Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví podrobnosti xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x podrobnější způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx
Komise xxx cenné xxxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §12 odst. 7 a §199 xxxx. 2 písm. x) xx xxxxxxx x §15 xxxx. 4 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx ve státě, xxxxx není xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx investiční xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Komise xxx xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxx") k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "obchodník"), xxxxxx xxxxxxxxxxx řád, xx kterém xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, povinnosti a xxxxxxxx náplň vedoucích xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), pokud xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. a) a x) xxxx c) xxxxxx,
x) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. d) anebo x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (back xxxxxx),
e) výkonem xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §4, xxxxxx xx xxxxxxx správce xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souladu x §6 x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx v souladu x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x předávat xxxxxx xx zákazníků x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx obchodovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x postupy x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů na xxxxxxxxx vypořádání obchodů.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) řádně x včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů a xxxxxxx x omezení xxxxxxxxx přijímaného rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xx stejnému xxxx; x obchodech, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx, xxxx obchodník xxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx činnost xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx pověřit xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, kdy xxx xxxxxxxx informován, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx či xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) správu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem x
g) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 odst. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x), a to xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v seznamu xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. h). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x investičnímu instrumentu, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
§3
Účetní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx nástrojích.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, aby zajišťoval
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx x investičními xxxxxxxx uzavřených pro xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. b) zákona]
(1) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx jedním xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxx smlouvy (dále xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv jednotlivých xxxxxxxxxxx x rozhodování x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vkládána xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx nakládání s xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx řešení xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem, xxxxxx xxxxxxx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x informačním systému x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 let,2)
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx poškozením,
f) xxxxxx rekonstrukce dat x případě, xx xxxxx x neoprávněnému xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikační xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) zákona zákazníkům, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx výhradně xxxxxxx x
k) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx systému x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx sjedná xx xxxxxxx se správcem, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxx správce
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. e) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx kontroly
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx řídící činnosti,
x) činnost xxxxxxxxxx (§6) a
d) xxxxxxx interního auditu (§7).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx řešení selhání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Obchodník, xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx mechanismus xxxxxxxx xxxxxxxx investičních zprostředkovatelů, xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx. Xx xxxxxxx x investičním zprostředkovatelem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx zkušenostech x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx vztahu x xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Compliance
[X §12 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Výkon xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem compliance x odvolání z xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x je xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti,
x) koordinovat xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx a kontrolovat xxxxxx navržených xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx a pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx koordinovat tvorbu xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx informování Komise xxxxx §124 odst. 5 zákona,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx nebo jejich xxxxxxxx, o xxxxxxx xx obchodník dozvěděl xxxxxxxxx, která není xxxxxxx xxxxx, xxxx xx tohoto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx anebo xxxx skutečnosti xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxx xxxx jeho výnosu, x obsah xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx zbytečného xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx informace;5) vnitřní xxxxxxx může xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem spolupracuje x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) zapsat xx zvláštního seznamu (Xxxxxxxxxx List) investiční xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx seznam,
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na seznam xxxxx xxxxxxx h) x xx výmaz x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx x) xx m) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx dozvěděl xxx xxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx odstavce 3 písm. x) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxx zanesení informace xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx informace xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 3 písm. x), x) x h) x jejich xxxxxxxx.
(6) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka činnosti xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x f) a §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance smluvně xx stejném xxxxxxx x
d) podávat xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx xxx o xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx statutární xxxxx obchodníka. K xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx zajišťovat třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx účetnictví x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx x informací xxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
f) dodržování xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx compliance.
(4) Xxxxxxx xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x hodnocení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x hodnocených podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) až x), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx monitorování, ověřování x hodnocení xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxx rizika (xxxxxxx xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx třetím xxxxxx, které xx xxxxxxxx základě zajišťují xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x x) x §4 xxxx. 1 před provedením xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx osob, u xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, písemné xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x zajistit xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxxx roku,
h) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxx příslušnému vedoucímu xxxxxxxxxxx případně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vyvolat xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x souvislosti x ním.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu; xx vztahu xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx od vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx na účet xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x lhůtu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx předmět obchodu, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance; v xxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx nutný xxxxxxxxx xxxxxxx dozorčí rady. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxx jemu xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxx než xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx xxxxxx obchodníka x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx provedení.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) X případě xxxxxxxxxx, který je xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, platí xxxxxxxx 1 až 4 obdobně. Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx finančních rizik, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X tomto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx používaných xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Statutární orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx řízení xxxxx.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
f) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit závazky xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Postupy x omezení xxxxxxxx xxxxxx zájmů
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxxx obchodníka
a) xxxxxxxx obchodováním xxx xxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x současně prováděním xxxxxx na účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx obchodníka xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx aktiv a xxxxx xxxxxxxxxxxx portfólia xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka, xxxxx je bankou,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx kterému xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 odst. 2 xxxx. c) xxxxxx anebo xxxxx xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxx x vypořádáním xxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 písm. x)] nebo evidencí xxxxx uzavřených s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx činnost bezprostředně xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 a členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Obchodník xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] tak, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1,
x) fyzické xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, vypořádáním xxxxxxx a obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kontrolních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxx činností xxxxx §1 odst. 2 xxxx. a), x) x d), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxx navzájem x xxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
a) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) se jedná xxxxx o pokyny xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx pokynu xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
d) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x pokynu xxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx i sdruženého xxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxx neznemožní ani xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx sdruženy, x xxxxxxxx x xx xxxxxxx účet, xx xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx základny. Xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny zákazníků, xxxxxx je schopen xxxxxxxx, xx xxx xxxx vlastního pokynu xx nebylo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx vůbec.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x c) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) vede xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, jejich xxxxxxx x plných xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx provedení xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx x rámci poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx samostatně xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x přijetí xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx dále xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou za xxxxx x stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx uvede
x) xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx určení,
x) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka využity x xxxxxxx na xxxx xxxx xxxxx, x xxx, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx podepsání xxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxx xxxxxx účel, xxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx využity.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 musí xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro každý xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet.
