Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly nezbytné xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx zákazníků, x xx zejména xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx členů,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx k xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx x jeho xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx zacházení.
§2
Pravidla xxxxxxxx kontaktu xx xxxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx x o xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxx x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x osobě1), které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona], případně xxx o xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
c) xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx registrován x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje xx xxxxxxxxx informace o xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxx, kterých xxxx dosáhnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx odpovědět xx položené otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx tak xxxxx, činí tak xxxxx dobrovolně; pokud xxxxxxxxxxx některé xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxx zákazníka xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx odmítnutí poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) průkazným xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na službu x xxxxxx k xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
e) x případě, že xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx písmene x).
(2) X xxxxxxx, že pokyn xxxxxxxxx není xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xx něj investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxx prokazatelným xxxxxxxx xxxxxxxx x zapíše xxxx skutečnost xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. d).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx investiční služby
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx kterému xx xxxxx vztahuje, xxxxxx xxxx charakteristiky x xxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxx, xx xxxxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxx stanovení,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cenách, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) x tom, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx podstatných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičním službám, xxxxx mohou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) o xxxxxxxxx xx neexistenci xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x podmínkách xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajištěno osobou xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, o
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
b) důvodu, xxx xxxxx nemohl xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx, aby
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x xxx investiční xxxxxx nabízí,
x) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, byly uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx takového srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx na rizika, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx služba nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx o xxxxxx x investiční služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo předpovědi xxxxxxxxx xxxxxx spojeného x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx stanoven,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x informacemi x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx tyto xxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o existenci xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor nad xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx doporučují,
x) x xxxxx informací xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti informací xxxxxxxxxx se xxxxx x rizik investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uveřejňuje xx xxxxx internetových xxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Při xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x rámci xxxxx xxxxxxxxx provozu, xxxx xxxxxxx
a) kontrolní x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat (§7),
x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx lhůtě x úplné informování xxxxxxxxx x výsledku xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxx údaje x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx stížnosti, datu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx x daty x xxxxxxxxx, které xxxxxxx s poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx rámci xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx se zejména xxxxxx x doba xxxxxx xxxxxxxxxx řídí xxxxxx průkazně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, kteří xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx sleduje x xxxxxxxxxxx soulad s xxxxxxxxx xxxxxx8), a xx základě tohoto xxxxxxxxxxx přijímá xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) xxxxxxx, xxx se xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x proces xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, řídil xxxxxx xxxxxxxx stanovenými pravidly,
x) zajistí, xxx xx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů vkládána xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx, řídily xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx data uložená x evidenci přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx ochranu xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx x před xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v případě, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxx zachytí v xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx dat xxxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx kontroly x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x povaze poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xx x xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx řídící činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem povinnosti x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Xxxxx vnitřní xxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxx kontroly zajišťuje xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx xx nesmí xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x musí xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) kontroluje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů xx strany xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x pravidel xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) x xxxxxxxxxxx kontrolách xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné správy,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
j) xxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxx v xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx kontroly
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x výkonu vnitřní xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxx na všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o pokynech xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Osoba pověřená xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxx kontrolní xxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx pouze na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, pro xxxxxxx vykonává činnost xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx jiný xxxxxxxxxx zprostředkovatel; investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. d) x e), §3 x §4 xxxx. 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investor9), xxxxxx o xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx investiční zprostředkovatel x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) třetí xxxxx, xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx náležitou xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx poskytnout xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) v xxxxxxx, xx třetí xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx řádně.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakoby je xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xx formě písemných xxxxxxxx podrobnosti uplatnění xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3, 4 x §5 odst. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 písm. x) x d) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x předává pokyny, x xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxx x těmito xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dnem xx jejím xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1. xxxxx 2004.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 429/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a třetí, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní předpis x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx od 1.7.2008.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vysílání, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Sb., obchodní xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. x) zákona x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu.