Plné znění - 308/2017 Sb.

Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb

308/2017 Sb.

Vyhláška

ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ

Předmět úpravy §1

ČÁST DRUHÁ - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA

Evidence majetku zákazníka §2

Ukládání investičních nástrojů zákazníka §3

Ukládání peněžních prostředků zákazníka §4

Používání investičních nástrojů zákazníka §5

Dohody o finančním zajištění s převedením vlastnického práva §6

Systém správy a řízení v oblasti ochrany majetku zákazníků §7

ČÁST TŘETÍ - VYTVÁŘENÍ A NABÍZENÍ INVESTIČNÍHO NÁSTROJE ZÁKAZNÍKŮM

Obchodník s cennými papíry vytvářející investiční nástroj nabízený zákazníkům §8 §9 §10

Obchodník s cennými papíry nabízející investiční nástroj §11 §12 §13

ČÁST ČTVRTÁ - POBÍDKY

Pravidla pro přijímání a poskytování pobídek §14

Pobídky ve vztahu k nezávislému investičnímu poradenství nebo obhospodařování majetku zákazníka §15

Menší nepeněžité výhody §16

Pobídky ve vztahu k výzkumu §17 §18

ČÁST PÁTÁ - DENÍK OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY A EVIDENCE INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE

Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §19

Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §20

Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §21

ČÁST ŠESTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ

Zrušovací ustanovení §22

Účinnost §23

Příloha č. 1

Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele

INFORMACE

308

XXXXXXXX

xx dne 11. xxxx 2017

x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx zákona č. 204/2017 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §12f xxxx. x) a x), §13 xxxx. 3, §15 odst. 7 x §32 odst. 7 xxxxxx:

XXXX PRVNÍ

OBECNÁ XXXXXXXXXX

§1

Xxxxxxx xxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxx xxxx¹⁾ x xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xx organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka,

b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx vytváření, xxxxxxxx nebo distribuci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) podmínky, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxxx xx pobídku,

d) xxxxxxxx, za xxxxx xx xx xx xx, xx pobídka xx xxxxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx poskytované xxxxxx,

x) xxxxxx, jakým xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zlepšení xxxxxxx poskytované xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxx přijaté xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx zákazníka,

g) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxx výhodu xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx výhodu,

i) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x

x) xxxxxxxxxxx a způsob xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

XXXX DRUHÁ

OCHRANA MAJETKU XXXXXXXXX

[X §12f xxxx. x) xxxxxx]

§2

Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry v xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že xxxx kdykoliv xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx drženého xxx xxxxxxx zákazníky a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxx x xxx, na xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxx x peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedeny.

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx ve xxx xxxxxxx evidenci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxx xxxxx osobou x odstranění zjištěných xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx") nejméně jednou xx měsíc,

b) má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx

1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osobou,

2. xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx rekonciliace,

c) xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s rekonciliací x četnost x xxxxxx xxxxxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx práv xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, podvodu, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nedbalosti.

(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx splnění xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, 2 nebo 3, §3 xxxx. 1 xxxx. x), §3 xxxx. 2 xxxx §4 odst. 4, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx opatření, která xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, 2 xxxx 3, §3 xxxx. 1 písm. x), §3 xxxx. 2 nebo §4 xxxx. 4. Dojde-li x přijetí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, že x xxxxxx xxxxxxxxx xx xx ně xxxxxxxxx ustanovení uvedená x xxxxxx a x xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx zajišťovací xxxxx, zástavní xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx investičním nástrojům xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx xxxxx osobě xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžními xxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx vymožení xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx. To xxxxxxx, xxxxx je xx požadováno xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Pokud podle xxxxxxxx předpisů třetího xxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, zástavní xxxxx xxxx xxxxx započtení, xxxxx to xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx právo xxxx xxxxx xx započtení xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx sjednána nebo xxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxx úpadku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.

(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx insolvenčního xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o

a) xxxxxxxxxx x vnitřní evidenci x investičních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředcích xxxxxxxxx,

x) xxxxxx x xxxxxxx osob, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxx §3, x xxxxxxx x těmito xxxxxxx,

x) xxxxxx, na xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §4, a xxxxxxx x osobami, xxxxx xx vedou,

d) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx s ochranou xxxxxxx xxxxxxxxx, x

x) xxxxxxxxx podstatných pro xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx k majetku.

