Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) xxxxxx dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §12f zákona,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx podle §17 xxxx. 4 zákona x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obsahu x xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, jejímž xxxxxxxxx xx derivát, xxxx alespoň xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx jejího uzavření,
x) obchodem xxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx na
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, který xx xxxxxx, s xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto vyhláškou xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 až 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 odst. 1 xxxx. a) xx x), g), x), x) x x),
3. postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 až 32, pokud xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxx §21 x
b) vztahují xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx na investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx informování xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od zákazníka xxxxx §43,
c) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
a) xxxxxxx požadavků xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx požadavků xxxxx §8 x xxxxxxx podobě xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) x x) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx písemně xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX A XXXXXXXXX SYSTÉM
Xxx 1
Xxxxxx použití
§5
(1) Pravidla xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx činnosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxx x xxxxxxxx řídicí x kontrolní xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx řídicí x xxxxxxxxx systém xxxxxxxx xx činnosti xxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxx podniku.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Organizační uspořádání xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatních vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) V xxxxx xxxxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) stanoví xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx neohrožujícím xxxxx, čestné x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx osoba nebo xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx jeho xxxxxxx xxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx a průběžně xxxxxxxxxx účinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupů x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry byly xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx informovány x xxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních týkajících xx řízení xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) informace podle xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx postupů xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxx
x) xxxxxx xxx přijímání, xxxxx x xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx činností, x xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a nakládání x nimi,
x) xxxxxxxx k ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx plnění x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx mezi osobami xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx pro předcházení xxxxxxxxxx s xxxxx,
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx služeb,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxx podnikatelské xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx zákazníka.
§9
Xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x xxxxxxxxxxx střetu xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu zájmů,
2. získaly xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x zákaznících xxxx xxxxxx obchodech,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx písmene x) uzavřít osobní xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx informace nebo xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx stanovené zákonem,
x) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx mimo rámec xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x nevypořádaném xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 xxxx 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) zajišťuje, xxx xx xxxxx xxxxxxx x písmenu x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx o xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene f),
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx nevztahují xx xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx správě xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Pravidla xxx rozdělení plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu a xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxx x dostatečně xxxxxx x x xxxxxxx s xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx pravidla xxx
x) informování xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdružování,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx vlivu xxxxxx xxxxxxx a xxxx ceny na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx řízení xxxxx
§11
Řízení xxxxx
(1) Systém řízení xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], který x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, včetně xxxxx spojených x xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) hlavní xxxxxx, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxx xxxxxx rizik uplatňuje x x rámci xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxxx úroveň xxxxxx, kterou xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx akceptovat,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření, postupů x metod řízení xxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx akceptace xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxx při xxxxxx rizik x xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x účinnosti přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx schvaluje a xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx rizik, kterým xx nebo může xxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x makroekonomického xxxxxxxxx, x němž xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx, a xx x závislosti xx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx takové xxxxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu orgánu x pracovníkům xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx rizik.
(4) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx uplatňuje xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx uvnitř xxxxxxx"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx stanovených xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx sjednané x xxxxxxxxxx šesti měsících xx stejnou xxxxxxxxxxxx x xx stejné xxxx xx xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx.
