Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) způsob dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx podle §17 xxxx. 4 zákona x
c) xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 zákona.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx upravuje xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx obezřetné xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxx obsahu a xxxxxxx uchovávání dokumentů x xxxxxxx x
x) dodržuje pravidla xxxxxxx xx zákazníky.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX), xxxxx byl xxxxxxxx, xxxxx název xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx smlouvy x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx spočívajícím xx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x xxxxxxx papíry
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx na
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, který xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. pravidel xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx obdobně
1. xxxxxxxx organizačního xxxxxxxxxx uvedená x §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro řádné xxxxxxxxxxxxxxx postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx d), g), x), x) a x),
3. xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 xx 32, xxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxx §21 x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §44,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
c) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, který je xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx investiční služby xxxxxxxx osobně,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx postupy pro xxxxxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x výkonu xxxxxxxx,
x) namísto požadavků xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a pracovní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), i), x) a x) x
x) průběžně xxxxxxxxxx dodržování právních xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
HLAVA X
ŘÍDICÍ A XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx řídicí x xxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxx xx xxxxxxx činnosti obchodníka x xxxxxxx papíry.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx povinnost zavést x xxxxxxxx xxxxxx x kontrolní systém xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x přiměřeně xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady x xxxxxxxxxxx xxxxx správy x řízení xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Organizační xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx také xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx.
(2) V xxxxx xxxxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) stanoví xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx neohrožujícím xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx, x
b) zajistí xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. řízení xxxxx, xxxxxxxxx způsobem, xxxxx zaručuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx, pokud xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx útvarem xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x postupy xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) přijímaly xxxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx orgán a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx řízení xxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx auditu x xxxxxx rizik,
x) informace podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxx rada.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
(1) X uplatňování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx postupů xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a vázaných xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
m) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
n) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a při xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Pravidla xxx xxxxxxxxx osobních xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 xxxxxx x předcházení xxxxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. získaly xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, pokud xx xxx xxx
1. mohla využít xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx mohlo dojít x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, aby xxxxx xxxxx xxxxxxx x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobě se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx měla vědět, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít k xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xx osoby xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vykonává xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx písmene x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zákazů osobních xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx při obhospodařování xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx fondu.
§10
Pravidla xxx sdružování xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx musí být xxxxxxxxxxx x dostatečně xxxxxx a x xxxxxxx x požadavky §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o sdružování xxxxxx a obchodů x xxxxxxx nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx ceny xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Řízení xxxxx
(1) Xxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], který v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx procesů x systémů, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jinou xxxxxx; xxxxxx zohlední, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx určitém xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx osob,
x) hlavní xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx při xxxxxx rizik uplatňuje x x xxxxx xxxxxxx xxxx určena xxxxxx související s xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxxx x metod xxxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx akceptace xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx včetně rizik xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxx pro uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x systému xxxxxx xxxxx a
g) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, kterým xx nebo může xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx vyplývajících x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x němž obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, a xx x závislosti xx xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx uplatňuje xxxxxxx, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx smíšenou holdingovou xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx významné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % součtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx a operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx šesti měsících xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx rizik xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxx řízení xxxxx [§6 odst. 2 xxxx. x) xxx 3], xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xx charakter, xxxxxx x složitost xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx organizačního útvaru xxxxxx xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx. x),
b) xxxxxxx x informování xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx skutečnostem x přijatým xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxx xxxxxx protistrany3), xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx, že
x) xxxxxxxxxxx úvěrů xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x jednoznačně xxxxxxxxxxx kritériích,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx průběžná xxxxxx a sledování xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx úvěrové xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx problematických xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx úprav x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx provádění sekuritizace xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxx x usměrňuje prostřednictvím xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx plně promítá xx xxxxxxxxx rizika x rozhodovacích xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx situace, xxx xxx případy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x možností xxxxxxxxxxx splacení,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx jaké xxxx xxxxxxx udržovaný xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx stupně převodu xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx skryté xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx, xx účinek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxx xxxxxxx rizika3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx6) x systém xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxx xxxxxxx vlivu xxxxxxxxx xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) zajistí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx kapitál xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx 5% podílem xx hodnotě xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx zbytkové xxxx xx xxxxx xxx xxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx posunu xxxxxxxx křivky x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx provede xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxxx křivky, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx sazeb; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budou xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, xx úrokové xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx výnosové xxxxxx [xxxxxxx x) bod 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x úrokovými šoky, xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx skupinu xxxxxxxxxx měn za xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx b) xxxx 2 xxxx xxxx pokročilé xxxxxx xxxxxx úrokového rizika,
x) přijme xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx celkový dopad xxxxxxxxx xxxx mohl xxxxxxxxxx pokles xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx tier 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x více xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx povahu x velikost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxx alternativní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx výnosové xxxxxx, xxxxxxxxx vývoj xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Operační xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx a xxxxxxx xxx vyhodnocování x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika3), včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, co x xxxxx xxxx činnosti xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx těchto xxxxx x postupů, xxxx by xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx plány xxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxx situací xxxxxxxxxxx x krizových, x xxx obnovu xxxxxxxx
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx činností.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx měření x xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx, x to xx xxxxxxxx bázi x x xxxxxxxx xx budoucnosti,
x) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx krizi xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Při xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx likvidní pozice xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pravidelně přezkoumává xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xx
a) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx koncentrací x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
a) xxxxxx x postupy xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx x koncentrace xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx skupinám xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx odvětví xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x koncentrace expozic xx xxxxxx činnosti xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx koncentrace se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxx koncentrace xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x případě významných xxxxxxxxx angažovaností, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Díl 4
Xxxxxxxx vnitřní kontroly
§18
Xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx upravená vnitřním xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx předcházení x xxxxxxxxxx případných rizik x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x nesplněním xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 x 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci zabezpečování xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12a odst. 1 xxxx. c) xxxx 2 zákona xxxxxxxx xxxx
x) sledování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
b) xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se podílejí xx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x právních předpisů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx touto vyhláškou [xxxx. §32 odst. 1 xxxx. x)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxx působnosti xxxxxx přístupu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry dále xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, která xx xxxxxx xx zabezpečování xxxxxxxx compliance, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx vztahu xx kterým xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx compliance xx i xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 písm. x) xxx 2], xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nemusí být xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xx xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx vnitřního auditu, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxx, podstatných xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx vyplynou x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X zavedení xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování o xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) stanoví xxxxxxxx, za kterých xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x prováděny xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx zjistitelnosti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přístupem x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před poškozením,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx dat xxxx informačního xxxxxxx,
x) zabezpečí zpřístupnění xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx záloh podle xxxxxxx x) xxx, xxx z xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx v případě, xx xx xxxxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x adresy xxx elektronickou komunikaci,
2. pořizuje x xxxxxxxx záznamy komunikace xx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx x původní xxxxxx,
3. xx xxxxxxx pořídit xxxxx x xxxxxxx záznam xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx zařízení,
x) x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx jinak xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene c),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx a čas xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx určeným xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a).
Díl 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby
§22
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx podle §12d xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx služby"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx nebudou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx zákazníkem,
b) xxx xxxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Povinnost xxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx smlouvu.
§23
(1) X souvislosti s xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby, pokud xxxx kromě podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx spojená s xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
x) xx x případě xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) zaváže xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx národní banka xxxx efektivně xxxxxxxxx
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, a
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx citlivých, důvěrných9) x dalších xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx shodně xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx havarijní xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xxxxx xx to xxxxxxxx x xxxxxxx xx povahu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Českou národní xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx podmínek xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
a) pro xxxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zdroje,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx závad xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xx poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodů x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Evidence xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a peněžních xxxxxxxxxx každého zákazníka xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktiva xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx vlastních xxxxx. Xxxxxxx evidence obsahuje xxxxxx záznamy o xxx, xx xxxxx xxxx u xxxxx xxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx prostředky xxxxxxx xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx dat xx xxxxxxx xxxxxxxx xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osobou x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx vyplývá průběh x xxxxxxxx rekonciliace,
x) pravidla xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx ztráty nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, podvodu, xxxxxx správy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xx co xxxxxxx přiblíží xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx zkušenosti xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx finančním xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx xxxxx řídí x xxxxx by xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x jiném xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, s výjimkou xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxx xxxx uloženy x xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx písmene, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx písemně xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložil x xxxxx x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx jejich oddělení x xxxxxxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx, x které xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx při xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx služeb a x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské unie,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx státě, xxxx
x) fondu xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx aktiv x paritě (xxx xxxxxx), nebo ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx nástrojů xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x váženou xxxxxxxxx splatností nejvýše 60 dnů, kterým xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx úvěrové xxxxxxx xxxxxx peněžního xxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), přidělila xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx nejvyššího xxxxxxx úvěrového ratingu xxxx xxx xxxxxxx x každé xxxxxxxxx xxxxxxxx, která danému xxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx dosáhnout xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx vkladů x xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx likviditu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx přijaté v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. b) až x), postupuje xxxxxxxxx x x odbornou xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx zvyklosti, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx a xxxxx xx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Splnění xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx výběru jiné xxxxx, sjednání xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx přesně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx osobou k xxxx obchodu x xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, udělil předem xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x odstavci 1, xxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx systémy x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx zákazníkovi, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx patřících xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, svá xxxxxxxx xxxx zásady xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x repo xxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX XXX ZJIŠŤOVÁNÍ X ŘÍZENÍ XXXXXX XXXXX
§29
Zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx, včetně xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx stejnou osobou xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx předvídatelné xxxxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx xxxx členů.
