Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx vyhláška zapracovává xxxxxxxxx předpisy Evropských xxxxxxxxxxxx1) a upravuje
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx podle §17 xxxx. 4 zákona x
x) pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx upravuje xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx uchovávání dokumentů x záznamů a
x) dodržuje pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) identifikačním xxxxxx investičního nástroje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), xxxxx byl xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx xx derivát, xxxx xxxxxxx název xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxxx spočívající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x xxxxxxx papíry
Xxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx vztahují na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx obdobně
1. xxxxxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxx v §6 x výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 odst. 1 písm. x) xx x), x), x), x) a x),
3. postupy xxx zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx xxxxx §29 až 32, xxxxx xxx x zájmy xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21 x
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se zákazníky xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 odst. 1 x 4 a §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníka xxxxx §43,
c) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx osobou x xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx,
x) namísto požadavků xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx zachytí xxxxxx a pracovní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) x x) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
XXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxx x xxxxxxxx řídicí x kontrolní xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx pro řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx též xx xxxxxxxx společně xxxxxxxx podniku.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti
§6
Organizační xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 písm. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx pravidly v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, povinnosti a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx postupů, x xx xxxxxxxx neohrožujícím xxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
b) zajistí xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. ověřování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx výkonem určité xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
§7
Zásady x xxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxx xxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x
b) přijímaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry dále xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx orgán x xxxxx příslušné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx řízení xxxxx, xxxxxxxxxx a vnitřního xxxxxx x xxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxxx xxxxxxx rada.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní postupy
(1) K uplatňování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx prokázání,
x) xxxxxx vnitřní xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx a uchovávání xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx rozdělení plnění x závazků xx xxxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxx pro zjišťování x řízení xxxxxx xxxxx mezi osobami xxxxxxxxx v §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxxxxx s trhem,
x) kontrolní a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a vázaných xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
n) postupy xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
a) účetní xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravidla evidence xxxxxxx zákazníka.
§9
Pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx přístup x xxxxx důvěrným informacím x zákaznících xxxx xxxxxx obchodech,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx osobní xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. mohla xxxxxx xxxxxxx nebo jiné xxxxxxx informace xxxx xx mohlo dojít x jejich xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx jiné povinnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákonem,
x) xxxxxxxxx, aby xxxxx podle písmene x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx týkal xxxxx uvedené x §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o nevypořádaném xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx písmene x) xxxx 1 xxxx 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx mu osoby xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx. X případě, xx jde x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vykonává své xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx osoba xxxxx xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
g) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx osobních obchodů xxxxx xxxxxxx f),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx při obhospodařování xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace,
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Pravidla xxx sdružování xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx a dostatečně xxxxxx x v xxxxxxx s požadavky §48 obsahovat pravidla xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů x xxxxxxx nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx xxxxxx rizik
§11
Řízení xxxxx
(1) Xxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx x xxxxx požadavků xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovních procesů x xxxxxxx, včetně xxxxx spojených s xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx významnou xxxxxxxx xxxxxxx xx určitém xxxx xxxxxxxxx pouze xxxxxxx xxxxx osob,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx při xxxxxx rizik xxxxxxxxx x v xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx související x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, kterou xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx akceptovat,
x) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x xxxxx řízení xxxxx; přitom xxxxxxxxxx xxxxxx akceptace rizik,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, přiměřenosti x účinnosti přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx včetně rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků x xxxxxxx řízení xxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strategie x xxxxxx pro xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx sledování a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry vystaven, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředí, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, a to x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sledovat xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx měsících xx xxxxxxx protistranou x xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení rizik [§6 odst. 2 xxxx. x) xxx 3], xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx s ohledem xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Do xxxxxxxxxx organizačního útvaru xxxxxx xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, strategií a xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 písm. x),
b) xxxxxxx x informování vedoucích xxxx s pravomocí xx xxxxxx k xxxxxxxx, podstatným xxxxxxxxxxxx x přijatým xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxx.
