XXXXXXXX KOMISE X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/589
xx xxx 19. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx upřesňující xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodováním
(Xxxx x xxxxxxxx pro EHP)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx směrnici Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU xx dne 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx xx xx. 17 odst. 7 xxxx. x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx používané xxxxxxxxxxx podnikem, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxx všeobecný xxxxxxxxx člen, xx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxx a měly xx xxx dostatečnou kapacitu, x xx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
|
(2) |
Xx xxxxx xxxxxx xx investiční xxxxxx xxx řešit veškerá xxxxxx, která mohou xxxxxxxx xxxxxxxx prvky xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xx hardwaru, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxx podmínek xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx, xx xx xxxx nařízení xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx systému x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx řízení xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. |
|
(3) |
Jako xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx rámce xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx měl xxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx správy, x xx xxxxxx jasného xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx. Tento xxxxxx by měl xxxxxxxx nižší xxxxxxxxx xx jediné xxxxx xxxx xxxxxx. |
|
(4) |
Xxxx by xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx se xxxxxxx, že obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s obchodními xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxxxx x xx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx. |
|
(5) |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx obchodování xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx provádění xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxx jednomu xxxx několika xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí, a algoritmy xxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx spravedlivé a řádné xxxxxxxxx xxxx. |
|
(6) |
Požadavky xxxxxxxx xx xxxxxxxxx obchodních xxxxxxxxx xx xxxx xxx založeny xx xxxxxxxxxxxx dopadu, který xxxx algoritmy xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxx. X xxxxx ohledu xx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxx pouze xxxxx xxxxxxxxx investičního rozhodování, xxxxx xxxxxxxxx pokyny, xxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx. |
|
(7) |
Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxx xxx xxxxxxxx kontrolované xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx ohledu xx xx, zda xxxx xxxx xxxxxxxx algoritmy xxxx, xxxx zda xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v jiném xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx významně xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx by xxxx zajistit, xxx xxxxxxxx algoritmy x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx podnik by xxxxx xxx nastavit xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů, xxxx, xxxxxxx x xxxxx pokynů, xxxxxxxxxxx xxxxxx a počet xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(8) |
Soulad x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční podnik xx se xxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx X xxxxxx xxxxxxxx. Toto xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx toho zohlednit xxxxxxx xxxx okolnosti, xxxxx mohou mít xxxxx xx organizaci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxx xx xx xxxxxxxx pravidelně a investičnímu xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxx porozumět xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx, která x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a to xxx ohledu xx xx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxx sám, xxxxxx je xx xxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxx v úzké spolupráci xx zákazníkem nebo xxxxx stranou. |
|
(9) |
Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx x xxxxxxx xxxxxxx schopen xxxxxx všechny xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx („xxxxxx xxxx“). Má-li xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx vždy xxxxx, které obchodní xxxxxxxxx či kteří xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. |
|
(10) |
Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx algoritmickým xxxxxxxxxxxx, xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx možné xxxxxxxx xxx xxxxx xxxx, jenž by xxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 596/2014 (2) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxx je propojen. Xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx s uvedeným xxxxxxxxx. |
|
(11) |
Xxxxx druhy xxxxxx xx se xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx. Kontroly před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx by xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx měl také xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx čase, jež xxxxxx xxxxxx narušení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxxxx vztahují. Xxxx xx být xxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxxxxxx xxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxx a úvěrová xxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx obchodu. Kromě xxxx xx xx xxxx předcházet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxx, xxxxx vytvoří xxxxxxxxxx nejpozději xxxxxxxxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxxxxxxxxx falešně pozitivní x xxxxxxx negativní xxxxxxxxxx. |
|
(12) |
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících xx xxxxxxxxx x xxxxxxx čase xx xxxx xxxxx xxx xxxxxx, jak xx xx technicky xxxxx. Jakákoli opatření xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx efektivity x xxxxxxxx xxxxxxxxx osob x xxxxxxx. |
|
(13) |
Investiční xxxxxx, který poskytuje xxxxx elektronický přístup (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx“), xx xxx být x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx uskutečňované xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, kteří xxxxxxxxx xxxx obchodní xxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxx zavést xxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx, xxx obchodování jeho xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxx by xxxx představovat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kontrol xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu x xx uskutečnění xxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu by xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, x xx xxxxxx informací x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx potenciálních xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx orgánů x xxxxxxxxxx systémů, xxxx-xx xxxxxxx k dispozici. |
|
(14) |
Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu by xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xx se algoritmickým xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx zákazníci mohou xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup xxxxxx k tomu, xxx xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxxxxxx. |
|
(15) |
Posouzení xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx prověrky by xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxxx přímý xxxxxxxxxxxx přístup xx xxxxxxxxx. Měla xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úroveň xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. |
|
(16) |
Xxxx by být xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podniky, xxxxx xxxxxxxxx techniku xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx orgánům předkládat xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx, x xxxx, po xxxxxx by se xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. |
|
(17) |
X xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxx xxx xxxxxxxxxx doby, xx xxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx algoritmického obchodování x xxxxxxx xxxxxxxxx, uchovávat xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xx. 25 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x. 600/2014 (3). |
|
(18) |
Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx hladkého xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a související xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx. |
|
(19) |
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx předložených Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (XXXX). |
|
(20) |
Xxxxx XXXX xxxx x xxxxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx vychází, otevřené xxxxxxx xxxxxxxxxx, analyzoval xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a vyžádal xx xxxxxxxxxx xxxxxxx subjektů xxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxx 37 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady (EU) x. 1095/2010 (4), |
XXXXXXX TOTO NAŘÍZENÍ:
XXXXXXXX X
XXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxx organizační požadavky
(čl. 17 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
Investiční xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx rámce xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx algoritmy xxxxxxxxxxxxxxx jasného a formalizovaného xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, rozsahu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx činnosti x&xxxx;xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx odpovědnosti, xxxxxx postupů při xxxxxxxxxxx vývoje, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a k řešení problémů xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx postupy xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxx podniku, které xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx a včas xx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx úkolů x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedné straně x&xxxx;xxxxxxxxxx činností xx xxxxxx druhé, včetně xxxxxxxx rizik a funkcí xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx (xxxxxxxxxx), a to x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxx nepovolenou xxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx 2
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jakým xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Pracovníci compliance xxxx xxx v neustálém xxxxxxxx s osobami, které xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měli xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx investičního xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx 12 („funkce xxxx“) xxxx přímý xxxxxxx x xxxx xxxxxx, a s osobami, xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
3. V případech, xxx xx funkce xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxx zajišťována xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx straně xxx přístup x xxxxxxxxxx, xxxx xx poskytl xxxxxxxx pracovníkům xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx funkce xxxxxxxxxx:
|
a) |
byla xxxxxxxx ochrana údajů; |
|
x) |
funkce xxxxxxxxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo příslušným xxxxxxx. |
Xxxxxx 3
Xxxxxxxxxx obsazení
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx podnik zaměstná x xxxxxx svých xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostatečný počet xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů x xxxxxxxxx; |
|
b) |
monitorování x xxxxxxxxx těchto xxxxxxx x xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx algoritmických xxxxxxxxxx xxxxxxx a obchodních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dovednosti podle xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx mít xxxx xxxxxxxx dovednosti v době xxxxx xxxxxxx nebo xx xx osvojí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přípravy xx přijetí. Investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx aktuální, x xxxxxx dovednosti xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx zkušenostem x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílející xx na zadávání xxxxxx xxxxxxxxx školení xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx.
4. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx odpovědní xx činnosti řízení xxxxx a funkce xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a strategií algoritmického xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k tomu, xxx xxxxx reagovat xx xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxxxx upozorněními; |
|
x) |
dostatečnou pravomoc xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zneužívání xxxx. |
Xxxxxx 4
Xxxxxxx zajišťování xxxxxx XX a zadávací xxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Pokud xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pořizuje xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx činnostech xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Investiční xxxxxx xxxx mít x xxxxxxx xxxxxxxxx pořizovaného xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx softwaru xxxxxxxxxxx xxx algoritmickém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx znalosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx s odstavcem 1.
KAPITOLA XX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX I
Testování x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Článek 5
Obecná metodika
(čl. 17 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx algoritmického obchodního xxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu xxxx algoritmické obchodní xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx vymezené xxxxxxxx vývoje a testování xxxxxx systémů, algoritmů xxxx xxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx zavedení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxx xx koncepci, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx a schvalování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx rozdělení xxxxxxxxxxxx, přidělení dostatečných xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxx x&xxxx;xxxxx investičního podniku xxxxx o pokyny.
4. Metodiky podle xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu, x&xxxx;xxxxxx efektivně fungovaly x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx i aby xxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx možné xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx testovací metodiky xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx, xx nichž bude xxxxxxxxx obchodní algoritmus xxxxxxx. Dojde-li k významným xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přístupu xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx používat, xxxxxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx 2 až 5 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xx provádějí xxxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx významných změnách xxxxxxxx používaného x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx určit:
|
a) |
kdy xx xxxxx došlo; |
|
b) |
osobu, xxxxx xxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxx. |
Xxxxxx 6
Xxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Investiční xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx nastane-li xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na trh, x xx nastane-li xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx:
|
2. Testování xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx správně x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx. Testování za xxxxx xxxxxx ověří, xx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx xxxx obchodní xxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, jak bylo xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx zpracovává xxxx xxxxx stahované x xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx 7
Xxxxxxxxx prostředí
(čl. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx testování xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx. 5 xxxx. 4 xxxx. x), x) x x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx odděleno od xxxx produkčního xxxxxxxxx x xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a vývoji xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx účely xxxxxxx pododstavce se xxxxxxxxxx prostředím xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx užívaný obchodníky, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxxxxx databáze, xxxxxxx xxxxxxxx rizik, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxx, že xxxxxxx xxx vlastní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostředí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem, poskytovatelem xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx dodavatelem.
3. Xx xxxxxxxxx xxxxx algoritmických obchodních xxxxxxx, obchodních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx plnou xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx 8
Xxxxxxxxxxxx zavádění algoritmů
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxxxx; |
|
x) |
cen, xxxxxx x xxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxx x |
|
d) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx. |
XXXXX 2
Řízení po xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a ověřování x&xxxx;xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a ověří:
|
a) |
své xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx rámec xxxxxx, xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxx mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxx s článkem 17 xxxxxxxx 2014/65/XX, a to s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx činnosti. |
Součástí xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxx nařízení.
2. Oddělení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/565 (5) xxxxxxx ověřovací xxxxxx, xxxxxxx za tímto xxxxxx xxxxxxx pracovníky x&xxxx;xxxxxxxxxx odbornými xxxxxxxxx. Xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx funkci xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zjištěných x&xxxx;xxxxxxxxx zprávě.
3. Ověřovací xxxxxx xxxxxx auditem xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxx, xxxxx xxxx oddělení xxxxxxxx, a podléhá schválení xxxxxxxxx vedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v ověřovací zprávě.
5. V případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx podle xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/565, xxxxxxxx xx požadavky xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx nařízení xxx oddělení xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v souladu x&xxxx;xx.&xxxx;23 odst. 2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (EU) 2017/565 xxxxxx.
Xxxxxx 10
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx svého xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxx 9 xxxxxxxx, zda xxxx xxxx algoritmické xxxxxxxx xxxxxxx a jeho postupy x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx 12 xx 18 schopny xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx, aby tyto xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx neovlivní xxxxxxxxx prostředí. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx velkého xxxxxx hlášení za xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikem xx předchozích xxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx testů xxxxxxx xxxxxx obchodů xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx; |
Xxxxxx 11
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Hloubka xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxx navrhované xxxxx.
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx zavede xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx jakákoli xxxxx xxxxxx jeho systémů xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx za dotčený xxxxxxxx algoritmus, funkci xxxxxxxxxx a oddělení xxxxxx xxxxx.
XXXXX 3
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Článek 12
Funkce hromadného xxxxxxx xxxxxx („kill“)
(čl. 17 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx být x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx opatření xxxxxxx okamžitě zrušit xxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx obchodních systémech, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx („xxxxxx xxxx“).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zadané xxxxxxxxxxxx obchodníky, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx případně xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxxxx 1 x&xxxx;2 musí xxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxx xxxxxxxx algoritmus x&xxxx;xxxxx obchodník, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx něj xxxxxxxx.
Xxxxxx 13
Xxxxxxxxxxxxxx systém xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx podnik u veškeré xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxx 12 xxxxxxxx (XX) x. 596/2014.
2. Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx podnik xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx účinně xxxxxxxxxx xxxxxx a obchody, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx využívá xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxx xxxx rozsah xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx tímto podnikem xxxxxx. Xxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jako xxxxxxxxx xxxx a objem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx x xxxx, k nimž je xxxxxxxxxx přístup.
4. X xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx křížovou kontrolu xxxxx xxxxxxx podezřelé xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, s jinými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxxxxxxx podniku xxxx xxx xxxxx přizpůsobit xxxxxx xxxxxxxxxxx povinností x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx jiné x xxxxxx jeho vlastní xxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
6. Investiční xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx přezkum xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxx, xxx xxxxxxxx, zda xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k regulačním povinnostem xxxxxxx a jeho xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx upozornění dohledu.
7. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx úrovní xxxxxxxx xxxxxxx schopen xx post xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx, přičemž xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx musí být xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v automatizovaném xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx upozornění na xxxxxxx následujícího xxx xxxxxxxxxxx nebo, používají-li xx xxxxxxxx xxxxxxx, xx konci xxxxxxxxxxxxx xxx obchodování. K systému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx účinných opatření x xxxxxxxxxx na upozornění, xxx xxxxxx xxxxxxx.
8. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx sledování xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 7 xxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx investičního xxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxx povinnostmi. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informace xxxxxxx a přijme xxxxxx xxxxxxxx. Součástí těchto xxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx hlášení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx v souladu x xxxxxxx 16 xxxxxxxx (EU) x. 596/2014.
9. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby xxxx záznamy obchodních x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx, x xx xx základě xxxxxxxxxxxx xxxxx vlastních xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx protistranami, xxxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx partnery, xxxxx xx připadá x xxxxx x xx xx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, a jakmile je xx prakticky xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx 14
Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx zavede xxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a složitosti jeho xxxxxxxx. Xxxx mechanismy xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx dat.
2. Mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování. Xxxx xxxxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx každému xxxxxxxxxx systému, k němuž xxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx možné xxxxxxxxx scénáře týkající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx prostor, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx center xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxxx na xxxxxx, xxxxxx a složitost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku; |
|
d) |
odbornou přípravu xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v článku 12; |
|
x) |
xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx mechanismy investičního xxxxxxx k řízení nevyřízených xxxxxx a nesplacených xxxxx. |
3. Investiční xxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodní xxxxxx xxxx xxx vypnut x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xx vznikly xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
4. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxx xxxxx xxxxxxx přezkum x xxxxxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti a tyto xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx upraví.
Xxxxxx 15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu
(čl. 17 xxxx. 1 směrnice 2014/65/EU)
1. Investiční xxxxxx uplatňuje x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tyto xxxxxxxx příchozích xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
cenová xxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx období, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx finančními nástroji; |
|
x) |
maximální xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence pokynů; |
|
x) |
maximální xxxxx pokynu, xxxxx xxxxx tomu, aby xxxxxx xxxxxxxx vysokého xxxxxx byly xxxxxxxx xx xxxxxxxx pokynů; |
|
x) |
maximální xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx brání odeslání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx výpočtu limitů xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxx 1.
3. Investiční xxxxxx xxxx mít xxxxxxxx xxxxxxx opakovaného xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx strategie algoritmického xxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx opakovaných xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx deaktivuje, xxxxx xxx určený xxxxxxxxx opět xxxxxxxxxx.
4. Investiční xxxxxx stanoví xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx rizika, xxx vychází x xxxx xxxxxxxx, xxxx clearingových xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx tolerance xxxxxx, xxxxxxxxxx a určitých xxxxxxxxxx, jako xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxx, x xxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx třetími xxxxxxxx. Investiční xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx a úvěrového rizika xxx, xxx zohlednil xxxxxx se xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xx x xxx dozví, xx xxxx povolení obchodovat x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx pokynů xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizika. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
6. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx postupy x xxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, avšak xxxxxxxxxx xxxxxx si xx xxxxxx xxxxx zadat. Xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xx přechodnou xxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx použijí xx xxxxxxxxx obchod. Xxxxxxxxx xxxxxxx oddělením řízení xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 16
Xxxxxxxxx x xxxxxxx čase
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xx xxxx, xxx xxxxxx pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx čase xxxxxxxx u veškeré xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxx xx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, známky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx obchodník, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx rizik zřízené xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Toto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx ohledu na xx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investičního podniku, xxxx třetí xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx z hierarchického xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx korigovat na xxxxxxx xxxxxxxxx rámce xxxxx xxxxxx 1.
3. Pracovníci, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nápravná xxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxxx podnik zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx mít xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx čase. Xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxx xxxxx určí x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx komunikační xxxxxx, včetně svých xxxxxxx pro xxxxxxx xxxx xxxx obchodování, xxx xx v případě xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx mohli xxxxxxxx xxxx spojit.
5. Součástí xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx v reálném xxxx, xxx pracovníkům xxxxxxxx při zjišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx po xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxx xxxxxxx z trhu. Xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx a pokynů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxx sekund xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx 17
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 17 odst. 1 směrnice 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx obchodu, xxx xxxxxx. Xx-xx xxxxxxxx xx uskutečnění xxxxxxx xxxxxxxxxx, podnikne xxxxxxxxxx xxxxxx vhodné opatření, xxxx xxxx xxx xxxx jiné xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx algoritmu či xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx z trhu.
2. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx průběžné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
3. Xxxxxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx expozic, xxx poskytnou xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, zúčtující xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a jeho poskytovatelé xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx výše xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v reálném xxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a zákazníků.
4. X xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pozic, xxxxxxx xxxxxx obchodování xx xxxxxxx v jednotkách xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx příslušných nástrojů.
5. Monitorování xx uskutečnění obchodu xxxxxxxxx obchodníci, kteří x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx rizik.
Xxxxxx 18
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xx přístupu
(čl. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx strategii XX x xxxxxxxxxxxx cíli a opatřeními, xxxxx:
|
x) |
xx v souladu s obchodní xxxxxxxxx a strategií v oblasti xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx uzpůsobena xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a rizikům, xxxx xx vystaven; |
|
x) |
je xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XX, včetně xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx; |
|
c) |
xx x xxxxxxx s efektivním xxxxxxx xxxxxxxxxxx XX. |
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx vhodné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a jejichž xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx informačních systémů xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxx a elektronické bezpečnosti. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx o události, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxxx penetrační testy x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, simulující xxxxxxxxxxxx xxxxx.
5. Investiční xxxxxx xxxxxxx, aby xxx xxxxxxx identifikovat všechny xxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxx xxxxxxx IT. Xxxxxxxxxx podnik počet xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx systémů XX xxx, xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx.
XXXXXXXX XXX
XXXXX ELEKTRONICKÝ XXXXXXX
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx přímého elektronického xxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zajistit, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xxx bylo zaručeno, xx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx přístupu splňuje xxxxxxxxx xx.&xxxx;17 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxxxx 20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx přístupu
(xx. 17 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu uplatní xx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 13, 15 a 17 x xxxxxxxxx x xxxxxxx čase xxxxxxxxx x xxxxxx 16. Tyto xxxxxxxx a toto sledování xxxx xxx odděleny xx kontrol x xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, x xxxx xxx od xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx projít xxxxxxxxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx nastaví x xxxx poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu.
2. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx vlastní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, jež xxxxxx obchodní xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx i nadále xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxx jediný xxxxxxxx nastavit xxxx xxxxxxx parametry xxxx xxxxxx xxxxxx kontrol xxxx uskutečněním xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxxxxx obchodu x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Limity kontrol xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zadávání pokynů xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu. Xxxx xxxxxx vycházejí x xxxxxxxxx hloubkové prověrky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu.
4. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx uplatňovaných xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxx kontroly prováděné x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx na trh.
