Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx1) a upravuje
x) xxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f zákona,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx týkajících xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx podle §17 xxxx. 4 zákona x
x) pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx upravuje způsob, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) dodržuje pravidla xxxxxxx xx zákazníky.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), pokud xxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx smlouvy, jejímž xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx smlouvy x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx podle přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx x vnitřních předpisů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníky x cennými papíry xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. pravidel xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxxxx touto vyhláškou xx vztahují xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 x výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxxxxxx postupy uvedená x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), g), x), x) x x),
3. xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx §29 xx 32, xxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 písm. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxx §21 a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §44,
x) vztahují xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 odst. 1 x 4 x §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníka xxxxx §43,
c) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx investiční služby xxxxxxxx xxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxxxx uvedených x §6 písemně xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x výkonu činnosti,
x) namísto xxxxxxxxx xxxxx §8 v xxxxxxx podobě xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) x x) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x výkon xxxxxxxx xxxxx písemně xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
HLAVA X
ŘÍDICÍ A XXXXXXXXX SYSTÉM
Xxx 1
Rozsah použití
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx zavést x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x kontrolní systém xxxxxxxx na činnosti xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx společně xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Organizační uspořádání
(1) Organizační xxxxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx také xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) stanoví xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx postupů, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie řízení xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou, xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx skupina xxxx xxxxxxxx xxxxxxx určité xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x postupy řízení
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, písemně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x vnitřního xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxxx xxxxxxx rada.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxx administrativních x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) pravidla xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti osob, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx činností, x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a nakládání x xxxx,
x) xxxxxxxx x ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx potenciálních xxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx rozdělení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx v §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x trhem,
x) kontrolní a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx služeb,
m) xxxxxx řízení xxxxx x
x) postupy xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a při xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx dále vnitřním xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx podle xxxxxxx x) uzavřít xxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. mohla využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx informace nebo xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx týkal xxxxx uvedené x §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být využity xxxxxxxxx x nevypořádaném xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, xx tato xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 nebo 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx x uzavření xxxxxxx uvedeného v xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajišťuje, xxx xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx. X xxxxxxx, xx jde o xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx osobních obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxx poskytla bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f),
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, ohledně kterých xxxxxxxxxx předchozí xxxxxxxxxx,
x) s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Pravidla xxx sdružování xxxxxx x xxxxxxx
Pravidla xxx rozdělení plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx x dostatečně xxxxxx x x xxxxxxx x požadavky §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) informování xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. pravidel xxx určení xxxxx xxxxxx obchodu a xxxx xxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dílčího provedení xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx, xxxxxxxxxx procesů x systémů, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx provozní xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) hlavní zásady, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx související x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x metod xxxxxx xxxxx; přitom xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxx při xxxxxx rizik a xxxxxxxxx xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx,
x) pravidla x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx řízení xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry vystaven, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředí, x xxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx, x to x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x pracovníkům xxxxxxxxx xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x věrohodné xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx rizik.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx uplatňuje xxxxxxx, xxxxx xx umožňují xxxxxxx xxxxxxxx sledovat xxxxxxx, xxxxx sjednal xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo osobou xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx uvnitř skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou x xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Organizační xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik [§6 xxxx. 2 xxxx. b) xxx 3], xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx patří
x) zavádění hlavních xxxxx, strategií x xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) podpora x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx
x) poskytování xxxxx xx založeno na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx jasně xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, obnovy x xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
c) xx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxx zajišťována průběžná xxxxxx x sledování xxxxxxx portfolií x xxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx identifikování x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx úprav x xxxxxxx, zejména x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx jsou podrozvahovými xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx celkovou xxxxxxxx strategii včetně xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx plně xxxxxxx xx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jak pro xxxxxxxxx xxxxxxx, tak xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x možností xxxxxxxxxxx splacení,
