Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry se xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve xxxxxxx x §12 odst. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §15 xxxx. 4 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx státě, xxxxx není členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx (dále xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx náplň xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), pokud xx bylo uděleno xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) x x) xxxx x) xxxxxx,
b) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx bylo uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) zákona,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (back xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ledaže xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx xxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §4, xxxxxx xx činnost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx x §6 a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x souladu x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx a předávat xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx obchodovat x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx jiného,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x postupy x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) evidovat xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) řádně x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů a xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jiným xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vypořádávat xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xxx k převodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x obchodech, u xxxxxxx xxxx data xxxxxxx peněžních prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx.
§2
Administrativní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx obchodníka,
e) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x nakládání x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 odst. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx týká investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 písm. x), x to xxxxxxx tím, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 odst. 3 písm. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se vnitřní xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednotlivých zákazníků xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat
[X §12 odst. 1 xxxx. b) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxx zaměstnancem, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx smlouvy (xxxx xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vkládána xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
c) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem, xxxxxx způsobu zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x informačním systému x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxx poškozením,
f) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. a) xx x) zákona xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) zákona xxxxxxxxxx, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx na těchto xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x možnost pořizování xxxxxxx xx záznamového xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) nemohly xxx x záznamovém zařízení xxxxxxxxx měněny.
(3) Xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxx sjedná xx xxxxxxx xx správcem, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. e) xxxx poškození informačního xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, zavede xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx je
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) činnost compliance (§6) x
x) xxxxxxx interního xxxxxx (§7).
(3) Obchodník xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx dozorčího orgánu xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx vnitřní kontroly,
x) povinnost zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx řešení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, který xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xx smlouvě x investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx sjedná xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx předkládat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxx zkušenostech x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxxx, xxxxx xxxx xxx požadovanou službou xxxxxxxx, ve xxxxxx x zákazníkům, jejichž xxxxxx investiční zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Compliance
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxx. O pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx compliance rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x je xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx compliance zajišťuje xxxx zaměstnanců, pověřuje x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx kontrolu souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vedoucích k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona,4)
x) x návaznosti na xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx informování Komise xxxxx §124 odst. 5 xxxxxx,
f) xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx xxxx skutečnosti xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx výnosu, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle písmene x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx h) x xx xxxxx x xxxxxx seznamu,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx xxxxxxx x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
k) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx x) xx m) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost o xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x souvislosti x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx x předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx jednou xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
a) datum xxxxxxx informace,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx se x xxxxxxxxx seznámila x
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 3 písm. x), x) a h) x jejich kontrolu.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat z xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx compliance; ve xxxxxx ke xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx základě zajišťuje xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx compliance xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "interní auditor"), xxxxxx jde o xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. O pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. K xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. O výběru xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx x), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x) x §4 xxxx. 1 před provedením xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vyžadovat xx xxxx, u xxxxxxx byl proveden xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx interního auditora xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxx vedoucímu zaměstnanci, xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá na xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx termínech a xxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vyvolat pochybnosti x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmene a) xx j) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx v xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, je-li xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a f) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podmínky, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x investičním xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, který xx podmínek stanovených xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance, xx xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, která xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx na vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxx jemu xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx udělil obchodníkovi xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxx xxx je xxxxx pokyn xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx učiněny xxxxxxxxx kroky k xxxx provedení.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
(5) V případě xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx. Obchodník, xxxxx je bankou xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx oprávnění x xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, xxxxxxx x xxxxxxx xx rozsah x xxxxxx poskytovaných xxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, která vyplývají x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx před selháním.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x zaměstnancům pověřeným xxxxxxx finančních rizik xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx stanoví zejména
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
d) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
e) způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx bázi x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčích xxxxxx obchodníka o xxxxxxx, xx které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit závazky xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx obchodováním xxx xxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x současně xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxx do obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx obchodníka na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxx o obchod xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. c) xxxxxx xxxxx který xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx sebe.
x) xxxxxxxx vedením xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx vedením xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx evidencí xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx investory8) a xxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx výkonem činností xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxx finančních rizik xxxxxxxx, který předchází xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník zajistí
x) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx xx informačního xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xxx xxxxxxxxxx zaměstnance [§4 xxxx. 2 xxxx. a)] tak, xxx xxxxxxx dojít xx kumulaci činností xxxxxxxx xxxxx odstavce 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfólií zákazníků x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 odst. 2 xxxx. a), x) x d), xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Sdružování xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
a) se xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx pouze x xxxxxx k prodeji,
x) xx jedná xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx limitní xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx výhodný xxx xxxxxxxxxxxx ze zákazníků, xxxxxxx pokyny jsou xxxxxxxx, než samostatné xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx zohlednění xxxxxxx xx vypořádání xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
d) všichni xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx sdruženy, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxx pokyn xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx identifikaci sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a jeho xxxxxxxxx, jakož x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx neznemožní ani xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx mezi jednotlivé xxxxxxxxx, jejichž pokyny xxxx sdruženy, x xxxxxxxx x na xxxxxxx účet, xx xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx sdružený xxxxx, xxxx obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, že bez xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx papírů xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[X §12 xxxx. 6 písm. x) a c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x stavech xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci a
x) vypracuje xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxx poskytování xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx; x poskytnutých xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx samostatně xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx půjčky nebo xxxxx a xxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí osoby.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx evidencí xxxxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxxx, pouze xxxxx xxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxx jiné xxxxx, xxxx způsob xxxxxx určení,
x) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx,
x) dobu, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x tím, že xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx x
d) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx předem xxxxxx pro každý xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx.
