Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2011 do 12.08.2017.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
303/2010 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ §1 §2 §3
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Účetní postupy §4
Evidence majetku zákazníka §5
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §6
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §7
Používání investičních nástrojů zákazníka §8
Zpráva auditora §9
HLAVA II - OSOBNÍ OBCHODY, STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §10
Zjišťování a řízení střetu zájmů §11
Zjišťování střetu zájmů §12
Řízení podstatného střetu zájmů §13
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §14
Přípustnost pobídky §15
HLAVA III - POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ §16
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA
Komunikace se zákazníky §17
Informace o zařazení zákazníka §18
HLAVA II - LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM
Lhůty pro informace o investičních službách a nástrojích §24
HLAVA III - INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA §27
HLAVA IV - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §28
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §29
Relativní důležitost faktorů §30
HLAVA V - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ §31
ČÁST ČTVRTÁ - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL §32
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §33
Účinnost §34
303
VYHLÁŠKA
xx xxx 14. xxxxx 2010
x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §12f xxxx. x), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3, §17 xxxx. 4 a §32 xxxx. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx:
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
(1) Tato xxxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx upravuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §12f xxxx. x), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5 a §17 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx jednání xx zákazníky xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q odst. 2 x §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato vyhláška xxxx xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx pravidla xxxxxxxx x jednání se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 8 písm. x) x c) xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xx vztahuje xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §32.
§2
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §32 xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx x xxxxxxx uvedené x xxxx xxxxxxxx.
§3
Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), xxxxx xxxx přiděleno, jinak xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx alespoň xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx spočívající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXX XXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXX
§4
Xxxxxx postupy
[K §12f xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx]
Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 4 zákona]
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v systému xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že může xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx pro ostatní xxxxxxxxx x xx xxxxx vlastních aktiv. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, na xxxxx xxxx u xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedeny.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxx kontrolu xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx se skutečným xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx držených třetí xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "rekonciliace") xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xx povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. na xxxxxxx xxxxxxx poskytnutého xxxxx osobou,
2. xxxxxxxxx x zdokumentovaným xxxxxxxx, xx kterého xxxxxxx xxxxxx a výsledek xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx spojených s xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx právní xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přijme taková xxxxxxxx, xxxxx xx xx nejvíce přiblíží xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1.
§6
Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účtu x xxxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx jednat x odbornou xxxx xxxxx x úvahu xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx požadavky x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x třetí xxxxx xxxx a xxxxx xx mohly xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx; xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx i xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x uložením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx spojených x xxxxxx investičními xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx ve xxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x dohledu, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx zákazník3) písemně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, aby xxxx investiční nástroje xxxxxx x osoby x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx jsou xxxxxxx, xxxxxx jmenovitě xxxxxxxx účtů xxxx xxxxx srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx na účtu x xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx, při xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
§7
Ukládání peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx u
a) centrální xxxxx,
x) úvěrové instituce xx sídlem x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) banky s xxxxxxxxx k xxxxxxxx x xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx podléhá xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx x činnosti členského xxxxx Evropské unie x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (bez xxxxxx), xxxx xx xxxx xxxxxxxxx zvýšené x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx bodu 1 xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů s xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx upravovaným xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx splatností x x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx nejvýše 60 xxx, kterým ratingová xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx způsobilou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx4), přidělila xxxxxxxx xxxxx úvěrový xxxxxx. Xxxxxxxx nejvyššího možného xxxxxxxxx ratingu musí xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx agentury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxxxxxxx investováním xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Peněžními xxxxxxxxxx zákazníka podle xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x odbornou péčí x xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, její pověst xx finančním xxxx x právní xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxxxx předpokladů podle xxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu jejich xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx peněžní prostředky xxxxxxxxx a obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Obchodník x cennými papíry xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx trhu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), jen pokud x tím zákazník xxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx použít xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx předem x výslovně xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínek. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"), xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Takový xxxxxxx musí xxx xxxxxx xx samostatné xxxxxxx x x xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávou.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx jiného xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx na účtu xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1, xxxx
b) xx xxxxxxx a kontrolní xxxxxxxxxx, xxxxx zajišťují, xx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje, x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníkovi, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxx pravidla xxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx x pravidla xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 1.
