Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx banka stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) a xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f zákona,
b) xxxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §17 xxxx. 4 zákona x
c) xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx upravuje xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a
x) xxxxxxxx pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX), xxxxx byl xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx alespoň xxxxx xxxx smlouvy x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx spočívající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přímo xxxxxxxxxxxx předpisu Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) činností xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx papíry xx vztahují xx
x) obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xx bankou, x xxxxxxxx
1. pravidel xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx vztahují na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx stanoveném v xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx
1. pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedená x §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx postupy uvedená x §8 xxxx. 1 písm. x) xx d), g), x), x) a x),
3. postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx §29 až 32, xxxxx xxx x xxxxx osob xxxxx §32 odst. 4 písm. c) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §21 a
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xx zákazníky xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pobídek xxxxx §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 odst. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx osobně,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) namísto požadavků xxxxx §8 x xxxxxxx podobě xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), i), x) a x) x
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
XXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx řídicí a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx řídicí x kontrolní xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxx podniku.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx pravidly x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
a) stanoví xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx postupů, x xx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx plnění povinností, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. ověřování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx útvarem xx xxxxxx osoba xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxx vedoucí xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx účinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx orgán x xxxxx příslušné vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, písemně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x řízení xxxxx,
x) informace podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx rada.
§8
Administrativní x xxxxxx xxxxxxx
(1) X uplatňování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx znalosti x zkušenosti osob, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx vnitřní xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx x ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx zahrnující xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx potenciálních xxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx mezi osobami xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaných xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik x
n) postupy xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx
x) účetní xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Pravidla xxx xxxxxxxxx osobních xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x zákaznících xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x) uzavřít osobní xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx tom
1. mohla xxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx jiné povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, aby xxxxx podle xxxxxxx x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx týkal xxxxx xxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. a),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 xxxx 2,
2. další xxxxx navést nebo xxxxxx x uzavření xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx 1,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx mu xxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx. X xxxxxxx, xx jde o xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx své xxxxxxxx, vyžaduje, aby xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
g) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f),
2. případných povolení xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x cennými xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení xxxxxx x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx správě xxxxxxxx xxxxx.
§10
Pravidla xxx xxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx plnění x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx pravidla xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sdružování xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdružování,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx ceny na xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Xxxxxx rizik
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 písm. x)], xxxxx v xxxxx požadavků xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx rizik, xxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx zohlední, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx osob,
x) xxxxxx zásady, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxxx úroveň xxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x metod řízení xxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního orgánu x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x systému xxxxxx xxxxx a
x) xxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém řízení xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, kterým xx nebo může xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x němž xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx, x to x závislosti na xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx používá xxxxxx xxxxxxxxxx systémy, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rizik získávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxx řízení xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx xxxxxxxxx postupy, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxx skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx přesahuje 5 % součtu kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx a operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x cennými papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx šesti xxxxxxxx xx stejnou xxxxxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Organizační xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx rizik xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxx xxxxxx xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. b) xxx 3], xxxxx je xx xxxxxx a xxxxxxxxx s ohledem xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxxxxx rizik xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, strategií x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxx, podstatným xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx
x) xxxxxxxxxxx úvěrů xx založeno xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro schvalování, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx průběžná xxxxxx x sledování xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxx xx spojeno xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx identifikování x xxxxxx problematických xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx položkách x xxxxxxxxxxx aktiv se xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovým xxxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxx strategii xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x usměrňuje prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx podstata xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví plány xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx situace, xxx xxx případy předčasného xxxxxxxx, pokud je xxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x možností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx taková xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx České xxxxxxx xxxxx, xx jaké xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx převodu xxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx očekávaného xxxxxxx rizika xxxxxx xxxxxxx poskytnutím skryté xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx riziko xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxxx zdokumentovaných xxxxx x xxxxxxx, pokud xxx o xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx xxx očekávaný,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx spojeného x používáním xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx či xxxxxx xxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vytvoří x xxxxxxx systém řízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x komoditního xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x neočekávané xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vlivu xxxxxxxxx xxxx4) xx hodnotu xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx x zdokumentování xxxxxx úrokového šoku xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx 5% podílem xx xxxxxxx aktiv xx xxxxxxx investičního xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx je xxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx paralelního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x 200 bázických xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x případě významného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. stanovením dolní x horní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx minimálně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budou vzájemně xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx zjištěné po xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx výnosové křivky [xxxxxxx x) bod 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx šoky, xxxxx xx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro danou xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx úrokového xxxxxx,
