Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nezbytné xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. h) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Kvalifikované, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx poskytuje své xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx zákazníků, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx a odborně xxxxxxxxxxx zaměstnanců, xxxxxxxxxx xx členů,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx odměňování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx se xxxxxxxxxx x nejvyšší xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) činí xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx x jeho xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné x xxxxxxxxxxx zacházení.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx kontaktu xx xxxxxxxxxx
Investiční zprostředkovatel xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sobě x o xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxxxxx data xxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx1), které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona], xxxxxxxx xxx x zprostředkovateli 1. xxxxxx,
c) xxxx o xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx registrován u Xxxxxx xxx cenné xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje xx xxxxxxxxx informace o xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx investic do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
x) xxxxxx zákazníka o xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx povinností zákazníka, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx dobrovolně; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel x xxx xxxxxxxxx xxxxxx poučí,
b) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx zákazníkem xxxx xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx zákazníka x tom, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx službu x vztahu x xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx povinnosti investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, xxxxxx o xxx xxxxxx do xxxxxxxx xxxxx písmene x).
(2) X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx získal, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x zapíše xxxx skutečnost do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x).
§4
Pravidla xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
a) x xxxxx investičního nástroje5), xx kterému xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx trzích xxxx xxxxx či xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; u podílových xxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx o xxxxxxxx xxxx podílového xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx list xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxx, xxxxx souvisí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx rizicích, která xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x že xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx částky,
x) x nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx zákazu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podmínkách, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx investičním xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxx, x
x) x xxxxxxxxx či neexistenci xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) x podmínkách xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xx přijetí pokynu, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, o
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) důvodu, xxx xxxxx nemohl xxx pokyn realizován.
§5
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx propagace bylo xxxxxxxxxx xx rizika, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx propagace též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, že xxxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx riziko xxxxxxxx hodnoty x xx xxxxxxxxxx původně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx stanoven,
e) xxxxxxxxx o daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx o xxxxxx osob, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, a o xxxxxxxxxx a rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x existenci xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, xxxxx tuzemském xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx řešena v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx x pracovní xxx x době xx 8 xx 19 xxxxx. Při xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx ujistí, že xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Ustanovením odstavců 1 xx 3 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx7).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX POSTUPY
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel zavede x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx provozu, xxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zajišťující xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx vyřízení xxxxxxxxx x přiměřené lhůtě x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxx údaje o xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx stížnosti, xxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, x xxxxx xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x obsah xxxxxx xxx x dokumentů xxxx předem stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, v xxxxx xxxxx se zejména xxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx xxxxxx8), a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, rozsah přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, včetně xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxx, xxx xx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx a jejich xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxx s těmito xxxx, řídily xxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
c) xxxxxxxxxx zálohuje x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx a před xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx evidence xxxxxxxxx x předaných xxxxxx, a tento xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx dat stanovenou x odstavci 1 xxxxxxxxxx zprostředkovatel zajistí xxxxxxxxxxxxxxx odborně způsobilé xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, která xxxxxx efektivní činnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx mechanizmu xxxxxxx xxxxxxxx xx x závislosti xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx podílet na xxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxx xxx xxxxxx xxxxxxx způsobilou x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) kontroluje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx strany zaměstnanců xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx postupů x pravidel podle §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) x provedených xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx návrh xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx získá xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) vykonává xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
j) xxxxxxxxx mlčenlivost o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx vnitřní kontroly xxxx v xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x získávat x xx údaje xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx též na xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx, poskytnutí informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu vnitřní xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx podle §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona obsahující xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně x xxxxxxxx podle §3.
(8) Xxxxx pověřená xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 se xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx zprostředkovatele, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx, společníků xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx činnost xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx vykonává xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení §1 písm. x) x x), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) se xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx9), xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x) třetí xxxxx, xx povinen
x) xxxxxxxxx náležitou xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) v případě, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Využívá-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zpracuje xx formě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jednání podle §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x d) až x) a §7 xxxx. 1, vezme xxxxxx ohled na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x předává xxxxxx, x xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Ustanovení věty xxxxx neplatí pro xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx pátým dnem xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x výjimkou xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o ochraně xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx některých xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
6) §128 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx a x změně x xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 zákona o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.