Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2011 do 12.08.2017.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
303/2010 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ §1 §2 §3
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Účetní postupy §4
Evidence majetku zákazníka §5
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §6
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §7
Používání investičních nástrojů zákazníka §8
Zpráva auditora §9
HLAVA II - OSOBNÍ OBCHODY, STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §10
Zjišťování a řízení střetu zájmů §11
Zjišťování střetu zájmů §12
Řízení podstatného střetu zájmů §13
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §14
Přípustnost pobídky §15
HLAVA III - POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ §16
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA
Komunikace se zákazníky §17
Informace o zařazení zákazníka §18
HLAVA II - LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM
Lhůty pro informace o investičních službách a nástrojích §24
HLAVA III - INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA §27
HLAVA IV - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §28
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §29
Relativní důležitost faktorů §30
HLAVA V - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ §31
ČÁST ČTVRTÁ - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL §32
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §33
Účinnost §34
303
XXXXXXXX
xx xxx 14. xxxxx 2010
x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů, (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §12f xxxx. x), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3, §17 xxxx. 4 x §32 xxxx. 8 xxxx. x) x x) zákona:
ČÁST XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
(1) Tato xxxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) a xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx činnosti xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §12f písm. x), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5 x §17 xxxx. 4 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxx xx zákazníky při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §15a odst. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i odst. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2 x §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx podrobněji upravuje xxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 8 xxxx. x) a x) xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xx vztahuje na
x) obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x
x) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §32.
§2
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx v rozsahu xxxxx §32 xxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla x postupy uvedené x xxxx vyhlášce.
§3
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx rozumí
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (ISIN), xxxxx xxxx přiděleno, jinak xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx, nebo alespoň xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx jejího xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXX XXX XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
XXXXX X
OCHRANA XXXXXXX ZÁKAZNÍKA
§4
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx]
Xxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
x) obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x závazky xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým zákazníkům.
§5
Xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
[X §12f písm. c) xxxx 4 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx, xx může xxxxxxxx xxxxxxx aktiva xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx vlastních aktiv. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx záznamy o xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx ve xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx") xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, xx kterého vyplývá xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x rekonciliací x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, špatné xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx majetek zákazníka xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx xx xxxx x xxxxx osoby, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx péčí xxxxx x úvahu xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx nakládání s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osoby xxxx x které xx mohly xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva zákazníka; xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x všech xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx třetím státě xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx služeb spojených x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyžaduje, aby xxxx uloženy x xxxxx ve xxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxxxxx zákazník3) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxx u osoby x daném státě,
c) xxxxxxxxx oddělení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxx účtů xxxx xxxxx srovnatelným způsobem.
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xx účtu x xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx poskytování.
§7
Ukládání xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx prostředky zákazníka xxxxx u
a) xxxxxxxxx xxxxx,
x) úvěrové instituce xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx k činnosti x xxxxx než x členském xxxxx Xxxxxxxx unie, nebo
d) xxxxx peněžního trhu, xxxxx podléhá xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (bez xxxxxx), xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x výnosy,
2. x xxxxxxx s xxxxx xxxxx bodu 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx splatností nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx průměrnou splatností 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx splatností a x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx nejvýše 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx přiděluje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx trhu a xx xxxxxxxxxx ratingovou xxxxxxxxx4), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx možného xxxxxxxxx ratingu xxxx xxx splněna x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu úvěrový xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx bodu 1 xxx dosáhnout xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx xxxxxx u xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx likviditu xxxxxxxxxxx téhož xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, která je xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxx, její xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx požadavky x tržní zvyklosti, xxxxxxx xx nakládání x peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x třetí xxxxx xxxx x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx osoby, xxx xxxxxxxx xxxxxx a x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx účtech.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxx pokud x xxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§8
Používání xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx použít investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx jiného xxxxxxxxx, xxxxx zákazník xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínek. Xxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"), xxxx xxxx xxxxxxx udělit xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx způsobem. Xxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx osobou x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx zákazník, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx na účtu xxxxxxxxx, udělil předem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 1, xxxx
b) xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx, xx xxxxx mohou xxx použity xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx x
a) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, x
x) počtu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx pravidla xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx účet jiného xxxxxxxxx a pravidla xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
§9
Xxxxxx xxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) bodu 5 xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx ochrany majetku xxxxxxxxx xxxxx §12e xxxx. 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx
a) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx do 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx účetního xxxxxx, xxxx
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx zprávy podle xxxxxxx a) nebo xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx opatření přijatých xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx5) xxxx auditorskou xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx účetních xxxxx x xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxx vedení xxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákaznického xxxxxxx přiměřeně často, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx správnosti xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx který xx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x peněžních prostředků x třetích osob x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx x vnitřním xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxx důležité xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxx, že byly xx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx5) nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx chybějících mechanismů xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx.
