Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, administrativní xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nezbytné xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. h) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu, (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Kvalifikované, xxxxxx x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xx zejména xxx, xx
x) xx poskytuje prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx zajistí výkon xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx předpisů a xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx x jeho xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x spravedlivé zacházení.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při prvním xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxx x x službách, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) investičního zprostředkovatele, x xxxxxxxx data xxxxxxxx,
b) xxxxx x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně,
x) xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x zkušenostech x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx zákazníka x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx povinností xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, činí xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx některé otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel x tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) poučit xxxxxxxxx x tom, xx xx jím sdělené xxxxxxxxx se vztahuje xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na službu x vztahu k xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
x) x případě, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx podle písmene x).
(2) X xxxxxxx, xx pokyn xxxxxxxxx není pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x informacím, které xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na to xxxxxxxxx prokazatelným xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx povinen informovat xxxxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, včetně xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodován xxxxxxxx; u podílových xxxxx otevřených xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx stanovení,
x) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx x cenách, xxxxx souvisí s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxx xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
e) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x že zaručena xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx významný xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxx xxxxxxxxxxxx zákazu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxx, x
h) x xxxxxxxxx či neexistenci xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) x podmínkách xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx informovat zákazníka xx přijetí pokynu, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, o
x) uskutečněných xxxxxxxx, xxxx
x) důvodu, xxx který nemohl xxx pokyn realizován.
§5
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx investiční službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx mít na xxxxxxxx takového srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, rozsah a xxxxx xxxxxxxxxx informace x rizicích a xxxxxx stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace bylo xxx xxxxxxxxxx na xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx obsahuje riziko xxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním investiční xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x povahy investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, x o xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) informace o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx tyto instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx graficky a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Poskytuje-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx investiční služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx v xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx ujistí, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx neobtěžuje.
(4) Xxxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX POSTUPY
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx svého xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx (§7),
x) postup při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx vyřízení stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti,
x) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx obdržení stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x daty x dokumenty, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx se xxxxx jednotlivých xxxx x xxxxx těchto xxx x xxxxxxxxx xxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx, x jehož xxxxx se xxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídí xxxxxx průkazně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x předávají xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx sleduje a xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxx požadavky.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx, řídil předem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xx podmínky, za xxxxxxx budou do xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx, xxxxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x evidenci přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxx a xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx došlo k xxxxxxxxxxxxx zásahu nebo x xxxxxxxxx evidence xxxxxxxxx x předaných xxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx xxx stanovenou x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx přijímá a xxxxxxx pokyny xxxxxxxx, xxxxx zajišťuje jejich xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je x závislosti na xxxxxxx jeho xxxxxxxx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxx kontroly.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx dále upraví xxxxxxxx předpisem metodiku xxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx osobou pověřenou xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance, xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx se nesmí xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx investičních služeb x musí být xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(5) Osoba xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
a) kontroluje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů xx xxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x kontroluje soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) x xxxxxxxxxxx kontrolách xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx je návrh xxxxxxxxxx xx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxx, zda opatření xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx a jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) činí xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx a dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) vykonává xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx v souvislosti x ní.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx na jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně evidenci xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou za 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §29 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX A ZÁVĚREČNÁ XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 písm. x) x x), §3 x §4 xxxx. 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx osobu, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx náležitou xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x),
x) ve xxxxxxx stanovit povinnost xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) v xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx řádně.
(4) Využívá-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) třetí xxxxx, xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel zpracuje xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx jednání podle §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 písm. x) x d) až x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx ohled xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých přijímá x předává xxxxxx, x postupuje xxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Ustanovení xxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx jejím xxxxxxxxx x výjimkou částí xxxxx a xxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2004.
Člen xxxxxxxx vykonávající funkci xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x výjimkou xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační změna xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx o podnikání xx kapitálovém trhu.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o ochraně xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
6) §128 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx x xxxxxxxx zákona x. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx rozhlasového a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx č. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 a 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. a) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.