Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
VYHLÁŠKA
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví podrobnosti xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x podrobnější způsoby xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry se xxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §12 xxxx. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx spojení x §15 xxxx. 4 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§1
Organizační xxx
(X §12 odst. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x zahraniční xxxxx, xxxxx má xxxxx xx státě, xxxxx není xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx x poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxxx Komise xxx xxxxx xxxxxx (dále xxx "Komise") k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx"), xxxxxx organizační řád, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) x x) xxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx analytickou xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
f) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx pro xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §4, xxxxxx xx xxxxxxx správce xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 a
x) výkonem interního xxxxxx v xxxxxxx x §7, ledaže xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu xxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx x předávat xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx provedení,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx obchodovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx stanovené xxxxxx x postupy k xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
x) evidovat xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx pokynů x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx
x) řádně x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným obchodováním,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který není xxxxxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx,
c) vypořádávat xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx k převodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxx; x obchodech, u xxxxxxx xxxx data xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §12 odst. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x vedením evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, kdy byl xxxxxxxx informován, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka, xxxxxxx
x) postup xxx přijímání xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx s xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) správu x xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem x
g) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx opatření směřující x xxxxxxxxx zachování xxxxxxxxxxxx zaměstnancem, který xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x), x to xxxxxxx xxx, že xxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxx xxxxxxx doporučení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. h). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxx instrumentu, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx nástrojích.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx jedním xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto činností xxxxxx, xxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx smlouvy (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vkládána xxxx získaná v xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx nakládání s xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx x xxxxxx funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx po dobu 10 xxx,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx vstupem x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx poškozením,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle písmene x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) zákona xxxxxxxxxx používali telekomunikační xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx jiných telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň datum x čas xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zprávy; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
j) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx výhradně správce x
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx být x záznamovém xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx kontrolami základních xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému a
x) použitím xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx vnitřním předpisem xxxx sjedná xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout neoprávněný xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx podle odstavce 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx a
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník, zavede xxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Součástí systému xxxxxxx xxxxxxxx je
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
c) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) xxxxxxx xxx řešení selhání xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičních zprostředkovatelů, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx. Ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx situaci zákazníka, xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxxxx službou xxxxxxxx, ve vztahu x xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx compliance rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, že xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) koordinovat xxxxxx xxxxxxxx vedoucích x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx jim xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx informování Komise xxxxx §124 odst. 5 zákona,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx xxxxx, xxxx xx tohoto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx anebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx ceny xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx této xxxxxxxxx (Xxxxx List),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně vyhodnocovat xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx informace;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
h) zapsat xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx xxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx nebo jeho xxxxxxxx, x xxxxxx xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx seznam xxxxx písmene x) x xx xxxxx x xxxxxx seznamu,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxx xxxxxxx x kontrolovat jeho xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné správy,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xx m) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx a předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. x) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
x) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx informace xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) stručný xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx o osobě,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámila x
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. e), x) a h) x xxxxxx kontrolu.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx rozsahu x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx interního auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx podle xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. K xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxx zajišťovat xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxx xxxx osoby rozhoduje xxxxxxxxxx orgán obchodníka x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit alespoň
x) funkčnost systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx a
x) výkon xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx auditor xx xxxxxxx provádět xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx obchodníka některé xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) a x) x §4 odst. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu jeho xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) vyžadovat xx xxxx, u xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
d) vypracovat xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx interním xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxx vedoucímu zaměstnanci, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
g) xxxxxxxxxx plán činnosti xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora a xxxxxxxxx xx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá při xxxxxx xxx činnosti,
x) yvykonávat xxxxxxxx xxxxx písmene x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx interního xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x ním.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx, je-li xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx na všech xxxxxxxxxxxxx obchodníka poskytnutí xxxxxxxxx x dokladů xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním základě xxxxxxxxx pro obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 odst. 1, obchodník zajistí xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil interní xxxxxxx x
x) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx může zaměstnanec xxxxxxxxxx uzavřít obchod x xxxxxxxxxxx nástrojem xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x lhůtu pro xxxxxx povinnosti hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance; v xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxx xxx xx xxxxx pokyn xxxxxxxxxx xx deníku xxxxxxxxxx x xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) X případě xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, platí xxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx. Obchodník, xxxxx xx bankou xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx rizik a xxxxxx xxxxxxxxx
[K §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, xxxxxxx s ohledem xx xxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxx. X xxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých činností xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, které obchodník xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx,
d) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx používaných xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx řízení finančních xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx zajistí vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných změn xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postup xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx schopnost obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx likvidity xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxx x
x) včasné informování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x opatřeních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků obchodníka.
§10
Postupy x omezení možnosti xxxxxx xxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x uzavírání xxxxx obchodníka xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfólia x xxxxxxx obchodníka, xxxxx je bankou,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx kterému xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx anebo xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx sebe.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx evidencí xxxxx uzavřených s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) a xxxxxx obchodníky, xxxxx xxxxxx zákazníky, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo byl xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních rizik xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) nastavení možnosti xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (přístupových xxxx) xxx xxxxxxxxxx zaměstnance [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx činností xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, vypořádáním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií zákazníků x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 odst. 2 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx je oprávněn xxxxxxxxx pokyny xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x pokyny xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) se xxxxx pouze o xxxxxx x xxxxxx xxxx pouze o xxxxxx k xxxxxxx,
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
c) obchod xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx jeho pokynu, xxxxxx zohlednění xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x xxxxxxxx, že xxxxxx pokyn xxxx xxxxxxx, a o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx zákazníky, x xxxxxxx vyjádřili souhlas x xxxxx postupem xxxxxxxxxx x pokynu xxxx ve xxxxxxx x obchodníkem x
x) obchodník
1. xxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx i sdruženého xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx obchodníka,
2. xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxx zákazníka x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených investičních xxxxxxxx a vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x xx xxxxxxx účet, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Jestliže xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx obchodník přednostně xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xx nebylo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vůbec.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx jednoho xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx platí xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[K §12 xxxx. 6 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx tím, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xx účtech peněžních xxxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx dispozici a xxxxxxxx xxxxxx provedení xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x x přijatých xxxxxxxx xxxx obchodník evidenci, xx které samostatně xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx a přijetí xxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro obchody xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxx třetí osoby.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx dat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx uvede
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x obchodu xx účet xxxx xxxxx, nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx jejíž xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx,
c) dobu, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka využity x xxxxxxx xx xxxx jiné osoby, x xxx, že xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x
d) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx smí xxx investiční nástroje xxxxxxxxx využity.
