Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
kterou xx stanoví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxxxx způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve xxxxxxx x §12 odst. 7 a §199 xxxx. 2 písm. x) ve xxxxxxx x §15 xxxx. 4 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx státě, xxxxx není xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx x poskytuje investiční xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Komise") k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky (xxxx xxx "obchodník"), xxxxxx organizační xxx, xx kterém xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx náplň vedoucích xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), pokud xx xxxx uděleno xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) x x) nebo x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx,
c) výkonem xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx služby podle §4 odst. 3 xxxx. x) anebo x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (back xxxxxx),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
f) xxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže pro xxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) správou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §4, ledaže xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx v souladu x §7, ledaže xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx pokyny xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx cizí xxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx stanovené limity x postupy k xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, a xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x včas zpracovávat xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným obchodováním, xxxxxx xx tato xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) vypořádávat xxxxxxx s investičními xxxxxxxx,
x) zajišťovat, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, u xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x investičních xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx obchodník xxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxx podle §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx pověřit xxxxxxx xxx zpracováváním a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx záznamy x xxx, xxx xxx xxxxxxxx informován, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila.
§2
Administrativní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
c) výkon xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem x
x) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. x), a to xxxxxxx xxx, xx xxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxx nepřímo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx obchodování xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§3
Účetní xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby zajišťoval
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči jednotlivým xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx jedním zaměstnancem, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx smlouvy (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx ve vnitřním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx x údajům x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx práv jednotlivých xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému vkládána xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx nakládání s xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx při řešení xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných obchodníkem, xxxxxx xxxxxxx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat uložených x informačním systému x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po dobu 10 xxx,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxxxxxxxxxxx dat x xxxxxxx, xx xxxxx x neoprávněnému xxxxxx xxxxx písmene x) xxxx x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. a) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, x xxxxxxxx jiných telekomunikačních xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), kterými xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx komunikace, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx záznamového xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zařízení použitého x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby záznamy xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx měněny.
(3) Xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx kontrolami xxxxxxxxxx xxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxx, xx-xx správcem třetí xxxxx, povinnost správce
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx písmene x) x b) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx systému xxxxxxx kontroly je
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) činnost xxxxxxxxxx (§6) x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterém podrobněji xxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x odstavci 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
f) xxxxxxx xxx řešení xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx službou xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi.
§6
Compliance
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem compliance x xxxxxxxx x xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx compliance zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx obchodníka x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxx evidenci pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem pravidla xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 xxxx. 5 zákona,
f) xxxx a průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx tohoto xxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx xxxx skutečnosti xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho ceny xxxx xxxx xxxxxx, x obsah této xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zapsat xx zvláštního seznamu (Xxxxxxxxxx Xxxx) investiční xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxx informaci, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx upozorňovat xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx xx seznam xxxxx xxxxxxx h) x xx výmaz x tohoto seznamu,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xx m) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl při xxxxxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v seznamech xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx jednou xx xxxx měsíců,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. f) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx xx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. x), x) x h) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému obchodníka x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. e) x f) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx rozsahu x
d) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx zajišťuje obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx podle xxxxxxxx 2. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx rozhoduje statutární xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx auditu je xxxxx xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx interního auditu xxxxxxxxx více zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Pro xxxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx na smluvním xxxxxxx. X xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) systém xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx předpisy x
x) výkon compliance.
(4) Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx provádět xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem podle xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) až x), xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx rizika (xxxxxxx xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 písm. x) a f) x §4 odst. 1 xxxx provedením xxxxxxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
c) vyžadovat xx xxxx, x xxxxxxx byl proveden xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx její xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok vypracovat xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
i) xxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx případně statutárnímu xxxxxx xxxxxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmene x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl při xxxxxx interního auditu xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx interního auditu; xx xxxxxx xx xxxxx osobě, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 písm. x) x f) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podmínky, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřít xxxxxx x investičním nástrojem xx svůj xxxx xxxx xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, dobu x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx uzavření obchodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx rady. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka uzavřel xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jemu xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxx xxx xx xxxxx pokyn xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchodníka x xxxx učiněny xxxxxxxxx kroky k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
(5) V případě xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, platí xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx podle §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx rozsah x xxxxxx poskytovaných služeb. X tomto předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx uplatňuje,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx,
d) pravidla x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, která xxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení rizik.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
b) způsob xxxxxx a průběžného xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky vůči xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx organizační opatření, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxx a
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, xx xxxxx xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx zákazníkům, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
§10
Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx zaměstnanec, než xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx o xxxxxxxxx xxxxx obchodníka na xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bankovního portfólia x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfólií xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx sebe.
x) pověřený vedením xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, který zajišťuje xxxxxx xxxx vedením xxxxxxxxxx a vypořádáním xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 písm. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxx investory8) a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx zákazníky, které xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx současně pověřen xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií zákazníků,
x) pověřený výkonem xxxxxxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx nebo byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xxx xxxxxxxxxx zaměstnance [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx nemohlo dojít xx xxxxxxxx činností xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
b) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x kontrolních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Sdružování xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny svých xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx s pokyny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx k xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx k prodeji,
x) xx jedná xxxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
c) obchod xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxxx xxxxxxxxxxx předem informováni x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, a o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx identifikaci sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, jakož x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
3. zajistí spravedlivé xxxxxxxxx nakoupených investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx i na xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Jestliže xxxxxx být uspokojen xxxx sdružený xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx vlastního xxxxxx xx nebylo xxxxx xxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[K §12 xxxx. 6 písm. x) x c) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx zneužití svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx tím, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a četnost xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx provedení xx podílejí alespoň xxx zaměstnanci x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx poskytování půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a úvěrech x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx xxxxx odměnu xx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx dále xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx obchodníka xx skutečným xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, počtu xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx jednou za xxxxx x xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxxx, pouze pokud xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 písm. x) zákona xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx na xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka využity x obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, x xxx, xx xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx podepsání souhlasu xxxxxxxxxx a
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxx investiční nástroje xxxxxxxxx využity.