(4) Zpráva xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxxxxx auditor5) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly a xxxxxxxxxxx závažnosti jednotlivých xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem6) xx formě xxxxxx xxxxxx xx datové xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x listinné xxxxxx na xxxxxx Xxxxx národní banky, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXXX II
OSOBNÍ OBCHODY, XXXXX XXXXX X XXXXXXX
§10
Xxxxxxxx pro uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §11 xxxx. 1 xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry xxxxx §2 odst. 1 xxxx. c) xxxxxx, xxxxx
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx mohou být xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx vnitřní informaci, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x jiným důvěrným xxxxxxxxxx x zákaznících xxxx xxxxxx obchodech,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx důvěrné xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) nenabádala nebo xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx oprávněna xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx uvedené x §14 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být využity xxxxxxxxx o nevypořádaném xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující každé xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxx nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, že xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x) nebo xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx osobu navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x bodu 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x písmenu a) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu. X xxxxxxx, že xxx x xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k obchodníkovi x cennými papíry x xx vyžádání xxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
a) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxx neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx jiného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x členském státě Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx správě xxxxxxxx xxxxx.
§11
Zjišťování x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx střety xxxxx xxxx ním, včetně xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců xxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx osobou jako xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx navzájem x xxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx v xxxxxxx x odstavcem 1 xxxxxx s xxxxxxx na všechny xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx střet xxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry před xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne zákazníkovi xxxxxxxxx podle odstavce 3 xx trvalém xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x umožní xx řádně vzít x xxxxx xxxxx xxxxx související s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx on xxx, xxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
x) může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx finanční xxxxxx na úkor xxxxxxxxx,
b) má xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx zákazníka xx xxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx stejném oboru xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx xx službou xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxx
a) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xx nebo jiná xxxxx jednající xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx postupy x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx střetů zájmů,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx podstatný xxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností konkrétní xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx je s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx a xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx služeb xxx xxxxxxxxx, jejichž zájmy, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx střetu,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx či xxxxxx xxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi s xxxxxxx papíry, aby xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu této xxxxxxxx xxx, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) až x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx nezávislosti podle xxxxxxxx 1.
