s xxxxxxx xxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§11
Zjišťování x řízení střetu xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců xxxxx, xxxxx ovládá xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx ovládané xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxx potenciálními xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx xxxx potenciálními xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx povahu xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxx vzít x úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx službou xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx x úvahu, xxx xx xxx, xxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry
x) může xxxxxx xxxxxxxx prospěch xxxx xx vyhnout finanční xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
b) má xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zájem xxxxxxxxx xxxx zájmy xxxxxx xxxxxxxxx,
d) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx jiné xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx vždy
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx službám a xxxxxxxxx, které poskytuje xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození zájmů xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx podstatný střet xxxxx.
§13
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx činnost x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x zabezpečení nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx je x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry, které xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx služeb xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx zájmy osob, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, pokud ve xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx provádění investičních xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx osobě xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx přitom xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, aby x ohrožení řádného xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxx,
x) další xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá podle xxxxxx a) až x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
§14
Xxxxxx xxxxxx zájmů x souvislosti x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, přijme xxxxxxxx, která
a) zamezí xxxxxx, xxxxx v xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxx zaměstnání, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vytvářejí xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. k) xxxxxx xxxx se podílet xx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xx týká xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx se souvisejícími xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx se tak xxxx v xxxxxx xxxx xxxxx souvislosti x analýzou investičních xxxxxxxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xxxxx snadno odvodit x xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to neplatí, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx xxxx x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. xx je xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka,
b) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx obchody xxxxxxx x xxxxxxx x) x xxxxxxx x xxxxxxx doporučením, ledaže xxx x výjimečné xxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (compliance),
c) zamezí xxxxxxx xxxxxxx od xxxxx, xxxxx xx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to x xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx emitentovi příznivý xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a znemožní xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, osoba se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cílovou cenu.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud jde x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx osoba xxx veřejnost xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx osoba, xxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nemění,
c) xxxxxxxx dojem, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx vytvořil,
d) xxxxx, xx xxxxx, která xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, podléhá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jde x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx investičním nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx cena podstatně xxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx
(X §15 xxxx. 5 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx je x xxxxxx §15 odst. 1 a 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx xx vyplácena zákazníkovi,
b) xx xxxxxxx třetí xxxxxx či pro xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx a
1. zákazník xxx před poskytnutím xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky nebo xxxxxxx jejího xxxxxxx, xxxxx ji xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx zlepšení xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx není x rozporu x xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxx tento xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx x x nejlepším xxxxx zákazníka.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx údaje podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, na xxxxxx zákazníka však xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXXX A XXXXXXXXXX ZÁZNAMŮ
§16
Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx e) zákona xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx linky x adresy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na zařízení xxx komunikaci x xxxxxxxx je x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx pořídit úplný xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx zařízení,
b) xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) zajistí, xxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx stran komunikace, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx správcem,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx záznamu komunikace xxxxx písmene x).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
§17
Xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx
(X §15a xxxx. 3 xxxxxx)
(1) Xxxxx informace xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investiční nástroje xxxx xxxxx poskytující xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxx srovnání xxxxxxx, a
c) popsat xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x nichž xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zahrnuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx nejvýraznějším xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vhodné xxxxx x výkonnosti xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících let; xxxx-xx xxxxxxxx údajů, xxxxxx xx xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx xxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, kdy xxx zaveden xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx kalendářních xxxxxx,
x) v xxxxxxxxx xxxx xxx zřetelně xxxxxxx xxxxxxxxxx období x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx údaje xxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucích xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx měnového xxxxx, ledaže xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx nebo bydliště, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, odměn x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx založeny xx hrubé výkonnosti.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx simulaci xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) musí xxxxxx simulace xxxxxxxx xx skutečné xxxxxx xxxxxxxxxx
1. podkladového xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx indexu nebo xxxxxxxxxxxx nástroje,
b) xxxxxxxxx xxxx splňovat podmínky xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx c), x) x f) x
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti x xx výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) nesmí xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podložených xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx zahrnovat xxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx x
x) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(5) Pokud informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx výslovné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x může xx měnit.
