Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
VYHLÁŠKA
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §12 odst. 7 a §199 xxxx. 2 písm. x) xx spojení x §15 odst. 4 xxxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§1
Organizační řád
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím organizační xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Komise xxx xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Komise") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx organizační řád, xx kterém xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka.
(2) Obchodník pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxxxx v souladu x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) x x) nebo x) xxxxxx,
b) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (xxxx xxxxxx),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
f) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx pro xxx vedení účetnictví xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) správou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §4, xxxxxx xx činnost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx v souladu x §6 a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x §7, xxxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx stanovených x §7 xxxx. 2.
(3) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx od zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx pokyny xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x investičními nástroji xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x postupy k xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) evidovat přijaté xxxxxx x obchody xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx pokynů a xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx pověřenému vypořádáním xxxxxxx, x to x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
f) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k omezení xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů došlo xx stejnému datu; x obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §12 odst. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx pověřit xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, kdy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx s xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnancem, který xxxxxx vnitřní informaci.1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. x), x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx zákazníkovi přímo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v seznamu xxxxx §6 xxxx. 3 písm. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xx xxxxxx x investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx podrobnější xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx prostředcích a xxxxxxxxxxxx nástrojích.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx systém samostatných xxxxxxxxxxxx účtů vytvořený xxx, aby zajišťoval
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednotlivých zákazníků xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx vůči jednotlivým xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, xxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx smlouvy (xxxx xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, za xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx systému vkládána xxxx získaná x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx daty,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných obchodníkem, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob a xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce dat x xxxxxxx, že xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx písmene x) xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) zákona zákazníkům, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x jejich uchovávání xxxxxxx xx dobu 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx x), kterými xxxx alespoň xxxxx x čas komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x zaznamenávání komunikace xxxxx písmene h) xxxxxxxx výhradně xxxxxxx x
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nemohly xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) a f) xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních xxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx správcem xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx do informačního xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx xxxx osobě,
x) provést neodkladná xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[K §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx a k xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Součástí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) kontrola prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx compliance (§6) x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterém xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
f) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx. Xx smlouvě x investičním zprostředkovatelem xxxxxxxxx sjedná xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxx, xxxx zkušenostech x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx, xxxxx mají xxx požadovanou xxxxxxx xxxxxxxx, xx vztahu x zákazníkům, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx obchodníkovi.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. c) xxxxxx]
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxx předpisů s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx o obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx osob xxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x návaznosti xx xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxx evidenci xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 odst. 5 zákona,
x) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých k xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxx xx obchodník dozvěděl xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx anebo xxxx skutečnosti xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxx xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx List),
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle písmene x) naplňuje xxxxx xxxxxxx informace;5) vnitřní xxxxxxx xxxx stanovit, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x dalšími osobami xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
h) zapsat xx xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x kterém xx obchodník dozvěděl xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx seznam,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařování individuálních xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx písmene x) x na xxxxx x tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx správy,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmene a) xx m) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxx, x jakou xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x seznamech xxxxx odstavce 3 xxxx. f) a x) a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x předkládá xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxx měsíců,
(4) Xxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. x), x) a x) x jejich kontrolu.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx compliance; ve xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §1 odst. 2 písm. x) x x) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně xx xxxxxxx xxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx jde x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx a odvolání x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx zaměstnance výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; x případě, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx zajišťovat xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx. X výběru xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán obchodníka.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx vedení účetnictví x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Interní xxxxxxx xx xxxxxxx provádět xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx předpisem podle xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx x), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x hodnocení xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx rizika (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) a f) x §4 xxxx. 1 xxxx provedením xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx interního xxxxxx,
x) vyžadovat xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,
d) vypracovat xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx interním auditu x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx způsobem,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx její xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
h) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx obchodníka všechny xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx vyvolat xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx vztahu xx xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka zprávu x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx podmínky, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xx xxxx účet xxxx na účet xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Vnitřní předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Obchodník může xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem může xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřel xxxxxx na vlastní xxxx nebo na xxxx xxxx jemu xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ohledně kterých xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxx než xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx xxxxxx obchodníka x xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx x xxxx provedení.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx orgánu obchodníka.
