Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx dne 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry se xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné papíry xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve spojení x §12 odst. 7 x §199 xxxx. 2 písm. x) ve xxxxxxx x §15 odst. 4 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx, xxxxx není členským xxxxxx Evropské xxxx x xxxxxxxxx investiční xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím organizační xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx papíry (xxxx xxx "Komise") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx organizační řád, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx zaměstnanců obchodníka.
(2) Obchodník xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) obchodováním (xxxxx office), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. a) x x) xxxx c) xxxxxx,
x) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfolií zákazníků, xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 3 xxxx. d) xxxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
e) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx analytickou xxxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) vedením xxxxxxxxxx, ledaže xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx v xxxxxxx x §4, ledaže xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x §7, xxxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx třetí osoba xx podmínek xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Obchodník xx vnitřním předpisu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x předávat xxxxxx xx zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx obchodovat x investičními nástroji xx xxxxxxx xxxx xxx jiného,
x) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynů x xxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, a to x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
f) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxxxxx vypořádání obchodů.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx tato xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který není xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx k převodu xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx podle §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, kdy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka zajistila.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x nakládání s xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) správu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem x
x) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxxxx vnitřní informaci.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 písm. x), x to xxxxxxx xxx, že xxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. h). Xxxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx účtování o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení evidence xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x poskytováním investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx na základě xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x jejich změnách,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná v xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx obchodníka a xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx daty,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx dojde x xxxxxx funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx zařízení,
d) xxxxxxxx zajišťující pravidelné xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 let,2)
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx osob a xxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo k xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) zákona xxxxxxxxxx používali telekomunikační xxxxxxxx, u nichž xxxxxxxxx xxxxxxx pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx na vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x možnost pořizování xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x zaznamenávání komunikace xxxxx písmene x) xxxxxxxx výhradně xxxxxxx x
x) opatření xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních xxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému a
x) použitím xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx ve xxxxxxx se xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx do informačního xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxx,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. e) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) x b) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem compliance (§6) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x x xxxxxxx a povaze xxxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) a
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Obchodník xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zejména
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
f) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Obchodník, xxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů, xxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xx smlouvě x xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx předkládat xx vyžádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx3) obsahující xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx mají xxx požadovanou xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x zákazníkům, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. c) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx vedoucích x xxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xx výsledky xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x nápravě x kontrolovat soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy,
x) xxxx evidenci pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxx; obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 xxxx. 5 zákona,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx seznam investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx skutečnosti významné xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx jeho xxxx xxxx xxxx xxxxxx, x obsah xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx posoudí, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx obchodník dozvěděl xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx informace, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx upozorňovat xxxxxxx xxxxxxxxxxx odpovědné za xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx h) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními postupy x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x jejich xxxxxxx x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
k) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník xxxxxx,
l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a dalšími xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
o) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. f) x x) x xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x předkládá xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx jednou xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení informace xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx xx informace xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx informace,
e) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx xx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) datum výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. e), x) x x) x xxxxxx kontrolu.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) požadovat xx xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx třetí xxxxx, která na xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §1 odst. 2 xxxx. e) x f) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx xxxxxxx rozsahu x
x) podávat xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§7
Interní xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka. X xxxxxxxx zaměstnance výkonem xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx a odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxx interní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxx xxxx xxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx x jiných xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) výkon xxxxxxxxxx.
(4) Interní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x hodnocení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x hodnocených podle xxxxxxxx 3 písm. x) až x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx monitorování, xxxxxxxxx x hodnocení xxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x x) x §4 odst. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx auditu x xxxxx doporučení x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu obchodníka,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého doporučení xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx způsobem,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx interního xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxx pochybnosti x xxxx nepodjatosti,
x) xxxxx opatření xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x dokumentů, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxxxx činnosti xxxxx písmene x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x souvislosti x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) vstupovat xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 písm. x) a f) x §4 xxxx. 1, obchodník zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx interního xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřít xxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xx xxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x lhůtu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Obchodník může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance; v xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance, xx xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxx rady. Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx osob jemu xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi xxxxx k uzavření xxxxxxx, x xx xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchodníka x xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx pro členy xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) X případě xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx oprávnění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx likvidity
[X §12 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx,
d) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení finančních xxxxx xxxx selháním.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx zajistí vytvoření xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx informace nezbytné xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví systém xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, ve xxxxxx stanoví zejména
x) xxxxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxx likvidity xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, ve xxxxx xx ohrožena schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků obchodníka.
§10
Postupy x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zájmů
[X §12 xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx obchodníka na xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx o xxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxx aktiv a xxxxx investičního portfólia xxxxx bankovního portfólia x případě xxxxxxxxxx, xxxxx je bankou,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfólií xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx finančních xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na vlastní xxxx pro xxxx.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 písm. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Obchodník zajistí
x) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx xx informačního xxxxxxx (přístupových xxxx) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 odst. 2 xxxx. x)] tak, xxx xxxxxxx xxxxx xx kumulaci činností xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, vypořádáním xxxxxxx a obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. a), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
a) xx xxxxx pouze x xxxxxx x xxxxxx xxxx pouze x xxxxxx x prodeji,
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny xx shodnou xxxxxxx xxxxx,
c) obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jeho pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
d) všichni xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx sdruženy, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x možnosti, že xxxxxx pokyn bude xxxxxxx, x x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx vyjádřili xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x obchodníkem x
x) obchodník
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx základny. Xxxxxxxx xxxxxx být xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokyn, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx je schopen xxxxxxxx, že bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vůbec.
