Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
VYHLÁŠKA
xx dne 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 zákona č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f zákona,
x) xxxxxxxx uchovávání dokumentů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx poskytnuté investiční xxxxxx podle §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx upravuje xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), pokud xxx xxxxxxxx, xxxxx název xxxxxxxx xxxx popis xxxxx xxxxxxx, jejímž xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx uzavření,
x) obchodem xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
§3
Obchodník x cennými xxxxxx
Xxxxxxxx stanovená touto xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. pravidel xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xx vztahují xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) K xxxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
x) xxxxxxxx obdobně
1. pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedená x §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. a) xx d), x), x), x) x x),
3. postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx §29 xx 32, xxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx,
4. kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21 a
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pobídek xxxxx §44,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx informování xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 a §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx osobou a xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx požadavků xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx požadavků xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x pracovní xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) x x) x
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx postupů.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
HLAVA X
ŘÍDICÍ X XXXXXXXXX XXXXXX
Díl 1
Rozsah použití
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx vztahují xx xxxxxxx činnosti obchodníka x cennými xxxxxx.
(2) Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xx konsolidovaném základě, xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxx osob x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x přiměřeně xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x řízení společnosti
§6
Organizační xxxxxxxxxx
(1) Organizační xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx.
(2) V xxxxx xxxxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx postupů, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. řízení xxxxx, prováděné xxxxxxxx, xxxxx zaručuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou, xxxxx xxxxx činnosti zabezpečuje xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx osoba xxxx xxxxxx xxxxxxx osob xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x postupy xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx účinnost příslušných xxxxxxxxx a xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxxxxxx orgán a xxxxx xxxxxxxxx vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxxxx, nejméně jednou xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x činnosti a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx týkajících se xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní xxxxxxx
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) postup xxx přijímání, změně x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx na znalosti x zkušenosti xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx činností, x xxxxxx prokázání,
d) xxxxxx vnitřní xxxxxxxxxx,
x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a nakládání x nimi,
x) xxxxxxxx x ochraně xxxxxxxxx informací zahrnující xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a vázaných xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx služeb,
m) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxx další podnikatelské xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx majetku zákazníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x předcházení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu zájmů,
2. získaly xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x zákaznících xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx xx při tom
1. mohla xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx mohlo xxxxx x jejich xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud by
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. se xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx v §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx tomto xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx ví xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2,
2. další xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování osob xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx mu osoby xxxxxxx x xxxxxxx x) oznamovaly osobní xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx jde x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a na xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
g) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních obchodů xxxxx xxxxxxx x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí xxxxxxxxxx,
x) x cennými xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx správě xxxxxxxx fondu.
§10
Pravidla xxx xxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx x požadavky §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sdružování xxxxxx a xxxxxxx x možných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx určení xxxxx xxxxxx obchodu a xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx řízení rizik
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 písm. x)], xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x systémů, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry jinou xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na určitém xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry při xxxxxx rizik xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx xxxx určena xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xx stanovena xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx akceptace xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxx řádného plnění xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, přiměřenosti x xxxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx, postupů a xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých k xxxxxx případných xxxxxxxxxx x systému xxxxxx xxxxx a
x) xxxxx kontrolní mechanismy xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx sledování a xxxxxxxxx xxxxx, kterým xx xxxx xxxx xxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x němž xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xx x závislosti xx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx takové xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x pracovníkům xxxxxxxxx xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx řízení xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje xxxxxxx, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxx skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx operace xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % součtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby. Operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx měsících xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx se považují xx jednu xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. b) xxx 3], pokud xx xx vhodné a xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(2) Do xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x),
b) xxxxxxx x informování xxxxxxxxx xxxx s pravomocí xx xxxxxx x xxxxxxxx, podstatným xxxxxxxxxxxx x přijatým opatřením xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, že
