Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx přímo použitelný xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx x způsob xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry x xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
Xxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x příloze č. 1 x této xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) xxxxx x přijatých x xxxxxxxxx pokynech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 k xxxx vyhlášce a
x) údaje o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 k xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx deník xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x elektronické xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx informační xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx veden, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vede xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x obchodování, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx údajů v xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx se x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx změnu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x zaznamenáním xxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx,
b) xxxxx-xx xx o jinou xxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Zrušovací xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x náležitostech a xxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x zásadách xxx xxxxxx evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 261/2004 Xx., x náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Příloha č. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Informace x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 a xx. 8 odst. 2 přímo použitelného xxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx pokynu
|
Jedinečné xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xx zákazníka k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx měny, xx xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx základě xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx on xxxx, xxxxx on xxxxx, limit xx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx price, xxxx xxxx xxxxx, buy xxxx order, stop xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx discretion xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (kurýr), xxx, xxxxxxxx xxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (terminál Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx převodu xxxx xxxxxxxxx typu xxxxxxx, xxxxxx byly investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx x číslo xxxxxx spojující obchody x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx původní xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se x zákazníka xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stejná pravidla xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx pokyn zadán.
|
|
K xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (podle XXX 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx buď xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO), xxxx rodné číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Identifikace xxxxxxxxx bude xxxxxxxx x pro transakce xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx BIC obchodníka x cennými xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, ve xxxxx xx být xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx ISO 6166).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, obchodník x cennými papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením alternativní xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx nelze xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nastroj obvyklý, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x pohledu obchodníka x cennými papíry xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Limitní xxxx, xx kterou xx xxx investiční xxxxxxx xxxxxx, prodán xxxx xxxxxxxx. X dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx má xxx xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx jedná o xxxxx bez xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx derivátových xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu. X xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx". Xxxxxxxx vyplnění - xxxx, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx datum vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx trh xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (xxxxx, order-driven xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx použit xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Code (podle XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx použit xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx (BIC) xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO) xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
Pokud pole xxxx vyplněno, znamená xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x obchodník xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx objemu (xxxxxxxxx xxxx or xxxx, all xx xxxx), xxxxxxxx popis xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pokynu. Xxxxxxx se xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx měny úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x případě, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxx.
|
|
X případě xxxxx xxxxxx povolení orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx, pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx-xx ji xxxxx přiřadit k xxxxxx převodu. Xxxxxxxxxx xx xxx tedy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poplatky xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Přijetí zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka/zmocnénce/investičního zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx klienta, hrozící xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, podezření xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx informace, zrušení xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx, zrušení xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" se xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
|
|
Požadavek xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx okamžitě xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xx převodním xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, který x xxxxx případě xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Interní xxxxxxxxxxxx další xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x obchodech
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obsahuje, xxxxxx údajů xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx použitelného předpisu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ provedené xxxxxxxxx. Možnosti vyplnění - obchod, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, xxxxxx, custody xxxxxx, předané vypořádání, xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2a a §2x xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "zákon"), xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - profesionální xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx pokynu v xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Referenční xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx místem (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxx musí xxx xxxxxx s xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo obchodu.
|
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx proveden.
|
|
Čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx obchod xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry pro xxxxxx xx vlastní xxxx x z xxxxxxx zákazníka pro xxxxxx xx účet x jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, xxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx (xxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx x xxxxxx zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Pokud xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného identifikačního xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxx xxx. XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx je xxxxxxxxxxxxx rodným číslem xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) nebo náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními předpisy xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx smlouvy xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx o xxxx vyjádřenou v xxxx, xxx. xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvede xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx o xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x procentech.
|
|
|
Množství/nominální hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx obchodu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, které xx xxxxxxxxx v xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx je xxx (xxxxx, order-driven xxxxxx), xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla nebo xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Je-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, xxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx identifikačních xxxxx musí xxx x případě, že xx tímto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; v ostatních xxxxxxxxx je xxxxxx xxx "XOFF". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xx pro xxxxxxxxxxxx použit XXX, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxx, xxxxxxxxx registrace xxxx, xxxxxx ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání obchodu xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, xx obchod xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se datum xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx objem xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxx x případě xxxxxxxxx, v xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaplacenou x xxxx uskutečnění xxxxxxx, například xxxxxxx xxxxxx u xxxx, x futures xx xxxxx o násobek xxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. U xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxx úhradě x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše xxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odměna xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x danému xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poplatky za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx paušální poplatky.
