Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x podrobnější xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Komise xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) ve spojení x §12 xxxx. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve spojení x §15 xxxx. 4 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§1
Xxxxxxxxxxx řád
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x zahraniční xxxxx, která xx xxxxx ve xxxxx, xxxxx xxxx členským xxxxxx Evropské unie x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Komise") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx upraví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxx x) xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx bylo uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. d) anebo x) zákona,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) správou informačního xxxxxxx x xxxxxxx x §4, xxxxxx xx činnost správce xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx x §6 x
x) výkonem xxxxxxxxx xxxxxx v souladu x §7, ledaže xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a obchody xxxxxxxx xx základě xxxxxx pokynů a xxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných xxxxxxx x
f) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx data předaná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x omezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) vypořádávat xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx datu; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §12 odst. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx pověřit zejména xxx zpracováváním a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, kdy byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x obsluhu informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x), a to xxxxxxx xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřímo doporučení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 odst. 3 písm. h). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx uzavřených pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x investičními xxxxxxxx uzavřených na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx obchodníka souvisejících x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx informačního systému xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx činností xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) podmínky přístupu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x něm zaznamenaným, xxxxxx přístupových xxxx x proces jejich xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx systému vkládána xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx změny, a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx řešení xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo záznamových xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu zajištění xxxxxxxxxx provozu informačního xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x jejich uchovávání xxxxxxx xx xxxx 10 let,2)
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx vstupem a xxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, že xxxxx k neoprávněnému xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) opatření zajišťující, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikační xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pořizování xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,
i) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), kterými xxxx xxxxxxx datum x xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, a obsah xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx záznamového xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
x) opatření xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nemohly být x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) a f) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci obchodníka xxxx jiné osobě,
x) provést neodkladná xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx poškození informačního xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx xxxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx kontroly
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x k xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost compliance (§6) x
x) xxxxxxx interního xxxxxx (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xx xxxxxx podrobněji xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) povinnost zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx vedoucího zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
f) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx vnitřní kontroly.
(4) Obchodník, xxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx sjedná xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyžádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx situaci zákazníka, xxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx xxxx xxx požadovanou službou xxxxxxxx, xx xxxxxx x zákazníkům, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Compliance
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Výkon xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x xxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx kontrolu souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x opatření xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) koordinovat xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx souladu činnosti xxxxxxxxxx a vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka uzavíraných xx jejich xxxxxxx xxxx nebo na xxxx osob xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a pro xxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx výsledky xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k nápravě x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, týká xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx kurzu xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx jeho xxxx xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Watch List),
x) bez zbytečného xxxxxxx průběžně vyhodnocovat xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle písmene x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) vnitřní xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zapsat xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) investiční xxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo jeho xxxxxxxx, x kterém xx obchodník dozvěděl xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxx seznam,
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx odpovědné za xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx seznam xxxxx xxxxxxx x) x na xxxxx x tohoto seznamu,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání vnitřních xxxxxxxxx, xxxxx obchodník xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) činit opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx compliance xxxx x souvislosti x xxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. f) a x) x obchody x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování statutárnímu xxxxxx a dozorčímu xxxxxx obchodníka, xxxxxxx xxxx jednou za xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx informace xx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) stručný xxxxx informace,
x) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx xx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. e), x) a x) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x získávat z xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. e) x f) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
d) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§7
Interní xxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx interního auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx obchodníka (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxx odstavce 2. X pověření xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. O xxxxxx xxxx osoby rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx alespoň
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx účetnictví x xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx předpisy x
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx auditor xx xxxxxxx provádět xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 písm. x) xx i), xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost interního xxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx z nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) a f) x §4 xxxx. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx k jeho xxxxxxxx,
d) vypracovat xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
g) xxxxxxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou za xxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx příslušnému vedoucímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat z xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx interního xxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx vztahu xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x x) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx podmínky, za xxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň způsob x lhůtu pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uzavření obchodu xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem compliance, xx nutný předchozí xxxxxxx dozorčí xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, žádostí x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřel xxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo na xxxx osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi xxxxx k uzavření xxxxxxx, a to xxxxx než je xxxxx xxxxx zaznamenán xx deníku xxxxxxxxxx x jsou xxxxxxx xxxxxxxxx kroky k xxxx provedení.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
