Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx poskytování investičních xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve znění xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x upravuje
x) xxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx se zákazníky xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Vymezení xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), pokud xxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx derivát, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxx jejího uzavření,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx2),
c) činností xxxxxxxxxx průběžná xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Xxxxxxxx stanovená touto xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, x
x) obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto vyhláškou xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 až 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v §6 x výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx d), g), x), x) x x),
3. postupy xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx střetu xxxxx xxxxx §29 xx 32, xxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx informací xxxxx §21 a
b) vztahují xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx se zákazníky xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
x) vztahují xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx na informování xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro informace xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx osobou x xxxxxxxx investiční služby xxxxxxxx xxxxxx,
a) xxxxxxx požadavků xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx zásady x xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx požadavků xxxxx §8 x xxxxxxx podobě zachytí xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x), g), x), x) x x) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxx písemně xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXX
HLAVA X
XXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx řídicí x xxxxxxxxx systém obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x kontrolní xxxxxx xxxxxxxx na činnosti xxxxx osob x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx celku x přiměřeně xxx xx činnosti společně xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx pravidly x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) V xxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. řízení xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zaručuje efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. ověřování xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxx osobou, pokud xxxxx xxxxxxxx zabezpečuje xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx skupina xxxx xxxxxxxx výkonem určité xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry zajistí, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) zákona
x) xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx účinnost příslušných xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx orgán a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xxxxx, písemně informovány x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx a vnitřního xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx rada.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní xxxxxxx
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx administrativních x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxx
x) postup xxx přijímání, změně x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) postup tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a záznamů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx k ochraně xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx pro vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x trhem,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a vázaných xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx poskytování xxxxx služeb,
x) xxxxxx řízení rizik x
x) postupy xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx uzavírání osobních xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x předcházení střetu xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx získat vnitřní xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) uzavřít xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, pokud xx xxx xxx
1. mohla xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx stanovené zákonem,
x) zabezpečí, aby xxxxx xxxxx xxxxxxx x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud by
1. xxxx nebyla xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. se xxxxxx obchod xxxxx xxxxx xxxxxxx x §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx xxx využity xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka,
d) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, aby nad xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, xx tato xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2,
2. další xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
e) xxxxxxxxx informování xxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx mu xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx. V případě, xx xxx o xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, vyžaduje, aby xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx při obhospodařování xxxxxxx osoby se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx fondu.
§10
Xxxxxxxx xxx sdružování pokynů x xxxxxxx
Pravidla xxx xxxxxxxxx plnění x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx s xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx pravidla xxx
x) informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů x xxxxxxx nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. pravidel xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx na xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx rizik
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 písm. x)], který v xxxxx požadavků podle §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx procesů x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx zohlední, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na určitém xxxx zajišťuje xxxxx xxxxxxx okruh xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx a postupy, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx při xxxxxx rizik xxxxxxxxx x x rámci xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x metod xxxxxx xxxxx; přitom xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) povinnosti jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxx při xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx z porušení xxxxxxxx pro uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x četnost vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx řízení xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém řízení xxxxx xxxx selháním.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx pro xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx sledování a xxxxxxxxx rizik, kterým xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx, a to x závislosti xx xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx používá xxxxxx xxxxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mu umožňují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx smíšenou holdingovou xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxx skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx operace xxxxxx skupiny. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxx přesahuje 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx stanovených xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx sjednané v xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx se považují xx xxxxx operaci.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx rizik xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx organizačního útvaru xxx řízení rizik [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 3], pokud je xx vhodné x xxxxxxxxx s xxxxxxx xx charakter, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxxxxx rizik xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, strategií x xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přijatým xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx.
§13
Úvěrové xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx úvěrové xxxxxx xxxx riziko xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx
x) xxxxxxxxxxx úvěrů xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx jasně xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, obnovy x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťována xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx portfolií x xxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx úvěrové xxxxxx, xxxxxx identifikování x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zajišťování xxxxxxxxxxxxxx úprav x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx položkách x xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx x expozicím, xxxxx xxxx podrozvahovými xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) vyhodnocuje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x zajistí, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx promítá xx hodnocení xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tak xxx xxxxxxx předčasného xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx sekuritizace revolvingových xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx schopen xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aktivům, která xxxxxxxxxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) zajistí, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx rizika nebylo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx sekuritizace5).
