Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
VYHLÁŠKA
xx dne 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx a způsob xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x náležitosti x xxxxxx vedení evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x této xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) údaje x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynech xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x
x) údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx vyhlášce.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx obchodníka x cennými papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterém xx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxx, xxxx automaticky xxxxxxxxxx xxx vložení xxxxx xxxxx x identifikací xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx datového xxxxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §3 x elektronické podobě.
(3) Zadávání xxxxx xx deníku obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x do evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, rozhodnutí xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx údajů x xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
a) xxxxx-xx xx x xxxxx pokynu nebo xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx zrušení původního xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx-xx xx o jinou xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx a), xxxxxxx xxxxxx xxxxx x evidenci.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxx xxxxx §3 x elektronické xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 a 3 xxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
1. Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 přímo použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx tyto údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přijatého xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ xxxxxx xxxxx smlouvy xx xxxxxxxxxx, na základě xxxxx xxx pokyn xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ pokynu
|
Bližší xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx order, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx xx xxxx, limit xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx price, sell xxxx xxxxx, xxx xxxx order, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx the day.
|
|
Přijetí xxxxxx - způsob
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - například xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), xxx, xxxxxxxx xxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, na základě xxxxxxx došlo xx xxxxxxx převodu xxxx xxxxxxxxx xxxx převodu, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx x číslo xxxxxx spojující xxxxxxx x převody navazující xx xxxxxxx obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx x zákazníka xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxx xxx identifikaci xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxx, identifikací xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx den xxxxx, xx xxxxx xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. AII - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxx), který xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx cena, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. X dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx objem
|
Maximální xxxxxxxx limit, za xxxxx má xxx xxxxx vykonán, u xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx počet derivátových xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, které xx xxxxxxxxx v xxxx "Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx požadované xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), je xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x identifikaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx identifikační kód xxxxx (BIC) xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, znamená xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x obchodník postupuje xxxxx xxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx další xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo objemu (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, xxx or xxxx), xxxxxxxx popis xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx konkrétním xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata OCP
|
Výše xxxxxx za xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxx. Xxxxxxx se xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá pro xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx osoby xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx, pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx-xx xx xxxxx přiřadit x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx tedy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx, xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx měny úplaty xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx pokynu ze xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx aktuální xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx důvodu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx požádal o xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 vyhlášky x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx pokynu - čas
|
Čas xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx, včetně vázaného xxxxxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem xxxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxxxx x klientem.
|
|
Makléř 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx další xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údajů xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, v xxx xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx provedené xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxx, xxx xxx sell, xxxx, xxxxxx, custody xxxxxx, předané vypořádání, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účtu.
|
|
Kategorie xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x neprofesionálního xxxxxxxxx xxxxx §2x a §2x xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů (xxxx xxx "zákon"), ve xxxxxx x poskytované xxxxxx a k xxxxxxxxxxxx nástroji. Možnost xxxxxxxx - profesionální xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx zákazník.
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx přidělené místem (xxxxxxxxxxx trhem, mnohostranným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx transakce xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx obchodníkovi x cennými papíry xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx předpisů. Xxxx číslo xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx čísla obchodu
|
Identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, xxx xxx obchod xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, kdy xxx xxxxxx proveden.
|
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xx vlastní xxxx x z xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx na účet x jménem zákazníka. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx (xxx xxxx xxxxxx, xxxx jménem zákazníka), xxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani jednu x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními předpisy, xxxxxxx v xxxxxxx xxx. OTC derivátů.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx je xxxxxxxxxxxxx rodným číslem xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx jedinečným xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx číslo, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x měně
|
Cena xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx index xxxxxxxxxxxxx x bodech xx jedná x xxxx vyjádřenou x xxxx, xxx. xxxxx xxxx xxxxxxxx hodnotou xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx x údajů x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx nebo Xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx v procentech
|
U xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny.
|
|
Může být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx o xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x měně xxxx Jednotková xxxx x procentech.
|
|
|
Množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, které jsou xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx vyjádřeno x xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota". Xxxxxxxx vyplnění - xxxx, xxxxxxxxx hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxxxxx xx xxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Osoby xxxx xxxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx místa
|
Identifikace místa, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Součástí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxxxxx, xx xx xxxxx místem xxxxxxxx systém, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikační xxx; v ostatních xxxxxxxxx xx uveden xxx "XOFF". V xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx případ xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx bude xxxxxx x BIC.
|
|
Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjednaného xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx registrace xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxx hodnotu xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx v xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxx v případě xxxxxxxxx, x měně xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". V případě xxxxxxxx pole xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaplacenou x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, například xxxxxxx xxxxxx x xxxx, x xxxxxxx se xxxxx x násobek xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx multiplikátoru. X xxxxxxxx, kde xxxxxxxxx x žádné úhradě x čase xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odměna xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s obstaráním xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx převodu, xxxxxxxx xxxx odměna nebo xxxxxxxx třetím xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx k xxxxxx zákazníkovi. Skládá-li xx xxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x různých xxxxxx, xxxxxxx obchodník tuto xxxxxxx v xxxx, xxxxxx xx xxxx x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kurz XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx případného xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx odborné obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Informace x nástrojích
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) a x) zákona, obsahuje xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx derivátu xx xxxxx o xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxx x o xxxx, xx které xx vyjádřena xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx duhu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Rozlišení xxxxx xxxxx emitenta
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, že investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. All - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Short Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslován xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX). Xxxxxxxx xx x x případech, xxx má investiční xxxxxxx xxxxxxxxx strukturovaného xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X případě, xx ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx, že je xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, xx xxxxx xxxxxx x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx podkladového xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx smlouvě, xxxxx x na xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx spadající xxx xx. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 - XXX xxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx. Uvádí xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx některé x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxx xx požadováno alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxxx dva xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxxx (třetí xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxx xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx dluhového xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx investičního nástroje xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx derivátu xx xxxxx vyjadřuje xxxxxxx xxxxxxx xxxx indexu x měně, xxxxx xx xxxxxxx v xxxx "Měna xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx na jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxx xx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx apod.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx mající povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x předkládání xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx) xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X ostatních případech xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Pokud xxxxxx číslo neexistuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx xxxx s xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby" x xxxxxxx jeho xxxxxxxx xxxx být xxxxxx x identifikací xxxxxxxxx uváděné x xxxxxxx obchodů podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxx
|
Xxx identifikace xxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Ekonomický xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
Vyplňuje xx xxxxx v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby je xxxxxxx identifikace přidělená xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx případě xxxx xxxx obsahovat XXX xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx narození xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx čísla.