§12
Organizační xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. b) xxx 3], pokud je xx vhodné x xxxxxxxxx x xxxxxxx xx charakter, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxx xxxxx patří
x) zavádění xxxxxxxx xxxxx, strategií x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 písm. x),
x) xxxxxxx x informování xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx opatřením xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxx úvěrové xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, že
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kritériích,
x) xx jasně xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx, xxxxx, obnovy x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx prostřednictvím účinných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x nimiž xx spojeno xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a zajišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxxxx položkách x xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx k expozicím, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) diverzifikace xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx je jejím xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x zajistí, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx plně promítá xx xxxxxxxxx rizika x rozhodovacích xxxxxxx,
x) xxxxxxx plány xxxxxxxxx jak xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx případy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx s možností xxxxxxxxxxx splacení,
x) xxxxxx xxxxxx opatření, xxx byl xxxxxxx xxxxxxx České xxxxxxx xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx udržovaný xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx stupně xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxx xxxxxxx poskytnutím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx riziko xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx zdokumentovaných xxxxx x xxxxxxx, pokud xxx o riziko, xx účinek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx xxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx uplatňování.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení míry xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx významných xxxxxx a dopadů. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx rizika obchodního xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x systém xxxxxx úrokového, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x komoditního xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) úrokového rizika xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxx xxxxx a neočekávané xxxxx úrokových sazeb xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vlivu úrokového xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx x zdokumentování xxxxxx úrokového xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za 3 xxxxxx, samostatně pro xxxxxx měnu s xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx hodnotě xxxxx xx závazků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx je možno xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx paralelního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, přičemž x případě významného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx provede xxxxxxxxx xxxxxxx posunu xxxxxxxx křivky, nebo
2. stanovením xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb xxx xxxxxx 1 roku (240 xxx) zjištěného xx základě minimálně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb; jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
c) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx x) xxx 1] jsou konzistentní x úrokovými xxxx, xxxxx by xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x písmenu b) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx úrokového xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x případě, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx pokles hodnoty xxxxxxxxx (xxxxxx tier 1) x dodatkového (xxxxxx tier 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) používá s xxxxxxx xx xxxxxx x velikost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx výnosové xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxxx změny xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx vyhodnocování x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx událostí. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xx x xxxxx jeho činnosti xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx by xxxxx xxxx xxxxxxx vymezení xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx právním předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x úvěrních xxxxxxxx x obchodníků x xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx pohotovostní xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x krizových, x xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxxxx x
x) x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx činností.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx a xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx měření x xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx, x xx xx průběžné xxxx x x xxxxxxxx xx budoucnosti,
x) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx řešit krizi xxxxxxxxx4),
c) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx likvidní xxxxxx xx rozumí xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx a řízení xxxxx likvidní xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xx
x) xxxxxxxx x zaznamenání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xx vnitřní xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx v xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx x postupy xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx x koncentrace xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx skupinám xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx stejném odvětví xx xxxxxxxxx oblasti, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx činnosti xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika,
x) zásady x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x rizikem koncentrace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zajištění.
Díl 4
Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) směřují k xxxxxxxx předcházení a xxxxxxxxxx případných xxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry uplatňuje xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru, xxxxx xx xxxxxxxxx (odstavce 3 x 4).
(2) Činnost xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. c) xxxx 2 zákona zahrnuje xxxx
x) sledování x pravidelné xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přijatých xx xxxxxxx pravidel vnitřní xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) poskytování xxx x xxxxxxx osobám, xxxxx xx podílejí xx výkonu investičních xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisů xxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. x)].
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx funkci compliance xxx předpoklady pro xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxx pravomoci x xxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx přístupu k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx materiální a xxxxxxxxxxx podmínky pro xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxx xx zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx vztahu xx kterým xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, že vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x složitosti jeho xxxxxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx nepřiměřené a xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx i bez xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 písm. x) xxx 2], xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislý.
(2) Výkon činnosti xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx to přiměřené x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) informování x činnosti xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx vyplynou z xxxxxxxxx xxxxx písmene x), a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací
(1) X xxxxxxxx kontrolních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry
a) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, rozsah přístupových xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxxxxx ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxx x zásahy xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx data x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) V xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxx
x) používá x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx v souvislosti x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x případě, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx komunikaci xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx telefonní xxxxx a xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx zařízení xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx záznam xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx způsobem podle xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx způsobem údaje xxxxx xxxxxxx x),
x) zajistí, xxx xxxxxx xxxxx písmene x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxx určeným xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace podle xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), pokud
x) xxxxxxx, xx xxx xxxxxxx dotčeny xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxx nebudou ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx. Povinnost xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx tím xxxx xxxxxxx.
(2) X výkonu významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx s poskytovatelem xxxxxx xxxxxxxx smlouvu.