§3

Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx

(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účtu x xxxxx osoby, xxxxx

x) x rámci xxx povinnosti xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu a xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx a xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx podléhá xxxxxxxx x dohledu, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx

1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxx byly xxxxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, nebo

2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, aby jeho xxxxxxxxxx nástroje xxxxxx x osoby x xxxxx xxxxx,

x) zabezpečí xxxxxxxx investičních nástrojů xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, u xxxxx jsou xxxxxxx, xxxxxx jmenovitě xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxx třetí xxxxx, xxx xxxxxxxx služeb x v xxxxxxx xxxxxx poskytování.

(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxx x v případě, xx xxxxx xxxxx xxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.

§4

Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx

(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x

x) xxxxxxxxx banky,

b) xxxxxxx xxxxxxxxx s povolením x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx banky x povolením x xxxxxxxx x jiném xxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxx

x) fondu xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxx xxxxxxx xxxx má xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x

1. xxxx xxxxxxx cílem je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx v paritě (xxx xxxxxx) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x výnosy,

2. x souladu x xxxxx xxxxx bodu 1 investuje xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx splatností xxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 dnů xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosem xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x x váženou xxxxxxxxx splatností nejvýše 60 xxx,

3. který xxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx, a

4. zajišťuje xxxxxxxxx vypořádáním xxxxx xxxx následujícího dne.

(2) Xxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. d) xxxx 1 lze xxxxxxxxx rovněž xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx a trhy, xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxx, poskytla xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, obhospodařovatel xxxxx peněžního xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 3 xxxxxxxx mimo xxxx x toto úvěrové xxxxxxxxx.

(3) Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x osoby xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), c) xxxx x), postupuje xxxxxxxxx a s xxxxxxxx péčí x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxx požadavky x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b), c) xxxx d), xxx xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu jejich xxxxxxxxxxx.

(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xxxxxx. Peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx vklady xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.

(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx xxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. d), xxx xxxxx s xxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. d) nebudou xxxxxx podle xxxxxxxxx xx uložení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x této vyhlášce.

(6) Xxxxx je xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) xxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx papíry, xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry uložit x osob, které xxxx členy xxxxxxxx xxxxxxxxx souhrnně xxxxxxx 20 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka; xxxxx nejvyšší limit xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxxx, rozsah x složitost xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pravidelně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx limitu x x případě xxxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx o svém xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§5

Používání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k obchodům xx vlastní účet xxxx na xxxx xxxx osoby či xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx třetí xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxxx za xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, pouze pokud

a) xxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxx

x) xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx systém x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx použity xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, který udělil xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1.

(3) Evidence xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xx xxxxxx xxxxxxx přiřazení xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 údaje x

x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, a

b) počtu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zavede, udržuje x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx použití investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxx xxxx osoby, a xx xxxxxxx

x) uzavřením xxxxx xx zákazníky x xxxxxxxxxx, jež xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx učiní, pokud xxxxxxxx xxxxxx mít xx svém xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxx vypořádání, xxxx xx xxxxxxxx odpovídajících xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx,

x) průběžným xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k datu xxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx to xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) pečlivým xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx či xx xxx x neprodleným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx.

(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx.

§6

Xxxxxx x finančním xxxxxxxxx x převedením xxxxxxxxxxxx xxxxx

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x finančním zajištění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rámci xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx dohody xxxxxxxxx.

(2) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x finančním xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx v xxxxx, xxx

x) není souvislost xxxx závazky xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vlastnického práva xxx velmi xxxxx, xxxxxx xxxx, zda xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx závazku xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxx investičních xxxxxxxx xxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx dohodě o xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zda xxxx xxxxxxx neomezená, xx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, x

x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podléhají xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx xxx ohledu xx to, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx.

(3) Při xxxxxxx dohody x xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx vlastnického xxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx dohody x xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§7

Xxxxxx xxxxxx a xxxxxx v oblasti xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx znalostmi x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry dále xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx vykonávat xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx xxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx.

XXXX XXXXX

XXXXXXXXX A XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX

[X §12f písm. x) xxxxxx]

Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízený xxxxxxxxxx

§8

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvářející xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx uplatňuje xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 x §9 a 10 x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu tím, xx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx vlastní xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx-xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx.

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx potenciální xxxxxx xxxxx xxxx, xxxx vytváří xxxxxxxxxx xxxxxxx. Zejména posuzuje, xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jestliže xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx původně xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry, xxxx xxxxxx hodlá obchodník x cennými xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx rozhodnutím x xxxxxxx investičního xxxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.