x) xxxxxx taková opatření, xxx byl schopen xxxxxxx České národní xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx udržovaný xxxx xxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx převodu xxxxxx,
d) xxxxxxx, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x postupů, xxxxx xxx x riziko, xx účinek xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování úvěrového xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx x správnosti xxxxxx uplatňování.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx míry xxxxxxx rizika3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx významných xxxxxx a dopadů. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx systém řízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx6) a systém xxxxxx úrokového, měnového, xxxxxxxxx a komoditního xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) úrokového xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia obchodník x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx úrokového xxxx xx xxxxxxx alespoň xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx 5% podílem xx hodnotě xxxxx xx xxxxxxx investičního xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx účely tohoto xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o 200 bázických xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx dolní x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pozorování xxxx xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vzájemně xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
c) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx zjištěné po xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx b) bod 1] jsou konzistentní x xxxxxxxxx šoky, xxxxx by obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx měn xx xxxxxxx metody uvedené x xxxxxxx x) xxxx 2 xxxx xxxx pokročilé metody xxxxxx úrokového xxxxxx,
x) xxxxxx neodkladně xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx, kdy xx celkový xxxxx xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx pokles hodnoty xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x více xxx 20 %,
x) xxxxxxx s xxxxxxx na povahu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Operační xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx událostí. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, co x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx by xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x úvěrních xxxxxxxx x obchodníků x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pohotovostní xxxxx xxx xxxxxxxxx situace, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x krizových, a xxx obnovu xxxxxxxx
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžně xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) x xxxxxxx xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a udržuje
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, a xx xx průběžné bázi x x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx řízení rizika xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx měření a xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x alternativní scénáře, xxxxxxx likvidní xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x postupů xxxxxx x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx denním xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx
a) zjištění x xxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x jejich xxxxxxxxxx změn x
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
a) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x riziky xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx jinak xxxxxxx skupinám xxxxxxxxxx xxxx xxxx protistranám xx xxxxxxx xxxxxxx xx zeměpisné oblasti, x koncentrace expozic xx stejné xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx z jiné xxxxxxxx koncentrace xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx pro zacházení x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, zvláště x xxxxxxx významných xxxxxxxxx angažovaností, například xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, přijatých xxxx xxxxxxxxx.
Díl 4
Xxxxxxxx vnitřní kontroly
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx u xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx upravená xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx k xxxxxxxx předcházení x xxxxxxxxxx případných xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x nesplněním xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxx základě.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx řídicích x xxxxxxxxxxxxx úrovních.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru, který xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 a 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12a odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx o činnosti, xxxxxxxxxxx skutečnostech a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) poskytování xxx x xxxxxxx osobám, xxxxx se xxxxxxxx xx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxxxxx [xxxx. §32 odst. 1 xxxx. x)].
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx své xxxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxx pravomoci k xxxxxx své působnosti xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx informacím,
x) xxxxxxxxxx materiální x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
a) xxxxxx určování xxxxxx xxxxx, která xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx na újmu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, která se xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx compliance, současně xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx vztahu xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x složitosti jeho xxxxxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx compliance xx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 písm. x) xxx 2], xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Výkon činnosti xxxxxx nemusí být xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xx xxxxxxx
x) hodnocení xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxx x xxxxxx vnitřního xxxxxx, xxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, podstatných xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx doporučení, xxxxx vyplynou x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx informací
(1) X zavedení xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x proces xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxx zjistitelnosti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx změn,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx před xxxxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před poškozením,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx došlo x poškození xxx xxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx národní bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx d) xxx, xxx x xxxx xxxxx snadným způsobem xxxxxxxxxxxxx všechny klíčové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) používá x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x případě, xx ke komunikaci xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx komunikaci včetně xxxxxxxxx určené xxxxxxxxx xxxxx x adresy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zařízení pro xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x původní xxxxxx xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxx zařízení,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx způsobem xxxxx xxxxxxx x) zachytí xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxx způsobem xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) zajistí, xxx xxxxxx podle písmene x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx komunikace, pokud xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx komunikace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x).
Díl 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxx významné provozní xxxxxxxx podle §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), pokud
x) xxxxxxx, že xxx xxxxxxx dotčeny xxxxxx vztahy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx tím xxxx dotčena.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx s poskytovatelem xxxxxx písemnou xxxxxxx.
