Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx dne 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Komise xxx cenné papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §12 xxxx. 7 x §199 xxxx. 2 písm. x) xx spojení x §15 xxxx. 4 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§1
Organizační řád
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a zahraniční xxxxx, xxxxx má xxxxx ve xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Komise pro xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxx") k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) obchodováním (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxx x) xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií zákazníků, xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxxxx činnosti, pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx obchodů (xxxx xxxxxx),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx pro xxx xxxxxx účetnictví xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx,
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx v xxxxxxx x §4, ledaže xx činnost xxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx x §6 x
x) výkonem interního xxxxxx v xxxxxxx x §7, ledaže xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 odst. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx vnitřním předpisu xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx cizí xxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxxxxx účet xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x postupy x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jiným xxxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx,
x) vypořádávat xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x obchodech, x xxxxxxx jsou data xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx pověřit zejména xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, kdy byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxx xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
e) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx,
x) správu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem x
x) xxxxxxxx xxx informování Komise xxxxx §124 odst. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxxxx vnitřní informaci.1) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x), x to xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřímo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. h). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve vztahu x investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx vnitřní xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podrobnější xxxxxx xxxxxxx účtování o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, xxx zajišťoval
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) vymezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx, a xx xxxxxxx jedním xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x něm zaznamenaným, xxxxxx přístupových práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx změnách,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx změny, x xxxxxxxx nakládání s xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx řešení xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,2)
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxx poškozením,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx dat x xxxxxxx, že xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx informačního systému,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, a xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx při poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) zákona xxxxxxxxxx, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), xxxxxxx xxxx alespoň datum x xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx výpisů záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce x
k) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle písmene x) nemohly xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx měněny.
(3) Xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x f) xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx poškození informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx xxxxxxx a) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx ke své xxxxxxxxx x k xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx vytvoření takové xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) činnost xxxxxxxxxx (§6) x
d) xxxxxxx interního auditu (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřním předpisem, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. b),
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
e) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Obchodník, xxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx. Ve smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxx zkušenostech x xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx xxxx xxx požadovanou službou xxxxxxxx, xx vztahu x zákazníkům, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, že xxxxx compliance zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx předpisů s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx souladu činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx osob jim xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx obchodníka x xx výsledky xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 xxxx. 5 zákona,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo jejich xxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx známá, týká xx tohoto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx kurzu xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx jeho ceny xxxx jeho xxxxxx, x obsah xxxx xxxxxxxxx (Watch Xxxx),
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx spolupracuje x dalšími osobami xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxx informaci, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx písmene x) x na výmaz x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování zaměstnanců xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx správy,
x) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx písmene a) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl při xxxxxx compliance nebo x souvislosti x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx obchodníka, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. x) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
x) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 písm. x), x) x h) x jejich xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) požadovat na xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka činnosti xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x) a §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx rozsahu x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx o závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx jde o xxxxxx xxxxx odstavce 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem interního xxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx orgánu obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pro xxxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. O xxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora ověřovat x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx,
x) systém xxxxxx rizik,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx auditor xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a hodnocení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) až x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x hodnocení postupů xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxxxxxxx x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x) x §4 xxxx. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu jeho xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx xxx proveden xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx auditu x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx způsobem,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx její xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxx vypracovat xxxxxx o činnosti xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx xx statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) yvykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx v xxxxxxxxxxx x ním.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
b) vstupovat xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx vztahu ke xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx obchodníka zprávu x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx svůj xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých.7)
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x lhůtu xxx xxxxxx povinnosti hlásit xxxxxxxxxxx pověřenému výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, který xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx obchodu zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx nutný xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx pověřený výkonem xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx xxxx na xxxx osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ohledně kterých xxxxxxxx udělil obchodníkovi xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxx xxx je xxxxx pokyn xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x jsou učiněny xxxxxxxxx kroky k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx likvidity
[X §12 odst. 1 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, xxxxxxx s ohledem xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X tomto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnanců xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx používaných metod xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx x
e) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx informace nezbytné xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xx xxxxxx xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx řízení likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxx likvidity xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi a
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, xx které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx zájmů
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x současně xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx zajišťuje provedení xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka,
2. xxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxx x obchod xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx v rámci xxxxxx aktiv a xxxxx xxxxxxxxxxxx portfólia xxxxx bankovního portfólia x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) pověřený obchodováním xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx anebo xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na vlastní xxxx xxx sebe.
