Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 zákona č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, ve znění xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) a xxxxxxxx
x) způsob dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §12f zákona,
x) xxxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 zákona x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob, xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) zajišťuje obezřetné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) dodržuje pravidla xxxxxxx se xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx číslování pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX), xxxxx byl xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx popis xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx derivát, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx smlouvy a xxxxx jejího uzavření,
x) obchodem xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, který xx bankou, x xxxxxxxx
1. pravidel xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx stanoveném x xxxxxxxxxx 2 až 4.
(2) X xxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedená v §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. a) xx x), x), x), x) x x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx §29 xx 32, xxxxx xxx x xxxxx osob xxxxx §32 odst. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. kontrolní x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21 x
b) vztahují xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx pobídek xxxxx §44,
x) vztahují xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, podle §37 xxxx. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx informace xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx podobě zachytí xxxxxx x pracovní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x), x), x), x) x x) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx postupů.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Rozsah xxxxxxx
§5
(1) Pravidla xxx xxxxxx a xxxxxxxxx systém obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xxxxx má xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x udržovat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxxxx xxx řídicí x xxxxxxxxx systém xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx osob x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx celku x xxxxxxxxx xxx xx činnosti společně xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx uspořádání
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx také xx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx postupů, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx způsobem, xxxxx zaručuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie řízení xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx jeho vedoucí xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) přijímaly xxxxxxxxxxxx opatření k xxxxxxx zjištěných nedostatků.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx vedoucí xxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních týkajících xx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) obdržela xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx rada.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní xxxxxxx
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx postupů xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx, změně x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx znalosti x zkušenosti xxxx, xxxxx zabezpečuje provádění xxxxx činností, x xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů,
g) xxxxxxxx pro vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxxx x evidence xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx pro předcházení xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx řízení rizik x
x) postupy xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxx další podnikatelské xxxxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx směřující k xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou být xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx důvěrným informacím x zákaznících nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xx při xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x jejich xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. se xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx uvedené v §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx využity xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx ví xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2,
2. další xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx vztahem x obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx ve xxxxxx x jejich osobním xxxxxxxx,
f) zajišťuje, xxx xx osoby xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxxx osobní xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx jde x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx jiného fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx rozložení xxxxxx x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 obsahovat xxxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. pravidel xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx rozvržení x xxxxxxx dílčího provedení xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx řízení xxxxx
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 písm. x)], který v xxxxx požadavků xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x systémů, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx pouze xxxxxxx okruh xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, kterou xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby a xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx; xxxxxx zohledňuje xxxxxx akceptace xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního orgánu x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, přiměřenosti x účinnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x porušení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
f) xxxxxxxx x četnost vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x zásady xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sledování a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx nebo xxxx xxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné pro xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sledovat xxxxxxx, xxxxx sjednal xx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx xxxxxxxx operace xxxxxx xxxxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx a operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou x ve xxxxxx xxxx se považují xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxxx rizik xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxx xxxxxx xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 3], pokud xx xx xxxxxx a xxxxxxxxx s ohledem xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
x) zavádění xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx. x),
b) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx vedoucích xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přijatým xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx úvěrové xxxxxx xxxx riziko protistrany3), xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, že
x) poskytování úvěrů xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťována průběžná xxxxxx x sledování xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxx xx spojeno úvěrové xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x řízení problematických xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx položkách x xxxxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx celkovou xxxxxxxx strategii xxxxxx xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx plně promítá xx xxxxxxxxx xxxxxx x rozhodovacích procesů,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jak xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tak xxx xxxxxxx předčasného xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx taková xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx České národní xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx udržovaný xxxx aktivům, která xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx ekonomické xxxxxxxx transakce, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx skryté xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování úvěrového xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx pro řízení xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx uplatňování.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx míry xxxxxxx xxxxxx3) včetně xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia.
