Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx řádný xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu, (xxxx xxx "zákon"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX SE XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxx služby
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xx zejména xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx odměňování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x nejvyšší xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx potřebná xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxx a xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Pravidla xxxxxxxx kontaktu xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx prvním xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sobě x o službách, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx data xxxxxxxx,
x) xxxxx x osobě1), xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], případně xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx x tom, xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxx situaci, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů x x záměrech, kterých xxxx dosáhnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
x) xxxxxx zákazníka x xxx, že odpovědět xx položené xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx tak xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx zákazníkem nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx jím sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxx k xxxxxx a tyto xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných od xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
e) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, xxxxxx o xxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, xx pokyn xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx získal, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx na xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx investiční služby
(1) Investiční zprostředkovatel xx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx před přijetím xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje5), xx kterému xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx charakteristiky x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx; u podílových xxxxx otevřených xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový list xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cenách, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby (xxxxxxxxxx),
d) x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pokynem,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) o nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx podstatných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují k xxxxxxxxxx investičním xxxxxxx, xxxxx xxxxx ovlivnit xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxxxxxx či neexistenci xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady z xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx, xxxxxx je poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, x
x) uskutečněných xxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxx, xxx který xxxxxx xxx pokyn xxxxxxxxxx.
§5
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx služba je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x xxx investiční xxxxxx nabízí,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx xx rizika, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx o xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, že xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje riziko xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx jiné obdobné xxxxxxxxx byly obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x informacemi x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x o xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) nebyly způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou zaručeny,
x) informace o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x xxxxx informací xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
j) xxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx investice.
(2) Poskytuje-li investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 hodin. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Ustanovením xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx7).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX POSTUPY
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx (§7),
x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zajišťující xxxxxxxxxxx, efektivní x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx lhůtě x úplné informování xxxxxxxxx o výsledku xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxx xxxxxxxx stížnosti, xxxxxxxx stížnosti, datu x výsledku jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, v xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx těchto xxx a dokumentů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) postup xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, v xxxxx xxxxx se xxxxxxx xxxxxx x doba xxxxxx uchovávání řídí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) postup xxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx u zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx sleduje x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) xxxxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, včetně xxxxxxx rozhodování o xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) zajistí, aby xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx vkládána xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx, řídily předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx uložená x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxxxxxx a
e) xxxxxxxx xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx, x xxxxx xxxxxx zachytí v xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx dat xxxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přijímá x xxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx kontroly x xxxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Součástí mechanizmu xxxxxxx xxxxxxxx je x závislosti xx xxxxxxx xxxx zavedení
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxx kontroly.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnosti x oblasti xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx něj výkon xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x musí xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) kontroluje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 5 x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxx xxxxxxxx vedoucích x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a dalšími xxxxxx veřejné xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití informací, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx v souvislosti x ní.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního zprostředkovatele, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx též xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dokladů nezbytných x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx činnost xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx pouze na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx, společníků či xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX A ZÁVĚREČNÁ XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx rozumí xxxxxxxxxx zprostředkovatel, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. x) x e), §3 x §4 odst. 1 xxxx. a) xx e) xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx9), xxxxxx o to xxxxxxxx požádá.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel x zajištění činností xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx třetí xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx zajištěn xxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
c) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištění činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxxxxx, xx třetí xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx řádně.
(4) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) třetí xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxx §3, 4 a §5 odst. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx. x) x x) xx x) a §7 xxxx. 1, vezme xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x předává xxxxxx, x postupuje xxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dnem xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1. xxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) zákona x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §128 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 zákona x. 513/1991 Xx., obchodní xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.