§9
Xxxxxx xxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 5 zákona]
(1) Xxxxxx o přiměřenosti xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §12e xxxx. 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx
x) x xxxxxxx roční xxxxxxxxx do 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx účetního xxxxxx, xxxx
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) obsahuje xxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx rozsahu xxxxxxx ověřovaných xxxxxxxx xxxxxxxxx5) nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zásad x postupů xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
c) zhodnocení xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx často, xxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxx s xxxxxxxx předpisy x xxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a funkčního xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákaznického majetku, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx nejméně xxxxx rekonciliace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx kalendářního xxxx, xx xxxxx xx xxxxxx zpracovává,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx osob x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxx důležité informace, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx byly xx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) zjištěny xxxxxxxxxx, xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx5) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mechanismů xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx auditor5) nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx chybějících xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx elektronickým podpisem6) xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx datové xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny, xxxxxxxx x listinné xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx národní banky, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXXX, XXXXX XXXXX X XXXXXXX
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X ochraně vnitřních xxxxxxxxx podle §124 xxxxxx a předcházení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §11 xxxx. 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx mohou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x zákaznících xxxx xxxxxx obchodech,
b) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx vnitřní xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx svých pracovních xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx nebyla oprávněna xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx uvedené x §14 xxxx. 1 písm. a),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx xxx využity xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) přijme xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností poskytla xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo by xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, že xxxx osoba může
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x uzavření osobního xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx písmene x) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx xxxxx navést xxxx vyzvat k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xx osoby uvedené x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx zbytečného odkladu. X případě, že xxx x osobu, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxx, xxx tato xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) vede evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se xxxxxxxxxx xx osobní xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx osoby se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a osobou xx xxxxxxxxx vztahem x němu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx,
x) s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x podléhá xxxxxxx x členském státě Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxx ním, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxx zástupců a xxxxxxxxxxx nebo vedoucích xxxx, xxxxxxxx zástupců xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo ovládané xxxxxxx osobou jako xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, x jeho xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx je obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 rovněž x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx vyvolat xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx zájmů xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx zájmů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 na trvalém xxxxxx informací xxxxx §15e zákona způsobem x v xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxx vzít x úvahu střet xxxxx související x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxxxx.
§12
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx střetu xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx služeb obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx on sám, xxxxx podle §11 xxxx. 1 nebo xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxx získat xxxxxxxx prospěch nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zájem zákazníka xxxx zájmy xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx stejném oboru xxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxx dostane xx xxxx xxxxx, xxx je zákazník, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) v xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx jednající jeho xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) zvláště xxxxxxx xxxxxxx postupy x xxxxxxxx k řízení xxxxxxxxxxx střetů xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých investičních xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx podstatný xxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Postupy pro xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx, xxxxx povedou x xxxxxxxxxxx nezávislosti xxxxx odstavce 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx vztahem x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou být xx xxxxxxxxx střetu,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx či příjmy xxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx provádění investičních xxxxxx,
x) opatření, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) další xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) nezajišťují potřebnou xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
§14
Xxxxxx xxxxxx zájmů x souvislosti x xxxxxxxxx investičních příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx provádí analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) zamezí xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obsah xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. k) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xx se xxx xxxx v xxxxxx xxxx věcné xxxxxxxxxxx x analýzou investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx snadno odvodit x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx xxxx x pozice xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx tvůrce trhu, xxxx
3. tak činí xxx xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvedené x písmenu x) x xxxxxxx x xxxxxxx doporučením, ledaže xxx o výjimečné xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx vyslovil xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (compliance),
c) zamezí xxxxxxx xxxxxxx od xxxxx, xxxxx xx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx investičních příležitostí, x xx x xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx příznivý xxxxxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zamezí, aby xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx neuvedená x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxx cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx veřejnost xxxx xxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, že xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, kterou xxx xxxxxxxx,
x) ověří, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a) xx xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx analýza xxxxxxxxxx příležitosti xxxx.
§15
Přípustnost xxxxxxx
(X §15 xxxx. 5 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx xx v xxxxxx §15 odst. 1 x 3 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
a) xx hrazena xxxxxxxxxx, xx zákazníka xxxx xx vyplácena xxxxxxxxxxx,
x) xx hrazena xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby jasně, xxxxxxxxxxxx a úplně xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x výši xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu, xxxxx ji xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx zlepšení xxxxxxx poskytované služby x
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx která xx xxx xxxxx účel xxxxx, x xxxxx xxxxxx není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě x v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx hlavních xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx xxxxx též xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXX
§16
Za xxxxxx uchovávání záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx e) zákona xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) používá x xxxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dochází xxxxxxxxxx komunikace na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx konkrétně xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx linky x xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x uchovává xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx je x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx úplný xxxxxxxxxx xxxxxx komunikace x xxxxxx zařízení,
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x), pokud xx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx podle písmene x),
x) xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. datum x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx, x
3. xxxxx komunikace,
d) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxx xxxxxxx správcem,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx záznamu komunikace xxxxx písmene x).
