Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx dne 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx v návaznosti xx přímo xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx unie1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx v příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§3
Náležitosti xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce x
x) xxxxx o xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx přílohy č. 3 k xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx je xxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat xxx vložení xxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, která xxxx vložila, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx pořídila.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §3 x elektronické xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xx xxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, rozhodnutí xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x obchodování, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxx xxxxx údajů x xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
a) xxxxx-xx se x xxxxx pokynu nebo xxxxxxx, provede změnu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) jedná-li xx x xxxxx xxxxx než uvedenou x xxxxxxx a), xxxxxxx opravu údajů x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx podobě ve xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo databázovém xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx investičního zprostředkovatele.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry a xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 a xx. 8 xxxx. 2 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx pokynu
|
Jedinečné xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxx xx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx pokynu přijatého xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Možnosti vyplnění - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, market xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, market xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, volume xxxxxxxx xxxxxxx price, xxxx xxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx, stop xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx other xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx order xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx discretion xxxx xxxx the xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (kurýr), xxx, xxxxxxxx nebo informační xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (terminál Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx převodu, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx spojující obchody x převody navazující xx xxxxxxx obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx x nákupu, xxxxxxx xxxx převodu investičního xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, resp. xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx osoby mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování investičních xxxxxx xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx transakce xx vlastní xxxx xxx sebe, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx nejzazší den xxxxx, xx xxxxx xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx ISO 6166).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x případě standardizovaných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx jednu x xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Exchange product, xxxx xxxxxx), xxxxx xx pro předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxx na xxxxxxx účet x x pohledu xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. X dluhových xxxxxxxxxxxx nástrojů se xxxxx xxxxxxxxx vyjádření xxxx x procentech.
|
|
Limitní xxxx 2
|
Xxxxx parametr xxxxxx. Například u xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx nebo trailing xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx bez naběhlých xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx. U xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx v xxxx "Požadované množství/nominální xxxxxxx". Možnosti vyplnění - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje požadované xxxxxxxxxxx. V případě, xx požadovanou protistranou xx xxxxxxxxxx trh xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, order-driven xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx kód XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Code (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx případech bude x xxxxxxxxxxxx požadované xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx položku xxxxxxxxxxxxxx x obchodník xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx dispozice
|
Další specifické xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx další podmínky xxxxxxxxx nebo objemu (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, xxx xx xxxx), případně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, lze-li xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx se xxx xxxx například jednorázové xxxxxxxx za uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx jiné xxxxx.
|
|
X případě osoby xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX xx xxxx xxxxxxx označení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx tedy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se při xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Předání zrušení xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx klienta, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, podezření xx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry z xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. S xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" xx xxxxx x xxxxxx xx strany obchodníka x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx nezveřejnění xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx pravidel xxxxxxxxx pokynu obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která prováděla xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx s pokynem xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, který x xxxxx xxxxxxx jednal x klientem.
|
|
Makléř 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x pokynem.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxx obsahuje, xxxxxx údajů xxxxxxxxx x čl. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti vyplnění - obchod, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxx and xxxx, xxxx, půjčka, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx vypořádání, xxxxxx na primárním xxxx, rozúčtování xx xxxxxxx účtu.
|
|
Kategorie xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx profesionálního x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2x xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů (dále xxx "xxxxx"), ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx, neprofesionální zákazník.
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, mnohostranným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx neexistuje xxxx není xxxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx, xxxxxxx referenční xxxxx obchodu obchodník x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx předpisů. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo obchodu.
|
|
Datum xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Čas, kdy xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx z xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxx, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx (xxx xxxx jménem, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx xx účet x jménem zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě xxx. XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka, xxx xxxxxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxx takového xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx zákazníkovi způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry, xx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx
|
Xxxx jednoho xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxx smlouvy xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx na index xxxxxxxxxxxxx x bodech xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx v xxxx, tzn. xxxxx xxxx násobený xxxxxxxx xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Jednotková xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x procentech.
