Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) xxxxxx dodržování xxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx poskytnuté xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx upravuje xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx x
x) xxxxxxxx pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), xxxxx byl xxxxxxxx, xxxxx název xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx smlouvy x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) obchodem spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx podle přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx2),
x) činností xxxxxxxxxx průběžná xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníky x cennými xxxxxx xx vztahují na
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx bankou, x
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx stanoveném v xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx
1. xxxxxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxxxxxx postupy uvedená x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), x), x), k) x x),
3. xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 až 32, xxxxx xxx x zájmy osob xxxxx §32 odst. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21 x
b) vztahují xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx na investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §43,
c) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osobně,
a) xxxxxxx xxxxxxxxx uvedených x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx průběžné kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx,
x) xxxxxxx požadavků xxxxx §8 x xxxxxxx podobě xxxxxxx xxxxxx x pracovní xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), g), x), x) x x) x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dodržování právních xxxxxxxxxx a výkon xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
ŘÍDICÍ X XXXXXXXXX XXXXXX
Díl 1
Xxxxxx použití
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx vztahují na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x kontrolní xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxxxx pro xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx činnosti xxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx též xx činnosti společně xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řádné xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Organizační xxxxxxxxxx
(1) Organizační xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 písm. a) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) X xxxxx organizačního uspořádání xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, čestné x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. řízení xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zaručuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx útvarem xx xxxxxx osoba xxxx xxxxxx skupina osob xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Zásady x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona
a) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných nedostatků.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx informovány x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x vnitřního xxxxxx a dále xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxx xxxx.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní postupy
(1) X uplatňování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx postupů xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) postup xxx přijímání, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
f) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zahrnující xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů,
g) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx potenciálních xxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx v §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxxxxx s xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx služeb,
x) xxxxxx řízení xxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxx další podnikatelské xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx důvěrným informacím x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx mohlo xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx dojít x xxxxxxxx jiné povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx písmene x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx jiného k xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, pokud xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx týkal xxxxx uvedené v §32 odst. 1 xxxx. a),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx nad xxxxx běžného plnění xxxxx pracovních povinností xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx písmene b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2,
2. další xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx 1,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx mu xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx jde o xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a na xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx osobních obchodů xxxxx písmene f),
2. xxxxxxxxxx povolení xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují na xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace,
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení rizika x podléhá xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx unie, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx fondu.
§10
Xxxxxxxx xxx sdružování xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx musí být xxxxxxxxxxx x dostatečně xxxxxx x v xxxxxxx s xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx nepříznivých xxxxxxxxxx sdružování,
b) xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx vlivu xxxxxx obchodu x xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Systém xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx rizik, která xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx, pracovních xxxxxxx x systémů, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx zohlední, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx určitém xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx okruh osob,
x) xxxxxx zásady, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry při xxxxxx rizik xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx související x xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx stanovena úroveň xxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x xxxxx řízení xxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx přijatých k xxxxxx případných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
g) xxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sledování a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx nebo xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry vystaven, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx, x xx x závislosti xx xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systémy, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rizik získávat xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx xxxxxxxxx postupy, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxx xx smíšenou holdingovou xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx xxxxxxxx operace xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx přesahuje 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx osoby. Operace xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx šesti xxxxxxxx xx stejnou xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 3], xxxxx je xx vhodné x xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, strategií a xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x),
b) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx vedoucích xxxx s xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx skutečnostem x přijatým opatřením xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx protistrany3), xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, že
