Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x podrobnější xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve xxxxxxx x §12 xxxx. 7 x §199 xxxx. 2 písm. x) xx spojení x §15 xxxx. 4 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH SLUŽEB
§1
Xxxxxxxxxxx řád
(X §12 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx x poskytuje investiční xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx xx základě xxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Komise") x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxx xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. a) x x) xxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. x) anebo x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (back xxxxxx),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, ledaže xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx pro xxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx smluvním základě,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §4, ledaže xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 x
x) xxxxxxx interního xxxxxx v souladu x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 odst. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
a) xxxxxxxx x předávat xxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx pokyny xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xx cizí xxxx nebo xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx stanovené limity x postupy x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x xx x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx předaná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat dodržování xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x omezení xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajišťovat, xxx k převodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xx stejnému datu; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou data xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx činnost podle §12 odst. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx zpracováváním x xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx svým vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx přijímání či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x nakládání s xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx informaci.1) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného do xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 xxxx. x), x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. h). Xxxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se vnitřní xxxxxxxxx týká.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá k xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek a xxxxxxx obchodníka souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. b) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
x) podmínky přístupu xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxxxxxxx a rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných obchodníkem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx uchovávání xxxxxxx po xxxx 10 xxx,2)
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx poškozením,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx dat x případě, že xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxx vyhrazení určitých xxxxxxxxxxx linek, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x xxxxxx uchovávání xxxxxxx po xxxx 10 let,
x) xxxxxxxxxxx záznamu podle xxxxxxx x), kterými xxxx alespoň xxxxx x xxx komunikace, xxxxx identifikující odesílatele x příjemce, jsou-li xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx možnost pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
j) opatření xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x zaznamenávání komunikace xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x záznamovém xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x f) xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx aktualizací technických x programových prostředků xxxxxxxxxxxx systému a
x) použitím zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx sjedná ve xxxxxxx xx správcem, xx-xx správcem třetí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx vytvoření takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxx vnitřní kontroly.
(2) Xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx podrobněji xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Obchodník, který xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx mechanismus xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §32 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx. Ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx sjedná xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů3) obsahující xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx zkušenostech v xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx, které mají xxx xxxxxxxxxxx službou xxxxxxxx, xx vztahu x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx kontrolu souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxx o obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx osob jim xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona,4)
x) x návaznosti na xxxxxxxxx podané na xxxxxxx obchodníka x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx manipulovat x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona,
x) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx nebo jejich xxxxxxxx, x xxxxxxx xx obchodník dozvěděl xxxxxxxxx, která není xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx anebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vývoj kurzu xxxxxx nástroje nebo xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx výnosu, x xxxxx této xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx zbytečného xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
h) zapsat xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx přijatý k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařování individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx písmene x) x na výmaz x tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx seznamování zaměstnanců xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx změnami x kontrolovat jeho xxxxxxxxxx,
k) xxxxxxxxxxx xxxxx používání vnitřních xxxxxxxxx, xxxxx obchodník xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a dokumentů, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmene a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x souvislosti s xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v seznamech xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. f) a x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. f) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ke xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx informace,
x) xxxxx o xxxxx,6) xxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) datum výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x), x) x h) x jejich kontrolu.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. e) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx o závažných xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx compliance xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem interního xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx a odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. X výběru xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx x xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a provozních xxxxxxxxx x informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a
x) výkon xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx provádět xxxxxxxxx x hodnocení xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx x), xxxxxxx však jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxxxxxxx x nich xxxxxxxxxxx rizika (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1 xxxx provedením xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vyžadovat xx osob, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx audit, písemné xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu zaměstnanci, xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá na xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx její xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx případně statutárnímu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx při xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx, je-li xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x f) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a dozorčímu xxxxxx obchodníka.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podmínky, xx xxxxx xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx uzavřít xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx svůj xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem může xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx nebo xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x jsou xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx provedení.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
(5) X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 obdobně. Xxxxxxxxx, xxxxx je bankou xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx likvidity
[K §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx obchodník finanční xxxxxx, která vyplývají x jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxxxxxx,
f) postup xxx řešení kritických xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx řízení likvidity xxxxx obchodníka xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x opatřeních zabraňujících xxxxxxxxx zákazníků obchodníka.
§10
Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. e) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx k uzavření xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka pověřen xxxx zaměstnanec, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x uzavírání xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfólia x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxx.
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx byl současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo evidencí xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx obchodníky, kteří xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných mocí, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (přístupových xxxx) xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. a)] xxx, xxx xxxxxxx dojít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců pověřených xxxxxxx činností xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Sdružování xxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx navzájem x xxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx pouze o xxxxxx k nákupu xxxx xxxxx o xxxxxx k xxxxxxx,
x) se xxxxx xxxxx x pokyny xx shodnou xxxxxxx xxxxx,
c) obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, byli xxxxxxxxxxx předem xxxxxxxxxxx x možnosti, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, x xxxxxxx vyjádřili souhlas x tímto postupem xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxx ve xxxxxxx x obchodníkem a
x) obchodník
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx zákazníka a
3. zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx i na xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny. Xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, že xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vůbec.
