Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
VYHLÁŠKA
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x podrobnější xxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 písm. x) xx xxxxxxx x §12 odst. 7 a §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx spojení x §15 odst. 4 zákona č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 odst. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx má xxxxx ve xxxxx, xxxxx není členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx x poskytuje investiční xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxxx Komise pro xxxxx papíry (xxxx xxx "Komise") k xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxxxxxx organizační složky (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx upraví xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §4 odst. 2 xxxx. x) a x) nebo x) xxxxxx,
x) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) zákona,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (back xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx,
x) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) správou informačního xxxxxxx v souladu x §4, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx stanovených x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx od zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x investičními nástroji xx xxxxxxx účet xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x postupy x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) evidovat xxxxxxx xxxxxx a obchody xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) řádně x včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vypořádávat xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajišťovat, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx činnost podle §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx pověřit zejména xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka zajistila.
§2
Administrativní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
c) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx tvorby, zpracování x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) správu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem x
x) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnancem, který xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx pravidla způsobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx požadovaná služba xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 písm. x), x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního instrumentu xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx §6 odst. 3 písm. h). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro obchodování xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§3
Účetní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx účtování o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá k xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodníka a xxxxxxx x investičními xxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) vymezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§4
Kontrolní x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx činností xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx upraví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vkládána xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
c) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx dojde x xxxxxx funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem, xxxxxx xxxxxxx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxx a xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, že xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikační xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx zajistí pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) xxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po dobu 10 let,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxxx pořizování xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nemohly být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx systému a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx správcem xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx jiné osobě,
x) provést neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) x b) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§6) a příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx kontroly
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Součástí systému xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící činnosti,
x) činnost compliance (§6) a
x) xxxxxxx interního auditu (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
f) xxxxxxx xxx řešení xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx. Ve xxxxxxx x investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx sjedná xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyžádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx službou xxxxxxxx, xx xxxxxx x zákazníkům, jejichž xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x trestné činnosti,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx výsledky jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
f) xxxx a průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx skutečnosti xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxx ceny xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, zda xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance za xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx nebo xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx této xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx seznam,
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx odpovědné xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx na seznam xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x jejich xxxxxxx x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x dalšími xxxxxx veřejné správy,
x) xxxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
o) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, s jakou xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) a x) x obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. f) x x) obsahují xxxxxxx
x) datum xxxxxxx informace,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) stručný xxxxx informace,
x) xxxxx o xxxxx,6) xxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje ze xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x), x) x x) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat z xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) vstupovat na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, která na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x) a §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx rozsahu x
x) podávat xxxxxxxxx o závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxx odstavce 2. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx statutární xxxxx obchodníka. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pro xxxxxxxxxx může interní xxxxx zajišťovat třetí xxxxx na smluvním xxxxxxx. O xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x xxxxxxxx xxxxxxx
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx účetnictví x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx x informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx lhůtách stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx i), xxxxxxx však jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx monitorování, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 písm. x) a x) x §4 xxxx. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) ověřovat, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx interního auditu x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
h) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xx statutárnímu xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a dokumentů, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xx j) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
l) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx dozvěděl při xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx v xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dokladů xxxxxxxxxx k výkonu xxxxxxxx interního xxxxxx; xx vztahu xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 odst. 1, obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx x
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřít xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx svůj xxxx xxxx xx xxxx xxxx jemu xxxxxxxx.7)
(2) Vnitřní předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Obchodník může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx nutný předchozí xxxxxxx xxxxxxx rady. Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxx xxx je xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchodníka x xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
(5) V případě xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, platí xxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx. Obchodník, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním předpisem xxxxxx oprávnění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx podle §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx rizik a xxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx finančních xxxxx, xxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X xxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx obchodník finanční xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
c) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob x četnost xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčích xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x současně prováděním xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x uzavírání xxxxx obchodníka xx xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x obchod xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfólia x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx kterému bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 odst. 2 xxxx. c) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro xxxx.
x) xxxxxxxx vedením xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) pověřený xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 písm. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx investory8) a xxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx váží k xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti zaměstnanců xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx střetu zájmů.
(3) Obchodník xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx do informačního xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. a)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx pouze x xxxxxx k xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x prodeji,
x) xx xxxxx xxxxx o pokyny xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x xxxxxxxx, že xxxxxx pokyn xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx zákazníky, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx ve smlouvě x obchodníkem x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx evidenci v xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx neznemožní xxx xxxxxxxx provedení pokynu xxxxxx xxxxxxxxx x
3. zajistí spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, a xxxxxxxx x xx xxxxxxx účet, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokyn, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, že xxx xxxx vlastního pokynu xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vůbec.
