Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 písm. x) ve xxxxxxx x §12 odst. 7 a §199 xxxx. 2 písm. x) xx spojení x §15 odst. 4 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (dále jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§1
Organizační xxx
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx, xxxxx není xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na základě xxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx (dále xxx "Komise") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky (xxxx xxx "obchodník"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx uspořádání obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
a) obchodováním (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §4 xxxx. 3 xxxx. x) anebo x) zákona,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, ledaže xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx základě,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §4, xxxxxx xx činnost xxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
x) xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 a
x) výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx zákazníků x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx obchodovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní účet xxx jiného,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx stanovené limity x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx pokynů a xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, a xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx x včas zpracovávat xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx zajištěna xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxx; x obchodech, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx činnost podle §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, kdy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx k zákazníkovi x případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 písm. x), x xx xxxxxxx xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřímo xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v seznamu xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx obchodování xx vlastní účet xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentu, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených pro xxxxxxxxx obchodníka a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x poskytováním investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
[K §12 odst. 1 xxxx. b) zákona]
(1) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx třetí xxxxxx xx základě xxxxxxx smlouvy (xxxx xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k informačnímu xxxxxxx a údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná v xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 xxx,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxx a xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxx poškozením,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx xxxxx x neoprávněnému xxxxxx podle xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) zákona xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
h) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxx vyhrazení určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx jiných telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx při poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) zákona xxxxxxxxxx, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx komunikace, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zprávy; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
j) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
k) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxxxxxx x programových prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx sjedná xx xxxxxxx se xxxxxxxx, xx-xx správcem xxxxx xxxxx, povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxxx a) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§6) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) zákona]
(1) Obchodník, zavede xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx a x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx vytvoření takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Součástí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) činnost xxxxxxxxxx (§6) x
x) xxxxxxx interního xxxxxx (§7).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xx xxxxxx podrobněji xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. a),
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Obchodník, xxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů, xxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx sjedná xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx situaci zákazníka, xxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x zákazníkům, jejichž xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x právními předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x trestné xxxxxxxx,
x) koordinovat tvorbu xxxxxxxx vedoucích x xxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx osob jim xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx skutečnosti významné xxx xxxxx xxxxx xxxxxx nástroje nebo xxxx xxxx xxxx xxxx jeho výnosu, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Watch Xxxx),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx podle xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx informace;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) investiční xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo jeho xxxxxxxx, o xxxxxx xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx odpovědné za xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, obhospodařování individuálních xxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx na zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmene a) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx s xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) x obchody x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx x předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx měsíců,
(4) Xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. x) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
a) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, ke xxxxxxx se informace xxxxxxxx,
d) stručný xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx x osobě,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. x), x) a x) x jejich xxxxxxxx.
(6) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) požadovat xx xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x x) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx stejném xxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx jde x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx interního auditu xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. O výběru xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) systém xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu orgánu xxxxxxxxxx,
f) dodržování xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnocení postupů xxx výkonu jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, u xxxxxxx byl proveden xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx interním auditu x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) ověřovat, xxx xxxxxxxx přijatá xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx způsobem,
f) xxxxxxxxxx metodiku pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
g) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx jednou za xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
i) xxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx případně statutárnímu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxx pochybnosti x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
l) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx interního xxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxx osobě, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1, obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx svůj xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance; x xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx rady. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřel xxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx osob jemu xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x uzavření xxxxxxx, a xx xxxxx než xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(5) X případě xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx likvidity
[K §12 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x ohledem xx rozsah x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx členů statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx včasné a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xx xxxxxx xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx x
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx obchodníka na xxxxx bázi x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, ve xxxxx xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
§10
Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxxx prováděním xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím pokynu xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx a jeho xxxxxxx xx obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx zaměstnanec, než xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x xxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxx aktiv x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je bankou,
x) pověřený obchodováním xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfólií xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx kterému xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx anebo xxxxx xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx pro xxxx.