|
|
|
Množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx dluhopisů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx v xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx protistrany v xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx je xxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx kód XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry, je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx identifikačních xxxxx xxxx být x xxxxxxx, xx xx tímto xxxxxx xxxxxxxx systém, xxxx xxxxxxxxx harmonizovaný xxxxxxxxxxxxx xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxx xxx "XOFF". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx použit XXX, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx x BIC.
|
|
Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx den xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx hodnotu xxxx "Předpokládaný den xxxxxxxxxx", pouze x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx datum xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx obchodu
|
Celkový xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, v xxxx xxxxx xxxx "Cenová xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x čase xxxxxxxxxxx xxxxxxx, například xxxxxxx xxxxxx x xxxx, x futures se xxxxx o násobek xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. U xxxxxxxx, xxx nedochází x xxxxx xxxxxx x čase xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Neuvádí xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy xxxx paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx odměna xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, že xx přeúčtována x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Skládá-li xx xxxx xxxxxxx x xxxx poplatků x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x měně, xxxxxx xx xxxx x xxx přepočet xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx třetí osobě - měna
|
Kód xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx obchodu
|
Datum případného xxxxxxx obchodu.
|
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx převodem investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Informace x nástrojích
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx kótovanými investičními xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. a) x x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx ceny
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, xx xxxxx xx vyjádřena xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xx xxxx xxxxxx x x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx hodnota xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxx.
|
|
Xxxx nástroje (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx aktiva
|
Rozlišení derivátových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Rozlišení podle xxxxx emitenta
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx standardizovaných derivátů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx alternativní identifikace xxx. All - Xxxxxxxxxxx Instrument Identifier. Xxxxx nelze ani xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx OTC derivátů.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podkladový xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx xx x x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx složkou, xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jako xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva.
|
|
V xxxxxxx, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx nástroji přidělen, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx aktivem měna, xx xxxxx xxxxxx x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xx xx cenný xxxxx, který je xxxxxxxxxxx aktivem x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xx. 4 xxxx. 1 xxx 18 písm. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle ISO 10962 - CFI xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx obchodu. Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx některé x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxx užití xxxx xx xxxxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (první xxx xxxxx). Není-li v xxxx stanovení xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x atributů (třetí xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx použitelná, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx pole.
|
|
Datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx cena opce xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například počet xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Počet xxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx množství, například xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. V xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxx, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Měna nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Pole xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x případě xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx hodnota investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx poznámka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxx xx xxxxxxxxx XXX derivátu, dohodnutým xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx x v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx hlášení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx) musí být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (IČO) (8 míst), nebo xxxxx číslo. Pokud xxxxxx číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx použije k xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx tohoto xxxx x xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníky x xxxxxxx papíry Xxxxx xxxxxxx bance.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
Vyplňuje xx xxxxx v xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx osoby je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx případě xxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx narození
|
Datum narození xxxxxxx osoby, k xxxxx identifikaci nebylo xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) osoby v xxxxxxx osob, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx xx povinné u xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX x xxxxxxx, xx pole "Adresa xxxxx - xxxx" xx XX. U xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxx obdoba XXX - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx společností xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx firma/název právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxx zapsané x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx listině nebo xx jedná se x xxxxxxxx osoby, xxxxx nemá státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x xxxxx občana xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x jméno xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, například xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxxxx ulice x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx (xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx) nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, příp. xxxxxxxx x číslo xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x vyhlášce č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát pole
|
Možné xxxxxxx pole
|
Stručný popis
|
|
1
|
Číslo xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 4217 - Currency Code
|
Kód xxxx, xx které xx pokyn zadán.
|
|
3
|
Číslo xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx je xxxxx zadáván.
|
|
|
4
|
Identifikace zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxx blíže xxxx „Identifikace zákazníka".
|
|
5
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), nebo rodné xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx číslo neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx pokynu.
