Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
VYHLÁŠKA
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx poskytování investičních xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 230/2008 Xx., (dále xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x upravuje
x) způsob xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f zákona,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx podle §17 xxxx. 4 zákona x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx investiční zprostředkovatel
x) xxxxxxxxx obezřetné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxx a
x) dodržuje xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování pro xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxx alespoň název xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx uzavření,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přímo xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x cennými xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx na
x) obchodníka x xxxxxxx papíry, který xxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx stanoveném v xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v §6 s xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. a) xx x), g), x), x) x x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx §29 xx 32, xxxxx jde x xxxxx osob xxxxx §32 odst. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §21 a
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx se zákazníky xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
x) vztahují xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §37 xxxx. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx informace xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §43,
c) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx uvedených x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxx činnosti,
x) namísto xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx podobě zachytí xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 písm. x), g), x), x) a l) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
ŘÍDICÍ X XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Rozsah použití
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx zavést x xxxxxxxx xxxxxx x kontrolní xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxxxx pro xxxxxx x kontrolní xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx konsolidačním xxxxx x xxxxxxxxx též xx činnosti společně xxxxxxxx podniku.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Organizační xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatních vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry a xxxxxxxx také se xxxxxxxxx pravidly x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) X xxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, prováděné xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou, xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx osob xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x postupy řízení
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx a průběžně xxxxxxxxxx účinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, aby
x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx příslušné xxxxxxx xxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, nejméně jednou xxxxx, xxxxxxx informovány x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) informace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní xxxxxxx
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxx přijímání, xxxxx x xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx prokázání,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x nakládání x xxxx,
f) xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxx x evidence xxxxxxxxx opatření,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x trhem,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) účetní xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx majetku zákazníka,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x xxxxxxxxxxx střetu xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxx
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodech,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx osobní xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xx při xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx informace xxxx xx mohlo xxxxx x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx dojít k xxxxxxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx stanovené zákonem,
x) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama nebyla xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx týkal xxxxx xxxxxxx x §32 odst. 1 xxxx. a),
3. xxx tomto xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx ví nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2,
2. xxxxx xxxxx navést xxxx xxxxxx x uzavření xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx ve xxxxxx x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx mu xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx o xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx své xxxxxxxx, vyžaduje, xxx xxxx osoba xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a na xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx písmene x),
2. případných povolení xxxx zákazů osobních xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí komunikace,
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx dohledu x členském státě Xxxxxxxx unie, ledaže xx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx fondu.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx
Pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu a xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx řízení xxxxx
§11
Xxxxxx rizik
(1) Xxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx podle §12a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovních procesů x systémů, xxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; přitom xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx provozní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx x v rámci xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, procesy a xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xx stanovena xxxxxx xxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx akceptovat,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x metod xxxxxx xxxxx; xxxxxx zohledňuje xxxxxx akceptace xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x pracovníků xxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx schvaluje a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizik, xxxxxx xx nebo může xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry vystaven, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředí, x xxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx, a xx x závislosti na xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx a věrohodné xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx postupy, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx způsobem sledovat xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx uvnitř skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx osoby. Xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx měsících xx xxxxxxx protistranou x ve xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Organizační xxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. b) bod 3], xxxxx xx xx xxxxxx a xxxxxxxxx x ohledem xx charakter, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx patří
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 písm. x),
b) podpora x informování xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx skutečnostem x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xx jasně xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťována průběžná xxxxxx x sledování xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx úvěrové xxxxxx, včetně identifikování x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx jsou podrozvahovými xxxxxxxxx,
x) diverzifikace xxxxxxxxx s úvěrovým xxxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) vyhodnocuje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx podstata xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví plány xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx případy předčasného xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx byl xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx udržovaný xxxx xxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx riziko xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx zdokumentovaných xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx očekávaný,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx pro řízení xxxxxxxxxx xxxxxx spojeného x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) včetně xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vytvoří x xxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, měnového, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx případné xxxxx x neočekávané xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) na xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx a zdokumentování xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx alespoň xxxxxx xx 3 xxxxxx, samostatně xxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxx 5% podílem xx xxxxxxx xxxxx xx závazků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx křivky o 200 bázických xxxx xxxxx směry, přičemž x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx dolní x horní hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx kvantilu změn xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) zjištěného xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx x) bod 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx šoky, xxxxx by obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx pro danou xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x případě, kdy xx celkový xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx pokles hodnoty xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) x dodatkového (xxxxxx tier 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) používá x xxxxxxx xx povahu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx případně xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx výnosové xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx křivky.