(2) Při stresovém xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx případné xxxxx x neočekávané xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx x zdokumentování xxxxxx úrokového xxxx xx kapitál xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx závazků investičního xxxxxxxxx, přičemž zbytkové xxxx xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx paralelního xxxxxx xxxxxxxx křivky x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx směry, xxxxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty posunu xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxx x horní hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx 1 roku (240 dní) xxxxxxxxxx xx základě minimálně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx sazeb; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vzájemně xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx den,
x) xxxxxxxxx, že úrokové xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx x) bod 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx šoky, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxx xxxx skupinu xxxxxxxxxx měn xx xxxxxxx xxxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxx 2 xxxx xxxx pokročilé xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxx, kdy xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx pokles xxxxxxx xxxxxxxxx (složka tier 1) x dodatkového (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x více xxx 20 %,
x) používá x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx podstupovaného xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxx alternativní stresové xxxxxxx vývoje výnosové xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx výnosové xxxxxx.
§15
Operační xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x postupy xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx míry xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), včetně xxxxxxxxxx xxxx častých xxxxxxxxxx událostí. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx xxxx činnosti xxxxx operační xxxxxx xxx xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxx, xxxx by xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bank, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx plány xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx havarijních x xxxxxxxxx, x xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) k zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxxxx x
x) x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxxx činností.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx, x xx xx průběžné xxxx x s xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx xxx případ, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) scénář xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx čisté likvidní xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx likvidní pozicí xx rozumí přebytek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pásem.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx a postupů xxxxxx x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, na kterých xxxx založena xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx efektivní řízení xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx koncentrací x xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx v xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) vždy xxxxxxxx xxxx
a) zásady x xxxxxxx pro xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vůči xxxxxxxxxxxx xx stejném odvětví xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x koncentrace xxxxxxx xx stejné xxxxxxxx xx obchodované xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx koncentrace xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx jednomu xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
§18
Kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
(1) Pravidla vnitřní xxxxxxxx upravená xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 1 písm. x) směřují k xxxxxxxx předcházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x nesplněním xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 a 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. c) bodu 2 zákona zahrnuje xxxx
a) sledování x pravidelné vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
b) xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx §7 xxxx. 2,
x) poskytování xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx výkonu investičních xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx povinností vyplývajících x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vnitřních předpisů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx touto xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. x)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxx pravomoci x xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx přístupu k xxxxxxxxx informacím,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxx působnosti.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry dále xxxxxxx, xxx
a) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, která xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, současně xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx vztahu xx xxxxxx vykonává xxxxxxx compliance.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx je schopen xxxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x složitosti jeho xxxxxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx nepřiměřené x xx činnost compliance xx x xxx xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx účinně.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 písm. x) xxx 2], xxxxx xx funkčně x organizačně xxxxxxxxx.
(2) Výkon xxxxxxxx xxxxxx nemusí být xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx nezávisle, xxxxx xx xx přiměřené x xxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) X působnosti xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx audit xxxxxxxxx,
x) informování x činnosti xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx vyplynou x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx kontrolních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx podmínky přístupu xxxxxxxxxx k informačnímu xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx zjistitelnosti jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před přístupem x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx poškozením,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx data v xxxxxxx, že xxxxx x xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí zpřístupnění xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx z nich xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx klíčové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a zjistit xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x uchováváním xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry dále
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) až e) xxxxxx x xxxxxxx, xx ke xxxxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx telefonní xxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zařízení xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx úplný x původní xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx výstupu z xxxxxx zařízení,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pokynu xxxxx xxx způsobem podle xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx nebo jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene c),
x) xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zabezpečuje nezměnitelnost xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry může xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx služby"), pokud
x) xxxxxxx, xx xxx xxxxxxx dotčeny xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
b) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry. Povinnost xxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx podle §16 xxxx. 2 písm. x) zákona xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x x odbornou xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx podmínek xxxxxxxxxxx zákonem
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx provádění xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) je poskytovatel xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti x má xxxxxxxxxxx xxx xxxx řádné xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx významné xxxxxxxx činnosti a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx spojená x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
x) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx nebyla xxxxxxxx xxxxxxxxx a kvalita xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) zaváže xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, auditor x Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx efektivně zajištěný
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx souvisejí x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxx je xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) xx zabezpečena xxxxxxx xxxxxxxxx, důvěrných9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních zařízení, xxxxx je to xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X případě, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx odepře xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx prostor, zajišťovaný xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. f), obchodník x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx mezi obchodníkem x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxx, xxxxxx
x) xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Systém xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro zákazníky xxxxxxxx xx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx prostředků x investičních nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům.
