Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Evropských xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb podle §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 zákona.
(2) Tato vyhláška xxxx upravuje xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx x
x) dodržuje xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) identifikačním xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), xxxxx byl xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx je derivát, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx spočívající xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. pravidel xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx vztahují xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx stanoveném x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) K xxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx investičního zprostředkovatele
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. pravidla organizačního xxxxxxxxxx uvedená x §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), x), x), x) x x),
3. postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu zájmů xxxxx §29 xx 32, pokud xxx x zájmy xxxx xxxxx §32 odst. 4 písm. x) xxxxxx,
4. kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxx §21 x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx administrativní xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §37 xxxx. 1 x 4 a §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníka xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který je xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osobně,
x) xxxxxxx požadavků xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx zásady x xxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxxxxx průběžné kontroly xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx,
x) xxxxxxx požadavků xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) x x) x
x) průběžně xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx písemně xxxxxxxxxxx zásad a xxxxxxxxxx postupů.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
HLAVA X
XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Pravidla xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahují na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x udržovat řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x kontrolní xxxxxx xxxxxxxx xx činnosti xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x přiměřeně xxx xx činnosti společně xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady x xxxxxxxxxxx řádné xxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx
§6
Organizační uspořádání
(1) Organizační xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, čestné x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností, x
x) xxxxxxx xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. řízení xxxxx, xxxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx útvarem xx xxxxxx osoba nebo xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx výkonem určité xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxx vedoucí xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx a průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a postupů x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx orgán a xxxxx xxxxxxxxx vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, písemně informovány x xxxxxxxx a xxxxxxxxx opatřeních týkajících xx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx i jeho xxxxxxx rada.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní xxxxxxx
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx administrativních a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx prokázání,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a záznamů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x nakládání x xxxx,
f) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zahrnující xxxxxxxx pro uzavírání xxxxxxxx obchodů,
g) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x trhem,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx služeb,
m) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx osobních xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 xxxxxx x předcházení xxxxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxx osoby se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x zákaznících xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx podle písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxx xx xxx tom
1. mohla xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx dojít x jejich xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx běžného plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx písmene x) xxxx 1 xxxx 2,
2. další xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného v xxxx 1,
e) xxxxxxxxx informování osob xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx písmene x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx odstavce 1 xx nevztahují xx xxxxxx obchody
a) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx rozložení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx unie, ledaže xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx x dostatečně xxxxxx a x xxxxxxx x požadavky §48 xxxxxxxxx pravidla xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sdružování xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx vlivu xxxxxx obchodu x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx rozvržení x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx řízení xxxxx
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], který x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx významnou xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx zajišťuje xxxxx xxxxxxx okruh xxxx,
x) hlavní xxxxxx, xxxxxxxxx a postupy, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x rámci xxxxxxx jsou určena xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xx stanovena xxxxxx xxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x xxxxx xxxxxx xxxxx; přitom xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxx při xxxxxx rizik a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, přiměřenosti x xxxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx včetně rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých k xxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků x xxxxxxx xxxxxx xxxxx a
g) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyhodnocuje strategie x zásady xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizik, xxxxxx xx nebo xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry vystaven, xxxxxx rizik vyplývajících x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x němž xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, a xx x závislosti na xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x věrohodné xxxxxxxxx nezbytné pro xxxxxx řízení xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxx xx smíšenou holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx významné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx přesahuje 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx a operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx šesti měsících xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x ve stejné xxxx se xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. b) bod 3], xxxxx je xx vhodné a xxxxxxxxx s xxxxxxx xx charakter, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxx xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 písm. x),
b) xxxxxxx x informování vedoucích xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx se řízení xxxxx.
§13
Úvěrové xxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxx úvěrové xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx
x) poskytování úvěrů xx založeno na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx, xxxxx, obnovy a xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx účinných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxx xx spojeno xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, zejména v xxxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx k expozicím, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx či sponzorem, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx podstata xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud je xxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x možností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx opatření, xxx byl xxxxxxx xxxxxxx České národní xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx udržovaný xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx stupně xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx poskytnutím xxxxxx xxxxxxx sekuritizace5).