(5) X xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, platí xxxxxxxx 1 až 4 obdobně. Obchodník, xxxxx je xxxxxx xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx podle §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx likvidity
[K §12 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X tomto předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
c) povinnosti xxxxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení rizik.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xx xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx řízení likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx bázi x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x opatřeních zabraňujících xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
§10
Postupy x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka
x) xxxxxxxx obchodováním byl xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x současně prováděním xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx zaměstnanec, xxx xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx o xxxxxxxxx xxxxx obchodníka na xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfólia x případě xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx sebe.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník xxxxxxx k vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxx vedením xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost bezprostředně xxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 a členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] tak, xxx xxxxxxx dojít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1,
x) fyzické xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozdělení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců pověřených xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x), x) x d), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx je oprávněn xxxxxxxxx pokyny xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx k nákupu xxxx xxxxx o xxxxxx k xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx limitní xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx pokynu xxxx xxxx výhodný xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx zohlednění nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
d) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, byli xxxxxxxxxxx předem informováni x možnosti, xx xxxxxx xxxxx bude xxxxxxx, a x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx vyjádřili xxxxxxx x tímto postupem xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx evidenci x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků nebo xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxx neznemožní ani xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx zákazníka x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx sdruženy, a xxxxxxxx x xx xxxxxxx účet, xx xxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny. Xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx zákazníků uspokojit xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx papírů xxxxx xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x c) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx a stavech xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx provedení xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx x pravidla xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxx půjčkách xxxx xxxxxxxxx evidenci, xx xxxxx samostatně xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x přijetí xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x možnému xxxxxxxx prostředků svěřených xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Obchodník dále xxxxxxx způsob kontroly xxxxx dat xxxxxxxxxx xx evidencí obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx jednou xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx povinností.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx ve svém xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx xxxxx
x) přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx na xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) dobu, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx využity x xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, x tím, xx xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx třicet xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx účel, xxx který xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx využity.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 5 musí xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§13
Pravidla xxxxxxxxxxxx majetku zákazníka
[X §12 xxxx. 6 písm. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, vede peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxx prostředky (xxxx xxx "zákaznický bankovní xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx zákazníka x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, který není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků od xxxxxxxxx x vlastními xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx osoby oprávněné x otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
b) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s finančními xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se podílejí xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx jednom xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxx vedeny xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zákazníků, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(4) Xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx prostředků každého xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx evidence.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX SE XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx vhodní xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxx xx předem sjednané xxxx (xxxxxxxx 3),
x) v jednání xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx a
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci x xxxxx svým zaměstnancům, xxx se zákazníky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx xxx zcela xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti, xx xxxxxxxxxxx část, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx přehledně, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx reklamační řád, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx provozovně. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx výše xxxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxx xxxxxx, kterou xx oprávněn xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí informování xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx poskytované xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx povinen xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx obchodník má xxxxxxxxxxxxxxx ceník služeb, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx v xxxxx x v každé xxx provozovně.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, které jsou xxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx některého z xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xx výslovně xxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx či smlouva xxxxxx xxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x s reklamačním xxxxx x bez xxxxxxxx, bez zbytečného xxxxxxx xxx informovat x všech xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx kvalifikovaný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, zda x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx x obvyklosti pokynu xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji, x xxxxxx obchodu, ceně x k xxxxxxx xxxxxx pokynu na xxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxx x likviditě x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že x důsledku poskytnutí xxxxxx na základě xxxxxx xxxx dojít x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx o vysvětlení xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxx. Pokud xx obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, pokyn xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx, xx
x) informuje zákazníka xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx nebo xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,
x) zajistí, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx výkladem x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x právní úpravě xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx odstavce 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx; předpis xxxxxx povinnosti zaměstnance xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx zřetelem x charakteru xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx obchodu. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx postupovali xxx, xx alespoň
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx nebo přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx zákazníka rovněž xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x důsledcích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx zákazníka x xxx, že xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, vztahu x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zaznamenají xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxx záznam x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx hrozí střet xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx mohlo xxxxx x manipulaci xxxx (§126 zákona).
