Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2011 do 12.08.2017.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
303/2010 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ §1 §2 §3
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Účetní postupy §4
Evidence majetku zákazníka §5
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §6
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §7
Používání investičních nástrojů zákazníka §8
Zpráva auditora §9
HLAVA II - OSOBNÍ OBCHODY, STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §10
Zjišťování a řízení střetu zájmů §11
Zjišťování střetu zájmů §12
Řízení podstatného střetu zájmů §13
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §14
Přípustnost pobídky §15
HLAVA III - POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ §16
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA
Komunikace se zákazníky §17
Informace o zařazení zákazníka §18
HLAVA II - LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM
Lhůty pro informace o investičních službách a nástrojích §24
HLAVA III - INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA §27
HLAVA IV - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §28
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §29
Relativní důležitost faktorů §30
HLAVA V - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ §31
ČÁST ČTVRTÁ - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL §32
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §33
Účinnost §34
303
XXXXXXXX
xx xxx 14. xxxxx 2010
x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "zákon") x xxxxxxxxx §12f xxxx. x), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3, §17 xxxx. 4 x §32 xxxx. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
(1) Tato xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f písm. x), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5 x §17 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h odst. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o odst. 2, §15q xxxx. 2 a §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxxx x jednání xx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xx xxxxxxxx na
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x
x) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx podle §32.
§2
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §32 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx.
§3
Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN), pokud xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx nástroje xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx předmětem je xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx jejího xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx spočívajícím ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx použitelného xxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXX PŘI XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH SLUŽEB
XXXXX X
XXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXX
§4
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12f xxxx. c) xxxx 3 xxxxxx]
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx upravují způsob xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodů x investičními nástroji xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. c) xxxx 4 zákona]
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxx vnitřní evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx může xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx aktiv. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx záznamy x xxx, na xxxxx xxxx u třetí xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx vedeny.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx
x) xxxxxxxxx kontrolu shody xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxx xxx "rekonciliace") xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx xxxxxxx xxxxxxx poskytnutého xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x zdokumentovaným xxxxxxxx, xx xxxxxxx vyplývá xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x rekonciliací x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci rizika xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx zneužití xxxxxxx xxxxxxxxx, podvodu, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx ve xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na účtu x xxxxx xxxxx, xxxxx
x) x rámci xxx xxxxxxxxxx jednat x odbornou xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx této osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu x xxxxxx požadavky a xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx x xxxxx osoby xxxx a xxxxx xx xxxxx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx zákazníka; xxxx xxxxxx práva xxxxx x informace x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) uložení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx státě xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. povaha xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx služeb spojených x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxx x xxxxx xx státě, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x dohledu, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x daném státě,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx třetí osoby xx investičních nástrojů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx jmenovitě xxxxxxxx účtů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx způsobem.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účtu x xxxxx osoby xxx xxxxxx xxxxx xxxxx, při xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx prostředky zákazníka xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) úvěrové xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx s xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx xxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx peněžního xxxx, xxxxx podléhá xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx xx xxxx investice xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x cílem xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx výlučně do xxxxxxxx peněžního trhu xx splatností nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx xxxxxxxxx splatností 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx upravovaným xxxxxxx konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx ratingy fondům xxxxxxxxx xxxx x xx xxxxxxxxxx ratingovou xxxxxxxxx4), přidělila xxxxxxxx xxxxx úvěrový xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx danému nástroji xxxxxxxxx trhu úvěrový xxxxxx xxxxxxxxx. Cíle xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxxxxxxx investováním xx xxxxxx u úvěrových xxxxxxxxx,
3. zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx dne.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, která xx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx s cennými xxxxxx ukládá peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) až d), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x odbornou xxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx pověst xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx požadavky x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx x peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x třetí xxxxx xxxx x xxxxx xx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxx první xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx účtech.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx trhu podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxx xxxxx x xxx zákazník xxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx použít xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx na vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx předem x xxxxxxxx xxxxxxxxx x použitím investičních xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínek. Zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxxx zákazník"), xxxx xxxx xxxxxxx udělit xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx datovou xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry může xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osobou x xxxxxxx na vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx odstavci, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x odstavci 1, xxxx
x) má xxxxxxx x kontrolní xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx použity xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 1.
