Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx investičního zprostředkovatele xx zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nezbytné xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise pro xxxxx papíry stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxx. h) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, (xxxx xxx "zákon"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX SE XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxx služby
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, v xxxxxxxxx xxxxx zákazníků, x xx zejména xxx, že
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) jasným x srozumitelným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) xxxx potřebná xxxxxxxx, xxx zabránil xxxxxx zájmů mezi xxx a jeho xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zákazníkům rovné x xxxxxxxxxxx zacházení.
§2
Pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx
Investiční zprostředkovatel xxxxx při xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx x x službách, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) údaje o xxxxx1) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokyny [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx o xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx o xxx, xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx nástrojů x x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
x) xxxxxx zákazníka o xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx některé xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkem xxxx xxxxxx xxxxxxxxx neúplné, xxxxxxxx nebo nepravdivé,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti podle xxxxxx3),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx službu x xxxxxx x xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx povinnosti investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) a
x) x případě, xx xxxxxxxx odmítne xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx o xxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) V xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx není xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxx xxxx skutečnost xx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x).
§4
Pravidla xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen informovat xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje5), xx kterému xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx investičního xxxxxxxx,
x) o aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx či xxxx, xx které byl xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x způsobu xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx x cenách, xxxxx souvisí s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx rizicích, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx,
x) x tom, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx nejsou zaručené x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) x nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xx vztahují x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx službám, xxxxx mohou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) a podmínkách xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, o
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) důvodu, xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zřejmé, která xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x kdo investiční xxxxxx nabízí,
x) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx propagace bylo xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x přihlédnutím x povaze nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x výnosu x investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx na xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx nástrojem, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x informacemi x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx tyto xxxxxx xxxxxx, a x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx tuzemském xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx dozor nad xxxxxxxxx trhem nebyly xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx investice, nebo xx xxxx instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxx xxxxxx jejich xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx investice.
(2) Poskytuje-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx v pracovní xxx v době xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx ujistí, že xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx7).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, které xxxxxxxxxx zprostředkovatel zavede x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx provozu, jsou xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx (§7),
x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, datu x výsledku jejího xxxxxxxx,
d) postup xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x daty x xxxxxxxxx, které xxxxxxx s poskytnutím xxxxxxxxxx služby, x xxxxx xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxx x dokumentů xxxx předem stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x jehož xxxxx se zejména xxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídí xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx a předávají xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx xxxxxx8), a xx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx požadavky.
§7
Kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, aby xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů x xxxxxx v xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx, řídil předem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) zajistí, aby xx podmínky, xx xxxxxxx budou do xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x evidenci přijatých x předaných xxxxxx,
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v případě, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x poškození xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxx zachytí x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx odborně xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přijímá x xxxxxxx pokyny způsobem, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) kontrola prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx všechny xxxxx uvedené v xxxxxxxx 2. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osobou pověřenou xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx nesmí xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxx xxx xxxxxx xxxxxxx způsobilou x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
b) xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxx x xxxxxxxx podle §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx pro investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx opatření vedoucích x zajištění souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx x právními předpisy x kontroluje soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků,
f) xxxxxxx, zda opatření xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ve stanovených xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx,
x) xxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem oprávnění xxxxx pověřené výkonem xxxxxxx kontroly
a) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx x ní údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x výkonu vnitřní xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx na xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx, poskytnutí informací x dokladů xxxxxxxxxx x výkonu vnitřní xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x investičním zprostředkovatelem 2. xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investičnímu zprostředkovateli 1. xxxxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx podle §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontrolní xxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx 6 měsíců.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx pouze xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx této xxxxxxxx xx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, pro xxxxxxx vykonává činnost xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení §1 xxxx. x) x x), §3 x §4 xxxx. 1 písm. a) xx x) xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění činností xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx tak, xxx byl zajištěn xxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x),
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi pro xxxxx xxxxxx při xxxxxx státního xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx zajištění činnosti xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) v případě, xx třetí osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx řádně.
(4) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx sám.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zpracuje xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x d) až x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx přijímá x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x těmito xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxxx dnem xx xxxxx xxxxxxxxx x výjimkou xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x výjimkou xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx od 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) zákona x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx x x změně x xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Xx., o xxxxxxxxxxx rozhlasového a xxxxxxxxxxx vysílání, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx č. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 zákona x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.