Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, administrativní xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly nezbytné xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. h) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x to zejména xxx, že
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, společníků xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
d) informuje xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) jasným x srozumitelným xxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxx odměňování investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx přihlíží x xxxx individuálním podmínkám,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxx x jeho xxxxxxxxx, x
h) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x spravedlivé zacházení.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxx xxx prvním xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx x x službách, xxxxx poskytuje, zejména
x) xxxxx x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x výjimkou xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x osobě1), které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona], případně xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx x tom, xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx pro cenné xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx informace x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx investic do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x záměrech, xxxxxxx xxxx dosáhnout prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx otázky xxxx povinností zákazníka, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx některé xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel x xxx xxxxxxxxx xxxxxx poučí,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx odmítnutí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo nepravdivé,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných znalostí x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx finanční xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx4) a
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx záznam xx xxxxxxxx xxxxx písmene x).
(2) X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx vhodný xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a zapíše xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. d).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Investiční zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx investičního xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx vztahuje, včetně xxxx charakteristiky a xxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) o xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o aktuální xxxx xxxxxxxxxx listu, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx souvisí s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
d) x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené x xx zaručena xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx částky,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) x všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx ovlivnit xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x
h) o xxxxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) a podmínkách xxxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx pokynu, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajištěno xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, x
x) uskutečněných pokynech, xxxx
x) důvodu, xxx který xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, byly uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx služba nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx předpovědi xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx jiné obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jen současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, a x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx xxxxxx zavádějící,
g) xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) nebyly způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx trhem nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti informací xxxxxxxxxx se výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx investiční služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx v pracovní xxx x době xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Ustanovením xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX POSTUPY
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x rámci xxxxx xxxxxxxxx provozu, jsou xxxxxxx
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností, zajišťující xxxxxxxxxxx, efektivní x xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti x přiměřené xxxxx x úplné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výsledku xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx stížností obsahující xxxxxxx xxxxx x xxxx obdržení stížnosti, xxxxxxxx stížnosti, xxxx x výsledku xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxx, zpracování a xxxxxxxxx x daty x dokumenty, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx těchto xxx a dokumentů xxxx předem stanovenými xxxxxxxx,
x) postup xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx průkazně stanovenými xxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx ověřování splnění xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx u zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx8), a xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů a xxxxxx x ní xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, řídil xxxxxx xxxxxxxx stanovenými pravidly,
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou do xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, a podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zálohuje a xxxxxxxx data xxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx a před xxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx došlo k xxxxxxxxxxxxx zásahu nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, a tento xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx způsobilé xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx pokyny xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx zavede mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly je x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxxx osobou pověřenou xxxxxxx vnitřní kontroly.
(4) Výkon vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx něj xxxxx xxxxxxx kontroly zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx výkonem vnitřní xxxxxxxx se xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x musí být xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Osoba xxxxxxxx výkonem vnitřní xxxxxxxx
x) kontroluje xxxxxxxxxx vnitřních předpisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx opatření vedoucích x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávu, xxxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx xx odstranění xxxxxxxxxx nedostatků,
f) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx na základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx h) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxx x xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x ní údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx též xx xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti podle §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona obsahující xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. úrovně x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx 6 měsíců.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §29 odst. 1 xxxxxx prostřednictvím svých xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 1. xxxxxx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx jiného investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. x) x x), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxx, pokud je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxx osobu, xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx výběru třetí xxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx výkon činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) v xxxxxxx, xx třetí xxxxxx xxxxxx zajišťovány řádně.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) třetí xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx formě písemných xxxxxxxx podrobnosti uplatnění xxxxxxxx jednání podle §3, 4 a §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx administrativních xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x d) xx x) a §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx přijímá x předává xxxxxx, x xxxxxxxxx xxx xxx činnosti v xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx pátým dnem xx jejím xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2004.
Člen xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx některých xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx x x změně a xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx č. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
8) §30 xxxx. 2 x 3 zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.