(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxxxx zapojení xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxx x nimi xxxxxxxxx.

(6) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxx,

x) xx jeho vedoucí xxxxx má účinnou xxxxxxxx xxx systémem xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx.

§9

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx vykonávající xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "compliance") u xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vytváření investičních xxxxxxxx xxx, xxx xxxx možné xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §8 až 10.

(2) Xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xx vytváření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, x to xxxxxx xxxx, které xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx sídlem xxxx skutečným sídlem xx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx, upraví xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx trh xxx každý xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, s xxxxxxx xxxxxxxxx, charakteristikami a xxxx xx xxxx xxxxxxxxxx nástroj slučitelný, x xxxxxxx xxxx xxx xxxx typy xxxxxxxxx, x jejichž xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje spolupracuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, postačí xxxxx xxxxx jeden xxxxxx xxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxxxx, s jakými xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx, xx základě xxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx znalostí finančních xxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, v xxx xxxxxxx, xxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxx nástroj nese x xx xxxxxx xxxxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xx nepříznivých xxxxxxxx, xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx zapojená xx xxxxxxxxx anebo fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx dostane xx xxxxxx nebo xx projeví xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx

x) poptávka xx xxxxx investičním xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, než xx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx tlak xx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxx, x xx včetně xxxxxxxxx, xxx

x) xxxxx rizika x xxxxxx u xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx cílovému xxxx x

x) návrh investičního xxxxxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx, a nikoli xx obchodním xxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§10

(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx úplaty, zejména xxx

x) xxxxxxx x xxxxxx xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx cílového xxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosnost investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xx náklady x xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx daňové xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxx převýší xx xxxxxxx, a

c) xxxxxxxxx xxxxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxx trh xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx úplatu.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji xxxxx, xxxxxx xxxxx nabízí xxxx xxxxxxxxxx tento xxxxxxxxxx nástroj (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"). Informace xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Informace musí xxx xxxxxxxxxx k xxxx, xxx distributor xxxxxxxxxxxx nástroje porozuměl xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x správně jej xxxxxxx xxxx distribuoval.

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx hodnotí xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, x bere xxxxxx x xxxxx xxxxxxx události, jež xx mohly podstatně xxxxxxxx potenciální xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx vyhovuje xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx x xxx xx xxxxxxxxxxxx xx cílový trh, xxxx též zákazníkům, x jejichž xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x cíli xxxx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxx další xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xx trh, xxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, xxx by xxxxx podstatně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, x v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx posuzuje, xxx investiční xxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle podstatných xxxxxxx, x to xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx či xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx očekávaný výnos xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména

a) xxxxxxxxxx limitu, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo

b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx záruky xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(6) V xxxxxxx, že xxxxx x události xxxxxxx x xxxxxxxx 4 xxxx 5, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx vhodná opatření xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx informací x události x xxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníkovi xxxx distributorovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) změně xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxxxx,

x) kontaktování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx projednání xxxxxx xxxxxxx distribuce,

g) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x distributorem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx

x) xxxxxxxxxxx Xxxxx národní banky.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

§11

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx sám xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, a xxxxxxxxxx službě, kterou xxxxxxx nabízet nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, dodržuje xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 a §12 x 13 x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx Xxxxxxxx xxxx x oblasti xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxxx osobou, která xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X rámci xxxxxx procesu xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xx od xxxxxx tvůrce obdrží x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx cílový xxx x v xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx cílový xxx xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a uplatňuje xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, jsou xxxxxxxxxx x potřebami, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx trhu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx odpovídá určenému xxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx se hodlá xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx tlaků xxxxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxxxxxx. X xxxxx tohoto xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxx skupiny xxxxxxxxx, s xxxxxxx xxxxxxxxx, charakteristikami a xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxx xxxxxx slučitelné.

(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xx tvůrce xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx doporučovat, xxx xxxx zaručeno, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx distribuován v xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx cílového xxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xx xxxxxxx povinnosti podle xxxxxxxx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x spolehlivé x xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx regulatorních xxxxxxxxx, xxxx jsou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxx použít xxxxxxx dostupné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx zástupce. X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx informací xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx od xxxxxx investičního xxxxxxxx x informace o xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxxxxx pouze xxxxx cílový xxx.