§23
(1) X souvislosti s xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obezřetně x x odbornou xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx pověřit xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kromě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx efektivní provádění xxxxxxxxx činnosti a xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx postupů,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx oprávněn x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx řádné xxxxxxxxx,
x) poskytovatel xxxxxx řádně xxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx způsobem řídí xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xx x případě nutnosti xxxxxxx ukončit výkon xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx narušena xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx poskytovatelem xxxxxx, a
2. xxxxx do xxxxxxx, xx kterých xx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, důvěrných9) x xxxxxxx vyhrazených xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x plán xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xxxxx xx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx povahu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx odepře xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přístup x xxxxxxxxxx nebo xxxxx xx prostor, zajišťovaný xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x cennými xxxxxx xxx naplňování xxxxxxxx xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx patřičně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x poskytovatelem xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) pro xxxx ověřování udržuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx opatření k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby,
c) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx upravují způsob xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx musí xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
b) xxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, se xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
(2) Účetní xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx xxxxx xxxx u xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx evidence majetku xxxxxxxxx stanoví
x) xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx xxxxxx za xxxxx,
b) povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
2. průkazným x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx vyplývá xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zavede xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx spojených x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx správy, nedostatečné xxxxxxxx xxxx nedbalosti.
(4) Pokud se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, jehož xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx zohlední xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, její xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x právní xxxxxxxxx x tržní xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx osoby xxxx x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxx státě xxxxxxx regulaci a xxxxxxx, x výjimkou xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx investičních nástrojů xxxx investičních služeb xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx uloženy x osoby xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle úvodní xxxx tohoto písmene, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložil x xxxxx v xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx jiné xxxxx od investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, u které xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jiným srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx služeb a x průběhu jejich xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
a) xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx instituce xx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie,
x) xxxxx s xxxxxxxxx k činnosti x xxxxx xxxxx, xxxx
x) fondu xxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxxxx k xxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx xx xxxx investice xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx se splatností xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosem xxxxxxxxxxxx x touto xxxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx peněžního xxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxx xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx úvěrového xxxxxxx xxxx být xxxxxxx x každé ratingové xxxxxxxx, která danému xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx rating přidělila. Xxxx podle xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx xxxxxx u xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), postupuje obezřetně x x odbornou xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx a xxxxxx požadavky x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx a xxxxx xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx. Splnění xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry ověřuje xxx xxxxxx jiné xxxxx, sjednání xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zabezpečí, aby xxxxxxx prostředky zákazníka x obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), pokud x xxx xxxxxxxx nesouhlasí.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx stanovených xxxxxxxx. Zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx osobou x xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo na xxxx jiného xxxxxxxxx xx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x odstavci 1, xxxx
b) obchodník x cennými xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx mechanismy, xxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx svůj souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem řádného xxxxxxxxx ztráty x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje evidence xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) každém xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxx použitých investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s jehož xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x repo xxxxxxxx a obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxx na účet xxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXXX PRO XXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx ním, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vázaných xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, x xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníky nebo xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx navzájem x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 rovněž x ohledem na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx struktury podnikatelského xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči informací xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx mu xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx xxxxx související x investiční xxxxxxx xxxx xxxxx podnikatelskou xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx služeb obchodník x cennými xxxxxx xxxxx v úvahu, xxx xx xxx, xxxxx podle §29 xxxx. 1 nebo xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhnout xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx zájmy jiného xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx zákazník,
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, které poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx jiná xxxxx jeho xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx a opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§31
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx mírou nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x podnikatelského xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Xxxxxxx pro xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx dohled nad xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx provádění služeb xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx ve vzájemném xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx jiné osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odlišnou, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx může vzniknout xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx možnosti vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, xxx k ohrožení xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních příležitostí, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět osobní xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx x) a x) xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterých xx xxxx analýza xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx souvisejícími xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xx xxx dělo x xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nelze xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji xxx xxxx xxxxxxxxxxx rozhodování; xx xxxxxxx, xxxxx
1. tak xxxx x dobré xxxx x pozice xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v xxxxx činnosti tvůrce xxxx, xxxx
3. xxx činí xxx xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx xxxxxxxxx,