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním individuálních xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx nebo vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx obchodník xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx investory8) a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx střetu zájmů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (přístupových xxxx) xxx jednotlivé zaměstnance [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] tak, xxx xxxxxxx dojít xx xxxxxxxx činností xxxxxxxx xxxxx odstavce 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků x
x) rozdělení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. a), b) x x), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx pouze o xxxxxx x nákupu xxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx zohlednění nákladů xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxx pokyn bude xxxxxxx, x o xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx vyjádřili souhlas x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxx xx smlouvě x obchodníkem x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, jakož i xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx obchodníka,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxx zákazníka x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx sdruženy, x xxxxxxxx i xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx, xxxxxx je schopen xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxx obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve prospěch xxxx xxx jednoho xxxxxxxxx xx základě xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx nástrojů k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx alespoň tím, xx
a) xxxx xxxxxxxx smluv uzavřených xx zákazníky, jejich xxxxxxx x plných xxxx vystavených xx xxxxxx základě,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x stavech xx xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx a jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka disponovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxx poskytování xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování investiční xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x x přijatých xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx půjčky nebo xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x d) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Obchodník xxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxx dat zanesených xx xxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (rekonciliace) xxxxxxxxx rozsahu a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx x stanoví xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx povinností.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x obchodu xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 písm. x) zákona xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, nebo xxxxxx xxxxxx určení,
b) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x xxx, že xxxx doba xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxx určený xxxx, xxx který xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx využity.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx udělen předem xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx vlastní xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Obchodník, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, používá x xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví oddělené xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákaznického xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx dva zaměstnanci x
c) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zákazníků, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx správnost xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX SE ZÁKAZNÍKY
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákazníků, xxxxxxx xxx, xx
x) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců, kteří xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup dodržuje,
x) je xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x xxxxxxx xx zákazníkem v xxxxxxxx xxxxx míře xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
x) xxxxxxx obsahové xxxxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci a xxxxx xxxx zaměstnancům, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx zcela xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx reklamace x xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx část, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnost, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx reklamace a xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx přehledně, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx jej zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx jejího vedení x způsob xxxxxxxx xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx výše xxxxxxxx xxxxxxxxxx za každý xxxx xxxxxx, kterou xx oprávněn poskytovat. Xxxxxxxxx zajistí informování xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxx xx poskytované xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx povinen podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx provozovně.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(5) Jestliže xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, váže xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx ze xxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x ceníku xxxxxx a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx či smlouva xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičních nástrojů.
(7) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x bez xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech xxxxxx xxxxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx změnami xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zákazníka x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx nedojde x xxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx obchodu, ceně x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx x volatilitě trhu. Xxxxx xx obchodník xxxxxxx podezření, xx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx tuto xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx x vysvětlení xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxx; o xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx compliance x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx i xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x vyrozumí o xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(9) Manipulaci xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx tím, xx
x) informuje xxxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x právních předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx xxxx jiný xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxxxxx, manipulace xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít k xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx povinnosti zaměstnance xxxxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx alespoň
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že odpovědět xx položené otázky xxxx xxxxxxxxxx zákazníka x pokud tak xxxxx, činí xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) poučí xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxx zákazníka x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle zákona,10)
x) zaznamenají a xxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx na xxxxxx, vztahu x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx zákazníků; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učiní x xxx záznam x xxxxxxxxxxx jej do xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky obchodníka xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 zákona).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx trzích xxxx x kurzu či xxxx, za xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx x daný xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx rizicích, xxxxx xxxxx být xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) upozornit xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a že xxxxxxxx nemusí xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o nových xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxx důvody xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xx zákazníkem; x plnění povinnosti xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx této xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o tom, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje x
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x záznamových zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, zejména x xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx x poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční závazky xxxxx, pokud x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx budou uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx prohlášení, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx pro xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. e) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx něj xxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx xxxxx dohodnuté xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx povinen písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx nejméně jednou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx dispozici x investičními xxxxxxxx xxxx peněžními xxxxxxxxxx x portfóliu. Xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx obchodníkovi xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xxxxxx xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka alespoň xxxxxx xx rok x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx obsahovat xxxxxxx
x) xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx a ocenění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx, způsobu xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx portfólia x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx období,
x) xxxxxxx objem xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi x
x) xxxxxxx xxxxx dividend, xxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxxxx xx portfólia xxxxx xxxxxx.
(4) X případě, že xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx oznámení x xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx portfolia.
§19
Střet xxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx poskytnutím xxxxxx xx mohlo dojít xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx zaměstnance neprodleně xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během poskytování xxxxxx xxxxxxxx došlo xx střetu zájmů, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka před xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx ke střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek a xxxxxx priority
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxx xxx, xx zjišťuje xxxxxxxx xxxx, kterou xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vzhledem xx xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxx obchodu, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vypořádání. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Pravidla xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx papíry
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x cennými papíry15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Garančního fondu x
x) osobách, xxxxx xxxxxx nárok xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxx
(K §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx, aby
a) x obsahu xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x kdo investiční xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, nástrojem xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx obsahem xxxxxxxxx xxx údaj x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, obchodník xx xxxxxxx zajistit, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, že xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x že návratnost xxxxxxx investovaných xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx propagace nebyly xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx stanoven,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx jiné obdobné xxxxxxxxx byly obsahem xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx osob, kterých xx xxxx výhody xxxxxx, x podmínkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx vkladu x xxxxx, formou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, xxxxx tuzemském xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx trhem nebyly xxxxxxxxx vyvolat domněnku, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxx a
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala vyváženost xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx obchodník xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, činí tak xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 hodin xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zaměstnanců. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx po xxxx 3 let xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 odst. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 až 5 x §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx c), x) se nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, pokud je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx použila.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahraniční xxxxx, xxxxx má xxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx unie x povolení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx republice xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx umístění xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx činností podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx řádný xxxxx činnosti, xxxxxx xxxxx osoba xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolovat výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx řádně.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx osobu, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx x tomu, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
V xxxxxxx, xx xxxx vyhláška xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx stanoveno xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x tímto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 měsíce xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Xx. byl xxxxxx právním předpisem č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
2) §17 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx o podnikání xx kapitálovém xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. a) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
11) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů, §44 x násl. xxxxxxxxxx zákoníku, 44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.