Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx řádný xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§1
Kvalifikované, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx kvalifikovaně, čestně x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx zajistí výkon xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné x xxxxxxxxxxx zacházení.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Investiční zprostředkovatel xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, zejména
x) údaje o xxxxx1) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x osobě1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona], xxxxxxxx xxx x zprostředkovateli 1. xxxxxx,
x) xxxx x tom, xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx u Xxxxxx xxx cenné xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx situaci, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx investic do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxx, kterých xxxx dosáhnout prostřednictvím xxxxxxxxxx služby. Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x pokud tak xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, investiční zprostředkovatel x tom zákazníka xxxxxx poučí,
x) xxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxx odmítnutí poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx zákazníka x tom, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx3),
d) průkazným xxxxxxxx zaznamenat x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx službu x vztahu x xxxxxx x tyto xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx4) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx záznam xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) V xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx není xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x zapíše xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. d).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx investiční služby
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen informovat xxxxxxxxx xxxx přijetím xxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx investičního nástroje,
x) o aktuálním xxxxx nebo ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx či xxxx, xx xxxxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx otevřených podílových xxxxx x xxxxxxxx xxxx podílového xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx list xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx stanovení,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxx, xxxxx souvisí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
d) x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx podstatných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičním xxxxxxx, xxxxx xxxxx ovlivnit xxxxxxxxxx rozhodnutí zákazníka, x
h) x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx informovat zákazníka xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, o
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) důvodu, xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxx realizován.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx, xxx
a) x obsahu xxxxxxxxx xxxx zřejmé, která xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx investiční službu xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí informace x xxxxxxxx x xxxxxx stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace bylo xxx upozornění xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx původně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx předpovědi xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x povahy investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx byly obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, x o xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů pro xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, že xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx tyto instituce xxxxxxxxx doporučují,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx investičních služeb xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Poskytuje-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uveřejňuje xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx informace.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x době xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx7).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x rámci svého xxxxxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, efektivní a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x úplné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o výsledku xxxxxxxx stížnosti,
x) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x dokumenty, které xxxxxxx x poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxx rámci xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x jehož xxxxx se zejména xxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx8), a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Kontrolní x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx, řídil xxxxxx xxxxxxxx stanovenými pravidly,
x) xxxxxxx, xxx xx podmínky, za xxxxxxx budou xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx data xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů,
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx a xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x poškození evidence xxxxxxxxx a předaných xxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx dat stanovenou x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx pokyny způsobem, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§8
Xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx zavede xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxxx x xxxxxxx x povaze poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx efektivní činnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je x závislosti na xxxxxxx jeho xxxxxxxx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx všechny xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance, xxxxxx xxx něj xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx xxxxxxx. Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx nesmí xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x musí xxx xxxxxx xxxxxxx způsobilou x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxx x pravidel xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění souladu xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x kontroluje xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x provedených kontrolách xxxxxxxxx zprávu, xxxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků,
f) xxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx,
x) činí opatření xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx činnosti xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxx v souvislosti x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x ní údaje xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx kontroly,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xx-xx xx nezbytné x výkonu vnitřní xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxxxxx též na xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, poskytnutí informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně evidenci xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona obsahující xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx pověřená xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 měsíců.
(9) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 8 xx xxxxxxxx pouze na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 zákona xxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 písm. x) x x), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel x xxxxxxxxx činností xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx tak, xxx byl xxxxxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx státního xxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) v xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zajišťovány xxxxx.
(4) Využívá-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 odst. 2 xxxx. x) třetí xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakoby xx xxxxxxxxxx sám.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zpracuje xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxx §3, 4 a §5 xxxx. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx administrativních xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x d) xx x) a §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x těmito xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1. xxxxx 2004.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx některých xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §128 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx zákona x. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 až 54 zákona č. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 a 3 xxxxxx o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. a) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.