(3) Xxxxxxxx riziko xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxxx zdokumentovaných xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx, xx účinek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx nižší xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x správnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x dopadů. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vytvoří x xxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx6) x systém xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx a komoditního xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) úrokového xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) na xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, samostatně xxx xxxxxx měnu x xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx aktiv xx závazků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xxxxxxxx xxxx je xxxxx xxx účely tohoto xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx provede xxxxxxxxx hodnoty posunu xxxxxxxx xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 roku (240 dní) zjištěného xx základě minimálně xxxxxxxxxx pozorování xxxx xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx den,
c) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx zjištěné po xxxxxxxx kalibraci hodnoty xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx b) xxx 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx šoky, xxxxx xx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx měn xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx úrokového rizika,
x) přijme xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx celkový xxxxx xxxxxxxxx xxxx mohl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (složka xxxx 1) a xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx podstupovaného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx stresové xxxxxxx vývoje výnosové xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxxx změny xxxxx výnosové xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x cennými papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx míry xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx riziko xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx vymezení xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníků x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx pohotovostní xxxxx xxx mimořádné situace, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, a xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxxxx a
x) x xxxxxxx ztrát x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx činností.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, a xx xx průběžné xxxx x s xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx nutné xxxxxxxxx xxxxx krizi xxxxxxxxx4),
c) xxxxxx xxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx4) obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx pozicí xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx časových xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx přezkoumává xxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxx založena rozhodnutí xxxxxxx čisté likvidní xxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a udržuje xxxxxx x xxxxxxx xx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx koncentrací x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x postupy xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) vždy xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x riziky xxxxxxxxxxxx z koncentrace xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx skupinám xxxxxxxxxx xxxx xxxx protistranám xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx obchodované komodity xxxx x jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) zásady x xxxxxxx xxx zacházení x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx emitentovi xxxxxxx xxxxxx, přijatých xxxx zajištění.
Xxx 4
Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx upravená vnitřním xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx případných xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x nesplněním xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xx xxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uplatňuje xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx nezávislý (xxxxxxxx 3 x 4).
(2) Činnost xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
b) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx opatřeních xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx osobám, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, při xxxxxx povinností vyplývajících x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx vyhláškou [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. b)].
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance xxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx informacím,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx podmínky xxx xxxxx své působnosti.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, která se xxxxxx na zabezpečování xxxxxx compliance, xxxxxx xxx xx újmu xxxxxxxxxxx výkonu činnosti xxxxxxxxxx,
x) se xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx compliance, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxx, že vzhledem x charakteru, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x bez xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 písm. x) xxx 2], xxxxx xx funkčně x xxxxxxxxxxx nezávislý.
(2) Xxxxx činnosti xxxxxx nemusí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými papíry.
(3) V xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxx x xxxxxx vnitřního xxxxxx, xxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se vnitřního xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx doporučení, xxxxx vyplynou x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací
(1) X zavedení xxxxxxxxxxx x bezpečnostních xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx systém") x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x proces xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x prováděny jejich xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx přístupem x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx poškozením,
x) xx schopen xxxxxxxxxxxxx data x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx d) tak, xxx x nich xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx klíčové xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) V xxxxxxxxxxx s uchováváním xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dále
x) používá x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx, xx ke komunikaci xx xxxxxxxxxx dochází xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx určené xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. pořizuje x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx zařízení pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx úplný x xxxxxxx záznam xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxx zařízení,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxxxxx x) zachytí xxxxxxx nebo jiným xxxxxxxxx způsobem údaje xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx podle písmene x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. identifikaci xxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx dostupná, a
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx nezměnitelnost xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx a).