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
HLAVA X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
§17
Xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx
(X §15a xxxx. 3 xxxxxx)
(1) Xxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxx
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
c) popsat xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxxx poskytovaná xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi zahrnuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, finančního xxxxxx nebo investiční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) musí tato xxxxxxxxx xxxxxxxxx vhodné xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxx; xxxx-xx xxxxxxxx údajů, xxxxxx se xxxxx xx celé xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, kdy xxx xxxxxxx finanční xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx kalendářních xxxxxx,
x) v informaci xxxx xxx zřetelně xxxxxxx referenční xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, že xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx uvedena xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, xxx xx xxxx státu, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx poplatků, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx poskytovaná xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx simulaci xxxxxxxx xxxxxx nebo xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx skutečné minulé xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx splňovat xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x), x) x f) x
x) informace musí xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx xxxxxx simulované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xx výkonnost x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výkonnosti,
a) nesmí xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx objektivními xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x hrubý xxxxxx xxxxxxxxxx, musí zahrnovat xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x
x) musí xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, že xxxxxxxxx výkonnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(5) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx závisí xx xxxxxxxx poměrech xxxxxxxxx a xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx investiční služby xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx okolnostem
a) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx zákazníka nebo xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a druzích xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx s takovými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x investičních xxxxxxxx, a
e) xxxxxxxxx x investičních xxxxxx, x xxxx rizika, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xx výkonu xxxxx volného uvážení xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvahy xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§18
Informace x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 zákona)
Informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x §2a xx 2d xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxx x zařazení zákazníka xxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxx o xxxxx xxxxxxx x xxxxx zařazení x x omezeních ochrany xxxxxxxxx, která s xxx souvisejí.
Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
§19
(1) Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) až x) x f) zákona xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci nevylučuje, xxxxx x
x) xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx pákového xxxxxx x rizika ztráty xxxx investice; mohou-li xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx spojená x jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx složek xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) závazcích xxxxxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx obdobných xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx mít xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x jeho xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxx investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zástavním xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním nástrojům xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
h) xxxxxxxxx ručení třetí xxxxx xxxxxx údajů x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x zařazení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x takovém xxxxxxx, xxx zákazníkovi umožnil xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§20
(1) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x investičních xxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. a) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx funkční xxxxxxxxxx xx zákazníkem,
x) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x obchodníkem x cennými papíry xxxxxxxxxxx x ve xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xx xxxxxxxx, x povinných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povolení xxxx registraci x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vázaného xxxxxxxx, xxxxxx uvedení státu, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) popis pravidel xxx xxxxxx střetu xxxxx; xxxx informaci xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx podobě; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x poplatcích podle §15d xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx zaplatí x xxxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně souvisejících xxxxx, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx tak, xx xx x xxxxxx xxxxxxx zřejmé, xxxxx činí xxxxxxx; xxxxx xxxxx přesnou xxxx vyčíslit, uvede xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx si xx xxxxxxxx mohl xxxxxx,
x) xxxx, ve xxxxx xx xxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx kurzů a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx v souvislosti x investiční službou xxxx x obchody xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx náklady, xxxxxx daní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx je neúčtuje xxxxxxxxxxx, a
d) xxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxx o xxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx nakládá x xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují
x) xx-xx xx xx místě, také xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxx pojištění vkladů, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx postačí x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx za xxxxx xxxxx osoby x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x třetí xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx zákazníků, pokud xxxx takto xxxxxx, x výrazným xxxxxxxx x xxxxxxxx, která x toho xxxxxxxxx,
x) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx v majetku xxxxx xxxxx, u xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a rozlišitelné xx majetku xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx ze zahraniční xxxxxx xxxxxx; s xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, která x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx součástí xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxx obchodu xxxxxxxxxxxxx xx financování investičních xxxxxxxx, x obchodu xx xxxxxxx účet xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx pravidlech xxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x kritérii xxxxxxxxx x §15l odst. 1 xxxxxx připisuje xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 písm. x) až h) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, kterým xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx faktorů,
b) xxxxxx převodních xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry využívá, xxxxxx podmínek, xx xxxxxxx může xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, a
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry bránit x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§21
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxx7) x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
h) xxxx obchodu (xxxxx xxxx prodej),
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx o xxxxx x nákupu xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) celkovou xxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxx x účtovaných xxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x účtované xxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx,
n) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx lhůty xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx potřebném xxx xxxxxxxxxx, pokud nebyly xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx zákazníkovi xxxxx, x
x) xxxxxxxxx, xx se xxxxx x případ, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx byl xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx průměrnou xxxx; xx žádost zákazníka xxxxx xxxx cenu xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 pomocí standardizovaných xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx těchto xxxx.
§22
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů, které xxxx xxxxxxxx zákazníka8) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) identifikační údaj xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx peněžních prostředků,
x) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x jakém je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
d) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, ze kterého xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx x nevypořádaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx ve xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx x datu uzavření xxxxxxx, nebo x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx oba xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
§23
(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) údaje7) x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) číslo xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx reálnou xxxxxxx, xxxxx není tržní xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx zůstatky na xxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx účtovaných xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx alespoň celkových xxxxxxxx xx obhospodařování x celkových xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx účtovaných xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x referenční výkonnosti,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx přijatých xx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx v §21 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) ke xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx dohodne x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §21.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x možnosti xxxxx žádost xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x).
HLAVA II
XXXXX XXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§24
Xxxxx pro xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
(1) Informace xxxxx §15g xxxx xxxxx xxxxxx a xxxxx §19 odst. 1 písm. e) xx x) poskytne xxxxxxxxx s cennými xxxxxx profesionálnímu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxx §17 odst. 6, §19 xxxx. 1 x §20 poskytne xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi x xxxxxxxxxxx časovém xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx vztahu xxxxx §15d odst. 1 xxxx. g) zákona x xxxxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 1 x 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx předstihu xxxx uzavřením takové xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx xx xxxxxxxxxxxxxxx zákazník xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2, xxxxxxx smlouva xxxx xxxxxxxx na xxxxx xx žádost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x použitím prostředků xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x 3, nebo
Lhůty pro xxxxxxxxx o xxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
§25
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx úvěru, xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, x takovém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úvěru.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx žádosti xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §21 xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx osoby, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
c) xxxxxx za xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x souladu xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x využitím pákového xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, nejpozději však xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §22 odst. 1 xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní xxx.
§26
(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, pokud xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) tři xxxxxx, xxxxx x xx požádá zákazník,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx obchodech xxx každý obchod xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, nebo
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx xxxxxxxxx třetí xxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX OD XXXXXXXXX
§27
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x b) x §15i xxxx. 1 zákona, xxxxx xxxx xxxxxxxxx nemůže xxxxxxx xxx, jsou xxxxxxxxx poskytované investiční xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) odborných xxxxxxxxxx zákazníka v xxxxxxx investic, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xx vztahuje x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) zákona, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx k rizikům x
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX IV
XXXXXXXXX POKYNŮ
(X §15l odst. 6 xxxxxx)
§28
Souhlas xxxxxxxxx
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
x) souhlas xxxxxxxxx x xxxxxxxx provádění xxxxxx a
b) xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém.
§29
Xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x jednotlivým typům xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx předává xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x provedení xxxxxx, pravidla pro xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx posouzení x xxxxxxxxx výsledků pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x každém z xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx a náklady xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx xx xxxxxx třetí xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy neprodleně xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
§30
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx celkového xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx spojených s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x veškeré xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx poplatků xxxxxxxxx místům, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dalších poplatků xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xx provedení pokynu.
HLAVA X
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§31
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx rozdělení plnění x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x xxxxxxx x požadavky xxxxxxxx 2, 3 a 4 xxxx upravovat xxxxxxx xxx
x) informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxx objemu obchodu x xxxx ceny xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dílčího provedení xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na vlastní xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx pokyn má xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx pokynu xxx xxx xxxx xxx xxxx výhodné xxx xxxx xxxxxxxxxx provedení, xxxxx xxxxxx situace xxxx nastat,
c) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
d) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx byl xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obchodník s xxxxxxx xxxxxx přizná xxxxxx x odpovídající xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx přednostně xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx splněny xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4.
(4) Pokud je xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx poměrně.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) zákazník xxxxxxxx xxxxxxxx, aby obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxx nezpřístupnil xxxxxxxx účastníkům trhu, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, xx xxxxxxxx x obvyklým xxxxxx xxxxxxx, velký rozsah, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Evropské unie, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx9).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXX
[X §32 xxxx. 8 xxxx. a) a x) xxxxxx]
§32
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx §11 xx 14, pokud jde x xxxxx osob xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx, a
b) přiměřeně xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §16.
(2) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxxx x informování xxxxxxxxx xxxxx §19,
2. další xxxxxxxxx xx informování xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §17 odst. 1 xx 5 a §20 odst. 1 x 2,
3. pravidla xxx informace xxxxxxxxxx xx zákazníka xxxxx §27,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují xxxx xxxxx x xxxxx7), xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§33
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxxx č. 237/2008 Sb., o podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb, xx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2011.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 303/2010 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Právní předpis x. 303/2010 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2000/12/ES x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX, xx znění směrnic Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/31/ES, 2007/44/XX x 2008/10/XX.
Xxxxxxxx Komise 2006/73/ES xx dne 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx zmíněné směrnice.
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/ES ze xxx 28. xxxxx 2003 x obchodování xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx x trhem (xxxxxxxxxx trhu).
Nařízení Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
4) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x přístupu x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/111/ES.
5) §12e xxxx. 3 zákona x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §11 xxxxxx č. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
7) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona č. 256/2004 Sb., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
9) Čl. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.