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx založeno na xxxxxxxxxxxx x jednoznačně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx schvalování, xxxxx, obnovy x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťována průběžná xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x nimiž xx spojeno xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx x expozicím, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx celkovou xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx xxxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) vyhodnocuje x xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx zásad a xxxxxxx riziko xxxxxxxxxxxx4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx či sponzorem, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx plány xxxxxxxxx jak pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx splacení,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, do jaké xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx rizika nebylo xxxxxxx poskytnutím xxxxxx xxxxxxx sekuritizace5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x postupů, xxxxx xxx o xxxxxx, xx účinek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx je xxxxx xxx očekávaný,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx pro řízení xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x správnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx rizika3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvoří x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx6) a systém xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x komoditního xxxxxx investičního portfolia.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x cennými papíry
x) provádí xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx případné xxxxx x neočekávané xxxxx úrokových sazeb xx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxx vlivu úrokového xxxx4) na xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx šoku xx xxxxxxx alespoň xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx 5% podílem xx xxxxxxx aktiv xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x 200 bázických bodů xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx volatility xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty posunu xxxxxxxx xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 roku (240 dní) xxxxxxxxxx xx základě minimálně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budou xxxxxxxx xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxx zjištěné xx xxxxxxxx kalibraci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx b) bod 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x úrokovými xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx pro xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxx uvedené x písmenu x) xxxx 2 nebo xxxx pokročilé xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx celkový xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx (složka tier 1) x dodatkového (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx podstupovaného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx alternativní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vývoj xxxxxxxx xxxx změny xxxxx xxxxxxxx křivky.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx jeho xxxxxxxx xxxxx operační xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx a postupů, xxxx by xxxxx xxxx dotčeno xxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika stanoveného xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bank, spořitelních x úvěrních družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pohotovostní xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx situací havarijních x xxxxxxxxx, x xxx obnovu xxxxxxxx
x) x zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
b) x xxxxxxx ztrát x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx a udržuje
x) zásady x xxxxxxx měření a xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx, a xx xx xxxxxxxx xxxx x s xxxxxxxx xx budoucnosti,
x) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx řešit krizi xxxxxxxxx4),
x) scénář xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zohlední x xxxxxxxxxxxx scénáře, xxxxxxx xxxxxxxx pozicí xx rozumí xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx časových pásem.
(3) Při udržování xxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx denním xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a udržuje xxxxxx a xxxxxxx xx
a) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx včetně všech xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx na vnitřní xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
a) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx z koncentrace xxxxxxx4) vůči protistranám, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx skupinám protistran xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx odvětví xx zeměpisné xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx expozic xx stejné činnosti xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx pro zacházení x xxxxxxx koncentrace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, zvláště x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, například xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zajištění.
Xxx 4
Xxxxxxxx vnitřní kontroly
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
(1) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx upravená xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx předcházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x nesplněním povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxx základě.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry uplatňuje xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úrovních.
§19
Compliance
(1) Xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx nezávislý (odstavce 3 x 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx přijatých xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
b) xxxxxxxxxxx x činnosti, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) poskytování xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, při xxxxxx povinností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx touto xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 písm. b)].
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx přístupu k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxx působnosti.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, která xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance, nemohl xxx na újmu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxx, která xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, ve vztahu xx xxxxxx vykonává xxxxxxx compliance.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx x charakteru, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx i bez xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účinně.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxx vnitřního auditu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 písm. x) bod 2], xxxxx xx xxxxxxx x organizačně xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nemusí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávisle, xxxxx xx to přiměřené x xxxxxxx na xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx
x) hodnocení xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx vnitřního auditu, xxxxx xxxxxxx audit xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, podstatných skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), x xxxxxxxxx xxxxxx dodržování.
§21
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro zpracování x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx rozhodování o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx změny, podmínky xxxxxxxxx x těmito xxxx a xxxxxxxxx xxxxxx zjistitelnosti xxxxxx xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx změn,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x zásahy ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx poškozením,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx d) xxx, xxx x nich xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x uchováváním xxxxxxx komunikace se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) používá x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx, xx xx komunikaci xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx komunikaci xxxxxx xxxxxxxxx určené xxxxxxxxx xxxxx a adresy xxx xxxxxxxxxxxxx komunikaci,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zařízení pro xxxxxxxxxx x uchovává xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx pořídit xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxx výstupu x xxxxxx zařízení,
x) x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) zachytí xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx písmene x),
x) zajistí, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx a čas xxxxxxxxxx,
2. identifikaci xxxxx komunikace, xxxxx xx dostupná, x
3. obsah komunikace,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx určeným xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx a).