(3) Pokud xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx střetu zájmů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e zákona xxxxxxxx a x xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx další podnikatelskou xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a zákona.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx v úvahu, xxx xx xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx finanční xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
b) má xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx tohoto zákazníka,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx jiného xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxx dostane xx jiné xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx jiná xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ke xxxxxx zájmů, který xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx a opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx střet zájmů.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx patří, x závažnosti nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx povedou x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx nebo kontrole xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx zájmů a xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx provádění xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, mohou xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x odměnou xx xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odlišnou, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxx xxxxx zájmů,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx osoba xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnosti tak, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx opatření přijatá xxxxx písmen a) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx v souvislosti x výkonem xxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx podílet xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx d) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx týká analýza xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx souvisejícími investičními xxxxxxxx, xxxxx by xx xxx xxxx x xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx odvodit z xxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxx adresáti xxxxxx adekvátní příležitost xxxxxxxxx ji xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. tak xxxx x xxxxx víře x pozice xxxxxx xxxx,
2. to xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx tvůrce xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx nevyžádaného pokynu xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) x rozporu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx obchodem xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx zájem xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to x xxxxxxx uvedenými x písmenu x),
x) xxxxxx přislíbit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx x xxxxxx takový xxxxxxx osobám xxxxxxxx x písmenu x),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže jde x ověřování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x šíření xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx vytvořila xxxx xxxxx xxx veřejnost xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx do stejného xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx sám xxxxxxxx,
x) ověří, xx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx jde o xxxxxx x předcházení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x analýzou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA X XXXXXXXXXX INFORMACÍ
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x změnu xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, která x xxx xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) povaze x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) rizicích xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx složek xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx než xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx složkami, xxxx odpovídající xxxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x případných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) závazcích xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx úvěr xxxx obdobným způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx má xxxx xxxx xxx ve xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, či x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx zápočet, xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx zástavním xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k investičním xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx zákazníka x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x takovém xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxx učinit podložené xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu peněžních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, jsou
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx označení xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx peněžních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, v xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx použit x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
d) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx získaného xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x základ, xx kterého xxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 zvolit, xxx xx výpisu xxxxx ve vztahu x xxxxxx podle xxxxxx x) a x) xxxxx k xxxx xxxxxxxx obchodu, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x jednom xxxxxx xxxxxx xxx způsoby xxxxxx rozhodného xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx podle odstavce 1 nejméně xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x pokynech
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx informace xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vyhláška nestanoví xxxxx. Pokud se xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nejpozději jeden xxxxx po provedení xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníkovi x xxxxxxxx hypotečního xxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx komunikace se xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx od xxx xxxx dostávat xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynů, pokud x xxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povolení xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x sídla xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx státu, ve xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxx, xxxxxxxx x termínech xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx informaci lze xxxxxxxx poskytnout v xxxxxxxx podobě; na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx další xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx x pravidly xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx určené xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují
a) xx-xx xx na xxxxx, také xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx informace xxxxxxx x obecné xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční nástroje xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxx x držení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx,
x) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx u xxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx poučením x xxxxxxxx, xxxxx z xxxx vyplývají,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou být x majetku xxxxx xxxxx, x xxx xxxx vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx třetí xxxxx, plyne-li xx xx xxxxxxxxxx právní xxxxxx; x výrazným xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x toho xxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, které jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, podle §15d odst. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx službou, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odměn, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx v xxxxxx xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, aby xx xx zákazník xxxx xxxxxx,
x) xxxx, ve xxxxx xx xxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x nákladů,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi další xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) platební xxxxxxxx xx údaje x xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx obsahující
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x souladu s xxxxxxxx xxxxxxxxx v §15l odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx využívá, a
x) xxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Informace xxxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xx zvláštních xxxxxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxxx, xxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx účelné, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx informaci x xxxxxx informací, které xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x xxxxx srovnání vychází.
(2) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x minulosti,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx nejvýraznějším prvkem xxxxxxx,
x) musí xxxx informace xxxxxxxxx xxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx se xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx zaveden xxxxxxxx index xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx být xxxx založena xx xxxxxxx dvanáctiměsíčních xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxx xxx zřetelně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx informací,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné upozornění, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x že xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) musí xxx uvedena xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx x xxxx xxxx, než xx xxxx státu, kde xx zákazník sídlo xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxx, odměn x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx nejsou založeny xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx odkazuje,
x) xxxx taková xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx výkonnosti
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního nástroje,
x) informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx. x) xx c), e) x x) x
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxx xxxxxx simulované xxxxxxxxxx x minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx budoucí výkonnosti,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ani xx xx nesmí xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx-xx xx x hrubý xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx vliv xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, že očekávaná xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí výkonnosti.