(3) Za xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje, x
x) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx každému zákazníkovi, x jehož xxxxxxxxx xxxx použity investiční xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx pro použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet nebo xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
§9
Xxxxxx xxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 5 zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12e xxxx. 3 zákona xx xxxxxxxxx
x) x případě xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx období, xxxx
x) xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) nebo xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx zavedených mechanismů xxxxxxxx, xxxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxx x časovém rozsahu xxxxxxx ověřovaných xxxxxxxx xxxxxxxxx5) nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x investičních nástrojích xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zhodnocení xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákaznického xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx správnosti xxxxxxxxxxx x funkčního xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry, x xxxxxxx výsledků xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx veškerého xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx měsíci v xxxxxxx kalendářního roku, xx který xx xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxxx investičních nástrojů x peněžních prostředků x xxxxxxx osob x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry,
x) xxxxx důležité xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxx xx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) zjištěny xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, aby xxxxxxx xxxxxxx5) nebo xxxxxxxxxx společnost xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mechanismů xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Zpráva xxxxx odstavce 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx zjištěných nedostatků. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx auditor5) xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxx xxxxxxxxxxx chybějících mechanismů xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx.
(5) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xx předkládána v xxxxxxxxxxxx podobě se xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx6) xx formě xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x listinné xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
HLAVA II
OSOBNÍ XXXXXXX, XXXXX XXXXX X XXXXXXX
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §11 xxxx. 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry podle §2 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. mají xxxxxxx x jiným xxxxxxxx xxxxxxxxxx x zákaznících xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx xx při xxx
1. xxxxx využít vnitřní xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo dojít x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx osoby xxxxxxx x §14 xxxx. 1 písm. x),
3. xxx tomto obchodu xxxxx xxx využity xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx rámec xxxxxxx plnění svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytla xxxx xxxxx informace xxxx názory, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, xx xxxx xxxxx může
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x uzavření xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x) nebo xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx osobu navést xxxx vyzvat x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x bodu 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xx xxxxx xxxxxxx x písmenu a) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X případě, xx xxx x osobu, xxxxxx prostřednictvím obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx evidenci xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f),
2. xxxxxxxxxx povolení nebo xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, pokud mezi xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxx xx zvláštním vztahem x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx jiného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxxxxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo ovládané xxxxxxx osobou xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx navzájem v xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxx x odstavcem 1 rovněž x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podnikání xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 nelze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry před xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx podle odstavce 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x rozsahu, xxxxx xxxxxxxx povahu xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxx vzít x úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx v úvahu, xxx xx xxx, xxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými papíry
x) může získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx finanční xxxxxx na úkor xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx zájmy jiného xxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx oboru xxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxx dostane xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahu xx xxxxxxxxxx službám x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, mohou xxxx xx střetu zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx střet xxxxx"),
x) zvláště xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx kterých xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§13
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x zabezpečení nezávislosti xxxxx odstavce 1, xxxxx okolností konkrétní xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx je x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx kontrolu osob xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, které xx podílejí na xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx zájmy, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx být xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx jakékoliv xxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx tak, aby x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) až x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1.
§14
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, přijme xxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, které v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx zaměstnání, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obsah xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět xxxxxx obchody xxxxx §2 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xx týká xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx souvisejícími xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx se tak xxxx x časové xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji xxx xxxx investičním xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. tak xxxx x xxxxx víře x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. to xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx činí xxx xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx zákazníka,
b) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) x rozporu x xxxxxxx doporučením, xxxxxx xxx o výjimečné xxxxxxxxx a x xxxxxxx obchodem xxxxxxxx xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx průběžnou xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) xxxxxx xxxxxxx pobídky od xxxxx, xxxxx má xxxxx na předmětu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, x to x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a),
d) xxxxxx xxxxxxxxx emitentovi xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx příslib osobám xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zamezí, aby xxxxxxx, osoba xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x další xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) posuzovali xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx emitenta x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cílovou cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x šíření analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx veřejnost nebo xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) nepatří xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti nemění,
c) xxxxxxxx xxxxx, že xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterou xxx vytvořil,
d) xxxxx, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx investiční příležitosti xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jde x xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) se xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx týká.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx
(X §15 xxxx. 5 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx xx v xxxxxx §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xx vyplácena xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx ji xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. pobídka xxxxxxxx ke zlepšení xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. pobídka není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jednat x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustná xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx účel xxxxx, x jejíž xxxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx jednat xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx x v nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x podobě xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXXX A XXXXXXXXXX XXXXXXX
§16
Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx e) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx v případě, xx ke komunikaci xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. prostřednictvím konkrétně xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxxxxxx komunikaci,
2. xxxxxxxx x uchovává xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx pořídit xxxxx xxxxxxxxxx výstup xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx písemně nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxx xx xxxxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx správu zařízení xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) pouze xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx záznamu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
HLAVA I
INFORMOVÁNÍ XXXXXXXXX
§17
Xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx
(X §15a odst. 3 xxxxxx)
(1) Pokud informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investiční nástroje xxxx xxxxx poskytující xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx účelné, xxxxxx a xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx informaci x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro srovnání xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx tato xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx pět xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx údajů, xxxxxx xx xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx vycházet x xxxxx xxxxxxxxxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx po xxxx jdoucích xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) x informaci xxxx xxx zřetelně xxxxxxx referenční xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, že xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx měna, xxxxxx xxxxxxx, xx výnos xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx měnového xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vyjádřené x xxxx měně, xxx xx xxxx xxxxx, xxx má zákazník xxxxx xxxx bydliště, x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších poplatků, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx na xx odkazuje,
a) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. podkladového finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx splňovat xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) až x), x) x x) x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx výrazné upozornění, xx xx dané xxxxx xxxxxx simulované xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx x xx výkonnost x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx se xxxxxxxxx poskytovaná xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx na xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x hrubý xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, odměn x xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx obsahovat xxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Pokud informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx přiměřeně okolnostem
a) xxxx o způsobu xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
b) xxxxxxxxx x podmínkách, xx nichž xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx třetí xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (benchmark), x xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx mohou být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a druzích xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cílech, x xxxx rizika, xxxxx se bude xxxxxxx ve xxxxxx xxxxx xxxxxxx uvážení xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
Informace x xxxxxxxxxxxxx obsažených x §2a xx 2d zákona podle §15d xxxx. 1 xxxx. h) zákona xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry zákazníkovi xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxx požádat x xxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx souvisejí.
