Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) x g) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 odst. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., o Xxxxx národní bance, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále jen "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):

Xxxx xxxxxxxx stanoví

Pro xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní banku x

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Xxxxxxx podle §5 písm. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x elektronické xxxxxx xx formě xxxxxx xxxxxx na xxxxxx elektronické xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, x jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení x xxxxxxxx xxxxxx musí xxx opatřeno podpisem xxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxx nebo za xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Informaci xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx podobě stanovené xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx výroční zprávu x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx xx pevném xxxxxx xxx.

(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xx povinen xxxxxxxx, xx xxxx externí xxxxxxx nebo auditorská xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx xxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za účelem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsobem podle §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx zjištěného xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx výkazy xxxxx §4 x §5 xxxx. a) xx x) v elektronické xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx⁶⁾ x xx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx souborů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Datové xxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx uvedených v xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx značkou založenou xx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) opatří xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. d) České xxxxxxx bance xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx, že xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxx výkaz x x případě potřeby x výkazy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx opravy.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx stanoveném x příloze č. 15 k xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x českém jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x úplném xxxxx (internetová xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx datum, kdy xxxxxxxxx uveřejnil. Doplňuje-li xx opravuje-li již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx datum, xxx xxxxxxxx xx opravené xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx dostupné, a xx včetně případné xxxxxxxxxxx této xxxxxx.

Informace, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx xx:

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, OCP (ČNB) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx celkový xxxxx zákazníků, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx obhospodařovaných investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Vykazuje xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx x kategorie xxxxxxxxxxxx aktiva. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx období a xxxxxxx hodnota podkladového xxxxxx k poslednímu xxx sledovaného období.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx smluvního vztahu, xxxxxxxx zákazníka, podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktivní x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Garančního xxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x podle xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníka. X xxxxxxx, že xx zákazník x xxxxxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx údaje za xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Počet xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Datová xxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxxx x počtu xxxxxx zákazníků.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, OCP (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru DOCOS34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v členění xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx pasivní x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává stav xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních účtech. Xxxxx xxxx členěny xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahové xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx na analytických xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x pohybu x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Výkazy MKT (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 a XXX (XXX) 44-12 x xxxxx datových xxxxxxx MOKAS41, MOKAS42, XXXXX43 a XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o investičních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x osobách, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx v informacích x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxx xxxxxxxx evidenci pokynů x obstarání koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, typ xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx přijetí pokynu, xxxxxxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, datum xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx, xxxxxx množství, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx protistrana, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxx a čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a čas xxxxxxx zrušení pokynu, xxxxx zrušení, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx, nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, typ xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx XxXXX, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxx xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx kótovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, druh investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, identifikace x název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), datum splatnosti/realizace, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx o všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx prováděly odborné xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících xx xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x obchodech. Xxxxxxxx se zejména xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx. Xxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 není xxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 48-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxx, počtu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikační xxxxx x xxxxxxxxx x zahraničí x xxxxx x členech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx činností. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxx osobách x kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx členěn xx 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx datových oblastí.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx x internetové xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zřizovatele xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx sídla, telefonické x faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ústředny sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx v obchodním xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx xxxxxxxx ážia x xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x Českou xxxxxxxxx soukromý x xxxx na xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX a xxxxxxx xxxxx bez XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx osob xxxxx státu xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxx xxxxxx akcionáře.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx počet xxxxxxxxxxx práv vykazujícího xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x držených xxxxxxxxx xxxxx x uplatnitelná xxxxxxxxx práva.

Datová xxxxxx xxxxxxxx evidenční x xxxxxxxxxx průměrný evidenční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy XXX xxx EU x xxxxxxx xxxxx xxx XXX, x xx xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx datové xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx XX xxx České xxxxxxxxx, xxxxxxx státy EHP xxx EU x xxxxxxx xxxxx xxx XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx a faxové xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a titul xxxxxxxxx představitele pobočky x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx funkce.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx a data xxxxxxx xx xxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje seznam xxxxxxxx osob xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního x faxového xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x vykazujícímu xxxxxxxx x hlavní xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kontaktních osob xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, celkového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Uvádějí xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými papíry xxxxxx xxx 5 %.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry - fyzických xxxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx pouze xxxxxxxxx x podílem xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x kvalifikovaných xxxxxxxx xx obchodníkovi x cennými papíry, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx všechny xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl nebo xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují významný xxxx na řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x který xxxxxx nepřímého podílu xx xxxxx x xxxxx na xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx údaje x osobách, xxxxx xxxxxxx xx shodě x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx subjektů xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx mají přímý xxxx nepřímý xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx alespoň 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X nepřímého xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx na xxxxx, ve xxxxx xx tato xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx, xxxxx jednají xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. U xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke xxxxxxx xxxx, xxxxx jednají xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje a xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx a xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx výsledku, uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx, základního xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxx přímého x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x Xx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Výkazy x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 a xxxxx "xxxxxxxxx informace x finančním výkazům" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, x to x xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx derivátových xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xx 3 datových xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx xxxxxxxx hotovost x vklady x xxxxxxxx xxxx, finanční xxxxxx k obchodování, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, úvěry x xxxx pohledávky, finanční xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx nástrojů, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x ovládaných xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx aktiva, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx určené x xxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx aktivy, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, daňových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x přecenění x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavách, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx převzatých k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách převzatých xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x ztráty (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o zisku x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx vykázaných xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xxxx xxxxxx xx zajišťovacích účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, výdajích na xxx x xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx zdanění, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx po xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách podle xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o opravné xxxxxxx x xxxxxxx x údaje kompenzované x xxxxxxx položky x oprávky xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Pohledávky xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení na xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx dále xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx vlastní účet, xxxxxxx burzovních derivátů xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx příkazci x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxxxxx xxxxxxxx určených x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, hodnotách x xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx. Xxxxx za opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx banka, xxxxxx instituce, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, vklady, úvěry x ostatní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 roku a xxxxxx, úvěry a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx vůči xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx z cenných xxxxxx klientů x xxxxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, vkladních xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé rizikové xxxxx jsou uvedeny xxxx údaje o xxxxxxxxxx podle druhu x Frekvence používání. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na úrokové, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx také deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx peněnžích toků, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx deriváty x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle portfolií xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx finanční aktiva x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx rozčleněná xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx na kapitálové xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x obdobných xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx kolaterálem na xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx přijatých xxxxxxxxxx, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx xxxx půjčeny xxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx x poskytnutých xxxxx x reverzních repech x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx x xxxxxx xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx rozumí xxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx i úřady x osoby, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx obsahují výkazy "xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového souboru XXXXX71, xxxxx obsahují xxxxx x ekonomické xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx se xxxxx xx xxxxx a xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx a podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru KOCOS70)

