XXXXXXXX XXXXXX V PŘENESENÉ XXXXXXXXX (XX) 2017/589
xx xxx 19. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2014/65/EU, xxxxx xxx o regulační xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx pro XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropské xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx na xx. 17 xxxx. 7 xxxx. x) a d) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k těmto xxxxxxx:
|
(1) |
Systémy x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx zabývá xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, poskytuje přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx jako všeobecný xxxxxxxxx xxxx, by xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxx a měly xx xxx xxxxxxxxxxx kapacitu, x xx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
|
(2) |
Xx xxxxx účelem xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, která xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, softwaru x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx svých xxxxxxxxxx činností. X xxxxxxxxx xxxxxxxx podmínek xxx xxxxxxxxxxxx obchodování, x xx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. |
|
(3) |
Xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxx jasný x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx správy, x xx xxxxxx jasného xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx by xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx útvaru. |
|
(4) |
Xxxx xx xx xxxxxxxx testování xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx komunikují x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx poskytovatele přímého xxxxxxxx na trh x xxxxxxx s nimi x xxxxxxxxxxx x xx xxxx xxxxx xxxxx správně zpracovávány. |
|
(5) |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx provádějí xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx obchodování xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, které xx se měly xxxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx provádění pokynů xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx jednomu xxxx několika xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx by xx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx jejich xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a řádné xxxxxxxxx xxxx. |
|
(6) |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxxxxx mohou xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxx. X xxxxx xxxxxx xx z požadavků na xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodování, xxxxx xxxxxxxxx pokyny, xxx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a s lidským xxxxxxx. |
|
(7) |
Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx algoritmů xxx xxxxxx na xx, xxx xxxx xxxx obchodní xxxxxxxxx xxxx, nebo xxx xxxx v minulosti xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx algoritmů xx xxxx zajistit, xxx xxxxxxxx algoritmy v produkčním xxxxxxxxx fungovaly xxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx měl xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx obchodovaných xxxxxxxxxx nástrojů, xxxx, xxxxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx a počet xxxxxxxxxx trhů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(8) |
Soulad x xxxxxxxxxxx organizačními xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xx se měl xxxxx xx základě xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxxx souladu x xxxxxxxx stanovenými x xxxxxxx X xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx jiné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a obchodním xxxxxxxxxx, které xxxxxxx, x xxxxxxx, která x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a to xxx ohledu xx xx, xxx tyto xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx, xxxxxx xx xx xxxxx strany nebo xx navrhl xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxx. |
|
(9) |
Investiční xxxxxx xx xxx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx všechny nebo xxxxxxx xxx xxxxxx („xxxxxx kill“). Xx-xx xxx xxxxxx zrušení xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx nebo zákazníci xx xxxxxx pokyn xxxxxxxxxx. |
|
(10) |
Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, by měl xxxxxxxx sledování tak, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pro žádný xxxx, xxxx xx xxx v rozporu x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 596/2014 (2) nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxx xx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx obchody nebo xxxxxx by xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(11) |
Xxxxx xxxxx xxxxxx xx se xxxx xxxxx různými druhy xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu by xx xxxx provádět xxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx měl xxxx xxxxxxxx svou xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxx narušení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx svých xxxxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx by být xxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxxxxxx obchodu s cílem xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xx xx xxxx předcházet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx se xxxxxxxxxxxxxx falešně xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx. |
|
(12) |
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx v reálném xxxx xx xxxx dojít xxx rychle, xxx xx xx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx z tohoto xxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx co xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx. |
|
(13) |
Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx“), xx xxx xxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx uskutečňované jeho xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxx zásady x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx, xxx obchodování xxxx xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx bylo x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxx vztahují. Xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx hlavní xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx potenciálních xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zdrojích x xxxxxxxxxxxxxx svých zákazníků xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx včetně informací x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx potenciálních xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxx k dispozici. |
|
(14) |
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx vyhovět xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xx algoritmickým xxxxxxxxxxxx nezabývá, xxxxxxx xxxx zákazníci xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx prováděli. |
|
(15) |
Posouzení xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prověrky xx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx a složitostí xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxxx x xxxx, xxxx přímý xxxxxxxxxxxx přístup xx xxxxxxxxx. Měla xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodním systémům xxxxxx. |
|
(16) |
Xxxx xx xxx xxxxxxxxx obsah a formát xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx techniku xxxxxxxxxxx s vysokou xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxx o pokynech, xxxxx xxxxxx, a doba, po xxxxxx xx se xxxx záznamy xxxx xxxxxxxxx. |
|
(17) |
X xxxxxxxxx souladu x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx záznamy x xxxxxxxx, xx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, po xxxxx má investiční xxxxxx, jenž xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx do xxxxxxx x xxxxxx stanovenými x xx. 25 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 600/2014 (3). |
|
(18) |
Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a k zajištění xxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx xx nezbytné, xxx xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx. |
|
(19) |
Xxxx nařízení xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx předložených Komisi Xxxxxxxxx orgánem pro xxxxx papíry x xxxx (XXXX). |
|
(20) |
Xxxxx XXXX xxxx x xxxxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx, z nichž xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx konzultace, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a vyžádal xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx cenných xxxxxx x xxxx zřízené xxxxxxx 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 1095/2010 (4), |
XXXXXXX TOTO XXXXXXXX:
XXXXXXXX X
XXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a formalizovaného xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, rozsahu x&xxxx;xxxxxxxxxx své xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx odpovědnosti, xxxxxx postupů xxx xxxxxxxxxxx vývoje, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací obchodních xxxxxxxxx a k řešení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx monitorování xxxxxxxxxx algoritmů; |
|
b) |
účinné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx si xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodních oddělení xx jedné straně x&xxxx;xxxxxxxxxx činností xx xxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx a funkcí xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx (xxxxxxxxxx), x&xxxx;xx s cílem xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx nepovolenou xxxxxxxx činnost. |
Xxxxxx 2
Xxxxx funkce xxxxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx pracovníci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx chápali xxxxxx, jakým algoritmické xxxxxxxx systémy a obchodní xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Pracovníci compliance xxxx být x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měli vždy xxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx 12 („funkce xxxx“) xxxx přímý xxxxxxx x xxxx xxxxxx, x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
3. X xxxxxxxxx, xxx xx funkce xxxxxxxxxx xxxx některé xxxx prvky zajišťována xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx straně xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx pracovníkům compliance. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx funkce compliance:
|
a) |
xxxx xxxxxxxx ochrana xxxxx; |
|
b) |
funkce xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx 3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx zaměstná x xxxxxx xxxxx algoritmických xxxxxxxxxx xxxxxxx a obchodních xxxxxxxxx dostatečný xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dovednostmi x xxxxxxxxxxxx odbornými xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů a algoritmů; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx těchto systémů x xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx strategií, které xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx a obchodních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx povinností investičního xxxxxxx. |
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx specifikuje xxxxxxxx dovednosti xxxxx xxxxxxxx 1. Pracovníci xxxxxxx v odstavci 1 xxxx xxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxx přijetí nebo xx je xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přípravy xx přijetí. Investiční xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx dovednosti xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxx pravidelně xxxxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxxxx pracovníků xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pracovníků, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků. Xxxxxxxxx pracovníci xxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx systémů xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxx xxxx.
4. Xxxxxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx odpovědní xx xxxxxxxx řízení xxxxx x xxxxxx compliance x xxxxxxxxxxx s algoritmickým obchodováním xxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx znalosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxx reagovat xx informace poskytované xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx; |
|
c) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx odpovědné xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, kdy xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx podezření xx zneužívání xxxx. |
Xxxxxx 4
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb XX x xxxxxxxx řízení
(čl. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Pokud xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pořizuje xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx činnostech xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx za xxx povinnosti xxxxx xxxxxx xxxxxxxx i nadále xxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Investiční xxxxxx xxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx pořizovaného xxxx xxxxxxx zajišťovaného xxxxxxxx xxxx softwaru xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx 1.
XXXXXXXX II
ODOLNOST XXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX X
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, obchodního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, algoritmů xxxx xxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx vedení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní strategie xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx zaměří xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx a schvalování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx strategie. Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, jak x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxxxxx algoritmus xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx k jejich xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx systémů, k nimž xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx fungovaly x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxx bylo x&xxxx;xxxxxxx potřeby xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx přizpůsobí xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a trhům, xx xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Dojde-li x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx systému, x&xxxx;xxxxx rámci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx algoritmického obchodování xxxx používat, xxxxxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx 2 xx 5 se vztahují xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx xx provádějí xxxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx používaného x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxx ke xxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxx, xxxxx xxxxx provedla; |
|
c) |
osobu, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxx. |
Xxxxxx 6
Xxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx x xxxxxxxxxx algoritmů xx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, x xx xxxxxxx-xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx poskytovatele xxxxxxx xxxxxxxx na xxx, x xx xxxxxxx-xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx:
|
2. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx algoritmického xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx správně x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxx. Xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx obchodní xxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx stahované x xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx 7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Investiční xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx s kritérii xxxxxxxxxxx x xx. 5 xxxx. 4 xxxx. x), x) x x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx prostředí x xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx k testování x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx x xxxxxxxxxx algoritmů.
Xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx prostředím xxxxxx xxxxxxxxx, ve kterém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx je software x xxxxxxxx xxxxxxx obchodníky, xxxxxxxxxxxxxx pokynů na xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx, závislé xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx rizik, xxxx údajů, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxx podnik xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxx, xx xxxxxxx své vlastní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
3. Xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx strategií xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a za xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx 8
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx algoritmů
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podnik předem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx finančních nástrojů, x xxxxx xx obchoduje; |
|
x) |
xxx, xxxxxx a počtu pokynů; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxx x |
|
x) |
počtu obchodních xxxxxxx, xx kterých xx pokyny xxxxxxxx. |
XXXXX 2
Řízení xx xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Investiční podnik xxxxxxx xxxxxxxxxx proces xxxxxxxxxxxxx a ověřování x&xxxx;xx xxxxxxx tohoto xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx tohoto procesu xxxxxxxxxx xxxxxx přezkoumá, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx:
|
x) |
xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy, xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;17 xxxxxxxx 2014/65/XX, a to x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, rozsahu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx čl. 23 odst. 2 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 (5) xxxxxxx xxxxxxxxx zprávu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx řízení rizik xxxxxxxxx funkci xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx zpráva xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podniku, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx případných nedostatků xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zprávě.
5. V případě, xx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxxx oddělení xxxxxx xxxxx xxxxx čl. 23 xxxx.&xxxx;2 nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v tomto nařízení xxx oddělení xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/565 xxxxxx.
Xxxxxx 10
Xxxxxxxx testování
(čl. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Investiční xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxx 9 xxxxxxxx, zda xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle článků 12 xx 18 xxxxxxx xxxxxxx větší xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx tyto xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx testů xxxx xxx:
|
x) |
xxxxxxxxx testů velkého xxxxxx xxxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxx investičním xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodů xx xxxxxxx dvojnásobku xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx; |
Xxxxxx 11
Xxxxxx xxxxxxxxxx změn
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Investiční xxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx navrhovaným xxxxxxxxx xxxxxx produkčního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s algoritmickým obchodováním xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou pověřenou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxx navrhované změny.
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx toho, aby xxxx xxxxxxxx změna xxxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxx obchodníkům, kteří xxxxxxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx algoritmus, xxxxxx xxxxxxxxxx a oddělení řízení xxxxx.
XXXXX 3
Prostředky x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx hromadného xxxxxxx xxxxxx („kill“)
(čl. 17 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Investiční xxxxxx xxxx být x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx opatření xxxxxxx xxxxxxxx zrušit xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx obchodních systémech, x&xxxx;xxxxx xx investiční xxxxxx xxxxxxxx („xxxxxx xxxx“).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx pokyny xxxxxxxx xxxxxx zadané xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxx xxx investiční xxxxxx xxxxxxx u každého pokynu, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxx obchodní algoritmus x&xxxx;xxxxx obchodník, obchodní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx.
Xxxxxx 13
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx zjišťování manipulace x xxxxx
(xx. 17 odst. 1 směrnice 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxx xx uskutečňuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxx článku 12 xxxxxxxx (EU) x. 596/2014.
2. Pro xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx podnik xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx systém xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx pokyny x xxxxxxx, xxxxxxx upozornění x xxxxxx x xxxxxxxx využívá nástroje xxxxxxxxxxx.
3. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Musí xxx xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx, xxxxxx a složitost xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxx toku pokynů x xxxx, x xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4. X xxxxxxx fáze xxxxxxx provede xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kontrolu xxxxx signálů podezřelé xxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodními xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx regulačních povinností x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, mimo xxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a strategie xxxx zákazníků.
6. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx přezkum svého xxxxxxxxxxxxxxxx systému dohledu, xxx posoudil, xxx xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx obchodní xxxxxxxx, včetně jeho xxxxxxxxxx minimalizovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a falešně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu.
7. Automatizovaný xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx musí být x xxxxxxxxxx podrobnou xxxxxx xxxxxxxx členění xxxxxxx xx post xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx fungovat v automatizovaném xxxxxxxxx xxxxxxxxx s nízkou xxxxxxx. Xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx-xx xx manuální xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx. K systému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx k dispozici xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a postupy x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx.
8. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činností investičního xxxxxxx xxx účely xxxxxxxx 1 xx 7 oznámí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx v rozporu se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxx povinnostmi. Funkce xxxxxxxxxx xxxx informace xxxxxxx a přijme xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx těchto xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systému xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx 16 xxxxxxxx (EU) č. 596/2014.
9. Investiční xxxxxx zajistí, aby xxxx záznamy obchodních x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx, x xx na základě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xx záznamy xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx protistranami, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jinými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to připadá x xxxxx x xx xx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, a jakmile xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx 14
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, které xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a složitosti jeho xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxx.