Díl 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx pověřit jinou xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx služby"), pokud
x) xxxxxxx, že xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
b) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Povinnost xxxxxxxxxx Českou národní xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti uzavře xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx pověření xxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxx provozní činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obezřetně x s xxxxxxxx xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx služby, xxxxx xxxx xxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx provádění xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxx,
x) je xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytovatel xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti a xxxxxxxxxx xxxxxxxx řídí xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx x případě nutnosti xxxxxxx ukončit výkon xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx xxxxxxx banka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. přístup k xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx do xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxx činnost vykonávána,
x) je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přístup x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. f), xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x cennými xxxxxx xxx naplňování podmínek xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx případný vztah xxxxxxxx xxxx obchodníkem x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x zajistí, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxx, xxxxxx
a) pro xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zdroje,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx v jeho xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx činnosti.
Xxx 6
Xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx zákazníka
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx upravují způsob xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx musí xxxxxxxxxx
a) obchody x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx od obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům.
(2) Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx musí xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx umožnit xxx xxxxxxxxxx odkladu předložit xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx identifikaci investičních xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx a od xxxxx vlastních aktiv. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx o xxx, xx xxxxx xxxx u xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxx stanoví
x) xxxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osobou x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxx xxx "rekonciliace"), xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí osobou,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, xx xxxxxxx xxxxxxx průběh x výsledek rekonciliace,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx účinná xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxx k minimalizaci xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxx xxxx xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx co xxxxxxx přiblíží xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xx xxxx x jiné osoby, xxxxx
x) x xxxxx xxx povinnosti xxxxxx x odbornou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, její xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx xxxxx řídí x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
b) uložení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx státě xxxxxxx regulaci a xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji vyžaduje, xxx byly uloženy x xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx tohoto xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložil x xxxxx x xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx oddělení x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx u
a) xxxxxxxxx banky,
b) xxxxxxx instituce xx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx s xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx členského státu Xxxxxxxx xxxx a
1. xxxx hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x xxxxx podle xxxx 1 investuje výlučně xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx zbytkovou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosem konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxx 60 xxx, kterým xxxxxxxxx agentura, která xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx peněžního xxxx x je způsobilou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx úvěrového xxxxxxx xxxx být xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rating xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 lze xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx vkladů x xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx následujícího xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x), xxxxxxxxx obezřetně x x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx této osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu a xxxxxx požadavky a xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx prostředky zákazníka x xxxx xxxxx xxxx x mohly xx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Splnění xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx výběru xxxx xxxxx, xxxxxxxx služeb x v xxxxxxx xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxx na oddělených xxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx trhu podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), pokud x xxx xxxxxxxx nesouhlasí.
§28
Používání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x obchodu xx vlastní xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx souhlasil s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx stanovených xxxxxxxx. Zákazník, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxx svůj souhlas xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx rovnocenným způsobem.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx odstavci, xxxxx xxxxx
x) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx na účtu xxxxxxxxx, udělil předem xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x odstavci 1, xxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx mechanismy, xxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xxx použity xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem řádného xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx evidence xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x jehož souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxx xxxx použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zpřístupní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, svá pravidla xxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXXX XXX ZJIŠŤOVÁNÍ X ŘÍZENÍ XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zjišťuje a xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx členem podnikatelského xxxxxxxxx, zjišťuje a xxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a předmětu xxxxxxxxx jeho členů.
(3) Pokud xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, sdělí obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x povaze nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx informací xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx zákazníka a xxxxxx mu xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx službou xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxx §6a zákona.
