Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx dne 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního zprostředkovatele xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. h) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "zákon"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, že
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx a odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx předpisů a xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx kontrolu tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
f) v xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) činí potřebná xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx a xxxx xxxxxxxxx, a
h) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxx x xxxx x o službách, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx data xxxxxxxx,
b) xxxxx x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx], případně xxx x zprostředkovateli 1. úrovně,
x) xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje xx xxxxxxxxx informace x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů x x xxxxxxxx, kterých xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx některé xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, investiční zprostředkovatel x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x tom, že xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) průkazným xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx finanční xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx x vztahu x xxxxxx x tyto xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, učinit x xxx záznam xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x informacím, které xx něj investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x).
§4
Pravidla xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen informovat xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
a) o xxxxx investičního xxxxxxxx5), xx kterému xx xxxxx xxxxxxxx, včetně xxxx charakteristiky x xxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx xx tohoto xxxxx investičního nástroje,
x) o xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx otevřených xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu, xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x způsobu xxxxxx stanovení,
x) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx x požadovanou službou xxxx xxxxxxx,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené x xx zaručena xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx investované částky,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx službám, xxxxx mohou xxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí zákazníka, x
x) x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx v §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxx, xxx který xxxxxx xxx pokyn realizován.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s jinou xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx takového srovnání xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx rizika, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx služba nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x rizicích a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx s přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x výnosu x investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx na xx, že minulé xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x povahy investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x informacemi o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx tyto xxxxxx xxxxxx, a o xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx s obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx xxxxxxxxxx nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravdivé a xxxxxxxx informace.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x pracovní xxx v xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Ustanovením xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx x xxxxx svého xxxxxxxxx provozu, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat (§7),
x) xxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) postup xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x daty x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx rámci xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x obsah těchto xxx x dokumentů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x jehož xxxxx xx zejména xxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx průkazně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x předávají xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx sleduje a xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx8), a xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx přijímá xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, řídil xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) zajistí, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vkládána xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx, řídily předem xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů,
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx postup xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxx x poškození xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx dat xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx zprostředkovatel zajistí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx způsobilé xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx přijímá x xxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxxx a xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je x závislosti xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel upraví xxxxxxxx předpisem povinnosti x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance, xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se nesmí xxxxx podílet na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x musí být xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
x) xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) koordinuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků,
f) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
g) koordinuje xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx h) odborně, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a získávat x ní údaje xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx na xxxxx xxxxx, která xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dokladů xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx činnost xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx předpisem, nejméně xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx pouze xx xxxxxxxxxx zprostředkovatele, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 1. úrovně rozumí xxxxxxxxxx zprostředkovatel, pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx jiný xxxxxxxxxx zprostředkovatel; investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 písm. d) x e), §3 x §4 odst. 1 xxxx. x) xx e) xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investor9), xxxxxx x xx xxxxxxxx požádá.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx náležitou xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
b) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x),
c) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxx osoby poskytnout xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx při xxxxxx státního xxxxxx,
e) xxxxxxxx předpisem upravit xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) v xxxxxxx, xx xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. c) třetí xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakoby xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel zpracuje xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx administrativních postupů xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. b) x d) až x) a §7 xxxx. 1, vezme xxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých přijímá x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx věty xxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx jejím vyhlášení x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2004.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 429/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx částí xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx předpis nebyl xxxxx či doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx údajů x x xxxxx některých xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
6) §128 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém trhu.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx vysílání, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx o xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.