Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního zprostředkovatele xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx xxxxx výkon xxxxxxxx investičního zprostředkovatele
Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "zákon"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxx služby
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x to zejména xxx, že
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx zajistí výkon xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx zabránil xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, x
h) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Pravidla xxxxxxxx kontaktu se xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxxxxxxx se zákazníkem xxxxxxxxx x sobě x o xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) údaje o xxxxx1) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x výjimkou data xxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx registrován x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx situaci, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx dosáhnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx je investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx zákazníka x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x pokud xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxx zákazníka xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx neúplné, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx povinnosti investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx4) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx odmítne xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx písmene x).
(2) X xxxxxxx, xx pokyn xxxxxxxxx není pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x informacím, xxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx získal, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxx prokazatelným xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. d).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx vztahuje, včetně xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx tohoto xxxxx investičního xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xx ceně, xx xxxxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x podílových xxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx o aktuální xxxx podílového listu, xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx list xxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx souvisí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
d) x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx xxxx pokynem,
x) x tom, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené x xx zaručena xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) x nových xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívání xxxxxxxxx informací,
x) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xx vztahují k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxx, x
x) o xxxxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) x podmínkách xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, o
x) xxxxxxxxxxxxx pokynech, xxxx
x) xxxxxx, xxx xxxxx nemohl xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx, aby
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx na rizika, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí informace x rizicích a xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx upozornění xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx budoucích, že xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
d) obsahem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx spojeného x xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx výhody xxxxxx, x x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx zdůraznění nápadnosti x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Poskytuje-li investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x pracovní xxx v xxxx xx 8 xx 19 hodin. Xxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx ujistí, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat (§7),
x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, efektivní a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx x úplné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti,
x) xxxxxxxx stížností obsahující xxxxxxx xxxxx o xxxx obdržení stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x obsah těchto xxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) postup xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, v xxxxx xxxxx se xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx uchovávání řídí xxxxxx průkazně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x předávají xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxxxx investiční zprostředkovatel xxxxxxxx sleduje a xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx zákona8), x xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx požadavky.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx zaměstnanců k xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x ní xxxxxxxxxxxxx, rozsah přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx, řídil xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx a jejich xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
c) xxxxxxxxxx zálohuje x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx xx strany neoprávněných xxxx x před xxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx dat xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx způsobilé xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ KONTROLY
§8
Xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní kontroly.
(2) Součástí mechanizmu xxxxxxx kontroly je x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zavedení
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx pověřenou výkonem xxxxxxx kontroly.
(3) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx dále upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osobou pověřenou xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se nesmí xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxx xxx xxxxxx odborně xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Osoba xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
x) kontroluje xxxxxxxxxx vnitřních předpisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona,
c) xxxxxxxxxx xxxxxx podkladů xxxxx §9 odst. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vedoucích x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx x právními předpisy x xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření s xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá při xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x ní.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx x xx údaje xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx předkládat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx podle §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxx o pokynech xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxx kontrolní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxxxxx xxxx jednou za 6 měsíců.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 se xxxxxxxx pouze na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx činnost podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel, pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který vykonává xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 zákona xxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení §1 xxxx. x) x x), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. a) xx e) se xxxxxxxxx, pokud je xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx9), xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx výběru xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx stanovit povinnosti xxxxx osobě xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x),
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxxxxx, xx xxxxx osobou xxxxxx zajišťovány xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) třetí xxxxx, xxxxxxxx za xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3, 4 a §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx administrativních xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x postupuje při xxx xxxxxxxx v xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx věty xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 429/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx od 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o ochraně xxxxxxxx údajů x x změně xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §128 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx reklamy a x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 zákona x. 513/1991 Xx., obchodní xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.