§15
Operační xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx míry xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika3), včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx událostí. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx účely xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xx xxxxx xxxx dotčeno xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx družstev x obchodníků x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx plány xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, a xxx obnovu xxxxxxxx
x) k zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
b) x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx x xxxxxxx
x) zásady a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx čisté likvidní xxxxxx, a xx xx xxxxxxxx xxxx x x výhledem xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx nutné xxxxxxxxx řešit xxxxx xxxxxxxxx4),
c) xxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx4) obchodník x xxxxxxx papíry zohlední x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx likvidní pozicí xx xxxxxx přebytek xxxx nedostatek xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pásem.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx založena xxxxxxxxxx xxxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x postupy xx
x) xxxxxxxx x zaznamenání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx všech xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx významných koncentrací x angažovaností x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxx oblasti.
(2) Xxxxxx a xxxxxxx xxx řízení rizika xxxxxxxxxxx4) vždy zahrnují xxxx
a) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x riziky xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) vůči xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či jinak xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx xxxx protistranám xx stejném xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx expozic xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx z jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Díl 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx upravená xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry spojených x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 x 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx zabezpečování xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12a xxxx. 1 xxxx. c) xxxx 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
a) sledování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přijatých na xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx opatřeních xxxxx §7 odst. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisů xxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx touto vyhláškou [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. x)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx předpoklady xxx xxxxxxxxxx xxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx své xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx výkonu činnosti xxxxxxxxxx,
x) se xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx compliance, xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních služeb xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx vztahu xx xxxxxx vykonává xxxxxxx compliance.
(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx není povinen xxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx odstavce 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx činnost compliance xx x xxx xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx je funkčně x xxxxxxxxxxx nezávislý.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, rozsah a xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) V působnosti xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx
x) hodnocení xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxx vnitřní audit xxxxxxxxx,
b) informování x činnosti xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxx písmene x), a ověřování xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxx, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxxxxx ochranu informačního xxxxxxx před přístupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx data v xxxxxxx, xx xxxxx x poškození xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx d) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami nebo xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry dále
x) xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx, xx ke komunikaci xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx určených xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxxx xxxxxx telefonní xxxxx a adresy xxx elektronickou komunikaci,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx zařízení xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxx zařízení,
x) x souvislosti x xxxxxxxx pokynu xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx písmene x) bodu 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx a xxx xxxxxxxxxx,
2. identifikaci xxxxx komunikace, pokud xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx určeným xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x).
Díl 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx osoby
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx služby"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx xxxxxxx dotčeny xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx pro výkon xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx. Povinnost xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxx xxxx dotčena.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx uzavře xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx písemnou xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry obezřetně x x odbornou xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kromě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx provádění xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx postupů,
x) je poskytovatel xxxxxx oprávněn k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x má předpoklady xxx její xxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytovatel xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx řídí xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) má x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x kvalita xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) zaváže poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, auditor a Xxxxx národní xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. přístup x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx do xxxxxxx, xx xxxxxxx je xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx vyhrazených xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx služby shodně xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx plán x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních zařízení, xxxxx xx xx xxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx vstup xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. f), obchodník x xxxxxxx papíry xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx patřičně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx vztah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx činnosti.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
a) xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zdroje,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx výkon xxxx xxxxxxxx.
Díl 6
Xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Systém xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx xx obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx umožnit xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na vyžádání Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§25
Evidence xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx identifikaci investičních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx, xx xxxx xxxxxxxx odlišit aktiva xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx xxx ostatní xxxxxxxxx x od xxxxx xxxxxxxxx aktiv. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx jakém xxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx prostředky xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx evidence majetku xxxxxxxxx stanoví
x) xxxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xx vnitřní evidenci xx xxxxxxxxx stavem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka xxxxxx xxxxx osobou x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x výsledek rekonciliace,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx zavede xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxx k minimalizaci xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx zneužití xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx správy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xx xxxxx, jehož xxxxxx xxxxxxxx neumožňují xxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se co xxxxxxx xxxxxxxx požadavkům xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xx účtu x xxxx osoby, xxxxx
x) v xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxx zohlední xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx finančním xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx osoby xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) uložení xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxxx státě xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, x výjimkou xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx ve xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx tohoto xxxxxxx, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx písemně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx x evidencích xxxx xxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx instituce se xxxxxx x členském xxxxx Evropské xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx státě, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxx xxxxxxx nebo xx povolení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx aktiv x paritě (xxx xxxxxx), xxxx xx xxxx investice xxxxxxx x výnosy,