(2) Obchodník xx xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje na xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx x daný xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) průkazným xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx rizicích, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, x x možných xxxxxxxxxxx xxxxx nim,
x) xxxxxxxxx zákazníka, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx nemusí být xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx významný xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; xxx xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informacemi (§124 xxxxxx),
x) upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx této evidence x xxxxxx její xxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje x
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, zejména x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x režimu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Souhlas xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, ze xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx závazky
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xx xxxxx vyplývají xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx jeho velikosti xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx pro xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Obchodník je xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx jinak, x to xx xxxxx dohodnuté xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx povinen písemně xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx dispozici x investičními nástroji xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x portfóliu. Xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx i xxxxxxxx, xxxxx využívá pákový xxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx x strategii obhospodařování xxxxxxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx zákazníkovi umožnit xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxx x ocenění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx, způsobu xxxxxxx, xxxxxx výkonnosti xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xx xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx, xxxxxx jejich xxxxxx,
x) údaje x všech xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem nebo xxxx zaměstnanci od xxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx s poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, úroků x dalších plateb xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X xxxxxxx, xx xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxxx metod některé x xxxxx portfólia, xxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx změny xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx dosažení téhož xxxxx, k jakému xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx zájmů, zajistit xxxxxxxxxxx zákazníka o xxx, xx xxxxxxxx x hrozícímu xxxxxx xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) zaměstnance, xxxxx-xx se, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. neprodlené informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx nich xxxxxxxx nebo pokynu x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a f) xxxx obchodník evidenci.
§20
Pravidla xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx cenu, kterou xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx trhu x xxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxx vzhledem ke xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx třetím xxxxxx a xxxxxxxx xxx vypořádání. Xx xxxxxx podmínek obchodník xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
a) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx15) (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx"),
x) způsobu xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx rozsahu xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx fondu,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx x
x) osobách, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx, aby
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x kdo investiční xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, nástrojem nebo xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, rozsah x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li obsahem xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx investice xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x povahy investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x informacemi x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx tyto xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx kolektivního investování, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx nebo pojištěním xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx domněnku, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx instituce xxxxxxxx výnosy z xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x xxxxx informací xxxxxxxxx pro propagaci xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x době xx 8 do 19 hodin xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zaměstnanců. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx ujistí xx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx 3 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Ustanovením odstavců 1 x 2 xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §11 odst. 1 xxxx. x), §14 odst. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 až 5 x §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) se nepoužije, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx obchodníka profesionální xxxxxxxx, ledaže xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx jednání xxxxxxxxx v xxxxx xxxxx této xxxxxxxx x v xxxxxxxx 1 xx povinna xxxxxxxxx také xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx v členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx x povolení dozorového xxxxx xxxxxx xxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služby v xxxxx volného pohybu xxxxxx.
(3) Kde xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx v xxxxxxx xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxx xxx, aby xxx zajištěn xxxxx xxxxx činnosti, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx státního xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a
e) xxxxxxxx předpisem upravit xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. e) a x), §4 odst. 1 a §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními předpisy xxxxxxxxxxxx, jakoby xx xxxxxxxxxx sám.
(6) Xxxxxxxxx je povinen xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x tomu, xxx zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx základě xxxx xxxxxxxx.
§24
Přechodné xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx tato vyhláška xxxxxxx pravidlo, které xxxxxx xxxxxxxxx dosavadními xxxxxxxx předpisy, x xxxxxxxxx právní předpisy xxxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předsedy:
Xxx. Šimáček v. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Sb. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §17 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx o podnikání xx kapitálovém xxxx.
5) §124 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx zákoníku.
8) §2 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x násl. xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 a xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o cenných xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.