(3) Xxxxxxxx riziko po xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx, xx xxxxxx uznatelných xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx očekávaný,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a správnosti xxxxxx uplatňování.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx systém řízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx úrokového, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx investičního portfolia.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) úrokového rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) provádí xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx úrokových sazeb xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vlivu xxxxxxxxx xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx šoku xx kapitál alespoň xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxx s xxxxxxxxx 5% podílem xx xxxxxxx aktiv xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx zbytkové xxxx je xxxxx xxx účely tohoto xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx křivky, nebo
2. stanovením dolní x horní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pozorování xxxx xxxxxxxxx sazeb; jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxx vzájemně xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx x) xxx 1] xxxx konzistentní x xxxxxxxxx šoky, xxxxx by obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx danou xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx měn xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizika,
x) přijme xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx x případě, kdy xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx pokles hodnoty xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) x dodatkového (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x více xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a postupy xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx míry xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika3), xxxxxx xxxxxxxxxx málo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx jeho xxxxxxxx xxxxx operační riziko xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx by xxxxx xxxx dotčeno vymezení xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x úvěrních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvoří x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx plány xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxx xxxxxx činností
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxxxx a
b) x omezení xxxxx x případě významného xxxxxxxx činností.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx
x) zásady x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, a to xx xxxxxxxx xxxx x s xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zohlední x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx pozicí xx rozumí xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx časových xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, na kterých xxxx založena rozhodnutí xxxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x jejich xxxxxxxxxx změn x
x) sledování a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx koncentrací x angažovaností x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxx oblasti.
(2) Xxxxxx x postupy xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
a) zásady x postupy xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či jinak xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx protistranám xx xxxxxxx odvětví xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx obchodované xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx koncentrace xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) zásady a xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx jednomu emitentovi xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zajištění.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Kontrola dodržování xxxxxxxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) směřují x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx spojených x nesplněním xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem nebo xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
§19
Compliance
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 a 4).
(2) Činnost compliance x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12a odst. 1 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx xxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxxx x pravidelné vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x podpory xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxxxxx x právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx stanovené xxxxxxx xxxx touto xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 písm. b)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx své působnosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxx působnosti.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, která xx xxxxxx xx zabezpečování xxxxxx compliance, xxxxxx xxx na xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx zabezpečování xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx na zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx vztahu xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xx vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx činnost compliance xx x xxx xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx je funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Výkon xxxxxxxx xxxxxx nemusí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxx x ohledem na xxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) V působnosti xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx
x) hodnocení xxxxxxxxxxxx a účinnosti xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vnitřní audit xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x činnosti vnitřního xxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxx písmene x), x xxxxxxxxx xxxxxx dodržování.
§21
Kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
a) xxxxxxx podmínky přístupu xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána data x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zjistitelnosti jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx změn,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx poškozením,
x) je schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, že xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a záznamů Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx zařízení pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až e) xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx komunikaci,
2. xxxxxxxx a xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx zařízení pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx úplný x původní záznam xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxxxxx a) zachytí xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx, a
3. xxxxx komunikace,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxx určeným xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace podle xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx osoby
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), pokud
x) zajistí, xx xxx nebudou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Povinnost xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx tím xxxx xxxxxxx.
(2) X výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx písemnou xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx xxxxxx pověření xxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx poskytovatel xxxxxx oprávněn x xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx řádné xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) zaváže xxxxxxxxxxxxx xxxxxx součinností x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníkem s xxxxxxx papíry,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, auditor a Xxxxx národní banka xxxx xxxxxxxxx zajištěný
1. přístup k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x významnou provozní xxxxxxxx, vykonávanou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx do xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx shodně xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních zařízení, xxxxx xx xx xxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, zajišťovaný xxxxx odstavce 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxx naplňování podmínek xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxxx služby x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx nepříznivě xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) pro xxxx xxxxxxxxx udržuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx závad xx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Díl 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodů x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx zásady x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx umožnit bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§25
Evidence xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx v xxxxxxx xxx xxxxxxx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého zákazníka xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktiva xxxxxx xxx jednoho xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxx vlastních xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx o xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx jsou jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx evidence majetku xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rekonciliace,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx zavede účinná xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx práv spojených x tímto xxxxxxxx x xxxxxxxx zneužití xxxxxxx zákazníka, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx požadavků podle xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx taková xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx požadavkům xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx povinnosti xxxxxx x xxxxxxxx xxxx zohlední xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx finančním xxxx x právní xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx xxxxx xxxx x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx státě xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxx byly uloženy x osoby ve xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle úvodní xxxx xxxxxx písmene, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxx x osoby x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, pomocí xxxxxxxxx určených xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účtu x xxxx xxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky zákazníka xxxxx x
x) xxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx unie,
x) xxxxx x xxxxxxxxx k xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (bez xxxxxx), nebo ve xxxx xxxxxxxxx zvýšené x výnosy,
2. x xxxxxxx s xxxxx xxxxx bodu 1 xxxxxxxxx výlučně xx nástrojů peněžního xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx zbytkovou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx a profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx trhu x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx úvěrový xxxxxx. Podmínka nejvyššího xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x každé ratingové xxxxxxxx, xxxxx danému xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx přidělila. Xxxx xxxxx xxxx 1 lze dosáhnout xxxxxx doplňkovým xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádáním xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, která je xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxx uvedené x odstavci 1 xxxx. x) až x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx zvyklosti, kterými xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Splnění xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, aby xxxxxxx prostředky zákazníka x obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx s xxx xxxxxxxx nesouhlasí.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx přesně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx rovnocenným xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx xxxxxx k xxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx pokud
x) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx nástroje jsou xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, udělil xxxxxx xxxxxxx způsobem uvedeným x odstavci 1, xxxx
x) obchodník x cennými papíry xx systémy x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, že takto xxxxx xxx použity xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem řádného xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x jehož souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx každému xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx zásady pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx zásady xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXXX PRO XXXXXXXXXX X ŘÍZENÍ STŘETU XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje a xxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, je xxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx stejnou xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, a xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x ohledem xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx jeho xxxxx.