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x emisních xxxx, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázaná xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny reálné xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx uvedeny xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx závazky x reálné hodnotě xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x naběhlé xxxxxxx, finanční závazky xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx xx zápornou reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, rezervy, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxxxx xxxxxxx celkem xxxxxxxx xxxxxxxx kapitál, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx xxxx neuhrazená xxxxxx x předchozích xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx jednak celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí měny. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx na požádání, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, realizované zisky xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x závazků x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do zisku xxxx xxxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, kurzové xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx provozní náklady, xxxxxxx náklady, odpisy, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx výkazu zisku xxxx xxxxxx, podíl xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx ovládaných xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx daň x xxxxxx, zisk xxxx ztráta x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x kódem datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx rizika. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx kapitálový požadavek xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx jak xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx započtení, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x kapitálovém požadavku xx xxxxxxx režijních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx portfolia.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, stanovený podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx podle xxxx x kategorií xxxxxxx x podle xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, za xxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xx do xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, standardizovaným přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x souladu xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx založeném na xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx IRB"), který xxxxxxx investiční x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx dodávkám XXX přístupem x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx nevykazuje detailní xxxxxxxx) xx obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx STA, xxxxxxxxx v xxxxx XXX podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx příslušných xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx ratingu dlužníka xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, což xx relevantní xxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx expozic.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx ratingu dlužníka xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx uvedeny samostatně. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravděpodobnosti xxxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx a jeden xxxxxx xxx xxxxxxxx x selhání. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků k xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx úvěrování, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zajištěnými xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx dodávek a xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx založeném xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním bankám, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx stupně xxxxxxx dlužníka resp. xxxxxxxxx stanovení kapitálového xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [xxxxxx odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx a ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx váhy x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] a xxxxx xxxxxx dlužníka x xxxxxx xxxxxx PD/LGD.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových expozic xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x požadavky pro xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx selhání (XXX).

Datová xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx k výpočtu xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním ratingu (XXX přístup), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x pozičnímu xxxxxx, tedy k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x měnovému xxxxxx, x to xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový požadavek xx specifickému x xxxxxxxx akciovému xxxxxx x kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx k měnovému xxxxxx obchodního a xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx relevantního x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx aktivity xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (TSA xxxxxxx) a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 obsahuje xxxxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx s dosavadními xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx xx sedmi xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 41-12 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x celkovém xxxxxxxx, xxxxx xx podstatný xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x o angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx do xxxxx 1 a 2, které xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx podstatná xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x sestavování xxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx před úpravami x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx činí 10% x více kapitálu xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v jeho xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx o opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx konverzních xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx se uvádějí xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx do xxxxx 1 a 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro limity xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podstatného xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx údaje xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia před xxxxxxxx a angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktivem v xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých skupin. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx jedné straně x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx jen "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx operace sjednané xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx operace x Xx x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x operaci xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; operace xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se stejným xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, se xxxxxxxx za jednu xxxxxxx. Xxxxx xx xxx daným typem xxxxxxx xxxxxxxxx méně xxx pět významných xxxxxxx, xxxxx se xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x jak xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx typů xxxxxxx.

Xxxxxxx xxx operace vyjadřuje xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x partnerem xxxxxxxxxx xx dané xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 operace, xxxxxxx výsledkem xx xxxxxxxxxx propojení xxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx osoby, zejména xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 operace xxxxxxxxxxx x důsledku kapitálového xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx, převod x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx papíry, obchody x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,

Typ 5 xxxxxx, zejména xxxxxx x oblasti xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx důvodu (plněním x neplatného právního xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx právu xxxxx xxxx xxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx typem 1 až 7.

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx uveřejňuje informace x objemu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx investičním nástrojům.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx o uzavřených xxxx zrušených obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x změně obchodu xxx, že x xxxxxx oblasti Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxx.

3. Zákazník xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxx nejsou obsahem xxxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx a osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní skutečnosti, xxxxxxx označení x xxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx zasílané informace, xxxxx xxxxxxx oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx účinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx ve vztahu x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu podle §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Sb. s xxxxxxxxx od 1.7.2008

Xxxxxx předpis x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx předpisem č.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx

x účinností xx 1.10.2007

234/2008 Xx., kterým xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, s xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x některých ustanovení, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 1.10.2010

Právní xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x účinností od 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.