2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx narušující činnost x xxxxxxxx xxxxxxx včasné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování. Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx každému xxxxxxxxxx systému, x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx správy pro xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
b) |
různé xxxxx xxxxxxxxx scénáře xxxxxxxx xx provozování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx nedostupnost xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx dodavatelů xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx změna xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx přemístění xxxxxxxxxx systému xx xxxxxxx místo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z tohoto xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxxx na xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
d) |
odbornou xxxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx mechanismů kontinuity xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx užívání xxxxxx xxxxxxx v článku 12; |
|
x) |
xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx či xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx. |
3. Investiční xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx obchodní algoritmus xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx vypnut x xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx.
4. Xxxxxxxxxx podnik jednou xxxxx xxxxxxx přezkum x xxxxxxxxx xxxxx mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx a tyto xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx 15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx uplatňuje x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx uskutečněním obchodu:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenové parametry, x xx xxxxx jednotlivých xxxxxx a za xxxxxx xxxxxxxxx období, přičemž xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
b) |
xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu, která xxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx brání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hlášení xxxxxxxxxx xx zadání, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx evidence xxxxxx. |
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny xxxxxxxx obchodnímu xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
3. Xxxxxxxxxx xxxxxx musí mít xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx počet xxxxxxx strategie xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xx předem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx automaticky xxxxxxxxxx, xxxxx jej určený xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
4. Investiční xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx například xxxx, xx xxxxxx xx investiční xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxx, v níž se xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Investiční podnik xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxx v důsledku xxxxxxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx.
5. Investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx zablokuje xxxx zruší xxxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xx x xxx xxxxx, xx xxxx xxxxxxxx obchodovat x xxxxxxx finančním xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx automaticky xxxxxxxxx nebo zruší xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxx hodnot xxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx jednotlivým zákazníkům, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, obchodníkům, xxxxxxxxx oddělením xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx podniku.
6. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxx přeje zadat. Xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxx xxxx x xx výjimečných xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx. Podléhají xxxxxxx oddělením xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 16
Xxxxxxxxx v reálném čase
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx povinen xx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxx obchodním xxxxxxxx, v reálném xxxx xxxxxxxx u veškeré xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx narušujícího xxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxxxxx napříč trhy, xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx těmito xxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx obchodník, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx algoritmus xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování, x xxxxxxxx řízení rizik xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx rizik zřízené xxx xxxxx tohoto xxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx na xx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx čase provádí xxxxxxxxx investičního podniku, xxxx xxxxx strana, xxxxx toto xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na obchodníkovi x xxxx obchodníka podle xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx 1.
3. Xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx iniciují xxxxxxxx xxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx příslušný orgán, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx přístupu, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně svých xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxx obchodování, xxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx mohli xxxxxxxx včas xxxxxx.
5. Součástí xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx v reálném xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx podnik xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx po xxxxxxxxx upozornění k přijetí xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxx. Tyto xxxxxxx xxxxxxxxx také xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxx xxx vytvářena do xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx události.
Xxxxxx 17
Xxxxxxxx po xxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx obchodu, xxx xxxxxx. Xx-xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, podnikne xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx být xxxx xxxx xxxxxx xxxx vypnutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxx x xxxx.
2. Kontroly xx uskutečnění obchodu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx tržního a úvěrového xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx faktické xxxxxxxx.
3. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s informacemi týkajícími xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, zúčtující xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a jeho xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxx uvedení xxxxxxxxx xxxx informace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxx vypočítat v reálném xxxx xxxx nesplacenou xxxxxxxx a nesplacenou xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx.
4. U derivátů xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a krátkých a celkových xxxxxxxxxxxxx pozic, přičemž xxxxxx obchodování xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx odpovídajících xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5. Xxxxxxxxxxxx xx uskutečnění xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kteří x xxxxx investičního podniku xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx 18
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xx přístupu
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx IT x xxxxxxxxxxxx xxxx a opatřeními, xxxxx:
|
x) |
xx v souladu s obchodní xxxxxxxxx a strategií x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx podniku x xx uzpůsobena jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xx vystaven; |
|
x) |
xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XX, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx; |
|
x) |
je x xxxxxxx x xxxxxxxxxx řízením xxxxxxxxxxx IT. |
2. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx bezpečnosti, které xxxxxxxxxxxx xxxxxx útoků xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx součástí xx účinná xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx přístupu. Xxxx xxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxx, integritu, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx informačních xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx příslušný xxxxx x xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx xxxxxxxx v oblasti xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx a iniciativy, xxxxxxx xxxxxxxx se má xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, simulující xxxxxxxxxxxx útoky.
5. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx byl xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx uživatelskými xxxxxxxxxxxx právy xx xxxx xxxxxxx IT. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx přístup xx xxxxxxx XX xxx, xxx byla xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx.
XXXXXXXX XXX
XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxx ustanovení týkající xx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 odst. 5 směrnice 2014/65/XX)
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx, xx poskytovatel přímého xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxx xxxxxxxxx xx.&xxxx;17 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxxxx 20
Xxxxxxxx poskytovatelů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu
(čl. 17 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx tok xxxxxx xxxxxxx svého zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxx xxxxxxxxx v článcích 13, 15 a 17 x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 16. Xxxx xxxxxxxx a toto sledování xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a sledování, xxx uplatňují xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxx od xxxxxx xxxxxxx odlišné. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vždy xxxxxx xxxxxxxxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu může xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a kontroly xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí stranou xxxx kontroly, xxx xxxxxx obchodní xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx za xxxxx okolností x xxxxxx xxxxxxxxxxx za účinnost xxxxxx kontrol. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu xxxx xxxxxxx, aby xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx nastavit xxxx xxxxxxx parametry xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx průběžně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a po xxxxxxxxxxx obchodu.
3. Limity xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na obchodní xxxxxxx svých zákazníků xxxxxxx elektronického přístupu. Xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prověrky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xx strany poskytovatele xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu.
4. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx využívající xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx prováděné x xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx.
Xxxxxx 21
Xxxxxxxxxxx pro systémy xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, aby xx jeho obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu používajícím xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx oprávnění xxxxxxxx xxxxxx prostřednictvím přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
c) |
automaticky xxxxxxxx xxxx xxxxxx pokyny xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx nástrojů, x xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodovat, x xx xx použití xxxxxxxxx xxxxxxx označování, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx jednotlivé zákazníky xxxxxxx elektronického přístupu xxxx xxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo zrušit xxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx u jednotlivých zákazníků xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
e) |
xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx nebo zrušit xxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx je x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx a integrity xxxx; |
|
x) |
provést, xxxxxxx xx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rizik xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx. |
2. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx k hodnocení, xxxxxx x xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx. Poskytovatel přímého xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, jež je xxxxx xxxxxxxxx v případě xxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx narušení xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Poskytovatel xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxx být xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx zákazníky přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a obchodní xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxx, xx jim přidělí xxxxxxxxx identifikační xxx.
4. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxxx („xxxxx xxxxxxxx“), xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx různé xxxx pokynů xxxxx xxxx pověřených osob, xxxx xx xxxxxxx xxxx jejich xxxxxxxxx.
5. Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx pokynů xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx systémy xxxxxxxxx a změn xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx 22
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 5 směrnice 2014/65/EU)
1. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx posouzení svých xxxxxxxxxxxxx zákazníků přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx nějž xxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxx xxxxxx aspektů:
|
x) |
xxxxxxxxx správy x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx potenciálního xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxx, jež xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, systémů, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k přístupu x xxxxxxxxx systémům xxxxxxxx xxxxxxxx pro obchodování xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx nařízení; |
|
x) |
xxx xx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v minulosti; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx objemu xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx potenciálního xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxx své xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
disciplinární xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx-xx x xxxxxxxxx. |
3. Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předtím, xxx xx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx rámec xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx minimálně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
Xxxxxx 23
Xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxx elektronického xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 5 směrnice 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu xxx procesy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové prověrky xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx rozsahu, povahy x xxxxxxxxxx xxxxxx obchodních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx statusu, xxxxxxxx pozice x x xxxx, xxx zákazník přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx poskytovatele xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxx xxxxxxxx dalším xxxxxx.
XXXXXXXX IV
INVESTIČNÍ XXXXXXX XXXXXXXXX XXXX VŠEOBECNÝ XXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx zúčtující xxxx
(xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (dále xxx „xxxxxxxxx xxxxxx“) xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, podléhají xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx 25
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxxx xxxxxxxxx potenciálního xxxxxxxxx zúčtování x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxx zákazník zúčtování xx posuzuje na xxxxxxx těchto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
systémů xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxx převod xxxxx xxxx hotovosti pro xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx poskytuje; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k informacím, jež xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx maximální xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxx xx zúčtujícím xxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
provozních xxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxx na porušení xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činech nebo xxxxx xxxxx. |
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1. Xxxxxxx písemná xxxxxx podle xx. 17 xxxx. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxx obsahovat xxxx xxxxxxxx x xxxxxx četnost, x xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxx v častějším xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx dohoda xxxxxxx důsledky xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx kritéria xxxxxxxxx.
Xxxxxx 26
Xxxxxx xxxxx
(xx. 17 xxxx. 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Xxxxxxxxx podnik xxxxxxx a svým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodování x xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, likvidity, xxxxx i provozní a jiná xxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx sleduje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx reálnému xxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx obchodu x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxx vhodné xxxxx v oblasti zajištění x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx postupy podle xxxxxxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx zúčtování xxxxxxxx.
Xxxxxx 27
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxx podnik xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxx clearingové xxxxxx. Tyto xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Zúčtující xxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a o nákladech xxxxxxxxx x xxxxxxx úrovněmi xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx o jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx úrovní xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXXXXXX X
XXXXXX ALGORITMICKÉHO XXXXXXXXXXX X&xxxx;XXXXXXX XXXXXXXXX X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
Xxxxxx&xxxx;28
Xxxxx a formát xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx používá xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx, zaznamená xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o každém xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v tabulkách 2 x&xxxx;3 přílohy XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 za xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx ve čtvrtém xxxxxxx tabulek 2 x&xxxx;3 xxxxxxx II.
3. Záznamy xxxxx xxxxxxxx 1 x&xxxx;2 xx uchovávají xx dobu xxxx xxx xx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx obchodnímu xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29
Xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx
(čl. 17 xxxx. 2 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie.
Použije xx xxx xxx 3. xxxxx 2018.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx použitelné xx xxxxx členských xxxxxxx.
X Xxxxxxx xxx 19. července 2016.
Xx Komisi
xxxxxxxx
Jean-Claude XXXXXXX
(1) Úř. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2) Nařízení Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;596/2014 xx dne 16.&xxxx;xxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxxxxxx trhu (nařízení x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx) x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2003/6/XX x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/ES, 2003/125/XX x&xxxx;2004/72/XX (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, x. 1).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) č. 600/2014 xx xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx finančních xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx nařízení (XX) x.&xxxx;648/2012 (Úř. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;84).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx dne 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Evropského xxxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxx 25. xxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky a provozní xxxxxxxx investičních podniků x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (xxx xxxxxx 1 x xxxxx čísle Xxxxxxxx xxxxxxxx).
XXXXXXX X
Xxxxxxxx, jež xx xxxxx xxxxxxxx xxx sebehodnocení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xx. 9 xxxx. 1
|
1. |
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx musí xxxxxxxxxx podnik, xx-xx xx xxxxxxxxxx, vzít x xxxxx:
|
|
2. |
Při xxxxxxxxxx rozsahu své xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, je-li xx xxxxxxxxxx, xxxx v potaz:
|
|
3. |
Xxx posuzování složitosti xxx činnosti musí xxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxx:
|
XXXXXXX XX
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;28
Xxxxxxx 1
Legenda k tabulkám 2 a 3
|
SYMBOL |
DRUH ÚDAJŮ |
DEFINICE |
||||||||||||||||
|
{ALPHANUM-n} |
Až x xxxxxxxxxxxxxxx znaků |
Volný xxxx. |
||||||||||||||||
|
{XXXXXXXXXXXX_3} |
3 xxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxx xxxx xx tří xxxxxx xxxxx xxxxx XXX 4217. |
||||||||||||||||
|
{DATE_TIME_FORMAT} |
Formát data x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxx XXX 8601 |
Xxxxx a čas x&xxxx;xxxxx formátu: RRRR-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.
Data x&xxxx;xxxx xx xxxxx x&xxxx;XXX. |
||||||||||||||||
|
{XXXXXXX-x/x} |
Xx x-xxxxxx desetinné xxxxx, x&xxxx;xxxx xx x xxxx xxxx xxxxxx zlomková xxxx |
Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx.
