Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx papíry stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "zákon"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x xxxxxxxxxxx, v xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx, x to zejména xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, společníků xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) postupuje podle xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) jasným x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
f) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x nejvyšší možné xxxx přihlíží k xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) xxxx potřebná xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, a
h) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné x xxxxxxxxxxx zacházení.
§2
Pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxx x sobě x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx1), které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona], případně xxx o xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně,
x) xxxx x tom, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx u Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx situaci, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx tak xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx některé xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx poučí,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) poučit xxxxxxxxx x tom, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx3),
d) průkazným xxxxxxxx zaznamenat a xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx z hlediska xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx finanční xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx a tyto xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) a
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx odmítne xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx písmene x).
(2) X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx vhodný xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx něj xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx skutečnost xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x).
§4
Pravidla xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) o aktuálním xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje na xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx x xxxxxxxx xxxx podílového xxxxx, xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxx, a způsobu xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx souvisí s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby (xxxxxxxxxx),
d) x xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxx xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
e) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené x xx zaručena xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxxx zákazu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičním službám, xxxxx xxxxx ovlivnit xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
h) o xxxxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) x podmínkách xxxxxxxxxxx náhrady x xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx pokynu, xxxxxx xx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, x
x) uskutečněných xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxx, xxx který xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby
x) x xxxxxx propagace xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxx nebo osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje; je-li xxxxxxx propagace xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace xxxx xxx upozornění na xx, že xxxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx původně xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx nebyly číselné xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx nevyplývá, že xxxxx výnos xx xxxxx stanoven,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jen současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx o existenci xxxxxxxxx systémů pro xxxxxxxxx6) nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, jiném tuzemském xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx nebo instituci xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxx investice, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x všech informací xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx uveden jejich xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx řešena v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého oslovení xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Při xxxxxxxx zákazníka se xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx tato forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx7).
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXXXXXXXXX POSTUPY
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zavede x rámci xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti x přiměřené lhůtě x xxxxx informování xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxx x dokumentů xxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, řídil xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) zajistí, aby xx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná v xxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxx služby investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, řídily předem xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů před xxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx a před xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx, xx došlo k xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx pokyny xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ KONTROLY
§8
Xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx kontroly x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní kontroly.
(2) Součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly je x závislosti xx xxxxxxx xxxx zavedení
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(3) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnosti x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 2. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Výkon xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx výkonem vnitřní xxxxxxxx xx nesmí xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx být xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 zákona,
x) xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxx xxxxxxxx vedoucích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) x provedených xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem oprávnění xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x získávat x ní xxxxx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxxxxx xxx na xxxxx xxxxx, která xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, poskytnutí informací x dokladů xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 2. úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx investičnímu zprostředkovateli 1. xxxxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona obsahující xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. úrovně x xxxxxxxx podle §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxx xxxxxxxxx činnost xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 písm. x) x e), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx e) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investor9), xxxxxx o to xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx náležitou xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) ve xxxxxxx stanovit xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x),
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxxxxx, xx xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx sám.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx formě xxxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 a §5 xxxx. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx. x) x x) xx x) a §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x předává pokyny, x postupuje xxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx neplatí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx jejím xxxxxxxxx x výjimkou xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1. xxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a třetí, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se jich xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) zákona x. 256/2004 Sb., x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) zákona o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Zákon č. 101/2000 Sb., o ochraně xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx některých xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
6) §128 xxxxxx o podnikání xx kapitálovém trhu.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Sb., obchodní xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.