Xxxxxx 21
Xxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx
(xx. 17 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx jeho xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx; |
|
x) |
automaticky xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx pokyny xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
c) |
automaticky xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx x xxxxxxxxxx nástrojů, x xxxxx tento xxxxxxxx xxxx oprávněn obchodovat, x xx za xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx jednotlivé zákazníky xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxx jejich skupiny; |
|
d) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zrušit xxxxxx xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx přístupu, x xx xx použití kontrol xxxxxxx u jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
e) |
xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, xxxx-xx poskytovatel xxxxxxx elektronického přístupu xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx přístupu je x xxxxxxx x xxxx pravidly x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx a integrity xxxx; |
|
x) |
provést, xxxxxxx xx xx xxxxxxxxx, přezkum xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx. |
2. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxx mít xxxxxxxx xxxxxxx k hodnocení, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx a rizik xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx. Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxx vyrozumět x xxxxxxx xxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxx být vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx své xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zadávají xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to tím, xx jim xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
4. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx přímý xxxxxxxxxxxx přístup svým xxxxxxxx xxxxxxxxxx („další xxxxxxxx“), xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx různé xxxx xxxxxx takto xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xx povinen xxxx jejich xxxxxxxxx.
5. Poskytovatel xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx pokynů xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx systémy xxxxxxxxx x xxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx 22
Xxxxxxxxx potenciálních zákazníků xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx posouzení xxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prověrky, xxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx požadavky xxxxxxxxx v tomto xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se týká xxxxxx xxxxxxx:
|
a) |
struktury správy x xxxxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxx, jež xxxxxxxxxxx xxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxx; |
|
c) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxxxx potenciálního xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx x xxxxxxx čase. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup, který xxxxxxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx xxxxxxxx k přístupu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, zajistí, xxx tento software xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxxxx obchodu stanoveným x xxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxx xx x xxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu odpovědnost xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v minulosti; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx objemu xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx potenciálního xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx elektronického přístupu, xxxx-xx k dispozici. |
3. Xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx přístupu, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, aby potenciální xxxxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx xxxxxxx, než xx xx xxxxxxx xxxxxxx, zavedl xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx rámci xxxxxxxxx v odstavcích 1 x 2.
Xxxxxx 23
Xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxx elektronického přístupu
(xx. 17 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx posouzení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémů x xxxxxxx xxxxx zákazníků xx xxxxxxx rizik, a to xxxxxxx s přihlédnutím ke xxxxxx rozsahu, xxxxxx x xxxxxxxxxx jejich obchodních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx bankovního xxxx, xxxxxxxxxxx statusu, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, který xxxxxxx xx poskytovatele xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx na základě xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
XXXXXXXX XX
XXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXX XXXX XXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxxxx a kontroly xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;17 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx jen „xxxxxxxxx podnik“) používá x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx 25
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 17 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
úvěrové xxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; |
|
b) |
systémů interních xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxx mu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx aktiv xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx zajištění, jež xxxxxxxxx podnik xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s clearingovými xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx; |
|
e) |
xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k informacím, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, jenž xxx xx zúčtujícím podnikem xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytl; |
|
x) |
provozních xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx. |
2. Xxxxxxxxx podnik xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1. Závazná xxxxxxx xxxxxx podle xx. 17 xxxx. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a uvádět xxxxxxx, x xxx má zúčtující xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se x xxxxxxx x xxxxxxxxx intervalu xxx jednou xxxxx. Xxxxxxx písemná xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx 26
Xxxxxx pozic
(čl. 17 xxxx. 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Xxxxxxxxx podnik xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx příslušné xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx x xxxx svá xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, likvidity, xxxxx i provozní x xxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx zákazníků xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx rizika x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx pozic, x xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx zajištění x xxxxxx vhodných prostředků.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx postupy xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a zaznamená, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx 27
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxx podnik xxxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxxx xxx clearingové xxxxxx. Tyto xxxxxx xxxxxx xx přiměřených xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxx potenciální x xxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx poskytuje. Xxxxxxxxx o jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx úrovní xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx použitelném x xxxxxxx xxxxxxxxxx.
KAPITOLA X
XXXXXX XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X&xxxx;XXXXXXX FREKVENCÍ X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
Xxxxxx&xxxx;28
Xxxxx a formát xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Investiční xxxxxx, xxxxx používá xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx o každém zadaném xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx 2 x&xxxx;3 xxxxxxx XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx 2 x&xxxx;3 xxxxxxx XX.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x&xxxx;2 xx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxx od zadání xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jinému xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29
Xxxxx x xxxxxxxx a použití
(xx. 17 xxxx. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx dnem po xxxxxxxxx v Úředním věstníku Xxxxxxxx unie.
Xxxxxxx xx xxx xxx 3. ledna 2018.
Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx v celém rozsahu x xxxxx použitelné ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X Xxxxxxx xxx 19. xxxxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Jean-Claude XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 596/2014 xx xxx 16.&xxxx;xxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx (nařízení x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx) x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2003/6/ES a směrnic Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x&xxxx;2004/72/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 1).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 xx xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;648/2012 (Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;84).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx cenné papíry x&xxxx;xxxx), o změně xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(5) Nařízení Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx dne 25. xxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (xxx xxxxxx 1 x tomto čísle Xxxxxxxx xxxxxxxx).
XXXXXXX X
Xxxxxxxx, xxx xx třeba posoudit xxx sebehodnocení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xx. 9 xxxx. 1
|
1. |
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx musí xxxxxxxxxx xxxxxx, je-li xx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxx:
|
|
2. |
Xxx xxxxxxxxxx rozsahu xxx xxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxxxx, xxxx v potaz:
|
|
3. |
Xxx xxxxxxxxxx složitosti xxx činnosti xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxx:
|
XXXXXXX XX
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;28
Xxxxxxx 1
Legenda x&xxxx;xxxxxxxx 2 x&xxxx;3
|
XXXXXX |
XXXX ÚDAJŮ |
DEFINICE |
||||||||||||||||
|
{ALPHANUM-n} |
Až x xxxxxxxxxxxxxxx znaků |
Volný xxxx. |
||||||||||||||||
|
{XXXXXXXXXXXX_3} |
3 alfanumerické znaky |
Kód xxxx xx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx XXX 4217. |
||||||||||||||||
|
{XXXX_XXXX_XXXXXX} |
Xxxxxx xxxx x&xxxx;xxxx xxxxx normy XXX 8601 |
Xxxxx x&xxxx;xxx x&xxxx;xxxxx formátu: RRRR-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.
