XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/589
xx xxx 19. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx upřesňující xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx zabývající xx xxxxxxxxxxxxx obchodováním
(Xxxx s xxxxxxxx pro XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropské xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), a zejména xx xx. 17 xxxx. 7 xxxx. x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k těmto důvodům:
|
(1) |
Xxxxxxx x xxxxxxxx rizik používané xxxxxxxxxxx podnikem, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxx a měly xx xxx dostatečnou kapacitu, x xx s přihlédnutím x xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
|
(2) |
Xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx veškerá xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx prvky xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, softwaru x xxxxxxxxxxxxx komunikačních xxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. K zajištění xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a to xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx každý xxxx systému x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. |
|
(3) |
Xxxx xxxxxxx xxxxx celkového rámce xxxxxx a rozhodování xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxx jasný x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxx jasného xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxx xxxxx a povinností. Xxxxx xxxxxx by xxx xxxxxxxx nižší xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx útvaru. |
|
(4) |
Xxxx xx xx xxxxxxxx testování xxxxxxx, xxx se xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxx s nimi x xxxxxxxxxxx x xx xxxx xxxxx xxxxx správně zpracovávány. |
|
(5) |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o automatizovaném obchodování xxx, že určují xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx se xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijato, optimalizují xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xxxxxxx provádění pokynů xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx jednomu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx představují algoritmy xxxxxxxxxxxx rozhodnutí, x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx dopad xx xxxxxxx spravedlivé x xxxxx xxxxxxxxx xxxx. |
|
(6) |
Xxxxxxxxx týkající xx testování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxx založeny xx xxxxxxxxxxxx dopadu, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxx. V tomto xxxxxx xx z požadavků na xxxxxxxxx měly být xxxxxx pouze čisté xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx mají být xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a s lidským zásahem. |
|
(7) |
Při xxxxxxxx xxxxxxxxxx algoritmů xx xxxxxxxxxx podnik xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx ohledu na xx, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, nebo zda xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v jiném xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx jejich xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Kontrolované xxxxxxx xxxxxxxxxx algoritmů xx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx se xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx limity, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, cenu, xxxxxxx a počet pokynů, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx trhů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx. |
|
(8) |
Soulad x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx požadavky xx investiční xxxxxx xx xx měl xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxxx souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx X xxxxxx xxxxxxxx. Toto xxxxxxxxxxxxx by xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxx xx organizaci xxxxxxxxx investičního xxxxxxx. Xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx mělo xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémům x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a to xxx xxxxxx xx xx, xxx xxxx xxxxxxx a algoritmy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx sám, xxxxxx xx xx xxxxx strany xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx stranou. |
|
(9) |
Xxxxxxxxxx podnik xx xxx xxx x xxxxxxx potřeby xxxxxxx xxxxxx všechny nebo xxxxxxx xxx xxxxxx („xxxxxx xxxx“). Xx-xx xxx xxxxxx zrušení xxxxxx, měl xx xxxxxxxxxx podnik xxxx xxxxx, které obchodní xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx určitý xxxxx xxxxxxxxxx. |
|
(10) |
Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx zabývá xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, by xxx xxxxxxxx sledování xxx, xxx jeho xxxxxxxx xxxxxxx nebylo možné xxxxxxxx xxx xxxxx xxxx, jenž xx xxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 596/2014 (2) nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, x xxxx xx propojen. Xxxxxxxxx obchody xxxx xxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(11) |
Xxxxx xxxxx xxxxxx xx xx měly xxxxx xxxxxxx druhy xxxxxxx. Xxxxxxxx před xxxxxxxxxxxx obchodu xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, než je xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx měl také xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx porušení xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx by xxx xxxxxxxx kontroly xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx tržní x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx obchodu. Xxxxx xxxx xx xx xxxx předcházet potenciálnímu xxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx a budou xxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxxxxxxxxx falešně xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx. |
|
(12) |
K vytvoření xxxxxxxxxx vyplývajících ze xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xx xxxx dojít xxx xxxxxx, jak xx to xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xx nejdříve x xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx efektivity x xxxxxxxx xxxxxxxxx osob x xxxxxxx. |
|
(13) |
Investiční xxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx“), xx měl xxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, kteří používají xxxx xxxxxxxx xxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx by proto xxx zavést xxxxxx x xxxxxxx s cílem zajistit, xxx obchodování xxxx xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kontrol xxxx uskutečněním obchodu x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxxx vhodnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx by xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, finančních zdrojích x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx informací x xxxxxxxxxxxxxxx záznamech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx u příslušných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jsou-li xxxxxxx x xxxxxxxxx. |
|
(14) |
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xx xxx xxxxxxx ustanovením xxxxxx nařízení x x xxxxxxx, xx se algoritmickým xxxxxxxxxxxx nezabývá, xxxxxxx xxxx zákazníci mohou xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx, aby xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxxxxxx. |
|
(15) |
Posouzení xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx daných xxxxxxx, xxxxxxxx a složitostí xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx. Měla by xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úroveň xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx a druh xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodním xxxxxxxx xxxxxx. |
|
(16) |
Xxxx xx xxx xxxxxxxxx obsah a formát xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx frekvencí, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx, x xxxx, po xxxxxx xx xx xxxx záznamy měly xxxxxxxxx. |
|
(17) |
X xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx záznamy x xxxxxxxx, xx xxxx xxx xxxxxxxxxx doby, xx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, uvedeny xx xxxxxxx x xxxxxx stanovenými x xx. 25 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 600/2014 (3). |
|
(18) |
Xx účelem xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx xx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vnitrostátní xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx. |
|
(19) |
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx papíry a trhy (XXXX). |
|
(20) |
Xxxxx XXXX xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx konzultace, analyzoval xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náklady x xxxxxxx x xxxxxxx si xxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxx 37 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (4), |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
KAPITOLA I
OBECNÉ XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxxxx xxxxxx jako xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a rozhodování zavede x&xxxx;xxxxxxxxxx své obchodní xxxxxxx a obchodní xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx jasného a formalizovaného xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx činnosti x&xxxx;xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx postupů xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a k řešení problémů xxxxxxxxxx xxx monitorování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxxxx podniku, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedné straně x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx (xxxxxxxxxx), x&xxxx;xx s cílem xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx nepovolenou xxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx 2
Xxxxx funkce xxxxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxx pracovníci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a obchodní xxxxxxxxx investičního podniku xxxxxxx. Xxxxxxxxxx compliance xxxx být x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, které xxxx xxxxx podniku xxxxxxxx odborné znalosti x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémech x xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxx investičního xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx uvedené x xxxxxx 12 („xxxxxx kill“) xxxx přímý přístup x xxxx xxxxxx, x x xxxxxxx, xxxxx odpovídají xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx algoritmus.
3. X xxxxxxxxx, xxx je xxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx prvky xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx stranou, xxxxxxxx investiční podnik xxxx třetí xxxxxx xxx přístup x xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx compliance. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx prostřednictvím této xxxxxxx xxxxxx compliance:
|
x) |
byla xxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
x) |
funkce xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a externími xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx 3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx svých xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostatečný xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dovednostmi x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
a) |
příslušných xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx; |
|
b) |
monitorování x xxxxxxxxx těchto xxxxxxx x xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx x xxxxxxxxxx algoritmů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxx. |
2. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxx tyto xxxxxxxx dovednosti x xxxx xxxxx přijetí xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx přijetí. Investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx průběžné xxxxxxx přípravy xxxxxxx, xxx dovednosti těchto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxxxx příprava pracovníků xxxxx odstavce 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx zadávání xxxxxx absolvují školení xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a zneužívání xxxx.
4. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx řízení xxxxx a funkce xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx znalosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a strategií xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k tomu, xxx mohli xxxxxxxx xx xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx; |
|
c) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pracovníky xxxxxxxxx xx algoritmické xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, kdy toto xxxxxxxxxxx vede xx xxxxxx podmínek narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx podezření xx xxxxxxxxxx xxxx. |
Xxxxxx 4
Xxxxxxx zajišťování xxxxxx XX x xxxxxxxx xxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 směrnice 2014/65/EU)
1. Pokud xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx používá xxx činnostech xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxx povinnosti xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Investiční xxxxxx xxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx s odstavcem 1.
KAPITOLA XX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX X
Xxxxxxxxx a zavádění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Článek 5
Obecná xxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxx jasně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, algoritmů xxxx xxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx vedení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, která zavedení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxx také rozdělení xxxxxxxxxxxx, přidělení xxxxxxxxxxxx xxxxxx a postupy, xxx x&xxxx;xxxxx investičního podniku xxxxx x&xxxx;xxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxxxx obchodní systém, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx chování; |
|
b) |
byly x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx nařízení; |
|
c) |
byly x&xxxx;xxxxxxx s pravidly x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx k podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx podmínkách, xxxxx i aby bylo x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx podmínek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx obchodní algoritmus xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx testovací metodiky xxxxxxxxx systémům a trhům, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodní xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx systému, x&xxxx;xxxxx xxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxx používat, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx 2 xx 5 xx vztahují xxxxx na obchodní xxxxxxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xx xxxxxxxxx xxxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které mu xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxx ke xxxxx došlo; |
|
b) |
osobu, xxxxx xxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxx. |
Xxxxxx 6
Xxxxxxxxx souladu
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Investiční xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxx-xx některý x xxxxxx xxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx, x xx xxxxxxx-xx xxxxxxx x xxxxxx případů:
|
2. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx základní xxxxx algoritmického obchodního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx. Xxxxxxxxx za xxxxx účelem xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, jak xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx zpracovává xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx 7
Xxxxxxxxx prostředí
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Investiční podnik xxxxxxx, xxx testování xxxxxxx s kritérii stanovenými x xx. 5 odst. 4 písm. x), b) x x) xxxxxxxxx v prostředí, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx účely xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fungují, a jehož xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx obchodníky, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxx, závislé xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx rizik, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx tím, že xxxxxxx své vlastní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostředí poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
3. Xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx změn xx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx 8
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(čl. 17 xxxx. 1 směrnice 2014/65/EU)
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx algoritmu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxxxx; |
|
x) |
cen, xxxxxx x xxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxx x |
|
d) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx zasílají. |
ODDÍL 2
Xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxx xxxxxxxxxxxxx a ověřování
(čl. 17 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Investiční podnik xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a ověřování a na xxxxxxx xxxxxx procesu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxx procesu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx:
|
x) |
xxx algoritmické xxxxxxxx systémy, xxxxxxxx xxxxxxxxx a strategie algoritmického xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx rámec správy, xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
d) |
svůj celkový xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;17 xxxxxxxx 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, rozsahu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx. |
Xxxxxxxx sebehodnocení xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx v příloze X&xxxx;xxxxxx nařízení.
2. Oddělení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 (5) xxxxxxx xxxxxxxxx zprávu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxx pracovníky x&xxxx;xxxxxxxxxx odbornými xxxxxxxxx. Xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zjištěných x&xxxx;xxxxxxxxx zprávě.
3. Ověřovací zpráva xxxxxx xxxxxxx oddělení xxxxxxxxx auditu podniku, xxxxx toto xxxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v ověřovací xxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx podle xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565, xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxx oddělení xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxxx podnik x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xxxxxx.
Xxxxxx 10
Xxxxxxxx testování
(xx. 17 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Investiční xxxxxx x xxxxx svého ročního xxxxxxxxxxxxx xxxxx článku 9 xxxxxxxx, zda jsou xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a jeho xxxxxxx x xxxxxxxx podle článků 12 xx 18 schopny xxxxxxx xxxxx toky xxxxxx xxxx napjaté xxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx tyto xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx tyto xxxxx xxxx provedeny xxxxxxxx, xxxxx neovlivní xxxxxxxxx prostředí. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx velkého xxxxxx xxxxxxx za xxxxxxx dvojnásobku xxxxxxxxxx xxxxx hlášení přijatých x xxxxxxxxxx investičním xxxxxxxx xx předchozích šest xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx testů velkého xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx dvojnásobku největšího xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx měsíců; |
Xxxxxx 11
Xxxxxx xxxxxxxxxx změn
(čl. 17 xxxx. 1 směrnice 2014/65/EU)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx zajistí, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s algoritmickým obchodováním xxxxxxxxxx přezkum takovéto xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vedením investičního xxxxxxx. Xxxxxxx přezkumu xxxx xxx úměrná xxxxxxx navrhované xxxxx.
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx zavede postupy x xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx algoritmus, xxxxxx xxxxxxxxxx a oddělení xxxxxx xxxxx.
XXXXX 3
Xxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)
(xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Investiční xxxxxx xxxx xxx x&xxxx;xxxxx nouzového xxxxxxxx xxxxxxx okamžitě zrušit xxxxxxxxx ze xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx obchodních systémech, x&xxxx;xxxxx xx investiční xxxxxx xxxxxxxx („xxxxxx xxxx“).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely odstavce 1 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obchodními xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely odstavců 1 a 2 musí xxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx obchodnímu xxxxxxx odeslán, určit, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, obchodní xxxxxxxx nebo případně xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx.
Xxxxxx 13
Xxxxxxxxxxxxxx systém xxxxxxx xx xxxxxxxxxx manipulace x xxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxx, monitoruje xxxxxx potenciální xxxxxxxxxx x xxxxx podle xxxxxx 12 xxxxxxxx (EU) x. 596/2014.
2. Pro xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx podnik zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, který xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a obchody, xxxxxxx xxxxxxxxxx a zprávy x xxxxxxxx xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxx.
3. Xxxxxxxxxxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxx xxxx rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Musí být xxxxxxx s ohledem xx xxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx a objem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx toku xxxxxx x xxxx, x xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4. X xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxx křížovou xxxxxxxx xxxxx signálů xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx dohledu, x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx podnik xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxxxxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx x xxxxxx xxxx vlastní xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx zákazníků.
6. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx přezkum svého xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx posoudil, zda xxxx xxxxx systém x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k regulačním povinnostem xxxxxxx a jeho xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx jeho xxxxxxxxxx minimalizovat vytváření xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
7. Automatizovaný xxxxxx dohledu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx post xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx, přičemž xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx fungovat x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s nízkou xxxxxxx. Xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx nebo, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx k dispozici xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx účinných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx upozornění, xxx systém xxxxxxx.
8. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxxxxxx 1 až 7 oznámí xxxxxx xxxxxxxxxx veškeré xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxx xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Součástí xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx hlášení x xxxxxxxxxxx obchodech nebo xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx 16 xxxxxxxx (EU) x. 596/2014.
9. Investiční xxxxxx xxxxxxx, aby xxxx záznamy obchodních x xxxxxxxx informací xxxx xxxxxx, úplné x xxxxxxxxxxxx, x xx na základě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického obchodování xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxx členy, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jinými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxx x xxxxx x xx xx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, a jakmile je xx xxxxxxxxx proveditelné.
Xxxxxx 14
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(čl. 17 xxxx. 1 směrnice 2014/65/EU)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx zavede xxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které jsou xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xx zdokumentují xx xxxxxxx xxxxxx xxx.
2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx efektivně xxxx xxxxxxxx narušující činnost x xxxxxxxx zajistí včasné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx mechanismy xxxx xxx xxxxxxxxxx každému xxxxxxxxxx systému, x xxxxx xxx xxxxxx přístup, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx správy pro xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
b) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx scénáře xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, pracovních prostor, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xx xxxxxxx místo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému x xxxxxx xxxxx, pokud je xxxxxx takovéto místo xxx x xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx přípravu xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx užívání xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx 12; |
|
x) |
opatření x xxxxxxxxxx xxxxxxx příslušného xxxxxxxxxx xxxxxxxxx či xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx mechanismy investičního xxxxxxx x xxxxxx nevyřízených xxxxxx a nesplacených xxxxx. |
3. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby xxxx obchodní algoritmus xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxx mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxxx, aniž xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
4. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx na základě xxxxxx přezkumu xxxxxx.
Xxxxxx 15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu
(čl. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx uplatňuje u všech xxxxxxxxxx xxxxxxxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx uskutečněním obchodu:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx automaticky xxxxxxx nebo xxxx xxxxxx, jež xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx parametry, x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a za určité xxxxxxxxx období, xxxxxxx xx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx finančními xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxx xxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence pokynů; |
|
c) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx tomu, aby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx pokynů; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxx hlášení, xxxxx xxxxx odeslání xxxxxxxxxx počtu xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx xxxx zrušení xxxxxx do xxxxxxxx xxxxxx. |
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx okamžitě xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx výpočtu limitů xxxx uskutečněním obchodu xxxxx odstavce 1.
3. Investiční xxxxxx musí xxx xxxxxxxx omezení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxxx regulují xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Po xxxxxx xxxxxxxxxx počtu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx automaticky xxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx opět xxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxx vychází z jeho xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx tolerance xxxxxx, xxxxxxxxxx a určitých xxxxxxxxxx, xxxx například xxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodováním, x xxxx, x xxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxx tyto xxxxxx xxxxxxx a úvěrového xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx se dopad xxxxxx xx xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zablokuje xxxx zruší xxxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xx x xxx dozví, že xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx finančním xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zruší xxxxxx, xxxxxxxx v důsledku xxxxxx pokynů xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx provádějí u expozic xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx nástrojům, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
6. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx postupy x xxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx jeho kontroly xxxx uskutečněním xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxx přeje xxxxx. Xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xx přechodnou xxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx. Podléhají xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx v rámci investičního xxxxxxx.
Xxxxxx 16
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx
(xx. 17 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx povinen xx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxx obchodním xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx uskutečňuje na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx zákazníků, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx činnostmi xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx za dotčený xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx algoritmického obchodování, x xxxxxxxx řízení rizik xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zřízené xxx xxxxx tohoto xxxxxxxxxx. Toto xxxxxxxx xxxxxxxx rizik xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx ohledu na xx, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx provádí xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx toto xxxxxxxx xxxx z hierarchického xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx správního xxxxx xxxxx xxxxxx 1.
3. Xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx sledování x xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxx xx provozní x xxxxxxxxx problémy x x xxxxxxx xxxxxxx iniciují xxxxxxxx xxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx příslušný orgán, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx vždy xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx čase. Investiční xxxxxx xxx xxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xxxx dobu obchodování, xxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s příslušnou xxxxxx xxxxxxxxx mohli xxxxxxxx xxxx spojit.
5. Xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx musí xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxx pracovníkům xxxxxxxx při zjišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx podnik musí xxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx dojde xx xxxxxxxx po xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k přijetí xxxxxxxxxx opatření, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx včetně řádného xxxxxxx x xxxx. Tyto xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx a pokynů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Upozornění x xxxxxxx xxxx musí xxx vytvářena do xxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx 17
Xxxxxxxx po uskutečnění xxxxxxx
(xx. 17 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx podnik průběžně xxxxxxx kontroly xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxx. Xx-xx xxxxxxxx xx uskutečnění xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx opatření, xxxx xxxx být xxxx xxxx xxxxxx xxxx vypnutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx stažení z trhu.
2. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx průběžné posuzování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního podniku x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
3. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx úplné, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx sesouhlasí své xxxxxxx záznamy o elektronickém xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, kterým xxxxxx xxxxxx, jeho makléři xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a jeho xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx partneři. Xxxxxxxx výše xxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxx vypočítat x xxxxxxx xxxx xxxx nesplacenou xxxxxxxx a nesplacenou xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx.
4. X xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 kontroly xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx a celkových xxxxxxxxxxxxx xxxxx, přičemž xxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxxxx odpovídajících xxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojů.
5. Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníci, kteří x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx 18
Xxxxxxxxxx a limity xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(čl. 17 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Investiční xxxxxx xxxxxx strategii XX x xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxxxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx v souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx investičního podniku x xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xx vystaven; |
|
x) |
xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XX, xxxxxx xxxxxx, výroby x xxxxxx; |
|
c) |
xx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx řízením xxxxxxxxxxx XX. |
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx mechanismy xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a spolehlivost x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku.
3. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx o případných významných xxxxxxxxxx xxxxxxxx v oblasti xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx bezpečnosti. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx události, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx a iniciativy, jejichž xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxx podobných xxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
5. Investiční podnik xxxxxxx, aby xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, které disponují xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právy do xxxx systémů IT. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx XX xxx, aby xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx.
XXXXXXXX XXX
XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxx ustanovení týkající xx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx zavede zásady x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, xxx obchodování jeho xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zaručeno, xx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxxxx 20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx přístupu
(xx. 17 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanovené x xxxxxxxx 13, 15 x 17 x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 16. Xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xx kontrol x xxxxxxxxx, xxx uplatňují xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx být xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx, jež xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu.
2. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a kontroly xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xxxx xxxxxxxx, jež xxxxxx xxxxxxxx systém, x xxxxxxxxx v reálném čase. Xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nese xx xxxxx xxxxxxxxx i nadále xxxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxx kontrol. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxx jako jediný xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxxxx x xxxxxxx čase. Xxxxxxxxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx xxxxxxxx sleduje xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu a po xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxxx kontrol xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zadávání xxxxxx xxxx založeny na xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx hloubkové prověrky x xxxxxxxxxxxx přezkumu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx strany poskytovatele xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxx kontroly prováděné x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx využívajících xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx.
