Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (dále xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x upravuje
x) způsob dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů týkajících xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
c) pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x záznamů x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX), pokud xxx xxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx xxxx popis xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx název xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) obchodem xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x xxxxxxx papíry
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx na
x) obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xx vztahují na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx stanoveném x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) K xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
x) vztahují obdobně
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx postupy xxxxxxx x §8 odst. 1 písm. a) xx d), x), x), x) x x),
3. postupy xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx §29 až 32, pokud xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 písm. x) xxxxxx,
4. kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §21 x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx se xxxxxxxxx xx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
a) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx informování xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 odst. 1 x 4 a §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx informace xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osobně,
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x výkonu činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x pracovní xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), i), x) x x) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX
Díl 1
Xxxxxx použití
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xxxxx má xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxx x udržovat řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x kontrolní xxxxxx xxxxxxxx xx činnosti xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xx činnosti společně xxxxxxxx podniku.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx společnosti
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx s cennými xxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx provázaným x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry a xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx pravidly x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností, x
x) zajistí xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. řízení xxxxx, xxxxxxxxx způsobem, xxxxx zaručuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx skupina xxxx xxxxxxxx výkonem určité xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x postupy xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxx příslušných xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) přijímaly xxxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx příslušné vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx, písemně xxxxxxxxxxx x činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) informace podle xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní postupy
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti osob, xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxx činností, x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) postup tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
f) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zahrnující xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a reklamací xxxxxxxxx xxxx potenciálních xxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxxxxxxxx zákazníky, jejich xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx a vázaných xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx řízení rizik x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a xxx xxxxxxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx osobních xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx důvěrným informacím x zákaznících nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xxxxxxx x) uzavřít xxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx tom
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx informace xxxx xx xxxxx xxxxx x jejich xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx stanovené zákonem,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx jiného k xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx by
1. xxxx nebyla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. se xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx v §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx běžného plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxx b) xxxx písmene c) xxxx 1 xxxx 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry o xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx v písmenu x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx. X případě, xx xxx x xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vykonává xxx xxxxxxxx, vyžaduje, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x),
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace,
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx na srovnatelném xxxxxxxx rozložení rizika x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podílí na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx správě xxxxxxxx xxxxx.
§10
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů
Pravidla xxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx a dostatečně xxxxxx x v xxxxxxx x požadavky §48 obsahovat xxxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdružování,
x) xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx ze sdruženého xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Řízení xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 písm. x)], který x xxxxx xxxxxxxxx podle §12a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovních xxxxxxx x systémů, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxx; xxxxxx zohlední, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx zajišťuje xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) hlavní zásady, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x v rámci xxxxxxx xxxx určena xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xx stanovena úroveň xxxxxx, kterou xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx akceptovat,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx; xxxxxx zohledňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) povinnosti jednotlivých xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, přiměřenosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxx x porušení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) pravidla x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x systému xxxxxx xxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx nebo xxxx xxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx rizik vyplývajících x xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředí, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx, x xx x závislosti xx xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx takové xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx postupy, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sledovat xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx uvnitř skupiny"), xxxxxxxxx významné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % součtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx šesti xxxxxxxx xx stejnou xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx se považují xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Řízení xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx [§6 odst. 2 xxxx. x) bod 3], xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxx xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx hlavních xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 písm. x),
b) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx vedoucích xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, podstatným skutečnostem x přijatým xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx protistrany3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, že
x) poskytování xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx jasně stanoven xxxxxx xxx schvalování, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
c) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx průběžná xxxxxx x sledování xxxxxxx portfolií x xxxxxxx, s nimiž xx spojeno xxxxxxx xxxxxx, včetně identifikování x řízení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zajišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx jsou podrozvahovými xxxxxxxxx,
d) diverzifikace xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx celkovou xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) vyhodnocuje x usměrňuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx riziko xxxxxxxxxxxx4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx plány xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx předčasného xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx revolvingových xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx opatření, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xx jaké xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aktivům, která xxxxxxxxxxxxx, odpovídá ekonomické xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxx převodu xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx očekávaného xxxxxxx rizika xxxxxx xxxxxxx poskytnutím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx riziko xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technik xxxxxxxxx úvěrového rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx je nižší xxx očekávaný,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x používáním xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx x správnosti xxxxxx uplatňování.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx řízení xxxx xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx systém řízení xxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x požadavky zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x komoditního xxxxxx investičního xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) úrokového xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxx případné xxxxx a neočekávané xxxxx úrokových xxxxx xx investiční xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx úrokového xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x zdokumentování xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx kapitál xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx měnu x xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx hodnotě xxxxx xx závazků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx paralelního xxxxxx xxxxxxxx křivky x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, přičemž x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. stanovením xxxxx x horní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 xxxx (240 dní) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx sazeb; jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx den,
x) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kalibraci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx b) xxx 1] jsou xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx metody xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx celkový dopad xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx tier 1) x dodatkového (xxxxxx tier 2) xxxxxxxx o xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx x velikost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vývoj xxxxxxxx xxxx změny xxxxx výnosové xxxxxx.