§23
(1) X souvislosti x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx pověření xxxxxxxxxxxxx xxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx obezřetně x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kromě podmínek xxxxxxxxxxx zákonem
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx stanovených postupů,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx její xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx řádně xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx řídí xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xx x případě xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a Xxxxx xxxxxxx banka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx souvisejí x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, a
2. xxxxx xx prostor, xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx citlivých, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx shodně xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx plán x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xxxxx xx to xxxxxxxx x ohledem xx povahu významné xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx odepře xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx prostor, zajišťovaný xxxxx odstavce 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx výkon činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby patřičně xxxxxxxx případný vztah xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx činnosti.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) xxx xxxx ověřování udržuje xxxxxxxx vnitřní xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx od xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxxxxxxxxx pro výkon xxxx činnosti.
Díl 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Systém xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) obchody x investičními nástroji xxxxxxxx pro zákazníky xxxxxxxx od xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
b) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, se xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx a závazky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx související s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
(2) Účetní zásady x xxxxxxx musí xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého zákazníka xxx, xx může xxxxxxxx xxxxxxx aktiva xxxxxx pro jednoho xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxx aktiv. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx o xxx, na jakém xxxx x třetí xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka xxxxxx třetí xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx,
b) povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. průkazným x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx průběh x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx zavede účinná xxxxxxxxxxx opatření, která xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, podvodu, xxxxxx správy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx státě, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx x xxxx osoby, xxxxx
x) x xxxxx xxx povinnosti xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a právní xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx xxxxx xxxx x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxx xxxxxxx regulaci a xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyžaduje, xxx xxxx xxxxxxx x osoby xx xxxxx, který nesplňuje xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx písmene, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložil x xxxxx x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, u které xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx účtů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx x xxxx osoby při xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu jejich xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx u
a) xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) banky x xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx trhu, který xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie x
1. xxxx hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx hodnoty aktiv x xxxxxx (xxx xxxxxx), nebo xx xxxx investice xxxxxxx x výnosy,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx 1 investuje výlučně xx xxxxxxxx peněžního xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx zbytkovou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx splatností x s váženou xxxxxxxxx splatností nejvýše 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx a profesionálně xxxxxxxxx úvěrové xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), přidělila xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx úvěrového ratingu xxxx xxx xxxxxxx x každé xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rating xxxxxxxxx. Xxxx podle xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx doplňkovým xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x osoby xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. b) až x), xxxxxxxxx obezřetně x x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx pověst xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx požadavky x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředky zákazníka x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx. Splnění xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx výběru jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxx xx oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx s xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xx vlastní účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx svůj xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx způsobem.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osobou x xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx způsobem uvedeným x odstavci 1, xxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx systémy x xxxxxxxxx mechanismy, xxxxx xxxxxxxxx, že takto xxxxx xxx xxxxxxx xxx investiční nástroje xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx údaje x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx patřících každému xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx zpřístupní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx pravidla xxxx zásady xxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xx vlastní účet xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX XXX ZJIŠŤOVÁNÍ X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx stejnou xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx zákazníky nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních služeb.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 rovněž x ohledem xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx členů.
(3) Pokud xxx xxxx opatření přijatá xxxxx odstavce 1 xxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, sdělí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e zákona xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx mu xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxxxx.
§30
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx xx sám, xxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxx získat xxxxxxxx prospěch xxxx xx xxxxxxx finanční xxxxxx na úkor xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx zákazníka xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx stejném oboru xxxx zákazník,
e) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné xxxxx, xxx je xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx se službou xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx vždy
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx vztahu ke xxxxxxxxxx službám a xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníka (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x opatření x xxxxxx podstatných xxxxxx zájmů,
x) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterých vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx činností obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xx xxxxxxx patří, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x cennými papíry, xxxxx je x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zájmů a xxxxx xx výměna xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx dohled nad xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx provádění xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx odměnou xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x xxxxxxx či xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x obchodníkovi vykonávající xxxxxxx odlišnou, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx zájmů,
x) xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx tak, xxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx opatření, které
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx svého xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět osobní xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) x x) zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterých xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxx dělo x xxxxxx xxxx xxxxx souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx odvodit z xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji xxx xxxx investičním rozhodování; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx činí x xxxxx xxxx x pozice xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx a s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx osoby, která xx zájem na xxxxxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx, x xx x osobami xxxxxxxxx x xxxxxxx a),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx výsledek xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx a) posuzovala xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx jde x ověřování dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cílovou xxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx jiná xxxxx xxx veřejnost xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení jako xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) podstatně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx jde o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx sám xxxxxxxx,
x) ověří, xx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx xxx x xxxxxx a předcházení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx týká.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA A XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx zákazníka
§33
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, obsahují
x) xxxx x xxxxxxxx zákazníka jako xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, x
x) poučení x xxxxx požádat x změnu xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, která x tím souvisejí.
