Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nezbytné xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx xxxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Kvalifikované, xxxxxx x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, že
a) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx zaměstnanců, společníků xx členů,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx zajistí xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) postupuje podle xxxxxxxxx předpisů a xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) jasným x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
f) v xxxxxxx xx zákazníkem x nejvyšší možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) činí xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, x
h) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné x xxxxxxxxxxx zacházení.
§2
Pravidla xxxxxxxx kontaktu se xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxx x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, zejména
x) údaje x xxxxx1) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, x výjimkou xxxx xxxxxxxx,
b) údaje x osobě1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx o xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx x tom, xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje od xxxxxxxxx informace x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx, kterých xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x pokud tak xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxx zákazníka xxxxxx poučí,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx odmítnutí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx informace neúplné, xxxxxxxx nebo nepravdivé,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxx xxxxxx3),
x) průkazným xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx finanční xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) a
e) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, xxxxxx o xxx záznam do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) V xxxxxxx, xx pokyn xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx vhodný xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx něj investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx a zapíše xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, včetně xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx investičního xxxxxxxx,
x) x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xx xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; u podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu, xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxx, x způsobu xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxx, xxxxx souvisí x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx (xxxxxxxxxx),
d) x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx xxxx pokynem,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x že xxxxxxxx xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx investované částky,
x) o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxx významný xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx podstatných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičním xxxxxxx, xxxxx xxxxx ovlivnit xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x
x) o xxxxxxxxx xx neexistenci xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x podmínkách xxxxxxxxxxx náhrady z xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xx xxxxxxx pokynu, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx v §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, o
x) xxxxxxxxxxxxx pokynech, xxxx
b) xxxxxx, xxx xxxxx nemohl xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
b) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít na xxxxxxxx takového srovnání xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx s přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx o xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx zajistit, aby xxxxxxx propagace xxxx xxx xxxxxxxxxx na xx, xx xxxxxx xxxxxx nejsou zárukou xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx návratnost původně xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx spojeného x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx stanoven,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x existenci xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo návratnost xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, jiném xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx investice, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx s obsahovými xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx internetových xxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx investiční zprostředkovatel xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 hodin. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxx tato forma xxxxxxxxx xxxxxx neobtěžuje.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx údaje o xxxx xxxxxxxx stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, datu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x daty x dokumenty, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x obsah xxxxxx xxx x dokumentů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, v xxxxx xxxxx xx zejména xxxxxx x doba xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx průkazně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pro výkon xxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx sleduje a xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx požadavky.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, aby se xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xx podmínky, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů vkládána xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx a jejich xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, řídily předem xxxxxxxxxxx pravidly,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx a před xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx postup xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx evidence xxxxxxxxx x předaných xxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxx stanovenou x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ KONTROLY
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx zavede mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx efektivní činnost xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly je x xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx zavedení
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx řídící činnosti,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx pověřenou výkonem xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx všechny xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxx kontroly zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx výkonem vnitřní xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x musí být xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů xx strany xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x pravidel podle §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx vykonávají činnosti xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx soulad podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 a vnitřních xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxxx podle §9 odst. 5 x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontroluje xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x provedených xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxxxxxx je návrh xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx na základě xxxxxxxxxx doporučení byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx správy,
x) xxxx opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) vykonává činnosti xxxxx xxxxxx x) xx h) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx a
x) xxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx vnitřní kontroly xxxx x souvislosti x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pověřené výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx x ní údaje xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx též xx xxxxx osobě, která xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx zprostředkovatele, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx prostřednictvím svých xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx této vyhlášky xx investičním zprostředkovatelem 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. x) x e), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) se xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx x xx xxxxxxxx požádá.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx výběru xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx tak, xxx xxx zajištěn xxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxxxxx, xx xxxxx osobou xxxxxx zajišťovány řádně.
(4) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxx xxxxx, xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx sám.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xx formě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jednání podle §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x x) až x) x §7 xxxx. 1, vezme xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx xxx xxx činnosti x xxxxxxx s těmito xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pátým xxxx xx jejím vyhlášení x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a třetí, xxxxx nabývají účinnosti xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající funkci xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x výjimkou xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx dni uzávěrky xxxxxx předpis xxxxx xxxxx či doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) zákona o xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx o podnikání xx kapitálovém trhu.
6) §128 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx zákona x. 468/1991 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.