Xxxx x&xxxx;xxxx xx hlásí x&xxxx;XXX. |
||||||||||||||||
|
{XXXXXXX-x/x} |
Xx x-xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xx x xxxx xxxx xxxxxx zlomková xxxx |
Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx.
|
||||||||||||||||
|
{XXXXXXX-x} |
Xx n-místné xxxx xxxxx |
Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx. |
||||||||||||||||
|
{XXXX} |
12 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxx XXXX podle xxxxx XXX 6166. |
||||||||||||||||
|
{XXX} |
20 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx právnické xxxxx podle xxxxx XXX 17442. |
||||||||||||||||
|
{XXX} |
4 xxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx xxxxx XXX 10383. |
||||||||||||||||
|
{XXXXXXXX_XX} |
35 xxxxxxxxxxxxxxx znaků |
Tento xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx uvedenému x&xxxx;xxxxxx&xxxx;6 x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx II [xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x.&xxxx;22 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;26 xxxxxxxx (XX) č. 600/2014]. |
Tabulka 2
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodovat x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
|
X. |
Xxxx |
Xxxxx |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx |
||||||||
|
1 |
Xxxxxxx xxxxx (xxxxx) zákazníka |
Celé xxxxxxx xxxxx (xxxxx) xxxxxxxxx. Xxxxx má xxxxxxxx xxxx xxx xxxxx křestní xxxxx, xxxxxxx se v tomto xxxx všechna jeho xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx oddělují čárkou. V případě, xx xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxxxxxxx xx toto xxxx prázdné. |
{ALPHANUM-140} |
||||||||
|
2 |
Příjmení zákazníka |
Celé xxxxxxxx (xxxxxxx příjmení) xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx více xxx xxxxx příjmení, xxxxxxx xx x&xxxx;xxxxx poli xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx oddělují xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx, xx xx x&xxxx;xxxxxxxxx používá xxxxxxxxxxxxx xxx právnické xxxxx (XXX), xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-140} |
||||||||
|
3 |
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx |
Xxx, xxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního podniku. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxx uživatele přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx právnické xxxxx (XXX). Xxxx-xx zákazníkem právnická xxxxx, xxxxxxx se {XXXXXXXX_XX}. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynů xx použije xxxxxx „XXXX“ podle čl. 2 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/580&xxxx;(1). X&xxxx;xxxxxxx dosud xxxxxxxxxxxxx xxxxxx se použije xxxxxx „XXXX“ xxxxx xx.&xxxx;2 odst. 2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/580. Xxxx pole zůstane xxxxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxxxx podnik xxxx xxxxxxx zákazníka. |
{LEI} {NATIONAL_ID} „AGGR“ – xxxxxxxx xxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxxxx pokyny |
||||||||
|
4 |
Jméno (xxxxx) xxxxx jednající xx xxxx xxxxxxxxx |
X xxxxx xxxx xx xxxxx xxxx křestní xxxxx (xxxxx) xxxxx jednající xx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxx xxxxx xxxx než jedno xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx v tomto xxxx xxxxxxx její křestní xxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx čárkou. |
{ALPHANUM-140} |
||||||||
|
5 |
Příjmení osoby xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx |
X tomto poli xx uvádí xxxx xxxxxxxx (všechna xxxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx. Pokud xx xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se x&xxxx;xxxxx xxxx všechna xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
{XXXXXXXX-140} |
||||||||
|
6 |
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v rámci podniku |
Kód xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx osoby/algoritmu, xxxxx/xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odpovídá xx xxxxxxxxxx rozhodnutí v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;8 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590&xxxx;(2). Xxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx odpovídala xxxxxxx xxxxx, označí xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx nesoucí xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx {NATIONAL_ID}. Pokud xx xxxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxx xxxxxxxxxx, postupuje xx při vyplňování xxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;8 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/590. Xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx se xxxx xxxx prázdné. |
{NATIONAL_ID} – xxxxxxx xxxxx {XXXXXXXX-50} – xxxxxxxxx |
||||||||
|
7 |
Xxxxxxxxx označení xxxxxx |
Xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxx xxx přijat xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikem, xxxx jeho xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx xx investičnímu xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||
|
8 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxx/xxxxxxx |
Xxxxxxxx, zda xx jedná x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx, nebo x&xxxx;xxxxxxx. X&xxxx;xxxx x&xxxx;xxxxxx je kupující xxxxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx protistranou, která xxxx xxxxxxx a získává xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx a forwardů, xxxxx xx xxxxxxxx měny, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx kupující xxxxxxxxxxxx, xxxxx nese xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Prodávající xx protistranou, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxx úrokových swapů (x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx) xx xxxxxxxx protistranou, která xxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxx swapů x&xxxx;xxxxxxxx a křížových xxxxxxxx xxxxx je kupující xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx, xxx je xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx XXX 4217, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx kupující protistranou, xxxxx získává ekvivalent xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dividend. Xxxxxxxxxxx xx protistranou, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxx xx kupující xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx emisní xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx povolenku, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx protistranou, xxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx dodává. U dohod x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx sazbě xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx hradí xxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx navýšení xxxxxxxx jistiny je xxxxxxxx totožný x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx a prodávající je xxxxxxx s převodcem finančního xxxxxxxx z původní transakce. V případě xxxxxxx pomyslné jistiny xx kupující xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx finančního xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx. |
„XXXX“ – pokyn x&xxxx;xxxxxx „XXXX“ – xxxxx x&xxxx;xxxxxxx |
||||||||
|
9 |
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxxxx a nezaměnitelný xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx |
{XXXX} |
||||||||
|
10 |
Xxxx |
Xxxxxxx xxxx, za xxxxxx xx xxxxx provede, xxx případné xxxxxxx x&xxxx;xxxxx. X&xxxx;xxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxx tvoří xxxx xxxxxx z derivátové xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxx xx rozpětí xxxxx cenu xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx úvěrového xxxxxxx (XXX) xxxxx xxxx xxxxx v bazických xxxxxx. Xxxxx xx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, uvede xx x&xxxx;xxxxxxxxxx hlavní xxxx. Xxxx-xx xxxx relevantní, xxxxxx xx xx xxxxxx xxxx „XXXX“. Xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xx na xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xx tohoto xxxx „PNDG“. Pokud xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx, xxxxxxx se xxxxxx xxxx. Xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} v případě, že xx cena xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx cena xxxxxxxxx procentním xxxxxxx xxxx výnosem. {DECIMAL-18/17} v případě, xx xx xxxx xxxxxxxxx v bazických bodech. „PNDG“ x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx. „XXXX“ x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxx. |
||||||||
|
11 |
Xxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx cena xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx hodnotě, procentuálním xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxx xxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxxxxx xxxxx „XXXX“ – xxxxx „XXXX“ – bazické xxxx |
||||||||
|
12 |
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx |
Xxxxx jednotek xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx smlouvy, xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx swapových xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. U futures nebo xxxx xx xxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx. X&xxxx;xxxxx na xxxxxxx xx jedná o pohyb xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx němž xx xxxxx xx rozpětí xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx musí odpovídat xxxxxxxx xxxx 10 x&xxxx;26. |
{XXXXXXX-18/17} „1“ – x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx neobchodují prostřednictvím xxxxx. |
||||||||
|
13 |
Xxxx ceny |
Měna, v níž xx vyjádřena cena xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx pokyn xxxx (xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx v peněžní xxxxxxx). |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||
|
14 |
Xxxx xxxxxx 2 |