Díl 5
Xxxxxxxx vykonávané prostřednictvím xxxx xxxxx
§22
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12d xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx xxxxxxx dotčeny xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxxx,
x) xxx nebudou ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Povinnost xxxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx tím xxxx dotčena.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X souvislosti x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x s xxxxxxxx xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx pověřit xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx kromě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti a xxxxxxx řádný xxxxx xxxx činnosti podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx poskytovatel xxxxxx oprávněn k xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx dohlíží xx xxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx řídí xxxxxx spojená s xxxxxxx významné provozní xxxxxxxx,
x) má x xxxxxxx nutnosti xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby tak, xxx nebyla xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní činnosti x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
f) xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, vykonávanou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx kterých je xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x dalších xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxx zákazníků,
h) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx udržuje xxxxxx havarijní xxxx x plán xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx služby odepře xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx nebo xxxxx xx prostor, zajišťovaný xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxxx služby x xxxxxxx, aby xxxxx vztah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx osobně, xxxxxx
a) xxx xxxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní zdroje,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx od poskytovatele xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx pro výkon xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx o peněžních xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, xx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry může xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx a závazky xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům.
(2) Xxxxxx zásady x postupy xxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx umožnit bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v systému xxx vnitřní evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx, že xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx jednoho xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx pro ostatní xxxxxxxxx a od xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx o xxx, xx jakém xxxx x třetí xxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx prostředky xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx dat xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx,
x) povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx vyplývá xxxxxx x výsledek xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx povinností x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx zneužití xxxxxxx xxxxxxxxx, podvodu, xxxxxx správy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xx státě, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx neumožňují xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx taková xxxxxxxx, xxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x jiné xxxxx, xxxxx
x) v xxxxx xxx povinnosti xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx řídí x mohly by xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx investičních nástrojů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx byly uloženy x xxxxx xx xxxxx, který nesplňuje xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx písmene, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, aby jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x osoby v xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx oddělení x evidencích xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx, u které xxxx uloženy, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka xx účtu x xxxx xxxxx xxx xxxxxx jiné osoby, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky zákazníka xxxxx u
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx uchování xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x výnosy,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 dnů xxxx x pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x touto xxxxxxxxxx x s váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejvýše 60 dnů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), přidělila xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x každé xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx danému xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx dosáhnout xxxxxx doplňkovým xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx u xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx likviditu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx následujícího xxx.
(2) Peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ukládá xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x osoby xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), postupuje obezřetně x x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředky zákazníka x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx výběru jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry byly xxxxxx na oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), pokud x xxx xxxxxxxx nesouhlasí.
§28
Používání xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Zákazník, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx souhlas xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx rovnocenným xxxxxxxx.
(2) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, udělil xxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x odstavci 1, xxxx
b) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx systémy x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx svůj xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje evidence xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx zákazníkovi, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx každému xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx zásady xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx zákazníka x xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx poskytování souhlasu xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX XXX ZJIŠŤOVÁNÍ X XXXXXX STŘETU XXXXX
§29
Zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x ohledem na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx členů.