Xxxxxx 21
Xxxxxxxxxxx pro systémy xxxxxxxxxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx xxxxxxx, aby xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx:
|
x) |
monitorovat xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu; |
|
b) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx oprávnění xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
c) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx pokyny xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx u finančních nástrojů, x xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxx systému označování, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx jednotlivé xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx skupiny; |
|
x) |
automaticky xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx hodnoty xxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx poskytovatelem xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xx použití kontrol xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx-xx poskytovatel xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx x xxxxxxx s jeho pravidly x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx trhu; |
|
g) |
provést, xxxxxxx xx xx xxxxxxxxx, přezkum xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2. Xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx trhu x xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxxx identifikovat xxxxx, xxx je xxxxx vyrozumět v případě xxxxx, jež xx xx xxxxxxxx narušení xxxxxxxxxx profilu xxxx x xxxxxx důsledku může xxxxxxxxxxx dojít k porušení xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému.
3. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx své xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a obchodní xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxx, xx xxx přidělí xxxxxxxxx identifikační xxx.
4. Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx svým xxxxxxxx zákazníkům („xxxxx xxxxxxxx“), musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxx pověřených osob, xxxx je xxxxxxx xxxx xxxxxx totožnost.
5. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx týkající xx pokynů xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx systémy xxxxxxxxx a změn ve xxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx 22
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 5 směrnice 2014/65/EU)
1. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx dodrží xxxxxxxxx xxxxxxxxx v tomto xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxx xxxxxx aspektů:
|
x) |
struktury xxxxxx x xxxxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx zákazník xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uplatní; |
|
x) |
provozního xxxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx čase. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx umožňuje k přístupu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxx xxxxx software xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx; |
|
d) |
xxx má x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx a chování xxxxxxxxxxxxx zákazníka přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx potenciálního xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx své xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu; |
|
h) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, xxxx-xx x xxxxxxxxx. |
3. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx pověření, xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xx umožněn xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx minimálně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
Xxxxxx 23
Xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 5 směrnice 2014/65/EU)
1. Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx procesy posouzení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx posouzení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizik, x xx xxxxxxx s přihlédnutím xx xxxxxx rozsahu, xxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx strategií, xxxxxx jejich personálního xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, regulačního statusu, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxx, xxx zákazník xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, který xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
XXXXXXXX XX
XXXXXXXXXX PODNIKY XXXXXXXXX XXXX VŠEOBECNÝ XXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX)
Xxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx všeobecný zúčtující xxxx (dále xxx „xxxxxxxxx xxxxxx“) xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům, podléhají xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx 25
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zúčtování x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zúčtování xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx záruk; |
|
b) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx systémů a mechanismů, xxx xx umožňují xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx; |
|
e) |
nastavení xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx, který případně xxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytl; |
|
x) |
provozních xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
jeho xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx účasti xx xxxxxxxxxx trhu, finančních xxxxxxxxx činech xxxx xxxxx xxxxx. |
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx průběžnou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx. 17 xxxx. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxx obsahovat xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, x xxx má zúčtující xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx kritérií xxxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx intervalu xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxx písemná dohoda xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxx kritéria nesplňují.
Xxxxxx 26
Xxxxxx xxxxx
(xx. 17 xxxx. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxx podnik xxxxxxx x xxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxx příslušné xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx x xxxx xxx vlastní xxxxxx protistrany, likvidity, xxxxx x xxxxxxxx a jiná xxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k limitům xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 s co xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx, přičemž xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx pozic, x xx prostřednictvím xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3. Zúčtující xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx zúčtování xxxxxxxx.
Xxxxxx 27
Xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxxx xxx clearingové xxxxxx. Tyto služby xxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zúčtování x xxxxxxxx xxxxxxx a o nákladech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXXXXXX X
XXXXXX XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X&xxxx;XXXXXXX XXXXXXXXX X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
Xxxxxx&xxxx;28
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxxxx obchodování s vysokou xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxx za použití xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx 2 x&xxxx;3 xxxxxxx XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx podnik, xxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx frekvencí, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx 2 x&xxxx;3 xxxxxxx XX.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x&xxxx;2 xx uchovávají xx xxxx pěti xxx xx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx obchodnímu xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku.
Xxxxxx 29
Xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 2 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx po xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Použije se xxx xxx 3. xxxxx 2018.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx v celém xxxxxxx x xxxxx použitelné ve xxxxx členských státech.
X Xxxxxxx xxx 19. xxxxxxxx 2016.
Xx Komisi
předseda
Jean-Claude XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, s. 349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;596/2014 xx dne 16.&xxxx;xxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx) x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2003/6/XX a směrnic Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x&xxxx;2004/72/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 1).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 xx xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx finančních xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;648/2012 (Xx. věst. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;84).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx dne 25. xxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky a provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (xxx xxxxxx 1 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
XXXXXXX X
Xxxxxxxx, xxx xx xxxxx posoudit xxx sebehodnocení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xx. 9 xxxx. 1
|
1. |
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx činnosti xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxxxx, vzít x xxxxx:
|
|
2. |
Xxx xxxxxxxxxx rozsahu své xxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxxxx, xxxx v potaz:
|
|
3. |
Xxx xxxxxxxxxx složitosti xxx xxxxxxxx musí xxxxxxxxxx podnik, je-li xx xxxxxxxxxx, vzít x xxxxx:
|
XXXXXXX II
Obsah a formát xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;28
Xxxxxxx 1
Xxxxxxx k tabulkám 2 x&xxxx;3
|
XXXXXX |
XXXX XXXXX |
XXXXXXXX |
||||||||||||||||
|
{XXXXXXXX-x} |
Xx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxxxx xxxx. |
||||||||||||||||
|
{XXXXXXXXXXXX_3} |
3 alfanumerické xxxxx |
Xxx xxxx ze tří xxxxxx podle xxxxx XXX 4217. |
||||||||||||||||
|
{DATE_TIME_FORMAT} |
Formát data x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxx XXX 8601 |
Datum x&xxxx;xxx x&xxxx;xxxxx formátu: RRRR-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.
Data x&xxxx;xxxx xx hlásí x&xxxx;XXX. |
||||||||||||||||
|
{XXXXXXX-x/x} |
Xx n-místné xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xx x xxxx může xxxxxx xxxxxxxx část |
Numerické xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx.