(2) Xxx obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx o obhospodařování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 písm. x) a x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxx tím, xx
a) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, jejich xxxxxxx x plných xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka,
x) xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx pro poskytování xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a úvěrech x rámci poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxx půjčkách xxxx obchodník xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx xxxxx odměnu za xxxxxxxxxx půjčky xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nebo na xxxx xxxxx osoby.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx evidencí xxxxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx jednou za xxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x obchodu xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx na jejíž xxxx smí být xxxxxxxxxx nástroje zákazníka xxxxxxx,
x) dobu, xxxx způsob jejího xxxxxx, xx xxxxxx xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x xxx, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx účel, xxx xxxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx využity.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 musí xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx každý xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 odst. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků na xxxxxxx jednom xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky (dále xxx "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx k xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx zákazníka x x vypořádání obchodů xxxxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3
a) xxxx osoby xxxxxxxxx x otevření zákaznického xxxxxxxxxx xxxx,
b) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx každé dispozici x kontrole jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) určí xxxxxx xxxxxxx výše xxxxx náležejících jednotlivým xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxx vedeny xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx správnost xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx evidence.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§14
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, že
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxx vhodní xxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxx podle vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) xx poskytuje xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (odstavec 3),
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx míře xxxxxxxx k jeho xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníkům rovné (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx zákazníky xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx podání xxxxxxxxx x stížnosti, xx xxxxxxxxxxx xxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyřízení xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxx přehledně, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx evidenci reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx jejího xxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx výše poplatků xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx sjednávání xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx povinen xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi přehledným, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx v xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které jsou xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníka, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(5) Jestliže xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx některého z xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxx úroku ze xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx ni výslovně xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x investičních xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx seznámit xxxxxxxxx x xxxxxx služeb x s reklamačním xxxxx x xxx xxxxxxxx, bez zbytečného xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx upravit xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx se změnami xxxxx věty xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx každý xxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxx, zda x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx přihlíží především x obvyklosti pokynu xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, k xxxxxx obchodu, ceně x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx má obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx, že x důsledku poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x manipulaci xxxxx, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx x vysvětlení xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx i xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x manipulaci xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(9) Manipulaci xxxxx předchází obchodník xxxx xxx, xx
x) informuje xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,
b) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního trhu, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x právní úpravě xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx trhem, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx oblasti x
c) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx odstavce 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít x xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx konzultovat xxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx x zaměstnancem xxxxxxxxx výkonem compliance.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx položené otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx nepravdivé,
c) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx xxx xxxxxxx informace xx xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxx zákona,10)
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx odborných znalostí x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx požadavků xx xxxxxx, xxxxxx k xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx11) x
e) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxx o xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx jej xx xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx hrozí xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx základě xxxx xxxxxxxxx mohlo xxxxx k xxxxxxxxxx xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx smlouvy nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx nástroj nebyl x xxxx den xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x možných xxxxxxxxxxx xxxxx nim,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x že xxxxxxxx nemusí xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informacemi (§124 xxxxxx),
x) upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx jeho důvody xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx této evidence x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx investičních nástrojů x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Souhlas xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, ze xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx závazky
[X §15 xxxx. 1 xxxx. d) zákona]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx závazku a xxxxxx xxxx velikosti xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx závazku xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xxx něj xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx xxx xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx jednou xx kalendářní xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx informuje xxx každé xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxx peněžními prostředky x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníkovi obhospodařovat xxxxxxxxx i způsobem, xxxxx využívá xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka písemně xxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxx xxxxxxxxx alespoň
x) stav a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx, způsobu xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx portfólia x stavu volných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx x na xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxx osob v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X případě, xx xxxxx xx změně xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxxxx x xxxxxxxxx důsledku xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Střet xxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx požadavek,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, že xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx zaměstnance neprodleně xxxxxx, zda xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s upřednostněním xxxxx zákazníka před xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxx navzájem, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x f) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, že zjišťuje xxxxxxxx cenu, xxxxxx xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx vzhledem xx xxxxx a objemu xxxxxxxxxxxx obchodu, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx obchodník xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx obchodníků x xxxxxxx papíry
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx formou xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry15) (xxxx xxx "Garanční xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx rozsahu náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Xxxxxxxxxx fondu x
x) xxxxxxx, xxxxx nemají xxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob průběžné xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(K §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx mít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx kterými jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx informace x rizicích a xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též údaj x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx výnosy nejsou xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx investice xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx investovaných prostředků xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx byly obsahem xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, x xxxxxxxxxx x rozsahu poskytování xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx obchodníkem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx z investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx nebo instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx trhem nebyly xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx instituce xxxxxxxx výnosy z xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx uveden xxxxxx xxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx, se ujistí xx počátku komunikace xx zákazníkem, že xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník uchovává xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxxx xxxxxx po xxxx 3 let xx konce kalendářního xxxx, ve xxxxxx xxx zákazník xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx odstavců 1 a 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X ZÁVĚREČNÁ
§23
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 až 5 x §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx c), x) se nepoužije, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální investor. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x x odstavci 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahraniční xxxxx, která má xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx republice xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "statutární orgán xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 odst. 1 a §7 xxxxx xxxxx, je xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx při xxxxxx třetí osoby,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx osoba zajišťuje,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi při xxxxxx státního xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx zajišťované třetí xxxxxx x
e) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx dodržování povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx základě xxxx xxxxxxxx.
§24
Přechodné xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx stanoveno xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx pravidlem xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Sb. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
2) §17 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
7) §116 xxxxxxxxxx zákoníku.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Zákon č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Zákon č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx zákoníku, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.