|
||||||||||||||||
|
{XXXXXXX-x} |
Xx x-xxxxxx xxxx xxxxx |
Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx i záporné celé xxxxxxx. |
||||||||||||||||
|
{XXXX} |
12 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxx XXXX podle xxxxx XXX 6166. |
||||||||||||||||
|
{LEI} |
20 alfanumerických xxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx kód právnické xxxxx xxxxx xxxxx XXX 17442. |
||||||||||||||||
|
{XXX} |
4 alfanumerické xxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx kód xxxx xxxxx normy ISO 10383. |
||||||||||||||||
|
{XXXXXXXX_XX} |
35 alfanumerických xxxxx |
Xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx odpovídá xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;6 x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx XX [xxxxxxxxx technické xxxxx x.&xxxx;22 x&xxxx;xxxxxxxxxx předkládat xxxxxxx podle článku 26 xxxxxxxx (XX) č. 600/2014]. |
Tabulka 2
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodovat x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
|
X. |
Xxxx |
Xxxxx |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx |
||||||||
|
1 |
Xxxxxxx xxxxx (xxxxx) zákazníka |
Celé xxxxxxx xxxxx (xxxxx) xxxxxxxxx. Xxxxx má xxxxxxxx více xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx v tomto xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx oddělují xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx, xx xx u zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxxxxxxx xx xxxx xxxx prázdné. |
{ALPHANUM-140} |
||||||||
|
2 |
Příjmení zákazníka |
Celé xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxx než xxxxx příjmení, xxxxxxx xx v tomto xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx, že xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxxxxxxx se xxxx xxxx prázdné. |
{ALPHANUM-140} |
||||||||
|
3 |
Identifikační xxx zákazníka |
Kód, xxxxx xx používá x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxx uživatele přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoba, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX). Xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, použije xx {XXXXXXXX_XX}. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx štítek „XXXX“ xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/580&xxxx;(1). X&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx se použije xxxxxx „XXXX“ xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/580. Xxxx pole xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxxxx xxxxxx nemá xxxxxxx xxxxxxxxx. |
{XXX} {XXXXXXXX_XX} „XXXX“ – xxxxxxxx xxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxxxx xxxxxx |
||||||||
|
4 |
Xxxxx (xxxxx) xxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx |
X xxxxx xxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx (xxxxx) xxxxx xxxxxxxxx xx účet zákazníka. Pokud xx xxxx xxxxx xxxx než xxxxx xxxxxxx jméno, xxxxxxx xx x&xxxx;xxxxx poli xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx. |
{XXXXXXXX-140} |
||||||||
|
5 |
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx účet xxxxxxxxx |
X xxxxx xxxx xx uvádí celé xxxxxxxx (všechna příjemní) xxxxx jednající na xxxx xxxxxxxxx. Pokud xx xxxx xxxxx xxxx než xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se x&xxxx;xxxxx xxxx všechna xxxx příjmení, xxxxxxx xx oddělují čárkou. |
{ALPHANUM-140} |
||||||||
|
6 |
Investiční xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx |
Xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx/xxxxxxxxx, xxxxx/xxxxx v rámci xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;8 nařízení Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590&xxxx;(2). Xxxxx za investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fyzická xxxxx, označí xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx nesoucí primární xxxxxxxxxxx xxxxxx {NATIONAL_ID}. Pokud xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx algoritmus, xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;8 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/590. Xxxxx investiční xxxxxxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX_XX} – xxxxxxx xxxxx {XXXXXXXX-50} – xxxxxxxxx |
||||||||
|
7 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx |
Xxx xxxxxxxxx k identifikaci pokynu, xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx investičnímu xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||
|
8 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxx/xxxxxxx |
Xxxxxxxx, xxx xx jedná x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxx k prodeji. U opcí x&xxxx;xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxxxxx opci, x&xxxx;xxxxxxxxxxx protistranou, xxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx xx netýkají xxxx, xx kupující xxxxxxxxxxxx, xxxxx kupuje xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxx týkajících xx cenných papírů xx kupující xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx ceny xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a získává xxxxxx xxxxxxx. Prodávající xx protistranou, xxxxx xxxxx částku xxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx úrokových xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je kupující xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxx úrokových xxxxx (x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx inkasuje. U měnových xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx, xxx je xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx v normě XXX 4217, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx dodá. U dividendových xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vyplácených dividend. Xxxxxxxxxxx xx protistranou, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pevnou xxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx opcí a swapcí xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx je xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx, a prodávající xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx povolenku dodává. U dohod x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx hradí pevnou xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx je xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx inkasuje. V případě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx a prodávající xx xxxxxxx s převodcem finančního xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx transakce. V případě xxxxxxx xxxxxxxx jistiny xx kupující xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx transakce a prodávající xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx. |
„XXXX“ – pokyn x&xxxx;xxxxxx „XXXX“ – pokyn x&xxxx;xxxxxxx |
||||||||
|
9 |
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx finančního nástroje |
{ISIN} |
||||||||
|
10 |
Cena |
Limitní xxxx, xx kterou xx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx provize x&xxxx;xxxxx. X&xxxx;xxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxx tvoří xxxx xxxxxx z derivátové xxxxxxx na xxx xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxxxx. X&xxxx;xxxxx xx rozpětí xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx selhání (XXX) xxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx bodech. Pokud xx xxxx hlásí x&xxxx;xxxxxxx hodnotě, xxxxx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx. Xxxx-xx xxxx relevantní, xxxxxx xx xx xxxxxx xxxx „NOAP“. Pokud xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xx xx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xx xxxxxx xxxx „XXXX“. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx, použije xx xxxxxx cena. Hodnoty xx xxxxxxxx nezaokrouhlují xxx xxxxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} v případě, že xx cena vyjádřena x&xxxx;xxxxxxx hodnotě. {DECIMAL-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílem xxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx cena xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx bodech. „PNDG“ x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx. „XXXX“ x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxx. |
||||||||
|
11 |
Xxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx vyjádřeny x&xxxx;xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, výnosem, nebo x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxx xxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxxxxx xxxxx „XXXX“ – xxxxx „XXXX“ – bazické xxxx |
||||||||
|
12 |
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx derivátová xxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, přičemž xx x&xxxx;xxxx množství xxxxx xxxxx swapových xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxx xx index xx xxxxx x&xxxx;xxxxxx xx jeden xxxxxxxx xxx. X&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xx xxxx je xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx v tomto xxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 10 x&xxxx;26. |
{XXXXXXX-18/17} „1“ – u nederivátových xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx. |
||||||||
|
13 |
Xxxx xxxx |
Xxxx, x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx cena xxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx pokyn xxxx (xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx). |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||
|
14 |
Xxxx xxxxxx 2 |
X xxxxx xxxx měn xxxx xxxxxxxxx měnových xxxxx xx xxxxx složky 2 měna, x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx 2 xxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx více xxx, xx xxxxx složky 2 měna, x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxxxxx složka 2 dotčeného swapu. Toto xxxx xx xxxx xxxxx smluv x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx. |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||