|
|
Identifikace xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxxx x xxxxxxx osob, které xxxx xxxxxxxx identifikovány xxxxxx BIC. Xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX x xxxxxxx, xx pole "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. U xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx XXX - identifikace x xxxxxxxx společností xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx xx x příjmení osoby, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx ČR, uvedené x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Jméno
|
Jedná xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx popisné trvalého xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx právnické xxxxx (xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx) xxxx sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxxxx obce, xxxx. xxxxxxxx x číslo xxxx xxxxx městské xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx směrovací xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Evidence xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx pole
|
Stručný popis
|
|
1
|
Číslo xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x evidenci investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx xxxxx zadán.
|
|
3
|
Číslo xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx smlouvy, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx zadáván.
|
|
|
4
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xx xxxxx xx xxxxxxxx pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se o xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - viz xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx zákazníka".
|
|
5
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro kterého xx pokyn zadán.
Použije xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx číslo neexistuje, xxxxxxxxxx zprostředkovatel použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
O = osobně
P = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = Swift
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx byl pokyn xxxxxx, například „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum určující xxxxxxxx xxx xxxxx, xx xxxxx má xxx na základě xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, interní)
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - International Securities Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX - podle XXX 6166).
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx prodeje (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x obsahuje další xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x xxxxxxx xxxxx
X = xxxxx s xxxxxxxxx "xx nejlépe" (x provedení xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx příslušném xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx nebo stop-limit
F = xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx kolektivního investování xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx dispozice
|
Max 90 (x)
|
Xxxxx specifické xxxxx x cenovému xxxxxx xxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx zruš", "xxxxxxx xxxx xxx"). X xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx mezi xxxxx xx zde uvede xxxxxxxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxxx) xxxxx transakce.
U xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků a x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx uvede xxxx X, x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx oproti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx investičního nástroje
|
Pokynem x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx jednoho (pod)fondu xxxxxxxxxxxx investování x x následnému nákupu xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx cena 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má být xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (například x xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx xxxx trailing xxxx order)1).
|
|
|
20
|
Limitní xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se jedná x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx se xxxxx požadované množství xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx xxxxxxx "XXX", x případě, xx dochází x xxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx znám xxxxx xxxxxxxx, xxxx ani xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx množství
|
1(a)
|
K = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx x poli „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - SWIFT/Bank ldentifier Xxxx (XXX) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx ustanovení §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx investiční xxxxxxx xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (obchodník x xxxxxxx xxxxxx) xxxx být použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Ano
N = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxx určil xxxxxxxx xxxxx, kde xx xxx xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Time Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
29
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systém třetí xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx identifikace xxxxxxxxx osoby ve xxxxxx ustanovení §30 xxxx. 2 a §32x odst. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.
2) Xxx X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů obsahuje xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Code (XXX) IČO/RČ/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxxxx v evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx rodné číslo. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx identifikace osoby
|
1(a)
|
I = xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby.
|
|
3
|
Datum xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito rodného xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
|
IČO/RČ XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx případě bude xxxx obsahovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
|
|
5
|
Název/Příjmení
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx příjmení fyzické xxxxx. Xxxxx xx x příjmení xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. jiné xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x příjmení xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx občana zapsané x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, číslo
|
Max 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx sídla právnické xxxxx, nebo její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx doplněný x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Poštovní xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Příloha č. 3 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx se poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx uzavřené xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx smluv xxxx xxx xxxxxxxxxxx povaze xxxxxxxxx xxxxxxx. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx údaje, které xxx daný xxx xxxxxxx přichází x xxxxx.
Xxxx musí být xxxxxxxx xxxxx "Identifikace xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - předmět", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - způsob", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" x "Identifikace xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx pole
|
Možné hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx smlouvy
|
Max 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační číslo xxxxxxxxx osobou vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, kdy xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx smlouva o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx papíru
A = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx cenných papírů
J = Jiný xxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
X = cenné papíry xxxxxxxxxxxx investování
B = xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů
|
Upřesnění xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx závazku xx smlouvy.
|
|
7
|
Smlouva - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx obsahující xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx smlouvy. X xxxxxxx xxxxxxx hodnoty X x xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx být xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
10
|
Výše xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx: YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxxxx
X = internet
|
Způsob xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoba, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 míst).
Pokud takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx ldentifier Code (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx předána.
Použije xx xxxxx xxxxx xxxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem.
V případě xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx dohledu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx území EHP (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx) musí xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX).
|
Informace
Právní předpis x. 231/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právním xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x náležitostech a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx finančních nástrojů x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.