(6) Xxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 5 musí xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní účet.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
[X §12 odst. 6 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "zákaznický bankovní xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka a x vypořádání obchodů xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x otevření zákaznického xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx výše xxxxx náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx jednom xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx vedeny xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx osobu xxxxxxxxxx xx správnost xxxxxx výpočtu.
(4) Xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx odstavců 1 až 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx evidence.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. a) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto postupu,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx a stížností x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) xx poskytuje xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx míře xxxxxxxx k jeho xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) stanoví obsahové xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx svým zaměstnancům, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx byl xxxxx xxxxxx předmět komunikace.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit zákazníka xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx reklamace x stížnosti, xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx v přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxxxxx, jasně x srozumitelně. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx v xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx sdělí zákazníkovi xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx výše xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx služby, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx změn cen xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx sjednávání xxx xx služby xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx ceník služeb, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, které jsou xxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx xxxx obchodníka, x xxxx a xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, váže xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb na xxxx xxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx x zákazníka xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytování xxxxxx zákazníkům podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičních xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx je xxxxxxx seznámit zákazníka x xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej informovat x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník je xxxxxxx xxxxxxx kvalifikovaný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx se změnami xxxxx xxxx první xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx vyhodnotí xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx x hlediska, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx na základě xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k předchozím xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, x xxxxxx xxxxxxx, ceně x k xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx trhu. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x vysvětlení xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx předán zaměstnanci xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx obchodník i xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu může xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x vyrozumí x xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) zajistí, xxx zaměstnanci byli xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x povinnostmi, které x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x právní úpravě xxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx trhem, x x praktickou xxxxxxxx právní xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
c) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx trhem; předpis xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx konzultovat xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 písm. x) zákona]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xx zřetelem x charakteru xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx postupovali xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx podmínku uzavření xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, obchodník o xxx zákazníka xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx,10)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx odborných znalostí x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx na xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zaznamenají xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxxxxxxx podle zvláštních xxxxxx11) a
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx záznam a xxxxxxxxxxx jej xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
[X §15 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx obchodníkem a xxxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx poskytnutí požadované xxxxxx x celém xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, že obchodník xxxxxxxxx pokyn, jestliže xx na základě xxxx provedení mohlo xxxxx k manipulaci xxxx (§126 zákona).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx trzích nebo x kurzu xx xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x daný xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx informovat zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx předpokládané xx xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxx x že xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx návratnost xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx nakládání x xxxxxxxxx informacemi (§124 xxxxxx),
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxx důvody xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx k obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx vyplývají další xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx, pokud x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx budou uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx velikosti xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx závazku xxxx xxxxxxx.
§18
Informování xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx pro xxx xxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx jinak, x to ve xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx obchodníkovi obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx pákový xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxx xx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx zákazníkovi xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxx xxxxxxxxx alespoň
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x ocenění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx portfólia x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx a na xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nákladů xxxxxxxxxx zákazníkovi xx xxxxxx, xxxxxx jejich xxxxxx,
c) xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxx dividend, xxxxx x xxxxxxx plateb xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx období.
(4) X xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx některé x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx informace xxxxx xxxxxxxx 2 obsahovat xxxx oznámení x xxxx xxxxx x xxxxxxxxx důsledku xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Střet xxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx zákazníkovi jiný xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx jeho požadavek,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx střetu xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
d) zaměstnance, xxxxx-xx se, že xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx xx střetu xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. neprodlené informování xxxxxxxxx x vyžádání xx xx nich xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X případech podle xxxxxxxx 1 písm. x) x f) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx zákazníků za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, že xxxxxxxx xxxxxxxx cenu, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a podmínek xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
b) způsobu xxxxxxx výše a xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx x
x) osobách, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§22
Pravidla xxxxxxxxx služeb poskytovaných xxxxxxxxxxx
(K §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Obchodník xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx služba je xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, byly uvedeny xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, rozsah a xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x přihlédnutím k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx xx to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx zaručena,
d) xxxxxxx propagace nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx je xxxxx stanoven,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých xx tyto xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, jiném xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx tyto instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Propaguje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx x pracovní xxx v xxxx xx 8 xx 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zaměstnanců. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxx xx počátku komunikace xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx tato forma xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx služeb xx xxxx 3 let xx xxxxx kalendářního xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx.16)
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X ZÁVĚREČNÁ
§23
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §11 odst. 1 písm. x), §14 odst. 1 xxxx. c) a xxxx. 2 xx 5 a §16 xxxx. 2 xxxx. x) až x), x) se xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, pokud je xxxxxxxxxx obchodníka profesionální xxxxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxxx xxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx použila.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x v odstavci 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahraniční xxxxx, xxxxx má xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx státu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x xxxxx xxxxxxx pohybu xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx obchodník k xxxxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x), §4 odst. 1 a §7 xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx třetí xxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx státního xxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxx zajišťované xxxxx xxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx zajištění xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx osobu, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx sám.
(6) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx xx základě xxxx vyhlášky.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
V xxxxxxx, xx tato vyhláška xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx stanoveno xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx do souladu x xxxxx pravidlem xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání xx kapitálovém trhu.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §17 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 a 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
5) §124 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. b) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx zákoníku.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 a násl. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.