|
15 |
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxx XXXX xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxx ADR, GDR x&xxxx;xxxxxxxxx nástrojů xxx {XXXX} finančního nástroje, xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kód {ISIN} xxxxxxxx, na xxxx xxx dluhopis xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kód XXXX xxxxxxxxxxxx nástroje, xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx v obchodním systému. Xx-xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dividenda, xxx xx xxxxx o kód XXXX xxxxxxxxx akcie, x&xxxx;xxx je xxxxxxx xxxxx xx podkladovou xxxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx úvěrového selhání xx xxxxx xxx XXXX referenčního xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx index, xxxxx xx kód XXXX, xxxxx se x&xxxx;xxx XXXX xxxxxx xxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxx nástrojem xxx, xxxxxx se xxxx XXXX xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx. Toto xxxx se xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx. |
{XXXX} |
||||||||
|
16 |
Xxxx opce |
Udává, xxx xx derivátová xxxxxxx xxxxx (opravňující k nákupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva), xxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva), xxxx xxx v době xxxxxx xxxxxx xxxxx určit, xxx jde o prodejní, xx kupní xxxx. X&xxxx;xxxxxx xx xxxxx x:
U nástrojů xxx a floor xx xxxxx x:
Xxxx xxxx se xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx. |
„XXXX“ – prodejní xxxx „XXXX“ – xxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxx-xx xxxxx, xxx xx jedná x&xxxx;xxxxx, či xxxxxxxx xxxx |
||||||||
|
17 |
Xxxxxxxxxx xxxx |
X xxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx stanovená xxxx, xx kterou bude xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxx uvede, xx xxxx xxxxx v době xxxxxx xxxxxx určit. Pole xx xxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx lze x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx cenu. Není-li realizační xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13}x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxx vyjádřena x&xxxx;xxxxxxx hodnotě. {DECIMAL-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx cena xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. „XXXX“ x&xxxx;xxxxxxx, že xxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx. |
||||||||
|
18 |
Xxxx realizační xxxx |
Xxxx, x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx. |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||
|
19 |
Xxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx předem v bazických xxxxxx pomyslné xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxx obdrží platbu xxxxxx, xx uvedená xxxxxxx kladná. Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, je xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxx snížení xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx smluv xxxx číslo xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnotě změny x&xxxx;xxxxx xx xxxx xxxxxx. |
{XXXXXXX-18/5} |
||||||||
|
20 |
Xxxx dodání |
Označuje, zda xx xxxxxxx vypořádána xxxxxxx nebo x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx-xx xxxx dodání x&xxxx;xxxx xxxxxx pokynu xxxxx, uvádí se xxxxxxx „XXXX“. Xxxx pole xx třeba xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxxxx fyzicky „CASH“ – xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx prostředcích „OPTN“ – způsob xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxx xxxxx xxxxxxx |
||||||||
|
21 |
Xxxx xxxxxxxxx opce |
Udává, xxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx), x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx xxxx) xxxx kdykoli xxxxx xxxx platnosti xxxxxxx (xxxxxxxx styl). Toto xxxx xx xxxx xxxxx xxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxx xxxxxx druhu |
||||||||
|
22 |
Datum xxxxxxxxxx |
Xxxxx splatnosti finančního xxxxxxxx. Xxxx xxxx xx xxxx pouze xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. |
{XXXXXXXXXX} |
||||||||
|
23 |
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxxxxxx finančního xxxxxxxx. Xxxx xxxx xx týká xxxxx derivátů xx xxxxxxxxxx datem vypršení xxxxxxxxx. |
{XXXXXXXXXX} |
||||||||
|
24 |
Xxxx xxxxxxxx |
Xxxx, v níž xx xxxxxxxx vyjádřeno. Toto xxxx xx xxxx xxxxx případů, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nebo peněžní xxxxxxx. |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||
|
25 |
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxx, xxx xx xxxxxxx množství xxxxxxxxx počtem jednotek, x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx hodnotě. |
„UNIT“ – xxxxx jednotek „NOML“ – xxxxxxxxx xxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxx xxxxxxx |
||||||||
|
26 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx počet derivátových xxxxx x&xxxx;xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx toto xxxxx xxxxxxxx absolutní xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xx xxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (CDS) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} v případě, xx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. {XXXXXXX-18/5} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx vyjádřeno x&xxxx;xxxxxxx xxxx nominální hodnotě. |
||||||||
|
27 |
Datum x&xxxx;xxx |
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxx pole vyplní x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;3 x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/574&xxxx;(3). |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx „sekundou“ xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 přílohy xxxxxxxx v přenesené pravomoci (XX) 2017/574. |
||||||||
|
28 |
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, podmínky či xxxx podrobnosti xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx. |
Xxxxx text |
Tabulka 3
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx a provedených xxxxxxxx
|
X. |
Xxxx/xxxxx |
Xxxxx |
Xxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
1 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxx/xxxxxxx |
Xxxxx, zda xx jedná o pokyn x&xxxx;xxxxxx, nebo k prodeji, x&xxxx;xx podle xxxxxx x&xxxx;xxxx 8 x&xxxx;xxxxxxx 2. |
„XXXX“ – xxxxx x&xxxx;xxxxxx „XXXX“ – xxxxx x&xxxx;xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
2 |
Xxxxxxxxx |
Xxxxx, xxx xxx xxxxx zadán xxxxxx, xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxx účet xxxxx xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 xxxx 38 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxx xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 xxxx 6 uvedené xxxxxxxx. Xxxxx xxxxx pokyn xxxxx x&xxxx;xxxxx obchodování xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet, uvede xx x&xxxx;xxxxx poli, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxx v jiném xxxxxxxxx. |
„XXXX“ – obchodování na xxxxxxx účet „MTCH“ – xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
3 |
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx, xxx byl xxxxx xx obchodního xxxxxxx zadán x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx tvorby trhu xxxxx článků 17 x&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx článku 3 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/575&xxxx;(4). |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
4 |
Xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx podniku |
Kód xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx osoby/algoritmu, xxxxx/xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx xx základě xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;9 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/590. Xx-xx xx xxxxxxxxx xxxxxxx odpovědná xxxxxxx osoba, xxxxxx xx {NATIONAL_ID}. Je-li za xxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxx xxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;9 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590. Je-li xx provedení xxxxxxx xxxxxxxx xxxx osob xxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, určí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx primární xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;9 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590, x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxx uvede jeho xxxxxxxxx. Xxxx xxxx se xxxx xxxxx prováděných xxxxxx. |
{XXXXXXXX_XX} – xxxxxxx xxxxx {XXXXXXXX-50} – algoritmy |
||||||||||||||||||||||||
|
5 |
Identifikační xxx xxxxxx xxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxxx xxx, který xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxx xx obchodního systému xxxxx xxxx investiční xxxxxx, a to xx xxxxxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx pro xxxxxxx xxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
6 |
Xxxxxxxxxxxxx xxx, xxxx byl xxxxxx xxxxxxxx jiným xxxxxxxxxxx podnikem nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx byl xxxxx xxxxx. |
Xxxxxxxxxxxxx kód, xxxx xxx xxxxxx přiřazen xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx/xx xxxxx jej xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx poli xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx tímto jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
7 |
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynu |
Kód xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obchodního xxxxxxx, xxxxx/xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx. |
X xxxxxxxxxxxx xxxxxxx: {LEI} U obchodního xxxxxxx: {XXX} |