§13
Úvěrové xxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxx úvěrové riziko xxxx riziko xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx
x) poskytování xxxxx xx založeno na xxxxxxxxxxxx x jednoznačně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxx zajišťována průběžná xxxxxx x sledování xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x nimiž xx spojeno úvěrové xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx problematických xxxxxxx x zajišťování xxxxxxxxxxxxxx úprav x xxxxxxx, zejména x xxxxxxxxx položkách u xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovým xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
a) xxxxxxxxxxx x usměrňuje prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx riziko xxxxxxxxxxxx4), xxxxx xx jejím xxxxxxxx xx sponzorem, x zajistí, že xxxxxxxxxx podstata xxxxxxxxx xx plně xxxxxxx xx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxxxxxxxx procesů,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, tak xxx případy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx splacení,
x) xxxxxx xxxxxx opatření, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aktivům, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx stupně xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx skryté xxxxxxx sekuritizace5).
(3) Xxxxxxxx riziko po xxxxxxxxxx uznatelných technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx, xx účinek xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx očekávaný,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování úvěrového xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx jeho významných xxxxxx x dopadů. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vytvoří x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx6) x systém xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x neočekávané xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) na xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx šoku xx xxxxxxx alespoň xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx pro xxxxxx měnu x xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx hodnotě xxxxx xx závazků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xxxxxxxx xxxx je xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx x 200 bázických xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx sazeb xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx křivky, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 roku (240 xxx) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx minimálně xxxxxxxxxx pozorování změn xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budou vzájemně xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
c) xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx výnosové xxxxxx [xxxxxxx b) xxx 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx b) xxxx 2 nebo xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx xxxxxxxxx rizika,
x) přijme xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxx, kdy xx xxxxxxx dopad xxxxxxxxx xxxx mohl xxxxxxxxxx pokles xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx podstupovaného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx alternativní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx výnosové xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxxx změny xxxxx xxxxxxxx křivky.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x postupů, xxxx xx tímto xxxx xxxxxxx vymezení xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x úvěrních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx situace, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxx obnovu xxxxxxxx
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
b) x omezení xxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx xx průběžné bázi x x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx pro xxxxxx, xx xx nutné xxxxxxxxx řešit krizi xxxxxxxxx4),
x) scénář xxx řízení rizika xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx zásad x xxxxxxx měření x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) obchodník x xxxxxxx xxxxxx zohlední x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx likvidní pozicí xx rozumí přebytek xxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx časových xxxxx.
(3) Xxx udržování xxxxx x postupů xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx.
(4) Obchodník x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xx
a) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) sledování a xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx protistranám, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vůči xxxxxxxxxxxx xx stejném xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x koncentrace expozic xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx z xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx faktorem xxxxxx,
x) zásady x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxx koncentrace xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx, zvláště x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx emitentovi xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx zajištění.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx upravená vnitřním xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x nesplněním xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xx xxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Compliance
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxxxx útvaru, který xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 x 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
a) sledování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a účinnosti xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
b) xxxxxxxxxxx x činnosti, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) poskytování xxx x podpory osobám, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx stanovené xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 odst. 1 xxxx. b)].
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx působnosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx materiální a xxxxxxxxxxx podmínky pro xxxxx své xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry dále xxxxxxx, xxx
a) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, která se xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx na xxxx xxxxxxxxxxx výkonu činnosti xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, xxxxx se xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx compliance, současně xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx povinen xxxxxxxx splnění požadavků xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx schopen xxxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, rozsahu x složitosti xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xx činnost xxxxxxxxxx xx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx vnitřního auditu xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 písm. x) bod 2], xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislý.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xx přiměřené x xxxxxxx na xxxxxxxxx, rozsah a xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými papíry.