|
||||||||||||||||
|
{XXXXXXX-x} |
Xx n-místné celé xxxxx |
Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx. |
||||||||||||||||
|
{XXXX} |
12 xxxxxxxxxxxxxxx znaků |
Kód XXXX xxxxx xxxxx XXX 6166. |
||||||||||||||||
|
{XXX} |
20 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx právnické xxxxx podle xxxxx XXX 17442. |
||||||||||||||||
|
{XXX} |
4 alfanumerické xxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx xxxxx XXX 10383. |
||||||||||||||||
|
{XXXXXXXX_XX} |
35 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx uvedenému x&xxxx;xxxxxx&xxxx;6 x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx XX [xxxxxxxxx xxxxxxxxx normy x.&xxxx;22 o povinnosti předkládat xxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;26 xxxxxxxx (EU) č. 600/2014]. |
Tabulka 2
Xxxxxxxxx o všech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodovat a o příchozích xxxxxxxx xxxxxxxxx
|
X. |
Xxxx |
Xxxxx |
Xxxxxxxxx a formát |
||||||||
|
1 |
Křestní xxxxx (xxxxx) xxxxxxxxx |
Xxxx xxxxxxx xxxxx (jména) xxxxxxxxx. Xxxxx má xxxxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx se v tomto xxxx xxxxxxx jeho xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx oddělují xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx, xx xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx identifikační kód xxxxxxxxx xxxxx (LEI), xxxxxxxxx xx xxxx xxxx prázdné. |
{ALPHANUM-140} |
||||||||
|
2 |
Příjmení xxxxxxxxx |
Xxxx xxxxxxxx (všechna příjmení) xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx více xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx x&xxxx;xxxxx poli xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx, xx xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx identifikační xxx xxxxxxxxx osoby (XXX), ponechává xx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-140} |
||||||||
|
3 |
Xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníka |
Kód, xxxxx xx používá x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, použije xx xxxx identifikační xxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX). Xxxx-xx xxxxxxxxxx právnická xxxxx, použije se {XXXXXXXX_XX}. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx štítek „XXXX“ podle čl. 2 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/580&xxxx;(1). X&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx „XXXX“ xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;2 nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/580. Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, pouze xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. |
{XXX} {XXXXXXXX_XX} „XXXX“ – xxxxxxxx xxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxxxx xxxxxx |
||||||||
|
4 |
Xxxxx (xxxxx) xxxxx jednající xx xxxx xxxxxxxxx |
X tomto xxxx se xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx (xxxxx) xxxxx jednající xx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, uvádějí xx v tomto poli xxxxxxx její křestní xxxxx, přičemž se xxxxxxxx xxxxxx. |
{XXXXXXXX-140} |
||||||||
|
5 |
Xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx účet xxxxxxxxx |
X xxxxx poli xx xxxxx xxxx xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx. Pokud xx tato xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, uvádějí xx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx příjmení, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
{XXXXXXXX-140} |
||||||||
|
6 |
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx podniku |
Kód xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx osoby/algoritmu, xxxxx/xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;8 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/590&xxxx;(2). Xxxxx za investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx primární xxxxxxxxxxx xxxxxx {XXXXXXXX_XX}. Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx algoritmus, xxxxxxxxx xx xxx vyplňování xxxx podle článku 8 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebylo přijato xxxxxx xxxx algoritmem x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx toto xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX_XX} – xxxxxxx xxxxx {XXXXXXXX-50} – xxxxxxxxx |
||||||||
|
7 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx pokynu |
Kód xxxxxxxxx k identifikaci pokynu, xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx zpracováním x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||
|
8 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxx/xxxxxxx |
Xxxxxxxx, zda xx xxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx. X&xxxx;xxxx x&xxxx;xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která má xxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx měny, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx nástroj, x&xxxx;xxxxxxxxxxx protistranou, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx papírů xx kupující xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx riziko xxxxxx xxxx podkladového xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx protistranou, která xxxxx xxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je kupující xxxxxxxxxxxx, xxxxx platí xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx pevnou sazbu. X&xxxx;xxxxxxxxx úrokových xxxxx (x&xxxx;xxxxxxxxxxxx sazbami) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx protistranou, xxxxx xxxxxxx inkasuje. U měnových xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx měnových xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx, xxx xx xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx v normě XXX 4217, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx protistranou, xxxxx získává xxxxxxxxxx xxxxxxxx vyplácených xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx vyplácí xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx nástrojů pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx a swapcí xx kupující protistranou, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx nebo emisní xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx získává xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, a prodávající xx protistranou, která xxxx komoditu xxxx xxxxxx povolenku xxxxxx. X&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx sazbě xx kupující xxxxxxxxxxxx, xxxxx hradí xxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxx inkasuje. V případě xxxxxxxx xxxxxxxx jistiny xx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx je xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx z původní transakce. V případě xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx finančního nástroje x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx a prodávající xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx x&xxxx;xxxxxx „XXXX“ – pokyn x&xxxx;xxxxxxx |
||||||||
|
9 |
Xxxxxxxxxxxxx kód xxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxxxx a nezaměnitelný xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroje |
{ISIN} |
||||||||
|
10 |
Cena |
Limitní xxxx, xx xxxxxx xx xxxxx provede, xxx xxxxxxxx provize x&xxxx;xxxxx. X&xxxx;xxxxxx xxxx tvoří xxxx xxxx dotčeného xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx smluv tvoří xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxx xx rozpětí xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx přímého xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx úvěrového xxxxxxx (XXX) xxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx bodech. Pokud xx xxxx hlásí x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, uvede xx v jednotkách xxxxxx xxxx. Xxxx-xx cena xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xx xxxxxx xxxx „XXXX“. Xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xx xx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xx tohoto xxxx „XXXX“. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx rovna xxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxx. Xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx ani xxxxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-11/10} v případě, xx xx xxxx xxxxxxxxx procentním xxxxxxx xxxx výnosem. {DECIMAL-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. „XXXX“ x&xxxx;xxxxxxx, xx cena xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx. „XXXX“ x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxx. |
||||||||
|
11 |
Xxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxxx o tom, xxx xxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx cena vyjádřeny x&xxxx;xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, výnosem, xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxx xxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxxxxx xxxxx „XXXX“ – xxxxx „XXXX“ – xxxxxxx xxxx |
||||||||
|
12 |
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx |
Xxxxx jednotek xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx hodnota xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx množství xxxxx počet xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx dotčeného xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx nebo xxxx xx xxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxx xx jeden indexový xxx. X&xxxx;xxxxx xx rozpětí xx jedná x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx hlášené v tomto xxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxx polí 10 x&xxxx;26. |
{XXXXXXX-18/17} „1“ – u nederivátových xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxx. |
||||||||
|
13 |
Xxxx xxxx |
Xxxx, v níž xx xxxxxxxxx cena xxxxxxxxxx nástroje, jehož xx xxxxx xxxx (xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx hodnotě). |
{CURRENCYCODE_3} |
||||||||
|
14 |
Měna xxxxxx 2 |
X swapů xxxx xxx xxxx xxxxxxxxx měnových swapů xx xxxxx xxxxxx 2 xxxx, v níž xx denominována složka 2 xxxxxxx smlouvy. U swapcí, xxxxxxx podkladový xxxx xxxxx xxxx xxx, xx měnou xxxxxx 2 měna, v níž xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx 2 dotčeného swapu. Toto xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx derivátech. |
