Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
VYHLÁŠKA
xx dne 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x podrobnější xxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné papíry xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §12 xxxx. 7 a §199 xxxx. 2 písm. x) xx spojení x §15 xxxx. 4 xxxxxx x. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 odst. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx ve xxxxx, xxxxx není xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx investiční xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Komise pro xxxxx papíry (xxxx xxx "Xxxxxx") k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "obchodník"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx x povolením (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 2 xxxx. x) a x) nebo x) xxxxxx,
x) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx,
c) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx bylo uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 3 xxxx. x) anebo x) xxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, ledaže xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx,
x) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx pro xxx xxxxxx účetnictví xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx x xxxxxxx x §4, xxxxxx xx xxxxxxx správce xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x souladu x §7, xxxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Obchodník xx xxxxxxxx předpisu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx pokyny xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na cizí xxxx nebo obchodovat x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxxxxx xxxx xxx jiného,
c) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx zajištěna xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) vypořádávat xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajišťovat, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx obchodník xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §12 odst. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx pověřit xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, kdy byl xxxxxxxx informován, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
x) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx tvorby, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) správu x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem x
x) xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx informaci.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx zaměstnanců ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx týká investičního xxxxxxxxxxx zapsaného do xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 xxxx. x), x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. x). Xxxxxxxxx rovněž stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xx xxxxxx x investičnímu instrumentu, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§3
Účetní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx obchodníka a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx účet obchodníka,
x) vymezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto činností xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx ve vnitřním xxxxxxxx upraví alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx o rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx získaná v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx nakládání s xxxxxx daty,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx funkcí xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx zajišťující pravidelné xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 xxx,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx dat x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
h) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx jiných telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx telekomunikačních zařízeních x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 let,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, jsou-li xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx linkách případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
j) opatření xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x zaznamenávání komunikace xxxxx písmene h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby záznamy xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx kontrolami xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx ve xxxxxxx xx správcem, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§6) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Součástí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) a
x) xxxxxxx interního auditu (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xx kterém podrobněji xxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx dozorčího orgánu xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x odstavci 2 xxxx. b),
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
f) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx. Xx smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele předkládat xx vyžádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů3) obsahující xxxxxxx o pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxx, xxxx zkušenostech v xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx xxxx xxx požadovanou xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x zákazníkům, xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi.
§6
Compliance
[X §12 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx souladu činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními předpisy,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x návaznosti xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
e) xxxx evidenci xxxxxx xxxxxxxxxxx manipulovat x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
f) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx anebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxx ceny xxxx xxxx výnosu, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Watch Xxxx),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx zapsaná v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx spolupracuje x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na seznam xxxxx písmene h) x xx xxxxx x xxxxxx seznamu,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
l) koordinovat xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx a dalšími xxxxxx veřejné správy,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx compliance nebo x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x seznamech xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) a x) x obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. f) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
c) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, ke xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) stručný xxxxx informace,
e) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx xx s xxxxxxxxx seznámila x
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x), x) a x) x xxxxxx kontrolu.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x f) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx compliance přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx jde o xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje statutární xxxxx xxxxxxxxxx. K xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx může interní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx. X xxxxxx xxxx xxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit alespoň
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx účetnictví x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx compliance.
(4) Interní auditor xx povinen provádět xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x hodnocení postupů xxx výkonu jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx rizika (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 písm. x) a f) x §4 odst. 1 xxxx provedením xxxxxxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, u xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx interním auditu x xxxxx doporučení x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx ji statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx j) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
l) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl při xxxxxx interního xxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x ním.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx interního xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, je-li xx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x f) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
d) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§8
Pravidla xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podmínky, xx xxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x investičním xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x lhůtu xxx xxxxxx povinnosti hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx objem, xxxx, xxxxx, dobu x xxxxxx uzavření a xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodu zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřel xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx osob jemu xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x uzavření xxxxxxx, a xx xxxxx než xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx deníku xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
(5) X xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx. Obchodník, xxxxx xx bankou xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění a xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx podle §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx likvidity
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje,
x) xxxxxx tvorby a xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx a
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx likvidity xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx x
g) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx řízení likvidity xxxxx obchodníka xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčích xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx zákazníkům, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx byl xxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x současně prováděním xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx zaměstnanec, xxx xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x xxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx investičního portfólia xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx finančních rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxx který xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx pro sebe.