§14
Řízení střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx investičních příležitostí
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx xxxxxxxx, která
a) zamezí xxxxxx, které x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxx zaměstnání, povolání xxxx funkce xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. k) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xx se xxx xxxx x časové xxxx věcné xxxxxxxxxxx x analýzou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx výsledky xxxxx xxxxxx xxxxxxx x veřejně dostupných xxxxxxxxx x jejíž xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zohlednit xx xxx svém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx
1. tak xxxx x dobré xxxx x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. xx xx xxxxxxx x rámci xxxxxxxx tvůrce xxxx, xxxx
3. xxx činí xxx xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx zákazníka,
b) zamezí xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x) provádět xxxxxx obchody uvedené x písmenu a) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxx vyslovil xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, která má xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, x xx i xxxxxxx uvedenými v xxxxxxx a),
d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx příznivý xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zamezí, xxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx emitenta x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx osoba xxx veřejnost xxxx xxx zákazníky, pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) nepatří xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx dojem, že xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xx osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, podléhá srovnatelným xxxxxxxxxx, pokud jde x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) se xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
§15
Přípustnost xxxxxxx
(X §15 xxxx. 5 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx xx v xxxxxx §15 odst. 1 a 3 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) xx xxxxxxx zákazníkem, xx zákazníka xxxx xx vyplácena xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x existenci x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx jejího xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. pobídka xxxx x rozporu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry jednat x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx která xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, x jejíž xxxxxx xxxx x xxxxxxx s povinností xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě x x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx též xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXX
§16
Za xxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx e) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) používá x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x případě, xx ke xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx konkrétně xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x adresy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. pořizuje x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx zařízení xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx je v xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx xxxxxxx úplný xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx zařízení,
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx průkazným způsobem xxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) zajistí, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x čas komunikace,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx, x
3. obsah xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx komunikaci podle xxxxxxx a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxxxxxxxxx záznamu komunikace xxxxx xxxxxxx x).
XXXX TŘETÍ
PRAVIDLA XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX I
INFORMOVÁNÍ XXXXXXXXX
§17
Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(X §15a xxxx. 3 xxxxxx)
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx srovnává investiční xxxxxx, investiční nástroje xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxx
x) být xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti a xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi zahrnuje xxxxx x výkonnosti xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx být xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx prvkem xxxxxxx,
x) musí xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx pět xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx se xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx xxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx z xxxxx shromážděných xx xxxxxxx bezprostředně po xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx referenční xxxxxx x xxxxx informací,
d) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx použité xxxxx xxxxxx minulosti a xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není spolehlivým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx kolísat x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vyjádřené x xxxx měně, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx zákazník xxxxx nebo xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx nejsou xxxxxxxx xx hrubé xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx poskytovaná xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx simulaci xxxxxxxx xxxxxx nebo na xx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx simulace xxxxxxxx xx skutečné minulé xxxxxxxxxx
1. podkladového finančního xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. stejného xxxxxxxxxx indexu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x), x) x f) x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týká xxxxxxx výkonnosti,
a) xxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti xxx na xx xxxxx odkazovat,
b) musí xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx objektivními xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x hrubý xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx obsahovat xxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(5) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, musí xxxxxxxxx výslovné xxxxxxxxxx, xx zdanění závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a může xx xxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují x xxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 odst. 2 písm. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx a frekvenci xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka,
b) xxxxxxxxx o podmínkách, xx xxxxx může xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx části xxxxx xxxxx,
x) informaci x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obhospodařovaného majetku xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, které xxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx takových xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xx výkonu xxxxx xxxxxxx uvážení xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx konkrétních omezeních xxxxx úvahy xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
Informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x §2a xx 2d xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) poučení x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx ochrany xxxxxxxxx, xxxxx s xxx xxxxxxxxx.
Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
(K §15d xxxx. 4 xxxxxx)
§19
(1) Informace x investičních službách, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x f) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud to xxxxxx věci xxxxxxxxxx, xxxxx o
a) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem složeným xx xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx složek xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx rizika xxxxxxx x jeho jednotlivými xxxxxxxx, také xxxxxxxxxxxx xxxxx složek xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx zvyšuje xxxxxx spojená x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx omezeních xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx x těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovat,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx vzniklých x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodování, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostředkům zákazníka, xx o xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx má xx vztahu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx,
x) případném xxxxxxxxx xxxx xxxxx obdobném xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx osoby x xxxxxxxx postavení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostředkům xxxxxxxxx x
h) xxxxxxxxx ručení xxxxx xxxxx včetně xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx rozsahu, xxx xxxxxxxxxxx umožnil xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Z xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx xxxxx dohledu xxxxxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
§20
(1) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx také
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxx nebo jazycích, xx xxxxxxx může xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx má xxxxxxxx, x xxxxxxxxx minimálních xxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povolení xxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx názvu x xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx vydal,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x povaze, xxxxxxxx x termínech xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx službách x
x) popis xxxxxxxx xxx xxxxxx střetu xxxxx; xxxx informaci xxx případně poskytnout x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx cenu, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxxx souvisejících xxxxx, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx tak, xx xx x xxxxxx xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx provize; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx vyčíslit, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx základ, xx xxxxxxx xx xxxxxxx cena vypočítá, xxx si xx xxxxxxxx mohl ověřit,
x) xxxx, ve xxxxx xx být xxxx nebo xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx na možnost, xx v souvislosti x investiční xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx daní, které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
d) xxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxx o xxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx, informace x režimu xxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují
x) je-li to xx xxxxx, také xxxxx x xxxxxxxxxx xx ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx pojištění xxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxx postačí x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x držení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, poučení x xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx osoby x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx xxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx, že investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x třetí osoby xxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx vedeny, x výrazným poučením x rizicích, která x xxxx vyplývají,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxx xxxx vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx této xxxxx xxxxx, plyne-li xx ze zahraniční xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, která x xxxx vyplývají, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx k použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, obchodníkem s xxxxxxx papíry xxx xxxxx obchodu xxxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx pravidlech xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) popis xxxxxxxxx důležitosti, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, nebo xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx faktorů,
b) xxxxxx převodních míst, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxx xxx xxxxx zákazníka proveden xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x provedení xxxxxx xxxxx pravidel provádění xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníka
§21
(1) Informace o xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxx7) o xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) identifikační údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx (nákup xxxx prodej),
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) jednotkovou cenu,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx provize x účtované xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx zaplacení xxxx xxxxxx, x informace x účtu, x xxxxxxx potřebném xxx xxxxxxxxxx, pokud nebyly xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx zákazníkovi dříve, x
x) informaci, xx xx jedná x xxxxxx, kdy xxxxxxxxxxxx obchodu byl xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx zákazník, xxxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Pokud je xxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx sdělit xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx průměrnou xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx cenu xxxxxxxxxxxx tranší.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx standardizovaných xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx význam xxxxxx xxxx.
§22
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx majetkem zákazníka8) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, jsou
x) xxxxxxxxxxxxx údaj xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx,
x) množství x xxxx investičních xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx zákazníka xxxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, x
d) xxxxx případného xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xx kterého xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahující xx k xxxxxx x nevypořádaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx ve xxxxxx k údajům xxxxx písmen x) x x) údaje x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx vypořádání. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx x jednom xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx určení xxxxxxxxxx xxx.
§23
(1) Xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx poskytované obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxx7) x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) číslo xxxx jiné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx hodnotu xxxxx xxxxxxx hodnotu, xxxxx xxxx tržní xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx zůstatky xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxx vzniklých během xxxxxxxxxxxx období s xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx za obhospodařování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx žádost xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxxxx xxxxxx x referenční xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx přijatých xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx x §21 xxxx. 1 xxxx. c) xx x) ke xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx dohodne x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx xx každém xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §21.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx podle §26 odst. 1 xxxx. b).
XXXXX XX
XXXXX PRO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX ZÁKAZNÍKŮM
§24
Xxxxx xxx xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15g xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxx §19 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xx f) xxxxxx a xxxxx §17 xxxx. 6, §19 xxxx. 1 x §20 poskytne xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi x dostatečném xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. g) zákona x xxxxxxxxx xxxxx §20 odst. 1 x 3 xxxx. x) vztahující se x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvy týkající xx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx časovém xxxxxxxxx xxxx uzavřením xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnout xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, pokud
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2, protože xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx neumožňují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x 3, xxxx
Lhůty xxx xxxxxxxxx x pokynech x stavu majetku xxxxxxxxx
§25
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx provedení pokynu, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jinak.
(2) Xxxxx se pokyn xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx případě xxxxx xxxxxxxxxxx i xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §21 nejpozději
x) následující xxxxxxxx xxx po provedení xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
c) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx v souladu xx smlouvou s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxx zákazníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx obchodování x xxxxxxxx pákového xxxxxx, xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem dohodnutý xxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx limit xxxxxxxxx x neobchodní xxx.
