Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx řádný výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 písm. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, (xxxx jen "zákon"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Kvalifikované, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xx zejména xxx, že
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx o postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx odměňování investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx potřebná xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx a xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zákazníkům rovné x xxxxxxxxxxx zacházení.
§2
Pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx x x službách, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx1), které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx x tom, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx,
§3
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx finanční xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x záměrech, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx služby. Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxxx xx položené xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel x tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkem xxxx xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx nepravdivé,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx finanční xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných od xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učinit x xxx záznam xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx vhodný xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. d).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
(1) Investiční zprostředkovatel xx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx před přijetím xxxxxx
x) x xxxxx investičního xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) o aktuálním xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx trzích nebo xxxxx xx xxxx, xx které byl xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx o aktuální xxxx podílového listu, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx list xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx rizicích, xxxxx xxxxx být xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
e) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx možné xxxxxx nejsou xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx být xxx xxxxxxxxxx investované částky,
x) o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx podstatných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) a podmínkách xxxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxx informovat zákazníka xx xxxxxxx pokynu, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajištěno osobou xxxxxxxx v §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, o
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxx, xxx xxxxx nemohl xxx pokyn realizován.
§5
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zřejmé, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx skutečnosti, které xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx služba xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x přihlédnutím x povaze xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje; xx-xx xxxxxxx propagace xxx xxxx o výnosu x investiční xxxxxx xxxx investičního nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx nejsou zárukou xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx návratnost původně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx číselné xxxxxx xxxx předpovědi xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx osob, kterých xx xxxx výhody xxxxxx, x x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) použité informace xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx tuzemském xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx nebo instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx investiční zprostředkovatel xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x době xx 8 xx 19 xxxxx. Při xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel na xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx7).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx provozu, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výsledku xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx stížnosti, datu x xxxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování a xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx rámci xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx se xxxxxxx xxxxxx x doba xxxxxx uchovávání řídí xxxxxx průkazně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx u zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx sleduje x xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) xxxxxxx, aby se xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů x xxxxxx v xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, řídil předem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, řídily předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx data uložená x evidenci přijatých x předaných xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx a před xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx došlo k xxxxxxxxxxxxx zásahu nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx dat stanovenou x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zavede xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxxx x xxxxxxx x povaze poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx x závislosti na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx dále upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxx xxxxxxx kontroly zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx nesmí xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
x) kontroluje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx postupů x xxxxxxxx podle §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vedoucích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x kontroluje soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) x provedených xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxxxxxx je návrh xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků,
f) xxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy,
x) xxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx své xxxxxxxx,
x) vykonává xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx v souvislosti x ní.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x získávat x xx údaje xxxxxxxx k výkonu xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního zprostředkovatele, xxxxxxxx xxx na xxxxx xxxxx, která xx smluvním základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x výkonu vnitřní xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. xxxxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. úrovně a xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 se xxxxxxxx pouze na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx, společníků xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx této vyhlášky xx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 1. úrovně xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel, pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. x) x e), §3 x §4 xxxx. 1 písm. x) xx x) se xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx investiční zprostředkovatel x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx osobu, xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx náležitou xxxx xxx výběru xxxxx xxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxx osobě xxx, xxx byl zajištěn xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoby poskytnout xxxxxxxxxx Komisi pro xxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) x případě, xx třetí osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 a §8 odst. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx sám.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel zpracuje xx formě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx uplatnění xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupů xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. b) x d) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx ohled xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx xxxxxxx přijímá x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx s těmito xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx věty xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxxx dnem xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx předpis č. 429/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x výjimkou xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx předpis nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o ochraně xxxxxxxx xxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
6) §128 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx vysílání, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx č. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. a) xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu.