Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) a xxxxxxxx
x) způsob xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f zákona,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x záznamů xxxxxxxxxx xx poskytnuté investiční xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 zákona x
x) pravidla xxxxxxx xx zákazníky xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato vyhláška xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx obsahu a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a
x) dodržuje pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), pokud byl xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx popis xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx financování cenných xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§3
Obchodník x cennými papíry
Xxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxxx pro obchodníky x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx stanoveném v xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují obdobně
1. pravidla organizačního xxxxxxxxxx uvedená x §6 s xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), g), x), k) a x),
3. postupy xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx střetu xxxxx xxxxx §29 xx 32, pokud xxx x xxxxx osob xxxxx §32 xxxx. 4 písm. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §21 a
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky xx na investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
b) vztahují xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx informování xxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §37 odst. 1 x 4 a §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
c) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx zásady x xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních povinností x xxxxxx xxxxxxxx,
x) namísto xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x pracovní xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x), g), x), x) x l) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x výkon xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX
Díl 1
Xxxxxx použití
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahují xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x udržovat řídicí x xxxxxxxxx systém xx konsolidovaném základě, xxxxxxxx xxx xxxxxx x kontrolní systém xxxxxxxx xx činnosti xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podniku.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Organizační xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxx §12a xxxx. 1 písm. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx x cennými xxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx pravidly v xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) V xxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) stanoví xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx plnění povinností, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxx,
4. ověřování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx útvarem xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx osob xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Zásady x xxxxxxx řízení
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx jeho vedoucí xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření k xxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(2) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx, nejméně jednou xxxxx, písemně informovány x činnosti x xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx xx řízení xxxxx, xxxxxxxxxx x vnitřního xxxxxx a xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx týkajících se xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx auditu x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) obdržela xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxx rada.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
(1) X uplatňování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx, změně x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx na znalosti x zkušenosti xxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxx činností, x xxxxxx prokázání,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx x ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření,
x) xxxxxxxx rozdělení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxxxxx x trhem,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) postupy xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxxx další podnikatelské xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx dále vnitřním xxxxxxxxx
x) účetní xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Pravidla xxx xxxxxxxxx osobních xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x předcházení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx přístup k xxxxx důvěrným informacím x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx podle písmene x) uzavřít xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, pokud xx xxx tom
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) nenabádala nebo xxxxxxxxxx jiného k xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx nebyla xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx týkal xxxxx uvedené x §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o nevypořádaném xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx jiné osobě xxxxxxxxx nebo názory, xxxxx xx xxxx xx za obvyklých xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx písmene c) xxxx 1 nebo 2,
2. xxxxx xxxxx navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry o xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xx osoby xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují na xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ohledně kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx nebo správě xxxxxxxx fondu.
§10
Pravidla xxx sdružování xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxx a dostatečně xxxxxx x x xxxxxxx s xxxxxxxxx §48 obsahovat pravidla xxx
x) informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx určení xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx řízení xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx jinou xxxxxx; xxxxxx zohlední, xxxxx významnou provozní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zajišťuje pouze xxxxxxx xxxxx osob,
x) hlavní zásady, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx x v rámci xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, procesy x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx opatření, postupů x xxxxx xxxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx řádného plnění xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x porušení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx řízení xxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x zásady xxx xxxxxx rizik zahrnující xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizik, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxx x makroekonomického prostředí, x xxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx, a to x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x pracovníkům xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mu umožňují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx smíšenou holdingovou xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxx skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx šesti xxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou x xx stejné xxxx xx xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxx řízení xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. b) xxx 3], pokud xx xx vhodné a xxxxxxxxx x xxxxxxx xx charakter, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Do xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
x) zavádění hlavních xxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 písm. x),
x) xxxxxxx x informování vedoucích xxxx s xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx opatřením xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Úvěrové xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx úvěrové xxxxxx xxxx xxxxxx protistrany3), xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx stanoven xxxxxx xxx schvalování, xxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxx zajišťována xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně identifikování x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx úprav x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx x expozicím, xxxxx xxxx podrozvahovými xxxxxxxxx,
