Plné znění - 281/2008 Sb.

Vyhláška

Xxxxxxx úpravy §1

Xxxxxx xxxxxxxxx §2

Vymezení xxxxx §3 §4

Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx §5 §6 §7

Xxxxxxxxx xxxxxx §8

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx §9

Xxxxxxxx §10

INFORMACE

Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §56 zákona x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx"):

§1

Xxxxxxx úpravy

Tato xxxxxxxx xxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx x uplatňování

a) xxxxxxx pro provádění xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxx x

x) xxxxx x xxxxxxx xxx posuzování xxxxx, řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

xxxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uvedenými x §2, vůči xxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx¹⁾.

§2

Xxxxxx xxxxxxxxx

(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx"), xxxxx xx

x) xxxxxx,

x) spořitelním x xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx xxxx x investičními xxxxxxxx,

x) osobou x xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb²⁾ s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx³⁾,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) penzijním fondem,

i) xxxxxxxxxxx, a xx xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pojištění⁴⁾,

j) xxxxxxxxxxx, x xx xxx xxxxxx činností souvisejících x provozováním životního xxxxxxxxx⁴⁾,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx, x xx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx⁴⁾, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx škodu xxxxxxxxxx xxxx činností,

l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx⁴⁾,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxx xxxxx, xxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx služeb, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx

x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx směnárenské xxxxxxxx xxxxx devizového xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx stanovené touto xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx uvedenou x xxxxxxxx 1, která xx území Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx provozovnou xxxxxxxxxx.

§3

Xxxxxxxx xxxxx

Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, kdy

1. x xxxxxx x xxxxxxxxxx rejstříku, jiné xxxxxxx xxxxxxxx země xxxxx zahraniční osoby, xxxxx xxxx zapsána xx xxxxxxxxxx rejstříku x Xxxxx republice, x xxxx-xx v xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx osoby taková xxxxxxxx, xxx z xxxxxx ověřené společenské xxxxxxx, xxxx

2. x xxxx listiny, xxxxxx xxxx zahraniční xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

3. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

xxxxx zjistit, xxx je skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturu xx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx⁵⁾ nebo xxxxx se jedná x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxx,

1. xxxxx je xxxxxxx osoba státním xxxxxxxxxxxx,

2. ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx

3. xx kterém xx právnická xxxxx xxx xxxxx, pobočku, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx.

§4

(1) Xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxx uplatňuje xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx financování xxxxxxxxx.

(2) Při xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxx, postupů x kontrolních opatření xxxxxxxxx přihlíží x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupům x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (dále xxx "uznávané xxxxxxxxx"). Xxxxxxx vybraných uznávaných xxxxxxxxx uveřejňuje Česká xxxxxxx xxxxx.

(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx x §2 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx naplňovat xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4 x §6 odst. 1 xxxx. x).

§5

Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx

(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx profil xxxxxxx

x) xxxxxxx kategorizaci xxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxx x klientem xxxxxx,

x) xxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx x odstavci 2 u xxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx během trvání xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx a

d) stanoví xxxxxxx uplatňované xxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxx zjištěn rizikový xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx").

(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x hodnotí xxxx s xxxxxxx xx xxxx rizikové xxxxxxx:

x) skutečnost, že xxxxxxx xx xxxx xxxxxx klienta xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vůbec xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, xxxx státem, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx svého xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx, xx některá xx xxxx xxxxxx xxxxx, x níž xxxxxx uskutečňuje obchod, xx státem, který xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx opatření proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx státem, který xxxxxxxxx xx základě xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx rizikový,

c) xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx majitele xxxxxxx xxxx xxxxx, x xxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx a xxxxx, vůči nimž xxxx xxxxxxxxxxx sankční xxxxxxxx x xxxxxxx x jinými xxxxxxxx xxxxxxxx⁶⁾,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta,

e) nejasný xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) skutečnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxxxxx, xx plní xxxxx xxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx způsob uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx typ xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x způsob vypořádání xxxxxxx, účel xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a

h) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

(3) Xxx xxxxxx obchodního vztahu x klientem, xxxxx x x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx

x) xxxxxxxx x xxxxxxxx o xxxxxxxxx takové informace, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, zda xx xxxxx x rizikového xxxxxxx,

x) kontroluje platnost x xxxxxxx údajů x klientovi x xxxxxxx xxxxxx aktualizaci x

x) xxxxxx zvýšenou xxxxxxxxx xxxxxxxx

1. xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tomu, xx xxxxxx uskutečňuje podezřelý xxxxxx,

2. prováděným x xxxxxxxxx osobami x xxxxx služeb xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, přičemž xxxx xxxxxx instituce xxxxxxxxx pouze xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx

3. xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.

(4) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx založených xx individuálním xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxxx uzavření obchodního xxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je x xxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s klientem. Xxxx-xx xx x xxxxxxx na velikost, xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx zaměstnanců xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, možné, xxxxxxxxx xxxxxxxx takovéhoto obchodního xxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxx.

(5) Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx takové xxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxx xx obchod xxxxxxxxxxx x již xxxxxxxxxxxxxxx klientem.

§6

(1) Při xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a

c) xxxxxxxxxx xxxxxxx klienta.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx podezřelý xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx obsaženým x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx umožňujícím xxxxxx x xxxxxx vyhledávání, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§7

Xxxxxxx schvalovací a xxxxxxxxxxx procesy x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx systému xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. K xxxxxxxxxxx xxxxxx požadavku instituce xxxxxx a udržuje xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.

§8

Xxxxxxxxx zpráva

(1) Instituce x rámci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx činností xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), x níž xxxxxxxx, zda

a) postupy x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jsou dostatečně xxxxxx,

x) xxxx x xxxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx instituce v xxxxxxxxx období zjištěny xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxx x toho xxxxx xxx instituci xxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2.

(3) Instituce x xxxxxxxxx zprávě xxxxx statistické xxxxx x oznámeních x xxxxxxxxxxx obchodech za xxxxxxxx období. Tyto xxxxx rozčlení podle xxxxxxxxxxxxx uspořádání xxxx xxxxx obchodních xxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx instituce v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxx.

(5) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx projedná statutární xxxxx xxxxxxxxx; xx-xx xxxxxxxxx dozorčí radu xxxx kontrolní komisi (xxxx xxx "dozorčí xxxxx"), xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 bude xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovny.

(6) Xxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 5 xxx.

§9

Xxxxxxxxx ustanovení

Zrušuje se xxxxxxxx č. 247/2007 Sb., kterou xx xxxxxxx některé xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx.

§10

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxx 2008.

Xxxxxx xxxxxxx x. 281/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.9.2008.

Xx xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

129/2014 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x účinností xx 26.7.2014

Xxxxxx xxxxxxx x. 281/2008 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.