Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2011 do 12.08.2017.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
303/2010 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ §1 §2 §3
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Účetní postupy §4
Evidence majetku zákazníka §5
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §6
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §7
Používání investičních nástrojů zákazníka §8
Zpráva auditora §9
HLAVA II - OSOBNÍ OBCHODY, STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §10
Zjišťování a řízení střetu zájmů §11
Zjišťování střetu zájmů §12
Řízení podstatného střetu zájmů §13
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §14
Přípustnost pobídky §15
HLAVA III - POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ §16
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA
Komunikace se zákazníky §17
Informace o zařazení zákazníka §18
HLAVA II - LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM
Lhůty pro informace o investičních službách a nástrojích §24
HLAVA III - INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA §27
HLAVA IV - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §28
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §29
Relativní důležitost faktorů §30
HLAVA V - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ §31
ČÁST ČTVRTÁ - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL §32
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §33
Účinnost §34
303
VYHLÁŠKA
xx xxx 14. xxxxx 2010
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §12f xxxx. x), §12f xxxx. c), §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3, §17 xxxx. 4 x §32 odst. 8 xxxx. x) a x) xxxxxx:
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §12f písm. x), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5 x §17 xxxx. 4 zákona,
x) pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §15a odst. 3, §15d odst. 4, §15h xxxx. 4, §15i odst. 5, §15l xxxx. 6, §15o odst. 2, §15q xxxx. 2 x §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx podrobněji upravuje xxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxx xx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §32 xxxx. 8 písm. x) x x) xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx podle §32.
§2
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx v rozsahu xxxxx §32 upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x postupy xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx.
§3
Xxx xxxxx této vyhlášky xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx údajem investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX), pokud xxxx xxxxxxxxx, jinak xxxxx nástroje xxxx xxxxx xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxx alespoň xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx jejího xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXX XXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXXX XXXXXXX ZÁKAZNÍKA
§4
Xxxxxx postupy
[K §12f xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx]
Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Systém xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry,
b) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních nástrojů xxxxxxxxxxxx zákazníků, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. c) xxxx 4 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxx vnitřní evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx evidence obsahuje xxxxxx záznamy o xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx prostředky xxxxxxx xxxxxxxxx vedeny.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx ve vnitřní xxxxxxxx xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx třetí xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx") xxxxxxx xxxxxx za xxxxx,
x) xx povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. na xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterého xxxxxxx xxxxxx x výsledek xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která povedou x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, špatné xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx ve xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx odstavce 1, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx nejvíce xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§6
Ukládání investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xx xxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx
x) v xxxxx xxx xxxxxxxxxx jednat x odbornou péčí xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx zvyklosti, kterými xx nakládání s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x třetí osoby xxxx x které xx xxxxx nepříznivě xxxxxxxx práva xxxxxxxxx; xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx poplatcích xxxxxxxxx x uložením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x těmito investičními xxxxxxxx vyžaduje, xxx xxxx uloženy x xxxxx xx xxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nepodléhá regulaci x xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx zákazník3) písemně xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx jmenovitě xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx srovnatelným způsobem.
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx ověřuje xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx x xxxxx osoby xxx výběru třetí xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx s xxxxxxxxx x činnosti x jiném xxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx má xxxxxxxx x xxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie x
1. jeho xxxxxxx xxxxx je uchování xxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x výnosy,
2. v xxxxxxx x cílem xxxxx bodu 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nepřesahující 397 dnů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 dnů xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, kterým xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx fondům xxxxxxxxx xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx4), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx nejvyššího možného xxxxxxxxx ratingu xxxx xxx splněna x xxxxx ratingové xxxxxxxx, xxxxx danému xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu úvěrový xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx bodu 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx likviditu xxxxxxxxxxx téhož xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka podle xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx obezřetně a x odbornou xxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu x právní xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx řídí x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx předpokladů xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx výběru xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx služeb x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx vedeny xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx trhu podle xxxxxxxx 1 písm. x), xxx xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x použitím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínek. Xxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"), musí xxxx souhlas xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Takový xxxxxxx musí xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx datovou zprávou.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx použít xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx vlastní xxxx nebo na xxxx jiného xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 1, xxxx
x) má xxxxxxx x kontrolní xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx jen xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx udělili xxxxxx xxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
a) xxxxxx zákazníkovi, s xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční nástroje, x
x) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx použity investiční xxxxxxxx.