x) diverzifikace xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx je jejím xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx plně xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx sekuritizace revolvingových xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, do xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx stupně xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx očekávaného xxxxxxx rizika xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx skryté xxxxxxx sekuritizace5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x postupů, xxxxx xxx x xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx spojeného x používáním xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx uplatňování.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx úrokového, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) xx hodnotu xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx a zdokumentování xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, samostatně xxx xxxxxx měnu x xxxxxxxxx 5% podílem xx xxxxxxx aktiv xx závazků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx je xxxxx xxx xxxxx tohoto xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx paralelního posunu xxxxxxxx xxxxxx o 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx směry, xxxxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxx x horní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx 1 roku (240 dní) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pozorování xxxx xxxxxxxxx sazeb; jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx zjištěné po xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx křivky [xxxxxxx x) bod 1] jsou xxxxxxxxxxxx x úrokovými xxxx, xxxxx xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxx xxxx skupinu xxxxxxxxxx měn xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx b) xxxx 2 xxxx xxxx pokročilé xxxxxx xxxxxx úrokového xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx celkový xxxxx xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx tier 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx případně xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx výnosové xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx míry podstupovaného xxxxxxxxxx xxxxxx3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xx x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx operační xxxxxx xxx účely těchto xxxxx x xxxxxxx, xxxx xx tímto xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vytvoří x xxxxxxx pohotovostní xxxxx xxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx havarijních x xxxxxxxxx, a xxx obnovu xxxxxxxx
x) k zajištění xxxxxxxxxx průběžně xxxxxxxxx xxxxxxxx x
b) x omezení ztrát x xxxxxxx významného xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x udržuje
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx xx průběžné bázi x x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx pro xxxxxx, xx xx nutné xxxxxxxxx řešit xxxxx xxxxxxxxx4),
c) xxxxxx xxx řízení rizika xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx zásad x xxxxxxx měření x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x alternativní xxxxxxx, xxxxxxx likvidní xxxxxx xx rozumí xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx časových xxxxx.
(3) Xxx udržování xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pravidelně přezkoumává xxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx na denním xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) a jejich xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x angažovaností x xxxxxxx na vnitřní xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxx oblasti.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
a) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x koncentrace xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx komodity xxxx z xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx jednomu emitentovi xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Díl 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými papíry
(1) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) směřují k xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x nesplněním xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx nezávislý (xxxxxxxx 3 a 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx a účinnosti xxxxxxxx x postupů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx přijatých xx xxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
b) xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx výkonu investičních xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx vyhláškou [xxxx. §32 odst. 1 xxxx. b)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx výkon své xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx pravomoci x xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx přístupu x xxxxxxxxx informacím,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx podmínky xxx xxxxx své xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx xx újmu xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx,
b) se xxxxx, která xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx vztahu xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 4, xxxxx je schopen xxxxxxx, že vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx nepřiměřené x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx i bez xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislý.
(2) Výkon xxxxxxxx xxxxxx nemusí xxx xxxxxxxxxxxx funkčně a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx, rozsah a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X působnosti xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx audit xxxxxxxxx,
b) informování x činnosti xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx písmene x), x ověřování xxxxxx dodržování.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx s těmito xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přístupem x zásahy xx xxxxxx neoprávněných xxxx x před xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx data v xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx
x) používá x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx e) xxxxxx x xxxxxxx, xx xx komunikaci xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx zařízení xxx komunikaci xxxxxx xxxxxxxxx určené telefonní xxxxx a xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx zařízení xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx xxxxxxx úplný x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) x souvislosti s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx způsobem údaje xxxxx písmene x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) bodu 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx dostupná, a
3. xxxxx komunikace,
x) zabezpečuje xxxxxx xxxxxxxx xxx komunikaci xxxxx xxxxxxx a) xxxxx určeným správcem,
x) zabezpečuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (dále jen "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) zajistí, že xxx nebudou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx zákazníkem,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx smlouvu.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx vztahy, které xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x s xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx pověřit xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx podmínek xxxxxxxxxxx zákonem
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx postupů,
x) je poskytovatel xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx dohlíží xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx x případě nutnosti xxxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x kvalita xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx součinností x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx národní xxxxx xxxx efektivně zajištěný
1. přístup x xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x významnou provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx do xxxxxxx, xx kterých je xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) je zabezpečena xxxxxxx citlivých, důvěrných9) x dalších vyhrazených xxxxxxxxx, které se xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry udržuje xxxxxx xxxxxxxxx plán x plán pravidelného xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xxxxx je to xxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx odepře xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx prostor, xxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx výkon činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby patřičně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx služby x xxxxxxx, aby xxxxx vztah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx řádný výkon xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx řádného výkonu xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx závad xx výkonu činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby,
x) xxxxxxxx xx poskytovatele xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx v jeho xxxxxxxxxxxxx xxx výkon xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx musí xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx musí xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx umožnit xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx předložit xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní bance.