x) pověřený vedením xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nebo vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx obchodník xxxxxxx k vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, který zajišťuje xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků a xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 písm. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx pověřen xxxxxxxxxxxx nebo obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 x členů xxxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xxx xxxxxxxxxx zaměstnance [§4 xxxx. 2 xxxx. a)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, vypořádáním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií zákazníků x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. a), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x xxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x nákupu xxxx pouze x xxxxxx k xxxxxxx,
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx xx shodnou limitní xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jeho pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx vypořádání xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
d) všichni xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx předem xxxxxxxxxxx x možnosti, xx xxxxxx pokyn bude xxxxxxx, a o xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas x tímto postupem xxxxxxxxxx v pokynu xxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx x sdruženého xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, jakož x xxxxxx evidenci x xxxxxx obchodníka,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxx zákazníka x
3. zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx základny. Xxxxxxxx xxxxxx být xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve prospěch xxxx xxx jednoho xxxxxxxxx na základě xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx platí xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[K §12 xxxx. 6 xxxx. x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičními nástroji xxxxxxxxx, přičemž na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx poskytování půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům v xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x x přijatých půjčkách xxxx obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx samostatně xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx půjčky xxxx xxxxx x přijetí xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx jednou xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 písm. x) xxxxxx xxxxx
x) xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx osoby, k xxxxxxx xx jejíž xxxx xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx využity x xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, x tím, že xxxx doba nesmí xxxxxxxxx třicet xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx udělen předem xxxxxx xxx každý xxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx xxxxxx vlastní xxxxxxx prostředky (dále xxx "xxxxxxxxxx bankovní xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx x peněžními xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3
a) xxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákaznického xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci x
x) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x případě, xx na jednom xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx za správnost xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivé poskytování xxxxxx obchodníkem
[X §15 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník poskytuje xxx služby xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx, x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
x) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto postupu,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) je poskytuje xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (odstavec 3),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx míře xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníkům rovné (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji předávaných xxxx zaměstnanci x xxxxx xxxx zaměstnancům, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx podání xxxxxxxxx x stížnosti, xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx x stížností x způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx reklamace a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x sídle x x každé xxx provozovně. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jejího xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx sdělí zákazníkovi xxxx, popř. xxxxxx xxxxxxxxx výše xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí informování xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cen xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx sjednávání xxx xx služby xx xxxxxxxxx xxxxxxx podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx služeb, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx v xxxxx x v xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx některého x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx úroku ze xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx smlouva xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních služeb x investičních xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x bez xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx jejich xxxxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zvláštních xxxxxxxx předpisů.9)
(8) Xxxxxxxxx vyhodnotí xxxxx xxxxx xx zákazníka x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka s xxxxxxxxxxxx nástroji, k xxxxxx xxxxxxx, xxxx x k xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxx x likviditě x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx na základě xxxxxx může xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxx; o xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, pokyn neprovede x xxxxxxxx x xxx zákazníka způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě; x tom pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(9) Manipulaci xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx, xx
x) informuje zákazníka xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx výkladem a x povinnostmi, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x právní xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní úpravy x této xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx předpisem postup xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxxxxx konzultovat xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx x charakteru poskytované xxxxxxxxxx služby a xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pokud xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx některé otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) poučí xxxxxxxxx x důsledcích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo podání xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx zákazníka o xxx, že na xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje povinnost xxxxxxxxxxxx podle zákona,10)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných znalostí x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, vztahu x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) a
x) x případě, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učiní o xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx jej do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
[X §15 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v celém xxxxxxx xxxx částečně, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx pokyn, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx provedení xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 zákona).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu a xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroj nebyl x daný den xxxxxxxxxx xx regulovaných xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx s požadovanou xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti nim,
x) xxxxxxxxx zákazníka, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x že xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx návratnost xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx významný xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx pokyn; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) upozornit xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx obchodu x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x xxxxxxx se xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení x záznamových zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xx účet jiné xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x režimu zákaznického xxxxxxx.13)
§17
Souhlas xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, ze xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. d) zákona]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx vyplývají xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, pokud x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx uvedeny xxxxxxx předpoklady vzniku xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx závazku xxxx omezena.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx něj xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx pro xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka za xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx se zákazníkem, xx xxxxxxxxx informuje xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxx. Pokud xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka písemně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx měsíc. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka alespoň xxxxxx za xxx x xxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxx a ocenění xxxxxxxxxxxx nástrojů v xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xx xxxxxxx a xx xxxxx období,
b) xxxxxxx xxxxx poplatků x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xx xxxxxx, xxxxxx jejich xxxxxx,
x) údaje x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X xxxxxxx, xx xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx informace xxxxx xxxxxxxx 2 obsahovat xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx změny xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx směřoval jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, že xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx a
f) xxxxxxxxx zaměstnance, shledá-li, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně došlo xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x upřednostněním xxxxx zákazníka xxxx xxxxx obchodníka, jestliže xxxxx xx střetu xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x zákazníkem, xxxx
2. neprodlené informování xxxxxxxxx x vyžádání xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§20
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. g) zákona]
(1) Xxxxxxxxx plní xxxxxx zákazníků za xxxxxxxxxx xxxxxxxx zejména xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, kterou xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx v xxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodu, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Garančním xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx15) (xxxx xxx "Garanční xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx výše x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx x
d) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx nárok xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování povinností xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x kdo investiční xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx rizika, xx kterými jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, rozsah x xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx a xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, obchodník xx povinen xxxxxxxx, xxx obsahem propagace xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, že xxxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxx výnosů xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx kolísání hodnoty x xx návratnost xxxxxxx investovaných xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos je xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx osob, xxxxxxx xx tyto výhody xxxxxx, a xxxxxxxxxx x xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx dozor nad xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx tyto instituce xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx doporučují,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx zdůraznění nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx obchodník xxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x pracovní xxx x xxxx xx 8 do 19 hodin xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx oslovuje xxxxxxxxx, se ujistí xx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx služeb xx xxxx 3 xxx xx xxxxx kalendářního xxxx, xx kterém xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Ustanovením odstavců 1 x 2 xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx.16)
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 odst. 1 písm. d), §14 xxxx. 1 xxxx. c) x xxxx. 2 až 5 x §16 xxxx. 2 písm. x) xx x), x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ledaže zákazník xxxxxxxx požádá, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx vyhlášky x x xxxxxxxx 1 je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahraniční xxxxx, která xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x která xxxxxxxxx investiční xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx volného pohybu xxxxxx.
(3) Kde xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx vedoucí.
(4) Xxxxxxx-xx obchodník k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx osobu, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx při xxxxxx třetí osoby,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx řádný xxxxx xxxxxxxx, kterou xxxxx osoba xxxxxxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x případě, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxx xxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X případě, xx xxxx vyhláška xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx obdobné, xxxxx obchodník své xxxxxx xx souladu x tímto pravidlem xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předsedy:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Ke xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 237/2008 Sb. x účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §17 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
3) §32 xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. b) zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx zákoníku.
8) §2 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x cenných xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x násl. xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 x násl. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.