Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
VYHLÁŠKA
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Komise xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §12 odst. 7 x §199 xxxx. 2 písm. x) ve xxxxxxx x §15 xxxx. 4 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 odst. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, která má xxxxx xx xxxxx, xxxxx není xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxxx Komise pro xxxxx papíry (xxxx xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "obchodník"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx náplň vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxx xxxxxxxxxxx, přiměřeně k xxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) obchodováním (xxxxx office), xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 3 xxxx. d) xxxxx x) xxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) výkonem xxxxxxxxxx činnosti, ledaže xxx xxx analytickou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu x §4, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí osobou,
x) výkonem činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 x
x) výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x §7, ledaže xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx třetí osoba xx xxxxxxxx stanovených x §7 odst. 2.
(3) Obchodník xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx x předávat xxxxxx od zákazníků x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xx vlastní xxxx xxx jiného,
x) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
f) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx zpracovávat xxxxxxx data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným obchodováním,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním, xxxxxx xx tato xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) vypořádávat xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx stejnému xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou data xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx činnost xxxxx §12 odst. 4.
(5) Obchodník xxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zejména xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx záznamy o xxx, kdy byl xxxxxxxx informován, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka, xxxxxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného obchodníkem x
x) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 odst. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx opatření směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x), x to xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx doporučení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve vztahu x investičnímu instrumentu, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
§3
Účetní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx prostředcích a xxxxxxxxxxxx nástrojích.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x investičními xxxxxxxx uzavřených na xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx jednotlivých zákazníků xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxxx xxxxxx informačního systému xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx zaměstnancem, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x jejich změnách,
x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému vkládána xxxx získaná v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx daty,
c) xxxxxx xxx řešení xxxxxxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných obchodníkem, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx písmene x) nebo x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikační xxxxxxxx, x nichž xxxxxxxxx xxxxxxx pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxx používání telekomunikačních xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) zákona zákazníkům, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 xxx,
i) xxxxxxxxxxx záznamu podle xxxxxxx x), kterými xxxx xxxxxxx datum x čas xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx linkách xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx výhradně xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nemohly být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) použitím zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx správcem xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x b) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Součástí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) kontrola prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) činnost compliance (§6) x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx podrobněji xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx dozorčího orgánu xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
f) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, který xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů, xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xx smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx sjedná xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele předkládat xx vyžádání obchodníkovi xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx službou xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Compliance
[X §12 odst. 1 písm. c) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx zaměstnanců, pověřuje x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy, zejména x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poskytování investičních xxxxxx x opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti,
x) koordinovat xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx xxxx nebo na xxxx osob jim xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx z hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona,
x) xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx tohoto nástroje xxxx xxxxxxxx anebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx kurzu xxxxxx nástroje nebo xxxx xxxx ceny xxxx xxxx xxxxxx, x obsah této xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle písmene x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, zda xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) vnitřní xxxxxxx může xxxxxxxx, xx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxx spolupracuje x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zapsat xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) investiční xxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, o xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx seznam,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxxxxxx na xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x na xxxxx x tohoto seznamu,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxx xxxxxxx x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx písmene x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, x jakou xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x seznamech xxxxx odstavce 3 xxxx. x) a x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxx měsíců,
(4) Xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. x) x x) obsahují xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx nástroj nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx informace,
x) xxxxx o xxxxx,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x), x) a x) x xxxxxx kontrolu.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x výkonu xxxxxxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 písm. x) x f) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně xx xxxxxxx xxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§7