(4) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx neprofesionálnímu zákazníkovi xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx účet xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx zásady xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
§9
Xxxxxx xxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) bodu 5 xxxxxx]
(1) Xxxxxx x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12e xxxx. 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx nedostatků xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx a) nebo xx zjištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx x průběhu xxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx zavedených xxxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména:
x) xxxxxxxxx x věcném x xxxxxxx rozsahu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx5) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx vedení xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx evidence x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx obchodník x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx s xxxxxxxx předpisy a xxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rekonciliace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx veškerého xxxxxxxxxxxx majetku x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxx zpracovává,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovených právními xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry,
h) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx majetku zákazníka xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxx, že xxxx xx zprávě xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxx5) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx závažnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx auditor5) nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mechanismů xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx6) xx xxxxx datové xxxxxx do datové xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xx xxxxxx elektronické podatelny, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx na adresu Xxxxx národní xxxxx, x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXXX II
OSOBNÍ XXXXXXX, XXXXX XXXXX X XXXXXXX
§10
Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx x §11 xxxx. 1 xxxxxxxxx s cennými xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. c) zákona, xxxxx
1. vykonávají činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx mohou xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. mají xxxxxxx x xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx o zákaznících xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, pokud xx při tom
1. xxxxx využít vnitřní xxxx jiné důvěrné xxxxxxxxx xxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x porušení xxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle písmene x) nenabádala nebo xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx písmene x),
2. xx xxxxxx obchod xxxxx xxxxx uvedené x §14 xxxx. 1 písm. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být využity xxxxxxxxx x nevypořádaném xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx každé xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k obchodníkovi x cennými papíry, xxx nad rámec xxxxxxx plnění svých xxxxxxxxxx povinností poskytla xxxx xxxxx informace xxxx názory, xxxxx xx xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx písmene x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx osobu xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x bodu 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx vztahu x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx osoby xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod xxx zbytečného xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx x osobu, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
a) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xx zvláštním vztahem x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x členském státě Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx správě xxxxxxxx fondu.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx ním, xxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx vedoucích xxxx, vázaných xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx jako xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx potenciálními xxxxxxxxx navzájem x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x odstavcem 1 xxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx vyvolat xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx podnikání xxxx členů.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne zákazníkovi xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podle §15e xxxxxx způsobem x x rozsahu, xxxxx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx střet xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x cennými xxxxxx
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka od xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx jiného xxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx službám a xxxxxxxxx, které poskytuje xx nebo xxxx xxxxx jednající jeho xxxxxx, mohou vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx střet zájmů"),
x) zvláště upřesní xxxxxxx postupy x xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů,
x) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx podstatný xxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx činnost s xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx činností obchodníka x cennými xxxxxx x podnikatelského seskupení, xx xxxxxxx xxxxx, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx pro xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, které povedou x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
a) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx spojeno nebezpečí xxxxxx zájmů x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx kontrolu xxxx xx zvláštním vztahem x obchodníkovi s xxxxxxx papíry, xxxxx xx podílejí na xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx zájmy, xxxx xxxxx osob, xxx xxxxx vykonávají xxxxxxx, mohou xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx činností xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx investiční služby, xxxxx by xxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) až x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx nezávislosti podle xxxxxxxx 1.
§14
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, které x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx obchody podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) xx d) x x) zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se týká xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx souvisejícími xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xx se xxx xxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x analýzou investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx snadno odvodit x xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x jejíž xxxxxxxx neměli adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx svém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to xxxxxxx, xxxxx
1. tak xxxx x xxxxx xxxx x pozice tvůrce xxxx,
2. to xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) x rozporu s xxxxxxx doporučením, xxxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx průběžnou kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) zamezí xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, která má xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to x xxxxxxx uvedenými x xxxxxxx a),
d) zamezí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x písmenu x),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx, ledaže xxx x ověřování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx cílovou cenu.