(6) Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x způsobu xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se takových xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x investičních xxxxxx, x xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx uvážení xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvahy xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(X §15d odst. 4 xxxxxx)
Informace x skutečnostech xxxxxxxxxx x §2a xx 2d zákona xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) údaj x zařazení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
(K §15d xxxx. 4 xxxxxx)
§19
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) až d) x x) zákona xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje, xxxxx o
x) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx nástrojem, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x rizika xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; mohou-li xxxxxx spojená s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx dvou a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxx pravděpodobně xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx s těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vzniklých x souvislosti x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx dalších xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodováním na xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodování, xxxxx xx týkají daného xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxx xxxx mít xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x jeho xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx prostředkům,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jiném obdobném xxxxx depozitáře, schovatele, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx peněžním prostředkům xxxxxxxxx a
h) xxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx xxxxxx xxxxx x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx rozsahu, xxx zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx podložené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
§20
(1) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x investičních službách xxxxx §15d xxxx. 1 písm. a) x x) zákona xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xxx zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníkem,
x) informaci o xxxxxx nebo jazycích, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xx xxxxxxx xx xxx xxxx dostávat informace,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xx docházet, x povinných minimálních xxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx registraci x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx kterém je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povaze, xxxxxxxx x termínech xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) popis xxxxxxxx xxx případ xxxxxx xxxxx; xxxx informaci xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souhrnné xxxxxx; xx žádost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx informuje, xxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, provizí, poplatků, xxxxx x xxxxx xxxx placených prostřednictvím xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx tak, xx xx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx činí xxxxxxx; xxxxx nelze přesnou xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx alespoň základ, xx kterého xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx si ji xxxxxxxx mohl ověřit,
x) měnu, xx xxxxx má být xxxx xxxx její xxxx hrazena, včetně xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx na xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxxx vzniknout xxxxxxxxxxx další náklady, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx podmínky xx xxxxx x jiném xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xx-xx xx xx xxxxx, xxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xx ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx pojištění vkladů, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx rovině,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxx x držení xxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx třetí xxxxx x důsledcích xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníků xxxx x třetí osoby xxxxxx souhrnně na xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx takto xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxx x rizicích, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) upozornění, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx, u xxx jsou vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx a rozlišitelné xx xxxxxxx této xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x obchodu xx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx uvedenými x §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxx popis xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitost xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxx xxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx xxxx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry bránit x provedení xxxxxx xxxxx pravidel xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§21
(1) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx7) x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx obchodu (xxxxx xxxx xxxxxx),
i) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx o xxxxx x nákupu xxxx xxxxxxx,
x) množství,
x) jednotkovou cenu,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry provize x xxxxxxxx výlohy xxxxxxxx na jednotlivé xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povinnostech xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx lhůty xxx zaplacení nebo xxxxxx, a informace x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxxxx o xxxx xxxxxxx zákazníkovi xxxxx, x
x) xxxxxxxxx, xx se jedná x xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxx xxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, osoba s xxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx šlo x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx je xxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx průměrnou xxxx; xx žádost xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx zákazníkovi xxxxxxxx význam xxxxxx xxxx.
§22
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx8) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx údaj xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) množství a xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx stav xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, x jakém xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx případného xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxxx, ze kterého xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx informace vztahující xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x údajům xxxxx xxxxxx x) x x) údaje x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx rozhodného xxx.
§23
(1) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) údaje7) x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) číslo xxxx xxxx označení xxxx zákazníka,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x dispozici, xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx období x údaje x xxxxxxxxxx portfolia během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x xxxxxxx účtovaných xxxxxxx vzniklých během xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxxxxxxx s prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrobný xxxxxx,
x) srovnání xxxxxxxx výkonnosti portfolia xx vykazované období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) xxxxx x úkonech emitenta xxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v majetku xxxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxx x §21 odst. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx dohodne x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx poskytování xxxxx po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx neprofesionálního xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxx žádost xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x).