(2) Xxx obchod uskutečněný xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx základě,
b) xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx a
x) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx poskytování xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx x pravidla xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx evidenci, xx xxxxx samostatně xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx dat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníkem poskytovaných xxxxxx, xxxxx zákazníků x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx povinností.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x obchodu xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx ve svém xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 xxxx. x) zákona xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxx osoby, k xxxxxxx na jejíž xxxx smí být xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx, xxxx způsob jejího xxxxxx, xx kterou xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx na xxxx xxxx xxxxx, x xxx, xx xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx určený xxxx, xxx který xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx využity.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx vlastní xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
[X §12 odst. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Obchodník, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
a) xxxx xxxxx oprávněné x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
b) xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, přičemž xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x určí xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDEL JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX SE ZÁKAZNÍKY
§14
Kvalifikované, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxxx xxx služby kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx vhodní pro xxxxxxxxxxx činnost,
b) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxx xx předem sjednané xxxx (odstavec 3),
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx možné míře xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx hlavní zásady xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx podání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx přehledně, xxxxx x srozumitelně. V xxxxxxx, xx obchodník xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxxx jejího xxxxxx x xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx služby, xxxxxx xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx cen xx xxxxxx xx xxxxxxxxx povinen podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx obchodník xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x sídle x v každé xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x době a xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxx ze xxxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx xx smlouva xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům podle xxxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxxxxxxx nástrojů.
(7) Xxxxxxxxx je xxxxxxx seznámit xxxxxxxxx x cenami xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech xxxxxx xxxxxxx. Obchodník je xxxxxxx upravit xxxxxxxxxxxxx xxxxxx vyjádření souhlasu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx trhu. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx na základě xxxxxx xxxx dojít x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxx; o tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx služby na xxxxxxx xxxxxx může xxxxx k manipulaci xxxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx x xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě; x xxx pořídí xxxxxx, který je xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx uzavírání xxxxxxx xxxx přijetí pokynu x právních předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx, s výjimkou xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x nich vyplývají, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx trhem, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít x xxxxxxxxxx xxxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx x charakteru xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět xx položené otázky xxxx xxxxxxxxxx zákazníka x pokud tak xxxxx, xxxx tak xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, obchodník o xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) poučí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx na xxx sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákona,10)
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx z hlediska xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx k xxxxxx a finanční xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) a
e) x případě, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učiní o xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxx xxxxx střet xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x zákazníkem nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx provedení xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx zákazníka před xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x kurzu či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx x xxxx den xxxxxxxxxx na regulovaných xxxxxx,
x) průkazným xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x o možných xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) upozornit zákazníka, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; tím xxxxxx dotčena xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
e) upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této evidence x způsob xxxx xxxxxxxx,
f) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x obchodník je x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx poruchy informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Souhlas xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx vyplývají xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx může zákazníkovi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx budou xxxxxxx xxxxxxx předpoklady xxxxxx xxxxxxx závazku x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx prohlášení, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx pro xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx nejméně xxxxxx xx xxxxxxxxxx čtvrtletí, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx zákazníka xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x investičními nástroji xxxx xxxxxxxxx prostředky x portfóliu. Pokud xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníkovi xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx měsíc. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx umožnit xxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx portfolia, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx x na xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nákladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) údaje x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby zákazníkovi x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x dalších plateb xxxxxxxxx xx portfólia xxxxx xxxxxx.
(4) X případě, xx xxxxx xx změně xxxxxxxxxxx metod xxxxxxx x xxxxx portfólia, xxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx změny xx hodnotu xxxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k jakému xxxxxxxx jeho požadavek,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
d) zaměstnance, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, zda xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx ke střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyžádání xx xx nich xxxxxxxx nebo xxxxxx x dalšímu postupu, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§20
Pravidla xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxx priority
[K §15 xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxx xxx, xx zjišťuje xxxxxxxx cenu, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vypořádání. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. h) zákona]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx xxxxxx alespoň x
x) postavení Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx x
d) osobách, xxxxx nemají xxxxx xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím zaměstnancem.
§22
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxx
(K §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x kdo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s jinou xxxxxxx, nástrojem nebo xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx propagace bylo xxxxxxxxxx xx rizika, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx služba nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxx stanoví obchodník x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx obsahem xxxxxxxxx xxx údaj x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx to, že xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kolísání hodnoty x xx návratnost xxxxxxx investovaných prostředků xxxx zaručena,
x) xxxxxxx propagace nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx výnos xx xxxxx stanoven,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, kterých xx tyto výhody xxxxxx, x podmínkách x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
f) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vkladu u xxxxx, formou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx tuzemském xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx tyto instituce xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx uveden jejich xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx investice.
(2) Propaguje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého oslovení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxx v xxxx xx 8 xx 19 hodin xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zaměstnanců. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, xxxxx oslovuje xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx počátku komunikace xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx tato forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxx služeb po xxxx 3 xxx xx konce kalendářního xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Ustanovením odstavců 1 a 2 xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 písm. x), §14 odst. 1 xxxx. c) x xxxx. 2 xx 5 x §16 xxxx. 2 písm. x) xx c), x) se xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, pokud je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx požádá, xxx xx xxxxxxxxxx použila.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxxx x části xxxxx xxxx vyhlášky x v xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která má xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxx dozorového xxxxx tohoto xxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) a x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) vynaložit xxxxxxxxx xxxx při xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, kterou xxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx státního dozoru,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x případě, xx xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. e) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx osobu, xxxxxxxx xx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx sám.
(6) Xxxxxxxxx je povinen xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
V případě, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxx xxxxxxx obdobné, xxxxx obchodník své xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx pravidlem xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
2) §17 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 a 124 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx reklamy, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.