Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx dne 12. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve spojení x §12 xxxx. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx spojení x §15 xxxx. 4 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 odst. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx investiční xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Komise pro xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační složky (xxxx jen "xxxxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxx xxxxxxxxxxx, přiměřeně x xxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
a) obchodováním (xxxxx office), xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx,
c) výkonem xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 3 xxxx. x) anebo x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
f) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx smluvním xxxxxxx,
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx x xxxxxxx x §4, xxxxxx xx xxxxxxx správce xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 x
x) výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx stanovených x §7 odst. 2.
(3) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx a předávat xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo obchodovat x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxxxxx xxxx xxx jiného,
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka,
d) xxxxxxxxx stanovené xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného rizika,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x obchody xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x to x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných xxxxxxx x
f) xxxxxxxxxxxxx s útvarem xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx
a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx data předaná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxxx limitů a xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným obchodováním, xxxxxx je tato xxxxxxx xxxxxxxxx jiným xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xxx x převodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xx stejnému datu; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx podle §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx tvorby, zpracování x nakládání x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx týká investičního xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 xxxx. x), x to xxxxxxx xxx, xx xxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního instrumentu xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. h). Xxxxxxxxx rovněž stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů vytvořený xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení evidence xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx s investičními xxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx zaměstnancem, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, nebo třetí xxxxxx na základě xxxxxxx smlouvy (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, za xxxxxxx budou do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vkládána xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx změny, a xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx řešení xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, telekomunikačních a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat uložených x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,2)
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx poškozením,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx informačního systému,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxx používání telekomunikačních xxxxxxxx, a to xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. a) xx x) zákona zákazníkům, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po dobu 10 let,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň datum x čas xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách případně xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx ze záznamového xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zařízení použitého x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x programových prostředků xxxxxxxxxxxx systému a
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx sjedná xx xxxxxxx xx správcem, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. e) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx písmene a) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§6) a příslušného xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx kontroly
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, zavede xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x k xxxxxxx a povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx je
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx dozorčího orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
e) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
f) postupy xxx xxxxxx selhání xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx. Ve smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele předkládat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx službou xxxxxxxx, ve xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Compliance
[X §12 odst. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, že xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává statutární xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených opatření x právními xxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x návaznosti xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx výsledky xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x nápravě x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx xxxxx, týká xx tohoto xxxxxxxx xxxx emitenta anebo xxxx xxxxxxxxxxx významné xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx jeho xxxxxx, x xxxxx této xxxxxxxxx (Watch List),
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané v xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxxx xx xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx nebo jeho xxxxxxxx, x xxxxxx xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx této xxxxxxxxx, x xxxxxxxx aktualizovat xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxxxxxx xx seznam xxxxx písmene x) x xx výmaz x xxxxxx seznamu,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
k) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy,
x) xxxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své činnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmene x) xx m) odborně, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x seznamech xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx x předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx informace,
b) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) stručný xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx xx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. x), x) a x) x jejich kontrolu.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx compliance; xx xxxxxx ke třetí xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx obchodníka činnosti xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx zajistí úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně xx xxxxxxx xxxxxxx x
d) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx podle xxxxxxxx 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x odvolání x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. K xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu je xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxx zajišťovat xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx. X xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
c) systém xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost a xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx x xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx a informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a
x) výkon compliance.
(4) Xxxxxxx auditor xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx monitorování, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupů xxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) a f) x §4 xxxx. 1 xxxx provedením xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx interního xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx xxx proveden xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx interním xxxxxx x návrh doporučení x předložit xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx ji statutárnímu xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx případně statutárnímu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vyvolat xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
l) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x ním.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému obchodníka x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
b) vstupovat xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu; xx vztahu ke xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx nástrojem xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jemu blízkých.7)
(2) Vnitřní předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx objem, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance; v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance, xx nutný xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxx než xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchodníka x jsou xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 platí xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
(5) X případě xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx likvidity
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X tomto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje,
x) xxxxxx tvorby a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnanců xxx řízení finančních xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik a xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx informace nezbytné xxx efektivní řízení xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 a xxxxx statutárního xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
f) postup xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx schopnost obchodníka xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zájmů
[X §12 odst. 1 xxxx. e) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx k uzavření xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x uzavírání xxxxx obchodníka xx xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx aktiv x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka, xxxxx je xxxxxx,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx současně pověřený xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx xxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx anebo xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro sebe.
