Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx pravidla xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx zákazníky, administrativní xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxx služby
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, že
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx zajistí xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx,
x) jasným x srozumitelným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxx potřebná xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx zájmů mezi xxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx x spravedlivé xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxx o sobě x x xxxxxxxx, xxxxx poskytuje, xxxxxxx
x) údaje x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel předává xxxxxxxxxxx pokyny [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně,
x) xxxx o xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx finanční situaci, x zkušenostech x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx, kterých xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx položené otázky xxxx povinností xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, investiční zprostředkovatel x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkem nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx nepravdivé,
x) poučit xxxxxxxxx x xxx, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx finanční xxxxxxx, xxxxxxxxx xx službu x xxxxxx x xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx4) x
x) x případě, že xxxxxxxx odmítne xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učinit x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) V xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xx xxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx získal, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xx xxxxxxxxx prokazatelným xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x).
§4
Pravidla xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje5), xx kterému se xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) o xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx trzích nebo xxxxx či ceně, xx které byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx kterou investiční xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxx, x způsobu xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxx, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx investiční služby (xxxxxxxxxx),
x) o xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxx spojena x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací,
x) x všech podstatných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxx, x
x) x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) x podmínkách xxxxxxxxxxx náhrady x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx, xxxxxx je poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx pokynech, xxxx
x) důvodu, xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx služba je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
b) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, nástrojem nebo xxxxxx, byly uvedeny xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx takového srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace též xxxx o xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx upozornění na xx, xx minulé xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
d) obsahem xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx spojeného x xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx o daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat domněnku, xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx instituce xxxxxxxxx doporučují,
i) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních služeb xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx xxxxxxxxxx nápadnosti x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
(2) Poskytuje-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx investiční služby xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xxxxxxxxxx xx svých internetových xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, činí tak xxxxxxxx v xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 do 19 xxxxx. Při xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx zprostředkovatel na xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx služeb neobtěžuje.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zavede x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování a xxxxxxxx xxx (§7),
x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx vyřízení stížnosti x přiměřené xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti,
x) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxx stížnosti, xxxxxxxx stížnosti, xxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx se xxxxx jednotlivých osob x obsah těchto xxx x xxxxxxxxx xxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) postup xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x jehož xxxxx se xxxxxxx xxxxxx a doba xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, při xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx sleduje a xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx xxxxxx8), a xx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx, řídil xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) zajistí, aby xx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx vkládána xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx data uložená x evidenci xxxxxxxxx x předaných xxxxxx,
x) xxxxxxx ochranu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů před xxxxxxx a zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxxxxxx a
e) xxxxxxxx xxxxxx rekonstrukce xxx v xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx evidence xxxxxxxxx x předaných xxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx dat xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx zprostředkovatel zajistí xxxxxxxxxxxxxxx odborně xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x povaze poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx struktury, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx x xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx zavedení
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx zaměstnance, xxxxxx xxx xxx výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Osoba xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx nesmí xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxx být xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu vnitřní xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx postupů x xxxxxxxx podle §3 a §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx pro investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 odst. 1 zákona,
c) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx investičního zprostředkovatele x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontroluje xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
e) x xxxxxxxxxxx kontrolách xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a jakým xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) činí xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxx v souvislosti x xx.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx x ní xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxx kontroly,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx investičního zprostředkovatele, xxxxxxxx xxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §29 odst. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dokladů nezbytných x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx investičnímu zprostředkovateli 1. xxxxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Osoba pověřená xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx činnost xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxxx činnost podle §29 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, pro xxxxxxx vykonává činnost xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. d) x x), §3 x §4 xxxx. 1 písm. x) xx x) se xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx požádá.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxx osobu, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx výběru xxxxx xxxxx,
b) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x),
x) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxx xxxxx xxxxx poskytnout xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx papíry při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) v xxxxxxx, xx xxxxx osobou xxxxxx zajišťovány řádně.
(4) Využívá-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxx §3, 4 x §5 odst. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupů xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xx x) x §7 xxxx. 1, vezme xxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x předává xxxxxx, x postupuje xxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx s těmito xxxxxxxx. Ustanovení xxxx xxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx jejím xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a třetí, xxxxx nabývají účinnosti xxxx 1. xxxxx 2004.
Člen xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx či doplňován.
Právní xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Zákon č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx reklamy x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Xx., o xxxxxxxxxxx rozhlasového a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx č. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 a 3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. x) zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.