§34
Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a x) xxxxxx xxxxxxxx dále, xxxxx xx povaha xxxx nevylučuje, xxxxx x
x) povaze x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx složeným xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx složek být xxxxxxxxxxxxx xxxxx než xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx odpovídající xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxx zvyšuje rizika xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
c) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x případných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, či x xxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx x těmto xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostředkům,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obdobném právu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) případném xxxxxx xxxxx xxxxx včetně xxxxx o xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přiměřeně povaze x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a zařazení x xxxxxxxxx zákazníka x v takovém xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podložené xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxx11) podle §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
a) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx označení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx a cena xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxx, x xxxxx xx majetek xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných papírů x
x) podíl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx majetku xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financovaní cenných xxxxxx x základ, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodu podle xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x údajům xxxxx xxxxxx a) x x) xxxxx k xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dne.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx xxxxx xxxx dluhových xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hypotečním xxxxx, informuje obchodník x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jeden xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx hypotečního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx neprovedeného xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
§37
Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x jazyce nebo xxxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx zákazník x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx komunikovat, x xx xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informaci x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x nim má xxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxx xxxxx a sídla xxxxxx, xxxxx povolení xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx zástupce xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
g) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx střetu xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, obsahují xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx předává xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nakládá x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 písm. x) xxxxxx určené xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx xx na xxxxx, xxxx údaje x opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x systému odškodnění xxxxxxxxx a systému xxxxxxxxx vkladů, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) upozornění, xx investiční xxxxxxxx xxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx xxxxx být x xxxxxx třetí xxxxx jménem obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx úkony xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx u xxxxx osoby vedeny xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx, x níž xxxx xxxxxx, identifikovatelné x xxxxxxxxxxxx od xxxxxxx této xxxxx xxxxx, plyne-li xx xx xxxxxxxxxx právní xxxxxx; x výrazným xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx účely xxxxxxx spočívajícího xx xxxxxxxxxxx cenných papírů, x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx účet jiného xxxxxxxxx x poučení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Informace x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. e) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx daní xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, že xx x každém xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx přesnou cenu xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xx ji zákazník xxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxx xx být xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) upozornění xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx neplatí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona obsahující
x) xxxxx relativní xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x souladu s xxxxxxxx xxxxxxxxx v §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje faktorům xxxxx §15l xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxx popis xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx x cennými xxxxxx využívá, a
x) xxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx orgán dohledu xxxxxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xx zvláštních případech
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry sděluje xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxxxxx musí
a) xxx xxxxxx, přesné x vyvážené,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x výkonnosti investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční služby x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx takový xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxx xxxx informace zahrnovat xxxxxx údaje x xxxxxxxxxx nejméně za xxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx se xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxx xxx zaveden xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx být xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxx xxx zřetelně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxxxxx xxxxx xxxxxx minulosti x xx xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx zahraniční xxxx, xxxxxx sdělení, xx výnos xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx sídlo xxxx bydliště, x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx hrubé xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx odkazuje,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. podkladového xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, xxxx. a) xx x), x) x x) x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx dané xxxxx xxxxxx simulované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xx výkonnost x minulosti není xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) nesmí vycházet xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ani xx xx nesmí xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx-xx xx o xxxxx xxxxxx výkonnosti, xxxx xxxxxxxxx vliv xxxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x
d) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx očekávaná xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje údaje x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx upozornění, xx zdanění závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x může xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx a frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx části xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx výkonnost obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, míře rizika xxxxxxxxxx xxxxxx úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx konkrétních omezeních xxxxx úvahy xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném pokynu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx provedení xxxxxx,
x) typ xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
h) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxx nebo prodeji,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx xxxx,
m) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx výloh; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provize a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vypořádání obchodu, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účtu sděleny xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, pokud xxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ledaže xxx x obchod v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx namísto xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx žádost xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, xxxxx xxxxxxxxxxx vysvětlí význam xxxxxx kódů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zašle zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx provedení xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx den po xxxxxxxx potvrzení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx šest xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx v souladu xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, mohou x obchodů xx xxxx zákazníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx obchodování x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x ztrátách, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, nejpozději xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx x neobchodní xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) údaje x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) číslo xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, zahrnující identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx v portfoliu, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx x xx xxxxx vykazovaného xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx portfolia během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx výši poplatků x xxxxxxx účtovaných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x celkových xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx účtovaných xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x referenční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x jiných xxxxx xxxxxxxxx ve vykazovaném xxxxxx v xxxxxxxxxxx x obhospodařováním portfolia,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx zakládajících xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx v §39 xxxx. 1 písm. x) xx l) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx s obchodníkem x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace podle §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý limit x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) obchodního dne, xx xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, pokud byl xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, alespoň xxxxxx xx
x) xxxxx, pokud smlouva xx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx xxxxxxx pákový xxxxx,
x) tři xxxxxx, xxxxx o to xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx měsíců, pokud xx xxxxxxxx vyžádal xxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx nejsou deriváty, xxxx
x) šest xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x cennými papíry xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 4 xxxx. b).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 x §38 xxxx. 6 xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x dostatečném xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) zákona x informace xxxxx §37 odst. 1 x odst. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x závazku xxxxxxxxxx xx smlouvy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx před xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx zahájení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx je zákazník xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, protože xxxxxxx byla xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) se xxxxxxx §54b odst. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx nejsou xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxx považuje xx xxxxxxxxxx podle §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Díl 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx znalostech x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) a x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, jsou x xxxxxxx podle §15i odst. 2 xxxxxx xxxxx o
x) odborných znalostech xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx k xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x délce, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx příjmů,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x nemovitostí x
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx zákazníka, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx přiměřeně poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx o
x) xxxx, xx kterou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx jsou x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx přípustné, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx zákazníkem, za xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx informován x xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx a xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx způsobu jejich xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx přispívá xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx xxxxxx a
3. pobídka není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustné xxxx pobídky, které xxxxxx xxxx jsou xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, na xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA III
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx zákazníka
Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
a) pravidly xxxxxxxxx xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx pro provádění xxxxxx, xxxxxx sledování x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) informace o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxx, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více srovnatelných xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výsledků pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx provádění xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx vzít x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx provedení xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx průběžně vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx pokynů xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx neprodleně xx významné xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx provádí pokyn xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, provedení xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které se xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, kam xxxxx i xxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně poplatků xxxxxxxxx místům, xxxxxxxx xx zúčtování x xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx účastní xx provedení xxxxxx.
HLAVA IV
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx sdružování xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je oprávněn xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníka (xxxx xxx "sdružovat xxxxxx"), xxxxxxxx
a) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx bude pro xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx být xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx samostatné xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx být xxxxxxx, xxx informován, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro něj xxxx xxx xxxx xxxxxxx než xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx situace může xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly xxxxx §8 odst. 1 xxxx. x) x
x) rozvržení xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx byl xxxxxxxx pokyn zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých pokynů, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx poměrně.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx neprovedených xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu informace xxxxxxx v §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jestliže
x) zákazník požaduje xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům trhu, xxxx
b) xxxxxxx xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx objemem, velký xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxx x hospodaření xxxxxxxxx touto vyhláškou xxxxxxxxx.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., kterou xx xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx jednání investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro řádný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Informace
Xxxxxx předpis x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx dne 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2000/12/XX x o xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/49/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx (zneužívání xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních podniků, xxxxxxx obchodů, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x o xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Sb.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.