Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx deníku obchodníka x xxxxxxx papíry x náležitostech a xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx x návaznosti xx xxxxx použitelný xxxxxxx Xxxxxxxx unie1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx v příloze č. 1 x xxxx vyhlášce.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx:
x) údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 k xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx vyhlášce.
§4
Způsob xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx deník obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vložila, čas xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx provedla, x čas x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x identifikací xxxxx, která datový xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxx xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, rozhodnutí xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxx, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxx xxxxx údajů x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry nebo x evidenci xxxxx §3 xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx se o xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, provede xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a zaznamenáním xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
b) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx opravu xxxxx x evidenci.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 a 3 xxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x zásadách xxx xxxxxx evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního zprostředkovatele.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx č. 1 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Náležitosti deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xx. 7 x xx. 8 odst. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx pokynu
|
Jedinečné xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry. Xxxxx xx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investiční služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ vztahu xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx pokyn xxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ pokynu
|
Bližší xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx on xxxx, xxxxx xx xxxxx, limit on xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxx, xxx xxxx order, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx order, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx don't xxxxxxxx, xxxxxxx discretion xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
Způsob xxxxxxx pokynu. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, e-mail, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), fax, xxxxxxxx xxxx informační xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, atd.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx účet. Xxxxx xx x číslo xxxxxx spojující xxxxxxx x převody xxxxxxxxxx xx původní xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx převodu investičního xxxxxxxx. Jedná se x xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx obchodu xx xxxxxxx xxxx. Xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxx xxx identifikaci xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Jedinečná identifikace xxxxxxxxx, xxx kterého xx pokyn zadán.
|
|
K xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohledu x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx BIC - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (podle ISO 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx toto xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, ve které xx xxx xx xxxxxxx pokynu uzavřen xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN - podle XXX 6166).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikuje investiční xxxxxxx uvedením alternativní xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx identifikací použít, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxx), xxxxx xx pro předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx účet a x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - nákup, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx order.
|
|
Limitní xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx xxxxx má xxx xxxxx vykonán, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedná x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx transakce.
|
|
Požadovaná xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Market Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx požadované xxxxxxxxxxx použit xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx vyplněno, znamená xx, že xxxxxxxx xxxx xxxxxxx nespecifikoval x obchodník postupuje xxxxx xxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jako xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxx fill or xxxx, xxx or xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na konkrétním xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše xxxxxx xx podání x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x případě, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx odměna, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynu třetí xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx tedy xxxxxxxxx jednorázové poplatky xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx zrušení pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx zrušení pokynu xxxxx osobě nebo xxxxxxxxxx místu.
|
|
Předání zrušení xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, hrozící xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, hrozící xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx výnosů x trestné xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx z xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx zákazníkem. S xxxxxxxx možnosti "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, zda xxxxxxxx požádal o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx pravidel xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx okamžitě xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, která prováděla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx prováděla odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx.
|
2. Informace x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údajů uvedených x xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx notace
|
Měna, x xxx xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, využití xxxx xxxx xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, xxxxxx, custody xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x neprofesionálního xxxxxxxxx xxxxx §2a x §2x xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxx"), xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx zákazník.
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxx pokynu x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx systémem), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx neexistuje xxxx není obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, přidělí referenční xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx čísla obchodu
|
Identifikace xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx a z xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx účet x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (xxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx na xxxx x xxxxxx zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX).
|
|
X případě, xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx ani jednu x xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v případě xxx. XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxx, xxx kterého xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx takového xxxxx, xxxx jedinečným xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními předpisy xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, pokud mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Jednotková xxxx x xxxx
|
Xxxx jednoho xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx v xxxx, xxx. xxxxx xxxx xxxxxxxx hodnotou xxxx x měně.