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx založeno na xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xx jasně xxxxxxxx xxxxxx xxx schvalování, xxxxx, obnovy x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťována xxxxxxxx xxxxxx a sledování xxxxxxx portfolií a xxxxxxx, x xxxxx xx spojeno xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx identifikování x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx úprav x xxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx celkovou xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x usměrňuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx či sponzorem, x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx plně xxxxxxx xx hodnocení xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví plány xxxxxxxxx jak xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tak xxx xxxxxxx předčasného xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx revolvingových xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx jaké xxxx kapitál udržovaný xxxx aktivům, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx ekonomické xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx sekuritizace5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx, xx xxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx vhodnosti a xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx pro řízení xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x používáním uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx uplatňování.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x postupy xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx rizika3) včetně xxxxxxxxxxxxx či xxxxxx xxxxx jeho významných xxxxxx a xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvoří a xxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) úrokového rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxx xxxxx x neočekávané xxxxx úrokových sazeb xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí xxxxxx a zdokumentování xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxx 5% podílem xx hodnotě xxxxx xx xxxxxxx investičního xxxxxxxxx, přičemž zbytkové xxxx xx možno xxx účely xxxxxx xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx směry, xxxxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx provede xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, nebo
2. stanovením dolní x horní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) zjištěného xx xxxxxxx minimálně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vzájemně xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, že úrokové xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kalibraci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx křivky [xxxxxxx x) xxx 1] jsou konzistentní x úrokovými šoky, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx měn xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxx 2 nebo xxxx pokročilé xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) přijme xxxxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě x případě, xxx xx celkový xxxxx xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx pokles xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx tier 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x více xxx 20 %,
x) xxxxxxx s xxxxxxx xx povahu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vývoje xxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, co x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx riziko xxx xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxx, xxxx xx xxxxx xxxx dotčeno xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bank, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníků s xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pohotovostní xxxxx xxx xxxxxxxxx situace, xxxxxx situací xxxxxxxxxxx x krizových, a xxx xxxxxx činností
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxxxx a
x) x omezení xxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a udržuje
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx, x xx xx průběžné bázi x s výhledem xx budoucnosti,
x) xxxxx xxx případ, xx xx nutné xxxxxxxxx řešit xxxxx xxxxxxxxx4),
x) scénář xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx měření a xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx4) xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry zohlední x xxxxxxxxxxxx scénáře, xxxxxxx likvidní pozicí xx xxxxxx přebytek xxxx nedostatek xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx a postupů xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a udržuje xxxxxx a postupy xx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x jejich xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
a) xxxxxx x postupy pro xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či jinak xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx vůči xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx odvětví xx zeměpisné xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx expozic xx xxxxxx činnosti xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) zásady a xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx významných xxxxxxxxx angažovaností, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx kontroly
§18
Kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodníka x cennými xxxxxx
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx upravená xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx jeho xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních úrovních.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx (odstavce 3 x 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. c) xxxx 2 zákona xxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §7 xxxx. 2,
x) poskytování rad x xxxxxxx osobám, xxxxx xx podílejí xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x právních předpisů xxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx vyhláškou [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. x)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx své působnosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx své xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx, aby
a) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) se xxxxx, xxxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx compliance, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx vztahu xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx x charakteru, xxxxxxx x složitosti xxxx xxxxxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 2], xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislý.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xx přiměřené x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx.
(3) X působnosti xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx xx vnitřního xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx doporučení, xxxxx vyplynou x xxxxxxxxx xxxxx písmene x), a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X zavedení xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx v něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data x prováděny xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx před xxxxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx neoprávněných osob x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, že došlo x xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) zabezpečí zpřístupnění xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx záloh podle xxxxxxx x) tak, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní obsah xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx zařízení pro xxxxxxxxxx x souvislosti x poskytováním investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx e) xxxxxx x xxxxxxx, xx ke xxxxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx určených xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx telefonní xxxxx a xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. pořizuje a xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x uchovává xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx pořídit úplný x původní záznam xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxx výstupu z xxxxxx xxxxxxxx,
b) x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxxxxx a) zachytí xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) zajistí, xxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx a xxx xxxxxxxxxx,
2. identifikaci xxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx, x
3. obsah komunikace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace podle xxxxxxx x).
Díl 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), pokud
x) xxxxxxx, xx xxx nebudou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx,
x) xxx nebudou xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry. Povinnost xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx uzavře xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s poskytovatelem xxxxxx xxxxxxxx smlouvu.