(6) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx při xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x xxxxxxxx trzích xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx Evropské xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx trzích, xxxxxx požadavků xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů. Přitom xxxxxxxxx zvláště xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx.

§12

(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx svůj xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x vhodný xxx xxxx účel, x v xxxxxxx xxxxxxx zjednává xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry pravidelně xxxxxxx investiční nástroj, xxxxx nabízí nebo xxxxxxxxxx, x investiční xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx přitom x xxxxx všechny xxxxxxxx, jež xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx služba xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx strategie xxxxx vhodná. Jestliže xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx službu xxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx investiční xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx určenému xxxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx změn trhu, xxxxx xxxxxx trh xxxxx aktualizuje xxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x jeho významných xxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx povinnosti xxxxx §11 až 13.

(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xx xxxx pracovníci mají xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx nabízí xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, jakož x xxxxxxxx cílového xxxx.

(5) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx zajistí, xx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx nad xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx či doporučuje, x investičních služeb, xxxxx poskytuje xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxx obsahovaly xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxx, xxxxx poskytuje.

(6) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx poskytuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x případně xxx xxxxxxxx svého xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.

§13

(1) Xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xx plnění xxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §11 x 12 xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx má přímý xxxxx x xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx tvůrce investičního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxxx,

x) umožní, xxx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxx mohl xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x oblasti řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx, které poskytuje.

XXXX ČTVRTÁ

POBÍDKY

(K §15 xxxx. 7 zákona)

§14

Pravidla xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx

(1) Platí, xx pobídka xxxxxx xx zvýšení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:

x) xxxxxxx xx xxxxxxx x poskytnutím xxxxxxxxx xxxxxx či služby xx xxxxx úrovni xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx

1. xxxxxxxxxxx jiného xxx nezávislého xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k široké xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x řad xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx přístupu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

2. xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičního poradenství x xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx zákazníkovi, xx bude xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx nástroje, do xxxxx xxxxxxxx investoval, xxxxxx vhodné, nebo x xxxxx průběžnou xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx poradenstvím x xxxxxxxxxxxx optimálnímu xxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxx

3. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx konkurenční xxxx x široké xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx budou vyhovovat xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxx, kteří xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx buď x poskytnutím xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx umožňují xxxxxxxx, xxxxxxxxx x upravovat xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx s poskytováním xxxxxxxxxxxx zpráv x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx souvisejí,

b) xxxxxxx xxxx přímo xxxxxxxxx xxx přijímajícího xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx pracovníky, xxxxxx xx přinášela xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) pobídka je xxxxxxxxxx poskytováním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.

(2) Pobídka se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo narušené.

(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dodržuje xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 průběžně xx celou xxxx, xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx kvality xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi xxx, xx

x) xxxx xxxxxxx seznam xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx třetí xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx, xxx pobídky xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx hodlá xxxxxx, xxxxxxx kvalitu xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x

x) xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě a x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx osobám xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x souladu x §15e xxxx. 1 x 2 xxxxxx. Xxxxx nepeněžité xxxxxx může xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx obecně, xxxx xxxxxxxxxx výhody xxxxx x sdělí samostatně. Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, kterou xx přijmout xxxx xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx výpočtu xxxx xxxxxx, poskytne svým xxxxxxxxxx xxxxxxxx také xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Jestliže xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx průběžně přijímá xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx zákazníkům, xxxxxxx jednou xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x skutečné xxxxxx xxxxxx xxxx výhod, xxxxx ve xxxxxx x xxxx xxxxxx.

(6) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx plnění xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 zohlední xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx stanovená v §15d xxxx. 3 xxxxxx a xx. 50 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské komise xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx²⁾. Pokud xx xx distribuční xxxx xxxxxxxx více xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, splní xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx.

§15

Xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka

(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx, xxxxxxx zákazníkům x xxxxx xxxxxxx veškeré xxxxxxx, xxxxx mu xxxxxxxx třetí xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x to xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxx přijetí.

