Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
VYHLÁŠKA
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
kterou xx stanoví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel obezřetného xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §12 xxxx. 7 a §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve xxxxxxx x §15 xxxx. 4 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH SLUŽEB
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx ve xxxxx, xxxxx není členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx na základě xxxxxxxx Komise pro xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx náplň xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) x x) nebo c) xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mu bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 3 xxxx. d) anebo x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) výkonem xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxx xxx analytickou xxxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx,
f) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx pro xxx xxxxxx účetnictví xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §4, ledaže xx xxxxxxx správce xxxxxxxxxxx třetí osobou,
x) xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 a
x) výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x §7, ledaže xxxxx interního auditu xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx vnitřním předpisu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
x) provádět pokyny xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a obchody xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx
a) xxxxx x včas zpracovávat xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s investičními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx data xxxxxxx peněžních prostředků x investičních xxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §12 odst. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) postup xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x nakládání x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 odst. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnancem, který xxxxxx vnitřní informaci.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. x), x xx xxxxxxx xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřímo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx §6 odst. 3 xxxx. h). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředcích a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodníka a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx zaměstnancem, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, nebo třetí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) podmínky přístupu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx získaná v xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 xxx,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle písmene x) nebo x xxxxxxxxx informačního systému,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikační xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x pořizování záznamů xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx telekomunikačních zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx datum x xxx komunikace, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx případně xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx záznamového xxxxxxxx,
j) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx výhradně xxxxxxx x
k) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) nemohly být x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx měněny.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx prostředků informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktualizací technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) použitím xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxx, xx-xx správcem třetí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci obchodníka xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx xxxxxxx a) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx kontroly
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx ke své xxxxxxxxx x x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Součástí systému xxxxxxx kontroly xx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx (§6) x
x) xxxxxxx interního auditu (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterém xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
c) xxxxxxxxx vedoucího zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
f) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 písm. x) a b) xxxxxx. Xx smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx sjedná xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyžádání obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx službou xxxxxxxx, ve vztahu x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx obchodníkovi.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx compliance zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx kontrolu souladu xxxxxxxxx předpisů s xxxxxxxx předpisy, zejména x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a opatření xxxxx legalizaci výnosů x trestné xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vedoucích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrolovat dodržování xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona,4)
d) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x xxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx manipulovat x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 odst. 5 zákona,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, týká xx xxxxxx nástroje xxxx emitenta anebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx nástroje nebo xxxx xxxx ceny xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Watch List),
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, zda xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx podle písmene x) naplňuje xxxxx xxxxxxx informace;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) investiční xxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x kterém xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx na seznam xxxxx xxxxxxx x) x na xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
k) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
o) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxxxxx s xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) x obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx podle odstavce 3 xxxx. x) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx informace xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx xx s xxxxxxxxx seznámila a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 3 písm. x), x) x x) x jejich xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) požadovat xx xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx xxxxxxx rozsahu x
x) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu obchodníka.
§7
Interní xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X výběru xxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx auditora ověřovat x xxxxxxxx xxxxxxx
x) funkčnost systému xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) systém xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx účetnictví x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) výkon xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx auditor xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) až x), xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx monitorování, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx rizika (interní xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx, které na xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 odst. 1 před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu jeho xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) ověřovat, xxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx způsobem,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x zajistit její xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxx vypracovat xxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které by xxxxx vyvolat xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx opatření xxxxx xxxxxxxx informací, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx činnosti xxxxx písmene a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx auditu,
c) xxxxxxxxx na všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a dokladů xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu; xx xxxxxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x f) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřít xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx svůj účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x lhůtu pro xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, dobu x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx podmínek stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance; x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx nutný xxxxxxxxx xxxxxxx dozorčí xxxx. Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje vedení xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx xxxx na xxxx osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxx xxx je xxxxx xxxxx zaznamenán xx deníku xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx provedení.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) X případě xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx. Obchodník, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx podle §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodník finanční xxxxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, které xxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x zaměstnanců xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) pravidla x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx likvidity xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx a průběžného xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxxxxxx,
x) postup xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx schopnost obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx řízení likvidity xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxx x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka
x) xxxxxxxx obchodováním xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na účet xxxxxxxxx, ledaže
1. xx přijetím pokynu xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx a xxxx xxxxxxx do obchodního xxxxxxx obchodníka pověřen xxxx zaměstnanec, xxx xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx o xxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx aktiv a xxxxx investičního xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfólia x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx anebo xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx byl současně xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx nebo vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx obchodník xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný obchodní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) pověřený xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 písm. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx investory8) a xxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx váží k xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí, xxx současně pověřen xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxx ve vnitřním xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem činností xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx činností xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozdělení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx pokyny xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx s xxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxxx
a) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx k xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx o xxxxxx xx shodnou limitní xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx výhodný xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, než samostatné xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx zohlednění xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx předem xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x tímto postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) obchodník