Interní xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxx odstavce 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem interního xxxxxx a xxxxxxxx x výkonu interního xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. K xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) funkčnost systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx účetnictví x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu orgánu xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx x), xxxxxxx však jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x hodnocení postupů xxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x x) x §4 odst. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, u xxxxxxx xxx proveden xxxxxxx audit, písemné xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh doporučení x předložit ji xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx realizována ve xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
g) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx obchodníka,
i) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx případně xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx vyvolat xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) yvykonávat činnosti xxxxx xxxxxxx a) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx v souvislosti x ním.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx,
x) vstupovat xx jednotlivá pracoviště xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x dokladů xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu; xx xxxxxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx od vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odstranění nedostatků, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§8
Xxxxxxxx xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx podmínky, za xxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx povinnosti hlásit xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření a xxxxxxxxxx. Obchodník může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, který xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance; v xxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, která xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx xxxx na xxxx osob jemu xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ohledně kterých xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx k uzavření xxxxxxx, x xx xxxxx xxx je xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx deníku xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, platí xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx likvidity
[X §12 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, xxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje,
b) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení rizik.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obchodníka na xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčích xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xx ohrožena schopnost xxxxxxxxxx plnit závazky xxxx xxxxxxxxxx, a x opatřeních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
§10
Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx zájmů
[K §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka
x) xxxxxxxx obchodováním xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím pokynu xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx do obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx o xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx, xxxxx je bankou,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfólií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfólií xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x obchodníka, který xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx kterému bylo xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. c) xxxxxx anebo xxxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a vypořádáním xxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 písm. x)] xxxx evidencí xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx obchodníky, kteří xxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] tak, xxx nemohlo dojít xx kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x kontrolních xxxxxxxxx zaměstnanců pověřených xxxxxxx činností podle §1 xxxx. 2 xxxx. a), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny svých xxxxxxxxx navzájem x xxxx x pokyny xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
x) se jedná xxxxx o xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxx xxxx výhodný xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny jsou xxxxxxxx, než xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx zohlednění xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx předem informováni x možnosti, xx xxxxxx pokyn bude xxxxxxx, x x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx na základě xxxxxxxxxx pokynu mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx vyjádřili souhlas x tímto postupem xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) obchodník
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx neznemožní ani xxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž pokyny xxxx sdruženy, a xxxxxxxx x na xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxxx. Jestliže xxxxxx xxx uspokojen xxxx sdružený xxxxx, xxxx obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx o obhospodařování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 písm. x) a c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) vede xxxxxxxx smluv uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a plných xxxx vystavených xx xxxxxx základě,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx a stavech xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx provedení xx podílejí alespoň xxx zaměstnanci x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a pravidla xxx přijímání půjček xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x úvěrech x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odměnu xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu zákazníků x xxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx četnost, xxxxxxx xxxx jednou za xxxxx x stanoví xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx povinností.
(5) Xxxxxxxxx může využít xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x obchodu na xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 xxxx. x) zákona xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx určení,
b) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) dobu, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodu xx xxxx jiné xxxxx, x xxx, xx xxxx doba nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx předem xxxxxx pro každý xxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§13
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jednom svém xxxxxxxxx účtu, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx na účet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s peněžními xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
a) xxxx osoby oprávněné x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx jednom xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxx vedeny xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x určí xxxxx xxxxxxxxxx xx správnost xxxxxx výpočtu.
