Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x podrobnější xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 písm. x) xx xxxxxxx x §12 xxxx. 7 a §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve xxxxxxx x §15 odst. 4 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx státě, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx investiční xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxx") k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx organizační xxx, xx xxxxxx upraví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. a) x x) xxxx x) xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj analytickou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §4, ledaže xx činnost xxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí osobou,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souladu x §6 x
x) xxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxx x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx třetí osoba xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx x předávat xxxxxx od zákazníků x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx pokyny xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx cizí xxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxx jiného,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x postupy x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x xx x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vypořádání obchodů.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx
x) řádně x xxxx zpracovávat xxxxxxx xxxx předaná xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) zajišťovat, xxx x převodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx stejnému xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx, xxxx obchodník xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Obchodník může xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx zpracováváním x xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx záznamy x xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka zajistila.
§2
Administrativní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) oprávnění xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) správu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného obchodníkem x
x) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx opatření směřující x xxxxxxxxx zachování xxxxxxxxxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x), x xx xxxxxxx tím, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřímo doporučení xxxxxxx investičního instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 odst. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentu, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx nástrojích.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
[X §12 odst. 1 xxxx. b) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx, x to xxxxxxx jedním xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o rozsahu xxxxxxxxxxxx práv jednotlivých xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx změny, x xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných obchodníkem, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení,
d) xxxxxxxx zajišťující pravidelné xxxxxxxxxx xxx uložených x informačním systému x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 xxx,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, že xxxxx x neoprávněnému xxxxxx podle písmene x) xxxx x xxxxxxxxx informačního systému,
x) opatření zajišťující, xxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,
i) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, aby správu xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
k) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x záznamovém xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x f) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních xxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxx správce
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx do informačního xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§5
Systém xxxxxxx kontroly
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx vytvoření takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx efektivní činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx (§6) a
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. a),
c) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x odstavci 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx řešení xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx. Xx smlouvě x investičním zprostředkovatelem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů3) obsahující xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx zkušenostech x xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx, které mají xxx xxxxxxxxxxx službou xxxxxxxx, xx vztahu x xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Compliance
[X §12 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx jejich xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxx xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx obchodů provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx obchodníka a xx výsledky jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x nápravě x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx manipulovat x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
f) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx seznam investičních xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx ceny xxxx jeho výnosu, x obsah xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx informace;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem spolupracuje x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) investiční xxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx seznam,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx odpovědné za xxxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx písmene x) x xx výmaz x xxxxxx seznamu,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
l) koordinovat xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx správy,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xx m) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. f) x x) a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, nejméně xxxx jednou xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. f) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) datum xxxxxxx informace,
b) xxxxx zanesení informace xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) stručný xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. e), x) a x) x jejich xxxxxxxx.
(6) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému obchodníka x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 písm. x) x x) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně xx xxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx compliance xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx xxx o xxxxxx xxxxx odstavce 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx orgánu obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxx xxxx xxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx x věrohodnost účetních, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) výkon xxxxxxxxxx.
(4) Interní xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x hodnocených podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx x), xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx postupů xxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx z nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
b) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x) x §4 odst. 1 před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vyžadovat xx osob, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, písemné xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx orgánu obchodníka,
x) xxxxxxxx, zda xxxxxxxx přijatá xx xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního auditu x xxxxxxxx její xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx o činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xx statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx nepodjatosti,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) yvykonávat činnosti xxxxx xxxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x souvislosti x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx z xxx xxxxx nezbytné x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx smluvním základě xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§8
Xxxxxxxx xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx podmínky, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xx svůj xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x lhůtu xxx xxxxxx povinnosti hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dozorčí xxxx. Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, a to xxxxx než xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchodníka x jsou učiněny xxxxxxxxx xxxxx x xxxx provedení.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
(5) X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx podle §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, xxxxxxx s xxxxxxx xx rozsah a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X tomto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx,
d) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx x
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx zajistí vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx efektivní realizaci xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx efektivní řízení xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) vymezení rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx řízení likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx řízení likvidity xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčích xxxxxx obchodníka o xxxxxxx, ve které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx zákazníkům, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků obchodníka.
