Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx způsoby xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx spojení x §12 xxxx. 7 x §199 xxxx. 2 písm. x) ve xxxxxxx x §15 xxxx. 4 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, (dále xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§1
Xxxxxxxxxxx řád
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx papíry (dále xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx organizační řád, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, přiměřeně k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxx x) xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. x) anebo x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx,
f) xxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx xxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx třetí osoba xx smluvním xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu x §4, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x souladu x §6 a
x) výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x §7, ledaže xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 odst. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx a předávat xxxxxx od zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxx nebo obchodovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx zpracovávat xxxxxxx data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k omezení xxxxxxxxx přijímaného rizika xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx zajištěna xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx došlo xx stejnému xxxx; x obchodech, x xxxxxxx xxxx data xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních nástrojů xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx podle §12 odst. 4.
(5) Obchodník xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx zejména xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech zákazníkům x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx provozu obchodníka, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx či xxxxx vnitřních předpisů,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x nakládání x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxxxx §124 odst. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx informaci.1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x), x xx xxxxxxx xxx, že xxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx vnitřní xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x investičními xxxxxxxx uzavřených na xxxxxxx účet obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxxx xxxxxx informačního systému xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx změny, x xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxx,
c) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x informačním systému x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,2)
e) xxxxxxx informačního systému xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxx poškozením,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x případě, že xxxxx x neoprávněnému xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx při poskytování xxxxxxxxxxxx služeb podle §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) zákona xxxxxxxxxx, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x jejich uchovávání xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx datum x čas komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx výhradně xxxxxxx x
k) opatření xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx podle písmene x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx měněny.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx kontrolami xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx správcem xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx správce
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx písmene x) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance (§6) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance nebo xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx struktury, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Součástí systému xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní činnosti,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) činnost xxxxxxxxxx (§6) x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x odstavci 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, který xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx předkládat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxx, xxxx zkušenostech x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx službou xxxxxxxx, xx xxxxxx x zákazníkům, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x je informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x xxxxxxxx statutární xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx kontrolu souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx,
x) koordinovat xxxxxx xxxxxxxx vedoucích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona,4)
d) x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx podané na xxxxxxx obchodníka x xx výsledky xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx k nápravě x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx evidenci xxxxxx xxxxxxxxxxx manipulovat x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx skutečnosti významné xxx vývoj xxxxx xxxxxx nástroje nebo xxxx jeho ceny xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Watch List),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně vyhodnocovat xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx zapsaná v xxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx xxxxxxxxx;5) vnitřní xxxxxxx xxxx stanovit, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance za xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx xxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x průběžně aktualizovat xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx upozorňovat xxxxxxx xxxxxxxxxxx odpovědné xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na seznam xxxxx xxxxxxx x) x na výmaz x tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování zaměstnanců xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x právními předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb a x jejich xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
k) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx, xxxxx obchodník xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx získá xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx m) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx a
o) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx s xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) a obchody x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx informace xx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, ke xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x), x) x x) x jejich xxxxxxxx.
(6) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx údaje nezbytné x výkonu xxxxxxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která na xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 písm. x) x f) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně xx stejném xxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx compliance xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx jde x xxxxxx xxxxx odstavce 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x odvolání x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx může interní xxxxx zajišťovat xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. O xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx obchodníka,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx auditor xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x hodnocení xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx x), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
b) oznámit xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x f) x §4 xxxx. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vyžadovat xx xxxx, u xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh doporučení x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) ověřovat, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx termínech a xxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou za xxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx obchodníka,
i) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx případně xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho nepodjatosti,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) yvykonávat xxxxxxxx xxxxx písmene a) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x ním.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x f) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx a
e) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx podmínky, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x investičním nástrojem xx xxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance; v xxxxxxx obchodu zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance, xx nutný xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx pověřený výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx x souhlas a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřel xxxxxx xx vlastní xxxx xxxx na xxxx osob xxxx xxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxx udělil obchodníkovi xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x jsou učiněny xxxxxxxxx kroky x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx pro členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
(5) X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 obdobně. Xxxxxxxxx, xxxxx je bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx likvidity
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx s xxxxxxx xx rozsah x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X tomto předpisu xxxxxxxxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxx, která vyplývají x jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx používaných xxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Statutární orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxxxx vyhodnocování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx řešení kritických xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx a
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
§10
Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx byl xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x uzavírání xxxxx obchodníka na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx aktiv x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bankovního xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx kterému xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx anebo xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 písm. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx obchodníky, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejich dodatků x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx pověřen xxxxxxxxxxxx nebo obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx §1 odst. 2 x členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (přístupových práv) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 odst. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx dojít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 odst. 2 xxxx. x), x) x x), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x xxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx k xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx k prodeji,
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx shodnou xxxxxxx xxxxx,
c) obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu není xxxx výhodný pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jeho pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x xxxxxxxx, xx xxxxxx pokyn xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx vyjádřili souhlas x tímto postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, jakož i xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, a xxxxxxxx x na xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny. Xxxxxxxx xxxxxx být xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxx xxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxx obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxx xxx, xx
a) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx a
x) vypracuje xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; o poskytnutých xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x x přijatých xxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx a přijetí xxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx prostředků svěřených xxxxxxxxxx xxx obchody xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx dále xxxxxxx způsob kontroly xxxxx dat xxxxxxxxxx xx evidencí xxxxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx využít xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet jiné xxxxx, pouze xxxxx xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx xxxxx
x) přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx smí obchodník xxxxxx k obchodu xx účet jiné xxxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx osoby, x xxxxxxx na xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, xx xxxxxx xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx využity x obchodu na xxxx xxxx xxxxx, x tím, xx xxxx doba xxxxx xxxxxxxxx třicet dnů xx podepsání souhlasu xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx udělen xxxxxx xxxxxx xxx každý xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx.