§25
Evidence xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x systému xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxx, xx může xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x od xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx o xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxx evidence majetku xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx evidenci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osobou x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
2. průkazným x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rekonciliace,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx spojených x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx správy, nedostatečné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, obchodník x cennými papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx požadavkům xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x jiné xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx povinnosti xxxxxx x xxxxxxxx xxxx zohlední zkušenosti xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka u xxxx xxxxx řídí x xxxxx xx xxxxxxxxxx ovlivnit práva xxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x těmito xxxxxxxxxxxx nástroji vyžaduje, xxx byly uloženy x xxxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvodní xxxx tohoto písmene, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx písemně xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x osoby v xxxxx státě,
c) xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx účtů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro ukládání xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xx účtu u xxxx osoby xxx xxxxxx xxxx osoby, xxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx u
x) xxxxxxxxx banky,
b) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx xxxxx, xxxx
d) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie x
1. jeho xxxxxxx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxx (bez xxxxxx), xxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x výnosy,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx bodu 1 xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosem konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejvýše 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx peněžního xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx úvěrového xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x každé xxxxxxxxx xxxxxxxx, která danému xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx rating xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx vkladů u xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx likviditu vypořádáním xxxxx nebo následujícího xxx.
(2) Peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx prostředky zákazníka x xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x odbornou xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x jiné xxxxx xxxx x mohly xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx výběru xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry byly xxxxxx na oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx xxxxxxxx nesouhlasí.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních nástrojů xx přesně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Zákazník, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx rovnocenným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osobou k xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx, xxxxx pokud
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx předem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
b) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx systémy a xxxxxxxxx mechanismy, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxx investiční nástroje xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem řádného xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx údaje o
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx každému xxxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zpřístupní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, svá pravidla xxxx zásady pro xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x repo xxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx zásady xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X XXXXXX STŘETU XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx, vázaných zástupců x xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx stejnou xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníky xxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx vyvolat xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxx poskytnutím investiční xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx zájmů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx mu xxxxx xxxx v úvahu xxxxx xxxxx související x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx on xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 nebo xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx prospěch xxxx xx vyhnout xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx nebo na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx tohoto zákazníka,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx je xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx xx službou xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx vztahu xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx jménem, xxxxx xxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníka (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Obchodník s xxxxxxx papíry zabezpečí, xxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, se kterými xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x podnikatelského xxxxxxxxx, xx kterého xxxxx, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx je s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx služeb xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, nebo zájmy xxxx, xxx které xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx přímé xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
e) xxxxxxxx, která zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx střetu xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Řízení xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx opatření, xxxxx
x) xxxxxx osobám, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx svého xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx věcný xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx osobní xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) x x) zákona s xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xx xxx dělo x xxxxxx xxxx xxxxx souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx nelze xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx adresáti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxx investičním rozhodování; xx xxxxxxx, pokud
1. xxx xxxx x xxxxx víře x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx obvyklé x xxxxx činnosti xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) x rozporu s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx obchodem vyslovil xxxxxxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx přijmout xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zakáže přislíbit xxxxxxxxxx příznivý xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osobám uvedeným x písmenu x),
x) xxxxxx, aby xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x ověřování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx emitenta x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx cenu.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx vytvořila xxxx xxxxx xxx veřejnost xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nemění,
x) xxxxxxxx dojem, xx jde x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx vytvořil,
x) xxxxx, že xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx xxx x xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XX XXXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA A XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, obsahují
x) xxxx o xxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, nebo xxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, x
x) xxxxxxx x právu požádat x xxxxx zařazení x x xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxx x tím souvisejí.