b) zamezí xxxxxx uvedeným x xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x písmenu a) x rozporu s xxxxxxx doporučením, ledaže xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxx obchodem vyslovil xxxxxxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx osoby, xxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, x to x osobami uvedenými x xxxxxxx x),
x) xxxxxx přislíbit xxxxxxxxxx xxxxxxxx výsledek xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx x zakáže xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x písmenu a),
x) xxxxxx, aby xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x další xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a) posuzovala xxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x šíření xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx jiná xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) podstatně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) nevyvolá xxxxx, xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx sám xxxxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx srovnatelným xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx x předcházení xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx investiční nástroj, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ SE XXXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Informování zákazníka
§33
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, obsahují
x) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx profesionálního xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x právu požádat x změnu xxxxxxxx x x omezeních xxxxxxx xxxxxxxxx, která x tím xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x f) xxxxxx obsahují xxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, údaje x
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx celé xxxxxxxxx; mohou-li rizika xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxx x více xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxx složkami, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx zvyšuje rizika xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx nástrojem,
c) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem, včetně xxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx na úvěr xxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) existenci x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx práv, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx má xxxx xxxx xxx xx xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x jeho xxxxxxxxx xxxxx xx zápočet, xxxxx má xx xxxxxx x těmto xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zástavním nebo xxxxx obdobném xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x
x) případném xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Informace podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx povaze x xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x v xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx peněžních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
a) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxx, x xxxxx xx majetek xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx spočívajícím ve xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x
x) podíl xxxxxxxxxx xxxxxx získaného xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x použitím majetku xxxx jeho xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahující xx x výnosu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx výpisu xxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) a x) xxxxx x xxxx uzavření obchodu, xxxx x datu xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nesmí x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx způsoby xxxxxx rozhodného dne.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx jednou xx kalendářní xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x pokynech
(1) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §15q odst. 1 xxxxxx týkající xx xxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů financujících xxxxxxx x hypotečním xxxxx, informuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx po xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx sdělí xxxxxxxxxxx x podmínky xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx odkladu xx obdržení xxxxxxx xxxxxxxxx.
Díl 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx také
x) xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x jazyce nebo xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx komunikovat, x xx xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx komunikace xxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xx xxxxxxxx,
x) informaci x povolení xxxx xxxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxx xxxxx x sídla xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, ve xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) informaci x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxx x poskytovaných xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xx xxxx x pravidly xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičním zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, obsahují xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx určené xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xx-xx xx xx xxxxx, také xxxxx x opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx vkladů, která xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx informace xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx mohou xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx úkony xxxxx osoby x xxxxxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx jsou x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, která x xxxx vyplývají,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou být x majetku xxxxx xxxxx, x níž xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx od xxxxxxx této xxxxx xxxxx, plyne-li xx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx spočívajícího xx xxxxxxxxxxx cenných papírů, x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x souvisejících xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx přiměřeně okolnostem xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investiční službou, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x všech xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x xxxxxx xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx xxxxxxx; pokud xxxxx přesnou cenu xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, ze xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, aby xx ji xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, včetně směnných xxxxx a xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, že v xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx nebo s xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx daní, xxxxx neplatí obchodník x cennými xxxxxx x xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) platební podmínky xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx relativní xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxx faktorům xxxxx §15l odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry xxxxxx x provedení xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X informace xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx nebo schvaluje xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, srovnává xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx investiční služby, xxxxxxxx xxxx
a) xxx účelné, xxxxxx x xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxx srovnání xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zahrnuje údaje x výkonnosti investičního xxxxxxxx, finančního xxxxxx xxxx investiční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx být takový xxxx xxxxxxxxxxxxxx prvkem xxxxxxx,
b) musí xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx takových xxxxx, xxxxxx se xxxxx za celé xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxx xxx zaveden xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx být xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) v xxxxxxxxx xxxx xxx zřetelně xxxxxxx referenční xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx xx použité xxxxx týkají xxxxxxxxx x že výkonnost x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxxxx xxxxxx,
e) musí xxx xxxxxxx zahraniční xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx výnos xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx měnového xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, než xx xxxx xxxxx, kde xx xxxxxxxx xxxxx xxxx bydliště, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou založeny xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx informace xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx odkazuje,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, písm. x) xx c), x) x x) x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx týkají xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx sdělovaná xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx budoucí xxxxxxxxxx,
x) xxxxx vycházet xx xxxxxxxxxx výkonnosti x minulosti xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx objektivními xxxxx,
c) jedná-li xx x hrubý xxxxxx výkonnosti, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, že očekávaná xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti.