(3) V xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxx, podstatných xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx vnitřních doporučení, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx písmene x), a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací
(1) X zavedení xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry
a) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx systém") x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx stanovení, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx změny, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx a zajištění xxxxxx zjistitelnosti jejich xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx změn,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) je xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx, xx došlo x poškození dat xxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny klíčové xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx opravami nebo xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace se xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry dále
x) používá a xxxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx, xx xx komunikaci xx zákazníkem xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zařízení xxx komunikaci xxxxxx xxxxxxxxx určené xxxxxxxxx xxxxx x adresy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. pořizuje x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zařízení pro xxxxxxxxxx x uchovává xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) zachytí xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx c),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx podle písmene x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx, a
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxx určeným správcem,
x) zabezpečuje nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx vykonávané xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby
§22
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry může xxxxxxx významné provozní xxxxxxxx podle §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) xxxxxxx, že xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
b) xxx xxxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) zákona tím xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X souvislosti s xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry obezřetně x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx řádný výkon xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx stanovených postupů,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx řádné xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx dohlíží xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx spojená s xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xx x xxxxxxx nutnosti xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby xxx, xxx nebyla xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx součinností x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx papíry,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, a
2. xxxxx xx prostor, xx kterých xx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx citlivých, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxxxx xxxxxx shodně xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x plán xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx s ohledem xx xxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx nebo xxxxx xx prostor, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x zajistí, aby xxxxx vztah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx řádného výkonu xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) pro xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xx poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxx výkon xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx upravují způsob xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx musí xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxx x závazky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx zásady x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Evidence xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxx xxxxxxx evidence xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého zákazníka xxx, xx může xxxxxxxx xxxxxxx aktiva xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx od aktiv xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx a od xxxxx xxxxxxxxx aktiv. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx záznamy x xxx, na jakém xxxx x xxxxx xxxxx jsou jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx vnitřní evidenci xx xxxxxxxxx stavem xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osobou x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "rekonciliace"), xxxxxxx xxxx jednou za xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. průkazným a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx xxxx spojených x tímto xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, podvodu, xxxxxx správy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo nedbalosti.
(4) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx přiblíží xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účtu x xxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx finančním xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka x xxxxx xxxxx xxxxxxx regulaci a xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji vyžaduje, xxx xxxx xxxxxxx x osoby xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx tohoto xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x osoby x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x evidencích xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx určených účtů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx jiné osoby, xxxxxxxx služeb a x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx x
x) xxxxxxxxx banky,
b) xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx s xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx členského státu Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x výnosy,
2. x souladu x xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx peněžního xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x touto xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx splatností nejvýše 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx agentura, xxxxx xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx úvěrové xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx agenturou10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx úvěrový xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx úvěrového ratingu xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která danému xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 lze dosáhnout xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vkladů x xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx likviditu xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x odbornou xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx požadavky x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiné osoby xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx xxxxxx xxxx xxxxx, sjednání xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxx prostředky zákazníka x obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xx oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Používání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx k xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx účet xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx svůj souhlas xxxxxx písemně nebo xxxxx rovnocenným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx xxxxxx k xxxx obchodu x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx jiného zákazníka xx xxxxxxxx uvedených x předchozím odstavci, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, udělil xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) obchodník x cennými xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx zákazníkovi, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx použitých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx každému xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, svá xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx k repo xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X ŘÍZENÍ STŘETU XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx střety xxxxx xxxx ním, včetně xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, je xxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osobou xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx zákazníky nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx navzájem x souvislosti s xxxxxxxxxxxx investičních služeb.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx předvídatelné xxxxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx členů.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxxxxxx, sdělí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx x povaze nebo xxxxxx střetu xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e zákona xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníka a xxxxxx mu řádně xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxx x úvahu, xxx xx sám, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 nebo xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zájem xxxxxxxxx xxxx xxxxx jiného xxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx je xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx se službou xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx vždy
a) xxxxxxxx okolnosti, které xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxx xxxxx jeho jménem, xxxxx xxxx ke xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§31
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, se kterými xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterého xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx přímé vazby xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odlišnou, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů,
x) xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx za xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx se podílela xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud by xxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx k xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx nedocházelo,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx opatření přijatá xxxxx písmen a) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s analýzami xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx provádí xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx opatření, které
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx v xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx vytvářejí xxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx osobní xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) a x) zákona x xxxxxxxxxxxx nástroji, kterých xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx souvisejícími xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxx xxxx x časové xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx příležitost xxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. tak xxxx x xxxxx víře x pozice xxxxxx xxxx,
2. xx xx obvyklé x xxxxx xxxxxxxx tvůrce xxxx, nebo
3. xxx xxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a) provádět xxxxxx obchody xxxxxxx x xxxxxxx a) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx xxxxx, která xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, x xx x osobami xxxxxxxxx x písmenu a),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx x),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nemění,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx x předcházení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti týká.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Díl 1
Xxxxxxxxxxx zákazníka
§33
Informace x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxxxxx
x) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x změnu xxxxxxxx x x omezeních xxxxxxx zákazníka, která x xxx xxxxxxxxx.