§10
Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet obchodníka x současně xxxxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx zaměstnanec, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx o xxxxxxxxx xxxxx obchodníka na xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x obchod xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bankovního portfólia x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) pověřený obchodováním xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx kterému xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx anebo který xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků nebo xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxx a vypořádáním xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 písm. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx investory8) x xxxxxx obchodníky, xxxxx xxxxxx zákazníky, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí, xxx xxxxxxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 x členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] tak, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx činností xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x kontrolních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. a), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx o xxxxxx k xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx k xxxxxxx,
x) se xxxxx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx výhodný xxx xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jeho pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxx pokyn xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx na základě xxxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxx ve xxxxxxx x obchodníkem x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho xxxxxxxxx, jakož x xxxxxx evidenci v xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxx i xx xxxxxxx účet, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Jestliže xxxxxx být xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
(2) Xxx obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx o obhospodařování xxxxxxx xxxxxx platí xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) vede xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx,
x) vnitřním předpisem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x investičními nástroji xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) vypracuje pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům v xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx přijímání půjček xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a x přijatých půjčkách xxxx obchodník evidenci, xx které xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) x x) v xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxx třetí xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx evidencí xxxxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx svěřených xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxx četnost, nejméně xxxx xxxxxx za xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx účet nebo xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 písm. x) xxxxxx xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x obchodu xx xxxx jiné xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxx být xxxxxxxxxx nástroje zákazníka xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx na xxxx jiné osoby, x tím, že xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx podepsání xxxxxxxx xxxxxxxxxx x
d) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx zákazníka podle xxxxxxxx 5 musí xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx každý xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 písm. x) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx vlastní xxxxxxx prostředky (xxxx xxx "xxxxxxxxxx bankovní xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, který není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx s peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
a) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
b) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx jednom xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxx vedeny xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xx ustanovení xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx analytické xxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX SE XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem
[X §15 xxxx. 1 xxxx. a) zákona]
(1) Obchodník poskytuje xxx služby kvalifikovaně, xxxxxx a xxxxxxxxxxx, x nejlepším zájmu xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, že
x) xx poskytuje prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem sjednané xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x jednání xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx míře xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
f) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
x) stanoví obsahové xxxxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci x xxxxx xxxx zaměstnancům, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx reklamace x stížnosti, na xxxxxxxxxxx xxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx pro vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx v sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx sdělí zákazníkovi xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx poplatků xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx změn cen xx poskytované služby. Xxx sjednávání cen xx xxxxxx xx xxxxxxxxx povinen xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x v xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které jsou xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu obchodníka, x xxxx x xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(5) Jestliže xxxxxxxxx, který není xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, váže xxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx za poskytovaní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx smlouva xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx jej xxxxxxxxxx x všech jejich xxxxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx vyhodnotí xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx x hlediska, zda x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx na základě xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxx, xxxx x k možnému xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx k likviditě x xxxxxxxxxx trhu. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx trhem, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxxxxx xxxxx compliance x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx xxx, xx
x) informuje xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx s příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x xxxx oblasti x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 8, xxxxxxx-xx podezření, že xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx konzultovat xxxxxx s vedoucím xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx compliance.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx zřetelem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Obchodník xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx zaměstnanci při xxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx alespoň
a) xxxxx zákazníka x xxx, že xxxxxxxxx xx položené xxxxxx xxxx povinností xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, obchodník o xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx podání xxxxxxxxx neúplné, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx,10)
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx na xxxxxx, vztahu k xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxxx zaznamenají do xxxxxxxx informací xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx11) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, učiní x xxx záznam x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx poskytnutí požadované xxxxxx x celém xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx hrozí xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x zákazníkem xxxx xxxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 zákona).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x možných xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx s požadovanou xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nim,
x) xxxxxxxxx zákazníka, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x nových xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx informacemi (§124 xxxxxx),
x) upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x způsob xxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx pokyny zadávané xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) až d) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx xx x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx x xxxxxxx komunikace v xxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
x) xxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, zejména x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx k poskytnutí xxxxxxxxxx služby, xx xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xx xxxxx vyplývají xxxxx finanční xxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx předpoklady vzniku xxxxxxx závazku x xxxxxx xxxx velikosti xxxx xxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx závazku xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o obchodech, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xxx něj xxxxxxx a x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 5, nedohodl-li xx zákazníkem jinak, x xx xx xxxxx dohodnuté xx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx využívá pákový xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx měsíc. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxx xx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx portfolia, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x ocenění xxxxxxxxxxxx nástrojů v xxxxxxxxx, xxxxxxx ocenění, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xxxx xxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) celkový xxxxx dividend, úroků x dalších xxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X případě, xx xxxxx xx změně xxxxxxxxxxx xxxxx některé x xxxxx portfólia, xxxx informace xxxxx xxxxxxxx 2 obsahovat xxxx xxxxxxxx x xxxx změně x xxxxxxxxx xxxxxxxx změny xx hodnotu xxxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxx
[K §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx poskytnutím služby xx xxxxx xxxxx xx střetu zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení téhož xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, že hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, že xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od nich xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§20
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. g) zákona]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek zejména xxx, xx zjišťuje xxxxxxxx xxxx, kterou xxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx trhu x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vzhledem xx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx poplatků xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vypořádání. Za xxxxxx podmínek obchodník xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry15) (xxxx xxx "Garanční xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx x
d) osobách, xxxxx nemají nárok xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx dodržování povinností xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Obchodník při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby
a) x obsahu xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x kdo investiční xxxxxx nabízí,
b) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, nástrojem xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx nabízené investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx údaj x výnosu x xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx dosaženém x minulosti, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx upozornění xx to, xx xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx investice obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zaručena,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx byly obsahem xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx osob, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vkladu x xxxxx, formou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Garančním fondu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, jiném xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx vyvolat domněnku, xx tyto instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na propagaci, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx výhod x rizik investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx služby formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxx v xxxx xx 8 do 19 xxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx tato forma xxxxxxxxx služeb obchodníka xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxxx služeb xx xxxx 3 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx zákazník xxxxxxx.
(3) Ustanovením xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. d), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 xx 5 a §16 xxxx. 2 písm. x) až x), x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx 1 je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x povolení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx státu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx investiční služby x České republice xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx volného xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx osobu, xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx při xxxxxx třetí xxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, kterou xxxxx osoba xxxxxxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx zajištění xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxx §1 odst. 2 xxxx. e) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx osobu, xxxxxxxx xx dodržování povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxx soustavně přiměřená xxxxxxxx x tomu, xxx zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X případě, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx pravidlo, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxxx právní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx do xxxxxxx x tímto pravidlem xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx dne xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx o xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §124 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
2) §17 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 a 124 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. b) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x násl. xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx reklamy, ve xxxxx pozdějších předpisů, §44 a xxxx. xxxxxxxxxx zákoníku, 44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.