Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx dne 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x podrobnější xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §12 xxxx. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve spojení x §15 odst. 4 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx má xxxxx ve státě, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxxx investiční xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx xx základě xxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx papíry (xxxx xxx "Xxxxxx") k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx organizační xxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, přiměřeně k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) obchodováním (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) x x) nebo x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. d) xxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, pokud xx xxxx uděleno xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (back xxxxxx),
x) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ledaže xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx na smluvním xxxxxxx,
x) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx třetí osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) správou informačního xxxxxxx v xxxxxxx x §4, ledaže xx činnost správce xxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
x) výkonem činnosti xxxxxxxxxx x souladu x §6 x
x) výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x souladu x §7, ledaže xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu xxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx x předávat xxxxxx xx zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxx jiného,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x postupy k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x obchody xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx je předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxxx s útvarem xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) řádně x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx data předaná xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx tato xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vypořádávat xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx k převodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx obchodník xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §12 odst. 4.
(5) Obchodník může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, kdy byl xxxxxxxx informován, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx.
§2
Administrativní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka, xxxxxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx s xxxx a dokumenty xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 odst. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla způsobu xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x případě, že xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. x), a xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x investičnímu instrumentu, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém samostatných xxxxxxxxxxxx účtů vytvořený xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodníka a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednotlivých zákazníků xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx smlouvy (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x něm zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx práv jednotlivých xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx změnách,
x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
c) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx zajišťující pravidelné xxxxxxxxxx xxx uložených x informačním xxxxxxx x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob a xxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxxxxxxxxxxx dat x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx k xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 xxx,
i) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx zprávy; obchodník xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx záznamového xxxxxxxx,
j) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
x) opatření xxxxxxxxxxx, aby záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) použitím zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx (§6) x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterém xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Xxxxxxxxx, který xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx mechanismus xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx sjedná xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx předkládat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx zkušenostech x xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx službou xxxxxxxx, ve xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Compliance
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán obchodníka; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxx x právními předpisy xxxxxxxxxxxx poskytování investičních xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxx a vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxx; obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
x) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxx xx obchodník dozvěděl xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx nástroje xxxx emitenta anebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx ceny xxxx jeho výnosu, x obsah xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx List),
x) xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx informace;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xx zvláštního seznamu (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx informaci, a xxxxx této informace, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx odpovědné za xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx písmene h) x na xxxxx x tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné správy,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx m) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x souvislosti x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x seznamech xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. f) x x) a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou za xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx podle odstavce 3 xxxx. f) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx informace xxxxxxxx,
d) stručný xxxxx informace,
x) xxxxx o osobě,6) xxxxx se x xxxxxxxxx seznámila x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. x), x) x h) x xxxxxx kontrolu.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke třetí xxxxx, která na xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx rozsahu x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx jde x xxxxxx xxxxx odstavce 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem interního xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Pro xxxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxx xxxx osoby rozhoduje xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) funkčnost systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Interní auditor xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx a hodnocení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx oblastí ověřovaných x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) až x), xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x hodnocení postupů xxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
b) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě zajišťují xxx obchodníka některé xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1 před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu jeho xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx byl proveden xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxx interním xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x předložit ji xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého doporučení xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
x) xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx rok vypracovat xxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá při xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vstupovat xx jednotlivá pracoviště xxxxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dokladů xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podmínky, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřít xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx svůj xxxx xxxx xx účet xxxx xxxx blízkých.7)
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, dobu a xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance; x xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dozorčí xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxx obchodů podle xxxxxxxx 1, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx na vlastní xxxx nebo na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x uzavření xxxxxxx, x to xxxxx xxx je xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx deníku xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx provedení.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
(5) V xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 obdobně. Xxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx rozsah a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, které obchodník xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxx,
c) povinnosti xxxxxxxxxxxx členů statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx řízení finančních xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zajistí vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné a xxxxxxxxx informace nezbytné xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx,
d) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx řešení kritických xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a
g) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčích xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xx které xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x opatřeních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků obchodníka.
§10
Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zájmů
[K §12 odst. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx byl xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zaměstnanec, než xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx o obchod xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je bankou,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) pověřený xxxxxxx finančních rizik xxx současně pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx kterému xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx anebo který xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx sebe.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, který zajišťuje xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x vypořádáním xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx evidence xxxxx xxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxx dodatků a xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 písm. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx investory8) a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx zákazníky, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných mocí, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb obchodníkem, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu při xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx do informačního xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
b) fyzické xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx x
x) rozdělení xxxxxxxxxx x kontrolních xxxxxxxxx zaměstnanců pověřených xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x), jejich xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
a) se xxxxx xxxxx o xxxxxx k xxxxxx xxxx pouze o xxxxxx x xxxxxxx,
x) se jedná xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx vypořádání jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx předem informováni x možnosti, xx xxxxxx pokyn xxxx xxxxxxx, a x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxxxx x pokynu xxxx ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx i xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, že nedostatek xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx zákazníka a
3. zajistí spravedlivé xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž pokyny xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxx i xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny. Jestliže xxxxxx být uspokojen xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx xxx xxxx vlastního xxxxxx xx nebylo možné xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit xx výhodnějších podmínek xxxx vůbec.
(2) Xxx obchod uskutečněný xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx jednoho xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Xxxxxxxx xxxxx zneužití svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) a x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx a xxxxxx xxxx vystavených xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a stavech xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka disponovat x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxx půjčkách xxxx xxxxxxxxx evidenci, xx které samostatně xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle odstavce 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxx obchody xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx třetí osoby.