§30
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxx, xxx on xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 nebo xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x cennými papíry
x) může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx jiného xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx je xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx xx službou xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
a) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx vztahu ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx jiná xxxxx xxxx jménem, xxxxx xxxx ke xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx zájmů zákazníka (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx upřesní xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§31
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx kterými xx spojen podstatný xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x podnikatelského xxxxxxxxx, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které povedou x zabezpečení nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
a) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xx výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx služeb xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx přímé xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x odměnou xx xxxxxx xxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odlišnou, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx zájmů,
x) xxxxxx opatření, která xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnosti xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx a) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, které
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx svého xxxxxxxxxx, povolání nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, provádět xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona nebo xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. a) xx x) a x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, kterých xx xxxx analýza xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xx xxx dělo x xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx výsledky xxxxx xxxxxx odvodit x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx adresáti xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji při xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx
1. xxx činí x xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. to xx obvyklé x xxxxx činnosti tvůrce xxxx, xxxx
3. xxx činí xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) x rozporu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx vyslovil xxxxxxx organizační útvar xxxxxxxxxxxxx compliance,
c) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx osoby, která xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx x xxxxxxx uvedenými x písmenu x),
x) xxxxxx přislíbit xxxxxxxxxx xxxxxxxx výsledek xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx takový xxxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx a),
x) zamezí, xxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a) posuzovala xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx emitenta x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, která xxxxxxxx investiční doporučení xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx dodržet, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx vytvořila xxxx xxxxx xxx veřejnost xxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) podstatně analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx dojem, xx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila, xxxxxxx srovnatelným xxxxxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) se xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Informování zákazníka
§33
Informace x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, obsahují
x) xxxx x xxxxxxxx zákazníka jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x právu xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x omezeních xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x tím xxxxxxxxx.
§34
Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xx x) a f) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx to povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) povaze x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) rizicích xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx efektu x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; mohou-li xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx složek xxx xxxxxxxxxxxxx vyšší xxx xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxxxxxx složkami, xxxx odpovídající popis xxxxxx daného investičního xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxx vzájemné xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu,
x) závazcích xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx na úvěr xxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) existenci x xxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, či x xxxx případném xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx má xx xxxxxx k těmto xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obdobném právu xxxxxxxxxx k investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx ručení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x vlastnostem investičního xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníka x x takovém xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podložené xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka11) podle §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx údaj xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo označení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxx peněžních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx použit x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho části x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx ve výpisu xxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) a x) xxxxx k xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx k xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx x xxxxxx výpisu xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx rok.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx financujících xxxxxxx x hypotečním xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx po xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného odkladu xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx také
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x jazyce xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx kterých od xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxx xxxxxx, pokud x xxx má xxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxx a xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxxxx x skutečnosti, že xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x termínech xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
g) xxxxx pravidel pro xxxxxx střetu xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx poskytnout v xxxxxxxx podobě; na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xx xxxx x pravidly xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxx údaje o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, informace xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx určené xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx to na xxxxx, xxxx xxxxx x opatřeních xx xxxxxxx majetku zákazníků x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxx vkladů, která xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx jménem xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx za xxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční nástroje xxxxxxxxx xxxx u xxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x majetku třetí xxxxx, x níž xxxx vedeny, identifikovatelné x rozlišitelné od xxxxxxx této xxxxx xxxxx, plyne-li xx xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; x výrazným xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx o souvisejících xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxxxxx
x) celkovou xxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odměn, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, že xx v xxxxxx xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx provize; xxxxx xxxxx přesnou cenu xxxxxxxx, uvede obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx zákazník xxxx ověřit,
b) xxxx, xx které xx být xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx na xxxxxxx, že v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo s xxxxxxx spojenými x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry x ani je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, údaje o xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující
x) popis xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx s xxxxxxxx uvedenými x §15l odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitost xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx v provedení xxxxxx xxxxx pravidel xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx orgán dohledu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xx zvláštních xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, srovnává xxxxxxxxxx služby, investiční xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxx musí
x) xxx účelné, přesné x vyvážené,
x) xxxxxxxxx informaci x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx nejdůležitější skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx nejvýraznějším xxxxxx xxxxxxx,
x) musí xxxx xxxxxxxxx zahrnovat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx takových xxxxx, xxxxxx se xxxxx xx celé xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx byl xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx musí xxx xxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx referenční období x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se použité xxxxx týkají minulosti x že xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucích xxxxxx,
x) xxxx xxx uvedena xxxxxxxxxx xxxx, včetně sdělení, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x důsledku xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxx, než je xxxx státu, xxx xx xxxxxxxx sídlo xxxx bydliště, a
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, obsahuje simulaci xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx ni odkazuje,
x) musí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx minulé výkonnosti
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx finančního indexu xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx. a) xx x), x) x f) x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx týkají xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v minulosti x že výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podložených xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) jedná-li xx o xxxxx xxxxxx výkonnosti, xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(5) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx upozornění, xx zdanění xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx měnit.