(3) Pokud xxx xxxx opatření přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x v xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx zákazníka a xxxxxx mu řádně xxxx v xxxxx xxxxx zájmů související x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx služeb obchodník x cennými papíry xxxxx v úvahu, xxx xx xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 nebo xxxxx se zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx zájmy jiného xxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx je zákazník, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx se službou xxxxxxxxxxx a tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx vždy
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx jiná xxxxx xxxx jménem, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx a xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx střet xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterého xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x zabezpečení nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx zájmů x xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx xxxxxxxx xx provádění služeb xxx zákazníky, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx osoby xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x obchodníkovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odlišnou, pokud xx vztahu xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx osoba xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
e) xxxxxxxx, která zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxx xxxxx x ohrožení řádného xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx vhodná opatření, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Řízení xxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který provádí xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx opatření, které
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx v souvislosti x xxxxxxx svého xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx podílet xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxx xxxx x časové xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx nelze xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx adekvátní příležitost xxxxxxxxx xx při xxxx xxxxxxxxxxx rozhodování; xx neplatí, pokud
1. tak xxxx x xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx tvůrce xxxx, xxxx
3. xxx činí xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) zamezí xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx obchody uvedené x xxxxxxx x) x rozporu x xxxxxxx doporučením, ledaže xxx x výjimečné xxxxxxxxx x s xxxxxxx obchodem xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx xxxxx, xxxxx xx zájem xx xxxxxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx, x to x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a),
x) zakáže xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osobám uvedeným x xxxxxxx x),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x) posuzovala xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x případě analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx xxxxxxx investičních příležitostí, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx pro veřejnost xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx xx stejného xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx sám xxxxxxxx,
x) xxxxx, že xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx x předcházení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x analýzou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) se xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx týká.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx zákazníka
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry poskytuje xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx x xxxxx požádat x změnu xxxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a f) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx vysvětlení xxxxxxxx efektu x xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx rizika xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx složeným ze xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx být xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x toho, xxx xxxxxx vzájemné xxxxxxxx zvyšuje xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx xxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx nebo jiných xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx mít xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx zápočet, xxxxx xx xx xxxxxx x těmto xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx právu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx přiměřeně povaze x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zařazení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Informacemi x stavu peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx zákazníka11) podle §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx údaj investičního xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx peněžních xxxxxxxxxx,
x) rozsah, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
x) podíl xxxxxxxxxx výnosu získaného xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho xxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x základ, xx xxxxxxx výnos xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x výnosu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx vztahu x xxxxxx podle xxxxxx x) a x) údaje k xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx k datu xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx x jednom xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx rozhodného xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x pokynech
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx se xxxxx týká dluhových xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o hypotečním xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, x takovém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx požadavky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kontaktní údaje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxx komunikace xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, pokud x nim xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxxx povolení xxxxx,
e) informaci x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
g) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx střetu xxxxx; xxxx xxxxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde se xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxx xxxxx o xxxxx, které předává xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. f) xxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, obsahují
x) xx-xx xx xx xxxxx, xxxx údaje x xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx odškodnění xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx vkladů, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx mohou xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx jménem xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxx xxxxx osoby x xxxxxxxxxx platební neschopnosti xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxx xxxxx vedeny xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, která x xxxx vyplývají,
x) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx x xxxxxxx třetí xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx od xxxxxxx této xxxxx xxxxx, plyne-li to xx xxxxxxxxxx právní xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx ve vztahu x použití investičních xxxxxxxx, které jsou xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. e) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) celkovou xxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odměn, xxxxxxx, poplatků, výloh x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx v xxxxxx xxxxxxx zřejmé, kolik xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx základ, ze xxxxxxx se celková xxxx xxxxxxxx, xxx xx ji xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) upozornění xx xxxxxxx, že x xxxxxxxxxxx s investiční xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxx je xxxxxxxx zákazníkovi, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující
x) popis xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou obchodník x xxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje faktorům xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx určuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx využívá, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx výslovný xxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníkovi x cennými papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, z xxxxx srovnání xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
a) xxxxx být takový xxxx xxxxxxxxxxxxxx prvkem xxxxxxx,
x) xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx za xxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx nástroj nabízen, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx investiční služba; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx dvanáctiměsíčních xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx výrazné upozornění, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucích xxxxxx,
x) musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx sdělení, xx výnos xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxx, xxx je xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx sídlo xxxx bydliště, a