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z údajů x ceně - Xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxx o xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Jednotková cena x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx x xxxx "Množství/nominální hodnota". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx. X xxxxxxx, xx protistranou xx xxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx x xxxxxxxxxxxx použit xxx XXX. Xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx rodným číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx náhradní identifikace xxxxxx přiděleny. Je-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxx označen mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx x xxxxxxx, xx xx xxxxx místem xxxxxxxx systém, xxxx xxxxxxxxx harmonizovaný identifikační xxx; v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XOFF". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxx xxxxxxxxxxxx použit XXX, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjednaného xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx stejnou hodnotu xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, že xxxxxx xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx objem xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Cenová xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaplacenou x čase xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x opcí, x xxxxxxx se xxxxx x násobek xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx multiplikátoru. X xxxxxxxx, xxx nedochází x žádné xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx za obstarání xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx převodu, účtovaná xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odměna xxxx xxxxxxxx třetím xxxxxx x xxxxxxx, xx xx přeúčtována x xxxxxx zákazníkovi. Xxxxxx-xx xx xxxx položka x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx měnách, xxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx x xxxx, xxxxxx si xxxx x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kurz XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx třetí osobě.
|
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx zrušení xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související s xxxxxxxx xx převodem xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
3. Xxxxxxxxx x nástrojích
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x informacích o xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) a x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě xxxxxxxx xx jedná x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxx x x xxxx, xx které xx xxxxxxxxx hodnota xxxx xxx xxxxxxxx xx index.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx aktiva
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x strukturovaných xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx podle xxxxx emitenta
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx standardizovaných derivátů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx XXX derivátů.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx ISO 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslován pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX). Xxxxxxxx xx x x případech, xxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx strukturovaného xxxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx jistina xxxx xxxxxxx jako xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X xxxxxxx, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx nástroji přidělen, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením jiného xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj obvyklý, xxxx použije jedinečné xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xx možno xxxxxx x XXX 4217 Xxxxxxxx Code.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vztahující xx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x na xxxxxxxxxxxx xxxxx papír xxxxxxxxx xxx čl. 4 xxxx. 1 xxx 18 písm. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - CFI xxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx. Uvádí xx přinejmenším, zda xxxxxxxxxx nástroj xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx kategorií podle xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxx xxxxx pole xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (první dva xxxxx). Není-li v xxxx stanovení xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx znak) xxxxxxxx xxxx použitelná, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx pole.
|
|
Datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx dluhového xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx derivátové xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx cena opce xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota bodu
|
Počet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v obchodovaném xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxx xxxxxxxx). Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx x jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jedním kontraktem, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx derivátu xx xxxxx vyjadřuje xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x měně, xxxxx xx uvedena x xxxx "Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx cena". Xxxx xxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxxx x případě xxxxxxx na jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxx xx struktuře XXX derivátu, xxxxxxxxxx xxxxxx apod.
|
4. Informace x osobách
Evidence xxxxxxxxx x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - obdobně xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x xxxxxxxxxxx výkazů x dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx) xxxx xxx xxxxxx mezinárodní identifikační xxx xxxxx XXX. X ostatních případech xxxx toto xxxx xxxxxxxxx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx číslo. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x polem "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx být xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníky x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx identifikace xxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Ekonomický xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx pouze v xxxxxxx, že identifikací xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx případě xxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, k xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx čísla.
|
|
Identifikace xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxxx x xxxxxxx xxxx, které xxxx primárně xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX v případě, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - stát" xx XX. U xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxx xxxxxx XXX - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx společností xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x příjmení xxxxxx zapsané x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx jedná se x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx občanství XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Adresa xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx sídla právnické xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, příp. xxxxxxxx x číslo xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x vymezení pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Číslo xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 4217 - Currency Code
|
Kód xxxx, xx xxxxx xx xxxxx zadán.
|
|
3
|
Číslo xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx smlouvy, na xxxxxxx xxxxx xx xxxxx zadáván.
|
|
|
4
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xx které xx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxx - viz xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx zadán.