|
|
8
|
Přijetí pokynu - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
O = xxxxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = Swift
|
Způsob přijetí xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx byl pokyn xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx xxxxxxxxxxx", „pobočka Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx xxxxx má xxx xx xxxxxxx xxxxxx uzavřen xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
1(a)
|
I = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx identifikace xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, ticker), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje emitenta x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx nástroji. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = pokyn x xxxxxxx xxxxx
X = xxxxx s xxxxxxxxx "xx nejlépe" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx aktuální cenu xxxxxxxxxxxx xx příslušném xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx nebo xxxx-xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx předem xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx určená xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x cenovému xxxxxx xxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx (například "ihned xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx xxx"). X xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xx xxx nakoupen (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx pokynu z xxxxxxx zákazníka.
U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxxx) xxxxx transakce.
U xxxxxx x poskytnutí investičních xxxxxxxx oproti přijetí xxxxxxxxx prostředků x x xxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx směr X, u pokynu x přijetí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx operace
B = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx pokyn x prodeji xxxxxxx xxxxxx jednoho (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx koupen xxxx prodán.
|
|
|
19
|
Limitní cena 2
|
Xxx 19(d)
|
Další xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx order)1).
|
|
|
20
|
Limitní xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx který má xxx xxxxx proveden, x dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx úroků1).
|
|
|
21
|
Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx prodeje.
Nebo xxxxxxx "XXX", x případě, xx dochází x xxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxx ani xxxxx transakce.
|
|
|
22
|
Notace xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx hodnota
|
Notace xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota".
|
|
23
|
Periodicita xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Měsíčně
B = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investice.
|
|
24
|
Identifikace třetí xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx ustanovení §29 odst. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx investiční xxxxxxx xxxxx.
X identifikaci osoby xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP (obchodník x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx identifikační kód xxxxx BIC. V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije xxxxxxxxx xxxxxxxxx číslo (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného limitního xxxxxx podle §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx provádění pokynu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, kde xx být xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Time Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx třetí osobě.
|
|
29
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
P = xxxxx, kurýr
F = fax
I = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = jiný xxxxxx
|
Xxxxxx předání xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
30
|
Přijetí zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx zrušení pokynu - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx zrušení pokynu xxxxx osobě.
|
|
34
|
Osoba xxxxxxxxx xx zákazníkem 1
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 x §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.
2) Xxx X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách, jejichž xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxxxxx tyto údaje:
|
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Code (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 míst), xxxx rodné číslo. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X identifikaci osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx identifikace xxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx identifikace xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx použito xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (BIC)
|
Vyplňuje xx xxxxx v xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx bude xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
|
|
5
|
Název/Příjmení
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x příjmení xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx v úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
6
|
Jméno
|
Max 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx o xxxxx xxxxxx zapsané x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x jméno osoby, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx sídla - PSČ
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - ISO xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx smluv xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxx, xxxxx xxx daný typ xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx.
Xxxx xxxx být xxxxxxxx údaje "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Identifikace xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxx", "Předání smlouvy - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" x "Identifikace xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx pole
|
Možné hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (číslo xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx číslo zákazníka. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum, xxx xxxxxxx ze smlouvy xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx
X = Xxxx xxx xxxxxxx
|
Xxx uzavřené xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
X = xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů
|
Upřesnění xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxx xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx informace
|
Max 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx další xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx smlouvy. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx X x xxxxxxx „Xxxxxxx typ" je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx které xx být xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx investice
|
Max 19(x)
|
Xxxx jednorázové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = osobně
E = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = internet
|
Způsob xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx jménem investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, zaměstnance xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx osoby).
Použije xx xxxxx číslo xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 míst).
Pokud takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx smlouva xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx číslo xxxx identifikační číslo (XXX) (8 míst).
Pokud xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx osobě xxxxxxxxx xx zákazníkem.
V xxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních služeb xx xxxxx EHP (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx) musí být xxxxxx mezinárodní identifikační xxx xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx právním předpisem:
208/2013 Xx., kterým se xxxx vyhláška x. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Sb. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x některých xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.