§23
(1) X souvislosti x xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry obezřetně x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx pověřit výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx postupů,
x) je xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xx předpoklady xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx řádně dohlíží xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx způsobem řídí xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ukončit výkon xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx,
x) zaváže xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. přístup k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx poskytovatelem xxxxxx, x
2. xxxxx xx prostor, xx kterých je xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxx zákazníků,
h) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx plán x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xxxxx je xx xxxxxxxx s xxxxxxx xx povahu významné xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X případě, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx odepře xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx nebo vstup xx xxxxxxx, zajišťovaný xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx služby x xxxxxxx, aby xxxxx xxxxx nepříznivě xxxxxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) pro xxxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zdroje,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx opatření k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby,
x) xxxxxxxx od xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx ochranu xxxxxxx zákazníka
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka x xxxxxxx papíry,
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Účetní xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že xxxx xxxxxxxx odlišit aktiva xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx záznamy x xxx, xx xxxxx xxxx u xxxxx xxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoví
a) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx shody xxx xx xxxxxxx evidenci xx skutečným stavem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx průběh x výsledek xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, která xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty nebo xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx práv spojených x xxxxx majetkem x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, podvodu, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx xxxxx, jehož xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx přiblíží xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
a) x xxxxx xxx povinnosti xxxxxx x odbornou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx na finančním xxxx a právní xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx osoby xxxx x mohly xx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx státě xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xx xxxxx, xxxxx nesplňuje xxxxxxxxx xxxxx úvodní xxxx xxxxxx písmene, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x osoby x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx oddělení x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxx, u xxxxx xxxx xxxxxxx, pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účtu x xxxx xxxxx při xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx u
x) xxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx x členském xxxxx Evropské xxxx,
x) xxxxx s xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx xxxxx, xxxx
d) xxxxx xxxxxxxxx trhu, který xxxxxxx dohledu xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (bez xxxxxx), xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x výnosy,
2. x souladu x xxxxx podle xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx úvěrové xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx agenturou10), přidělila xxxxxxxx xxxxx úvěrový xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx danému xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rating xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx doplňkovým xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx u xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, která je xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), postupuje xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx a zohlední xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx pověst na xxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx prostředky zákazníka x jiné osoby xxxx x xxxxx xx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, sjednání xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodníka s xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxx na oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), pokud s xxx zákazník xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx písemně xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx použít xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx xxxxxx k xxxx xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxxxx nástroje jsou xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx mechanismy, xxxxx xxxxxxxxx, že takto xxxxx být xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx svůj xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, a
x) xxxxx použitých investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, svá pravidla xxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xx vlastní účet xxxx na účet xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx poskytování souhlasu xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X ŘÍZENÍ XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje a xxxx xxxxxx xxxxx xxxx ním, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx stejnou osobou xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx zákazníky nebo xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx navzájem x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 rovněž x xxxxxxx xx xxxxxxx předvídatelné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx zájmů x xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a předmětu xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx vlivu střetu xxxxx na zájmy xxxxxxxxx, sdělí obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx xxxxx §15e zákona xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx službou xxxx xxxxx podnikatelskou xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx x xxxxx, xxx on xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx zájem xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) podniká xx stejném xxxxx xxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné osoby, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx xx službou xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxx
x) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx službám x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxx jménem, xxxxx vést xx xxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet zájmů.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx kterými xx spojen xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x podnikatelského xxxxxxxxx, xx kterého xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x cennými papíry, xxxxx je s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx dohled nad xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx provádění xxxxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx přímé vazby xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x xxxxxxx či xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odlišnou, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx za xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, která zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, pokud xx xxxxxx mohlo xxxxx x ohrožení řádného xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnosti tak, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx opatření přijatá xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Řízení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, které
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx tak xxxx x xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx výsledky xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jejíž adresáti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, pokud
1. xxx xxxx x xxxxx víře x pozice tvůrce xxxx,