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxx neznemožní xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Jestliže xxxxxx xxx uspokojen xxxx sdružený xxxxx, xxxx obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny zákazníků, xxxxxx je schopen xxxxxxxx, xx xxx xxxx vlastního xxxxxx xx xxxxxx možné xxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx ve prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o obhospodařování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[K §12 xxxx. 6 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, jejich xxxxxxx a xxxxxx xxxx vystavených xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx x stavech xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxx zaměstnanci x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx přijímání půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx; x poskytnutých xxxxxxxx a xxxxxxx x rámci poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x x přijatých xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx evidenci, xx které xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx půjčky xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x d) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Xxxxxxxxx dále xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 písm. x) xxxxxx xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx,
c) dobu, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx jiné osoby, x xxx, xx xxxx doba nesmí xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x
d) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx využity.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku zákazníka
[X §12 xxxx. 6 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jednom xxxx xxxxxxxxx účtu, na xxxx nevede vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx bankovní xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx pravidel uvedených x odstavcích 1 xx 3
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákaznického xxxxxxxxxx účtu,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci x
x) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx osobu xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx obchodníka, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx zahraniční banky, xx xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. a) zákona]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje xxx služby xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, že
x) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx a zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné míře xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodování s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci a xxxxx xxxx zaměstnancům, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxx zcela xxxxxx xxxxxxx komunikace.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména na xxxxxx podání reklamace x xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxx, případně xxxxxxxxx zaměstnance vyřizující xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro vyřízení xxxxxxxxx a stížností x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x srozumitelně. X xxxxxxx, xx obchodník xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x sídle x v xxxxx xxx provozovně. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vedení x způsob kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx poplatků xxxxxxxxxx xx každý xxxx xxxxxx, kterou xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cen xx poskytované xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx cen xx služby xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x xxxxx x v každé xxx provozovně.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x době x xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, váže xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx tuto xxxxxxxxxx x ceníku xxxxxx x zákazníka xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, bez zbytečného xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx vyjádření souhlasu xxxxxxxxx xx změnami xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx ustanovení zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx každý xxxxx od zákazníka x xxxxxxxx, xxx x důsledku poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxx x volatilitě trhu. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxx dojít x manipulaci xxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x vysvětlení xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxx; o tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx i xxxx vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx, že
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, provést xxxxx xxxx jiný xxxx, s výjimkou xxxxxxx, xxx takový xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx výkladem x x povinnostmi, xxxxx x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxxxxx, manipulace xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx odstavce 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx trhem; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx zřetelem x charakteru poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx obchodu. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pokud xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx některé otázky xxxxxxxxxxx podmínku uzavření xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) poučí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, nepřesné xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že na xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákona,10)
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
e) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx požadované xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx základě xxxx provedení xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 zákona).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, xx které xxx investiční nástroj xxxxxxxxxx naposled, xxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx x daný xxx xxxxxxxxxx xx regulovaných xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x možných xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx nebo xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) upozornit zákazníka, xx předpokládané xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a že xxxxxxxx xxxxxx být xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx mít významný xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxxxx dotčena pravidla xxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx informacemi (§124 xxxxxx),
e) upozornit xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu a xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx této xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou zaznamenávány x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) informovat zákazníka x postupu a xxxxxxx komunikace v xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, ze xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx xxxxx, pokud x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx budou xxxxxxx xxxxxxx předpoklady xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx pro xxx xxxxxxxxx uzavřel
[X §15 xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxx x o xxxxxxxxx využití investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x to xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžními xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx rok x strategii obhospodařování xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x ocenění xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx, xxxxxxx ocenění, xxxxxx xxxxxxxxxx portfólia x xxxxx volných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x všech plněních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, úroků x dalších plateb xxxxxxxxx xx portfólia xxxxx xxxxxx.
(4) X xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx některé x xxxxx portfólia, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 obsahovat xxxx xxxxxxxx o xxxx změně a xxxxxxxxx xxxxxxxx změny xx hodnotu portfolia.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx požadavek,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx hrozí xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx x hrozícímu xxxxxx xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx v xxxxx xxxxxxx nebo částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval jeho xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během poskytování xxxxxx skutečně xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx obchodníka, jestliže xxxxx ke střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx a vyžádání xx od xxxx xxxxxxxx xxxx pokynu x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx došlo ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem dohodnutým xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, že xxxxxxxx xxxxxxxx cenu, kterou xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodu, xx xxxxxxxxxxx poplatků třetím xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx informovat zákazníky xxxxxxxx xxxxxx alespoň x
x) postavení Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x xxxxxxx xxxxxx15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Garančního fondu x
x) osobách, xxxxx nemají xxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Obchodník xxx xxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx předmětem xxxx investiční xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s jinou xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx služba xxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx dosaženém x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx povinen zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx výnosů budoucích, xx investice obsahuje xxxxxx kolísání xxxxxxx x xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos je xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx vyvolat xxxxx, xx investiční služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx vkladu x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, že xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo instituci xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx doporučují,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx na propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx zdůraznění nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx obchodník xxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx přímého oslovení xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 do 19 xxxxx prostřednictvím xxxxx zaměstnanců. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníkem, že xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oslovení xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx 3 let xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, ve kterém xxx xxxxxxxx osloven.
(3) Ustanovením xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) a xxxx. 2 xx 5 x §16 xxxx. 2 písm. x) až x), x) se xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x v odstavci 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx v členském xxxxx Evropské unie x povolení xxxxxxxxxx xxxxx tohoto státu x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx x Xxxxx republice xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "statutární orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxx vedoucí.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 odst. 1 a §7 xxxxx xxxxx, je xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx osoby,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxx tak, xxx xxx zajištěn xxxxx xxxxx činnosti, kterou xxxxx xxxxx zajišťuje,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxxx státního xxxxxx,
x) kontrolovat výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x případě, xx xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx vyhlášky.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X případě, xx xxxx vyhláška xxxxxxx pravidlo, xxxxx xxxxxx stanoveno dosavadními xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx do xxxxxxx x tímto pravidlem xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx dne účinnosti xxxx vyhlášky.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k EU (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Xx. byl xxxxxx právním předpisem č. 237/2008 Sb. s účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního předpisu.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
2) §17 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 a 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. x) zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx zákoníku.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
11) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x násl. xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
16) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44 a xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.