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx údaje x xxxxx provizí, xxxxx x dalších xxxxxxxx, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx hrubé xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje simulaci xxxxxxxx xxxxxx nebo xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx vycházet xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odstavce 2, písm. x) xx c), x) x x) x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx xxxxxx simulované xxxxxxxxxx x minulosti x xx výkonnost x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx budoucí výkonnosti,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ani xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx objektivními xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x hrubý xxxxxx výkonnosti, musí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje údaje x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zdanění závisí xx xxxxxxxx poměrech xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx jsou dotčena xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx služby podle §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx okolnostem
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx části xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x ukazatelích (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx výkonnost obhospodařovaného xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx mohou být xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx, a druzích xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx s takovými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, míře xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx obhospodařovatele.
§39
Informace x provedeném xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx, pokud to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxx provedení xxxxxx,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
i) charakter xxxxxx, pokud xxxxx x pokyn x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx cenu,
m) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx rozepíše xx jednotlivé xxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx vypořádání obchodu, xxxxxx lhůty xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x informace o xxxx, x rozsahu xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účtu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx byl xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pokyn, osoba x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, xxxxxx šlo x xxxxxx x xxxxxxx s anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx částech, obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx xxxx jednotlivé xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx sdělí vždy xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zašle zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx den po xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx smlouvou xx xxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx obchodování x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x ztrátách, které xxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x neobchodní xxx.
§40
Informace x xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxx majetku xxxxxxxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v portfoliu, xxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx účtovaných xxxxxxx vzniklých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x celkových nákladů xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x referenční výkonnosti, xxxxx byla xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxx dividend, xxxxx x jiných úhrad xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx v §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxx provedenému xxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx každém xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníka, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, pokud xxx xxxxx překročen x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 poskytuje xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx xxxxxx za
x) xxxxx, pokud xxxxxxx xx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobem, který xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x to xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx měsíců, xxxxx xx zákazník xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx obchod xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
d) šest xxxxxx x ostatních xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podat xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. b).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx x §34 odst. 1, §37 a §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx podle §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x závazku xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx zahájení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxx poté, xx xx zákazník xxxxx smlouvou xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nemohl xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx uzavřena xx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx a x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) se použije §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; povinnosti xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podle §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx při poskytování xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) x x) x §15i odst. 1 xxxxxx, xxxx x rozsahu xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a obchodů,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx zkušenostech zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx o délce, xxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zázemí xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx informací x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
a) xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx držet,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx x
c) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx jsou x mezích §15 xxxx. 1 a 3 zákona přípustné, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxx hrazeny xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx hlavní nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x výši xxxx hodnotě pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. pobídka xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx xxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, které xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x rozporu s xxxxxxxx péčí obchodníka x cennými xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, na xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx xxxxx též xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx souhlas zákazníka x
x) pravidly xxxxxxxxx xxxxxx x
x) prováděním pokynů xxxx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pro provádění xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, a
b) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx předává xxxxxx, xxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vzít v xxxxx pouze xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx provedení pokynů xx xxxxxx třetí xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu.
HLAVA IV
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx sdružování xxxxxx x obchodů
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pokyn zákazníka xxxxxxxx s obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx pokyny"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx výhodné xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx informován, xx sdružení tohoto xxxxxx xxx xxx xxxx xxx méně xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx situace xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx uskuteční x xxxxxxx x pravidly xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obchodník x cennými papíry xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx doložit, že xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých pokynů, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxx.
§49
Výjimky xx zveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, xxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům xxxx, xxxx
b) limitní xxxxx xx, ve xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx objemem, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx do xxxxxxx x touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Do xx xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxx xx:
1. vyhláška č. 258/2004 Sb., kterou se xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednání xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx zákazníky,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx jednání investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x účinností od 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES xx xxx 21. dubna 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/XXX x xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2000/12/ES x x xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx institucí x x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/49/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice.
2) Čl. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Sb., x xxxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Sb.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.