(4) Obchodník dále xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat xxxxxxxxxx xx evidencí obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxx četnost, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu na xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxxx, pouze xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx na xxxxx xxxx smí být xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, po xxxxxx xxx xxx investiční xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx osoby, x xxx, že xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx třicet dnů xx podepsání xxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxx určený xxxx, xxx který smí xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka obchodníkem xx vlastní účet.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není bankou xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxx xxxxxx svém xxxxxxxxx xxxx, na xxxx xxxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Obchodník, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x vypořádání obchodů xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx osoby xxxxxxxxx x otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx výše xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx na jednom xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(4) Xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx x jednoznačnou identifikaci xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem
[K §15 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, že
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců, kteří xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx činnost,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx postupu,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup dodržuje,
x) xx poskytuje xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x jednání xx zákazníkem x xxxxxxxx možné míře xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx zákazníky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnost, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx přehledně, jasně x srozumitelně. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx reklamační xxx, xxxx jej zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx jejího xxxxxx x způsob kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx sdělí xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx výše xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o způsobu xxxxxxxxxx xxxx cen xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx služby je xxxxxxxxx xxxxxxx podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx v xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníka, x xxxx x xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx některého z xxxxxxxx xx poskytovaní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx úroku xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x zákazníka xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Obchodník je xxxxxxx seznámit xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, bez zbytečného xxxxxxx xxx informovat x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx kvalifikovaný xxxxxx vyjádření souhlasu xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx věty první xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
(8) Xxxxxxxxx vyhodnotí každý xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, k xxxxxx xxxxxxx, ceně x x xxxxxxx xxxxxx pokynu xx xxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxx k xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x důsledku poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož účelu, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx i xxxx vysvětlení zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x manipulaci xxxxx, xxxxx neprovede x vyrozumí x xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě; x xxx xxxxxx xxxxxx, který je xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(9) Manipulaci xxxxx předchází xxxxxxxxx xxxx xxx, že
x) informuje zákazníka xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx, s výjimkou xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, které x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x právní xxxxxx xxxxxxxxx s vnitřními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní úpravy x xxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx, x to xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a zaměstnancem xxxxxxxxx výkonem compliance.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx a podmínky xxxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx xx zřetelem x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Obchodník xxxx stanoví, aby xxxxxxxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka x pokud xxx xxxxx, činí xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx nepravdivé,
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx na xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx, vztahu x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
[X §15 xxxx. 1 písm. c) xxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxx poskytnutí požadované xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxx zákazníky obchodníka xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokyn, xxxxxxxx xx xx základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx k manipulaci xxxx (§126 zákona).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x možných xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo pokynem, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti nim,
x) upozornit zákazníka, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx návratnost investované xxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; tím xxxxxx dotčena pravidla xxx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) upozornit xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx obchodu x xx jeho důvody xxxxxxxx stanoveným ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx d) xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou zaznamenávány x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx se xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních zařízení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodu xx účet xxxx xxxxx, xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx zákaznického xxxxxxx.13)
§17
Souhlas xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, ze xxxxx vyplývají xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, pokud x xxxxxxxx souhlasu zákazníka xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx pro xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx něj xxxxxxx a x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx zákazníkem jinak, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. d) xxxxxx nejméně jednou xx kalendářní xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každé dispozici x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, je obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx alespoň xxxxxx za xxx x strategii xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Informace xxxxx odstavce 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx alespoň
x) xxxx x xxxxxxx portfolia, xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx, včetně jejich xxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx plněních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx zaměstnanci xx xxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi x
d) celkový xxxxx xxxxxxxx, úroků x xxxxxxx plateb xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx období.
(4) X xxxxxxx, že xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxxx x xxxxx portfólia, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, že hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxx x hrozícímu střetu xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout požadovanou xxxxxx v celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx účelu, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, že xxxxx poskytování xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x zákazníkem, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyžádání xx xx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x dalšímu postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx priority
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx plní xxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zejména xxx, že xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx třetím xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx provede.
§21
Pravidla xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx x
x) xxxxxxx, xxxxx nemají nárok xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx xx rizika, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx též upozornění xx to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx kolísání hodnoty x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx odhady nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxx investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx o daňových xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x podmínkách x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx tuzemském xx zahraničním správním xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx doporučují,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro propagaci xxx xxxxxx jejich xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 do 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx ujistí xx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxxx xxxxxx po xxxx 3 xxx xx konce kalendářního xxxx, xx xxxxxx xxx zákazník xxxxxxx.
(3) Ustanovením xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.16)
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. d), §14 odst. 1 xxxx. x) a xxxx. 2 xx 5 a §16 xxxx. 2 písm. x) xx c), x) xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla jednání xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx této xxxxxxxx x x odstavci 1 xx povinna xxxxxxxxx také xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx má xxxxx v členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx x povolení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx státu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, a která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx bez umístění xxxxxxxxxxx služby v xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx vyhláška užívá xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 odst. 2 xxxx. e) a x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx osobu, xx xxxxxxx
x) vynaložit xxxxxxxxx péči při xxxxxx třetí osoby,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx zajištěn řádný xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx zajišťuje,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) a x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx je povinen xxxxx soustavně přiměřená xxxxxxxx x xxxx, xxx zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
V případě, xx tato vyhláška xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani pravidlo xxxx obsahem xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx do souladu x tímto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxx účinnosti xxxxx č. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx o xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Sb. byl xxxxxx právním předpisem č. 237/2008 Sb. x účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §17 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 a 124 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x násl. zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx reklamy, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 x násl. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.