|
|
Úplata XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, prodeje xx xxxxxx převodu, xxxxxxxx xxxx odměna nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x případě, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx zákazníkovi. Xxxxxx-xx xx xxxx xxxxxxx x xxxx poplatků x různých xxxxxx, xxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx x xxxx, xxxxxx si xxxx x xxx přepočet xxxxx oficiální kurz XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - měna
|
Kód měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx obchodu
|
Datum případného xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem xx převodem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, která xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičních nástrojích, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §3 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Měna nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx ceny
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx jedná o xxxx, xx které xx vyjádřena realizační xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxx x o xxxx, xx xxxxx xx vyjádřena xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx derivátových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx duhu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, x xxxxxxx standardizovaných derivátů, xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu nástroji xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního nástroje xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx využití XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXX). Vyplňuje xx x v případech, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx jistina xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X xxxxxxx, xx ISIN nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy. V xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xx xxxxx xxxxxx x XXX 4217 Xxxxxxxx Code.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx cenný xxxxx, který xx xxxxxxxxxxx aktivem v xxxxxxxxxx smlouvě, xxxxx x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx spadající xxx xx. 4 xxxx. 1 bod 18 písm. c) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle XXX 10962 - XXX xxx, xxxxx je xxxxxxxxx obchodu. Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx patří xx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxx xxxxx pole xx xxxxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx kategorie a xxxxxxx (první xxx xxxxx). Xxxx-xx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x atributů (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx použitelná, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx dluhopisu xx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx derivátové xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx cena opce xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxxx jedním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. V xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx vyjadřuje xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxx, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx poznámka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxx ke struktuře XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence informací x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x informacích o xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby xxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. K identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - obdobně xxxx xxx hlášení xxxxxxx podle xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx) musí xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx identifikační xxxxx xxxxx (IČO) (8 míst), nebo xxxxx číslo. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx xxxx x polem "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxx xx pouze v xxxxxxx, že identifikací xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx případě xxxx xxxx obsahovat XXX xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx narození xxxxxxx xxxxx, x xxxxx identifikaci nebylo xxxxxxx xxxxxxx čísla.
|
|
Identifikace xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Adresa xxxxx - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx obdoba IČO - identifikace x xxxxxxxx společností dané xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x příjmení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx listině nebo xx xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x xxxxx občana xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. jiné úřední xxxxxxx nebo xx xxxxx x jméno xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx občanství XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Adresa xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx fyzické osoby xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx (xxxx její xxxxxxxxxxx jednotky, popř. xxxxxxxxxx) nebo sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx x xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx směrovací číslo.
|
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx investičního nástroje. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx jednotlivých typů - xxx blíže xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (RČ).
Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx xxx pokyn xxxxxx, například „sídlo xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxxx xxx lhůty, xx které xx xxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (ISIN)
|
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - podle XXX 6166).
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx prodeje (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx ISO 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x xxxxxxx xxxxx
X = xxxxx s xxxxxxxxx "xx xxxxxxx" (x xxxxxxxxx obchodu xx aktuální xxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx nebo stop-limit
F = xxxxx x xxxxxxx x cennými xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx určená xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx limitu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx nic"). X xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx mezi fondy xx xxx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx být nakoupen (xxxxxxxx fondu).
|
|
|
16
|
Ukazatel nákupu/prodeje
|
1(a)
|
B = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx pokynu z xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx první (xxxxxxx) xxxxx transakce.
U xxxxxx x xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x x xxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxx X, x xxxxxx x přijetí investičních xxxxxxxx oproti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx operace
B = xxx/xxxx operace
P = xxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx je xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (pod)fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx nebo xxxxxxxx xxxx order)1).
|
|
|
20
|
Limitní xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx fondy se xxxxx požadované xxxxxxxx xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx hodnota "XXX", v xxxxxxx, xx dochází k xxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx znám xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx transakce.
|
|
|
22
|
Notace množství
|
1(a)
|
K = xxxx
X = xxxxxxxxx hodnota
|
Notace xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx x poli „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx dva xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxx §29 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
25
|
Požadavek xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Ano
N = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxxx od xxxxxxxx provádění xxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sám určil xxxxxxxx místo, xxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
29
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
P = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
30
|
Přijetí zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení pokynu xxxxx osobě.
|
|
34
|
Osoba jednající xx zákazníkem 1
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx přijala.
|
|
35
|
Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 x §32x odst. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X se xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx osob
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
Použije se xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx), xxxx rodné xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X identifikaci osoby xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
X = rodné xxxxx
X = ostatní
|
Typ xxxxxxx identifikace xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx identifikaci xxxxxx použito xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
|
IČO/RČ XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Code (XXX)
|
Xxxxxxxx xx pouze v xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem způsobem xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
|
|
5
|
Název/Příjmení
|
Max 90(x)
|
Obchodní xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx příjmení xxxxxxx xxxxx. Jedná se x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, která nemá xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
6
|
Jméno
|
Max 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx osoby. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední listině xxxx xx jedná x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, číslo
|
Max 90(x)
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxx xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název obce xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx nebo název xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Max 90(x)
|
Poštovní xxxxxxxxx číslo.
|
|
|
10
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx uzavřené xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx smluv xxxx xxx xxxxxxxxxxx povaze xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxx, které xxx xxxx typ xxxxxxx přichází x xxxxx.
Xxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - předmět", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxx", "Předání xxxxxxx - způsob", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby".
Evidence smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb obsahuje xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx.
Xxxxxxx se buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx smlouvy.
|
|
4
|
Platnost xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xxx xxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx koupě nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxx typ xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx papíry
K = xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů
|
Upřesnění xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem závazku xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx xxxx obsahující xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx X x položce „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx dalších informací xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx které xx xxx provedena xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx investice
|
Max 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
|
11
|
Předání xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx: YYYY-MM-DD
|
Datum předání xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = e-mail
P = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx xx xxxxx číslo xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 míst).
Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx číslo xxxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X případě xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních služeb xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (BIC).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx a doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem:
208/2013 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku obchodníka x cennými papíry x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x účinností xx 1.9.2013
Právní předpis x. 231/2009 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.