Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x mechanizmus xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx xxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, že
x) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx členů,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx kontrolu tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o postupu xxxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) jasným x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx přihlíží x xxxx individuálním podmínkám,
x) xxxx potřebná xxxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx kontaktu xx xxxxxxxxxx
Investiční zprostředkovatel xxxxx xxx prvním xxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxx o xxxx x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx o xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxxxxx data xxxxxxxx,
b) údaje x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně,
c) xxxx x tom, xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx registrován u Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje od xxxxxxxxx informace o xxxx xxxxxxxx situaci, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxx, kterých xxxx dosáhnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx zákazníka o xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky xxxx povinností zákazníka, x xxxxx xxx xxxxx, činí xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx odmítnutí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkem xxxx xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx se vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx3),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx finanční xxxxxxx, xxxxxxxxx xx službu x xxxxxx x xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx povinnosti investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx4) x
x) x případě, že xxxxxxxx odmítne xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx záznam xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) V xxxxxxx, xx pokyn xxxxxxxxx není pro xxxxxxxxx vhodný xxxxxxxx x informacím, xxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x zapíše xxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
a) o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx kterému se xxxxx vztahuje, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x aktuální xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x způsobu xxxxxx stanovení,
c) xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) o xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) x tom, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxx x xx zaručena xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx zákazu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podmínkách, xxxxx xx vztahují x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx službám, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) o xxxxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxx pokynu, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v §29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) důvodu, xxx který xxxxxx xxx pokyn xxxxxxxxxx.
§5
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx je předmětem xxxx investiční xxxxxx x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x jinou xxxxxxx, nástrojem nebo xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx mít xx xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích a xxxxxx stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx o výnosu x investiční služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx zajistit, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx upozornění na xx, že minulé xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx původně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx stanoven,
e) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx byly obsahem xxxxxxxxx jen současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, a x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx trhem nebyly xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uveřejňuje xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x pracovní xxx x době xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx7).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX POSTUPY
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zavede x rámci svého xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, efektivní a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx x xxxxx informování xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x výsledku xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx zejména xxxxxx x xxxx xxxxxx uchovávání řídí xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxx x předávají xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zákona8), x xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, xxx se xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů x xxxxxx v xx xxxxxxxxxxxxx, rozsah přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx, řídil předem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů vkládána xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxx s těmito xxxx, řídily xxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxxxxx zálohuje x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů před xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx postup rekonstrukce xxx x případě, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx zásahu nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxx stanovenou x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní kontroly.
(2) Součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx x závislosti na xxxxxxx xxxx zavedení
x) kontrola prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Výkon vnitřní xxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance, xxxxxx xxx něj výkon xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Osoba xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx se xxxxx xxxxx podílet na xxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxx xxx xxxxxx odborně xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x pravidel xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx xx odstranění xxxxxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a jakým xxxxxxxx,
g) koordinuje xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxx x souvislosti x ní.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx investičního zprostředkovatele, xx-xx to nezbytné x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx též na xxxxx xxxxx, která xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx informací x dokladů nezbytných x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx ve smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle §32 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. xxxxxx x xxxxxxxx podle §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxx xxxxxxxxx činnost xx lhůtách stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona jiný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx vykonává xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. x) x e), §3 x §4 xxxx. 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx výběru xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx zajištěn xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
c) ve xxxxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxx xxxxx poskytnout xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxx papíry xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zajišťovány xxxxx.
(4) Využívá-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx písemných xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 a §5 xxxx. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xx x) x §7 xxxx. 1, vezme xxxxxx ohled xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x předává xxxxxx, x xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Ustanovení xxxx xxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx jejím xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x výjimkou xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx od 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) zákona o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §128 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 xx 54 zákona x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx o xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.