Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a mechanizmus xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx řádný výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX SE ZÁKAZNÍKY
§1
Kvalifikované, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx poskytuje své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx zákazníků, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx členů,
b) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) jasným x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
f) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx přihlíží k xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) xxxx potřebná xxxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxx a xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x spravedlivé xxxxxxxxx.
§2
Pravidla xxxxxxxx kontaktu xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při prvním xxxxxxxx se zákazníkem xxxxxxxxx x xxxx x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxx x xxxxx1) investičního zprostředkovatele, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokyny [§29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx o xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx x xxx, xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje xx xxxxxxxxx informace x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x záměrech, xxxxxxx xxxx dosáhnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
x) xxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx povinností xxxxxxxxx, x pokud xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx odmítnutí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkem nebo xxxxxx informace neúplné, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností zákazníka, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx službu x xxxxxx x xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
e) x xxxxxxx, že xxxxxxxx odmítne xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, xx pokyn xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x informacím, xxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx skutečnost xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
(1) Investiční zprostředkovatel xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přijetím xxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx se xxxxx vztahuje, včetně xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx či xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodován xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx otevřených podílových xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxx podílový list xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx investiční služby (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) x tom, xx xxxxxxxxxxxxx či možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx zaručena xxxxxx být ani xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) x nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx významný xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací,
x) x všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podmínkách, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx službám, xxxxx mohou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x
h) x xxxxxxxxx xx neexistenci xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xx xxxxxxx pokynu, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxx, aby
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx služba je xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx investiční xxxxxx xxxxxx, s jinou xxxxxxx, nástrojem xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx propagace bylo xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx o výnosu x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx byly obsahem xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx osob, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, a x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx těchto výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx způsobilé xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx z investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo návratnost xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, jiném tuzemském xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx investice, xxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxx uveden xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uveřejňuje xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého oslovení xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x pracovní xxx v xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx zákazníka se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx ujistí, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Ustanovením xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx provozu, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx při xxxxxxxxxx stížností, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti x přiměřené xxxxx x úplné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx stížnosti, xxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxx s poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxx xxxxx xx xxxxx jednotlivých xxxx x obsah xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x jehož xxxxx xx zejména xxxxxx x xxxx xxxxxx uchovávání xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, při xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zákona8), a xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxx požadavky.
§7
Kontrolní x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů a xxxxxx x ní xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx, xxxxx předem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) zajistí, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxx a zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx došlo k xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxx x poškození evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, a tento xxxxxx zachytí x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx odborně xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přijímá a xxxxxxx pokyny xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§8
Mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přiměřeném své xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxx xxxxxxxx pro všechny xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx zaměstnance, xxxxxx xxx xxx výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx základě. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x musí xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontroluje xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) x xxxxxxxxxxx kontrolách xxxxxxxxx zprávu, jejíž xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) vykonává xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxx x souvislosti x ní.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem oprávnění xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x ní xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního zprostředkovatele, xx-xx xx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxx na všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti podle §29 xxxx. 1 xxxxxx, poskytnutí xxxxxxxxx x dokladů nezbytných x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx předkládat xx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontrolní činnost xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 měsíců.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx prostřednictvím svých xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. x) x x), §3 x §4 xxxx. 1 písm. x) xx x) se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx x to xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxx osobu, xx povinen
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
b) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx poskytnout xxxxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx papíry xxx xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxx předpisy investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakoby xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx formě xxxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x d) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx ohled xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx kterých xxxxxxx x xxxxxxx pokyny, x xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x těmito xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx věty xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx pátým dnem xx xxxxx vyhlášení x xxxxxxxx částí xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. r.
Informace
Xxxxxx předpis č. 429/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx částí xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o ochraně xxxxxxxx údajů a x xxxxx některých xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx a x změně x xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 xx 54 zákona č. 513/1991 Sb., obchodní xxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx předpisů, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. a) zákona x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.