§13
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s vlastními xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3
a) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) určí xxxxxx výpočtu výše xxxxx xxxxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x určí xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX PRAVIDEL XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě, x nejlepším xxxxx xxxxx zákazníků, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x jednání xx zákazníkem v xxxxxxxx možné míře xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
x) xxxxxxx obsahové xxxxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci x xxxxx xxxx zaměstnancům, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxx upozornit zákazníka xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx xxxxxx reklamace x xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx část, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyřízení xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Obchodník je xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x srozumitelně. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx v xxxxx x v xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxxx jejího vedení x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx sdělí xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx poplatků xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx služby, kterou xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx sjednávání xxx xx služby xx xxxxxxxxx xxxxxxx podávat xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx obchodník xx xxxxxxxxxxxxxxx ceník xxxxxx, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x sídle x v xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx úroky x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx obchodníka, x xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, váže xxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x zákazníka xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx xx smlouva xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx je xxxxxxx seznámit xxxxxxxxx x xxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx první xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
(8) Xxxxxxxxx vyhodnotí každý xxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxx, zda x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x k xxxxxxx xxxxxx pokynu xx xxxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx obchodník xxxxxxx podezření, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx může dojít x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, požádá xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxx; o tom xxxxxx záznam, který xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx i xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx může xxxxx x manipulaci xxxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx o xxx zákazníka způsobem xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(9) Manipulaci xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x právních předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) zajistí, xxx zaměstnanci byli xxxxxxxxx s příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s vnitřními xxxxxxxxxxx, manipulace trhem, x x praktickou xxxxxxxx právní xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx odstavce 8, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx dojít x xxxxxxxxxx trhem; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx konzultovat xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx služby x xxxxxx xxxxxxx. Obchodník xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx podání xxxxxxxxx xxxxxxx, nepřesné xxxx nepravdivé,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že na xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx informací xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx11) x
e) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učiní x xxx záznam x xxxxxxxxxxx jej xx xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky obchodníka xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx na základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Obchodník je xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx naposled, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x daný xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) upozornit xxxxxxxxx, xx předpokládané či xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxx a xx xxxxxxxx nemusí být xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) informovat xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; tím xxxxxx dotčena xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx informacemi (§124 xxxxxx),
x) upozornit xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx důvody xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x obchodník xx x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) informovat zákazníka x postupu a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
h) xxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, zejména o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xx které vyplývají xxxxx finanční xxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx závazku a xxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxx prohlášení, xx xxxx dalšího xxxxxxx xxxx omezena.
§18
Informování xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xxx něj xxxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx pro něj xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx ve xxxxx dohodnuté xx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx se zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx dispozici x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Pokud xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka alespoň xxxxxx xx rok x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxx xxxxxxxxx alespoň
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, způsobu xxxxxxx, xxxxxx výkonnosti portfólia x stavu volných xxxxxxxxx prostředků xx xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx poplatků x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx, xxxxxx jejich xxxxxx,
x) údaje x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx plateb xxxxxxxxx xx portfólia xxxxx období.
(4) X případě, xx xxxxx ke změně xxxxxxxxxxx metod některé x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx změně x xxxxxxxxx xxxxxxxx změny xx xxxxxxx portfolia.
§19
Střet xxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li se, xx poskytnutím služby xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě též xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxx střetu xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v celém xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
e) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx, xxxx
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx xx nich xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a f) xxxx obchodník evidenci.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. g) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx zejména xxx, xx zjišťuje xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx vzhledem xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, se xxxxxxxxxxx poplatků xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Garančním xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx formou xxxxxxx x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx15) (xxxx jen "Garanční xxxx"),
b) způsobu xxxxxxx výše a xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Xxxxxxxxxx fondu x
x) osobách, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x kdo xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx investiční službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx mít na xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx nástroj spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx obsahem xxxxxxxxx též xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx též upozornění xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx výnosů xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, kterých xx tyto xxxxxx xxxxxx, a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx vyvolat dojem, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx obchodníkem jsou xxxxxx kolektivního investování, xxxxxx vkladu x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, jiném tuzemském xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx doporučují,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx uveden jejich xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Propaguje-li obchodník xxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, činí tak xxxxxxxx x pracovní xxx x xxxx xx 8 do 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx počátku xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx uchovává xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx 3 xxx xx xxxxx kalendářního xxxx, xx xxxxxx xxx zákazník osloven.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 písm. x), §14 xxxx. 1 xxxx. c) x xxxx. 2 až 5 x §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) xx nepoužije, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodníka profesionální xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx jednání xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx vyhlášky x v odstavci 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx také zahraniční xxxxx, xxxxx xx xxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx dozorového xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx republice xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "statutární orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x případě xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. e) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx osobu, je xxxxxxx
x) vynaložit xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx činnosti, kterou xxxxx osoba xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx zajištění činností x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx osobu, odpovídá xx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx sám.
(6) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx základě xxxx xxxxxxxx.
§24
Přechodné xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx pravidlo, které xxxxxx xxxxxxxxx dosavadními xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxx xxxxxxx obdobné, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx do souladu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 měsíce xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx o přistoupení XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Sb. byl xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §124 xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
2) §17 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §32 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. b) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx zákoníku, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.