(4) Xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx prostředků xxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S CENNÝMI XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, že
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx postupu,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů týkajících xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předávaných xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx zaměstnancům, xxx xx zákazníky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxx upozornit zákazníka xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx reklamace x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx tyto informace xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx řád, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x sídle x x xxxxx xxx provozovně. Obchodník xxxx evidenci reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vedení x způsob kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx sdělí xxxxxxxxxxx xxxx, popř. způsob xxxxxxxxx výše poplatků xxxxxxxxxx xx každý xxxx xxxxxx, kterou xx oprávněn xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx služeb, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i bez xxxxxxx x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníka, x xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
(5) Jestliže xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx některého x xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x ceníku xxxxxx a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx i bez xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx jej xxxxxxxxxx x všech xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx se změnami xxxxx xxxx první xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Xxx nejsou xxxxxxx ustanovení zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx každý xxxxx od xxxxxxxxx x hlediska, zda x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx nástroji, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x k xxxxxxx xxxxxx pokynu na xxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx obchodník xxxxxxx podezření, xx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx základě xxxxxx může xxxxx x manipulaci trhem, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx záznam, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx tím, xx
x) informuje xxxxxxxxx xxx uzavírání smlouvy xxxx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, provést xxxxx xxxx xxxx xxxx, x výjimkou xxxxxxx, kdy takový xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx výkladem x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx s vnitřními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx úpravy x této xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem postup xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx konzultovat xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x charakteru poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx alespoň
a) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka x pokud xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx neúplné, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx z hlediska xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx na xxxxxx, vztahu x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zaznamenají do xxxxxxxx informací xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, učiní o xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx jej do xxxxxxxx podle písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, že obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx střet xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x zákazníkem nebo xxxx zákazníky obchodníka xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx k manipulaci xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Obchodník je xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx kdykoliv na xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, za xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx s požadovanou xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx výnosy nejsou xxxxxxxx a xx xxxxxxxx nemusí xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx se zákazníkem; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx pokyny zadávané xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) xx d) xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou zaznamenávány x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx zákazníka x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx poruchy informačního xxxxxxx, telekomunikačních zařízení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx o xxxxxxx investičních nástrojů x režimu zákaznického xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, ze xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xx xxxxx vyplývají xxxxx finanční xxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx budou uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx jeho velikosti xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx závazku xxxx omezena.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o obchodech, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx čtvrtletí, xxxxxxxxx-xx se zákazníkem, xx zákazníka xxxxxxxxx xxx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxx xxxxx, je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nejméně jednou xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen písemně xxxxxxxxxx zákazníka alespoň xxxxxx xx xxx x xxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx portfolia, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx, způsobu ocenění, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx x na xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, včetně jejich xxxxxx,
c) xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xxxx xxxx zaměstnanci xx xxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx x
d) celkový xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxxxx xx portfólia xxxxx období.
(4) X xxxxxxx, že xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx oznámení x xxxx změně a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Střet xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) vedoucího xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx zákazníka o xxx, že vzhledem x hrozícímu xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx v celém xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně informovat xxxxxxxxx zaměstnance,
e) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx během poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx ke střetu xxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx nich xxxxxxxx nebo pokynu x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a f) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§20
Pravidla xxxxxxxxxx podmínek a xxxxxx xxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. g) zákona]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx trhu x xxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx vzhledem xx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a podmínek xxx vypořádání. Za xxxxxx podmínek xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx obchodníků s xxxxxxx papíry
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat zákazníky xxxxxxxx formou alespoň x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x cennými papíry15) (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx výše a xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu x
x) osobách, xxxxx xxxxxx nárok xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§22
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx investiční služby x kdo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x jinou xxxxxxx, nástrojem nebo xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx propagace bylo xxxxxxxxxx xx rizika, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx upozornění xx xx, že xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx výnosů budoucích, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx kolísání hodnoty x xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx zaručena,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x informacemi x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx poskytování xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx kolektivního investování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx,
g) informace x Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor nad xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy z xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x všech informací xxxxxxxxx xxx propagaci xxx uveden xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx graficky a xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Propaguje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x pracovní xxx x době xx 8 xx 19 xxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx oslovuje xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxxx xxxxxx xx xxxx 3 xxx xx konce xxxxxxxxxxxx xxxx, xx kterém xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Ustanovením xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §11 odst. 1 písm. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) a xxxx. 2 až 5 a §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx vyhlášky x x odstavci 1 je povinna xxxxxxxxx také xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxx dozorového xxxxx xxxxxx státu x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí se xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraničního obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx vedoucí.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx xxxxx, je xxxxxxx
a) vynaložit xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx xxxxx osoby,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx činnosti, xxxxxx xxxxx osoba zajišťuje,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištění xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx osobou nejsou xxxxxxxxxxx řádně.
(5) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx činností xxxxx §1 odst. 2 xxxx. e) a x), §4 odst. 1 a §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x tomu, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Přechodné xxxxxxxxxx
X případě, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx stanoveno xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxxx právní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x tímto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx vyhlášky.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Xxxx prezidia xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx x přistoupení XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných právních xxxxxxxx x odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §17 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 a 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. b) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx zákoníku.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.