(2) Xxxxxxxx podle odstavce 1 obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x šíření analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx veřejnost nebo xxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx dojem, že xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx vytvořil,
d) xxxxx, xx osoba, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) se xxxxxx investiční nástroj, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx analýza xxxxxxxxxx příležitosti xxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx pobídky
(K §15 xxxx. 5 zákona)
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §15 odst. 1 x 3 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
a) xx xxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx xx vyplácena xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. zákazník xxx xxxx poskytnutím xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx o existenci x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx poskytované xxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx účel xxxxx, x xxxxx xxxxxx není v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jednat xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx x x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) bodu 1 xxxxxxxxxx x podobě xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXX
§16
Xx xxxxxx uchovávání záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. a) xx e) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx telefonní linky x adresy pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxx komunikaci x xxxxxxxx je x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx úplný xxxxxxxxxx výstup xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x), pokud xx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx podle písmene x),
x) xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx písmene x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. datum x xxx komunikace,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx komunikace,
d) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) pouze xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx záznamu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a).
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
§17
Xxxxxxxxxx se zákazníky
(K §15a xxxx. 3 xxxxxx)
(1) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxx poskytující xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxx xxxx
x) xxx účelné, xxxxxx a vyvážené,
b) xxxxxxxxx informaci o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, a
c) popsat xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx prvkem xxxxxxx,
x) xxxx tato xxxxxxxxx xxxxxxxxx vhodné xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx pět xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx let; xxxx-xx xxxxxxxx údajů, xxxxxx se xxxxx xx xxxx období, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx finanční xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx vycházet x xxxxx shromážděných za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx po xxxx xxxxxxxx kalendářních xxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx referenční xxxxxx x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, že xx xxxxxxx údaje xxxxxx xxxxxxxxx x xx výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucích xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, že xxxxx xxxx kolísat x xxxxxxxx výkyvů měnového xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vyjádřené v xxxx xxxx, xxx xx xxxx státu, xxx má xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx údaje o xxxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou založeny xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx informace poskytovaná xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx odkazuje,
a) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. podkladového xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx splňovat podmínky xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x), x) x f) x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx dané xxxxx týkají xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxxx výkonnosti,
a) nesmí xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx objektivními xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx poplatků x
x) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zdanění, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a může xx xxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují v xxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx přiměřeně okolnostem
a) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx části xxxxx xxxxx,
x) informaci x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx bude výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x investičních xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x investičních xxxxxx, x míře rizika, xxxxx xx xxxx xxxxxxx ve výkonu xxxxx xxxxxxx uvážení xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(X §15d odst. 4 zákona)
Informace x skutečnostech xxxxxxxxxx x §2a xx 2d xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zákazníkovi xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka a
x) poučení x xxxxx xxxxxxx x xxxxx zařazení a x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx s xxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
§19
(1) Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xx x) x x) zákona xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zákazníkovi xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx nevylučuje, xxxxx x
x) xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx pákového xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx spojená s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxx pravděpodobně xxxxx xxx xxxxxx spojená x jeho jednotlivými xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti xxxx, xx xxxxxx xxx s těmito xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx dalších xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx o jeho xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xx xx vztahu x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx prostředkům,
x) případném xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx depozitáře, schovatele, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx včetně xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníka a x takovém xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx umožnil xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx xxxxx dohledu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo služby xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§20
(1) Xxxxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx také
x) xxxxxxxxx xxxxx potřebné xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xx xxx xxxx dostávat xxxxxxxxx,
x) informaci o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x zákazníkem, xxxxxx způsobu xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xx xxxxxxxx, x povinných minimálních xxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx o povolení xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxx názvu x xxxxx orgánu, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx obchodník s xxxxxxx xxxxxx jedná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx státu, xx xxxxxx xx xxxxxxxx registrován,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx službách x