||||||||||||||||||||||||
|
8 |
Xxxx pokynu |
Slouží x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
9 |
Xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx nejnižší xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx rozpětí xxxxxxxxxxxxx pokynu. Xxxx xxx kladná xxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxx bez limitní xxxx nebo x&xxxx;xxxxxx xxx xxxxxxxxx ceny xxxxxxx toto xxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx dluhopisů se x&xxxx;xxxxx poli xxxxx xxxxxx cena (hrubá xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx čistá neboli xxxxx xxxxx) použitá xxx dotčený obchod. Dojde-li x&xxxx;xxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podnik i cenu, xx xxx byl xxxxxx xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13}x&xxxx;xxxxxxx, že xx cena xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxx xxxxx v peněžní xxxxxxx, xxxxx se x&xxxx;xxxxxxxxxx hlavní měny. {DECIMAL-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, že je xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
10 |
Xxxx, x&xxxx;xxx je xxxxxxx cena |
Měna, x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xxxxx xxxx (xxxxx je xxxx vyjádřena x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx). |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||||||||||||||||||
|
11 |
Xxxxxx notace |
Udává, zda xx cena xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, výnosem nebo x&xxxx;xxxxxxxxx bodech. |
„MONE“ – xxxxxxx hodnota „PERC“ – xxxxxxxxxxxx podíl „YIEL“ – xxxxx „XXXX“ – xxxxxxx xxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
12 |
Xxxxx limitní cena |
Případná xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx. Není-li xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} v případě, xx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxx xxxxx v peněžní xxxxxxx, xxxxx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx hlavní měny. {DECIMAL-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx vyjádřena v bazických xxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
13 |
Xxxx cena |
Cena, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxx xx pokyn xxxxxxxxx. X&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nezávislými na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx v tomto xxxx xxxxxxx xxxx cena xxxxx xxxx. Xxxx-xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, uvede se x&xxxx;xxxxxxxxxx hlavní xxxx. {XXXXXXX-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx procentuálním xxxxxxx xxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
14 |
Xxxxxx xxxxxxx xxxx (xxxxxx xxxxx xxxxx) |
Xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx cena, xx xxxxxx může být xxxxxx xxxxx realizován. Není-li xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} v případě, xx xx xxxx xxxxxxxxx v peněžní xxxxxxx. Xxxxx xx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx hlavní xxxx. {XXXXXXX-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, že xx cena vyjádřena xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} v případě, že xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
15 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx v evidenci xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxx x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx. X&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx objem zbývající xx xxxxx částečném xxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxx počátečnímu xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx vyjádřeno xxxxxx jednotek. {DECIMAL-18/5} v případě, xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
16 |
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxxx xxxxxxxxx v evidenci pokynů (xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx). |
{XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. {XXXXXXX-18/5} x&xxxx;xxxxxxx, že xx množství xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
17 |
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx úplného xxxxxxxxx pokynu xx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. {XXXXXXX-18/5} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnotě. |
||||||||||||||||||||||||
|
18 |
Minimální xxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxxxx přijatelné xxxxxxxx, xxx jehož xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx; xxxx sestávat x&xxxx;xxxxxxxx částečných provedení, xxxxxxx xx obvykle xxxx pouze xxxxxx xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} v případě, že xx množství xxxxxxxxx xxxxxx jednotek. {DECIMAL-18/5} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
19 |
Xxxxxxxxx proveditelný xxxxx |
Xxxxxxxxx objem xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx toto xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxxxxxx vyjádřeno xxxxxx jednotek. {DECIMAL-18/5} v případě, xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnotě. |
||||||||||||||||||||||||
|
20 |
Minimální xxxxxxxxxxxx xxxxx platí pouze xxx xxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx, xxx se minimální xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx prvního xxxxxxxxx. Xx-xx xxxx 19 xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxx. |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
21 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxx, xxx je xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx zadán x&xxxx;xxxxxxxxxx/xxxxxxx, xx jejímž/jehož xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu x&xxxx;xxxxxxx xxxxx proveden xxxxxxxx. |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
22 |
Xxxxxxx xxxx automatickým xxxxxxxxxx (Xxxx-Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx) |
Xxxxx, zda xxx xxxxx zadán x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxx-xx xx xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxx xxxxx xxxxxx týmž xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx. |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
23 |
Xxxxx x&xxxx;xxx (xxxxxx xxxxxx) |
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx čas zadání xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx za „xxxxxxxx“ xx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 přílohy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (EU) 2017/574. |
||||||||||||||||||||||||
|
24 |
Xxxxx x&xxxx;xxx (xxxxxxxx xxxxxx) |
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx xxxxx hlášení xxxxxxxxxx xx dotčeného xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxx obchodního xxxxxxx xx investičního xxxxxxx obdržených. |
{DATE_TIME_FORMAT} Počet xxxxxxxxxxx xxxx za „xxxxxxxx“ xx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxx (XX) 2017/574. |
||||||||||||||||||||||||
|
25 |
Pořadové xxxxx |
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx uvedené x&xxxx;xxxx 26 xxxxxxxx xxxx kladné xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxx musí xxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx konzistentní, xxxxxxxxxx xxxxxx xxx musí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xx xxxx xxx, kdy x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx. |
{XXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
26 |
Xxxx xxxxx, xxxxx, zrušení, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx úplné xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxx pokyn: xxxxxxxx nového xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxx xxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxxxxx xxxxx: pokyn, který xx stává proveditelným, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxxx xxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx: jestliže se xxxx, účastník nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx z vlastního podnětu xxxxxx xxxxxxxx z vlastností xxxxxx, který xxxxxxx xxxxx xx evidence xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, účastníkem xxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx nahrazen xxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx): xxxxx xxxx xxxxxxx z vlastností xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx XX xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. Spadají xxx x&xxxx;xxxxxxx, xxx dojde xx xxxxx stávajících xxxxxxxxxx pokynu xxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v evidenci xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxxxx tržní xxxxxxx (xxxxxxxxxxx) |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxxxxx tržní xxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxx): xxxxx xxxx některá x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. Spadají xxx x&xxxx;xxxxxxx, xxx má xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxx s IT x&xxxx;xxxxxxxxx xxx pokyny xxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – pokyn xxxxxxxx tržní xxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxx) |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx člena, xxxxxxxxx xx zákazníka xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx. |
„XXXX“ – změna xxxxx x&xxxx;xxxxxxx člena, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx stavu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xx zákazníka xxxxxxxxxx xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Spadají xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx strategie xxxxxxxxx trhu xxxxx xxxxxx&xxxx;17 a 48 xxxxxxxx 2014/65/XX. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxx tržními operacemi |
||||||||||||||||||||||||||
|