{CURRENCYCODE_3} |
||||||||
|
15 |
Kód xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxx XXXX podkladového xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxx ADR, XXX x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx kód {XXXX} xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxx nástroje založeny. U konvertibilních xxxxxxxxx xxx {XXXX} xxxxxxxx, na xxxx xxx dluhopis převést. U derivátů xxxx jiných nástrojů x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx XXXX xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx v obchodním xxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx x&xxxx;xxx XXXX příslušné xxxxx, x&xxxx;xxx je spojeno xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxx XXXX xxxxxxxxxxxx závazku. V případě, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, který xx kód XXXX, xxxxx se x&xxxx;xxx XXXX tohoto xxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx koš, xxxxxx se xxxx XXXX xxxxx xx xxxxxx xxxx přijaté x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo obchodované x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxx xxxx xx uvádí xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx. |
{XXXX} |
||||||||
|
16 |
Xxxx xxxx |
Xxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva), xxxx prodejní opcí (xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx konkrétního xxxxxxxxxxxx xxxxxx), xxxx xxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx nelze určit, xxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx. X&xxxx;xxxxxx xx xxxxx x:
X&xxxx;xxxxxxxx xxx a floor xx xxxxx x:
Xxxx xxxx se týká xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx nebo xxxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxx xxxx „XXXX“ – nelze-li určit, xxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxx, xx xxxxxxxx xxxx |
||||||||
|
17 |
Xxxxxxxxxx cena |
V xxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx držitel xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, nebo se xxx uvede, že xxxx nelze x&xxxx;xxxx xxxxxx pokynu xxxxx. Xxxx xx xxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx cenu. Není-li realizační xxxx relevantní, xxxx xx xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13}x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx vyjádřena x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-11/10} v případě, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílem xxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxx xxxxxxxxx v bazických xxxxxx. „XXXX“ x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxx xxxx k dispozici. |
||||||||
|
18 |
Měna realizační xxxx |
Xxxx, v níž xx xxxxxxxxx realizační xxxx. |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||
|
19 |
Xxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxx případné xxxxxx xxxxxx v bazických xxxxxx xxxxxxxx jistiny, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx poskytnuta xxxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx platbu xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx kladná. Pokud xxxxxxxxxxx poskytl platbu xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx navýšení xxxx xxxxxxx pomyslné xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx odpovídá xxxxxxxxx xxxxxxx změny x&xxxx;xxxxx xx xxxx xxxxxx. |
{XXXXXXX-18/5} |
||||||||
|
20 |
Xxxx xxxxxx |
Xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx-xx druh dodání x&xxxx;xxxx zadání xxxxxx xxxxx, uvádí xx xxxxxxx „XXXX“. Xxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxx u derivátů. |
„PHYS“ – xxxxxxxxxx xxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxxx v peněžních xxxxxxxxxxxx „XXXX“ – xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx |
||||||||
|
21 |
Xxxx xxxxxxxxx xxxx |
Xxxxx, xxx xxx opci uplatnit xxxxx x&xxxx;xxxxx stanovenému xxxx (xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx), x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx xxxx) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx platnosti xxxxxxx (xxxxxxxx xxxx). Xxxx xxxx se xxxx xxxxx xxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxxx opce „ASIA“ – xxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxxxx opce „OTHR“ – xxxx xxxxxx xxxxx |
||||||||
|
22 |
Xxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx splatnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx pole xx xxxx xxxxx dluhových xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. |
{XXXXXXXXXX} |
||||||||
|
23 |
Xxxxx vypršení xxxxxxxxx |
Xxxxx vypršení platnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje. Toto xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
{XXXXXXXXXX} |
||||||||
|
24 |
Xxxx xxxxxxxx |
Xxxx, x&xxxx;xxx xx množství xxxxxxxxx. Xxxx xxxx xx týká xxxxx případů, xxx xx množství xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||
|
25 |
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxx, xxx xx hlášené množství xxxxxxxxx počtem xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx jednotek „NOML“ – xxxxxxxxx xxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxx xxxxxxx |
||||||||
|
26 |
Xxxxxxxxx množství |
Počet xxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx xxxxx derivátových xxxxx v pokynu. Nominální xxxx xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx na rozpětí xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx vsazenou xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx toto xxxxx xxxxxxxx absolutní xxxxxxx xxxxx a uvádí se xxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxx úvěrového xxxxxxx (XXX) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jistině, xx xxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahuje. |
{DECIMAL-18/17} v případě, xx xx množství xxxxxxxxx xxxxxx jednotek. {DECIMAL-18/5} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
||||||||
|
27 |
Xxxxx x&xxxx;xxx |
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx xxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx a přesný čas xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxx pole xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;3 x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 xxxxxxx nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/574&xxxx;(3). |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx desetinných xxxx xx „xxxxxxxx“ xxxx x&xxxx;xxxxxxx s tabulkou 2 xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/574. |
||||||||
|
28 |
Další informace xxxxxxxxxx zákazníkem |
Případné pokyny, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxx poslal. |
Volný text |
Tabulka 3
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
X. |
Xxxx/xxxxx |
Xxxxx |
Xxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
1 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxx/xxxxxxx |
Xxxxx, xxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, x&xxxx;xx podle xxxxxx x&xxxx;xxxx 8 x&xxxx;xxxxxxx 2. |
„XXXX“ – xxxxx x&xxxx;xxxxxx „XXXX“ – pokyn x&xxxx;xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
2 |
Xxxxxxxxx |
Xxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx zákazníkem xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxx účet xxxxx čl. 4 odst. 1 xxxx 38 směrnice 2014/65/XX nebo obchodujícím xx vlastní účet xxxxx xx.&xxxx;4 odst. 1 xxxx 6 xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx obchodování xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxx, xx xx obchod xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxxx jiné xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
3 |
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx, xxx xxx xxxxx do obchodního xxxxxxx zadán v rámci xxxxxxxxx tvorby xxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;17 a 48 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxx x&xxxx;xxxxx jiné xxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/575&xxxx;(4). |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
4 |
Xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx podniku |
Kód xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx/xxxxxxxxx, xxxxx/xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx provedení xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 9 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590. Xx-xx za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx osoba, xxxxxx xx {NATIONAL_ID}. Je-li xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxx pole v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;9 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590. Je-li xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx spolu x&xxxx;xxxxxxxxx, určí podnik xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx ponese primární xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;9 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/590, x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. |
{XXXXXXXX_XX} – fyzické xxxxx {XXXXXXXX-50} – algoritmy |
||||||||||||||||||||||||
|
5 |
Identifikační xxx xxxxxx xxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx používá x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jiný investiční xxxxxx, x&xxxx;xx xx xxxxxxxxxxx, že xx xxxxx kód pro xxxxxxx den xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx jedinečný. |
{ALPHANUM-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
6 |
Identifikační xxx, jenž xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxx pokyn xxxxx. |
Xxxxxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx pokynu přiřazen xxxxx investičním podnikem xxxx xxxxxxxxx systémem, xxxxx/xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxxxx xxxxxxx podal x&xxxx;xxxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx tímto xxxxx xxxxxxxxxxx podnikem xxxx xxxxxxxxx systémem. |
{ALPHANUM-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
7 |
