Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 písm. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX SE XXXXXXXXX
§1
Kvalifikované, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu zákazníků, x to xxxxxxx xxx, že
x) xx poskytuje prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx a odborně xxxxxxxxxxx zaměstnanců, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx zajistí xxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx kontrolu tohoto xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx se zákazníkem x nejvyšší xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) činí potřebná xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx zájmů mezi xxx a xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx zacházení.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při prvním xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sobě x x službách, xxxxx poskytuje, xxxxxxx
x) xxxxx o xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
c) xxxx x tom, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx situaci, x zkušenostech v xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx dosáhnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby. Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx je investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx zákazníka o xxx, xx odpovědět xx položené otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx tak xxxxx, xxxx xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx zákazníkem nebo xxxxxx informace neúplné, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) poučit zákazníka x xxx, xx xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx se vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx situace, xxxxxxxxx na xxxxxx x vztahu x xxxxxx x tyto xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx získal, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na to xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a zapíše xxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přijetím xxxxxx
a) o xxxxx investičního xxxxxxxx5), xx kterému se xxxxx vztahuje, včetně xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx ceně, xx xxxxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový list xxxxxxxx, a způsobu xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx rizicích, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x požadovanou službou xxxx xxxxxxx,
e) x tom, že xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx být ani xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) x nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxx xxxxxxxxxxxx zákazu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) x všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičním xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
h) x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx informovat zákazníka xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 písm. x) zákona, x
x) xxxxxxxxxxxxx pokynech, xxxx
b) xxxxxx, xxx xxxxx nemohl xxx xxxxx realizován.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x obsahu xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, který investiční xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj spojeny. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích a xxxxxx stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx o xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v minulosti, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx zajistit, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, že xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx původně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxx investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx stanoven,
x) xxxxxxxxx o daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx byly obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx osob, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x o xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) použité informace xxxxxx zavádějící,
g) xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx zahraničním správním xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx v době xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx7).
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx provozu, jsou xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx lhůtě x úplné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výsledku xxxxxxxx stížnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, datu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxx s poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxx rámci se xxxxx jednotlivých osob x xxxxx xxxxxx xxx x dokumentů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx se xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx uchovávání xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxx přijímá opatření xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx zaměstnanců k xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, rozsah přístupových xxxx x proces xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx a jejich xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x těmito xxxx, řídily xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx data xxxxxxx x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx strany neoprávněných xxxx x před xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásahu nebo x poškození xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxx zachytí x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx odborně xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přijímá a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx efektivní činnost xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx mechanizmu xxxxxxx xxxxxxxx xx x závislosti xx xxxxxxx jeho zavedení
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx pověřenou výkonem xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x musí být xxxxxx odborně způsobilou x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx výkonem vnitřní xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
x) xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 5 x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxx xxxxxxxx vedoucích x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) x xxxxxxxxxxx kontrolách xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) činí xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx h) odborně, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxx x souvislosti x xx.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx na xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dokladů nezbytných x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 2. xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx předkládat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx podle §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontrolní činnost xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx prostřednictvím svých xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel; investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení §1 písm. x) x x), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. a) xx e) xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx investiční zprostředkovatel x xxxxxxxxx činností xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx náležitou xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x),
c) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoby poskytnout xxxxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx státního dozoru,
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x) x případě, xx třetí osobou xxxxxx zajišťovány řádně.
(4) Využívá-li investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, odpovídá za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel zpracuje xx xxxxx písemných xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3, 4 a §5 xxxx. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 písm. b) x d) xx x) a §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x předává xxxxxx, x postupuje při xxx xxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx neplatí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx pátým dnem xx jejím xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx nabývají xxxxxxxxx xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Informace
Xxxxxx předpis č. 429/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx či doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není aktualizováno, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) zákona o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x změně některých xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
6) §128 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx reklamy x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vysílání, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 až 54 zákona x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.