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx informaci xxx případně xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxx podrobnosti o xxxxxx pravidlech, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo investiční xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, provizí, xxxxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxx placených xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx tak, xx xx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx činí provize; xxxxx xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx základ, xx xxxxxxx se xxxxxxx xxxx vypočítá, xxx si ji xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxx xxxx její xxxx hrazena, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx nákladů,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx xx neúčtuje xxxxxxxxxxx, x
d) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx nakládá x xxxxxxxx zákazníka, informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují
x) je-li xx xx xxxxx, také xxxxx x xxxxxxxxxx xx ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx vkladů, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx zákazníka; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, že investiční xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxx v xxxxxx xxxxx xxxxx jménem xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, poučení o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx zákazníků, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, x výrazným xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) upozornění, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x majetku xxxxx xxxxx, u xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x rozlišitelné xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, plyne-li xx xx xxxxxxxxxx xxxxxx úpravy; s xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají, a
x) informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx součástí xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxx xxxxxxx spočívajícího xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, k xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx rizicích.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x souladu x xxxxxxxx uvedenými x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §15l xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxx popis xxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx relativní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx převodních míst, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx být xxxxx zákazníka xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx pravidel provádění xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
§21
(1) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) údaje7) o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxx xxxxxxx (xxxxx xxxx xxxxxx),
i) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx o xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
j) množství,
x) jednotkovou xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) celkovou xxxx xxxxxxx a účtovaných xxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx provize x xxxxxxxx výlohy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
n) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx potřebném xxx xxxxxxxxxx, xxxxx nebyly xxxxxxxxx o účtu xxxxxxx zákazníkovi xxxxx, x
x) xxxxxxxxx, xx xx xxxxx x xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx byl xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx s xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx jiný zákazník, xxxxxx šlo x xxxxxx v xxxxxxx x anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx prováděn po xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx jednotlivé xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx žádost zákazníka xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxxxx standardizovaných xxxx, xxxxx zákazníkovi xxxxxxxx význam xxxxxx xxxx.
§22
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů, které xxxx xxxxxxxx zákazníka8) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, x jakém xx xxxxxxx xxxxxxxxx použit x obchodům xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx případného výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xx kterého xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx k výnosu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxx písmen x) x x) xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx k xxxx xxxxxxxxxx. Obchodník x cennými papíry xxxxx v xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx určení rozhodného xxx.
§23
(1) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx poskytované obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx
x) údaje7) x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) číslo xxxx jiné xxxxxxxx xxxx zákazníka,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx není tržní xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx období,
d) xxxxxxxx výši poplatků x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx za obhospodařování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx zákazníkovi podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti portfolia xx vykazované xxxxxx x referenční xxxxxxxxxx,
x) výši xxxxxxxx, xxxxx a jiných xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx s obhospodařováním xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxxxxx práva x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx x
h) xxxxx uvedené v §21 xxxx. 1 xxxx. c) xx x) ke xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx informuje xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x možnosti xxxxx žádost xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x).
XXXXX II
XXXXX PRO POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§24
Xxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx službách x nástrojích
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15g věty xxxxx xxxxxx x xxxxx §19 odst. 1 písm. x) xx x) poskytne xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x dostatečném xxxxxxx xxxxxxxxx před poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx x podle §17 odst. 6, §19 xxxx. 1 x §20 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx x xxxxxxxxx podle §20 xxxx. 1 x 3 písm. x) xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx plynoucímu xx smlouvy týkající xx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi v xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx uzavřením xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxx poté, xx xx neprofesionální xxxxxxxx xxxxx smlouvou xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx podle odstavce 2, xxxxxxx smlouva xxxx xxxxxxxx xx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka x x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx neumožňují poskytnout xxxxxxxxx x xxxxxxx x odstavci 2 x 3, nebo
Xxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx
§25
(1) Xxxxxxxxx x provedení xxxxxx podle §15q xxxx. 1 zákona xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu, xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxxx jinak.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zákazníka xxxxxxxxxx jeden měsíc xx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx případě xxxxx zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx o stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx žádosti xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zašle xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §21 xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx provedení xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx informace závisí xx xxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx mohou x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, nebo
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl limit xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §22 xxxx. 1 nejméně jednou xx xxxxxxxxxx rok.