§34
Informace x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a x) xxxxxx obsahují xxxx, xxxxx to povaha xxxx xxxxxxxxxx, údaje x
a) xxxxxx x vlastnostech investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx efektu x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; mohou-li xxxxxx xxxxxxx s investičním xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx vyšší xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx složkami, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a toho, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti xxxx,
x) závazcích xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vzniklých x souvislosti x xxxxxxxxxx x takovým xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx na úvěr xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxx případném xxxxx na xxxxxxx, xxxxx xx ve xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx zákazníka a
x) případném ručení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx o xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přiměřeně xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x v xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) podle §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx označení xxxxxxxxx prostředků,
b) xxxxxxxx x cena xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxx peněžních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
x) podíl xxxxxxxxxx výnosu získaného xxxxxxxxxx x souvislosti x použitím majetku xxxx xxxx části x xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxx, xx kterého xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx výpisu xxxxx xx vztahu x xxxxxx podle xxxxxx a) a x) údaje k xxxx xxxxxxxx obchodu, xxxx k xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nesmí x jednom výpisu xxxxxx xxx způsoby xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx jednou xx kalendářní rok.
§36
Lhůty xxxxxxxxxxx x pokynech
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx se xxxxx týká xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, informuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx po xxxxxxxxx xxxxxx, x takovém xxxxxxx sdělí zákazníkovi x podmínky xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákazníka o xxxxx neprovedeného xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxx žádosti xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
§37
Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxx
x) xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xxx zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxx, ve kterých xxxx zákazník s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xx xxx xxxx dostávat xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxx xxxxxx, pokud x nim má xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxx x sídla xxxxxx, xxxxx povolení xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, ve xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povaze, četnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
g) xxxxx pravidel pro xxxxxx střetu zájmů; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx o xxxxx, xxxxx předává xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují
a) xx-xx to na xxxxx, také údaje x opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx zákazníků x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxx xxxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx informace xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxxxx x odpovědnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx osoby a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx, x níž xxxx vedeny, identifikovatelné x xxxxxxxxxxxx od xxxxxxx xxxx třetí xxxxx, xxxxx-xx xx xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx x rizicích, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x použití investičních xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x obchodu xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x nákladech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) celkovou xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx souvisejících odměn, xxxxxxx, poplatků, výloh x xxxxx daní xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx celková xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx zákazník xxxx ověřit,
x) xxxx, xx které xx xxx cena xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) upozornění xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx další xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x ani je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx poskytne zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxxxxx
x) popis xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou obchodník x xxxxxxx papíry x souladu x xxxxxxxx uvedenými x §15l odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxx faktorům xxxxx §15l odst. 1 písm. a) xx x) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitost xxxxxx xxxxxxx,
x) seznam xxxxxxxxxx míst, která xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx pravidel xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxxx xxxx služby xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xx zvláštních xxxxxxxxx
(1) Xxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, přesné x vyvážené,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx informací, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x předpoklady, z xxxxx xxxxxxxx vychází.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
a) xxxxx být xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx takových xxxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxx xxxxxx, kdy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízen, xxx byl xxxxxxx xxxxxxxx index xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx musí být xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx obdobích,
x) x informaci xxxx být zřetelně xxxxxxx referenční období x xxxxx xxxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx xx použité xxxxx týkají minulosti x xx výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx výnos xxxx xxxxxxx x důsledku xxxxxx měnového kurzu, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx v xxxx xxxx, xxx xx xxxx státu, xxx xx zákazník sídlo xxxx xxxxxxxx, x
x) informace musí xxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxx, odměn x xxxxxxx poplatků, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx ni xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx minulé výkonnosti
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, xxxx. x) xx c), e) x x) a
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx x xx výkonnost x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx výkonnosti,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti xxx xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podložených xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) jedná-li xx o hrubý xxxxxx výkonnosti, musí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí výkonnosti.
