Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, administrativní xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx řádný výkon xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx papíry stanoví xxxxx §199 odst. 2 písm. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivé poskytování xxxxxxxxxx služby
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) jasným x srozumitelným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) činí xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x spravedlivé xxxxxxxxx.
§2
Pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx x x službách, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
b) údaje x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona], xxxxxxxx xxx o xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně,
x) xxxx x tom, xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx registrován x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx informace x xxxx xxxxxxxx situaci, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx je investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x pokud xxx xxxxx, činí xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx některé otázky xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti podle xxxxxx3),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx situace, xxxxxxxxx na xxxxxx x vztahu x xxxxxx x tyto xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
x) x případě, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx xxxxxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx vhodný vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx xx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) o xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodován xxxxxxxx; u podílových xxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx x xxxxxxxx xxxx podílového xxxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx list xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx a srozumitelným xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxx spojena x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pokynem,
x) x tom, xx xxxxxxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx částky,
x) o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které by xxxxx mít xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací,
x) x všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podmínkách, které xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x
h) x xxxxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) a podmínkách xxxxxxxxxxx náhrady z xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx je poskytnutí xxxxxxxxx zajištěno xxxxxx xxxxxxxx v §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, x
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxx, xxx který nemohl xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, aby
a) x obsahu propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x přihlédnutím x povaze nabízené xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace xxx xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx xxxxxxxxxx na xx, xx xxxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx původně xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx číselné xxxxxx xxxx předpovědi xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx nástrojem, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx tyto xxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx tyto instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro propagaci xxx xxxxxx jejich xxxxx x
j) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxx služby formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x době xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Ustanovením xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx7).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx provozu, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx (§7),
x) postup xxx xxxxxxxxxx stížností, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, efektivní x xxxxxxxx vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x úplné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výsledku xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, datu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxx, zpracování a xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, x xxxxx rámci xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx těchto xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxxx, v xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pro výkon xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů, při xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx přijímá opatření xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanovenými pravidly,
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx vkládána xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx, řídily xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zálohuje x xxxxxxxx data xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx došlo k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x tento xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx dat xxxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pokyny xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ KONTROLY
§8
Mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Součástí mechanizmu xxxxxxx kontroly xx x závislosti xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx všechny xxxxx uvedené x xxxxxxxx 2. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx osobou pověřenou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se nesmí xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxx xxx xxxxxx odborně způsobilou x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx postupů x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 zákona,
c) xxxxxxxxxx soulad podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x kontroluje soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx kontrolách xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx xx odstranění xxxxxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxx, zda opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné správy,
x) činí opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx h) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x ní.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x získávat x xx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx na jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §29 odst. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dokladů xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 2. xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx předkládat na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx činnost xx lhůtách stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou za 6 měsíců.
(9) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §29 odst. 1 xxxxxx prostřednictvím svých xxxxxxxxxxx, společníků xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 1. xxxxxx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 zákona jiný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který vykonává xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení §1 xxxx. x) x x), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx výběru xxxxx xxxxx,
x) ve xxxxxxx stanovit povinnosti xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx zajištěn xxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxx papíry při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) v případě, xx xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Využívá-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 x §8 odst. 2 xxxx. c) xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakoby je xxxxxxxxxx sám.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel zpracuje xx xxxxx písemných xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxx §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 písm. x) x x) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxx x xxxxxxx pokyny, x postupuje xxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxx x těmito xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx věty xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxxx dnem xx jejím vyhlášení x výjimkou xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx nabývají účinnosti xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx nabývají účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx od 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém xxxx.
4) Zákon č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx některých xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
6) §128 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx reklamy a x změně a xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.