(5) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zdanění xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx měnit.
(6) Xxxx xxxx dotčena xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x frekvenci xxxxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxxxx osobu,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx srovnávána,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, které xxxxx xxx x takovými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxx xx takových xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx rizika xxxxxxxxxx volnou xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci nevylučuje,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
h) xxxxxxxx nákupu nebo xxxxxxx,
i) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx nejde x xxxxx k xxxxxx xxxx prodeji,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx výši provizí x účtovaných výloh; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx výlohy xxxxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx lhůty xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx o xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxx informace x xxxx sděleny xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, pokud xxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx propojená xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ledaže xxx x obchod x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx jednotlivých xxxxxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx kódů.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx obchodník x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, nejpozději xxxx xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x nakládání s xxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) číslo xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x portfoliu, xxxxxx xxxxx hodnotu xxxxx reálnou hodnotu, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx zůstatky xx xxxxxxx a na xxxxx xxxxxxxxxxxx období x údaje x xxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxxx období,
d) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx alespoň celkových xxxxxxxx xx obhospodařování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi; xx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vykazované xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx dohodnuta,
x) xxxx dividend, xxxxx x jiných úhrad xxxxxxxxx xx vykazovaném xxxxxx x xxxxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x majetku zákazníka x
x) xxxxx xxxxxxx v §39 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx údajů xx každém provedeném xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx informace xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, které přesáhly xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 zákona, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do konce
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx překročen, nebo
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx xxxxxx za
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx zákazník xxxxxxx xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x pokud předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
d) xxxx xxxxxx x ostatních xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podat xxxxxx xxxxx odstavce 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Informace xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o obsahu xxxxxxxxxxx vztahu xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. a) vztahující xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvy xxxxxxxx xx požadované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx uzavřením xxxxxx smlouvy.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx zahájení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx je xxxxxxxx xxxxx smlouvou xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx nemohl xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dálku xx xxxxxx zákazníka a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x odstavci 1 x 2, xxxx
x) xx použije §54b odst. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; povinnosti xxxxx §54b občanského xxxxxxxx xxx nejsou xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podle §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 3 xxxxxxxxxx zákoníku.
Xxx 4
Xxxxxxxxx vyžadované xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) a x) x §15i odst. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx údaje o
x) odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v oblasti xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodů,
x) vzdělání a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, pokud xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx o délce, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx informací o xxxxxxxxx zázemí xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. c) xxxxxx, jsou přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx x
x) zdroji x xxxx pravidelných xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx a nemovitostí x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx plněných x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o
x) xxxx, xx kterou xxxxx zákazník xxxxxxxxxx xxxxxxxx držet,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxx investice.
HLAVA XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x mezích §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx či pro xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí stranou xx xx třetí xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx hlavní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx a výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx zjistit předem,
2. pobídka xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx není x rozporu s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry jednat x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxxx x podobě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx povinen xxxxxx xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx x
x) pravidly xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx pokynů xxxx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejich xxxxxxxxx x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů obsahují
x) informace x xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx osoby, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx srovnatelných xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx posouzení x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx míst xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx průběžně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů, zejména xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx a zjištěné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které se xxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx spojených s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s provedením xxxxxx, xxxxxx poplatků xxxxxxxxx místům, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx třetím osobám, xxxxx xx účastní xx provedení xxxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s obchodem xx xxxxxxx účet xxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx být xxxx xxxxxxx než xxxx xxxxxxxxxx provedení, pokud xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly xxxxx §8 odst. 1 xxxx. h) x
d) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pokynů, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx poměrně.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ostatním xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx pokyn nezpřístupnil xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx má, xx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, velký xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 5 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx dodržuje pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx způsoby jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx se stanoví xxxxxxxx jednání investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, o změně xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 o xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/49/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x manipulaci s xxxxx (xxxxxxxxxx trhu).
Nařízení Xxxxxx (ES) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx o evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx obchodů, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, přijímání finančních xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 písm. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx obezřetného podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Čl. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.