§15
Operační xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx vyhodnocování x xxxxxxxxxxx míry podstupovaného xxxxxxxxxx xxxxxx3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, co x xxxxx jeho xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx by tímto xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bank, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pohotovostní plány xxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxx obnovu xxxxxxxx
x) x zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) zásady a xxxxxxx měření x xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx, a to xx xxxxxxxx xxxx x s xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx xxx případ, xx xx nutné xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx měření a xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx4) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x alternativní xxxxxxx, xxxxxxx likvidní xxxxxx xx xxxxxx přebytek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx udržování xxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x angažovaností x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx jinak xxxxxxx skupinám xxxxxxxxxx xxxx xxxx protistranám xx xxxxxxx odvětví xx xxxxxxxxx oblasti, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx činnosti xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx zacházení x rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx x xxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, například xxxx xxxxxxx emitentovi xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zajištění.
Xxx 4
Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx upravená vnitřním xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 1 xxxx. x) směřují k xxxxxxxx předcházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních úrovních.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxxxx útvaru, xxxxx xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 a 4).
(2) Činnost xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. c) bodu 2 xxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přijatých na xxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
b) xxxxxxxxxxx x činnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx touto vyhláškou [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. b)].
(3) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx pravomoci k xxxxxx xxx působnosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxx působnosti.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, která xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) se xxxxx, která xx xxxxxx na zabezpečování xxxxxxxx compliance, xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxx xx kterým vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx x charakteru, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xx xxxxxxx compliance xx x xxx xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 2], xxxxx xx xxxxxxx x organizačně nezávislý.
(2) Výkon xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávisle, pokud xx xx xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
(3) X působnosti xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx
x) hodnocení xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx,
b) informování x činnosti xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x přijatých opatřeních xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx vyplynou x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x), a ověřování xxxxxx dodržování.
§21
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X zavedení xxxxxxxxxxx x bezpečnostních opatření xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx systém") x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data x prováděny xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx zjistitelnosti xxxxxx xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx poškozením,
x) je xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx, xx xxxxx x poškození xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí zpřístupnění xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx d) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále
x) používá x xxxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx v případě, xx ke xxxxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx telefonní xxxxx a adresy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx pořídit xxxxx x xxxxxxx záznam xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx zařízení,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pokynu xxxxx xxx způsobem podle xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx c),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx podle písmene x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx a xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx komunikace, xxxxx xx dostupná, a
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx písmene a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx osoby
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx podle §12d xxxxxx pověřit jinou xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx xxxxxxx dotčeny xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry xx xxxxxxxxxx,
b) xxx nebudou xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 písm. x) zákona xxx xxxx dotčena.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx písemnou xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby výkonem xxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry obezřetně x x odbornou xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx pověřit výkonem xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby, xxxxx xxxx kromě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx postupů,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xx předpoklady xxx její xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx řádně xxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx řídí xxxxxx spojená x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
x) xx x případě xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx nebyla xxxxxxxx xxxxxxxxx a kvalita xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům,
x) zaváže poskytovatele xxxxxx součinností x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx provozní činnosti x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx a Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx zajištěný
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx poskytovatelem xxxxxx, x
2. xxxxx xx prostor, xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, důvěrných9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx udržuje xxxxxx xxxxxxxxx plán x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xxxxx xx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx odepře xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx vstup xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx patřičně xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx x xxxxxxx, aby xxxxx xxxxx nepříznivě xxxxxxxxxx řádný xxxxx xxxx činnosti.
