Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx dne 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise pro xxxxx xxxxxx stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxx. h) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§1
Kvalifikované, čestné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xx zejména xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx zajistí výkon xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx způsobilých investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxx potřebná xxxxxxxx, xxx zabránil xxxxxx zájmů xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x spravedlivé zacházení.
§2
Pravidla xxxxxxxx kontaktu xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxx x x službách, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx1), které xxxxxxxxxx zprostředkovatel předává xxxxxxxxxxx pokyny [§29 xxxx. 1 písm. x) zákona], xxxxxxxx xxx o xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx x tom, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx registrován x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x záměrech, xxxxxxx xxxx dosáhnout prostřednictvím xxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx odmítnutí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx zákazníka x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxx k xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx4) a
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx o xxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx písmene x).
(2) X xxxxxxx, že pokyn xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxx prokazatelným způsobem xxxxxxxx a xxxxxx xxxx skutečnost do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. d).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje5), xx xxxxxxx xx xxxxx vztahuje, včetně xxxx charakteristiky a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x aktuálním xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx ceně, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx otevřených podílových xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx souvisí s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby (xxxxxxxxxx),
d) o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou xxxx pokynem,
e) x tom, že xxxxxxxxxxxxx či možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx být xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx částky,
x) o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxx významný xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx podstatných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x
x) o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, x
x) uskutečněných xxxxxxxx, xxxx
x) důvodu, xxx xxxxx xxxxxx xxx pokyn realizován.
§5
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx investiční služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání nabízené xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, byly uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx kterými jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x rizicích a xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace xxx xxxx o xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx zajistit, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx na xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty a xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx číselné xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxx jen současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x o xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto výhod,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x existenci xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx trhem nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx informací xxxxxxxxx pro propagaci xxx uveden xxxxxx xxxxx x
j) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx investiční služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx informace.
(3) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x pracovní xxx v době xx 8 xx 19 xxxxx. Při xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx.
(4) Ustanovením odstavců 1 až 3 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
a) kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx při xxxxxxxxxx stížností, zajišťující xxxxxxxxxxx, efektivní a xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o výsledku xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxx stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, datu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx x daty x xxxxxxxxx, které xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx se xxxxx jednotlivých xxxx x obsah xxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx a doba xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx průkazně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx x zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx zákona8), a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx požadavky.
§7
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx rozhodování o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, řídil xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxx, xxx xx podmínky, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, a podmínky xxxxxxxxx x těmito xxxx, řídily předem xxxxxxxxxxx pravidly,
c) xxxxxxxxxx zálohuje x xxxxxxxx data xxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx a před xxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxx rekonstrukce xxx v xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx dat xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Mechanizmus vnitřní xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx jeho xxxxxxxx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem povinnosti x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx všechny xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Výkon vnitřní xxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance, ledaže xxx něj xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx podílet na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x musí být xxxxxx odborně xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů xx strany xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx předpisů x právními předpisy x kontroluje soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx je návrh xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx ve stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx správy,
x) činí opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl při xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx kontroly
x) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a získávat x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx kontroly,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx to nezbytné x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxx x investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx předkládat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně a xxxxxxxx podle §3.
(8) Xxxxx pověřená xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 měsíců.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 se xxxxxxxx pouze xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost podle §29 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 1. xxxxxx rozumí xxxxxxxxxx zprostředkovatel, xxx xxxxxxx vykonává činnost xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx rozumí investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 písm. x) x x), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investor9), xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) třetí xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx stanovit povinnosti xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) xxxxxxxx předpisem upravit xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) v xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zajišťovány xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) třetí xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx povinností stanovených xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakoby xx xxxxxxxxxx sám.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx. b) x x) xx x) a §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pokyny, x xxxxxxxxx xxx xxx činnosti x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx věty xxxxx neplatí pro xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx pátým dnem xx xxxxx vyhlášení x výjimkou xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx nabývají účinnosti xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx nabývají účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis nebyl xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx údajů x x změně xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Xx., o xxxxxxxxxxx rozhlasového x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., obchodní xxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.