(3) Xxxxx ani xxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx informací xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx v xxxxx, xxx xx sám, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 nebo xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu prováděného xxxxxx zákazníka od xxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxx dostane xx jiné osoby, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo xxxx xxxxx jeho jménem, xxxxx xxxx ke xxxxxx zájmů, který xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů zákazníka (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení podstatných xxxxxx xxxxx,
c) xxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen podstatný xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx mírou nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x podnikatelského xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného střetu xxxxx, které xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx postupy x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx informací mezi xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx dohled xxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx ve vzájemném xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x odměnou xx xxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx vztahu xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx za xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
x) xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx zajistí kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx vhodná opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) xx e) nezajišťují xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Řízení xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, které
x) xxxxxx osobám, xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx svého xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) x x) zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx analýza xxxxxxxxxxxx příležitostí, nebo xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx tak xxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx výsledky nelze xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji xxx xxxx investičním xxxxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx víře x pozice tvůrce xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx činí xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx vyslovil xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxx uvedenými x xxxxxxx x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx příznivý xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx takový xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x další xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx jde x ověřování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx o šíření xxxxxxx investičních příležitostí, xxxxxx xxxxxxxxx jiná xxxxx xxx veřejnost xxxx pro zákazníky, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení jako xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nemění,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx srovnatelným xxxxxxxxxx, xxxxx jde o xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx s analýzou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX SE XXXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX INFORMACÍ
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx zákazníka
§33
Informace x xxxxxxxx zákazníka
Informace, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) údaj o xxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x právu požádat x xxxxx zařazení x x omezeních xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Informace x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) až x) a f) xxxxxx obsahují xxxx, xxxxx to povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) povaze x vlastnostech investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx, xxxxxx vysvětlení xxxxxxxx efektu x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx spojená x xxxx jednotlivými xxxxxxxx, xxxx odpovídající xxxxx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxx zvyšuje xxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, či x xxxx případném xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka a
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osoby včetně xxxxx x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x znalostem xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podložené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Informace x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
a) xxxxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx peněžních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx majetku xxxx xxxx části x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financovaní xxxxxxx xxxxxx x základ, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x cennými papíry xxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodu podle xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx výpisu xxxxx ve xxxxxx x údajům xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx k xxxx uzavření obchodu, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry nesmí x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx způsoby xxxxxx xxxxxxxxxx dne.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejméně xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu, pokud xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx. Pokud xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx neprovedeného pokynu xxx zbytečného odkladu xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx profesionálním zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx také
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx zajištění xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, ve kterých xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx od xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxx pokynů, pokud x xxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx a sídla xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x skutečnosti, že xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jedná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxx, četnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx pravidel pro xxxxxx střetu xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxx údaje x xxxxx, které xxxxxxx xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. f) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx xx xx xxxxx, také xxxxx x opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a systému xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x obecné xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx xxx x držení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx osoby x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx vedeny xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx x xxxxxxx třetí xxxxx, u xxx xxxx vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx xxxxxxxxxx právní xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx z toho xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxx x použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx x poučení xxxxxxxxx x souvisejících xxxxxxxx.
(4) Informace x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) celkovou xxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx službou, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, výloh x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx tak, xx xx v každém xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx xxxxxxx; pokud xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, ze xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx vypočítá, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx které xx xxx xxxx xxxx její xxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx x nákladů,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx spojenými s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx neplatí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) platební podmínky xx xxxxx x xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxxxxx
x) xxxxx relativní xxxxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje faktorům xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx využívá, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X informace xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx případech
(1) Pokud informace, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx účelné, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx informací, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x předpoklady, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, finančního indexu xxxx investiční xxxxxx x xxxxxxxxx,
a) xxxxx být takový xxxx nejvýraznějším xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxx xxxx informace xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx nejméně xx xxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxx; není-li takových xxxxx, xxxxxx se xxxxx za xxxx xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxx byl xxxxxxx xxxxxxxx index xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx založena na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx obdobích,
x) x informaci xxxx být zřetelně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x zdroj informací,
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxxxxx xxxxx týkají xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxxxx xxxxxx,
e) musí xxx xxxxxxx zahraniční xxxx, xxxxxx sdělení, xx xxxxx xxxx xxxxxxx v důsledku xxxxxx měnového xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, než je xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx údaje o xxxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údaje sdělované xxxxxxxxxxx nejsou založeny xx hrubé výkonnosti.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx simulaci xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx ni odkazuje,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx minulé xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxx finančního xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, písm. x) xx c), e) x f) x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxx týkají simulované xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx x že výkonnost x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx simulované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ani xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx podložených objektivními xxxxx,