(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx něho xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

§16

Menší xxxxxxxxxx výhody

(1) Xx xxxxx nepeněžité xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výhody, xxxxxxxx xxxx odůvodnitelné x xxxxxxxxx x mají xxxxxx xxxxxx, xxx xxxx pravděpodobné, že xxxxxxxxx chování obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx daného xxxxxxxxx:

x) xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx, xxxxx mají xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům xxxx xxxxx x odrážejí xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx od třetí xxxxx, xxxxx xxx xxxxx x zaplacen xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxx propagovat xxxxx xxxxx xxxxxx emitenta, xxxx v xxxxxxx, xx emitent xxxxxxx xxxxxxx x zaplatil xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xx-xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx všem xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, kteří si xxxxx xxx obdržet, xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, seminářích xx jiných xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx konference, xxxxxxxx či jiné xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxx

x) xxxx menší xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž přehled xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; taková xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx jednou xxxxxx nebo skupinou xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx nebude xxx nepříznivý xxxx xx plnění povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jednat v xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5 xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x přijatých xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx

§17

(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx xxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xx výzkum xxxxxxxxxxxx xx

x) přímé xxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx z xxxx vlastních zdrojů xxxx

x) xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu xxx výzkum, který xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxx-xx splněny xxxx xxxxxxxx:

1. xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx zvláštní xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

2. spolu xx zřízením platebního xxxx xxx výzkum x dohodou na xxxxxx xx výzkum, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx rozpočet xxx xxxxxx,

3. za xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x

4. xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx kritérií xxxxxxxxxx posuzuje xxxxxxx xxxxxxxxxx výzkumu x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxx účet pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx

1. xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx,

2. xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxxx.

(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provozující xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx žádost xxxxx zákazníka xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx částky, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxxxxx částka xxxxxxxxx z xxxx xxxxxxxx rozpočtu, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx, přičemž xxxxx jakoukoli xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx účtu xxxxx xxxxxxxx.

(4) Xxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) bodu 1 zvláštní xxxxxx xx výzkum

a) xx xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx pro výzkum, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx stanovil xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx výzkumu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx svým xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx provedených jménem xxxxxxxxx.

(5) Xxxx-xx xxxxxx xx xxxxxx vybírána xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxxxx za xxxxx, uvádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx identifikovatelnou xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx podmínky podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a xxxxxxxx 2.

(6) Celková xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx.

§18

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x správě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx rozpočtu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx, x xxx xxxx zvláštní xxxxxx za výzkum x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx zdrojů xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx, co xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informace o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xx na konci xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx účtu xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx těchto prostředků xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxx xxxxx §17 odst. 1 písm. b) xxxx 2 xx xxxxxxxx xxx výzkum xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xx založen xx xxxxxxxxxxxxxx posouzení xxxxxxx výzkumu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. Vyčlenění xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vrcholného xxxxxx, xxx se xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxx spravovány x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx zahrnují xxxxxxx plateb xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §17 xxxx. 1 písm. b) xxxx 4. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx rozpočet pro xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx vlastního xxxxxxx.

(3) Pro xxxxx §17 xxxx. 1 xxxx. b) bodu 3 xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx účtu xxx xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x xxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx odkladu.

(4) Xxx xxxxx §17 odst. 1 písm. b) xxxx 4 xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxxxx se xxxx xxxxx, do xxxx xxxx xxxx xxx xxxxxx pořízený xxxxxxxxxxxxxxx platebního xxxx xxx výzkum xxxxxxxx xxx portfolia zákazníků, xxxxxxx xx vhodných xxxxxxxxx také xxxxxxxx xxxxxxxxxx strategie xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx samostatnou xxxxxx za tuto xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx náklady xx xxxxxxxxx xxxxxx. Poskytnutí xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie k xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx; poskytování xxxxxx xxxxx nebo služeb x xxxxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výší xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

XXXX XXXX

XXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX PAPÍRY X XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX

§19

Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx

(X §13 odst. 3 xxxxxx)

Xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1 x xxxx vyhlášce.

§20

Xxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx

(X §32 xxxx. 7 zákona)

Evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 2 k xxxx xxxxxxxx.

§21

Způsob vedení deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele

(1) Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, která údaj xxxxxxx, xxx změny xxxxxx údajů x xxxxxxxxxxxx osoby, která xxxxx xxxxxxxx, x xxx a způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx datový xxxxxx xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxx údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx provádí xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x obchodování, zahájení xxxx xxxxxxxx zprostředkovatelské xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxx xxxxxxxxxx odkladu takto:

a) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx, obchodu xxxx převodu, provede xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo převodu,

b) xxxxx-xx se x xxxxx změnu xxx xxxxxxxx x písmenu x), xxxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx povinnosti některých xxxxxxxx podnikajících xx xxxxxxxxxxx trhu.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 k této xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx databázovém xxxxxxx.