2. xx xx obvyklé x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx nevyžádaného pokynu xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) x rozporu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx organizační útvar xxxxxxxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx přijmout xxxxxxx xx osoby, která xx zájem xx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, a xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičních příležitostí x zakáže takový xxxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx x),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a další xxxxx neuvedená x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností emitenta x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx příležitostí, která xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx xxxxxxx investičních příležitostí, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení jako xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nemění,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila, xxxxxxx srovnatelným xxxxxxxxxx, xxxxx jde x xxxxxx a předcházení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx nebo určuje xxxx investičního nástroje, xxxxxxx se analýza xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX INFORMACÍ
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) údaj x xxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) poučení x xxxxx xxxxxxx x změnu zařazení x o omezeních xxxxxxx xxxxxxxxx, která x tím xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. b) xx x) a x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, údaje x
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx efektu x xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxx; mohou-li xxxxxx xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx složeným xx xxxx a více xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx spojená x xxxx jednotlivými xxxxxxxx, xxxx odpovídající popis xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x toho, xxx jejich vzájemné xxxxxxxx zvyšuje rizika xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cen investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo vzniklých x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx mít ve xxxxxx k investičním xxxxxxxxx nebo peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x jeho xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx má xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zástavním xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka a
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx povaze x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxx xxxxxxx, aby zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxx11) podle §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, v xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx části x obchodům spočívajícím xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx ve vztahu x údajům podle xxxxxx x) x x) xxxxx k xxxx uzavření obchodu, xxxx x datu xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx výpisu xxxxxx oba xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dne.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní rok.
§36
Lhůty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx financujících xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, v takovém xxxxxxx xxxxx zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx obdržení xxxxxxx xxxxxxxxx.
Díl 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
§37
Informace poskytované xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
b) informaci x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx komunikovat, x xx kterých od xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxx pokynů, pokud x xxx má xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, včetně xxxxxxx státu, xx xxxxxx xx zástupce xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, četnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovaných xxxxxxxx x
g) xxxxx pravidel pro xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx informaci lze xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx podobě; xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx, případně zákazníka xxxxxxxxx, xxx xx xxxx x pravidly xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxx údaje x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka, informace xxxxx §15d odst. 1 písm. x) xxxxxx určené xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xx-xx to xx xxxxx, xxxx xxxxx x opatřeních na xxxxxxx xxxxxxx zákazníků x systému odškodnění xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxx xxxxxx, která xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx být x xxxxxx xxxxx xxxxx jménem obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx osoby x xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx osoby pro xxxxxxxxx,
x) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx vedeny xxxxxxxx na účtu xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx poučením o xxxxxxxx, která z xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx být x xxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxx xxxx vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx třetí xxxxx, xxxxx-xx to xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; x výrazným xxxxxxxx o rizicích, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx x poučení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytované obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxxxxx
a) celkovou xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx souvisejících xxxxx, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x xxxxx daní xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxx, xx xx v xxxxxx xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx provize; xxxxx xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx základ, xx xxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxx xx xxx cena xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo x xxxxxxx spojenými s xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) popis relativní xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §15l odst. 1 xxxxxx připisuje faktorům xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) seznam xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx využívá, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x provedení xxxxxx xxxxx pravidel xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx služby xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxx nebo osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
a) xxx účelné, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx informací, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx vychází.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zahrnuje údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxxx,
a) xxxxx být xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) musí xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx nejméně za xxx bezprostředně předcházejících xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx xx celé xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxx byl zaveden xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x informaci xxxx xxx zřetelně xxxxxxx xxxxxxxxxx období x zdroj informací,
x) informace musí xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx xx použité xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxxxx xxxxxx,
x) musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, včetně sdělení, xx výnos může xxxxxxx x důsledku xxxxxx xxxxxxxx kurzu, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx x jiné xxxx, xxx je xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx sídlo xxxx xxxxxxxx, x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx poplatků, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx nejsou xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx vycházet ze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. podkladového xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx. x) xx x), x) x f) x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx se xxxx xxxxx xxxxxx simulované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx informace sdělovaná xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) jedná-li xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, že očekávaná xxxxxxxxx xxxx spolehlivým xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx měnit.