XXXXX II
XXXXX XXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX ZÁKAZNÍKŮM
§24
Xxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x nástrojích
(K §15d odst. 4 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15g věty xxxxx xxxxxx x xxxxx §19 xxxx. 1 xxxx. e) xx x) poskytne xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxx §17 xxxx. 6, §19 odst. 1 x §20 poskytne xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx vztahu xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 1 x 3 xxxx. x) vztahující xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvy týkající xx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx časovém předstihu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx poskytnout informace xxxxx xxxxxxxx 2 x 3 okamžitě xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx xxxxxxxx 2 nebo xxxxxxxx xxxx, co xx neprofesionální xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3, pokud
x) nemohl xxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 2, xxxxxxx xxxxxxx xxxx uzavřena na xxxxx xx žádost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx x xxxxxxx x odstavci 2 x 3, xxxx
Xxxxx xxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
§25
(1) Xxxxxxxxx x provedení xxxxxx podle §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu, xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxxx jinak.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx úvěru, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx papíry informuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zašle xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxx §21 nejpozději
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx provedení xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx informace závisí xx xxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx
c) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx mohou x xxxxxxx xx xxxx zákazníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx konce
a) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx limit xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §22 xxxx. 1 xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx.
§26
(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx neprofesionálnímu zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx za
x) xxxxx, pokud xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) tři xxxxxx, pokud o xx xxxxxx xxxxxxxx,
x) dvanáct měsíců, xxxxx xx zákazník xxxxxxx podávání xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
d) xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx podle §23 xxxx. 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxxx pokynu, nebo
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx třetí osoby.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§27
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) x x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, pokud xxxx informace xxxxxx xxxxxxx sám, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, zejména x znalostech xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx povolání zákazníka, xxxxx xx xxxxxxxx x obchodům s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) předchozích xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxx obchodování.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zázemí xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
a) zdroji x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, investic x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx plněných x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
a) xxxx, xx kterou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x rizikům x
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX IV
XXXXXXXXX XXXXXX
(K §15l xxxx. 6 xxxxxx)
§28
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
x) souhlas zákazníka x xxxxxxxx provádění xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§29
Obsah xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejich xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsahují
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx předává xxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx posouzení x xxxxxxxxx výsledků xxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x každém x xxxxxxxxxx míst uvedených x zásadách xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx provedení xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx průběžně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx třetí xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
§30
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí pokyn xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, provedení xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx x hlediska celkového xxxxxx, které xx xxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§31
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x xxxxxxx x požadavky xxxxxxxx 2, 3 x 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro
a) informování xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx a obchodů x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx pro určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx x jeho xxxx xx rozdělení xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx rozvržení x xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx provést pokyn xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx pokynů xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx mají xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx má xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxx xxxx xxx xxxx výhodné než xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx nastat,
c) xxxxxxxxx xxxxxx a závazků x provedeného sdruženého xxxxxx xx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x závazků xx sdruženého pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx byl xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx vlastní xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přizná xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx přednostně xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx splněny xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4.
(4) Xxxxx je xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx doložit, xx sdružený pokyn xx uskutečnil xx xxxxxxxxxxxx podmínek, xxx xxxxxx xx pravděpodobně xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění x závazky ze xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx účastníkům trhu xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn nezpřístupnil xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, ve srovnání x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů9).
ČÁST ČTVRTÁ
INVESTIČNÍ XXXXXXXXXXXXXXXX
[X §32 xxxx. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx]
§32
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx postupy xxx zjišťování a xxxxxx střetu zájmů xxxxx §11 xx 14, xxxxx xxx x zájmy xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx, x
x) přiměřeně xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x uchovávání záznamů xxxxx §16.
(2) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx na investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §15,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §19,
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxx §17 xxxx. 1 xx 5 x §20 xxxx. 1 x 2,
3. pravidla xxx xxxxxxxxx vyžadované xx zákazníka podle §27,
x) vztahuje xxxxxxxx, xx informace sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx o osobě7), xxxxx předává xxxxxx.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§33
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 237/2008 Sb., x podrobnostech xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx zrušuje.
§34
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2011.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.
Informace
Právní xxxxxxx x. 303/2010 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2011.
Xx xxx uzávěrky právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 303/2010 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/XXX x xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/ES x x xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/EHS, xx xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/31/XX, 2007/44/XX x 2008/10/XX.
Xxxxxxxx Komise 2006/73/ES xx dne 10. xxxxx 2006, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x obchodování xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx s xxxxx (xxxxxxxxxx trhu).
Nařízení Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud jde x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
4) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. června 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/111/XX.
5) §12e xxxx. 3 zákona x. 256/2004 Sb., xx znění pozdějších xxxxxxxx.
6) §11 xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx podpisu), xx xxxxx zákona x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
9) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.