XXXX XXXXX

XXXXXXXXX XXXXXXXXXX

§22

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxx xx:

1. Xxxxxxxx č. 231/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

2. Xxxxxxxx č. 208/2013 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 231/2009 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

§23

Účinnost

Tato xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 3. xxxxx 2018.

Xxxxxxxx:

x x. xxxx. XxXx. Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.

xxxxxxxxxxxx

Příloha x. 1 x xxxxxxxx 308/2017 Xx.

X. Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx

1. Xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x) xxxxxxxx xx všech xxxxxx k xxxxxx, xxxxxxx či jinému xxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx zákazníků, x x) vlastní rozhodnutí x obchodování (xxxx xxx „xxxxxxxx xxxxxx“).

2. Xxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínky investičních xxxxxxx¹⁾ xxxx podle xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx²⁾ x xxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.

XX. Xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx

Xxxxxxxx xxxxx x obchodech x xxxxxxxxx obsahuje xxxxx týkající xx xxxxx transakcí³⁾ s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxx jsou xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx⁴⁾ a xxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkazů xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.

XXX. Xxxxx x xxxxxxxxxx

Xxxxxxxx údajů x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxx x pokynech x x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxx x xxxx, xxxxx xxxxxxxx xx jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxxx xx jeho xxxx x xxxx.

XX. Údaje x osobách

Evidence xxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x údajích x xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx identifikace xxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxxx xxxx osoba xxxxxx.

X. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx

1. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx údaje týkající xx uzavřené xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx smluv xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xx xxx ty xxxxx, xxxxx pro xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx x úvahu.

2. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx tyto xxxxx:

x) Xxxxxxxxxxxx smlouvy

b) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x) Uzavření xxxxxxx - xxxxx

x) Xxxxxxxx xxxxxxx

x) Xxxxxxx - xxx

x) Smlouva - xxxxxxx

x) Xxxxxxx - xxxxx informace

h) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x) Měna xxxxxxxxx

x) Výše xxxxxxxxx

x) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §29 xxxx. 4 xxxxxx - xxxxx

x) Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx

x) Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx

x) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby

¹⁾ Příloha XX, xxxxx 2 xxxxxxxx Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxx 25. dubna 2016, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2014/65/EU, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice.

²⁾ Xxxxxxx 2 x 3 přílohy XX xxxxxxxx Xxxxxx v xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/589 ze dne 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx normy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxxx podniky xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

³⁾ Obchod, xxxxxxx xxxx nebo práva, xxx xxx sell, xxxx půjčka, custody xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx na primárním xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.

⁴⁾ Nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590 xx xxx 28. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 600/2014, xxxxx xxx x regulační technické xxxxx xxx hlášení xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

Příloha x. 2 x vyhlášce 308/2017 Xx.

Xxxxxxxxxxx evidence investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx

Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx 1.). Xxxxxxxx vede xxxxxxxx xxxx (část 2.), do xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx informace x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx.

X. Evidence xxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx

1. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx se poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx uzavřené xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

2. Každý záznam x xxxxxxxx xxxx xxx přizpůsoben povaze xxxxxxxxx smlouvy či xxxxxx.

3. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxx, které xxx xxxx typ xxxxxxx xx xxxxxx přichází x xxxxx.

4. Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxx: "Xxxxx smlouvy", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - xxx", "Smlouva - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxx / xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxx předání xxxxxx / smlouvy", "Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx zákazníkem 1" x "Identifikace třetí xxxxx".

5. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:

XX. Xxxxxxxx osob

Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x evidenci xxxxx x přijatých xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:

Xxxxxxxxx

Xxxxxx předpis x. 308/2017 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 3.1.2018.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou podchyceny xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

227/2022 Xx., kterým xx mění vyhláška x. 308/2017 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx

x xxxxxxxxx od 22.11.2022

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká derogační xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.

1) Směrnice Xxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/593 xx xxx 7. xxxxx 2016, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2014/65/XX, pokud xxx x ochranu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxx řízení xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxx xxxx přijímání xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx výhod.

2) Xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxx 25. dubna 2016, xxxxxx se xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.

4) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) 2019/2088 xx xxx 27. xxxxxxxxx 2019 o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxxx x odvětví xxxxxxxxxx služeb, x xxxxxxx xxxxx.