(6) Xxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
[X §12 odst. 6 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jednom svém xxxxxxxxx xxxx, na xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx bankovní xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx instrumenty uzavřených xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx s peněžními xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx xxxxx oprávněné x otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
b) xxxx zaměstnance oprávněné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx dva zaměstnanci x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx jednom xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zákazníků, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(4) Xx obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xx ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx analytické xxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Kvalifikované, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, že
a) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx a odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx obchodování x xxxxxxxxxxxx nástroji předávaných xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx xxxxxx reklamace x xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro vyřízení xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyřízení xxxxxxxxx a xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx reklamace x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx přehledně, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník xx reklamační xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx výše xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx každý xxxx služby, xxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cen xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx cen xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx služeb, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx úroky x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx a xxxxxxxx dohodnutým se xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx některého x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx xxxxx ze xxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x investičních xxxxxxxx.
(7) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej xxxxxxxxxx x všech jejich xxxxxxx. Obchodník je xxxxxxx xxxxxxx kvalifikovaný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x hlediska, xxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxx přihlíží především x obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx k předchozím xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx nástroji, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x možnému xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx trhem, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon compliance x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx i xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, že xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx, pokyn xxxxxxxxx x vyrozumí x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi zakazují xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního trhu, xxxxxx výkladem a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x nich vyplývají, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace trhem, x s praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít k xxxxxxxxxx trhem; předpis xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx konzultovat xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x zaměstnancem xxxxxxxxx výkonem compliance.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx stanoví, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx položené xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, obchodník o xxx zákazníka xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákona,10)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, vztahu x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
e) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx xxxxx střet xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokyn, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx provedení mohlo xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 zákona).
(2) Obchodník xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx trzích nebo x kurzu xx xxxx, xx xxxxx xxx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx naposled, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxx nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) průkazným xxxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx rizicích, xxxxx mohou xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) upozornit xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxx a že xxxxxxxx nemusí xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) informovat xxxxxxxxx x nových xxxxxxxxxxxxx, které by xxxxx mít významný xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx nakládání x xxxxxxxxx informacemi (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx důvody xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x způsob xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) až d) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx a
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k obchodu xx účet jiné xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx zákaznického xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx k poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx, ze xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Xxxxxxxxx xxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx investiční službu, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční závazky xxxxx, pokud x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, že xxxx dalšího xxxxxxx xxxx omezena.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx o obchodech, xxxxx xxx xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 5, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx jinak, x to ve xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníkovi xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx alespoň xxxxxx za xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx umožnit xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx alespoň
x) xxxx x xxxxxxx portfolia, včetně xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx výkonnosti portfólia x xxxxx volných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) údaje x všech plněních xxxxxxxxx obchodníkem nebo xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx portfólia xxxxx období.
(4) X xxxxxxx, že xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx metod některé x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx změně x xxxxxxxxx důsledku xxxxx xx hodnotu xxxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že vzhledem x hrozícímu xxxxxx xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval jeho xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, že xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx ke střetu xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx zaměstnance, shledá-li, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx střetu zájmů, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x vyžádání xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxx.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx zjišťuje xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx platnosti pokynu, xxxxxxxxx vzhledem xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, se xxxxxxxxxxx poplatků xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx vypořádání. Za xxxxxx podmínek xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Pravidla xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
[X §15 xxxx. 1 xxxx. h) zákona]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x xxxxxxx papíry15) (xxxx jen "Garanční xxxx"),
x) způsobu xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx x
d) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, aby
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
b) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, nástrojem xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx mít na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx služba xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x přihlédnutím k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, obchodník xx povinen zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx též upozornění xx xx, xx xxxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxx výnosů budoucích, xx investice xxxxxxxx xxxxxx kolísání xxxxxxx x xx návratnost xxxxxxx investovaných xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x informacemi o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx,
g) informace x Garančním fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor nad xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx tyto instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx uveden jejich xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxx xx počátku xxxxxxxxxx xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxxx xxxxxx po xxxx 3 xxx xx konce xxxxxxxxxxxx xxxx, xx kterém xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 xx 5 x §16 xxxx. 2 písm. x) xx x), x) se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx požádá, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx jednání xxxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxxx vyhlášky x x odstavci 1 xx povinna xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x povolení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x která xxxxxxxxx investiční xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x případě xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx vedoucí.
(4) Xxxxxxx-xx obchodník k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx při xxxxxx třetí osoby,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnosti třetí xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx činnosti, xxxxxx xxxxx osoba xxxxxxxxx,
x) ve smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx a
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x případě, xx xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx obchodník k xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx osobu, odpovídá xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx právními předpisy xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx sám.
(6) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxx soustavně přiměřená xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
V xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx dne xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci předsedy:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx XX k EU (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §124 xxxxxx č. 256/2004 Xx., o podnikání xx kapitálovém xxxx.
2) §17 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Například §17 a 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx papírech, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44 a xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.