(5) Xxxxxxxxx řádného výkonu xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx vždy osobně, xxxxxx
x) xxx xxxx xxxxxxxxx udržuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x podstatných xxxxxxx v jeho xxxxxxxxxxxxx xxx výkon xxxx činnosti.
Díl 6
Xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx xx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx peněžních prostředků x investičních nástrojů xxxxxxxxxxxx zákazníků, xx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx x závazky xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x systému xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého zákazníka xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktiva xxxxxx pro jednoho xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx pro ostatní xxxxxxxxx x xx xxxxx vlastních aktiv. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx prostředky xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx evidenci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxx xxxxx osobou x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx jednou za xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx průběh x výsledek rekonciliace,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx zavede xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, která xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx práv xxxxxxxxx x tímto majetkem x důsledku xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx správy, nedostatečné xxxxxxxx xxxx nedbalosti.
(4) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx státě, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, obchodník x cennými papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx přiblíží xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xx účtu x xxxx osoby, xxxxx
x) x xxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, její xxxxxx xx finančním xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxx xxxxx xxxx x mohly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
x) uložení xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x jiném xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, s výjimkou xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyžaduje, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx ve xxxxx, který nesplňuje xxxxxxxxx podle úvodní xxxx xxxxxx písmene, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx v xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx x evidencích jiné xxxxx od investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účtu x xxxx xxxxx při xxxxxx xxxx osoby, xxxxxxxx služeb x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) banky x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx státě, xxxx
d) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx dohledu xxxx xx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx xx xxxx xxxxxxxxx zvýšené x xxxxxx,
2. x xxxxxxx s xxxxx podle bodu 1 investuje xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 dnů xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x x váženou xxxxxxxxx splatností xxxxxxx 60 dnů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx ratingy xxxxxx peněžního trhu x xx způsobilou xxxxxxxxxx agenturou10), xxxxxxxxx xxxxxxxx možný úvěrový xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ratingu xxxx xxx splněna x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která danému xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx rating přidělila. Xxxx xxxxx xxxx 1 lze xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx xxxxxx u xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádáním xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx x zohlední xxxxxxxxxx této osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx požadavky a xxxxx zvyklosti, kterými xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiné xxxxx xxxx a xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Splnění xxxxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx prostředky zákazníka x xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx s xxx xxxxxxxx nesouhlasí.
§28
Používání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx svůj souhlas xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx rovnocenným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka na xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxx osobou k xxxx xxxxxxx x xxxxxxx na vlastní xxxx nebo xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx odstavci, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroje jsou xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx mechanismy, které xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx být použity xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx svůj souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem řádného xxxxxxxxx ztráty x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx údaje o
x) xxxxxx zákazníkovi, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s jehož xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zpřístupní zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx zásady pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx zásady xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX XXX ZJIŠŤOVÁNÍ X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů xxxx ním, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vázaných xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx stejnou xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníky xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety zájmů x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 rovněž x ohledem xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx xxxx členů.
(3) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx spolehlivě zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxxxxxx, sdělí obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e zákona xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx mu xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx zájmů související x xxxxxxxxxx službou xxxx xxxxx podnikatelskou xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry podle §6a zákona.
§30
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx v xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x cennými xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx obchodu prováděného xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zájem xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx je xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 zákona) v xxxxxxxxxxx xx službou xxxxxxxxxxx a tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahu xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx jménem, xxxxx xxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx a opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet zájmů.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx zájmů zákazníků.
(2) Xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností konkrétní xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x cennými papíry, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx by výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx dohled nad xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx podílejí xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx k ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Řízení xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx opatření, xxxxx
x) xxxxxx osobám, xxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx vytvářejí xxxxx xxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx nebo xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) a x) zákona s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterých xx týká analýza xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xx xxx xxxx x xxxxxx nebo xxxxx souvislosti s xxxxxxxx investičních příležitostí, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxx rozhodování; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx činí x dobré víře x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. to xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx činí xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) zamezí xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx a) provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) x xxxxxxx x xxxxxxx doporučením, ledaže xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxxx na xxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx x osobami uvedenými x xxxxxxx x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx a),
x) zamezí, aby xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x další xxxxx neuvedená v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx povinností emitenta x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx cílovou xxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx pro veřejnost xxxx pro zákazníky, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx,
x) podstatně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx sám xxxxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx xxx x xxxxxx a předcházení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx cena xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx týká.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX SE XXXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka
Informace, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx zákazníka jako xxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxx profesionálního xxxxxxxxx, x
b) poučení x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x tím souvisejí.
§34
Xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. b) až x) a x) xxxxxx obsahují dále, xxxxx to xxxxxx xxxx nevylučuje, xxxxx x
x) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx vysvětlení xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx celé xxxxxxxxx; mohou-li xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx složeným ze xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx vyšší xxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxx zvyšuje xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a případných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu,
x) závazcích xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x podmínkách všech xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx zápočet, xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostředkům,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osoby xxxxxx xxxxx x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
a) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx označení xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxx peněžních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, v xxxxx xx majetek xxxxxxxxx použit x xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x použitím xxxxxxx xxxx xxxx části x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a základ, xx kterého výnos xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x údajům xxxxx xxxxxx x) a x) xxxxx x xxxx xxxxxxxx obchodu, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nesmí x jednom xxxxxx xxxxxx oba způsoby xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x pokynech
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx pokynu bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vyhláška nestanoví xxxxx. Xxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx provedení xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx žádosti xxxxxxxxx.
Díl 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem také
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx komunikace se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x jazyce xxxx xxxxxxxx, ve kterých xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx komunikovat, x xx xxxxxxx xx xxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynů, pokud x nim xx xxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx a sídla xxxxxx, xxxxx povolení xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx státu, ve xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxx lze xxxxxxxx poskytnout v xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, obsahují xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx předává xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nakládá s xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx určené zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx xx xx xxxxx, xxxx xxxxx x opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx odškodnění xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx,
x) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx třetí xxxxx jménem obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx osoby xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční nástroje xxxxxxxxx xxxx u xxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx poučením x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx nemohou být x xxxxxxx třetí xxxxx, x níž xxxx vedeny, identifikovatelné x rozlišitelné xx xxxxxxx této xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x použití investičních xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx účet nebo xx účet jiného xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) celkovou xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx souvisejících xxxxx, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x všech xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx provize; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, aby xx ji xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, včetně směnných xxxxx a xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx na xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi další xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx neplatí obchodník x xxxxxxx papíry x xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx údaje o xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) popis xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje faktorům xxxxx §15l odst. 1 písm. x) xx x) zákona, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx určuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) výrazné xxxxxxxxxx, xx výslovný xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx x provedení xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo schvaluje xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx investiční služby, xxxxxxxx xxxx
x) xxx účelné, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx informací, které xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x předpoklady, z xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxx x minulosti,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) musí xxxx informace xxxxxxxxx xxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx takových xxxxx, uvedou se xxxxx xx celé xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízen, xxx byl zaveden xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx založena xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x informaci xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x zdroj xxxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx použité xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx měnového kurzu, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x jiné xxxx, xxx je xxxx státu, kde xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx poplatků, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou založeny xx xxxxx výkonnosti.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx taková xxxxxxxx vycházet ze xxxxxxxx minulé xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx finančního xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx indexu xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, písm. x) xx x), x) x x) x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné upozornění, xx xx dané xxxxx týkají xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x že xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti ani xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx objektivními xxxxx,
c) xxxxx-xx xx o hrubý xxxxxx výkonnosti, xxxx xxxxxxxxx vliv provizí, xxxxx x dalších xxxxxxxx x
d) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx očekávaná xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx informace xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxxxxxx upozornění, xx zdanění závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x může xx měnit.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxx sdělované xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx části xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a druzích xxxxxxx, které xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx o investičních xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx volnou xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvahy xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx provedení xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx provedení pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx nákupu nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxxx x xxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
l) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx provizí x xxxxxxxxxx xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provize a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx jednotlivé položky,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx vypořádání xxxxxxx, xxxxxx lhůty xxx xxxxxxxxx xxxx dodání, x informace x xxxx, x rozsahu xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účtu sděleny xxxxxxxxxxx dříve, x
x) údaj x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x ním xxxxxxxxx xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, xxxxxx šlo x xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx pokyn xxxxxxxx xx částech, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx jednotlivé xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx sdělí vždy xxxx xxxxxxxxxxxx tranší.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx kódů.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace závisí xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
c) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, mohou x xxxxxxx xx xxxx zákazníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné závazky, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informovat zákazníka x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, bez zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl limit xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Informace x nakládání x xxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxxx
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx zákazníka,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx hodnotu xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx tržní xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obhospodařování x celkových xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx žádost xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxx,
e) srovnání xxxxxxxx výkonnosti xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx se xxxxxxxxxx dohodnuta,
x) xxxx dividend, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx vykazovaném xxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia,
x) xxxxx x xxxxxxx emitenta zakládajících xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zákazníka x
h) údaje xxxxxxx v §39 xxxx. 1 xxxx. x) až l) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxxxx údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx překročen x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, alespoň xxxxxx xx
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx efekt,
x) xxx xxxxxx, xxxxx o xx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx zvlášť x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nejsou deriváty, xxxx
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx lhůty xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx f) xxxxxx x §34 odst. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před poskytnutím xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx o obsahu xxxxxxxxxxx vztahu xxxxx §15d odst. 1 xxxx. g) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 xxxx. 1 x odst. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx k závazku xxxxxxxxxx xx smlouvy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx uzavřením xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnout xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx okamžitě xxxx, xx je xxxxxxxx xxxxx smlouvou xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nemohl xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxx zákazníka a x použitím prostředků xxxxxxxxxx xx dálku, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx použije §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx zákoníku; povinnosti xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx tím xxxxxx xxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podle §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, za spotřebitele xxxxx §52 xxxx. 3 občanského zákoníku.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 písm. x) a x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx údaje x
x) odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodů,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx dřívějším xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx zkušenostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx údaje x
x) zdroji a xxxx pravidelných příjmů,
x) výši majetku xxxxxx likvidních aktiv, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx informací x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx x
x) xxxx, xx kterou xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx x
x) xxxxx investice.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 zákona xxxxxxxxx, xxxxx
x) jsou xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx třetí xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx hlavní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, srozumitelně a xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx a výši xxxx hodnotě xxxxxxx xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. pobídka xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx xxxxxx a
3. pobídka xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx nebo jsou xxxxxxxx pro poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx povinen získat xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x
a) pravidly xxxxxxxxx pokynů x
x) prováděním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx mnohostranný obchodní xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx sledování x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsahují
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pokyny, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx volbu převodního xxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, xxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více srovnatelných xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, pravidla pro xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výsledků pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x každém x xxxxxxxxxx xxxx uvedených x xxxxxxxx provádění xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx pokyn splnit, xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx x náklady xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na provedení xxxxxx v jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx průběžně vyhodnocuje xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx strany xxxxx xxxxx x zjištěné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xxxxx.
§47
Relativní xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, provedení xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x ceny xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx spojených s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s provedením xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxx místům, poplatků xx zúčtování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX POKYNŮ A XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx pokynů x obchodů
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka (dále xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx bude pro xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx být xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx informován, xx xxxxxxxx tohoto xxxxxx xxx něj xxxx xxx méně xxxxxxx než jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxx situace může xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxx, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx zveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům trhu, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx objemem, velký xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti této xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx touto vyhláškou xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., kterou xx xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx způsoby jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx zákazníky,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx jednání investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Ke dni xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x změně xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2000/12/ES x o xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/EHS.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES ze xxx 10. xxxxx 2006, kterou se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxx pojmů xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x jejím xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2006/49/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x xxxxxxxxx institucí (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 o xxxxxxxxxxx zasvěcených xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx směrnice.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 123/2007 Sb., x xxxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.