(6) Xxxx jsou dotčena xxxxx ustanovení této xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §4 odst. 2 xxxx. x) zákona xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx papíry pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx xxxxx osobu,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s nimiž xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, které mohou xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx takových xxxxxxx x investičních xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx volnou úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx konkrétních omezeních xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Informace x provedeném pokynu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxx,
x) charakter xxxxxx, pokud xxxxx x xxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) množství,
x) xxxxxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provize x xxxxxxxx výlohy xxxxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xx vypořádání xxxxxxx, xxxxxx lhůty pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x informace x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx informace x účtu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx pokyn, osoba x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xx pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; na žádost xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx jednotlivých tranší.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, poskytnout xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx význam xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zašle zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx nejpozději
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx xx provedení xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx se xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, mohou x xxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx obchodování x xxxxxxxx pákového xxxxxx, xx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx konce
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx byl limit xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
§40
Informace x nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) údaje o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) číslo xxxx xxxx označení xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx v portfoliu, xxxxxx xxxxx hodnotu xxxxx xxxxxxx hodnotu, xxxxx xxxx tržní xxxxxxx k dispozici, xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxxx období,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx období s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx žádost xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx zákazníkovi podrobný xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vykazované xxxxxx x referenční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx se xxxxxxxxxx dohodnuta,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx vykazovaném xxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xx xxxxxxx provedenému xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx poskytování xxxxx xx každém xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx informace xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx přesáhly xxxxxx xxxxxxxxx limit x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 zákona, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx kterém byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx xxxxxx xx
a) xxxxx, pokud xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolio x xxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) tři měsíce, xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx zákazník vyžádal xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx obchod xxxxxx x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx nejsou deriváty, xxxx
x) xxxx xxxxxx x ostatních xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona x §34 xxxx. 1, §37 a §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x dostatečném xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx o obsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona x informace xxxxx §37 odst. 1 x odst. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx před xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnout xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxx xx zahájení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx odstavce 1 xxxx okamžitě xxxx, xx je xxxxxxxx xxxxx smlouvou podle xxxxxxxx 2, xxxxx
x) obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx lhůtu xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx byla xxxxxxxx xx dálku xx xxxxxx zákazníka x x xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxx xx dálku, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx x xxxxxxx x odstavci 1 x 2, xxxx
x) xx použije §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx tím nejsou xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry se xxxxxx považuje xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx a zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx x xxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx zkušenostech zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x délce, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) výši majetku xxxxxx likvidních xxxxx, xxxxxxxx a nemovitostí x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx plněných x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h odst. 1 xxxx. d) xxxxxx, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx o
x) xxxx, xx kterou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxx x
x) xxxxx investice.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Pobídky jsou x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 zákona xxxxxxxxx, xxxxx
x) jsou xxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx pro xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx třetí xxxxxx a
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx informován x xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx hodnotě xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx přispívá xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx hlavních xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx zákazníka však xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a
x) prováděním xxxxxx xxxx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx, jejich xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vzít x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx provedení xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx třetí xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu nejlepší xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx ročně.
§47
Relativní xxxxxxxxxx faktorů
Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x hlediska xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx spojených x xxxxxxxxxx pokynu, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu.
HLAVA XX
XXXXXXXXXX XXXXXX A XXXXXXX
§48
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx x obchodem xx vlastní účet xxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka (dále xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx být xxxxxxxx, xxxx výhodné xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx informován, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro něj xxxx být xxxx xxxxxxx xxx jeho xxxxxxxxxx provedení, pokud xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly xxxxx §8 odst. 1 písm. x) x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx byl xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x xxxxxxxxxxxx pokynů, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx poměrně.
§49
Výjimky xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
b) limitní xxxxx má, ve xxxxxxxx s obvyklým xxxxxx xxxxxxx, velký xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx své xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx dodržuje pravidla xxxxxxxx a hospodaření xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx ustanovení
Zrušují xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 237/2008 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx dne 21. xxxxx 2004 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, o změně xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2000/12/ES x o xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/EHS.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx institucí x x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx znění).
Směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2006/49/ES ze dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx institucí (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx s xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 písm. x) xxxxxxxx č. 123/2007 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) Čl. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.