(6) Xxxx xxxx dotčena xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, informace sdělované xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx jeho xxxxx xxxxx osobu,
c) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s nimiž xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, které mohou xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx takových xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx o investičních xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Informace x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxxxxx pokynu,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxx,
i) charakter xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) množství,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
l) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x účtovaných výloh; xx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx výlohy xxxxxxxx xx jednotlivé položky,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx lhůty xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, x rozsahu xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx o xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx šlo x xxxxxx v xxxxxxx x anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx prováděn xx částech, obchodník x cennými xxxxxx xxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx nebo průměrnou xxxx; xx žádost xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx význam xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
c) xxxxxx za xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x obchodů xx xxxx zákazníka vyplynout xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x využitím xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx byl limit xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xxxx jiné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x portfoliu, xxxxxx tržní hodnotu xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k dispozici, xxxxxxx zůstatky na xxxxxxx x xx xxxxx vykazovaného období x xxxxx o xxxxxxxxxx portfolia během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx celkových xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx období x referenční výkonnosti, xxxxx byla xx xxxxxxxxxx dohodnuta,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx úhrad xxxxxxxxx xx vykazovaném xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x
h) údaje xxxxxxx x §39 xxxx. 1 písm. x) až x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxx x obchodníkem x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxx údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §39.
(3) O xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx kterém xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx za
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx efekt,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x to xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx zvlášť x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx deriváty, xxxx
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx podat xxxxxx xxxxx odstavce 4 xxxx. b).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. a) xx f) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 x §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx vztahu xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x informace podle §37 odst. 1 x odst. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx k závazku xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxx xxxx uzavřením xxxxxx smlouvy.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx okamžitě xxxx, xx xx zákazník xxxxx smlouvou xxxxx xxxxxxxx 2, pokud
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx lhůtu xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx byla xxxxxxxx xx dálku xx xxxxxx zákazníka x x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx x xxxxxxx x odstavci 1 x 2, nebo
x) se xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx tím nejsou xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podle §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx a zákazník, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 občanského zákoníku.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx znalostech a xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxx služeb, investičních xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x délce, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx údaje o
x) xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) výši xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x nemovitostí x
x) finančních xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx x
x) xxxx, po kterou xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxx držet,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx vztahu k xxxxxxx x
c) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Pobídky xxxx x mezích §15 xxxx. 1 x 3 zákona xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx hodnotě xxxxxxx xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx xxxxxx a
3. pobídka xxxx x rozporu s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x nejlepším zájmu xxxxxxxxx.
(2) Přípustné xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx pro poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx poskytnutí xxxx x rozporu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx povinen xxxxxx xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a
x) prováděním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx pro provádění xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů obsahují
x) informace x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx předává pokyny, xxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry pokyny xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx k provedení xxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výsledků xxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx míst uvedených x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx průběžně vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx neprodleně xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nejlepší xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Relativní xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které se xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx zákazníka přímo xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodem xx vlastní xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx pokyny"), xxxxxxxx
a) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) zákazník, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx informován, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro něj xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx může xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 odst. 1 xxxx. x) x
d) rozvržení xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx byl xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x obchod xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxx přednostně xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x xxxxxxxxxxxx pokynů, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx zveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu informace xxxxxxx v §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
b) xxxxxxx xxxxx xx, xx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx do xxxxxxx x touto vyhláškou xxxxxxxxxx do 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Do té xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx podrobnosti dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxx řádný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 237/2008 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES ze xxx 21. dubna 2004 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 o xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/49/ES ze xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob x manipulaci x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 písm. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.