(2) Účetní xxxxxx x xxxxxxx musí xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x od xxxxx xxxxxxxxx aktiv. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, na xxxxx xxxx x třetí xxxxx jsou jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx prostředky xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoví
x) xxxxxxx a způsob xxxxxxxx shody dat xx xxxxxxx evidenci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí osobou,
2. xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rekonciliace,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx zavede xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx majetkem x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, nedostatečné xxxxxxxx xxxx nedbalosti.
(4) Pokud xx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xx státě, xxxxx xxxxxx předpisy neumožňují xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx taková opatření, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx požadavkům xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
x) v xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx zohlední xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx řídí x mohly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxx byly xxxxxxx x xxxxx ve xxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvodní xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, aby jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložil x xxxxx x xxxxx státě,
c) xxxxxxxxx xxxxxx oddělení x evidencích xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x které xxxx xxxxxxx, pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx jiné osoby, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx u
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx,
x) banky x xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx státě, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxx dohledu xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), nebo ve xxxx investice xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx 1 investuje xxxxxxx xx xxxxxxxx peněžního xxxx se xxxxxxxxxx xxxx zbytkovou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x touto splatností x s váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, kterým xxxxxxxxx agentura, která xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx peněžního xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), přidělila xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx být splněna x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx rating přidělila. Xxxx xxxxx bodu 1 lze xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vkladů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x s odbornou xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx pověst xx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxx požadavky a xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxx osoby xxxx x mohly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx xxxxxx xxxx xxxxx, sjednání xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x obchodníka s xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx s xxx zákazník nesouhlasí.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx souhlas xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx způsobem.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxx použít xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osobou k xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx odstavci, xxxxx pokud
a) xxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx způsobem uvedeným x xxxxxxxx 1, xxxx
b) obchodník x cennými xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx takto xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx udělili xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx odstavce 1 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx zákazníkovi, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx použity investiční xxxxxxxx, x
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx každému xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zpřístupní xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxx pravidla xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a obchodům xx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxxxx zákazníka a xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
HLAVA II
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Zjišťování x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx, včetně xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x osoby, která xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry nebo xxxxxxxx stejnou xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníky nebo xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx navzájem x souvislosti x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zjišťuje x xxxx střety xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx předvídatelné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx zájmů v xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a předmětu xxxxxxxxx jeho členů.
(3) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx mu xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx xx sám, xxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými papíry
x) xxxx získat xxxxxxxx prospěch xxxx xx vyhnout finanční xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu prováděného xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx tohoto xxxxxxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx zájem xxxxxxxxx xxxx xxxxx jiného xxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx zákazník, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 zákona) v xxxxxxxxxxx xx službou xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx vždy
a) xxxxxxxx okolnosti, které xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx službám x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx vést ke xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx je x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx zákazníky, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou činnost x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vykonávající xxxxxxx odlišnou, xxxxx xx vztahu xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxx xxxxx zájmů,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnosti tak, xxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx nedocházelo,
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx opatření přijatá xxxxx xxxxxx x) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx odstavce 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx opatření, které
x) zamezí osobám, xxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vytvářejí xxxxx xxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx nebo xx podílet xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) a x) xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx analýza xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xx tak xxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx výsledky nelze xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx při xxxx xxxxxxxxxxx rozhodování; xx xxxxxxx, xxxxx
1. tak xxxx x xxxxx xxxx x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. xx xx obvyklé v xxxxx činnosti xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx činí xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx uvedeným v xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx osoby, která xx xxxxx xx xxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx výsledek xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx takový xxxxxxx xxxxxx uvedeným x písmenu x),
x) zamezí, aby xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx xxxxx neuvedená x xxxxxxx a) posuzovala xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže xxx x ověřování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx dodržet, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx veřejnost xxxx pro zákazníky, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxx,
x) nevyvolá xxxxx, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx xxx vytvořil,
x) ověří, xx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx cena xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XX XXXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Informování xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) údaj o xxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x právu požádat x xxxxx xxxxxxxx x o omezeních xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx souvisejí.
