Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
kterou xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx řádný xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 písm. h) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "zákon"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX SE XXXXXXXXX
§1
Kvalifikované, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, v xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, že
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx členů,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx a xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x spravedlivé zacházení.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při prvním xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx o xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x osobě1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], případně xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx o tom, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx finanční xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx zákazníka x xxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x pokud tak xxxxx, činí tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel x tom zákazníka xxxxxx poučí,
x) xxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) poučit xxxxxxxxx x xxx, že xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxx xxxxxx3),
d) průkazným xxxxxxxx zaznamenat x xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx finanční situace, xxxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxx k xxxxxx x tyto xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím nejsou xxxxxxx povinnosti investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx4) a
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx písmene x).
(2) V xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx vhodný vzhledem x informacím, xxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx skutečnost do xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x).
§4
Pravidla xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přijetím xxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje5), xx xxxxxxx se xxxxx vztahuje, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx investičního xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx trzích xxxx xxxxx či ceně, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx otevřených xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx o xxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx rizicích, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx zaručena xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx pokyn xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací,
x) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podmínkách, xxxxx xx vztahují x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, o
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) důvodu, xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxx realizován.
§5
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx, aby
a) x obsahu propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání nabízené xxxxxxxxxx služby, investičního xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x jinou xxxxxxx, nástrojem nebo xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, rozsah a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x povaze nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx propagace xxxx xxx xxxxxxxxxx na xx, že xxxxxx xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
d) obsahem xxxxxxxxx xxxxxx číselné xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx stanoven,
e) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx osob, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, a o xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x existenci xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx nebo návratnost xxxxxxxxx jsou zaručeny,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx tuzemském xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxx uveden jejich xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uveřejňuje xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx v pracovní xxx x xxxx xx 8 xx 19 hodin. Xxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx7).
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXXXXXXXXX POSTUPY
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx (§7),
x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx x xxxxx informování xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx údaje o xxxx obdržení stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, datu x xxxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování a xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxxx osob x obsah xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, v xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x zaměstnanců xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx soulad s xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, aby se xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx v xx xxxxxxxxxxxxx, rozsah přístupových xxxx x proces xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou do xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxx předem xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxxxxx zálohuje x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů,
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx postup xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxx zachytí v xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx dat xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx způsobilé xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajišťuje jejich xxxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§8
Mechanizmus vnitřní xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly je x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx pověřenou výkonem xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro všechny xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Xxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance, ledaže xxx xxx výkon xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Osoba xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx se nesmí xxxxx podílet na xxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) kontroluje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů xx xxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) koordinuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné správy,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) vykonává xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx vnitřní kontroly xxxx x xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x ní údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního zprostředkovatele, xx-xx to xxxxxxxx x výkonu vnitřní xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx nezbytných x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Osoba pověřená xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx činnost xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou za 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 se xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §29 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení §1 xxxx. d) x e), §3 x §4 odst. 1 xxxx. a) xx e) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx požádá.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) třetí xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx třetí xxxxx,
x) ve xxxxxxx stanovit xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi pro xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zajišťovány xxxxx.
(4) Využívá-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) třetí xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xx xxxxx písemných xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jednání podle §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx administrativních postupů xxxxx §6 odst. 1 xxxx. x) x d) xx x) a §7 xxxx. 1, vezme xxxxxx ohled na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx přijímá x předává xxxxxx, x postupuje xxx xxx činnosti x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx věty xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxxx dnem xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2004.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 429/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx částí xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) xxxxxx o xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o ochraně xxxxxxxx xxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
5) §3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx o podnikání xx kapitálovém xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx x x změně a xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx rozhlasového a xxxxxxxxxxx vysílání, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 až 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., obchodní xxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. a) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.