Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nezbytné xxx řádný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx kapitálovém trhu, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, že
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx odměňování investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx možné xxxx přihlíží k xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) činí potřebná xxxxxxxx, xxx zabránil xxxxxx xxxxx mezi xxx a jeho xxxxxxxxx, x
h) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Pravidla xxxxxxxx kontaktu xx xxxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, zejména
x) údaje x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxxxxx data xxxxxxxx,
b) xxxxx x osobě1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx x zprostředkovateli 1. xxxxxx,
x) xxxx x tom, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje od xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů x x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx zákazníka x xxx, že odpovědět xx položené xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x pokud tak xxxxx, činí tak xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx některé xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel x tom zákazníka xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx odmítnutí poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx informace neúplné, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx jím sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných znalostí x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx finanční xxxxxxx, xxxxxxxxx xx službu x vztahu x xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx4) x
x) x případě, že xxxxxxxx odmítne xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učinit x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx není xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xx něj xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x).
§4
Pravidla xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx investičního nástroje,
x) x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx trzích nebo xxxxx xx xxxx, xx které byl xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodován xxxxxxxx; x podílových xxxxx otevřených podílových xxxxx o xxxxxxxx xxxx podílového xxxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx list xxxxxxxx, x způsobu xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx (xxxxxxxxxx),
d) x xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxx xxxxxxx x požadovanou službou xxxx pokynem,
e) x xxx, že xxxxxxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxx zaručené x že zaručena xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx částky,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn při xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací,
x) x všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx ovlivnit xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x
h) x xxxxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx pokynu, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajištěno xxxxxx xxxxxxxx v §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, x
x) uskutečněných xxxxxxxx, xxxx
b) důvodu, xxx který nemohl xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx investiční služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, nástrojem xxxx xxxxxx, byly uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx rizika, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx služba nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí informace x rizicích a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx s přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxxx zprostředkovatel je xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx upozornění xx xx, xx xxxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx původně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x informacemi o xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx výhody xxxxxx, a o xxxxxxxxxx a rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx nebo instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx investice, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech informací xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx uveden xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx na propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx investiční služby xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xxxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x pracovní xxx v xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxx tato forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Ustanovením xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx x xxxxx svého xxxxxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zajišťující xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti x xxxxxxxxx lhůtě x úplné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, datu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování a xxxxxxxxx x daty x dokumenty, xxxxx xxxxxxx s poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx se xxxxx jednotlivých osob x xxxxx xxxxxx xxx x dokumentů xxxx xxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx, x jehož xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx ověřování splnění xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxx x předávají xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx investiční zprostředkovatel xxxxxxxx sleduje x xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx zákona8), x xx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxx přijímá xxxxxxxx xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxx požadavky.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, aby se xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů x xxxxxx v ní xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx a proces xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, řídil předem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) zajistí, aby xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou do xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx pokynů vkládána xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx postup xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx, x tento xxxxxx zachytí v xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx dat stanovenou x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx způsobilé xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx přijímá x xxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zavede xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly v xxxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly je x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zavedení
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) kontrola prováděná xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx dále upraví xxxxxxxx předpisem metodiku xxx provádění vnitřní xxxxxxxx osobou pověřenou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje investiční xxxxxxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx strany investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx vykonávají činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx opatření vedoucích x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy,
x) x provedených xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx návrh xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a jakým xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx dozvěděl při xxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxx x souvislosti x ní.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pověřené výkonem xxxxxxx kontroly
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx x ní údaje xxxxxxxx k výkonu xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxxxxx xxx na xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu vnitřní xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxx kontrolní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 8 se xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx zprostředkovatele, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxx, společníků xx xxxxx xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, pro xxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 zákona xxx jiného investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 písm. x) x e), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx e) se xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx náležitou xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x),
x) xx xxxxxxx stanovit povinnost xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi pro xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx státního xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxxxxx, xx třetí osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx řádně.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 x §8 odst. 2 xxxx. c) třetí xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakoby je xxxxxxxxxx sám.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx písemných xxxxxxxx podrobnosti uplatnění xxxxxxxx jednání xxxxx §3, 4 x §5 odst. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx. b) x x) xx x) a §7 xxxx. 1, vezme xxxxxx ohled xx xxxxxx investičních nástrojů, xxxxxxx xxxxxxx přijímá x předává xxxxxx, x xxxxxxxxx při xxx činnosti x xxxxxxx x těmito xxxxxxxx. Ustanovení xxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2004.
Člen xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 429/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x výjimkou xxxxx xxxxx a třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Znění jednotlivých xxxxxxxx norem jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
5) §3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
7) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 až 54 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.