Použije xx xxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx, například „xxxxx xxxxxxxxxxx", „pobočka Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxxx den xxxxx, xx xxxxx xx xxx na xxxxxxx xxxxxx uzavřen xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = XXXX
X = xxxxxxx (ticker, interní)
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
|
12
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx nástroje
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - International Securities Xxxxxxxxxxxxxx Number (ISIN)
|
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx identifikace xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy.
|
|
13
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx využití XXX 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
|
14
|
Kategorie xxxxxx
|
1(x)
|
X = pokyn x limitní xxxxx
X = xxxxx s xxxxxxxxx "co nejlépe" (x xxxxxxxxx obchodu xx aktuální xxxx xxxxxxxxxxxx na příslušném xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx xxxx xxxx-xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx limitu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx nic"). V xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xx xxx xxxxxxxx (xxxxxxxx fondu).
|
|
|
16
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Nákup
S = Xxxxxx
|
Xxxx pokynu x xxxxxxx zákazníka.
U složených xxxxxx xx uvede xxxx první (spotové) xxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxx x poskytnutí investičních xxxxxxxx xxxxxx přijetí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x pokynu k xxxxxxxx xxxx fondy xx uvede xxxx X, u xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx oproti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx směr X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx transakce
|
1(a)
|
D = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx fondy
R = xxxx operace
B = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx jednoho (pod)fondu xxxxxxxxxxxx investování a x xxxxxxxxxx nákupu xxxxxxx papírů xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx cena, za xxxxxx xx být xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx parametr xxxxxx (xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx který xx xxx xxxxx proveden, x dluhových investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx.
X případě xxxxxxxx xxxx fondy se xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx xxxxxxx "XXX", x xxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x přitom xxxx znám počet xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx hodnota
|
Notace xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Měsíčně
B = Xxxxx dva měsíce
J = Jednorázově
|
Časové xxxxxx xxxxxxxxxx investice.
|
|
24
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - SWIFT/Bank ldentifier Xxxx (XXX) RČ/IČO/NID/interní
|
Identifikace xxxxx podle xxxxxxxxxx §29 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx případech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
25
|
Požadavek na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Ano
N = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx požádal x xxxxxxxxxxxx neprovedeného limitního xxxxxx podle §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Ne
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx č. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sám xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; HH:MM:SS
|
Čas předání xxxxxx třetí osobě.
|
|
29
|
Způsob xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = e-mail
P = pošta, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx přijetí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx zástupce, xxxxx xxxxx přijala.
|
|
35
|
Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx identifikace xxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 x §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx se x případě xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2) Xxx F se xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx osob
Evidence informací x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se vyskytuje x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů obsahuje xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx pole
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X identifikaci osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
1(a)
|
I = xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx identifikaci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx bude xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x příjmení občana xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x příjmení xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx se o xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx úřední listině xxxx xx xxxxx x jméno xxxxx, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx sídla - xxxxx, číslo
|
Max 90(x)
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx xxxxxxx osoby xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxxxxxxx, nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx obce xxxxxxxx doplněný o xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Max 90(x)
|
Poštovní xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
2(a)
|
ISO 3166 - ISO xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb
Evidence smluv xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx uzavřené xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx přizpůsoben povaze xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyplní xxx xx údaje, xxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxx přichází x xxxxx.
Xxxx musí být xxxxxxxx xxxxx "Identifikace xxxxxxx", "Identifikace zákazníka", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Předání smlouvy - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (číslo smlouvy).
|
|
|
2
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
lČO/RČ/NID/interní
|
Jednoznačná identifikace xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx), xxxx xxxxx číslo zákazníka. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, kdy xxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx ujednáno.
|
|
5
|
Smlouva - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenného papíru
A = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Jiný xxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
6
|
Smlouva - předmět
|
1(a)
|
A = xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
X = xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů
|
Upřesnění xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx další xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx hodnoty X x xxxxxxx „Xxxxxxx typ" xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Currency Code
|
Kód xxxx, ve xxxxx xx být provedena xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxxx xx předmětem xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx: YYYY-MM-DD
|
Datum předání xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = e-mail
P = xxxxx, kurýr
F = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx smlouvy.
|
|
13
|
Identifikace osoby xxxxxxxxx xx zákazníkem
|
Max 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoba, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx se xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx).
Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx jedinečné xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx smlouva xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx číslo xxxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X případě xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (XXX).
|
Informace
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Sb., o xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.