Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Komise xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x podnikání xx kapitálovém trhu, (xxxx xxx "zákon"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§1
Kvalifikované, xxxxxx x spravedlivé poskytování xxxxxxxxxx služby
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx kvalifikovaně, čestně x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xx zejména xxx, že
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx způsobilých investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) jasným x srozumitelným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx se xxxxxxxxxx x nejvyšší xxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) činí xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx x jeho xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o sobě x x službách, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) údaje x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x výjimkou data xxxxxxxx,
b) xxxxx x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona], xxxxxxxx xxx o xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx x xxx, xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx pro cenné xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx nástrojů a x záměrech, xxxxxxx xxxx dosáhnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, činí xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx některé xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxx zákazníka xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx odmítnutí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkem nebo xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx xxx sdělené xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx3),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxx zaznamenat x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx finanční xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxx x vztahu x xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; tím nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx4) a
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx o xxx xxxxxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) V xxxxxxx, xx pokyn xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzhledem x xxxxxxxxxx, které xx xxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx získal, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxx prokazatelným xxxxxxxx xxxxxxxx x zapíše xxxx skutečnost xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přijetím xxxxxx
x) o xxxxx investičního xxxxxxxx5), xx kterému xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx do tohoto xxxxx investičního nástroje,
x) x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj obchodován xxxxxxxx; x podílových xxxxx otevřených xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx a srozumitelným xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx souvisí s xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx (xxxxxxxxxx),
d) x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx x požadovanou službou xxxx pokynem,
e) x tom, xx xxxxxxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx investované částky,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx významný xxxx na dosud xxxxxxxxxxx pokyn xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx službám, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, o
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
b) důvodu, xxx xxxxx nemohl xxx xxxxx realizován.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít na xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx xx rizika, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x povaze xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace xxx xxxx o xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx upozornění xx xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
d) obsahem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx spojeného x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx těchto výhod,
x) použité informace xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) informace o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx trhem nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro propagaci xxx xxxxxx jejich xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx graficky a xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti informací xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, činí tak xxxxxxxx x pracovní xxx v xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Při xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx služeb neobtěžuje.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, které xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx provozu, xxxx xxxxxxx
a) kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx dat (§7),
x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zajišťující xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x úplné informování xxxxxxxxx x výsledku xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxx obdržení xxxxxxxxx, xxxxxxxx stížnosti, datu x výsledku xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x poskytnutím xxxxxxxxxx služby, x xxxxx xxxxx xx xxxxx jednotlivých xxxx x xxxxx xxxxxx xxx a dokumentů xxxx předem stanovenými xxxxxxxx,
e) postup xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx zejména xxxxxx a doba xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx průkazně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x předávají xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx sleduje x xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx zákona8), x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx požadavky.
§7
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx, řídil xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx, za xxxxxxx budou do xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx x jejich xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx, xxxxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx data xxxxxxx x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx ochranu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxx stanovenou x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx zprostředkovatel zajistí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přijímá x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ KONTROLY
§8
Mechanizmus vnitřní xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx zavede xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly x xxxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxxx a xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx jeho xxxxxxxx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx všechny xxxxx uvedené x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění vnitřní xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx něj výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x musí xxx xxxxxx xxxxxxx způsobilou x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) kontroluje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx pro investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a vnitřních xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vedoucích x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x podkladů podle §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) x xxxxxxxxxxx kontrolách xxxxxxxxx zprávu, xxxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx xx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx na základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx ve stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx a) xx h) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x získávat x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx na jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x výkonu vnitřní xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního zprostředkovatele, xxxxxxxx xxx na xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx pro investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx ve smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně x xxxxxxxx podle §3.
(8) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontrolní xxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 8 se xxxxxxxx pouze na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §29 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů 2. xxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 zákona xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení §1 písm. x) x e), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx e) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx požádá.
(3) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) třetí xxxxx, xx povinen
x) xxxxxxxxx náležitou péči xxx xxxxxx třetí xxxxx,
x) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x),
c) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx papíry při xxxxxx státního dozoru,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxxxxx, xx třetí osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx řádně.
(4) Využívá-li investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxx xxxxx, odpovídá za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakoby xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx formě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3, 4 a §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx administrativních xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 písm. b) x x) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x těmito xxxxxxxx. Ustanovení xxxx xxxxx neplatí xxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 429/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx reklamy x x změně x xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Sb., obchodní xxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
8) §30 xxxx. 2 x 3 zákona x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.