§26
(1) Xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) tři xxxxxx, xxxxx o xx požádá xxxxxxxx,
x) dvanáct měsíců, xxxxx xx zákazník xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx obchod xxxxxx x pokud xxxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx podle §23 xxxx. 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) následující xxxxxxxx den xx xxxxxxxxx pokynu, nebo
x) následující obchodní xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§27
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxx nemůže xxxxxxx xxx, jsou xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) vzdělání x povolání xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) předchozích zkušenostech xxxxxxxxx v oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obsahem informací x finančním xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) zdroji x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx včetně likvidních xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, které obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) době, xx kterou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxx,
b) toleranci x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x rizikům x
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXX POKYNŮ
(X §15l xxxx. 6 xxxxxx)
§28
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx předchozí
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx provádění xxxxxx a
x) xxxxxxxx souhlas x xxxxxxxxxx xxxxxx mimo xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx.
§29
Obsah xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx předává xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx k provedení xxxxxx, pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx výsledků xxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x každém x xxxxxxxxxx míst uvedených x xxxxxxxx provádění xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx x náklady xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx strany xxxxx xxxxx, a zjištěné xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx pokynů xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx neprodleně xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx nejlepší xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§30
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, provedení xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx xx xxxx x hlediska celkového xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, kam xxxxx x veškeré xxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxxxxx x provedením xxxxxx, xxxxxx poplatků xxxxxxxxx místům, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx třetím xxxxxx, xxxxx se účastní xx provedení xxxxxx.
HLAVA X
XXXXXXXXXX XXXXXX X OBCHODŮ
§31
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx, xxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x souladu x požadavky xxxxxxxx 2, 3 x 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro
a) informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx včetně
1. xxxxxxxx pro určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) není pravděpodobné, xx sdružení pokynů xxxx xxx zákazníky, xxxxxxx pokyny xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx má xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx xxx xxxx výhodné xxx xxxx samostatné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx nastat,
c) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx proveden pouze xxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx přizná xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx splněny xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx sdružený xxxxx xx uskutečnil xx xxxxxxxxxxxx podmínek, xxx xxxxxx xx pravděpodobně xxxxxx x jednotlivých xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx rozdělit xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nemusí zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx uvedené v §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx nezpřístupnil xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
x) limitní pokyn xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, velký xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx upravující xxxx finančních xxxxxxxx9).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXX ZPROSTŘEDKOVATEL
[K §32 odst. 8 xxxx. a) a x) xxxxxx]
§32
(1) K xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx investičního zprostředkovatele xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §11 xx 14, xxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 odst. 4 písm. x) xxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x uchovávání xxxxxxx xxxxx §16.
(2) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se zákazníky xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §15,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
1. pravidla x informování zákazníka xxxxx §19,
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 odst. 1 xx 5 x §20 xxxx. 1 x 2,
3. pravidla xxx xxxxxxxxx vyžadované xx xxxxxxxxx xxxxx §27,
x) xxxxxxxx pravidlo, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx obsahují vždy xxxxx x xxxxx7), xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§33
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 237/2008 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx zrušuje.
§34
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2011.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 303/2010 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 303/2010 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, o změně xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/ES x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/EHS, xx xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/31/XX, 2007/44/ES x 2008/10/XX.
Xxxxxxxx Komise 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky a xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob a xxxxxxxxxx x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x vymezení xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
4) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (přepracované xxxxx), ve znění xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/111/ES.
5) §12e xxxx. 3 xxxxxx x. 256/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §11 xxxxxx x. 227/2000 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx některých xxxxxxx xxxxxx (zákon o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx zákona č. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
8) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx č. 256/2004 Sb., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
9) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.