(2) Xxx obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[K §12 xxxx. 6 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
a) xxxx xxxxxxxx smluv uzavřených xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) vypracuje pravidla xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx pro poskytování xxxxx zákazníkům x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x x přijatých xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx evidenci, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. a) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx evidencí xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx a stanoví xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx povinností.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xx xxxxxxx účet nebo xx účet jiné xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 písm. x) zákona xxxxx
x) přesné vymezení xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx osoby, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx,
x) dobu, xxxx způsob jejího xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx využity x obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, x xxx, xx xxxx doba xxxxx xxxxxxxxx třicet dnů xx podepsání xxxxxxxx xxxxxxxxxx x
d) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx každý xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku zákazníka
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, vede peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx svém xxxxxxxxx účtu, xx xxxx xxxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví oddělené xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx pravidel uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x otevření zákaznického xxxxxxxxxx xxxx,
b) xxxx zaměstnance oprávněné xxxxxxxxxx s finančními xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, přičemž xx každé dispozici x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva zaměstnanci x
c) xxxx xxxxxx xxxxxxx výše xxxxx xxxxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx jednom xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zákazníků, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(4) Xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx prostředků každého xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, že
x) xx poskytuje prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) je xxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx zákazníky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx xxx zcela xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx hlavní zásady xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx xxxxxx reklamace x stížnosti, na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí vyřízení xxxxx reklamace x xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx i bez xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx provozovně. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx poplatků xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx sjednávání xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx služeb, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, které jsou xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu obchodníka, x době x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx seznámit xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej xxxxxxxxxx x všech jejich xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx kvalifikovaný xxxxxx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty první xx smlouvě se xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx x hlediska, zda x důsledku poskytnutí xxxxxx na základě xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx přihlíží především x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx nástroji, k xxxxxx xxxxxxx, ceně x x možnému xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxx k likviditě x volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx může dojít x manipulaci xxxxx, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx; o tom xxxxxx záznam, který xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Pokud xx xxxxxxxxx i xxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, pokyn neprovede x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci pověřenému xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx tím, že
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx nebo jiný xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x právní xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 8, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít x xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x zaměstnancem xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) zákona]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxx xx položené xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxx zákazníka rovněž xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx o důsledcích xxxxxxxxx poskytnutí informace xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx požadavků xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxx informace včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) a
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxx hrozí xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx trzích nebo x kurzu xx xxxx, za které xxx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x možných rizicích, xxxxx mohou xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x možných xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka, xx předpokládané či xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx významný xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) upozornit xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx jeho důvody xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x způsob xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o tom, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních zařízení x záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, zejména o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x režimu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Souhlas xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, ze xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx xxxxx, xxxxx v xxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx budou xxxxxxx xxxxxxx předpoklady vzniku xxxxxxx závazku x xxxxxx xxxx velikosti xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Informování xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx pro xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxx jednou xx kalendářní čtvrtletí, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx zákazníka informuje xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxxxxx prostředky x portfóliu. Pokud xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i způsobem, xxxxx využívá xxxxxx xxxxx, xx obchodník xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx měsíc. Obchodník xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx x xxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx.
(3) Informace xxxxx odstavce 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxx obsahovat alespoň
x) xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx ocenění, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx volných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx a na xxxxx období,
b) xxxxxxx objem xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxx x všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, úroků x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx do portfólia xxxxx xxxxxx.
(4) X případě, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx některé x xxxxx portfólia, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx změně x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohlo xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, že hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval jeho xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx zaměstnance, shledá-li, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyžádání xx od xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a f) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek a xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, kterou xxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vzhledem xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a podmínek xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx provede.
§21
Pravidla xxxxxxxxxxx o Garančním xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx formou alespoň x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x cennými xxxxxx15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
x) způsobu xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx x
d) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx nárok xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§22
Pravidla xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xxxxxx, x jinou xxxxxxx, nástrojem nebo xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx kterými jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx nabízené investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje dosaženém x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace xxxx xxx xxxxxxxxxx xx to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx výnosů budoucích, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx nástrojem, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, že xxxxx výnos je xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x informacemi x xxxxxx osob, xxxxxxx xx tyto výhody xxxxxx, a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor nad xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat domněnku, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investice, nebo xx xxxx instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
j) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx v xxxx xx 8 xx 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx ujistí xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx 3 let xx konce xxxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 odst. 1 xxxx. d), §14 xxxx. 1 xxxx. c) x xxxx. 2 xx 5 x §16 xxxx. 2 xxxx. x) až x), x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investor. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla jednání xxxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx 1 xx povinna xxxxxxxxx také xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx má xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x povolení xxxxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služby v xxxxx xxxxxxx pohybu xxxxxx.
(3) Kde xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx vedoucí.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) a x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) vynaložit xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx třetí xxxxx,
x) ve smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxx řádný xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činností x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx, jakoby je xxxxxxxxxx sám.
(6) Xxxxxxxxx je povinen xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx základě xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx pravidlo xxxx obsahem obdobné, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předsedy:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky právní xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §17 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Například §17 x 124 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. a) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Zákon č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x násl. xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44 a násl. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o cenných xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.