x) přijme xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx celkový dopad xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (složka xxxx 1) x dodatkového (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx o více xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx x xxxxxxxx podstupovaného xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxxx změny xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x cennými papíry xxxxxxx, co x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx operační xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx by tímto xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vytvoří a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, a xxx xxxxxx činností
x) x zajištění xxxxxxxxxx průběžně vykonávat xxxxxxxx x
x) x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx činností.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a udržuje
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, a to xx průběžné xxxx x x xxxxxxxx xx budoucnosti,
x) xxxxx pro xxxxxx, xx je xxxxx xxxxxxxxx xxxxx krizi xxxxxxxxx4),
c) xxxxxx xxx řízení rizika xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zohlední x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx likvidní pozicí xx xxxxxx přebytek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx a řízení xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx přezkoumává xxxxxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a postupy xx
x) zjištění x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) a jejich xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx významných koncentrací x angažovaností x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry v xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení rizika xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
a) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx xxxx protistranám xx xxxxxxx xxxxxxx xx zeměpisné oblasti, x xxxxxxxxxxx expozic xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx z jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx technik snižování xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx jednomu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx vnitřní kontroly
§18
Kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
(1) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx případných xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx jeho xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx řídicích x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Compliance
(1) Činnost compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx nezávislý (odstavce 3 a 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci zabezpečování xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
a) xxxxxxxxx x pravidelné xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx a postupů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přijatých na xxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx §7 odst. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx povinností vyplývajících x právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx vyhláškou [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. x)].
(3) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance xxx předpoklady xxx xxxxxxxxxx výkon své xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx pravomoci k xxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx přístupu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx materiální a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxx působnosti.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx na xxxx xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) se xxxxx, xxxxx se xxxxxx na zabezpečování xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxx xxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxxx xx kterým xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx i xxx xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx je xxxxxxx x organizačně nezávislý.
(2) Výkon činnosti xxxxxx nemusí xxx xxxxxxxxxxxx funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx to xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X působnosti xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx činnosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vnitřní audit xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, podstatných xxxxxxxxxxxxx x přijatých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x), x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx kontrolních x bezpečnostních opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, za kterých xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx změny, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx změn,
x) xxxxxxxxxxx ochranu informačního xxxxxxx xxxx přístupem x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx poškozením,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx data x xxxxxxx, že xxxxx x poškození xxx xxxx informačního systému,
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx z xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx klíčové xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní obsah xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx s uchováváním xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x souvislosti x poskytováním investičních xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) až e) xxxxxx x případě, xx ke komunikaci xx zákazníkem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx telefonní xxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xx v původní xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
b) x souvislosti x xxxxxxxx pokynu jinak xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx správcem,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x).
Díl 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx osoby
§22
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx nebudou dotčeny xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
b) xxx nebudou xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxx xxxx dotčena.
(2) X xxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx provádění xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx postupů,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx oprávněn x xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx její xxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxx řádně dohlíží xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx způsobem řídí xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) má x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx narušena xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx poskytovatele xxxxxx součinností v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníkem s xxxxxxx papíry,
x) xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, auditor x Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx efektivně xxxxxxxxx
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, a
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxxxx xxxxxxx citlivých, xxxxxxxxx9) x dalších xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x plán xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je to xxxxxxxx x ohledem xx povahu významné xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx prostor, zajišťovaný xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. f), obchodník x cennými xxxxxx xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx naplňování xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx x zajistí, xxx xxxxx vztah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zdroje,
x) neprodleně přijme xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx v jeho xxxxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob xxxxxxxx o peněžních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Systém xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx xx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům.