Zamítnutý xxxxx: xxxxx, který xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxx, avšak xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxxx xxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxx, xxxxx je xx xxxxxxxx platnosti xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx, jehož xxxxxxxx vypršela |
||||||||||||||||||||||||||
|
Částečně uspokojený xxxxx: xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxx xx ještě xxxxx realizovat určité xxxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxxxxxxx pokyn: xxxx xxx xxxxx xxxxx množství xxxxxxxxxx. |
„XXXX“ – uspokojený pokyn {ALPHANUM-4} xxxxx, které xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
27 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxx |
Xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;11 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/590. |
„SSHO“ – xxxxxx na xxxxxx xxx výjimky |
||||||||||||||||||||||||
|
Pokud xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx úsilí xxxxxxx xxxxx, xxx xx jedná x&xxxx;xxxxxx xx krátko, xxxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxx „XXXX“. |
„XXXX“ – xxxxxx xx xxxxxx s výjimkou |
||||||||||||||||||||||||||
|
Pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxx podmínky pro xxxxxx stanovené xxxxxxx&xxxx;4 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590, xxxxxx xxxx xxxx přijímající xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx, kdy xx xx nástroj xxxxxxxx nařízení Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;236/2012&xxxx;(5) x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxx xxxx xx týká xxxxx provedených xxxxxx. |
„XXXX“ – nejedná xx x&xxxx;xxxxxx xx krátko „UNDI“ – xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
28 |
Xxxx o výjimce |
Udává, zda xxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 4 x&xxxx;9 xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;600/2014. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
U nekapitálových xxxxxxxx:
Xxxx xxxx xx xxxx pouze pokynů xxxxxxxxxxx na základě xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx xxxxx xxxx xxxx z těchto xxxxxx:
|
||||||||||||||||||||||||
|
29 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému. Není-li relevantní, xxxxxxx xxxx pole xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
30 |
Xxxxxxxxxxxxx xxx obchodu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxx systém xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;12 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/575. Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx provedených x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-52} |
||||||||||||||||||||||||
|
31 |
Xxxx platnosti |
Good-For-Day (xxxxx platný jeden xxxxxxxx den): xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, x&xxxx;xxxx xxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xxxxx xxx |
||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx-Xxxx-Xxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx xx zrušení): xxxxx xxxxxxx v evidenci pokynů xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx až xx okamžiku, kdy xxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx-Xxxx-Xxxx (xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx): xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx stanovený xxxxxxx x&xxxx;xxxxx stávajícího xxxxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx okamžiku xxxxx dne |
||||||||||||||||||||||||||
|
Good-Till-Date (xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxx): xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx dne. |
„GTHD“ – xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx dne |
||||||||||||||||||||||||||
|
Good-Till-Specified Xxxx xxx Time (pokyn xxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dne): xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx stanovený okamžik xxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx Xxxxx Xxxx (xxxxx xxxxxx od xxxxxxxxxxx xxxxxxxx): xxxxx je xxxxxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx okamžiku xxxxx dne |
||||||||||||||||||||||||||
|
Good Xxxxx Xxxx (xxxxx platný xx stanoveného dne): xxxxx xx xxxxxxx xx xx začátku xxxxxx stanoveného dne. |
„GAFD“ – platnost xx xxxxxxxxxxx dne |
||||||||||||||||||||||||||
|
Good After Xxxxxxxxx Xxxx xxx Xxxx (pokyn xxxxxx xx určeného xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dne): xxxxx xx aktivní až xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxxxxxx-Xx-Xxxxxx (okamžité xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx): xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx po xxxxxx xx xxxxxxxx pokynů (x&xxxx;xxxxxxxx, xxx které xx xx xxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxx nebyl xxxxxxxxx xxxx). |
„XXXX“ – xxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo zrušení |
||||||||||||||||||||||||||
|
Fill-Or-Kill (xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx): xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx evidence xxxxxx xx předpokladu, xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx: pokud xxx xxx xxxxxxxxx xxx částečně, automaticky xx xxxxxxx, a nemůže xxx xxx xxxxxxxx. Xxxx: xxxxxxxx další označení xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx modely, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. |
„X“ – Xxxx-Xx-Xxxx xxxx {XXXXXXXX-4} znaky, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx svou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
32 |
Xxxxxxx xxxxxx |
Xxxx Xxx Xxxxxxx Price Xxxxxxxx Session (pokyn xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx uzavírací xxxx): xxxxx je xxxxx xxxxxxxxx xxx obchodování xx uzavírací xxxx. |
„XXXX“ – xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx za uzavírací xxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx Xxx Auction (xxxxx platný xxx xxxxx): pokyn xx xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx se xxxx. x&xxxx;xxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxx xxxxx x/xxxx vnitrodenní xxxxx). |
„XXXX“ – xxxxxx xxx aukci |
||||||||||||||||||||||||||
|
Valid Xxx Xxxxxxxxxx Trading xxxx (xxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx): xxxxx xx aktivní pouze xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxx pouze xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx: xxxxxxxx xxxxx označení, xxx jsou xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-4} xxxxx, xxxxx xxxxx obchodní systém xxx svou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx X&xxxx;xxxxx poli xx, xx-xx to xxxxxxxxxx, zadává xxxx xxxxxx xxxxxxx, přičemž xx x&xxxx;xxxxxx oddělení xxxxxxx čárka. |
||||||||||||||||||||||||||
|
33 |
Datum x&xxxx;xxx xxxx xxxxxxxxx |
Xxxx xxxx xx týká xxxxxxxx xxxxxxx udávajícího xxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx definitivně xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů. Good for xxx: xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Xxxx xxxx xxxx: datum xxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx. Xxxx till xxxx: xxxxxxx xxxxx konce xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx před xxxxxxx. Xxxx xxxx xxxxxxxxx date xxx time: xxxxx x&xxxx;xxx, xx xxx xxxxx. Xxxx after time: xxxxx xxxxxx a stanovený xxx, xxx se xxxxx stává xxxxxxxx. Xxxx xxxxx date: xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx časového xxxxxxx xx okamžik xxxxxxxxxxxxx po půlnoci. Good xxxxx specified date xxx xxxx: standardně xx xxxxxxxxxx datem x&xxxx;xxxxx, xxx se xxxxx xxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxx Xxxxxx: konečné xxxxx a čas, xxx xxxx xxxxx automaticky xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx: xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx druh xxxxxxxxx. |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} Xxxxx desetinných míst xx „xxxxxxxx“ xx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 xxxxxxx nařízení v přenesené pravomoci (XX) 2017/574. |
||||||||||||||||||||||||
|
34 |
Xxxxxxxx xxxxx |
Xxxxx, xxx xx jedná x&xxxx;xxxxxxxx pokyn xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/575. |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
35 |
Xxxxx informace x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxx xxxxxx, parametry, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx pokynu, xxx xxxxxx: xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx k tomu, aby xxxxxxx xxxxxxxxx tomu, xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx a podrobnosti, které xxxxxxxxxx podnik potřebuje xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o tom, jak xxxx x&xxxx;xxxxxxx naloženo. |
Volný xxxx |
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/580 xx dne 24. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o pokynech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx strana 193 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/590 xx xxx 28. xxxxxxxx 2016, xxxxxx se xxxxxxxx nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx xxx hlášení xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxx xxxxxx 449 v xxxxx čísle Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/574 ze dne 7. xxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxx xxxxxxxxx obchodních hodin (xxx xxxxxx 148 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/575 ze xxx 8. xxxxxx 2016, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx přesnosti obchodních xxxxx (viz xxxxxx 152 v xxxxx xxxxx Úředního xxxxxxxx).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) č. 236/2012 ze xxx 14.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2012 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (Xx. věst. X&xxxx;86, 24.3.2012, x.&xxxx;1).