X xxxxx xxxx měn xxxx xxxxxxxxx měnových swapů xx měnou xxxxxx 2 xxxx, x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx 2 dotčené xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx podkladový xxxx xxxxx více xxx, xx xxxxx xxxxxx 2 xxxx, x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx 2 dotčeného xxxxx. Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx smluv o úrokových x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx. |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||
|
15 |
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxx XXXX podkladového xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxx ADR, GDR x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx {XXXX} xxxxxxxxxx nástroje, xx xxxx jsou xxxx nástroje xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx {XXXX} xxxxxxxx, xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx XXXX xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx podkladový xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx v obchodním systému. Xx-xx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx jedná x&xxxx;xxx XXXX příslušné akcie, x&xxxx;xxx je xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx úvěrového selhání xx xxxxx kód XXXX referenčního xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx, xx je podkladovým xxxxxxxxx index, xxxxx xx xxx XXXX, xxxxx xx x&xxxx;xxx XXXX xxxxxx indexu. Je-li xxxxxxxxxxx nástrojem koš, xxxxxx xx xxxx XXXX každé xx xxxxxx koše přijaté x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo obchodované x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx. Toto xxxx se xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xx x&xxxx;xxxxxxx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx. |
{XXXX} |
||||||||
|
16 |
Xxxx xxxx |
Xxxxx, zda xx derivátová xxxxxxx xxxxx (opravňující x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx podkladového xxxxxx), xxxx prodejní xxxx (xxxxxxxxxxx k prodeji xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva), xxxx xxx v době xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx. X&xxxx;xxxxxx se xxxxx x:
X&xxxx;xxxxxxxx xxx a floor xx xxxxx o:
Xxxx xxxx se xxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx opce „CALL“ – kupní xxxx „XXXX“ – nelze-li xxxxx, xxx se jedná x&xxxx;xxxxx, xx xxxxxxxx xxxx |
||||||||
|
17 |
Xxxxxxxxxx xxxx |
X xxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podkladový xxxxxxx, nebo se xxx uvede, že xxxx nelze v době xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxx xx týká xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxx v době xxxxxx xxxxxx určit xxxxxxxxxx cenu. Není-li xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, pole xx xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13}x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx hodnotě. {DECIMAL-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} v případě, xx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. „XXXX“ x&xxxx;xxxxxxx, že cena xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx. |
||||||||
|
18 |
Xxxx xxxxxxxxxx xxxx |
Xxxx, x&xxxx;xxx je xxxxxxxxx realizační xxxx. |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||
|
19 |
Xxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx hodnota případné xxxxxx předem v bazických xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxxxx xxxx poskytnuta prodávajícím. Pokud xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx kladná. Xxxxx xxxxxxxxxxx poskytl platbu xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx smluv xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xx xxxx xxxxxx. |
{XXXXXXX-18/5} |
||||||||
|
20 |
Xxxx xxxxxx |
Xxxxxxxx, zda xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx-xx druh dodání x&xxxx;xxxx xxxxxx pokynu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxx „XXXX“. Xxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxx u derivátů. |
„PHYS“ – xxxxxxxxxx xxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx „XXXX“ – xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo je xxxxx xxxxx stranou |
||||||||
|
21 |
Styl xxxxxxxxx opce |
Udává, xxx xxx xxxx uplatnit xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx), k několika xxxxxx xxxxxxxxxx datům (bermudský xxxx) xxxx xxxxxxx xxxxx doby xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxx xxxx). Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx opcí. |
„EURO“ – xxxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxxxx opce „OTHR“ – xxxx xxxxxx xxxxx |
||||||||
|
22 |
Xxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx. Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx dluhových xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. |
{XXXXXXXXXX} |
||||||||
|
23 |
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje. Toto xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx datem xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
{XXXXXXXXXX} |
||||||||
|
24 |
Xxxx xxxxxxxx |
Xxxx, v níž xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx vyjádřeno x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||
|
25 |
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxx hodnota „MONE“ – xxxxxxx hodnota |
||||||||
|
26 |
Počáteční xxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx derivátových xxxxx v pokynu. Nominální nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xx množství xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx číslo xxxxxxxx absolutní hodnotě xxxxx x&xxxx;xxxxx xx xxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (XXX) xxxxxxxx xxxxxxxx pomyslné xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahuje. |
{DECIMAL-18/17} v případě, xx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jednotek. {DECIMAL-18/5} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxxxxxx vyjádřeno x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
||||||||
|
27 |
Xxxxx x&xxxx;xxx |
Xxxxx a přesný xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxx vyplní x&xxxx;xxxxxxx s článkem 3 x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/574&xxxx;(3). |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} X&xxxx;xxxxxxxxxxxx případech xx xxxxx desetinných xxxx xx „xxxxxxxx“ určí x&xxxx;xxxxxxx s tabulkou 2 xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/574. |
||||||||
|
28 |
Další xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx pokynu, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx. |
Xxxxx xxxx |
Xxxxxxx 3
Xxxxxxxxx o odchozích a provedených xxxxxxxx
|
X. |
Xxxx/xxxxx |
Xxxxx |
Xxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
1 |
Xxxx o nákupu/prodeji |
Udává, xxx xx xxxxx o pokyn x&xxxx;xxxxxx, nebo k prodeji, x&xxxx;xx podle xxxxxx x&xxxx;xxxx 8 v tabulce 2. |
„XXXX“ – xxxxx x&xxxx;xxxxxx „XXXX“ – xxxxx x&xxxx;xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
2 |
Xxxxxxxxx |
Xxxxx, xxx xxx xxxxx zadán členem, xxxxxxxxxx nebo zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx párováním pokynů xx vlastní účet xxxxx xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 xxxx 38 xxxxxxxx 2014/65/XX nebo xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 xxxx 6 uvedené xxxxxxxx. Xxxxx xxxxx pokyn xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, uvede xx x&xxxx;xxxxx xxxx, xx se obchod xxxxxxxxxx v jiném xxxxxxxxx. |
„XXXX“ – obchodování xx xxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
3 |
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx, zda xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx zadán v rámci xxxxxxxxx tvorby xxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;17 x&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx činnosti xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/575 (4). |
„Ano“ „Ne“ |
||||||||||||||||||||||||
|
4 |
Provedení xxxxxxx x&xxxx;xxxxx podniku |
Kód používaný x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx/xxxxxxxxx, xxxxx/xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;9 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590. Je-li za xxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx {NATIONAL_ID}. Je-li xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, vyplní xx xxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;9 nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590. Xx-xx xx provedení obchodu xxxxxxxx více osob xxxx osoby xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;9 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590, x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxx uvede jeho xxxxxxxxx. Xxxx xxxx se xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. |
{XXXXXXXX_XX} – xxxxxxx xxxxx {XXXXXXXX-50} – xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
5 |
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx obchodního systému xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a to za xxxxxxxxxxx, že xx xxxxx kód xxx xxxxxxx den obchodování x&xxxx;xxxxxxxx nástroj xxxxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
6 |
Xxxxxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxx pokyn xxxxx. |
Xxxxxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx/xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx poli xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podnikem nebo xxxxxxxxx systémem. |
{ALPHANUM-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
7 |
Identifikační kód xxxxxxxx xxxxxx |
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obchodního xxxxxxx, xxxxx/xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx. |
X xxxxxxxxxxxx xxxxxxx: {LEI} U obchodního xxxxxxx: {XXX} |
||||||||||||||||||||||||
|
8 |
Xxxx xxxxxx |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
9 |
Xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx nejnižší xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx být xxxxx x&xxxx;xxxxxxx realizován. Cena xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu. Může xxx kladná xxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxx xxx xxxxxxx xxxx nebo u pokynů xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx pole xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx (xxxxx xxxxxx xxxxx price, xxxx xxxxx neboli xxxxx price) xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx pokynu, zaznamená xxxxxxxxxx podnik x&xxxx;xxxx, xx xxx byl xxxxxx proveden. |
{DECIMAL-18/13}v případě, xx xx cena xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx hodnotě. Pokud xx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx. {XXXXXXX-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, že je xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
10 |
Xxxx, x&xxxx;xxx xx xxxxxxx xxxx |
Xxxx, x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx (xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx). |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||||||||||||||||||
|
11 |
Xxxxxx xxxxxx |
Xxxxx, xxx xx cena xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxx xxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxxxxx xxxxx „XXXX“ – xxxxx „XXXX“ – xxxxxxx xxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
12 |
Xxxxx limitní xxxx |
Xxxxxxxx xxxxx limitní cena xxxxxx pro xxxxxxx xxxxx. Není-li relevantní, xxxxxxx tato pole xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} v případě, xx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx hodnotě. Pokud xx xxxx xxxxx v peněžní xxxxxxx, xxxxx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx hlavní xxxx. {XXXXXXX-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx procentním xxxxxxx xxxx výnosem. {DECIMAL-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxx vyjádřena x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
13 |
Xxxx xxxx |
Xxxx, která xxxx být dosažena, xxx se pokyn xxxxxxxxx. X&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx poli xxxxxxx stop xxxx xxxxx xxxx. Xxxx-xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} v případě, xx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx. {XXXXXXX-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo výnosem. {DECIMAL-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx vyjádřena v bazických xxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
14 |
Xxxxxx xxxxxxx xxxx (xxxxxx xxxxx price) |
Nejvyšší xxxxxxx nebo nejnižší xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx může být xxxxxx pokyn xxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxxxx, zůstane xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx v peněžní xxxxxxx. Xxxxx xx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx hlavní xxxx. {XXXXXXX-11/10} v případě, xx xx xxxx vyjádřena xxxxxxxxxx podílem nebo xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx bodech. |
||||||||||||||||||||||||
|
15 |
Zbývající množství, xxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx v evidenci xxxxxx po xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx. X&xxxx;xxxxxxx, že xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx uspokojení xxxxxx, se xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx vyjádřeno xxxxxx xxxxxxxx. {XXXXXXX-18/5} v případě, xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnotě. |
||||||||||||||||||||||||
|
16 |
Zobrazované xxxxxxxx |
Xxxxxxxx xxxxxxxxx v evidenci xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxx skrytému). |
{DECIMAL-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxxxxxx xxxxxxxxx počtem xxxxxxxx. {XXXXXXX-18/5} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx nominální xxxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
17 |
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx úplného xxxxxxxxx xxxxxx xx x&xxxx;xxxxx poli xxxxx xxxxxxxxxxx množství. |
{DECIMAL-18/17} v případě, xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx počtem jednotek. {DECIMAL-18/5} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxxxxxx vyjádřeno v peněžní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
18 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxxxx přijatelné xxxxxxxx, xxx jehož xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxx jiných xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx. Xxxxx není xxxxxxxxxx, xxxxxxx tato pole xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx množství vyjádřeno xxxxxx jednotek. {DECIMAL-18/5} v případě, xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
19 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx provedení. Není-li xxxxxxxxxx, xxxxxxx toto pole xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} v případě, že xx množství xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. {XXXXXXX-18/5} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnotě. |
||||||||||||||||||||||||
|
20 |
Minimální xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx pouze xxx xxxxx provedení |
Udává, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxx 19 xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxx. |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
21 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxx, xxx xx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx/xxxxxxx, xx xxxxxx/xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx proveden xxxxxxxx. |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
22 |
Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (Xxxx-Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx) |
Xxxxx, zda xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx provedením, xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx-xx xx xxxxxx xxxxxx evidence pokynů xxxxx xxxxxx týmž xxxxxx nebo účastníkem. |
„Ano“ „Ne“ |
||||||||||||||||||||||||
|
23 |
Datum x&xxxx;xxx (zadání xxxxxx) |
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx zadání xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx „xxxxxxxx“ xx určí v souladu x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 přílohy nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/574. |
||||||||||||||||||||||||
|
24 |
Xxxxx x&xxxx;xxx (xxxxxxxx xxxxxx) |
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx čas xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx do obchodního xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxx xx tohoto xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx „xxxxxxxx“ xx určí v souladu x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxx (XX) 2017/574. |
||||||||||||||||||||||||
|
25 |
Xxxxxxxx xxxxx |
Xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxx xxxxxxxx uvedené x&xxxx;xxxx 26 xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx pořadí. Toto xxxxxxxx číslo musí xxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxx u všech xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, investiční xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx časovým xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xx xxxx den, xxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx. |
{XXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
26 |
Xxxx xxxxx, xxxxx, xxxxxxx, zamítnutí, xxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxx xxxxx: xxxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxx xxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxxxxx xxxxx: xxxxx, xxxxx xx xxxxx proveditelným, xxxxxxxx neproveditelným, xxxxxxx-xx xxxxxx stanovená xxxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxxx xxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx: xxxxxxxx xx xxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx z vlastností xxxxxx, xxxxx předtím xxxxx do xxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx nahrazen xxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx): xxxxx xxxx některá x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx XX xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx, xxx dojde xx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx trailing xxxx xxx, xxx odrážely xxxx umístění x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx) |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxxxxx tržní xxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxx): xxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx provozovatele xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx sem x&xxxx;xxxxxxx, kdy xx xxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;XX a potřebuje xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – pokyn xxxxxxxx tržní xxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxx) |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx člena, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. Xxxxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx aktivace x&xxxx;xxxxxxxxxx. |
„XXXX“ – změna xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx operací |
||||||||||||||||||||||||||
|
Pokyn zrušen x&xxxx;xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxx z podnětu člena, xxxxxxxxx či xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxx operacemi. Spadají xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx využívají xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;17 x&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX. |
„XXXX“ – pokyn xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxxxxxx xxxxx: xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx, avšak zamítl. |
„REMO“ – zamítnutý pokyn |
||||||||||||||||||||||||||
|
Pokyn, xxxxx platnost xxxxxxxx: xxxxx, který xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx z evidence xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx, xxxxx xxxxxxxx vypršela |
||||||||||||||||||||||||||
|
Částečně xxxxxxxxxx xxxxx: xxxxx nebyl xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxxxxxxx xxxxx: xxxx xxx xxxxx xxxxx množství xxxxxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxxxx pokyn {ALPHANUM-4} xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx systém xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