x) xxxxxxxx vedením xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxx vedením xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) pověřený xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx k xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával činnost xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx §1 odst. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) nastavení možnosti xxxxxxxx do informačního xxxxxxx (přístupových xxxx) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 odst. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx dojít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
b) fyzické xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxx činností podle §1 odst. 2 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx s xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx o xxxxxx x nákupu xxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx shodnou xxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jeho pokynu, xxxxxx zohlednění xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž pokyny xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že xxxxxx pokyn xxxx xxxxxxx, a o xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu mezi xxxxxxxxxx zákazníky, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x tímto postupem xxxxxxxxxx x pokynu xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) obchodník
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zákazníka nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx zákazníka x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx i xx xxxxxxx účet, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokyn, xxxx obchodník přednostně xxxxxxxxx pokyny zákazníků, xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx vlastního xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx platí xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[K §12 xxxx. 6 písm. x) a x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) vede xxxxxxxx smluv uzavřených xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených xx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; x poskytnutých xxxxxxxx x úvěrech x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x x přijatých xxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxx xxxxx osoby.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx využít xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet nebo xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx xxxxx
x) přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, nebo způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx osoby, x xxxxxxx xx jejíž xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx způsob jejího xxxxxx, po kterou xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka využity x obchodu xx xxxx xxxx osoby, x xxx, xx xxxx doba xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx udělen xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jednom svém xxxxxxxxx xxxx, na xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Obchodník, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx svoje vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
a) xxxx xxxxx oprávněné x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx x
x) určí xxxxxx xxxxxxx výše xxxxx náležejících jednotlivým xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxx zákazníků, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx x jednoznačnou identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx evidence.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDEL JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, že
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx podle vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx postupu,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx poskytuje xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 3),
x) v jednání xx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx a
x) stanoví obsahové xxxxxxxxxxx pokynů týkajících xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti, xx xxxxxxxxxxx část, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x způsob informování xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx evidenci reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx kontroly xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx každý xxxx služby, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx sjednávání xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx obchodník má xxxxxxxxxxxxxxx ceník služeb, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx v sídle x x xxxxx xxx provozovně.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx a xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx některého z xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxxx nástrojů.
(7) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx i bez xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx jej xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx upravit xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx smlouvě se xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx ustanovení zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nedojde k xxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx přihlíží především x obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x volatilitě trhu. Xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx dojít x xxxxxxxxxx trhem, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx x vysvětlení xxxxx pokynu, popřípadě xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx; o xxx xxxxxx záznam, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx i xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, pokyn xxxxxxxxx x vyrozumí o xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx xxx, xx
x) informuje xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx vylučuje právní xxxxxxx,
x) zajistí, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx výkladem a x povinnostmi, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx úpravy x xxxx xxxxxxx x
c) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx dojít k xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx zřetelem x charakteru poskytované xxxxxxxxxx služby x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx alespoň
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že odpovědět xx xxxxxxxx otázky xxxx povinností xxxxxxxxx x xxxxx tak xxxxx, xxxx tak xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxxxx nebo podání xxxxxxxxx xxxxxxx, nepřesné xxxx nepravdivé,
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, že xx xxx sdělené informace xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx,10)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností zákazníka, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, vztahu k xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x případě, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx jej do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx zákazníka před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, za xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx naposled, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx rizicích, xxxxx mohou xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nim,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x že xxxxxxxx nemusí xxx xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o nových xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx na dosud xxxxxxxxxxx xxxxx; tím xxxxxx dotčena pravidla xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx se zákazníkem; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x xxxxxx její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) informovat xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
h) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx zákaznického xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx, xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx budou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx omezena.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx něj xxxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx pro xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, x xx xx xxxxx dohodnuté xx xxxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx povinen písemně xxxxxxxxxx zákazníky o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. d) xxxxxx xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx, xx zákazníka xxxxxxxxx xxx xxxxx dispozici x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžními xxxxxxxxxx x portfóliu. Xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx alespoň xxxxxx xx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx umožnit xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx alespoň
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, způsobu xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx volných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxx poplatků x dalších nákladů xxxxxxxxxx zákazníkovi xx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxx x všech plněních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx období.
(4) X xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx některé x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx změně x xxxxxxxxx důsledku změny xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Střet xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx služby xx mohlo xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx požadavek,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx střetu xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx x celém xxxxxxx nebo částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx způsob dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx zájmů skutečně xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx během poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x zákazníkem, nebo
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx způsobem dohodnutým xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxx priority
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx plní xxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxxx podmínek zejména xxx, xx zjišťuje xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vzhledem xx xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx třetím xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx provede.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. h) zákona]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx formou xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx15) (xxxx jen "Garanční xxxx"),
x) způsobu xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx rozsahu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního fondu x
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§22
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx při xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, aby
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx investiční služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, s jinou xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, byly uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx obchodník x přihlédnutím k xxxxxx nabízené investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx propagace xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx výnosů budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kolísání hodnoty x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx výnos xx xxxxx stanoven,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx osob, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, a podmínkách x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx obchodníkem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx pro cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx obchodník xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 hodin prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx ujistí xx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx uchovává xxxxxxx o oslovení xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx 3 let xx konce kalendářního xxxx, ve xxxxxx xxx xxxxxxxx osloven.
(3) Ustanovením xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. d), §14 xxxx. 1 xxxx. c) x xxxx. 2 xx 5 x §16 xxxx. 2 písm. x) až x), x) se nepoužije, xxxxx je zákazníkem xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodníka profesionální xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx ustanovení použila.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx 1 je povinna xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x povolení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx státu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx investiční služby x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "statutární orgán xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. e) x x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx osobu, xx xxxxxxx
a) vynaložit xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx třetí xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxx tak, aby xxx xxxxxxxx řádný xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx státního xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činností x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. e) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx sám.
(6) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X případě, xx xxxx vyhláška xxxxxxx pravidlo, které xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 měsíce xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx účinnosti xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček v. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx o přistoupení XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx právního předpisu.
1) §124 xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
2) §17 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §32 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. b) zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
11) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Zákon č. 591/1992 Sb., x cenných papírech, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx reklamy, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o cenných xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.