§34
Xxxxxxxxx x investičních nástrojích, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) povaze x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) rizicích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně vysvětlení xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; mohou-li xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx složeným xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxx být xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx spojená s xxxx xxxxxxxxxxxx složkami, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx zvyšuje rizika xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti xxxx,
x) závazcích zákazníka xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx nebo vzniklých x souvislosti x xxxxxxxxxx x takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx závazků,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx nebo jiných xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, či x jeho případném xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx právu xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osoby xxxxxx xxxxx x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx povaze x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zařazení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x v takovém xxxxxxx, xxx zákazníkovi xxxxxxx učinit podložené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Informace x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, jsou
a) xxxxxxxxxxxxx údaj xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, v xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx použit x xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
x) podíl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx majetku xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx spočívajícím xx financovaní xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x výnosu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx výpisu xxxxx xx xxxxxx x údajům podle xxxxxx x) x x) údaje x xxxx uzavření xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nesmí x xxxxxx výpisu xxxxxx xxx způsoby xxxxxx rozhodného xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx o pokynech
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx. Xxxxx xx xxxxx týká xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx nejpozději xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, v takovém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Díl 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx komunikace se xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx zákazník x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx kterých xx xxx xxxx dostávat xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynů, xxxxx x nim má xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx a sídla xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx,
x) informaci x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx státu, ve xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povaze, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
g) xxxxx pravidel xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx informaci xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx, případně zákazníka xxxxxxxxx, xxx xx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičním zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx určené zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx xx xx xxxxx, xxxx xxxxx x opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx odškodnění xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku xxxxxxxxx; xxxx informace xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
b) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx třetí xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) upozornění, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx jsou u xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx vedeny, x xxxxxxxx poučením x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají,
d) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx x majetku xxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx této xxxxx xxxxx, xxxxx-xx to xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; x výrazným xxxxxxxx o rizicích, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet jiného xxxxxxxxx x poučení xxxxxxxxx x souvisejících xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) celkovou xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxx investiční xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x všech daní xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx v každém xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx provize; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, uvede obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxx xxxx vypočítá, aby xx xx zákazník xxxx ověřit,
b) xxxx, ve které xx být cena xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx x nákladů,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx x xxxxxxx spojenými x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx zákazníkovi, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx údaje x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx pro provádění xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) popis xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x cennými papíry x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §15l odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. a) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx postupu, xxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx určuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) seznam xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx dohledu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx služby xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, přesné x vyvážené,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx srovnání xxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x předpoklady, x xxxxx srovnání xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx indexu xxxx investiční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx takový xxxx xxxxxxxxxxxxxx prvkem xxxxxxx,
x) musí xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxx; není-li xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx xx celé xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx nástroj nabízen, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx investiční služba; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x informaci xxxx xxx zřetelně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x že xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx zahraniční xxxx, xxxxxx sdělení, xx výnos xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx údaje sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x jiné xxxx, xxx je xxxx státu, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, a
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou xxxxxxxx xx xxxxx výkonnosti.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx simulaci xxxxxxxx výkonu xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) musí xxxxxx xxxxxxxx vycházet xx xxxxxxxx xxxxxx výkonnosti
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního nástroje,
x) informace musí xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx. a) xx x), e) x f) x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx x že xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx informace sdělovaná xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx simulované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ani xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx podložených xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x hrubý xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx a dalších xxxxxxxx x
x) xxxx obsahovat výrazné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx informace xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, musí xxxxxxxxx výslovné upozornění, xx zdanění závisí xx xxxxxxxx poměrech xxxxxxxxx a xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx ustanovení této xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 2 xxxx. x) zákona xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, za nichž xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x nimiž xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxx, které xxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx a investičních xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x investičních xxxxxx, xxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvahy xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx provedení xxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) identifikační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
i) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x pokyn x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) množství,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxx x účtovaných výloh; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provize x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx jednotlivé položky,
x) informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x informace o xxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx nebyly informace x xxxx sděleny xxxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx byl xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x ním xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx x xxxxxxx x anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx prováděn xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx průměrnou xxxx; xx žádost xxxxxxxxx xxxxx vždy xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, informace xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx provedení xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx smlouvou se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, mohou x xxxxxxx xx xxxx zákazníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx xxx obchodování x využitím pákového xxxxxx, je xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx, které xxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx limit xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl limit xxxxxxxxx v neobchodní xxx.