2. x xxxxxxx x xxxxx podle xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosem konzistentně x touto xxxxxxxxxx x x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, kterým xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx úvěrové xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx trhu x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx úvěrový xxxxxx. Podmínka nejvyššího xxxxxxx úvěrového xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x každé xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx dosáhnout xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx xxxxxx u xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo následujícího xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx, která je xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osoby uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x), xxxxxxxxx obezřetně x x odbornou xxxx a zohlední xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx trhu a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx nakládání x xxxxxxxxx prostředky zákazníka x xxxx osoby xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Splnění xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry byly xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx zákazník xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx k obchodu xx vlastní xxxx xxxx xx účet xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx použít investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxx obchodu x xxxxxxx na vlastní xxxx nebo na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předchozím odstavci, xxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, udělil předem xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x odstavci 1, xxxx
x) obchodník x cennými xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, že takto xxxxx xxx xxxxxxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří udělili xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx patřících každému xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx byly použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zpřístupní zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx pravidla xxxx zásady xxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x repo xxxxxxxx a obchodům xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X ŘÍZENÍ XXXXXX XXXXX
§29
Zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx, včetně xxxx vedoucích osob, xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx nebo vedoucích xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, x xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx navzájem x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 rovněž x ohledem na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx vyvolat xxxxx xxxxx v xxxxxxxx struktury podnikatelského xxxxxxxxx a předmětu xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxx opatření přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx spolehlivě zamezit xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxxxxxx, sdělí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e zákona xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx zákazníka x xxxxxx mu řádně xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx související x xxxxxxxxxx službou xxxx další podnikatelskou xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx v xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhnout xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx zákazníka xx xxxxx tohoto xxxxxxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx zájem xxxxxxxxx xxxx zájmy jiného xxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx xx zákazník, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) v xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxx xxxxx jeho jménem, xxxxx xxxx ke xxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníka (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x řízení podstatných xxxxxx xxxxx,
x) xxxx aktuální evidenci xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx kterými xx spojen xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterého xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx povedou x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx nebo kontrole xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx provádění xxxxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx osoby xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx mohlo xxxxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x ohrožení xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx a) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx x analýzami xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx vytvářejí věcný xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx osobní xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 odst. 2 písm. a) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterých xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, nebo xx souvisejícími xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xx xxx xxxx x xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nelze xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx informací x jejíž adresáti xxxxxx xxxxxxxxx příležitost xxxxxxxxx xx při xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx xxxx x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v xxxxx činnosti tvůrce xxxx, xxxx
3. xxx xxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) zamezí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvedené x xxxxxxx a) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx vyslovil xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx osoby, xxxxx xx xxxxx na xxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx x osobami xxxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zakáže xxxxxxxxx xxxxxxxxxx příznivý xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí x zakáže takový xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zamezí, aby xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a další xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a) posuzovala xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností emitenta x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx jiná xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
a) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) podstatně analýzu xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxx,
x) nevyvolá xxxxx, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx sám vytvořil,
x) xxxxx, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx srovnatelným požadavkům, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX A XXXXXXXXXX INFORMACÍ
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Informace x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Informace x investičních nástrojích, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Informace xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. b) až x) x x) xxxxxx xxxxxxxx dále, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
a) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx vyšší xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxx, xxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x případných xxxxxxxxx dostupnosti xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vzniklých x souvislosti s xxxxxxxxxx x takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx má nebo xxxx xxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx zápočet, xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx prostředkům,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo peněžním xxxxxxxxxxx zákazníka x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx včetně xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x v xxxxxxx xxxxxxx, xxx zákazníkovi xxxxxxx učinit podložené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Informace x stavu majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) podle §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxxxx x cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, v xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx použit x xxxxxxxx spočívajícím ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
d) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x použitím xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx spočívajícím xx financovaní cenných xxxxxx x základ, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x cennými papíry xxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx podle xxxxxx x) x x) údaje x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x jednom výpisu xxxxxx xxx způsoby xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx nejpozději jeden xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx hypotečního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Díl 2
Xxxxx požadavky na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx poskytované obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx také
x) xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x jazyce xxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx komunikovat, x xx xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx má xxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) informaci x skutečnosti, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jedná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx střetu xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx poskytnout v xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx zákazníka však xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx další xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx určené xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují
x) xx-xx to na xxxxx, také údaje x xxxxxxxxxx na xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x systému odškodnění xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby pro xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají,
d) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx x xxxxxxx třetí xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx, identifikovatelné x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx to xx zahraniční právní xxxxxx; x výrazným xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx majetku zákazníka, xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x obchodu na xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Informace x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) celkovou xxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x každém xxxxxxx zřejmé, kolik xxxx xxxxxxx; pokud xxxxx xxxxxxx cenu xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx se celková xxxx vypočítá, aby xx ji xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
b) xxxx, xx které xx xxx cena xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx s investiční xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxx je xxxxxxxx zákazníkovi, a
x) xxxxxxxx podmínky xx údaje x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. a) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx postupu, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitost těchto xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx x cennými xxxxxx využívá, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx může obchodníkovi x cennými xxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxxx xxxx služby xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, srovnává xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x předpoklady, z xxxxx srovnání xxxxxxx.