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx službách a xxxxxxxxxx
(K §15d xxxx. 4 xxxxxx)
§19
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx službách, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje, xxxxx x
x) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; mohou-li xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx složeným xx dvou x xxxx investičních xxxxxxxx xxxx jiných složek xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, také xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, jak xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx spojená x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) kolísavosti xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti xxxx, xx xxxxxx xxx x těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo vzniklých x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx s takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodování, xxxxx xx týkají xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx a podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx práv, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxx xxxx mít xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx o jeho xxxxxxxxx právu na xxxxxxx, které xx xx vztahu x xxxxx investičním nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zástavním xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx osoby x obdobném xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx ručení třetí xxxxx včetně xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje obchodník x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x zařazení a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx umožnil xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Z xxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx xxxxx dohledu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§20
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx údaje potřebné xxx xxxxxxxxx funkční xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx a ve xxxxxxx od xxx xxxx dostávat informace,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx komunikace mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xx docházet, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynů,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx papíry jedná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx kterém xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povaze, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx informuje, xxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x nákladech x xxxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. e) zákona xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx obsahují přiměřeně xxxxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxx cenu, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně souvisejících xxxxx, provizí, poplatků, xxxxx a xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx tak, xx xx v xxxxxx xxxxxxx zřejmé, xxxxx činí xxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx si xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) měnu, xx xxxxx xx být xxxx xxxx xxxx xxxx hrazena, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx nákladů,
x) xxxxxxxxxx xx možnost, xx x souvislosti x investiční xxxxxxx xxxx x obchody xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx náklady, xxxxxx xxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry a xxx xx neúčtuje xxxxxxxxxxx, a
d) xxxxxxxx podmínky či xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x režimu xxxxxxx xxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx určené xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx
x) xx-xx xx xx xxxxx, také xxxxx o opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx zákazníka; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx rovině,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxx peněžní xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, poučení x xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx zákazníka,
c) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx poučením x xxxxxxxx, xxxxx x toho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx v xxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx této xxxxx osoby, xxxxx-xx xx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, a
x) informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pro xxxxx xxxxxxx spočívajícího xx financování investičních xxxxxxxx, k obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx na účet xxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx pravidlech pro xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d odst. 1 xxxx. i) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje xxxxxxxx podle §15l xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, nebo xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx důležitost xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx využívá, xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx být xxxxx zákazníka xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, x
x) xxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx x provedení xxxxxx xxxxx pravidel xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§21
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu poskytovaná xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx7) x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx pokynu,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
h) xxxx obchodu (xxxxx xxxx prodej),
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x pokyn x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) celkovou výši xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x účtované xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) informace x povinnostech xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vypořádání xxxxxxx, včetně lhůty xxx zaplacení xxxx xxxxxx, a xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dříve, x
o) informaci, xx xx jedná x případ, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry provádějící xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxx x xxxxxxx x anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, obchodník s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx xxxx jednotlivé xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
§22
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx8) xxxxx §15r odst. 1 zákona, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, jsou
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxx investičních nástrojů xxxx stav peněžních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx případného xxxxxx xxxxxxxxx zákazníkem x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, ze xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx při xxxxxxxxxxx informace xxxxxxxxxx xx x výnosu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxx písmen x) x b) xxxxx x datu uzavření xxxxxxx, xxxx x xxxx vypořádání. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
§23
(1) Xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. d) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx
x) xxxxx7) x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx hodnotu xxxxx reálnou xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxxxxxx období x údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx období,
d) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx celkových xxxxxxxx xx obhospodařování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x referenční xxxxxxxxxx,
x) výši xxxxxxxx, xxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx období v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxxxxx práva v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx uvedené v §21 odst. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na poskytování xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi informace xxxxx §21.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx neprofesionálního xxxxxxxxx x možnosti xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x).