(5) X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, platí xxxxxxxx 1 xx 4 obdobně. Xxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx podle §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx likvidity
[K §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx rozsah x xxxxxx poskytovaných služeb. X xxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a stanoví xxxxxxx
a) hlavní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx členů statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a
e) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx před selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům pověřeným xxxxxxx finančních rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x četnost vyhodnocování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řešení kritických xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx řízení likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obchodníka xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
§10
Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx zájmů
[X §12 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx byl xxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zaměstnanec, než xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx o xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bankovního xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfólií xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky xxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx sebe.
x) xxxxxxxx vedením xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nebo vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, který zajišťuje xxxxxx xxxx vedením xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 písm. x)] nebo evidencí xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx zákazníky, které xx váží x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejich dodatků x plných xxxx, xxx současně pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx interního auditu xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx §1 odst. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 odst. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
b) fyzické xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, vypořádáním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií zákazníků x
x) rozdělení xxxxxxxxxx a kontrolních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x), b) x d), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x pokyny xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx o xxxxxx k nákupu xxxx pouze o xxxxxx k xxxxxxx,
x) xx jedná xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
d) všichni xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxxxx x pokynu xxxx ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x sdruženého xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx evidenci x xxxxxx obchodníka,
2. xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
3. zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny. Jestliže xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx sdružený xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vůbec.
(2) Xxx xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx než jednoho xxxxxxxxx xx základě xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů platí xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx základě,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx provedení xx xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x úvěrech x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxx půjčkách xxxx obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odměnu za xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) x x) v xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx nebo xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Obchodník xxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxx dat zanesených xx xxxxxxxx obchodníka xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu zákazníků x xxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx četnost, nejméně xxxx xxxxxx za xxxxx a xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx povinností.
(5) Xxxxxxxxx může využít xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiné xxxxx, pouze pokud xxxxxxxx ve svém xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx xxxxx
x) přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx osoby, x tím, že xxxx doba xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx podepsání xxxxxxxx xxxxxxxxxx x
d) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx který xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 5 musí xxx xxxxxx předem xxxxxx xxx každý xxxxxx využití investičních xxxxxxxx zákazníka obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§13
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, vede peněžní xxxxxxxxxx zákazníků na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, na xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxx prostředky (dále xxx "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty uzavřených xxx zákazníka peněžní xxxxxxxxxx zákazníka a x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x vlastními xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3
x) xxxx osoby oprávněné x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, přičemž xx každé xxxxxxxxx x kontrole jejího xxxxxxxxx se podílejí xxxxxxx xxx zaměstnanci x
c) xxxx xxxxxx xxxxxxx výše xxxxx xxxxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx v případě, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním účtu xxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx více zákazníků, x určí xxxxx xxxxxxxxxx xx správnost xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xx xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x jednoznačnou identifikaci xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx prostředků každého xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx evidence.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDEL JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, že
a) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx a odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxx vhodní pro xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx postupu,
x) informuje xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup xxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx a
x) stanoví obsahové xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx obchodování s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx zákazníky xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti, xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a stížnost, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxx xxxxx reklamace x xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxxxxx, jasně x srozumitelně. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx reklamační řád, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx i bez xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx evidenci reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vedení x xxxxxx kontroly xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, popř. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx za každý xxxx xxxxxx, kterou xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, váže xxxx některého x xxxxxxxx za poskytovaní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a zákazníka xx xx výslovně xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, bez zbytečného xxxxxxx xxx informovat x všech jejich xxxxxxx. Obchodník je xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx se změnami xxxxx věty první xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zákazníka x hlediska, xxx x důsledku poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nedojde x xxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxx xxxxxxxx především x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, k xxxxxx obchodu, xxxx x k xxxxxxx xxxxxx pokynu na xxxxxxxxxxx trhu ve xxxxxx x xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx na základě xxxxxx může xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx zákazníka, požádá xxx o xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxx. Xxxxx xx obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x tom pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx uzavírání xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxxxxx, manipulace xxxxx, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx služby by xxxxx dojít x xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxx s vedoucím xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx služby x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx některé otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx nepravdivé,
c) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx,10)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx požadavků xx xxxxxx, vztahu x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx informací xxxxxxxxx xx zákazníků; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx11) a
e) x případě, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx záznam x xxxxxxxxxxx jej xx xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx pokyn, xxxxxxxx xx xx základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx trzích xxxx x kurzu či xxxx, za které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx den xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nim,
x) xxxxxxxxx zákazníka, xx předpokládané xx xxxxx výnosy nejsou xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx být xxx návratnost investované xxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxxxx dotčena xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxx důvody xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x způsob její xxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v souvislosti x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x souladu xx xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx využití investičních xxxxxxxx x obchodu xx účet jiné xxxxx, zejména o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx zákaznického xxxxxxx.13)
§17
Souhlas xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, ze xxxxx vyplývají xxxxx xxxxxxxx závazky
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Xxxxxxxxx může zákazníkovi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxx §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx prohlášení, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx pro xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx xxxxx dohodnuté xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx jednou xx kalendářní xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx informuje xxx xxxxx dispozici x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostředky x portfóliu. Xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx i způsobem, xxxxx xxxxxxx pákový xxxxx, je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx písemně xxxxxxxxxx nejméně xxxxxx xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen písemně xxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxx xx rok x xxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx.
(3) Informace xxxxx odstavce 2 xxxx xxxxxxxxxxx umožnit xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxx xxxxxxxxx alespoň
x) stav a xxxxxxx portfolia, včetně xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx portfólia x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xx xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) údaje x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx osob v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby zákazníkovi x
x) xxxxxxx xxxxx dividend, úroků x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X xxxxxxx, že xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx změny xx xxxxxxx portfolia.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li se, xx poskytnutím xxxxxx xx mohlo xxxxx xx střetu zájmů, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k jakému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx vzhledem x hrozícímu xxxxxx xxxxx mu odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx způsob dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, že xxxxx poskytování xxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. neprodlené informování xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxx xxx, xx zjišťuje xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout na xxxxxxxxx trhu x xxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx podmínek obchodník xxxxx provede.
§21
Pravidla xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx formou xxxxxxx x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx15) (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx"),
x) způsobu xxxxxxx výše a xxxxxxxxx rozsahu náhrady xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování náhrady x Garančního xxxxx x
d) osobách, xxxxx xxxxxx xxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, nástrojem nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx rizika, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj spojeny. Xxxxx, rozsah x xxxxx xxxxxxxxxx informace x rizicích x xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx to, že xxxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kolísání xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx investovaných xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx propagace nebyly xxxxxxx odhady nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, pokud x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx stanoven,
e) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x informacemi x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx výhody xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx obchodníkem jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx domněnku, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx pro cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro propagaci xxx uveden jejich xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních služeb xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti informací xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx v pracovní xxx x době xx 8 do 19 hodin xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx uchovává xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxx služeb xx xxxx 3 let xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxxx xxx zákazník osloven.
(3) Xxxxxxxxxxx odstavců 1 x 2 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. c) x xxxx. 2 xx 5 x §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx c), x) se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investor. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx, ledaže xxxxxxxx xxxxxxxx požádá, xxx xx xxxxxxxxxx použila.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx 1 xx povinna xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx má xxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx dozorového xxxxx xxxxxx státu x poskytování investičních xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx pohybu xxxxxx.
(3) Kde xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx v případě xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx osobu, je xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx třetí xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx zajištěn řádný xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) ve smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx při xxxxxx státního xxxxxx,
x) kontrolovat výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištění xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) a x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx právními předpisy xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxx xxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx k tomu, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx základě xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
V xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, x xxxxxxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
§25
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x podnikání xx kapitálovém xxxx.
Xxxx prezidia xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §17 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
5) §124 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. x) zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
10) §117 xxxx. 1 zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
14) Zákon č. 591/1992 Sb., x cenných papírech, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
16) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx reklamy, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.