(5) Pokud informace xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a může xx xxxxx.
(6) Xxxx jsou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxxxxx, informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x způsobu xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx srovnávána,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx případných limitů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x investičních xxxxxxxx, a
e) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxx, míře xxxxxx xxxxxxxxxx volnou xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx konkrétních omezeních xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) identifikaci xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx k xxxxxx xxxx prodeji,
x) množství,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x účtovaných výloh; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx rozepíše xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, x xxxxxxxxx o xxxx, x rozsahu xxxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx sděleny xxxxxxxxxxx dříve, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, osoba x ním xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx šlo x obchod x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx namísto jednotkové xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx průměrnou xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx jednotlivých xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx kódů.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx po provedení xxxxxx,
b) následující xxxxxxxx den xx xxxxxxxx potvrzení, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení třetí xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokud se xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx smlouvou xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xx xxxx zákazníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx při obchodování x využitím pákového xxxxxx, je xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, nejpozději xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx limit xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx limit xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
§40
Informace x xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) číslo xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx reálnou xxxxxxx, xxxxx není xxxxx xxxxxxx k dispozici, xxxxxxx zůstatky xx xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx o xxxxxxxxxx portfolia během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx výši poplatků x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx x celkových xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx žádost xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx výkonnosti, xxxxx byla se xxxxxxxxxx dohodnuta,
x) xxxx xxxxxxxx, úroků x xxxxxx úhrad xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx v §39 xxxx. 1 písm. x) xx x) xx každému xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx s obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx poskytování údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r odst. 2 zákona, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, alespoň xxxxxx xx
x) xxxxx, pokud xxxxxxx xx zákazníkem umožňuje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x způsobem, který xxxxxxx xxxxxx efekt,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxxxx vyžádal xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx zvlášť x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx deriváty, xxxx
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podat žádost xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 a §38 odst. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x dostatečném xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. g) xxxxxx x informace xxxxx §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. a) xxxxxxxxxx xx x závazku xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxx smlouvou xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx lhůtu podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx, xxxxx neumožňují poskytnout xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx xxxxxxx §54b odst. 10 xxxxxxxxxx zákoníku; povinnosti xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx tím xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podle §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Díl 4
Xxxxxxxxx vyžadované xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx znalostech x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i odst. 1 xxxxxx, jsou x xxxxxxx xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx znalostech xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx služeb, investičních xxxxxxxx x obchodů,
x) vzdělání a xxxxxxxx xxxx dřívějším xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxxx zkušenostech xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx x délce, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx x xxxx pravidelných příjmů,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x
x) finančních xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx o
a) xxxx, po kterou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx jsou x mezích §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) jsou xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx zákazníkovi,
x) xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx investiční služby xxxxx, srozumitelně a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x výši xxxx hodnotě pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx přispívá xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx pobídky, které xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx povinen získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejich sledování x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx volbu xxxxxxxxxx xxxxx, x
b) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, které by xxxxxx xxxxxxxxxx pokynu x každém x xxxxxxxxxx míst xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx vzít x xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxx provedení xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy neprodleně xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx nejlepší xxxxx výsledek pro xxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx ročně.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Pokud xxxxxxxxx s cennými xxxxxx provádí xxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx spojených x xxxxxxxxxx pokynu, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x provedením xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx zúčtování x xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx osobám, xxxxx xx účastní xx provedení xxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx sdružování xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxx x pokynem xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž pokyny xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xxxxxxxx, jehož xxxxx xx xxx xxxxxxx, byl xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx něj xxxx xxx méně xxxxxxx xxx jeho xxxxxxxxxx provedení, pokud xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) x
d) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx žádného xxxxxxxxx.
(2) Pokud xxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx za výhodnějších xxxxxxxx, xxx jakých xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x jednotlivých pokynů, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx neprovedených xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxx v §15o xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, jestliže
x) zákazník požaduje xxxxxxxx, aby obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxx nezpřístupnil xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
b) limitní xxxxx má, ve xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, stanovený přímo xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy finančních xxxxxxxx12).
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx do souladu x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx té xxxx dodržuje pravidla xxxxxxxx x hospodaření xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., kterou xx xxxxxxx podrobnosti dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednání xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx se zákazníky,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES xx dne 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x 93/6/XXX a xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/ES x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud jde x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2006/49/ES xx dne 14. června 2006 x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x manipulaci x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx pro účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 123/2007 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Čl. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.