§34
Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxx
(1) Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. b) až x) a x) xxxxxx xxxxxxxx dále, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, údaje x
a) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx vysvětlení xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxx; mohou-li xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx jednotlivými xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx popis xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx zvyšuje rizika xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxx investičních xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) závazcích xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx s takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx nebo xxxx xxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxx případném xxxxx na xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx x těmto xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) případném xxxxxx xxxxx osoby xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Informace podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx přiměřeně xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x znalostem xxxxxxxxx x v takovém xxxxxxx, xxx zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Informace x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Informacemi x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx a cena xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxx peněžních prostředků,
x) xxxxxx, v xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx majetku xxxx jeho xxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a základ, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x údajům xxxxx xxxxxx x) x x) údaje x xxxx xxxxxxxx obchodu, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxx x jednom výpisu xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx rozhodného dne.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx. Pokud xx xxxxx týká dluhových xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx nejpozději jeden xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Díl 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují xxxxxxxxx okolnostem také
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx komunikace se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxx, xx kterých xxxx zákazník s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx komunikovat, a xx xxxxxxx xx xxx bude dostávat xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxx pokynů, xxxxx x xxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povolení nebo xxxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jedná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informaci x povaze, xxxxxxxx x termínech zasílání xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx zájmů; xxxx xxxxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě; xx xxxxxx zákazníka však xxxxxxxxx x cennými xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx, xxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, obsahují xxxx údaje x xxxxx, které předává xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx xx xx xxxxx, xxxx xxxxx x opatřeních xx xxxxxxx majetku zákazníků x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx informace xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx být x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx za úkony xxxxx osoby a xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx jsou x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou být x xxxxxxx třetí xxxxx, x xxx xxxx vedeny, identifikovatelné x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx této xxxxx xxxxx, plyne-li to xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; s xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxxx spočívajícího xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x souvisejících xxxxxxxx.
(4) Informace x nákladech x xxxxxxxxxx poskytované obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx službou, xxxxxx souvisejících xxxxx, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx; pokud xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx celková xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) xxxx, xx které xx být cena xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, že v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx neplatí obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) platební xxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující
x) popis xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x souladu x xxxxxxxx uvedenými v §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx faktorům xxxxx §15l xxxx. 1 písm. x) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx určuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx s cennými xxxxxx využívá, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X informace xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xx zvláštních xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, přesné x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx informaci x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, a
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, z xxxxx srovnání xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx být xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxx xxxx informace xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; není-li xxxxxxxx xxxxx, uvedou se xxxxx za celé xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx index xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx musí být xxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx obdobích,
x) x xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se použité xxxxx xxxxxx minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, včetně sdělení, xx výnos xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, než xx xxxx xxxxx, kde xx xxxxxxxx xxxxx xxxx bydliště, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, odměn x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx minulé výkonnosti
1. podkladového xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx. x) xx c), e) x x) a
x) informace musí xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx budoucí xxxxxxxxxx,
x) xxxxx vycházet xx simulované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ani xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podložených xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) jedná-li xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx vliv xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx a
x) xxxx obsahovat výrazné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx spolehlivým xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx výslovné xxxxxxxxxx, xx zdanění xxxxxx xx xxxxxxxx poměrech xxxxxxxxx a xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x ukazatelích (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci nevylučuje,
x) údaje x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x pokyn k xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
k) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx výloh; xx požádání zákazníka xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx zákazníka týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, v rozsahu xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) údaj o xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxx, osoba x ním propojená xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx x xxxxxxx x anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx pokyn prováděn xx částech, obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx namísto xxxxxxxxxx xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx průměrnou xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vždy xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx kódů.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) následující xxxxxxxx xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx třetí xxxxx, nebo
c) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) xxxxx xxxx jiné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující identifikační xxxxx jednotlivých investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x dispozici, xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx období x xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx období,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x xxxxxxx účtovaných xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obhospodařování x celkových nákladů xxxxxxxxx s prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vykazované období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx se xxxxxxxxxx dohodnuta,
x) xxxx dividend, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx zakládajících xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §39.