Identifikační xxx xxxxxxxx xxxxxx |
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx/xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx. |
X xxxxxxxxxxxx xxxxxxx: {XXX} X&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx: {MIC} |
||||||||||||||||||||||||
|
8 |
Druh pokynu |
Slouží x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx na základě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
9 |
Xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxxx nákupní xxxx nejnižší xxxxxxxx xxxx, za xxxxxx xxxx xxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx rozpětí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxx xxxxxx nebo xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxx u pokynů xxx stanovené ceny xxxxxxx toto xxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx (xxxxx xxxxxx dirty xxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx) použitá xxx dotčený xxxxxx. Xxxxx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx, xx xxx xxx xxxxxx proveden. |
{DECIMAL-18/13}v případě, xx xx cena vyjádřena x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxx xxxxx v peněžní xxxxxxx, uvede xx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx. {XXXXXXX-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx vyjádřena procentuálním xxxxxxx xxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx vyjádřena x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
10 |
Xxxx, v níž je xxxxxxx xxxx |
Xxxx, x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se pokyn xxxx (xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx). |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||||||||||||||||||
|
11 |
Xxxxxx xxxxxx |
Xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, výnosem xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxx xxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxxxxx xxxxx „XXXX“ – xxxxx „XXXX“ – xxxxxxx xxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
12 |
Xxxxx limitní cena |
Případná xxxxx xxxxxxx cena xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx tato xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx hlavní xxxx. {XXXXXXX-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx výnosem. {DECIMAL-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
13 |
Xxxx xxxx |
Xxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxxx. X&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nezávislými na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx stop xxxx xxxxx nule. Není-li xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} v případě, xx xx cena vyjádřena x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx měny. {DECIMAL-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo výnosem. {DECIMAL-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxx vyjádřena x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
14 |
Xxxxxx xxxxxxx xxxx (xxxxxx xxxxx xxxxx) |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx cena, xx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx pokyn xxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxxxx, zůstane xxxx xxxx prázdné. |
{DECIMAL-18/13} v případě, xx xx xxxx xxxxxxxxx v peněžní xxxxxxx. Xxxxx xx cena xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx hlavní xxxx. {XXXXXXX-11/10} v případě, xx xx xxxx vyjádřena xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx cena xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
15 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx skrytého |
Celkové xxxxxxxx, xxxxx zbývá x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo x&xxxx;xxxxxxx, kdy došlo x&xxxx;xxxx události, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx vliv. V případě, že xxxxx k částečnému uspokojení xxxxxx, xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx objem xxxxxxxxx xx tomto částečném xxxxxxxxx. Při xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx rovna xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx vyjádřeno xxxxxx jednotek. {DECIMAL-18/5} v případě, xx je xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
16 |
Xxxxxxxxxxx množství |
Množství xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxx množství xxxxxxxx). |
{XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxxxxxx vyjádřeno xxxxxx xxxxxxxx. {XXXXXXX-18/5} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx nominální xxxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
17 |
Xxxxxxxxxxx množství |
V případě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx pokynu se x&xxxx;xxxxx xxxx uvede xxxxxxxxxxx množství. |
{DECIMAL-18/17} v případě, xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. {XXXXXXX-18/5} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx nominální xxxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
18 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xx pokyn xxxxxxxxx; může sestávat x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx provedení, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx jiných xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx relevantní, xxxxxxx tato xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxxxxxx vyjádřeno xxxxxx jednotek. {DECIMAL-18/5} v případě, xx je množství xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx nebo xxxxxxxxx hodnotě. |
||||||||||||||||||||||||
|
19 |
Minimální xxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxxxxxxxx objem pro xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx-xx relevantní, xxxxxxx toto xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} v případě, xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. {XXXXXXX-18/5} v případě, xx je množství xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
20 |
Xxxxxxxxx proveditelný xxxxx platí pouze xxx xxxxx provedení |
Udává, xxx se minimální xxxxxxxxxxxx objem týká xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxx 19 prázdné, xxx ponechat prázdné x&xxxx;xxxx pole. |
„Ano“ „Ne“ |
||||||||||||||||||||||||
|
21 |
Údaj o pasivním xxxxxx |
Xxxxx, xxx xx xxxxx xx obchodního xxxxxxx xxxxx s vlastností/štítkem, xx jejímž/jehož základě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
22 |
Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (Xxxx-Xxxxxxxxx Prevention) |
Udává, zda xxx xxxxx zadán x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx provedením, xxx xxxxxxxxxx xxxx provedení, xxxxxxxx-xx na opačné xxxxxx evidence xxxxxx xxxxx zadaný xxxx xxxxxx xxxx účastníkem. |
„Ano“ „Ne“ |
||||||||||||||||||||||||
|
23 |
Datum x&xxxx;xxx (zadání xxxxxx) |
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx čas xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jinému xxxxxxxxxxxx podniku. |
{DATE_TIME_FORMAT} Počet desetinných xxxx za „xxxxxxxx“ xx určí x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/574. |
||||||||||||||||||||||||
|
24 |
Xxxxx a čas (xxxxxxxx xxxxxx) |
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx dotčeného xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx tohoto obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obdržených. |
{DATE_TIME_FORMAT} Počet desetinných xxxx za „sekundou“ xx určí x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 přílohy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxx (XX) 2017/574. |
||||||||||||||||||||||||
|
25 |
Xxxxxxxx xxxxx |
Xxxxxxxxxx podnik xxxx xxxxx události xxxxxxx x&xxxx;xxxx 26 xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx číslo xxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx události, xxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx konzistentní, xxxxxxxxxx xxxxxx xxx musí xxxxxxx xxxxxxx razítkem x&xxxx;xxxx platit po xxxx den, xxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx. |
{XXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
26 |
Xxxx xxxxx, xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx úplné xxxxxxxxx pokynu |
Nový xxxxx: xxxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxx pokyn |
||||||||||||||||||||||||
|
Spuštěný xxxxx: xxxxx, xxxxx xx stává xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx neproveditelným, nastane-li xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxxx pokyn |
||||||||||||||||||||||||||
|
Pokyn xxxxxxxxx členem, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx: xxxxxxxx xx xxxx, účastník xxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx podnětu xxxxxx xxxxxxxx z vlastností xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxxxx členem, xxxxxxxxxx xxxx zákazníkem obchodního xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx (automaticky): pokud xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx změněna xxxxxxxx XX provozovatele xxxxxxxxxx xxxxxxx. Spadají xxx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxx xx změně stávajících xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx, aby odrážely xxxx umístění v evidenci xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxxxx tržní xxxxxxx (xxxxxxxxxxx) |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx nahrazen tržní xxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxx): xxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx změněna xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx, kdy xx xxxx, účastník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;XX x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxx okamžitě xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxxxx xxxxx operací (xxxxxxx zásahem) |
||||||||||||||||||||||||||
|
Změna xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Spadají xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx stavu v důsledku xxxxxxx xxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxx v důsledku xxxxxxx operací |
||||||||||||||||||||||||||
|
Pokyn xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxx z podnětu xxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému |
||||||||||||||||||||||||||