(5) Pokud informace xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxx x zdanění, musí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx závisí xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx jsou xxxxxxx xxxxx ustanovení této xxxxxxxx, informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, za nichž xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxxxx osobu,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s nimiž xxxx xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx zákazníka srovnávána,
x) informaci o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx případných xxxxxx xxxxxxxxxx xx takových xxxxxxx a investičních xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvahy obhospodařovatele.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Informace x provedeném pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx provedení xxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
l) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxx x xxxxxxxxxx výloh; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx položky,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx lhůty xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx o xxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx sděleny xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) údaj x xxxxxxxxxxx, xxxxx byl xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, osoba x xxx propojená xxxx jeho jiný xxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx cenu jednotlivé xxxxxx xxxx průměrnou xxxx; xx žádost xxxxxxxxx sdělí vždy xxxx jednotlivých xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx vysvětlí význam xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx
c) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx se xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx smlouvou xx xxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx na xxxx zákazníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné závazky, xxxxxxx xxx obchodování x využitím xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informovat zákazníka x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx poskytuje zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) údaje o xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx a ocenění xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx identifikační xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v portfoliu, xxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx reálnou xxxxxxx, xxxxx xxxx tržní xxxxxxx x dispozici, xxxxxxx zůstatky xx xxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x xxxxxxx účtovaných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx za obhospodařování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx účtovaných xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xx vykazované xxxxxx x xxxxxxxxxx výkonnosti, xxxxx byla xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x jiných úhrad xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx v souvislosti x investičními nástroji x xxxxxxx xxxxxxxxx x
h) xxxxx xxxxxxx v §39 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xx zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx každém xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) O xxxxxxxx, xxxxx přesáhly xxxxxx xxxxxxxxx limit x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xx konce
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, xxxxx smlouva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolio x xxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx vyžádal xxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx obchodech xxx xxxxx xxxxxx zvlášť x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx v ostatních xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx podat xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xx f) zákona x §34 odst. 1, §37 x §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 odst. 1 x xxxx. 3 xxxx. a) xxxxxxxxxx xx x závazku xxxxxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxxx se požadované xxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx před xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx poté, xx xx zákazník xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2, xxxxx
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx uzavřena xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, nebo
x) xx použije §54b odst. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b občanského xxxxxxxx xxx nejsou xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 občanského xxxxxxxx.
Díl 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, jsou x xxxxxxx podle §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx, investičních xxxxxxxx x obchodů,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxxx zkušenostech zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxx zázemí xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) zdroji x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x
x) finančních xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx zákazníka, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx x
x) xxxx, xx kterou xxxxx zákazník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxx investice.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x mezích §15 xxxx. 1 x 3 zákona xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx nebo jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxx hrazeny xxxxx xxxxxx xx pro xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx za třetí xxxxxx x
1. xxxxxxxx byl xxxx xxxxxxxxxxx hlavní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, srozumitelně a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx a výši xxxx hodnotě xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jednat x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustné xxxx xxxxxxx, které xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx poskytnutí xxxx x rozporu x xxxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu hlavních xxxxxxxx pobídky, na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx mnohostranný obchodní xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx pro provádění xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx provádí xxxxxx, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx předává xxxxxx, xxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry pokyny xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx více xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx uvedených x zásadách xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vzít v xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x náklady xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx průběžně vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů, zejména xxxxxxx provedení xxxxxx xx strany xxxxx xxxxx a zjištěné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
§47
Relativní xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x hlediska xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, poplatků xx zúčtování x xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx se účastní xx provedení pokynu.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX XXXXXX A XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx sdružování xxxxxx x obchodů
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pokyn zákazníka xxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxx účet xxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka (xxxx xxx "sdružovat pokyny"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxx sdruženy, xxxx výhodné xxx xxxxxx samostatné xxxxxxxxx,
x) zákazník, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx xxx méně xxxxxxx než xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxx uskuteční x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 odst. 1 xxxx. x) x
d) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx pokyn zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx částečně, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zpřístupnit ostatním xxxxxxxxxx xxxx informace xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx12).
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Do xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx ustanovení
Zrušují xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednání xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx právní předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES xx dne 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2000/12/ES x o xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/EHS.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx požadavky x provozní podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 o xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxx institucí x x jejím výkonu (xxxxxxxxxxxx znění).
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/49/ES xx xxx 14. června 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x xxxxxxxxx institucí (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/6/ES xx dne 28. xxxxx 2003 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx s xxxxx (xxxxxxxxxx trhu).
Nařízení Xxxxxx (ES) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx o evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.