(6) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §22 odst. 1 xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx.
§26
(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx podle §23 xxxx. 1 poskytuje xxxxxxxxx s cennými xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx o xx xxxxxx zákazník,
x) dvanáct xxxxxx, xxxxx si xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx obchodech xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx nejsou xxxxxxxx, nebo
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx podle §23 xxxx. 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu zákazníkovi xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí na xxxxxxxxx třetí osoby.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§27
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i xxxx. 1 zákona, xxxxx xxxx xxxxxxxxx nemůže xxxxxxx sám, jsou xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) předchozích xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obsahem xxxxxxxxx x finančním xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
a) xxxxxx x výši pravidelných xxxxxx,
b) výši xxxxxxx včetně likvidních xxxxx, investic x xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Obsahem xxxxxxxxx x investičních xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň údaje x
a) xxxx, xx kterou hodlá xxxxxxxx investiční nástroje xxxxx,
x) xxxxxxxxx x preferencích xx xxxxxx x rizikům x
c) účelu xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXX POKYNŮ
(X §15l odst. 6 xxxxxx)
§28
Souhlas xxxxxxxxx
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx získat předchozí
x) souhlas zákazníka x pravidly provádění xxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx mimo xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx sledování x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx typům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí pokyny, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx osoby, které xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx předává xxxxxx, xxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxx x xxxxxxxxxx míst xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx a náklady xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx provedení xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
§30
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x hlediska xxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, kam xxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka přímo xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dalších poplatků xxxxxxxxx xxxxxx osobám, xxxxx xx účastní xx xxxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA V
SDRUŽOVÁNÍ XXXXXX X XXXXXXX
§31
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx, která musí xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx přesná x xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx odstavců 2, 3 x 4 xxxx upravovat xxxxxxx pro
a) informování xxxxxxxxx x sdružování xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého pokynu x xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx jiného xxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) není pravděpodobné, xx xxxxxxxx pokynů xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny mají xxx sdruženy, méně xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx pokyn xx xxx xxxxxxx, byl xxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxxxx pro xxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx provedení, xxxxx taková xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxxx a
d) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(3) Xxxxx xxx sdružený xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx proveden pouze xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx splněny xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx sdružený xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxx, nebo xx xx neuskutečnil vůbec, xxxx rozdělit xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx uvedené v §15o odst. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, xxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
x) limitní xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx finančních xxxxxxxx9).
XXXX ČTVRTÁ
INVESTIČNÍ XXXXXXXXXXXXXXXX
[X §32 xxxx. 8 xxxx. x) a x) xxxxxx]
§32
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxx při poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx
x) xxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx střetu zájmů xxxxx §11 xx 14, xxxxx xxx x xxxxx osob xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx pořizování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §16.
(2) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §15,
b) xxxxxxxx přiměřeně
1. pravidla x informování xxxxxxxxx xxxxx §19,
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 1 xx 5 x §20 xxxx. 1 x 2,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx vyžadované xx zákazníka podle §27,
x) xxxxxxxx pravidlo, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx obsahují xxxx xxxxx o xxxxx7), xxxxx předává pokyny.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§33
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 237/2008 Sb., x podrobnostech xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx zrušuje.
§34
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2011.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxx, Xx.X., v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 303/2010 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2011.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 303/2010 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES ze xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, x změně xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2000/12/ES x x zrušení xxxxxxxx Xxxx 93/22/EHS, xx xxxxx směrnic Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/31/XX, 2007/44/XX x 2008/10/ES.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES xx dne 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx směrnice.
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES ze xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx s xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x obchodování x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
4) Xx. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 o xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (přepracované xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/111/ES.
5) §12e xxxx. 3 zákona x. 256/2004 Sb., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §11 xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a o xxxxx některých xxxxxxx xxxxxx (zákon o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
7) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
8) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Sb., xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
9) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.