x) xxxxxxxx vedením xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný obchodní xxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx mezi vedením xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) pověřený xxxxxxx evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx činnost bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 x členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 odst. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx dojít xx kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x), b) x x), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny xxxxx xxxxxxxxx navzájem x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxx k xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx výhodný xxx xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx jeho xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx vypořádání xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx předem xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx zákazníky, a xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v pokynu xxxx ve smlouvě x obchodníkem x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, jakož x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx zákazníka a
3. zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž pokyny xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny. Jestliže xxxxxx být xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxx xxxxxx zákazníků uspokojit xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx vůbec.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[K §12 xxxx. 6 písm. x) x c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx alespoň tím, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním předpisem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům x xxxxx poskytování investiční xxxxxx a pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx evidenci, xx které samostatně xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx dále xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat zanesených xx evidencí obchodníka xx skutečným stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx x stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxxx, pouze pokud xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 písm. x) zákona uvede
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx k obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx osoby, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx smí být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx využity x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x xxx, že xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx účel, xxx xxxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx využity.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx předem xxxxxx xxx každý xxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx vlastní účet.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku zákazníka
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx bankovní xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka peněžní xxxxxxxxxx zákazníka a x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx pravidel uvedených x odstavcích 1 xx 3
a) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
b) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx jednom xxxxxxxxxxx bankovním účtu xxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxx zákazníků, x určí osobu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx obchodníka, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX PRAVIDEL XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákazníků, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx a zajišťuje xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx postup xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné (xxxxxxxxxxx) zacházení a
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předávaných xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx svým zaměstnancům, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx xxx zcela xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx, zejména na xxxxxx podání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x způsob informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x srozumitelně. X xxxxxxx, že obchodník xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx provozovně. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxx služby, kterou xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx sjednávání cen xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník má xxxxxxxxxxxxxxx ceník xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i bez xxxxxxx x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které jsou xxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx a zákazníka xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxx služeb x x reklamačním xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx xxx informovat x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit xxxxxxxxxxxxx xxxxxx vyjádření xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxx xxxxx x manipulaci xxxxx, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, požádá xxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx compliance x evidenci. Pokud xx obchodník x xxxx vysvětlení zákazníka xxxxxxx podezření, že xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx může xxxxx k manipulaci xxxxx, pokyn xxxxxxxxx x xxxxxxxx o xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx zaměstnanci pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, x výjimkou xxxxxxx, kdy takový xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, které x xxxx vyplývají, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x této oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx podezření, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít x xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) zákona]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx alespoň
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxx, činí xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) poučí xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí informace xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx neúplné, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx na xxx sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) zaznamenají a xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx na xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx informace včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) a
e) x případě, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx jej do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx požadované xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx k manipulaci xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx zákazníka před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu a xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, za které xxx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebyl x daný xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) průkazným xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x možných xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nim,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx návratnost investované xxxxxx,
d) informovat xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx významný xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) upozornit xxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx obchodu a xx xxxx důvody xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede obchodník xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x souladu se xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, zejména x xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxx zákaznického xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx k poskytnutí xxxxxxxxxx služby, ze xxxxx vyplývají další xxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 písm. x) xxxxxx xxxxx uvedeny xxxxxxx předpoklady xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx dalšího xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xxx něj xxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, x xx xx xxxxx dohodnuté se xxxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx se zákazníkem, xx xxxxxxxxx informuje xxx xxxxx xxxxxxxxx x investičními nástroji xxxx peněžními xxxxxxxxxx x portfóliu. Pokud xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx využívá pákový xxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx. Obchodník xx povinen písemně xxxxxxxxxx zákazníka alespoň xxxxxx xx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) stav x xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stavu volných xxxxxxxxx prostředků na xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxx poplatků x xxxxxxx nákladů xxxxxxxxxx zákazníkovi xx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) údaje x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx zaměstnanci od xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx období.
(4) X případě, že xxxxx ke změně xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx změně x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx hodnotu xxxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li se, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohlo dojít xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
c) vedoucího xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka o xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, že xxxxx poskytování xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx zaměstnance neprodleně xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a
f) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka před xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem, nebo
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyžádání xx od xxxx xxxxxxxx xxxx pokynu x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxx xxx, xx zjišťuje xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx trhu x xxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx formou alespoň x
x) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx15) (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx"),
b) způsobu xxxxxxx výše a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx x
d) osobách, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby
a) x xxxxxx propagace xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x kdo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít na xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx propagace bylo xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx kterými jsou xxxxxxxxxxx služba nebo xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx; xx-xx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx xx xx, že xxxxxx výnosy nejsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx propagace nebyly xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx tyto xxxxxx xxxxxx, a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
f) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx kolektivního investování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx,
g) informace x Garančním fondu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxx uveden xxxxxx xxxxx a
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, činí tak xxxxxxxx x pracovní xxx x době xx 8 do 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zaměstnanců. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, xxxxx oslovuje xxxxxxxxx, xx ujistí xx počátku xxxxxxxxxx xx zákazníkem, že xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx uchovává xxxxxxx x oslovení xxxxxxxxx xxx propagaci xxxx xxxxxx po xxxx 3 let xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxxx xxx zákazník xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.16)
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 xx 5 a §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx c), x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx, ledaže zákazník xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx jednání xxxxxxxxx x části xxxxx xxxx xxxxxxxx x v xxxxxxxx 1 xx povinna xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx x členském xxxxx Evropské xxxx x povolení xxxxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační složky xxxx xxx umístění xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Kde xxxx vyhláška užívá xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx osobu, je xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx tak, aby xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx osoba xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx zajišťované xxxxx xxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x případě, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, odpovídá xx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx sám.
(6) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx k tomu, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx základě xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
V xxxxxxx, xx tato vyhláška xxxxxxx pravidlo, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dosavadními xxxxxxxx předpisy, x xxxxxxxxx právní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani pravidlo xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx účinnosti xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 258/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §17 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Například §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. b) zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o ochraně xxxxxxxx údajů, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x násl. xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 a xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o cenných xxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.