(2) Xxxxxx zásady x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyžádání Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx evidence xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého zákazníka xxx, xx xxxx xxxxxxxx odlišit xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx od aktiv xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx xxxxx xxxx u xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx stanoví
x) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx skutečným stavem xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, xx xxxxxxx xxxxxxx průběh x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) pravidla xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx majetkem x xxxxxxxx zneužití xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, nedostatečné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx požadavků podle xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx přiblíží xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx osoby, xxxxx
a) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx finančním xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x tržní xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jiném xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x osoby ve xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvodní xxxx xxxxxx písmene, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx nástroje uložil x xxxxx x xxxxx státě,
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x evidencích xxxx xxxxx xx investičních xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, u xxxxx xxxx xxxxxxx, pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx osoby, xxxxxxxx služeb x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
a) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) banky x xxxxxxxxx x činnosti x jiném státě, xxxx
d) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxx dohledu nebo xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx a
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), nebo xx xxxx xxxxxxxxx zvýšené x xxxxxx,
2. x souladu x xxxxx podle xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx nástrojů xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosem xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x s váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, kterým xxxxxxxxx agentura, která xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx peněžního xxxx x xx způsobilou xxxxxxxxxx agenturou10), přidělila xxxxxxxx xxxxx úvěrový xxxxxx. Xxxxxxxx nejvyššího xxxxxxx xxxxxxxxx ratingu xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx ratingové xxxxxxxx, která danému xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx u xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx likviditu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osoby uvedené x odstavci 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx obezřetně x x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu a xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx zvyklosti, kterými xx nakládání s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxx osoby xxxx x mohly xx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Splnění xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zabezpečí, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx na oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx do fondu xxxxxxxxx trhu podle xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x obchodu xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem x xxxxxxxx souhlasil s xxxxxxxx investičních nástrojů xx přesně stanovených xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx souhlas xxxxxx písemně nebo xxxxx xxxxxxxxxxx způsobem.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osobou k xxxx xxxxxxx x xxxxxxx na vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předchozím odstavci, xxxxx pokud
x) xxxxx zákazník, jehož xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx systémy x xxxxxxxxx mechanismy, které xxxxxxxxx, xx takto xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx uvedeným v xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxx evidence xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx zákazníkovi, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx pro xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxx na účet xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X XXXXXX STŘETU XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx střety xxxxx xxxx xxx, včetně xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, je xxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osobou xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, a xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníky nebo xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zjišťuje a xxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 rovněž x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnutím investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e zákona xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx podnikatelskou xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry podle §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxx, xxx xx sám, xxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x cennými papíry
x) může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zájem zákazníka xxxx zájmy jiného xxxxxxxxx,
x) podniká xx stejném xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx dostane xx xxxx xxxxx, xxx je zákazník, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 zákona) v xxxxxxxxxxx xx službou xxxxxxxxxxx a tato xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx, které poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů zákazníka (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx a opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§31
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x podnikatelského xxxxxxxxx, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx zájmů a xxxxx xx výměna xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx služeb xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx přímé vazby xxxx odměnou xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx či xxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vykonávající xxxxxxx odlišnou, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxx xxxxx zájmů,
x) xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx tak, xxx k ohrožení xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Řízení xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který provádí xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, které
x) zamezí xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx xxxxxxxxx věcný xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterých xx týká xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxx xxxx x xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx výsledky xxxxx xxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx příležitost xxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxx rozhodování; xx xxxxxxx, pokud
1. xxx xxxx x xxxxx víře x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx tvůrce xxxx, nebo
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx xxxxxxxxx,
x) zamezí xxxxxx uvedeným x xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx přijmout pobídku xx osoby, xxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zakáže přislíbit xxxxxxxxxx xxxxxxxx výsledek xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osobám xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) xxxxxx, aby xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx neuvedená x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností emitenta x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx jiná xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení jako xxxxx, která analýzu xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxx,
x) xxxxxxxx dojem, xx jde x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx investičním nástrojem xxxxx odstavce 1 xxxx. x) se xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx cena xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx investičního nástroje, xxxxxxx se analýza xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx týká.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX JEDNÁNÍ SE XXXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX INFORMACÍ
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx zákazníka
§33
Informace x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx zákazníka jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx profesionálního xxxxxxxxx, x
x) poučení x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x omezeních xxxxxxx zákazníka, která x xxx xxxxxxxxx.