(3) X xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx překročen, xxxx
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx xxxxxx xx
a) xxxxx, pokud smlouva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) tři xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx zákazník vyžádal xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodech xxx xxxxx xxxxxx zvlášť x pokud předmětem xxxxxxx nejsou xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx lhůty xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx x §34 odst. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx podle §37 xxxx. 1 x odst. 3 xxxx. x) vztahující xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může poskytnout xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx je zákazník xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, pokud
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx lhůtu podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx byla uzavřena xx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx x x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na dálku, xxxxx neumožňují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b občanského xxxxxxxx tím nejsou xxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 3 občanského xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx vyžadované xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx znalostech x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, jsou x xxxxxxx xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx služeb, investičních xxxxxxxx a xxxxxxx,
x) vzdělání x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, pokud xx vztahuje x xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx investic, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxx obchodování.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h odst. 1 písm. x) xxxxxx, jsou přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx x
x) zdroji x xxxx xxxxxxxxxxxx příjmů,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podle §15h odst. 1 xxxx. d) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě alespoň xxxxx o
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxx a
x) xxxxx investice.
HLAVA XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Pobídky xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 zákona přípustné, xxxxx
a) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx hrazeny xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx třetí xxxxxx a
1. xxxxxxxx byl xxxx xxxxxxxxxxx hlavní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x výši xxxx hodnotě xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud je xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx zlepšení xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby a
3. xxxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx pobídky, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry může xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx x podobě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxx zákazníka však xxxx xxxxx též xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx zákazníka
Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x
a) pravidly xxxxxxxxx xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx pokynů xxxx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejich sledování x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, a
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx více srovnatelných xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x zásadách xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx xxxx v xxxxx pouze vlastní xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynů xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx nejlepší xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx ročně.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx provádí xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxxxxx s provedením xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx osobám, xxxxx xx účastní xx xxxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXXXX XXXXXX A XXXXXXX
§48
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx výhodné xxx xxxxxx samostatné xxxxxxxxx,
x) zákazník, jehož xxxxx má být xxxxxxx, xxx informován, xx sdružení xxxxxx xxxxxx pro xxx xxxx xxx méně xxxxxxx xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a závazků x provedeného sdruženého xxxxxx uskuteční v xxxxxxx x pravidly xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. h) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx plnění a xxxxxxxxxxxx závazky ze xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxxx za výhodnějších xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) zákazník požaduje xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx nezpřístupnil xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx má, xx xxxxxxxx x obvyklým xxxxxx objemem, xxxxx xxxxxx, stanovený přímo xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx a investiční xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx xx souladu x touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Do xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., kterou se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx řádný xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES ze xxx 21. xxxxx 2004 x trzích finančních xxxxxxxx, o xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/EHS x xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES ze xxx 10. xxxxx 2006, kterou xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2006/49/ES ze dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x xxxxxxxxx institucí (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x manipulaci x xxxxx (xxxxxxxxxx trhu).
Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx investičních podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx pro účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 písm. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Xx.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (ES) č. 1287/2006.