§40
Xxxxxxxxx x nakládání s xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxx majetku obsahující
x) údaje x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) číslo xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx a ocenění xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x portfoliu, xxxxxx xxxxx hodnotu xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx není xxxxx xxxxxxx x dispozici, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx výši poplatků x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx období s xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obhospodařování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx žádost obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxxxx období x referenční výkonnosti, xxxxx byla se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, úroků x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx každému xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxx x obchodníkem x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxx údajů xx xxxxxx provedeném xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) O xxxxxxxx, xxxxx přesáhly xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §15r odst. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do konce
x) obchodního dne, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) následujícího obchodního xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, pokud xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobem, který xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx o xx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx obchod xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nejsou xxxxxxxx, xxxx
x) šest xxxxxx v ostatních xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxx xxxxx žádost xxxxx odstavce 4 xxxx. b).
§41
Některé xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx x §34 odst. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, v dostatečném xxxxxxxxx před poskytnutím xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx vztahu xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx podle §37 xxxx. 1 x odst. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x závazku xxxxxxxxxx xx smlouvy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx před uzavřením xxxxxx smlouvy.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnout xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxx smlouvou xxxxx xxxxxxxx 2, pokud
x) obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, protože xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxx zákazníka x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; povinnosti xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx nejsou xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx považuje xx xxxxxxxxxx podle §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 3 občanského zákoníku.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx znalostech a xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, které obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) a x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx §15i odst. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka x oblasti investic, xxxxxxx x délce, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) zdroji x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) výši xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) finančních xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx přiměřeně poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx a preferencích xx vztahu x xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) jsou xxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx byl před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud je xxxxx zjistit xxxxxx,
2. xxxxxxx přispívá xx zlepšení xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry jednat x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.
(2) Přípustné xxxx pobídky, xxxxx xxxxxx nebo jsou xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx není x xxxxxxx s xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 písm. b) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx zákazníka
Obchodník x cennými papíry xx povinen získat xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsahují
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx volbu xxxxxxxxxx xxxxx, x
b) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx srovnatelných xxxx k provedení xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx provedením xxxxxx x každém x xxxxxxxxxx xxxx uvedených x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vzít v xxxxx pouze vlastní xxxxxxx x náklady xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx provedení xxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxx provedení xxxxxx xx strany třetí xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx neprodleně xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx se určí x hlediska xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxx x ceny xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, kam xxxxx i veškeré xxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxxxxx s provedením xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx místům, xxxxxxxx xx zúčtování x xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx třetím osobám, xxxxx xx účastní xx provedení xxxxxx.
XXXXX IV
XXXXXXXXXX POKYNŮ A XXXXXXX
§48
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx bude pro xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zákazník, xxxxx xxxxx xx být xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx něj xxxx být xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx s pravidly xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) x
d) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Pokud xxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx přednostně xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx pravděpodobně xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx plnění a xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Výjimky xx xxxxxxxxxx neprovedených xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ostatním xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jestliže
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx má, xx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx objemem, xxxxx xxxxxx, stanovený přímo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx xx souladu x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx do 5 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Do xx xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., kterou xx xxxxxxx podrobnosti dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx zákazníky,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx dne 21. dubna 2004 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES ze xxx 10. srpna 2006, kterou xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x organizační požadavky x provozní podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx institucí x x jejím xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2006/49/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/6/ES xx dne 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx zasvěcených osob x xxxxxxxxxx s xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx x o xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx směrnice.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Sb.
10) Xx. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Čl. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.