§34
Informace x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, údaje x
a) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx celé xxxxxxxxx; xxxxx-xx rizika xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx a více xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxx složkami, xxxx xxxxxxxxxxxx popis xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x toho, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x případných xxxxxxxxx dostupnosti trhu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) existenci x podmínkách všech xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx má xxxx xxxx xxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, či x jeho xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx x těmto xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx právu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo peněžním xxxxxxxxxxx zákazníka a
x) xxxxxxxxx ručení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx povaze x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zařazení x xxxxxxxxx zákazníka x v xxxxxxx xxxxxxx, aby zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Informacemi x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
b) xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx peněžních prostředků,
x) xxxxxx, x xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx použit x xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x
d) podíl xxxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx majetku xxxx jeho části x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xx kterého xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxx poskytování xxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) údaje x xxxx xxxxxxxx obchodu, xxxx k xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nesmí x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx rozhodného dne.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Lhůty xxxxxxxxxxx o pokynech
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx. Xxxxx xx xxxxx týká xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o hypotečním xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nejpozději jeden xxxxx xx provedení xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxx sdělí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx obdržení žádosti xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, obsahují xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kontaktní údaje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, ve kterých xxxx zákazník x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx komunikovat, x xx xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, pokud x nim xx xxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) informaci x skutečnosti, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jedná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, včetně xxxxxxx xxxxx, ve xxxxxx je zástupce xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povaze, xxxxxxxx x xxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx pravidel xxx xxxxxx střetu xxxxx; xxxx informaci xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx xxxxxx; na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx další xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx, xxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx předává xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. f) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují
a) xx-xx xx na xxxxx, xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx vkladů, xxxxx xx týkají majetku xxxxxxxxx; tyto informace xxxxxxx x obecné xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx x xxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx poučením o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají,
d) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx, u xxx xxxx vedeny, identifikovatelné x xxxxxxxxxxxx od xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; s xxxxxxxx xxxxxxxx o rizicích, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x použití investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku zákazníka, xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x obchodu xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poučení xxxxxxxxx o souvisejících xxxxxxxx.
(4) Informace x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odměn, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx daní xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, kolik xxxx provize; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, aby xx xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) xxxx, xx které xx xxx xxxx xxxx xxxx část xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) upozornění xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx s investiční xxxxxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx daní, xxxxx neplatí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x ani xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxx podmínky xx údaje o xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona obsahující
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x cennými xxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx postupu, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx,
b) seznam xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx orgán dohledu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo služby xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zvláštních případech
(1) Pokud informace, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxx musí
x) xxx účelné, xxxxxx x xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx nejdůležitější skutečnosti x předpoklady, x xxxxx srovnání vychází.