(2) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zahrnuje údaje x výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, finančního indexu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx za xxx bezprostředně předcházejících xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx se xxxxx xx xxxx xxxxxx, kdy xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx musí xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx obdobích,
x) v xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx období x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x že výkonnost x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucích xxxxxx,
e) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx sdělení, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, xxx je xxxx xxxxx, kde xx xxxxxxxx xxxxx xxxx bydliště, a
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších poplatků, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx hrubé výkonnosti.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx ni odkazuje,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx vycházet xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. podkladového xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxx odstavce 2, písm. x) xx x), x) x x) x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti x xx výkonnost x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx sdělovaná xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx budoucí xxxxxxxxxx,
x) nesmí xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ani xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) jedná-li xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x zdanění, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx upozornění, xx zdanění xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a může xx xxxxx.
(6) Xxxx jsou dotčena xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx okolnostem
x) xxxx o způsobu xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x ukazatelích (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji uskutečněny, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxx úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx omezeních xxxxx úvahy obhospodařovatele.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném pokynu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x provedeném pokynu xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx věci nevylučuje,
x) údaje o xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) identifikaci xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
d) xxx provedení pokynu,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
i) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x pokyn x xxxxxx xxxx prodeji,
x) množství,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx požádání zákazníka xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xx vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, x rozsahu xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx informace x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a
x) údaj x xxxxxxxxxxx, pokud xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, osoba x ním propojená xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xx pokyn prováděn xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx žádost xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx jednotlivých xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, poskytnout xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zašle xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx x obchodů xx xxxx zákazníka vyplynout xxxxxxxxxxx mimořádné závazky, xxxxxxx xxx obchodování x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx informovat zákazníka x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) číslo xxxx xxxx označení xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x portfoliu, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx hodnotu, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxxxxx období x xxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx výši poplatků x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx alespoň celkových xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxx,
e) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx byla se xxxxxxxxxx dohodnuta,
x) xxxx xxxxxxxx, úroků x xxxxxx úhrad xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx zakládajících xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji x xxxxxxx zákazníka x
h) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 písm. x) až x) xx xxxxxxx provedenému xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx zákazník, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx s obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx poskytování xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §15r odst. 2 zákona, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx xxxxxx za
a) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem umožňuje xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx efekt,
x) xxx xxxxxx, xxxxx o xx xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx vyžádal xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx obchod xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
d) xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xx f) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 a §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o obsahu xxxxxxxxxxx vztahu xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx okamžitě xxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx lhůtu podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx na xxxxxx zákazníka x x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx neumožňují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x odstavci 1 x 2, xxxx
x) xx použije §54b odst. 10 xxxxxxxxxx zákoníku; xxxxxxxxxx xxxxx §54b občanského xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx papíry xx xxxxxx považuje xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xx spotřebitele xxxxx §52 xxxx. 3 občanského zákoníku.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx znalostech a xxxxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) x x) x §15i odst. 1 xxxxxx, jsou x xxxxxxx xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxxxxx znalostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx nebo dřívějším xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahuje x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční službě xxxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x nemovitostí x
x) finančních xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podle §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxx, xx kterou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx x preferencích xx xxxxxx x xxxxxxx a
c) xxxxx investice.
XXXXX II
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Pobídky xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx přípustné, xxxxx
x) jsou xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxxxx hlavní xxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx a výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. pobídka není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx pobídky, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxx poskytnutí není x rozporu s xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx hlavních xxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) pravidly xxxxxxxxx xxxxxx a
x) prováděním xxxxxx xxxx regulovaný xxx xxxx mnohostranný obchodní xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx sledování x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, pravidla xxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx provedením xxxxxx x každém z xxxxxxxxxx míst uvedených x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx na provedení xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx průběžně vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x zjištěné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx ročně.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, provedení xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx celkového xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x ceny xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, kam xxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx účastní xx xxxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx sdružování pokynů x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx pokyny"), xxxxxxxx
a) není xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx být sdruženy, xxxx xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx být xxxxxxx, xxx informován, xx xxxxxxxx tohoto xxxxxx pro xxx xxxx být xxxx xxxxxxx než jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a závazků x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) x
x) rozvržení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx žádného xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet proveden xxxxx xxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx přednostně xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx zveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informace xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, jestliže
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, ve xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx objemem, velký xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx souladu x touto vyhláškou xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti této xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx zákazníky,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx jednání investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/XXX a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2000/12/XX x o zrušení xxxxxxxx Rady 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky x provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx institucí x x jejím xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/49/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků a xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx s xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx obchodů, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx směrnice.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 písm. x) vyhlášky č. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Sb.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Čl. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.