Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx dne 12. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry se xxxxxxxxx
Komise xxx cenné xxxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx spojení x §12 xxxx. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve xxxxxxx x §15 odst. 4 zákona č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH SLUŽEB
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 odst. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx má xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxxx investiční xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na základě xxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx papíry (xxxx xxx "Xxxxxx") k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky (xxxx jen "xxxxxxxxx"), xxxxxx organizační xxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) a x) xxxx x) xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. d) xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx bylo uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. x) anebo x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (back xxxxxx),
x) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu x §4, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx stanovených x §7 xxxx. 2.
(3) Obchodník xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxx povinnost zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx pokyny xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x investičními nástroji xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx x xxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo stornovaných xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním, xxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xxx k převodu xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx stejnému xxxx; x obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních nástrojů xxxxxxxx, xxxx obchodník xxxxxxxx a
e) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §12 odst. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx zpracováváním a xxxxxxxxxx vyrozumění o xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy o xxx, kdy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví administrativní xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) postup xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x nakládání x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) správu x xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k zákazníkovi x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 xxxx. x), x xx xxxxxxx tím, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřímo xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. h). Xxxxxxxxx rovněž stanoví xxxxxxxx pro obchodování xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xx xxxxxx x investičnímu instrumentu, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
§3
Účetní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby zajišťoval
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodníka a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat
[K §12 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxxx xxxxxx informačního systému xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx jedním xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx změny, a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx daty,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxxxx xxxx záznamových xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxx uchovávání xxxxxxx po xxxx 10 xxx,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob a xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x neoprávněnému xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo k xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření zajišťující, xxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikační xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) zákona xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,
i) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx h), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zprávy; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx pořizování xxxxxxx ze záznamového xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx písmene h) xxxxxxxx výhradně správce x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nemohly xxx x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) přiměřenou xxxxxxxxxxx aktualizací technických x programových prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§5
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx compliance (§6) x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterém xxxxxxxxxx xxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance,
e) xxxxxxxxxx osoby pověřené xxxxxxx interního auditu x
f) postupy xxx xxxxxx selhání xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Obchodník, xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, vnitřním předpisem xxxxxx mechanismus kontroly xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xx xxxxxxx x investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx předkládat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxxx x zákazníkům, jejichž xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxx předpisů s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x právními předpisy xxxxxxxxxxxx poskytování investičních xxxxxx x opatření xxxxx legalizaci výnosů x xxxxxxx činnosti,
x) koordinovat tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx a vnitřních xxxxxxxx s právními xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx nebo na xxxx osob jim xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx x hlediska xxxxxxxxxx zákona,4)
x) x návaznosti na xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx výsledky xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx k nápravě x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 odst. 5 zákona,
f) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx nebo jejich xxxxxxxx, x xxxxxxx xx obchodník dozvěděl xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx významné xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxx ceny xxxx xxxx xxxxxx, x obsah xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx List),
x) xxx zbytečného xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podle písmene x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx xxxxxxxxx;5) vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx spolupracuje x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xx zvláštního seznamu (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx nebo jeho xxxxxxxx, o xxxxxx xx obchodník dozvěděl xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace, x xxxxxxxx aktualizovat xxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx odpovědné xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx výmaz x tohoto xxxxxxx,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x jejich xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
k) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
l) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx opatření xxxxx xxxxxxxx informací, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx písmene x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
o) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo x souvislosti x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, x jakou xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. f) x x) obsahují xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx informace,
b) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, ke xxxxxxx se informace xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. e), x) x h) x jejich kontrolu.
(6) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vstupovat na xxxxxxxxxx pracoviště obchodníka,
x) požadovat na xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx informací a xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně xx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx compliance xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka (xxxx xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. O xxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) systém xxxxxx rizik,
d) xxxxxxx, průkaznost a xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx x jiných xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Interní auditor xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx lhůtách stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx x), xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx rizika (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x x) x §4 xxxx. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, u xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
d) vypracovat xxxxxx interního auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá na xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx způsobem,
x) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
h) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx xxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho nepodjatosti,
x) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx činnosti xxxxx písmene x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
b) vstupovat xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx na všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu; xx xxxxxx ke xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x f) x §4 odst. 1, obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x odstranění nedostatků, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx x
e) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§8
Pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podmínky, xx xxxxx xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx uzavřít xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xx svůj xxxx xxxx xx xxxx xxxx jemu xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx nutný xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jemu xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x uzavření xxxxxxx, x xx xxxxx než je xxxxx xxxxx zaznamenán xx deníku obchodníka x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx likvidity
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx poskytovaných xxxxxx. X tomto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, které xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx,
d) pravidla x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx likvidity xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx závazky vůči xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxx likvidity xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx bázi x
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxx x omezení možnosti xxxxxx zájmů
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx zakáže, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet obchodníka x xxxxxxxx prováděním xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxx do obchodního xxxxxxx obchodníka pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka,
2. xxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx o xxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfólia x případě obchodníka, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx,
c) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfólií xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční banky xxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx anebo xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx sebe.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxx vedením xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx investory8) x xxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx váží k xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfólií zákazníků,
x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx nebo byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxxxx služeb obchodníkem, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 x členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx
x) nastavení možnosti xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (přístupových práv) xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, vypořádáním xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. a), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Sdružování xxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx je oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) se xxxxx pouze x xxxxxx x xxxxxx xxxx pouze o xxxxxx x xxxxxxx,
x) se xxxxx xxxxx o xxxxxx xx shodnou xxxxxxx xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx výhodný pro xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx vypořádání xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx sdruženy, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx bude xxxxxxx, x x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx vyjádřili xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx evidenci x xxxxxx obchodníka,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