§13
Pravidla xxxxxxxxxxxx majetku zákazníka
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede peněžní xxxxxxxxxx zákazníků na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx vlastní xxxxxxx prostředky (xxxx xxx "xxxxxxxxxx bankovní xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka a x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx s peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
a) xxxx xxxxx oprávněné x otevření zákaznického xxxxxxxxxx účtu,
x) xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, přičemž xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx x
c) určí xxxxxx xxxxxxx výše xxxxx náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v případě, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx více zákazníků, x určí xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx obchodníka, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx zajišťuje soustavnou x jednoznačnou identifikaci xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXXXXX PRAVIDEL XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX SE XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, že
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) xx poskytuje xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (odstavec 3),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx míře xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů týkajících xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předávaných xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyřízení xxxxxxxxx a xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Obchodník je xxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxxxxx, jasně x srozumitelně. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x sídle x x každé xxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx poplatků xxxxxxxxxx za xxxxx xxxx xxxxxx, kterou xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx změn xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx sjednávání xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx povinen xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx ceník služeb, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x době x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede tuto xxxxxxxxxx v ceníku xxxxxx x xxxxxxxxx xx ni výslovně xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx či smlouva xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej informovat x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník je xxxxxxx upravit xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx smlouvě se xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx vyhodnotí xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx x hlediska, zda x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na základě xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, ceně x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx trhu. Xxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx, že x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx může xxxxx x manipulaci trhem, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx záznam, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx obchodník x xxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, pokyn xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, který je xxxxxx zaměstnanci pověřenému xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, které x xxxx vyplývají, xxxxxxx xx vztahu x právní úpravě xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x této xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem postup xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; předpis xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx se zřetelem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx postupovali xxx, xx alespoň
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xxxxxxxxx xx položené xxxxxx xxxx povinností xxxxxxxxx x xxxxx tak xxxxx, xxxx xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí informace xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx na xxx sdělené xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx,10)
x) zaznamenají a xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností zákazníka, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx11) a
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učiní x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx investiční služby
[X §15 xxxx. 1 písm. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx na základě xxxx provedení xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje na xxxxxxxxxxxx trzích xxxx x xxxxx či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx naposled, pokud xxxxxxxxxx nástroj xxxxx x xxxx den xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) průkazným xxxxxxxx informovat zákazníka x xxxxxxx rizicích, xxxxx xxxxx být xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx mít xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxxxx dotčena xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
e) upozornit xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx jeho xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx xxxx xxxxxxxx x způsob její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx xx x souladu xx xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení x xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx o xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxx zákaznického xxxxxxx.13)
§17
Souhlas xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx závazky
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Xxxxxxxxx může zákazníkovi xxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xx xxxxx vyplývají xxxxx finanční závazky xxxxx, pokud x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx předpoklady vzniku xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx jeho velikosti xxxx xxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx závazku xxxx xxxxxxx.
§18
Informování xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx uzavřel
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně informovat xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx pro něj xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka za xxxxxxxx podle §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx zákazníkem jinak, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx jednou xx kalendářní xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každé dispozici x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžními prostředky x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx se zákazníkem xxxxxxxx obchodníkovi obhospodařovat xxxxxxxxx i xxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxx xxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx písemně xxxxxxxxxx nejméně xxxxxx xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx alespoň xxxxxx xx rok x strategii obhospodařování xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxx ocenění, xxxxxx xxxxxxxxxx portfólia x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx x xx xxxxx období,
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx plněních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, úroků x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxxx x částí xxxxxxxxx, xxxx informace podle xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxxxx x xxxxxxxxx důsledku změny xx xxxxxxx portfolia.
§19
Střet xxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, dojde-li k xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx střetu xxxxx, neprodleně informovat xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx s upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx ke střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem, xxxx
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx nebo pokynu x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X případech podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx priority
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx plní xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vzhledem xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodu, se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a podmínek xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx obchodník xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx formou alespoň x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx rozsahu náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu x
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx nárok xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb poskytovaných xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Obchodník při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x obsahu xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je předmětem xxxx investiční služby x kdo investiční xxxxxx nabízí,
b) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, nástrojem nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx propagace bylo xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx služba nebo xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, rozsah a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, obchodník xx povinen zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx to, xx xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kolísání xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx jiné obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx vkladu x xxxxx, formou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
g) informace x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx zahraničním správním xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx doporučují,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxx uveden jejich xxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx zachovávala vyváženost xx xxxxxxxxxx nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx obchodník xxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx přímého oslovení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxx xx počátku xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx uchovává xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxxx xxxxxx xx xxxx 3 let xx xxxxx kalendářního xxxx, ve xxxxxx xxx xxxxxxxx osloven.
(3) Ustanovením odstavců 1 a 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx.16)
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 xx 5 x §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) se nepoužije, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx použila.
(2) Xxxxxxxx jednání xxxxxxxxx x části xxxxx xxxx xxxxxxxx x v xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahraniční xxxxx, která xx xxxxx v členském xxxxx Evropské xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx tohoto státu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx v xxxxxxx xxxxxxx zahraničního obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx obchodník k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx osobu, je xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx při xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) ve smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxx, aby xxx zajištěn xxxxx xxxxx xxxxxxxx, kterou xxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) ve smlouvě xxxxxxxx povinnost poskytnout xxxxxxxxxx Komisi při xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx zajišťované xxxxx xxxxxx x
e) xxxxxxxx předpisem upravit xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx, jakoby xx xxxxxxxxxx sám.
(6) Xxxxxxxxx je povinen xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx vyhlášky.
§24
Přechodné xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx tato xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, x xxxxxxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxx xxxxxxx obdobné, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
§25
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX x EU (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx kapitálovém xxxx.
2) §17 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Například §17 x 124 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém trhu.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
11) Zákon č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x cenných papírech, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx reklamy, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 a xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.