Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. h) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx kapitálovém xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Kvalifikované, xxxxxx x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu zákazníků, x xx zejména xxx, xx
x) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx členů,
b) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx zajistí xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
f) x xxxxxxx se zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx zabránil xxxxxx xxxxx xxxx xxx a jeho xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při prvním xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxx x o xxxxxxxx, xxxxx poskytuje, zejména
x) xxxxx o xxxxx1) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, x výjimkou xxxx xxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona], xxxxxxxx xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx x xxx, xx investiční zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x záměrech, kterých xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
a) xxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxxx xx položené xxxxxx xxxx povinností xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x tom zákazníka xxxxxx poučí,
x) xxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx odmítnutí poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx nepravdivé,
x) xxxxxx zákazníka x xxx, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx finanční xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx k xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx4) x
e) x xxxxxxx, že xxxxxxxx odmítne xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učinit o xxx záznam xx xxxxxxxx podle písmene x).
(2) V xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx není xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzhledem x informacím, které xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx a xxxxxx xxxx skutečnost xx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. d).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) o xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x aktuální xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
d) x xxxxxxx rizicích, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které by xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívání xxxxxxxxx informací,
x) x xxxxx podstatných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x
x) x xxxxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajištěno xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, o
x) uskutečněných xxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx investiční služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx investiční xxxxxx xxxxxx, s jinou xxxxxxx, nástrojem nebo xxxxxx, byly uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx mít xx xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj spojeny. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx nástroje; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx xxxxxxxxxx na xx, xx minulé xxxxxx nejsou zárukou xxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxx riziko xxxxxxxx hodnoty a xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx číselné xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx výnos je xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx byly obsahem xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto výhod,
x) použité informace xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o existenci xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou zaručeny,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx pro cenné xxxxxx, xxxxx tuzemském xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx uveden xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xxxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravdivé a xxxxxxxx informace.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, činí tak xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x době xx 8 xx 19 hodin. Xxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx7).
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXXXXXXXXX POSTUPY
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zavede x xxxxx svého xxxxxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování x xxxxxxxx dat (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx x úplné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výsledku xxxxxxxx stížnosti,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s daty x xxxxxxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, x xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx těchto xxx x dokumentů xxxx xxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
e) postup xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx, v jehož xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx uchovávání řídí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) postup xxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx pro výkon xxxxxxxx x zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx soulad s xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx předem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, aby xx podmínky, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxx získaná v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx uložená x xxxxxxxx přijatých x předaných pokynů,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx a xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx dat xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zavede mechanizmus xxxxxxx kontroly x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly je x závislosti xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx pracovní činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Xxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx prostřednictvím alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje xxxxx osoba na xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx se nesmí xxxxx podílet xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x musí být xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu vnitřní xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x pravidel podle §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx opatření vedoucích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
e) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx na odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy,
x) činí xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx a
x) xxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx kontroly
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x ní údaje xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti podle §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx předkládat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx investičnímu zprostředkovateli 1. xxxxxx x xxxxxxxx podle §3.
(8) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxx kontrolní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či xxxxx xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 zákona jiný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, který vykonává xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení §1 xxxx. x) x x), §3 x §4 odst. 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx požádá.
(3) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) třetí osobu, xx povinen
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx třetí xxxxx,
x) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx zajištěn xxxxx xxxxx činnosti xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
c) ve xxxxxxx stanovit povinnost xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxx papíry při xxxxxx státního xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zajišťovány řádně.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 a §5 odst. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx administrativních xxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 písm. x) x x) až x) a §7 xxxx. 1, vezme xxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx při xxx činnosti x xxxxxxx s těmito xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pátým xxxx xx jejím xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 429/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x výjimkou částí xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní předpis x. 429/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx a x změně xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
5) §3 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém xxxx.
6) §128 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx reklamy x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx rozhlasového x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 a 3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.