(2) Xxxxx informace xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxxx,
a) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxx xxxx xxxxxxxxx zahrnovat xxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx takových xxxxx, xxxxxx se xxxxx xx celé xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x informaci xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx referenční období x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné upozornění, xx xx použité xxxxx týkají xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x minulosti není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x jiné xxxx, xxx je xxxx státu, xxx xx xxxxxxxx sídlo xxxx bydliště, a
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx poplatků, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx založeny xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx výkonu xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx taková xxxxxxxx vycházet xx xxxxxxxx minulé xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx indexu xxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odstavce 2, písm. x) xx x), x) x x) a
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se dané xxxxx týkají xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x minulosti není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxxxxx výkonnosti,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxx xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podložených xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) jedná-li xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx a dalších xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx očekávaná xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje údaje x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zdanění xxxxxx xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx jsou dotčena xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxx sdělované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx okolnostem
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx takových xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, míře rizika xxxxxxxxxx volnou úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx omezeních xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pokud to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) údaje o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) datum xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx provedení xxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
i) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x pokyn x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provize x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx položky,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx nebo xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx informace x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, osoba x xxx propojená xxxx jeho xxxx xxxxxxxx, ledaže šlo x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx namísto xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx průměrnou xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx sdělí vždy xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, pokud xxxxxxxxxxx vysvětlí xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx zašle xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den po xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace závisí xx potvrzení třetí xxxxx, xxxx
c) xxxxxx xx šest xxxxxx, pokud xx xxxxxx týkají cenných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx se xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, je obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, nejpozději však xx konce
x) xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxx limit xxxxxxxxx, nebo
b) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) údaje o xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx zákazníka,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx reálnou hodnotu, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k dispozici, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx období x xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx období x xxxxxxxx xxxxxxx celkových xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi; xx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxxxx xxxxxx x referenční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx dividend, úroků x xxxxxx úhrad xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx přesáhly xxxxxx dohodnutý limit x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §15r odst. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx podle odstavce 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx xxxxxx xx
a) xxxxx, pokud smlouva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolio x způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) tři měsíce, xxxxx x to xxxxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx zákazník vyžádal xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodech pro xxxxx xxxxxx zvlášť x pokud předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
d) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx x §34 odst. 1, §37 x §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před poskytnutím xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx vztahu podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xxxxx §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x závazku xxxxxxxxxx ze smlouvy xxxxxxxx se požadované xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx xxxx uzavřením xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnout xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx xx zákazník xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2, xxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dálku xx xxxxxx xxxxxxxxx x x použitím prostředků xxxxxxxxxx xx dálku, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x odstavci 1 x 2, nebo
x) xx xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; povinnosti xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxx podle §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 3 občanského xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, které obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i odst. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx podle §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxxxxx znalostech xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahuje x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx obchodování.
(2) Xxxxxxx informací o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx investiční službě xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx x xxxx pravidelných příjmů,
x) výši majetku xxxxxx likvidních xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x
x) finančních xxxxxxxxx plněných v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx informací x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h odst. 1 xxxx. x) zákona, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
a) xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx jsou x xxxxxx §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx přípustné, xxxxx
a) xxxx xxxxxxx zákazníkem, za xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx hrazeny xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx byl xxxx xxxxxxxxxxx hlavní nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, srozumitelně a xxxxx informován x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx hodnotě xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx zlepšení kvality xxxxxxxxxxx xxxxxx a
3. pobídka není x rozporu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx poskytnutí není x rozporu s xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxx podle odstavce 1 písm. x) xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, na xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx sdělí též xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x
x) prováděním xxxxxx xxxx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx ve xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více xxxxxxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx míst xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx a náklady xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na provedení xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx průběžně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx třetí xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx pokynu nejlepší xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka přímo xxxxxxxxxxx s provedením xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx se účastní xx provedení xxxxxx.
XXXXX IV
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zákazník, jehož xxxxx xx xxx xxxxxxx, byl xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx něj xxxx xxx xxxx xxxxxxx než xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx situace xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. h) x
d) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx žádného xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx přednostně xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx za výhodnějších xxxxxxxx, než jakých xx pravděpodobně dosáhl x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx by se xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx plnění a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxx v §15o xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, jestliže
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, xx xxxxxxxx x obvyklým xxxxxx objemem, xxxxx xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx své xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti této xxxxxxxx. Do xx xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx řádný xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Ke dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x trzích finančních xxxxxxxx, x změně xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/EHS x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2000/12/XX x x zrušení xxxxxxxx Rady 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, kterou xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 o xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x jejím výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/49/ES ze dne 14. xxxxxx 2006 x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků a xxxxxxxxx xxxxxxxxx (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x manipulaci x xxxxx (zneužívání trhu).
Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx investičních xxxxxxx, xxxxxxx obchodů, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) vyhlášky x. 123/2007 Sb., o xxxxxxxxxx obezřetného podnikání xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Xx.
10) Čl. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.