3. zajistí spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx i xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Jestliže xxxxxx být uspokojen xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx bez xxxx vlastního xxxxxx xx nebylo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx jednoho xxxxxxxxx xx základě xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) a c) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxx tím, xx
a) xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx základě,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x stavech xx xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci a
x) xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování investiční xxxxxx x xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; x poskytnutých xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxx půjčkách xxxx xxxxxxxxx evidenci, xx xxxxx samostatně xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx xxxx na xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu xxxxxxxxx x xxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx a xxxxxxx xxxxxx kontroly plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx účet xxxx xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx uvede
x) xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxx osoby, x xxxxxxx na xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, x xxx, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x
d) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx smí xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx zákazníka podle xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní účet.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx svém xxxxxxxxx účtu, na xxxx nevede vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx k xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx s peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3
x) xxxx xxxxx oprávněné x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) určí xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx x případě, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx více xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxx xxxxxxxxx v systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX SE ZÁKAZNÍKY
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivé poskytování xxxxxx obchodníkem
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, že
x) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců, kteří xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x stížností x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) v xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx míře xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
x) stanoví obsahové xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx zaměstnancům, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti, na xxxxxxxxxxx xxxx, případně xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxx xxxxx reklamace x xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx přehledně, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx v xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxx x stížností a xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx jejího vedení x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx výše xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx o způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx sjednávání cen xx xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx ceník xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(5) Jestliže xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx některého x xxxxxxxx xx poskytovaní xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx úroku xx xxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede tuto xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx ni výslovně xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx či smlouva xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxx služeb x x reklamačním xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx xxx informovat x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx první xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Tím nejsou xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
(8) Xxxxxxxxx vyhodnotí xxxxx xxxxx od zákazníka x xxxxxxxx, xxx x důsledku poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nedojde x xxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxx xxxxxxxx především x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, ceně x x možnému xxxxxx pokynu xx xxxxxxxxxxx trhu ve xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx trhu. Xxxxx xx obchodník xxxxxxx podezření, xx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx na základě xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, požádá xxx x vysvětlení xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx záznam, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxxxxx výkon compliance x xxxxxxxx. Pokud xx obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx pořídí xxxxxx, který je xxxxxx zaměstnanci pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(9) Manipulaci xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx nebo jiný xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx trhem, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x této oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem postup xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx trhem; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx zřetelem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx alespoň
a) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx položené otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pokud xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx x důsledcích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxxxx nebo podání xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxx zákazníka o xxx, že na xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx k xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
e) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx odmítne xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokyn, xxxxxxxx xx xx základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 zákona).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, za xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx naposled, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx informovat zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pokynem, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxx x že xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx pokyn; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx; x plnění povinnosti xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx evidence x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
f) informovat xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx je x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) informovat zákazníka x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx může zákazníkovi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx, xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx xxxxx uvedeny xxxxxxx předpoklady xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx pro xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx využití investičních xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx zákazníkem xxxxx, x to ve xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za kalendářní xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx povinen písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx zákazníka informuje xxx xxxxx dispozici x investičními xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx využívá pákový xxxxx, je obchodník xxxxxxx zákazníka písemně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx alespoň xxxxxx xx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx xxxxxxxxxxx umožnit xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxx xxxxxxxxx alespoň
x) stav x xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, způsobu xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx portfólia x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx období,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xx xxxxxx, xxxxxx jejich xxxxxx,
x) xxxxx x všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx zaměstnanci xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby zákazníkovi x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx období.
(4) X xxxxxxx, xx xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx některé x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 obsahovat xxxx xxxxxxxx o xxxx xxxxx x xxxxxxxxx důsledku xxxxx xx xxxxxxx portfolia.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx zájmů skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx x celém xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, k xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx ke střetu xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx, xxxx
2. neprodlené informování xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx od nich xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X případech podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, že zjišťuje xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx trhu x xxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx vzhledem ke xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodu, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx podmínek xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Pravidla xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx obchodníků s xxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx15) (xxxx xxx "Garanční xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx výše a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx x
x) osobách, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(K §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Obchodník xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx investiční službu xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, nástrojem nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx xx xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx služba nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x přihlédnutím k xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx upozornění xx to, že xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o daňových xxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x podmínkách x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech informací xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Propaguje-li obchodník xxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x pracovní xxx x xxxx xx 8 xx 19 hodin prostřednictvím xxxxx zaměstnanců. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, xxxxx oslovuje xxxxxxxxx, xx ujistí xx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxxx xxxxxxx o oslovení xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx 3 let xx konce xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxx osloven.
(3) Ustanovením odstavců 1 a 2 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) a xxxx. 2 až 5 x §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 se xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ledaže zákazník xxxxxxxx požádá, xxx xx ustanovení xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx této xxxxxxxx x x odstavci 1 je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx dozorového xxxxx tohoto xxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx republice xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx volného xxxxxx xxxxxx.
(3) Kde xxxx vyhláška užívá xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx osobu, xx xxxxxxx
a) vynaložit xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx třetí osoby,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, aby xxx zajištěn xxxxx xxxxx činnosti, xxxxxx xxxxx xxxxx zajišťuje,
x) ve smlouvě xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx zajišťované xxxxx xxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištění xxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx osobu, odpovídá xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x tomu, xxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx stanoveno xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxxx právní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx pravidlo xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx dne xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k EU (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §17 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. b) xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
16) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx zákoníku, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.