§13
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxx prostředky (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxxx k xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx x peněžními xxxxxxxxxx zákazníků od xxxxxxxxx x vlastními xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3
a) xxxx osoby oprávněné x otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
c) určí xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx na jednom xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx za správnost xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivé poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
a) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx poskytuje xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) stanoví obsahové xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx zaměstnancům, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx podání xxxxxxxxx x stížnosti, na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnost, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x způsob informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx zajistí vyřízení xxxxx reklamace x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx tyto informace xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx řád, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx v sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx reklamací x stížností x xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx jejího xxxxxx x xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx poplatků xxxxxxxxxx za xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí informování xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx změn xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx sjednávání xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx, xxxxxx a srozumitelným xxxxxxxx. X případě, xx obchodník xx xxxxxxxxxxxxxxx ceník xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx v xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí úroky x peněžních prostředků xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx některého z xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx ni výslovně xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxx způsob poskytování xxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x bez xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit kvalifikovaný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx změnami xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx nejsou xxxxxxx ustanovení zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx vyhodnotí xxxxx xxxxx xx zákazníka x hlediska, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxx, ceně x k xxxxxxx xxxxxx pokynu xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x likviditě x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, že x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx může xxxxx x manipulaci xxxxx, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, popřípadě xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxx; o xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon compliance x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx může xxxxx x manipulaci xxxxx, pokyn neprovede x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě; x tom xxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx předchází xxxxxxxxx xxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx finančního trhu, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x s praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx dojít x xxxxxxxxxx xxxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx zřetelem x charakteru xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx alespoň
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx zákazníka x pokud xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx některé xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx nepravdivé,
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xx xxx xxxxxxx informace xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx,10)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx odborných xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx zaznamenají xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků; xxx xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle zvláštních xxxxxx11) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx jej do xxxxxxxx podle písmene x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, že obchodník xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x manipulaci xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Obchodník je xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x kurzu či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx výnosy nejsou xxxxxxxx x že xxxxxxxx nemusí xxx xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které by xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; xxx xxxxxx dotčena pravidla xxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx důvody xxxxxxxx stanoveným ve xxxxxxx se zákazníkem; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x způsob xxxx xxxxxxxx,
f) informovat xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x obchodník xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) informovat xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních zařízení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
h) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x režimu zákaznického xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx x poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx souhlasu zákazníka xxxxx §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx omezena.
§18
Informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx pro něj xxxxxxxxx uzavřel
[X §15 xxxx. 1 xxxx. e) zákona]
(1) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx xxx něj xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka za xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, x to ve xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx nejméně xxxxxx xx xxxxxxxxxx čtvrtletí, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x portfóliu. Xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx využívá xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx alespoň xxxxxx xx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx xxxxxxxxxxx umožnit xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxx obsahovat alespoň
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx ocenění, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xx xxxxxxx x xx xxxxx období,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nákladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxx,
x) údaje x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxx dividend, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X případě, že xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx některé x částí xxxxxxxxx, xxxx informace podle xxxxxxxx 2 obsahovat xxxx oznámení x xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx hodnotu portfolia.
§19
Střet xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx ke střetu xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx ke xxxxxx xxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxx priority
[K §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx cenu, kterou xxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx v xxxx platnosti pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x podmínek xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx obchodník xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
a) postavení Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
x) způsobu xxxxxxx výše a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx x
x) osobách, xxxxx nemají nárok xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(K §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Obchodník xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je předmětem xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, investičního xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx služba xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx informace x rizicích a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx nabízené investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, obchodník xx povinen xxxxxxxx, xxx obsahem propagace xxxx též upozornění xx to, xx xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x informacemi o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx tyto xxxxxx xxxxxx, x podmínkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat dojem, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx vkladu x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx nebo návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx trhem nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx investice, xxxx xx xxxx instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx graficky a xxxxxxxx řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx výhod x rizik xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx v pracovní xxx x době xx 8 xx 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zaměstnanců. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který oslovuje xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx počátku xxxxxxxxxx xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx tato forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx uchovává xxxxxxx o oslovení xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx 3 let xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Ustanovením odstavců 1 x 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 až 5 x §16 xxxx. 2 písm. x) xx x), x) xx nepoužije, xxxxx je zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investor. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx požádá, aby xx ustanovení xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x části xxxxx xxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx také zahraniční xxxxx, xxxxx má xxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx investiční služby x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx pohybu xxxxxx.
(3) Xxx xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí se xxx v xxxxxxx xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx xxxxx, je xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči při xxxxxx xxxxx osoby,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx zajištěn xxxxx xxxxx xxxxxxxx, kterou xxxxx xxxxx zajišťuje,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, jakoby je xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx je povinen xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx xx xxxxxxx xxxx vyhlášky.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx xxxx vyhláška xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxxx xxx pravidlo xxxx obsahem obdobné, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x tímto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx dne účinnosti xxxx vyhlášky.
§25
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předsedy:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx o přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Sb. xxx xxxxxx právním předpisem č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx jiných právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §17 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
3) §32 xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 a 124 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Zákon č. 591/1992 Sb., x cenných papírech, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §128 x násl. xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
16) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů, §44 a xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.