27 |
Xxxx o prodeji na xxxxxx |
Xxxxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podnik xx xxxxxxx účet xxxx na xxxx xxxxxxxxx podle článku 11 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/590. |
„SSHO“ – xxxxxx na krátko xxx výjimky |
||||||||||||||||||||||||
|
Pokud investiční xxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxx prodávajícího xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx možného xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxx o prodej xx xxxxxx, vyplní xx x&xxxx;xxxxx poli „XXXX“. |
„XXXX“ – prodej xx xxxxxx s výjimkou |
||||||||||||||||||||||||||
|
Pokud xx xxxxxx týká xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx článkem 4 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/590, xxxxxx xxxx pole přijímající xxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxx. Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx na nástroj xxxxxxxx nařízení Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;236/2012&xxxx;(5) x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx podnikem nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – nejedná xx x&xxxx;xxxxxx xx xxxxxx „XXXX“ – xxxxx nejsou x&xxxx;xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
28 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxxx |
Xxxxx, zda xxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 4 a 9 xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;600/2014. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
X&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx v určitém xxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx jeden xxxx xxxx z těchto xxxxxx:
|
||||||||||||||||||||||||
|
29 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxxxx strategie xxxxxxxxx podle specifikace xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx pole xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
30 |
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxx systém xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;12 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/575. Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx pokynů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx systému. |
{ALPHANUM-52} |
||||||||||||||||||||||||
|
31 |
Doba xxxxxxxxx |
Xxxx-Xxx-Xxx (xxxxx xxxxxx jeden xxxxxxxx xxx): xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxx, x&xxxx;xxxx xxx zadán xx evidence xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx jeden xxx |
||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx-Xxxx-Xxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx xx zrušení): xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx až xx okamžiku, xxx xxxx zrušen. |
„GTCA“ – xxxxxxxx xx zrušení |
||||||||||||||||||||||||||
|
Good-Till-Time (xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx okamžiku): xxxxxxxx xxxxxx vyprší nejpozději x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx okamžik x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx burzovního xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx okamžiku xxxxx xxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx-Xxxx-Xxxx (pokyn xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxx): platnost pokynu xxxxxx na konci xxxxxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx-Xxxx-Xxxxxxxxx Date xxx Xxxx (xxxxx xxxxxx xx určeného xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx): xxxxxxxx xxxxxx vyprší xx xxxxxxxxx okamžik xxxxxxxx dne. |
„GTDT“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx určeného xxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx Xxxxx Xxxx (pokyn xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx): xxxxx xx xxxxxxx až xx xxxxxx xxxxxxxxxxx okamžiku x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx stanoveného xxxxxxxx xxxxx xxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx After Xxxx (xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxx): xxxxx je xxxxxxx xx od začátku xxxxxx xxxxxxxxxxx dne. |
„GAFD“ – xxxxxxxx od xxxxxxxxxxx dne |
||||||||||||||||||||||||||
|
Good Xxxxx Xxxxxxxxx Date xxx Xxxx (pokyn xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dne): xxxxx xx aktivní xx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx předem xxxxxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx okamžiku xxxxxxxx dne |
||||||||||||||||||||||||||
|
Immediate-Or-Cancel (xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx): xxxxx xx proveden xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx evidence xxxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx, xxx xxxxx xx xx xxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů, xxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx). |
„XXXX“ – xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx-Xx-Xxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx): pokyn xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx jej xxx xxxxxxxxx celý: pokud xxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xx zamítne, x&xxxx;xxxxxx xxx být xxxxxxxx. Xxxx: xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx modely, xxxxxxxxx xxxx systémy. |
„F“ – Xxxx-Xx-Xxxx xxxx {XXXXXXXX-4} znaky, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx vlastní xxxxxxxxxxx nepoužívá |
||||||||||||||||||||||||||
|
32 |
Omezení xxxxxx |
Xxxx Xxx Xxxxxxx Price Xxxxxxxx Session (pokyn xxxxxx pro obchodování xx xxxxxxxxx xxxx): xxxxx xx pokyn xxxxxxxxx xxx obchodování xx xxxxxxxxx cenu. |
„SESR“ – xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx For Xxxxxxx (xxxxx platný xxx xxxxx): xxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxx předem stanovit xxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx. x&xxxx;xxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxx xxxxx a/nebo xxxxxxxxxxx xxxxx). |
„XXXX“ – xxxxxx xxx xxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx Xxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxx (xxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx): xxxxx xx xxxxxxx pouze xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodování. |
„VFCR“ – xxxxxx pouze xxx kontinuální xxxxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx: xxxxxxxx další xxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, platformy xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-4} znaky, xxxxx xxxxx xxxxxxxx systém xxx svou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx X&xxxx;xxxxx poli xx, xx-xx xx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx zároveň, xxxxxxx xx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
||||||||||||||||||||||||||
|
33 |
Xxxxx x&xxxx;xxx xxxx xxxxxxxxx |
Xxxx xxxx xx týká časového xxxxxxx udávajícího xxx, xxx se pokyn xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů. Good xxx xxx: datum zadání x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx razítka xxxxxxxxxxxxx před xxxxxxx. Xxxx xxxx xxxx: xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx. Xxxx xxxx xxxx: xxxxxxx xxxxx konce xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Xxxx xxxx specified xxxx xxx xxxx: xxxxx x&xxxx;xxx, xx xxx xxxxx. Xxxx xxxxx time: xxxxx zadání x&xxxx;xxxxxxxxx xxx, kdy se xxxxx stává aktivním. Good xxxxx date: xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxxxxxxx date xxx time: xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx datem x&xxxx;xxxxx, kdy xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxx Cancel: xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, kdy xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx operacemi. Jiné: xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx. |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} Xxxxx xxxxxxxxxxx míst xx „xxxxxxxx“ xx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxx (XX) 2017/574. |
||||||||||||||||||||||||
|
34 |
Souhrnný xxxxx |
Xxxxx, xxx se jedná x&xxxx;xxxxxxxx pokyn xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/575. |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
35 |
Xxxxx informace x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxx pokyny, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx: xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx systému, zejména xxx xxxxxx pokyny, xxxxxxxxx, xxxxxxxx a podrobnosti, xxxxx obchodní systém xxxxxxxxx k tomu, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, parametry, xxxxxxxx a podrobnosti, které xxxxxxxxxx xxxxxx potřebuje xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx. |
Xxxxx xxxx |
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/580 xx xxx 24. xxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (XX) x.&xxxx;600/2014, pokud xxx o regulační xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx xxxxxx 193 v tomto xxxxx Úředního věstníku).
(2) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590 ze xxx 28. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (EU) x.&xxxx;600/2014, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxx technické normy xxx xxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx orgánům (xxx xxxxxx 449 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/574 xx xxx 7. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU, xxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxx xxxxxxxxx obchodních xxxxx (xxx xxxxxx 148 x xxxxx čísle Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/575 ze dne 8. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx o regulační xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx přesnosti xxxxxxxxxx xxxxx (xxx strana 152 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
(5) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (XX) x.&xxxx;236/2012 xx xxx 14. března 2012 o prodeji xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (Úř. věst. X&xxxx;86, 24.3.2012, x.&xxxx;1).