XXXXX XX
XXXXX PRO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§24
Xxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
(1) Informace xxxxx §15g xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxx §19 xxxx. 1 xxxx. e) xx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx x podle §17 xxxx. 6, §19 xxxx. 1 x §20 xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu zákazníkovi x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx x informace xxxxx §20 odst. 1 x 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx se x závazku xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx předstihu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 2 x 3 xxxxxxxx xx xxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxx xxxx, co xx neprofesionální xxxxxxxx xxxxx smlouvou xxxxx xxxxxxxx 3, pokud
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxxxx smlouva xxxx xxxxxxxx na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka a x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx 2 x 3, xxxx
Xxxxx pro xxxxxxxxx x pokynech x stavu majetku xxxxxxxxx
§25
(1) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxx se pokyn xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx financujících xxxxxxx x hypotečním úvěru, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jeden xxxxx xx provedení pokynu, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx hypotečního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx žádosti xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zašle xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxx §21 xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx provedení xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx osoby, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení třetí xxxxx, xxxx
c) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x souladu xx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x obchodů na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx x neobchodní xxx.
(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §22 xxxx. 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
§26
(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx
x) měsíc, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx,
x) dvanáct xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx podávání informací x provedených xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx podle §23 xxxx. 2 poskytuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx třetí xxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX VYŽADOVANÉ XX XXXXXXXXX
§27
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxx služby od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) a x) x §15i xxxx. 1 zákona, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx sám, jsou xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx investic, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx povolání xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxx zázemí xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) zdroji x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx a
c) xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxx x pravidelných xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) době, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x preferencích xx xxxxxx k rizikům x
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXX POKYNŮ
(X §15l odst. 6 xxxxxx)
§28
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx předchozí
x) xxxxxxx zákazníka x pravidly xxxxxxxxx xxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§29
Obsah xxxxxxxx pro provádění xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx typům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsahují
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx pokyny, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx volbu xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více srovnatelných xxxx x provedení xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx uvedených x zásadách xxxxxxxxx xxxxxx, které je xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx vzít v xxxxx pouze xxxxxxx xxxxxxx a náklady xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx xxxxx xxxxx, a zjištěné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx nejlepší xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
§30
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x ceny xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx spojených x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu.
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§31
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx, xxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx přesná a xxxxx x souladu x požadavky xxxxxxxx 2, 3 x 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx a obchodů x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdružování,
b) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxx
1. xxxxxxxx pro určení xxxxx objemu xxxxxxx x xxxx ceny xx rozdělení plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dílčího provedení xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx provést xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx pokyn má xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx pokynu pro xxx xxxx být xxxx xxxxxxx xxx xxxx samostatné provedení, xxxxx taková xxxxxxx xxxx nastat,
c) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(3) Xxxxx byl xxxxxxxx xxxxx zákazníka a xxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ze sdruženého xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4.
(4) Pokud je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx schopen xxxxxxx, xx sdružený xxxxx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx poměrně.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nemusí zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx uvedené v §15o odst. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) zákazník xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx tržním xxxxxxx, velký rozsah, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx9).
XXXX ČTVRTÁ
INVESTIČNÍ XXXXXXXXXXXXXXXX
[X §32 odst. 8 xxxx. a) x x) xxxxxx]
§32
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) obdobně xxxxxxx xxx zjišťování a xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx §11 až 14, xxxxx xxx x zájmy xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx, x
x) přiměřeně xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x uchovávání xxxxxxx xxxxx §16.
(2) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx obdobně xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxx §19,
2. xxxxx xxxxxxxxx na informování xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 1 xx 5 x §20 xxxx. 1 x 2,
3. xxxxxxxx xxx informace vyžadované xx zákazníka xxxxx §27,
x) vztahuje pravidlo, xx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx o xxxxx7), xxxxx předává xxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§33
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 237/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních služeb, xx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2011.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 303/2010 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 303/2010 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES xx xxx 21. dubna 2004 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, o změně xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x 93/6/XXX a xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/XXX, xx xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/31/XX, 2007/44/XX x 2008/10/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx zmíněné směrnice.
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES ze xxx 28. ledna 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
4) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx úvěrových xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/111/ES.
5) §12e xxxx. 3 xxxxxx x. 256/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §11 xxxxxx x. 227/2000 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
9) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.