x) jedná-li xx x hrubý xxxxxx výkonnosti, xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx spolehlivým xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Pokud informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, musí xxxxxxxxx výslovné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx závisí xx xxxxxxxx poměrech xxxxxxxxx x xxxx xx měnit.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx ustanovení xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x způsobu xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s nimiž xxxx xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx mohou být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x investičních xxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Informace x provedeném xxxxxx x stavu majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pokud to xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
d) xxx provedení xxxxxx,
x) typ pokynu,
x) identifikační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) identifikační údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, pokud nejde x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) množství,
x) xxxxxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx výši provizí x xxxxxxxxxx xxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provize x xxxxxxxx výlohy rozepíše xx xxxxxxxxxx položky,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx dodání, x xxxxxxxxx o xxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a
x) údaj o xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx prováděn xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx namísto jednotkové xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx nebo průměrnou xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx tranší.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx význam xxxxxx kódů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po provedení xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx xxxxxxxxx třetí xxxxx, nebo
x) xxxxxx za šest xxxxxx, pokud xx xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x souladu xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x obchodů xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x využitím xxxxxxxx xxxxxx, xx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx informovat zákazníka x xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, nebo
b) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Informace x nakládání s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. d) xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace x xxxxx majetku xxxxxxxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
x) xxxxx xxxx jiné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx hodnotu, xxxxx není xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx zůstatky na xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxxxxx období x xxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx poplatků x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi podrobný xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x referenční xxxxxxxxxx, xxxxx byla se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx úhrad xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx x souvislosti x obhospodařováním portfolia,
x) xxxxx x xxxxxxx emitenta zakládajících xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zákazníka x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xx každému xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx s obchodníkem x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxx údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 zákona, informuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) obchodního xxx, xx xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, nebo
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 poskytuje obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx za
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) tři xxxxxx, xxxxx o xx xxxxxx zákazník,
c) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
d) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, x dostatečném xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx podle §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. a) xxxxxxxxxx xx x závazku xxxxxxxxxx xx smlouvy xxxxxxxx xx požadované xxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx před xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavců 1 a 2 xxxxxxxx po zahájení xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx poté, xx xx zákazník xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2, xxxxx
x) obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx byla xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx neumožňují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx použije §54b odst. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx tím xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 3 občanského xxxxxxxx.
Díl 4
Xxxxxxxxx vyžadované xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i odst. 1 xxxxxx, jsou x xxxxxxx xxxxx §15i odst. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx znalostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx informací o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx a xxxx pravidelných příjmů,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zjišťuje podle §15h odst. 1 xxxx. x) zákona, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx x preferencích xx vztahu x xxxxxxx a
x) xxxxx investice.
HLAVA XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Pobídky jsou x mezích §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx přípustné, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxxxxx zákazníkovi,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx třetí xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx hlavní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx informován o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. pobídka xxxxxxxx xx zlepšení xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. pobídka xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA III
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx povinen xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) prováděním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejich sledování x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) informace x xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxx, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx volbu xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx srovnatelných xxxx x provedení xxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx posouzení a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, které by xxxxxx provedením xxxxxx x každém z xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx vzít v xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx x náklady xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx provedení pokynů xx xxxxxx třetí xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nejlepší xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx určí x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx z ceny xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x provedením xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, poplatků xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx osobám, xxxxx xx účastní xx xxxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX XXXXXX A XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx oprávněn xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx s obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxx x pokynem xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx bude pro xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx být xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zákazník, xxxxx xxxxx xx být xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx xxx méně xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx provedení, pokud xxxxxx situace xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka x obchod na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx plnění a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx pokyn xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx plnění a xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ostatním xxxxxxxxxx trhu informace xxxxxxx x §15o xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) zákazník xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pokyn nezpřístupnil xxxxxxxx účastníkům xxxx, xxxx
x) limitní xxxxx má, ve xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, velký xxxxxx, xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx své xxxxxx xx souladu x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx té xxxx dodržuje xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx zákazníky,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/EHS a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/XX x x zrušení xxxxxxxx Xxxx 93/22/EHS.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. srpna 2006, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx institucí x x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx znění).
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/49/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx zasvěcených xxxx x manipulaci x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx obchodů, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx k obchodování x o vymezení xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) vyhlášky x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Sb.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.