Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního zprostředkovatele xx zákazníky, administrativní xxxxxxx x mechanizmus xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 písm. h) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX SE XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x to zejména xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
f) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x nejvyšší xxxxx xxxx přihlíží k xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) činí potřebná xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, a
h) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné x spravedlivé zacházení.
§2
Pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxx x xxxx x o xxxxxxxx, xxxxx poskytuje, xxxxxxx
x) údaje x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) údaje x osobě1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 písm. x) zákona], xxxxxxxx xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx situaci, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x záměrech, kterých xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
x) xxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxxx xx položené xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x pokud xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x tom zákazníka xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) poučit zákazníka x tom, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx zaznamenat x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx finanční situace, xxxxxxxxx na xxxxxx x vztahu x xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx povinnosti investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
e) x xxxxxxx, že xxxxxxxx odmítne xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x informacím, které xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xx xxxxxxxxx prokazatelným xxxxxxxx xxxxxxxx x zapíše xxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. d).
§4
Pravidla xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přijetím xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje5), xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, včetně xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje na xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xx xxxx, xx xxxxx byl xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x podílových xxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx list xxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx o cenách, xxxxx souvisí x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) o xxxxxxx rizicích, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx,
x) x tom, že xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené x xx zaručena xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxx xxxxxxxxxxxx zákazu xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací,
x) x všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx ovlivnit xxxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxx, x
x) x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx přijetí pokynu, xxxxxx xx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx pokynech, xxxx
x) důvodu, xxx který xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí informace x rizicích a xxxxxx stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace xxxx xxx xxxxxxxxxx na xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx původně xxxxxxxxxxxxx prostředků není xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo předpovědi xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jen současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx tyto výhody xxxxxx, x x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, jiném xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investice, nebo xx xxxx instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx zdůraznění nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xxxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 hodin. Xxx xxxxxxxx zákazníka se xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx ujistí, že xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx neobtěžuje.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel zavede x rámci xxxxx xxxxxxxxx provozu, jsou xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx vyřízení stížnosti x přiměřené xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výsledku xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx stížnosti, datu x výsledku jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx osob x obsah těchto xxx x dokumentů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) postup xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx se xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pro výkon xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx sleduje x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel
a) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx předem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, aby xx xxxxxxxx, za xxxxxxx budou xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vkládána xxxx získaná v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x těmito xxxx, řídily předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx zálohuje x xxxxxxxx data uložená x xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx,
x) zajistí ochranu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx zásahu nebo x xxxxxxxxx evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x tento xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx odborně xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx pokyny xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§8
Mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, která xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx mechanizmu xxxxxxx xxxxxxxx xx x xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx metodiku xxx provádění vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx podílet xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxx xxx xxxxxx odborně způsobilou x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) kontroluje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x pravidel podle §3 a §32 xxxx. 1 xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vykonávají činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxxx podle §9 odst. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními předpisy x xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení byla xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x dalšími xxxxxx veřejné správy,
x) xxxx opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx h) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxx mlčenlivost o xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx vnitřní kontroly xxxx v souvislosti x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx kontroly,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xx-xx to nezbytné x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx investičního zprostředkovatele, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §29 odst. 1 xxxxxx, poskytnutí informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu vnitřní xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx ve xxxxxxx x investičním zprostředkovatelem 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investičnímu zprostředkovateli 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx podle §32 xxxx. 1 písm. x) zákona obsahující xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx investičnímu zprostředkovateli 1. xxxxxx x xxxxxxxx podle §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxx kontrolní xxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 měsíců.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 se xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů 2. xxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení §1 xxxx. x) x x), §3 x §4 xxxx. 1 písm. a) xx x) se xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investor9), xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx náležitou xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx tak, xxx byl xxxxxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x),
c) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx papíry při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x) x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) třetí xxxxx, xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx sám.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx. b) x x) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx ohled na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx neplatí pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx pátým xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx nabývají účinnosti xxxx 1. xxxxx 2004.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx od 1.7.2008.
Znění jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není aktualizováno, xxxxx xx jich xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a x změně xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx a x změně x xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 až 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.