|
Pokyn xxxxxx xxxxxxx operacemi. Xxxxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx využívají xxx xxxxxxxxxxxxx obchodování v rámci xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;17 a 48 xxxxxxxx 2014/65/XX. |
„XXXX“ – pokyn xxxxxx xxxxxxx operacemi |
||||||||||||||||||||||||||
|
Zamítnutý xxxxx: xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zamítl. |
„REMO“ – xxxxxxxxx xxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx, xxxxx platnost xxxxxxxx: xxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx platnosti xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – pokyn, jehož xxxxxxxx xxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxxxxx uspokojený xxxxx: xxxxx nebyl xxxxxxxx xxxx, a v jeho xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
„XXXX“ – částečně xxxxxxxxxx pokyn |
||||||||||||||||||||||||||
|
Uspokojený pokyn: xxxx již xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. |
„XXXX“ – uspokojený xxxxx {XXXXXXXX-4} xxxxx, které ještě xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
27 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxx |
Xxxxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podnik xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;11 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590. |
„XXXX“ – xxxxxx xx xxxxxx xxx výjimky |
||||||||||||||||||||||||
|
Pokud xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx s vynaložením xxxxxxxxx xxxxxxx úsilí xxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxx xx krátko, vyplní xx v tomto xxxx „XXXX“. |
„XXXX“ – xxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xx obchod xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;4 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/590, xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx případů, xxx xx xx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady (EU) x.&xxxx;236/2012&xxxx;(5) x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku. Toto xxxx xx xxxx xxxxx provedených pokynů. |
„SELL“ – xxxxxxx xx x&xxxx;xxxxxx xx xxxxxx „XXXX“ – xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
28 |
Xxxx o výjimce |
Udává, zda xxx obchod proveden x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 4 x&xxxx;9 xxxxxxxx (EU) č. 600/2014. U kapitálových xxxxxxxx:
X&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
Xxxx pole xx xxxx xxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx xxxxx xxxx xxxx z těchto štítků:
|
||||||||||||||||||||||||
|
29 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
30 |
Xxxxxxxxxxxxx xxx obchodu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;12 nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/575. Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-52} |
||||||||||||||||||||||||
|
31 |
Xxxx xxxxxxxxx |
Xxxx-Xxx-Xxx (xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx): xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, x&xxxx;xxxx byl zadán xx evidence pokynů. |
„GDAY“ – xxxxxxxx xxxxx xxx |
||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx-Xxxx-Xxxxxxxxx (xxxxx platný xx zrušení): xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xx xx okamžiku, xxx xxxx zrušen. |
„GTCA“ – xxxxxxxx do zrušení |
||||||||||||||||||||||||||
|
Good-Till-Time (xxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxxxxxx): platnost xxxxxx vyprší nejpozději x&xxxx;xxxxxx stanovený xxxxxxx x&xxxx;xxxxx stávajícího xxxxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx okamžiku xxxxx dne |
||||||||||||||||||||||||||
|
Good-Till-Date (xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxx): xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx do konce xxxxxxxxxxx xxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx-Xxxx-Xxxxxxxxx Xxxx xxx Xxxx (xxxxx xxxxxx xx určeného xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx): xxxxxxxx pokynu xxxxxx xx xxxxxxxxx okamžik xxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx Xxxxx Xxxx (pokyn xxxxxx od xxxxxxxxxxx xxxxxxxx): pokyn xx xxxxxxx xx od xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx stávajícího xxxxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx stanoveného okamžiku xxxxx dne |
||||||||||||||||||||||||||
|
Good Xxxxx Xxxx (xxxxx platný xx xxxxxxxxxxx dne): xxxxx xx xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx dne |
||||||||||||||||||||||||||
|
Good Xxxxx Xxxxxxxxx Xxxx and Xxxx (xxxxx platný xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dne): pokyn xx xxxxxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx stanoveného xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx okamžiku xxxxxxxx xxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxxxxxx-Xx-Xxxxxx (okamžité xxxxxxxxxx, nebo xxxxxxx): xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx zadání xx xxxxxxxx pokynů (x&xxxx;xxxxxxxx, xxx xxxxx xx to xxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx). |
„XXXX“ – xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx zrušení |
||||||||||||||||||||||||||
|
Fill-Or-Kill (xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx): xxxxx xx xxxxxxxx bezprostředně xx xxxxxx do xxxxxxxx xxxxxx xx předpokladu, xx jej lze xxxxxxxxx xxxx: xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx, a nemůže xxx xxx xxxxxxxx. Xxxx: xxxxxxxx xxxxx označení xxxxxxxxxx xxx určité xxxxxxxx modely, platformy xxxx xxxxxxx. |
„X“ – Xxxx-Xx-Xxxx xxxx {XXXXXXXX-4} znaky, xxxxx xxxxx xxxxxxxx systém xxx svou vlastní xxxxxxxxxxx nepoužívá |
||||||||||||||||||||||||||
|
32 |
Omezení xxxxxx |
Xxxx Xxx Xxxxxxx Price Xxxxxxxx Xxxxxxx (xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx uzavírací xxxx): xxxxx je xxxxx xxxxxxxxx xxx obchodování xx xxxxxxxxx xxxx. |
„XXXX“ – xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx uzavírací xxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx For Xxxxxxx (xxxxx xxxxxx pro xxxxx): xxxxx je xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx (kterou xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx se xxxx. x&xxxx;xxxxxxxxx x/xxxx uzavírací xxxxx x/xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx). |
„XXXX“ – xxxxxx xxx aukci |
||||||||||||||||||||||||||
|
Valid For Xxxxxxxxxx Xxxxxxx only (xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx): xxxxx xx aktivní xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodování. |
„VFCR“ – platný xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx: xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx jedinečná xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-4} znaky, xxxxx xxxxx xxxxxxxx systém xxx xxxx vlastní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx X&xxxx;xxxxx xxxx xx, je-li to xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx x&xxxx;xxxxxx oddělení xxxxxxx xxxxx. |
||||||||||||||||||||||||||
|
33 |
Xxxxx x&xxxx;xxx xxxx platnosti |
Toto xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxx xxx: datum xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx razítka xxxxxxxxxxxxx před xxxxxxx. Xxxx xxxx time: xxxxx xxxxxx a čas stanovený x&xxxx;xxxxxx. Xxxx till date: xxxxxxx datum xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx okamžik xxxxxxxxxxxxx před xxxxxxx. Xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxx time: xxxxx x&xxxx;xxx, do xxx xxxxx. Xxxx xxxxx xxxx: xxxxx xxxxxx a stanovený xxx, kdy se xxxxx stává aktivním. Good xxxxx xxxx: xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx po xxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx: xxxxxxxxxx xx stanoveným xxxxx x&xxxx;xxxxx, kdy se xxxxx xxxxx aktivním. Good xxxx Cancel: xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxx xxxx pokyn xxxxxxxxxxx xxxxxxx tržními xxxxxxxxx. Xxxx: xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx. |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} Xxxxx xxxxxxxxxxx míst xx „sekundou“ se xxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 xxxxxxx xxxxxxxx v přenesené pravomoci (XX) 2017/574. |
||||||||||||||||||||||||
|
34 |
Xxxxxxxx xxxxx |
Xxxxx, xxx xx jedná x&xxxx;xxxxxxxx pokyn xxxxx xx.&xxxx;2 odst. 3 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/575. |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
35 |
Xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx: xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx takové xxxxxx, xxxxxxxxx, podmínky a podrobnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx, aby xxxxxxx porozuměl tomu, xxx x&xxxx;xxxxxxx nakládat; xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména xxx xxxxxx xxxxxx, parametry, xxxxxxxx a podrobnosti, které xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxxx xxxx jasnou xxxxxxx xxxxx o tom, jak xxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx. |
Xxxxx xxxx |
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/580 xx xxx 24. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady (XX) x.&xxxx;600/2014, pokud xxx o regulační xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o pokynech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx strana 193 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
(2) Nařízení Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/590 xx xxx 28. xxxxxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx normy xxx xxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx orgánům (xxx xxxxxx 449 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/574 ze dne 7. xxxxxx 2016, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodin (xxx xxxxxx 148 x tomto xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/575 ze xxx 8. xxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx týkající se xxxx přesnosti xxxxxxxxxx xxxxx (viz xxxxxx 152 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;236/2012 xx xxx 14. března 2012 o prodeji xx krátko a některých xxxxxxxxx swapů xxxxxxxxx xxxxxxx (Úř. xxxx. X&xxxx;86, 24.3.2012, x.&xxxx;1).